初步法律尽职调查文件清单目录

xx项目初步法律尽职调查资料文件清单-2（xxxx仓储有限责任公司）编号描述已提供不适用备注主体资格/资质最新的公司章程√最新的企业法人营业执照√关于中介机构出具的公司最近一期验资报告自公司注册地xx行政管理局调取的公司自设立以来的全部xx登记注册档案（包括但不限于开业登记、变更登记、年检登记），打印并骑缝加盖“xx档案查询专用章”项目于xx年4月1日正式收购，此项工作需对接当地部门后，根据实际情况开展。请说明公司是否正在或即将进行清算、托管、破产或注销，如是，则请提供，相关公司董事会和股东会决议、公告资料文件、xx登记机关或法院资料文件是□否√请说明公司股权是否存在质押、代持、托管、查封情况，并提供相关资料文件是□否√请说明公司股东所持有的公司股权是否存在限制分红，对外转让或其他权利限制的情形，如有，请提供相关资料文件资料是□否√公司2015和xx年审计报告证书和经营许可（如下证书均请附年检情况）根据公司从事相关业务经营的法律法规要求，请提供下列证照：组织机构代码证税务（国税和地税）登记证海关登记证（如有）外汇登记证或IC卡（如有）国有资产所有权登记证(或登记表或年检表，如有)房地产开发企业资质证书外商投资企业批准证书（适用于外商投资企业）其他与公司的设立和存续关于的、经营业务所需的、现在有效的所有批复、登记及证书、资质证照、许可资料文件请确认公司是否已经取得了经营其业务所需的所有证照、批复、许可及授权，是否已在相关政府部门做了所有必需的登记和备案，以拥有、租赁、许可及使用其主要物业及资产、开展业务、进行相关投资是√□否□请确认公司有无违反其企业法人营业执照、章程、其他公司组织资料文件、或其他政府颁发的任何登记、许可、批准、备案的行为是□否□√请确认公司是否正在进行或涉及任何可能致使政府颁发的相关登记、许可、批准、备案被暂停、吊销的程序，或可能涉及前述程序（如收到相关通知）。是□否□√请确认公司目前实际从事的业务内容及其他各方面有无违反适用法律及公司已经取得的证照、批复、许可及授权的情形，可能致使其遭受关于行政机构的处罚、调查、问询或可能在关于诉讼或仲裁活动中败诉，从而对其生产经营情况造成或产生重大不利影响是□否□√融资资料文件和重大协议现行有效的且仍在履行的金额在【5】亿元以上的人民币或外汇贷款和借款（无论有担保与否）协议（以及它们的修改/补充协议、附件、同意和/或弃权证明资料文件）的复印件，包括贷款协议、转贷协议、委托贷款、授信协议、信用协议、付款承诺、资产融资贷款等，及对应的担保协议请确认公司是否存在任何借款协议项下的违约行为是否有违约？是□否□从公司开户的商业银行电脑系统中打印出来的人民银行征信报告公司对第三方（包括但不限于，关联公司、股东、董事、雇员、客户）的现行有效的责任和/或负债提供的担保资料文件，包括主债务协议、担保协议及登记备案证明资料文件（如适用）等请确认公司是否存在任何担保协议项下的违约行为是否有违约？是□否□一份总结公司关于上述融资和担保的一览表，并列明所有下的债务人、债权人、融资本金、利息率、担保人、担保范围、到期日以及登记情况除上述协议外，公司尚未履行完毕的其他重大协议（以及任何本条提及的协议的修改/补充协议、附件、违约通知、解约通知、同意和/或弃权证明资料文件）：公司作为一方的金额在【3】亿元人民币以上的协议，包括但不限于销售协议、采购协议、房地产开发协议、特许经营协议、咨询服务协议、总承包协议、代理协议、商品房买卖协议等。所有未包括于前述所有的将会对或可能会对公司的经营及财务状况造成或产生实质性影响的或涉及公司的非正常业务的任何其他协议、协议或安排。公司是否存在针对上述重大协议的重大违约行为以及具体违约情形的描述是否有违约？是□否□土地、房产、知识所有权及工程项目（包括但不限于房地产项目）土地出让土地：国有土地使用权证√划拨土地：国土资源管理部门的划拨资料文件、划拨土地使用权证√从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过租赁方式取得：土地租赁协议√请确认公司是否存在违反土地租赁协议的情形是否有违约？是□否√□涉及上述物业抵押、查封、留置或其他权利限制的相关登记资料文件（如有）√房产房屋所有权证√从第三方租赁取得房产，提供房屋租赁协议及房屋所有权证√请确认公司是否存在违反房屋租赁协议的情形是否有违约？是□否√□涉及上述物业抵押、查封、留置或其他权利限制的相关登记资料文件（如有）√工程项目/xx项目/生产项目一份简要说明公司全部工程项目/xx项目/生产项目情况的列表（在该列表中，请说明工程项目/xx项目/生产项目的名称、xx主体、xx进度（即该等xx项目处于何种xx阶段（例如，用地规划阶段、工程规划阶段、施工阶段、竣工验收阶段）、是否已投入生产或使用）立项核准或备案资料文件环保部门关于xx项目环境影响评价资料文件的批复土地预审建议或意见√xx用地规划许可证xx工程规划许可证建筑工程施工许可证工程竣工验收证明环保验收批复其他公司自有的土地使用权及/或其上建筑物和附着物上存在纠纷、行政或司法强制措施（如征用、查封等）等证明资料文件（不包括已出售物业）√知识所有权公司已注册的商标清单，并提供商标注册证√公司已取得的著作权的清单，并提供著作权登记证√公司已取得的专利清单，并提供相应的专利证书√劳动公司过去三年是否发生重大劳动纠纷（包括但不限于劳动仲裁、不公平劳工待遇、工作环境、安全及劳动卫生等方面的诉讼、劳动仲裁或行政程序或者罢工）。如在过去三年里有职工或员工向公司及子公司提出过任何重大索赔，请提供相关资料文件是□否√□公司是否与其全部职工或员工签署劳动协议是□否√□社会保险登记证、住房公积金开户证明√公司现行的标准的劳动协议、集体劳动协议范本√公司自xx年1月1日至今是否已依照关于法律法规规定及时、足额为全体职工或员工支付社会保险（养老保险、工伤保险、失业保险、生育保险和基本医疗保险）与住房公积金，未曾违反过中国任何关于五险一金的法律、法规、法令或者规定，并因此受到主管部门的处罚。√是□否□公司是否存在可能对公司或下级机构生产经营和财务状况构成重大不利影响的劳资或职工或员工纠纷或潜在纠纷以及罢工等的情形（包括但不限于劳动仲裁、劳动诉讼等）√是□否□保险请提供所有有效的财产保险保单（汽车保险除外）公司是否依照关于法律法规，已签订与其资产或经营相关的保险协议，上述保险是否能足额涵盖自有和租赁房产及与公司经营相关的所有重大资产。并确认公司对外签署的以上保险协议合法有效并正处于有效期内是√□否□环境保护请说明公司自xx年1月1日至今是否有因违反环保法律、法规或涉及环保问题（包括适用的空气污染法规或任何空气质量许可）而已经发生、正在发生或有明显迹象表明将可能发生诉讼、仲裁、行政调查或行政处罚，如有，请提供关于资料文件（如行政处罚通知书、处罚决定书、判决书、裁决书）。是□否√□请确认公司是否：一直在遵守健康及安全、环境、危险、有毒物质或废水、废渣、废气以及其他污染物质方面的法律法规；已经取得上述法规方面的所有批复、许可或执照；一直在遵守取得的上述所有批复、许可或执照并履行相关义务；未发生任何可能致使前述批复、许可或执照终止、撤销、吊销、无效的情形、事件或收到任何与前述事项相关的通知是√□否□税请提供公司应支付的税种、有效的税率、及其依据的清单公司自xx年1月1日至今享受的国家或地方政府给予的各种税收减免或各种形式的财政补贴、返还等及相关的政府批准资料文件请确认公司享受的税收减免等税收优惠是否符合相关法律、法规的要求是□否□公司自xx年1月1日至今是否因违反税收法规而被处罚（包括关税）的情况以及相关资料文件（如行政处罚决定书、补缴税款及罚金凭证）。是□否□请确认公司自xx年1月1日至今是否依法、及时、足额支付税款，是否曾有或者至今还有逾期未缴或者欠缴的税款，请说明逾期未缴或者欠缴的原因、税种、金额及处理方式，如有，请提供所收到的由税务部门签发的欠税通知或者延迟履行金罚单，以及补缴的证明是□否□诉讼与仲裁尚未完结的或可能发生的针对公司或会对公司造成或产生影响的所有诉讼、仲裁及行政诉讼或政府调查或询问的清单及情况说明（包括但不限于针对公司自身、公司任何董事或高级行政管理人员以及公司任何资产的任何诉讼、程序或调查），并提供相关资料文件，包括：起诉状、申请书、答辩状、通知、判决、裁决、决定等√请说明是否存在涉及公司任何财产并由任何行政机关、司法机关或在该类机关存在的冻结的措施或程序是□否□√请说明公司最近三年内是否曾经或正在遭受任何监管部门的行政调查及/或行政处罚，包括但不限于立项、建筑、规划、安全生产、卫生、消防、xx、税务、环保、外汇、海关、劳动、社会保险和住房公积金等部门等；如有，请说明处罚的原因、金额以及目前的进展情况，并请提供相关资料文件。如无前述方面的违规处罚情形，请提供当地xx、规划、安监、卫生、消防、xx、国税和地税、环保、外汇、海关、社保、住房公积金等部门出具的无违规证明。项目于xx年4月1日