金融市场基础知识1真题

基础知识第1题：登记结算制度实行（A.代持制B.实名制C.制D.经纪第2题：所有投资者对单个上市公司的持股比例总和，不超过该上市公司总数的（A.20%B.10%C.40%第3题：投资者在交易 ，是通过委托（）来进行的 交易所 交易 B.中国业C.中国金融结算公司或D.经纪第4题：我国国有资产管理部门或其部门持有 ），履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配社会资源的职责A.B.法人股C.限售股D.第5题：在我国交易所的交易中，不受10%涨跌幅限制的是（A.已上市B.已上市B股C.首日上市的D.已上市基第6题：取 的，连续 ）年不在经营机构从业的，由业注销其A.2B.4C.3第7题：金融债券是指 ）依照法定程序并约定在一定期限内还本付息的有价A.银行及非银行金融机.大型国 C.上市公 D.地方第8题：市场原则中，（）要求市场具有充分的，要实现市场信息的公开化A.公开原则B.诚信原则 第9题：一行三会构成了中国金融业（）的格局。A.同业B.混业C.多重D.分业第10题：金融机构通常采用客户问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和 ）匹配原则，避免误导投资者和错误销售A.产品分级B.C.客户风险D.产品收第11题：下列不属于我国交易所场内市场的是（A.B.创业板C.D.新三第12题：融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为 A.融券保证金比例=保证金/（卖出数×卖出价格B.融券保证金比例=保证金/（融券卖出数量×卖出价格）×100%C.融券保证金比例=保证金/（融券卖出数量×市价）×100%D.融券保证金比例=保证金/（融券卖出数量×收盘价）×100%第13题：关于全球化及科技对的影响，以下说法错误的是（A.全球化及现代科技大大降低了各类风险的互相关联在一定程度上改变了金融方C.先进成现代科技促进了在国际间的快速有效流D.大量可以轻松地在全球范围内流第14题：投资机构通过 ），从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，自己在社会上的信誉A.自律管理B.C.廉洁自律D.规避第15题：在上市公司增资方式中，公司可转换债券的主要动因是（ A.不仅募集到所需，而且完成了的改立或特制，成为一家上市公司B.扩大股东人数，分散股权，增强的流动性，并可避免过度集中C.保护原的权益及其对公司的控制D.增强对投资者的，能以比较低的成本筹集到所需要的第16题：公司向外国和我国、、地区投资者的，称为 A.社会公众股B.国家股C.法人股D.股第17题：国际金组织总部位于（A.B.巴黎C.纽约18题：市场又称（A.二级B.次级C.流通市场D.一级第19题：根据现行交易规则，连续竞价时，成交价格确定原则包括（A.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交C.D.第20题：在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（。票价格B.货币价格C.D.消费第21题：我国中小企业板块市场设立在（），创业板市场设立在（交易所；交易交易第22题：当投资者保护基金公司发现公司经营管理中出现可能危及投资者利益和市场安全的重大风险时，应当向（）提出处置建议。A.公司B.中国业C.交品所D.中国第23题：我国债券市场的主体部分是（A.固定收益债券市场B.银行间债券市场C.交易所市场D.企业债市场第24题：业监事长由（A.监事会在当选的监事中产生B.会员单位产生C.会员大会产生D.中国指定第25题：1988年之前，我国制度采取（）双重控制的办法。A.时间和范围B.规模和方式C.规模和企业数量D.时间和方式第26题：金融公司组织形式一般为（份B.一般合伙公司C.有限合伙公司D.公第27题：无纸化初始登记，不实物，而是通过公司进行 募集和交付B.创设和交付C.创设、募集和支付D.登记和募第28题：社会保险基金的结余额应全部用于 ）和存入财政专户在银行，严禁投入其他金融和经营性事业A.企业债B.金融债C.D.国第29题：在公司债券有效存续期间，资信机构每年至少公告 ） 报告B.2C.3第30题：（）负责受理短期融资券 A.中国银监会B.中国银行间市场交易商C.银行D.第31题：上证综合指数以（）为权数，按平均法计算。A.成交额B.市值C.流通股本D.量第32题：是一种资本，属于（。A.真实资本B.实物C.虚拟资本D.风险资本第33题： A.1990年8月3日B.1992年6月3日C.5月3日D.1991年7月3第34题：资产化于（A.希腊B.英国C.D.德第35题：（）需要金融中介参与，但不与金融中介形成关系A.信贷融资B.直接融资C.间接融资D.融第36题：公司信息公开披露制度要求所有公司实行（）披露A.基本信息公开B.财务信息公开C.基本信息和财务信息公开D.所有信息公第37题：上市公司股权分置是通过非流通股和流通股之间利益（），消除市场转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。A.平衡协商B.均分机制C.行政指令D.固定对价机第38题：股东会对公司特别决议事项需要经代表 ）以上表决权的股东通过A.1/3B.2/3C.1/2第39题：当公司因解散或进行时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先的 ）清偿A.份额B.固定股息C.市值D.第40题：世界上最早的交易所出现在（A.英国B.C.荷兰D.中第41题：下列关于承销与保荐业务的说法中，错误的是（A.承销是券公 人的行 B.公司履行保荐职责，应按规定登记为保荐机C.人负责的主承销工作D.保荐机构负有对人进行尽职的义务第42题：我国公司的设立实行（。A.报备制B.制C.制D.备案第43题：下列关 交易所特点的说法中，错误的是（A.国内首家交易市 B.交易采用电脑自动撮立的方C.交易所成立于1992年11月26日D.交易时间为每周一至周五第44题：按基金的投资标的划分，投资基金可分为（。A.债券基金、基金、基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金.契约型基全与公司型基金第45题：的主要参与者不包括（A.部门B.金融机构C.公益组织D.个第46题：下列关于机构的说法中，错误的是（A.机构参与投资的目的主要是调剂余缺和进行宏观调 B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配社会资C.通过 债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控.可成立专门机构参与市场交易，减少理性的市场震第47题：下列（）经济现象会引起市场的行情看涨。.汇率上升B宏观经济发展数据低于预期C央行宣布增发长期建设用国债财政部宣布提供用于基础设施建设第48题：回购交易通常在（）交易中运用。A.远期B.现货C.债券第49题：投资基金筹集的主要投向（A.实业B.有价C.房地产D.第三产第50题：通过 ）的，由中国登记结算公司根据网上认购结果，直接将登记到其持有人名下A.场外B.交易所C.网上D.交易所交易系统第51题：金融的交易制度主要包括（Ⅰ.集易制度Ⅱ.大户报告制度Ⅲ.限仓制度Ⅳ.价格波动限制及断路器规A.Ⅰ、B.C.Ⅰ、D.Ⅳ第52题：基金招募说明书说明了基金的（Ⅰ.投资目标Ⅱ.销售Ⅲ.申购和赎回方式Ⅳ.收益分配方式第53题：我国1981年后的国债品种有（Ⅰ.储蓄国债.记账式国债.凭证式国债.人民胜利A.Ⅰ、B.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、D.第54题：重要的变动对的影响，属于（Ⅰ.宏观经济风险.系统性风险Ⅲ.流动性风险.信用风险 B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ第55题：我国的国际债券品种主要有（Ⅰ.债券Ⅱ.金融债券Ⅲ.可转换公司债券Ⅳ.熊猫债A.Ⅰ、B.Ⅰ、C.Ⅰ、D.第56题：金融衍生工具市场的作用包括（Ⅰ.促进了资本的形成Ⅱ.促进了一个国家或地区国际竞争力的提高Ⅲ.完善了现代的组织体系Ⅳ.提供了抵抗的市场基础和A.Ⅰ、B.C.Ⅰ、D.Ⅳ第57题：作为国际支付的外汇应具备（Ⅰ.可支付性.可收.可获.A.Ⅰ、B.Ⅰ、C.Ⅰ、D.Ⅳ第58题：基金托管人的职责包括（按照规定开设基金的账户和账户Ⅱ.对所托管的不同基金分别设置账户Ⅲ.安全保管基金Ⅳ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项A.Ⅰ、B.Ⅰ、C.D.Ⅰ、第59题：金融租赁是租人收取一定，让渡一个时期固定资产（）的交易。Ⅰ.所Ⅱ.占Ⅲ.使用权Ⅳ.收益权A.Ⅰ、B.C.D.Ⅰ、Ⅳ第60题：独立衍生工具的特征包括（其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资Ⅳ.在未来某一日期结算A.Ⅰ、B.Ⅰ、C.D.第61题：下列行为中，可能操作风险的有（员工操作Ⅱ.系统存在缺陷A.Ⅰ、B.C.D.Ⅰ、Ⅳ第62题：我国企业债券经历的阶段包括（萌芽期.发展Ⅲ.整顿期.再度发展A.Ⅰ、B.C.D.Ⅰ、Ⅳ第63题：投资债券基金主要的风险包括（Ⅰ.利率风险.操作风险.流动性风险Ⅳ.信用风A.Ⅰ、B.C.D.Ⅰ、Ⅳ第64题：金融交易与金融现货交易的区别包括（I主易主体不同A.Ⅰ、B.Ⅰ、ⅣC.D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ第65题：交易型开放式指数基金的特征包括（I.投资的指数型基金Ⅱ.独特的实物申购、赎回机Ⅲ.独特的现金申购、赎回机 Ⅳ.实行一级市场与二级市场并存的交易制A.B.C.Ⅱ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ第66题：短期国库券的特点包括（违约风险极小.流动性强Ⅲ.违约风险大Ⅳ.流动性弱A.B.C.D.Ⅲ第67题：下列关于“荷兰式”与“式”招标方式的说法中，正确的有（式招标的标的为价格时，各中标机构按各自平均中标价格承销当期国A.B.Ⅰ、C.D.Ⅰ、Ⅳ第68题：金融与金融的区别包括（A.Ⅰ、B.Ⅰ、Ⅱ、C.D.Ⅰ、第69题：鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以VaR为，其主要优势有（Ⅰ.VAR计算简便VAR考虑了不同组合的风险分散效应Ⅲ.VAR限额是动态的Ⅳ.VAR限额结合了杠杆效应和头寸规模效、B.Ⅰ、Ⅱ、C.D.Ⅰ、第70题：下列关于10年期国债合约的说法中，正确的是（Ⅰ.上市的10年期国债合约交易代码为T实行到期实物交标的为面值1000万元、票面利率6%的名义长期国挂牌合约为最近的三个，最低交易保证金 A.B.Ⅰ、Ⅱ、C.D.Ⅰ、第71题：下列关于内在价值与市场价格之间关系的说法，正确的是（Ⅰ.的内在价值决定的市场价II.的市场价格决定的内在价动Ⅳ.的内在价值总是围绕其市场价格A.B.C.D.Ⅰ、Ⅲ第72题：债券期限的影响因素包括（Ⅰ.使用方向Ⅱ.市场利率变化A.B.Ⅰ、Ⅱ、C.D.Ⅰ、Ⅳ第73题：下列行为，可以将风险转移到其他主体的是（Ⅰ.投机Ⅱ.套期保值Ⅲ.保险Ⅳ.分散投、B.Ⅰ、Ⅱ、C.D.第74题：可交换公司债券的担保物是预备用于交换的及其孳息，其中孽息包括（。Ⅰ.送股Ⅱ.分红Ⅲ.派息Ⅳ.公积转增股A.Ⅰ、B.Ⅰ、C.Ⅰ、D.第75题：金融的基本功能包括（Ⅰ.套期保值Ⅱ.投Ⅲ.Ⅳ.价格转A.B.Ⅰ、C.Ⅰ、D.第76题：西方货币传导机制理论中，货币学派的货币政策传导机制为M→E→I→Y，其中，E、I分别表示（。Ⅰ.收入Ⅱ.货币供给Ⅲ.产出.A.Ⅰ、B.C.D.Ⅰ、第77题：债券的形式有很多，按券面形态分类，可以分为（Ⅲ.记账式债券.贴现债A.Ⅰ、B.Ⅰ、C.D.Ⅰ、第78题：投资基金的技术风险不包括（）。的特点包括（Ⅰ.确定性Ⅱ.周期性Ⅲ.可管理性.A.B.Ⅰ、C.Ⅰ、D.第79题：普通股股东的权利包括（出席股东大会，参与公司重大决查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询在公司解散时，要求取得公司的剩余Ⅳ.依法转让其所拥有的公司A.B.Ⅰ、C.D.Ⅰ、Ⅳ第80题：信用违约互换中的参考信用工具包括（债券.按揭Ⅲ.按揭支持Ⅳ.各国国A.B.Ⅰ、C.D.Ⅰ、Ⅳ第81题：投资基金所应支付的费用包括（Ⅲ.基金交易费Ⅳ.基金A.Ⅰ、B.C.D.Ⅰ、第82题：代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有会，而（）都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集，并报 Ⅲ.基金托管人Ⅳ.基金投资A.B.C.Ⅱ、D.Ⅰ、第83题：金融衍生工具的基本特征包括（A.B.Ⅰ、C.Ⅱ、D.Ⅰ、Ⅳ第84题：国际债券的特征包括（I.存在汇率风险Ⅱ.来源Ⅲ.以兑换货币作为计量货 Ⅳ.规模A.Ⅰ、B.Ⅰ、C.Ⅰ、D.第85题：国际惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括（。Ⅰ.II.银行间同业拆放利Ⅲ.欧洲定期存款单利Ⅳ.基金利A.Ⅰ、B.C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ第86题：金融中，属于实值的有（Ⅰ.看涨的敲定价格低于相关合约的当时市场价格Ⅱ.看涨的敲定价格高于相关合约的当时市场价格Ⅲ.看跌的敲定价格高于相关合约的当时市场价格Ⅳ.看跌的敲定价格低于相关合约的当时市场价格A.B.Ⅰ、C.Ⅱ、D.Ⅱ、第87题： 所托管的债券全额结算方式有（Ⅰ.现券Ⅱ.质押式回购 开放式.债券借A.B.Ⅱ、C.Ⅰ、Ⅱ、D.Ⅰ、Ⅱ、第88题：企业财务公司金融债券的条件包括（财务公司已、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额 100%，金融债券后，资本充足率不低 财务公司设立2年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的预近3年无重大违法记申请前1年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、第89题：根据《非金融企业融资工具信用业务自律指引》，下列说法正确的是 信用机构从业应遵守相关和职业规范，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原对于1年期内的短期融资工具，信用机构应在正式后6个月内发布定期 交易商应对信用机构的信用业务开展情况和自律规范执行情况开展定期的业务Ⅳ.信用机构应完整保存业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务的保存期限应不低于 年，且不低于融资工具存续期满或受评主体违约后5年A.B.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、第90题：公开公司债券，可以申请一次核准，分期。自中国核准之日起，人应当在（）个月内完成首期，剩余数量应当在（）个月内完毕。Ⅰ.6Ⅱ.12Ⅲ.24A.Ⅰ、B.Ⅱ、C.Ⅱ、D.第91题：投资基金在投资组合管理过程中对所投资进行的深入研究与分析，有利于（）。Ⅰ.Ⅱ.市场合理定A.B.Ⅰ、C.Ⅱ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ第92题：封闭式基金上市交易应符合的条件有（Ⅰ.基金份额总额达到核准规模的80%以上Ⅱ.基金合同期限为2年以上Ⅲ.基金募集金额不得低于2亿元Ⅳ.1000A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、