三体系基础知识简介学习教案课件

会计学1三体系基础知识简介会计学1三体系基础知识简介2中国检验认证集团黑龙江有限公司培训系列教程

三体系基础知识简介ISO9000、ISO14001和OHSAS第1页/共70页2中国检验认证集团黑龙江有限公司培训系列教程三体系基础知识简3第一部分为什么要执行国际标准第2页/共70页3第一部分为什么要执行国际标准第2页/共70页4机构ORGANISATION股东风险创造利润吸引投资企业健康长久地发展客户风险ISO9001满足客户要求、使客户满意员工风险BS8800、OHSA18000员工健康安全政府/社会风险ISO14001、HACCP

节能达标，环保安全企业面临的风险第3页/共70页4机构股东风险客户风险员工风险政府/社会风险企业面临的风险5三个标准的区别

上述三个标准均遵循相同的管理模式，通过PDCA模式实现可持续改进。都要求建立文件化的管理体系，以预先建立的文件体系为指导达到对组织的活动、产品和服务进行全过程控制的目的。均强调预防为主的思想，即把组织活动过程中可能产生的质量事故、环境事故和职业安全卫生事故消灭在萌芽状态。第4页/共70页5三个标准的区别上述三个标准均遵循相同的管理模式6实施三个标准的益处企业管理合理化、制度化、法制化。ISO9001污染预防、遵守法规、持续改进、树立形象。ISO14001遵守法规、减少风险、员工满意、企业稳定。OHSAS第5页/共70页6实施三个标准的益处企业管理合理化、ISO9001污染预防、7学习标准对个人的好处问题解决的程度问题意识发现问题与标准对比标准、规范改善改善意识人的能力与标准对比第6页/共70页7学习标准对个人的好处问题解决的程度问8第二部分三个标准的由来和发展第7页/共70页8第二部分三个标准的第7页/共70页9ISO9000的由来

质量认证的起源与发展1903年英国创建了产品质量认证1987年以前英国建立了BS5750质量保证标准；美国有MIL-Q-9858A质量管理大纲要求；

ASQSZ1.15-09质量体系通用导则;加拿大有CASCAN3-Z2999;法国有NFX50-110质量管理指南等。1987年3月ISO发布实施了ISO9000:1987系列标准；1994年7月进行了第一次修订，发布实施了1994版标准；1999年12月ISO发布2000版最终修改草案；2000年12月正式转化为ISO9000:2000版标准。第8页/共70页9ISO9000的由来

质量认证的起源与发展1903年英国创10核心标准ISO9000基本原理和术语ISO9001质量管理体系－要求ISO9004质量管理体系－业绩改进指南ISO19011质量和环境审核指南其他标准ISO10011质量体系审核指南ISO10012测量设备质量保证要求技术报告（TR）ISO/TR10006项目管理指南ISO/TR10007技术状态管理指南ISO/TR10013质量管理体系文件指南ISO/TR10014质量经济性指南ISO/TR10015教育和培训指南ISO/TR10017统计技术的应用小册子质量管理原理、选择和使用指南ISO9001在小型企业的应用ISO9000系列标准的组成第9页/共70页10核心标准ISO9000基本原理和术语其他标准ISO11ISO14001的由来ISO14000系列标准的产生背景

1972年，联合国在瑞典斯德戈尔摩召开了人类环境大会。成立了“世界环境与发展委员会”。首次引进了“持续发展”的观念。

1985年荷兰率先提出建立企业环境管理体系的概念，1988年试行实施，1990年进入标准化和许可制度。英国和欧洲的许多国家纷纷开展由第三方予以证明企业的环境绩效的认证活动。

1992年在巴西里约热内卢召开“环境与发展”大会，183个国家和70多个国际组织出席会议，通过了“21世纪议程”等文件。

1993年6月国际标准化组织成立了ISO/TC207环境管理技术委员会。

第10页/共70页11ISO14001的由来ISO14000系列标准的产生背景12已颁发的环境管理标准及其作用ISO现已制定了五个标准，我国转换为：

ISO14001—

GB/T24001《环境管理体系—规范及使用指南》

ISO14004—GB/T24004《环境管理体系—原则、体系和支持技术通用指南》

ISO14010—GB/T24010《环境审核指南—通用原则》ISO14011—GB/T24011《环境审核指南—审核程序—环境管理体系审核》ISO14012—GB/T24012《环境审核指南—环境审核员资格准则》第11页/共70页12已颁发的环境管理标准及其作用ISO现已制定了五个标准，我13OSHSAS18000的由来什么是OSHSAS

职业安全卫生管理体系（OccupationalHealthandSafetyManagementSystem，简称OHSAS）是继质量管理体系、环境管理体系之后世界各国关注的又一管理体系标准，是80年代后期国际上兴起的现代安全生产管理模式。

来自全球经济一体化的要求：只有采用同一环境及职业安全卫生标准的国家与地区，才能参与贸易区的国际贸易活动。以对抗通过降低环境和劳动保护投入（低标准）作为贸易竞争手段的地区和国家，对环境保护及职业安全卫生条件较差而又不采取措施改进的国家与地区进行制裁和谴责。第12页/共70页13OSHSAS18000的由来什么是OSHSAS第12页/14我国的职业安全卫生现状0500010000150002000025000死亡人数91'92'93'94'95'96'97'98'99'年代

91－99年全国矿山与非矿山事故死亡人数矿山死亡人数非矿山死亡人数工伤事故多发每年世界我国工矿企业死亡数相当世界各国之和。

95年、96年两年中工矿企业因公死亡39099人，

98年工伤事故15,372人，死亡146，660人矿山与非矿山事故死亡人数第13页/共70页14我国的职业安全卫生现状0500010000150002015职业病

近两年全国各类职业病构成分布尘肺(15750)农药中毒(24802)慢性职业中毒(2269)急性职业中毒(1269)职业性眼、耳鼻喉病(967)职业性皮肤病(62)其它职业病(275)34.7%54.6%5.0%2.8%2.1%0.1%0.6%

接触职业危害人数职业病患者累积数量死亡数量新发现病人数量居世界首位第14页/共70页15职业病近两年全国各类职业病构成分布尘肺(1516OSHSAS18000的由来1996年英国颁布了BS8800《OHSAS管理体系指南》1996年美国工业卫生协议制定了《OHSAS管理体系》1997年澳大利亚/新西兰提出了《OHSAS管理体系原则、体系和支持技术通用指南》草案;日本工业卫生协会（JISHA）提出了《OHSAS管理体系导则》;挪威船级社制订了《OHSAS管理体系认证标准》1999年

英国标准协会，挪威船级社等13个组织提出了OHSAS评价系列（OHSAS）标准，即OHSAS18001《职业安全卫生管理体系规范》、OHSAS18002《职业安全卫生管理体系—OHSAS18001实施指南》。1999年10月

中国国家经贸委颁布了《职业安全卫生管理体系试行标准》（内容与OHSAS18000基本相一致）第15页/共70页16OSHSAS18000的由来第15页/共70页17第三部分ISO9000标准简介及在铁路机务段的应用第16页/共70页17第三部分ISO9000标准简介及在铁路机务段的应用第1618ISO9000一点也不神秘

ISO9000是一套用于质量管理的标准。将这套标准付诸实施运行的一套机构和人、一套规定加上必需的硬件设施就构成了所谓的体系。我们说如果实施了ISO9000标准，组织将对自己的组织机构、人员培训、管理目标、采购、生产、物流、检验及改进等等实施管理。那么没有实施ISO9000标准的组织难道就不管了吗？管！只是不规范而已第17页/共70页18ISO9000一点也不神秘

ISO9000是19能不能再简单点解释ISO9000无规定随便干规定不全执行规定规定全不规范执行规定有符合9000的规定执行并持续改进国际管理标准不规范的管理规范管理第18页/共70页19能不能再简单点解释ISO9000无规定规定不全规定全不规20

中华人民共和国国家标准

GB/T19001-2000

idtISO9001:2000

代替

GB/T19001-1994

GB/T19002-1994

GB/T19003-1994

质量管理体系要求第19页/共70页20中华人民共和国国家标准21质量管理八项原则

原则1：以顾客为关注焦点原则2：领导作用原则3：全员参与原则4：过程方法原则5：管理的系统方法原则6：持续改进原则7：基于事实的决策方法原则8：与供方互利的关系质量管理八项原则第20页/共70页21质量管理八项原则质量管理八项原则第20页/共70页22过程（增值）输入)输出人力资源设备/设施方法/程序环境/资金技术科编制检修工艺文件和标准运用车间编制机车大中小辅修计划

检修车间负责计划或临时检修资源资源资源单过程和多过程示意图第21页/共70页22过程（增值）输入)输出人力资源设备/设施方法/程序环境/23

图1所反映的以过程为基础的质量管理体系模式展示了4～8章中所提出的过程联系。该模式虽覆盖了本标准的所有要求，但却未详细地反映各过程。过程方法DC资源管理产品实现测量分析和改进管理职责顾客要求顾客满意体系持续改进PA第22页/共70页23图1所反映的以过程为基础的质量管理24ISO9001:2000质量管理体系要求6.资源管理6.1资源的提供6.2人力资源6.3基础设施6.4工作环境8.测量、分析和改进8.1总则8.2监视和测量8.3不合格产品的控制8.4数据分析8.5改进4.质量管理体系4.1总要求4.2文件要求5.管理职责5.1管理承诺5.2以顾客为中心5.3质量方针5.4策划5.5职责、权限和沟通5.6管理评审7.产品（服务）实现7.1产品实现的策划7.2与顾客相关的过程7.3设计和开发7.4采购7.5生产和服务的提供7.6监视和测量装置的控制第23页/共70页24ISO9001:2000质量管理体系要求6.资源管理825ISO9001管理要求-5管理职责策划管理体系、文件化任命管理者代表负责建立、实施建立内部沟通过程进行管理评审评估体系适宜性、有效性、充分性识别顾客要求策划质量目标制订质量方针识别管理过程明确职能、职责、权限第24页/共70页25ISO9001管理要求-5管理职责策划管理体系、文件化26

精检细修

优质供车

安全正点

顾客至上

机务段在铁路运输网络中是提供机车和牵引服务的组织，必须按照检修规程、工艺对机车精心检查、修理、保养，按运行图的需求，提供质量可靠、数量充足的机车。安全正点是铁路运输永恒的主题，满足顾客要求并争取超越顾客期望是组织依存的基础。质量方针两个承诺一个框架第25页/共70页26

精检细修

优质供车

安全正点

顾客至27框架与质量目标质量方针承诺承诺满足要求持续改进满足顾客要求满足产品要求满足法规要求体系有效性业绩的改进顾客满意、索赔、投诉合格、事故、正点率等遵法程度、超标罚款等满足要求、人员培养等

效益、生产性、运转率、利用率、故破率、安全等质量目标第26页/共70页27框架与质量目标质承诺承诺满持满足顾客要求满足产品要求满足28质量目标六消灭、两控制、四达到

消灭责任行车了望事故；消灭责任职工重伤以上事故；消灭责任火灾爆炸事故；消灭责任设备事故；消灭责任路外伤亡事故；消灭不合格产品交付使用。

机车破故率控制在每十万公里0.12件以内；临修控制在每十万公里3.5件以内。

客车出发、到达正点率达到95%；设备完好率达到95％；机车优良率达到95%；顾客满意度100%。

第27页/共70页28质量目标六消灭、两控制、四达到

第27页/共70页29机务段/部门目标管理方案机务段/部门目标管理方案编制审核批准序号目标方法措施完成时间主管部门主管相关部门11…………..2…………..3…………..AB21…………..2…………..3…………..CDE31…………..2…………..3…………..BDE第28页/共70页29机务段/部门目标管理方案机务段/部门目标管理方案编制审核30机务段/部门目标未达情况报告机务段/部门目标未达报告编制审核批准序号目标目前实绩未达原因分析整改措施完成时间123第29页/共70页30机务段/部门目标未达情况报告机务段/部门目标未达报告编制31职责与权限段长：全面负责全段的日常工作，对全段质量工作负全面的领导责任。

副段长：负责机车运用管理及安全管理工作、负责机车检修管理和技术管理工作、负责全段的后勤服务管理工作。

检修车间：根据检修计划，组织检修生产。组织实施纠正和预防。组织编制作业文件，控制机车检修成本的。

整燃车间：负责组织运用机车油、沙的整备和机车燃油的管理工作。负责组织对新进油料质量验收及收卸。

监控车间：负责机车监控装置的检测和维护管理工作。

安监室：负责行车、人身、设备安全管理工作。负责组织整理、编写安全管理规章制度，提供安全生产作业标准。

技术科：负责提供或组织制定、修改机车检修技术标准、质量标准、操作规范、工艺文件及检验文件。负责计量器具的校验、施修和管理工作。其他科室。。。。。。。。。。第30页/共70页31职责与权限段长：全面负责全段的日常工作，对全段质量工作32ISO9001管理要求-6资源管理人力资源资源管理设备工作环境基础设施装备第31页/共70页32ISO9001管理要求-6资源管理人力资源资源管理设33人力资源培训

——

实施程序确定过程确定能力培训实施培训计划部门需求常规内容公司发展培训教案培训考核培训记录培训档案有效性评价要有记录第32页/共70页33人力资源培训

——实施程序确定过程确定能力培训实施培34ISO9001管理要求-7产品/服务的实现产品/服务的实现7.1实现过程的策划7.2与顾客有关的过程7.3设计和开发7.4采购7.5生产和服务的提供7.6监视和测量装置控制第33页/共70页34ISO9001管理要求-7产品/服务的实现产品/服务的35ISO9001管理要求-7产品/服务的实现实现过程的策划产品的接收准则必须的过程、文件和资源产品的验证、确认、监视、检验和试验要求产品的质量目标记录的要求第34页/共70页35ISO9001管理要求-7产品/服务的实现实现过程的策36ISO9001管理要求-7产品/服务的实现实现过程的策划与顾客有关的过程产品要求的评审建立与顾客的沟通产品要求的确定第35页/共70页36ISO9001管理要求-7产品/服务的实现实现过程的策37ISO9001管理要求-7产品/服务的实现实现过程的策划与顾客有关的过程设计和开发设计验证确定设计的输入和输出设计评审设计和开发的策划设计确认设计更改机车检修和牵引服务的实现过程执行铁道部《铁路技术管理规程》、《机车检修规程》、《段修规程》、《铁路机车运用规程》、《机车操作规程》等法规和制造厂提供的图纸资料。无权变更，一般不存在设计与开发。

第36页/共70页37ISO9001管理要求-7产品/服务的实现实现过程的策38ISO9001管理要求-7产品/服务的实现实现过程的策划与顾客有关的过程设计和开发采购采购信息管理对采购项目分类控制建立供方评价、选择和重新评价准则采购项目的检验、验证第37页/共70页38ISO9001管理要求-7产品/服务的实现实现过程的策39ISO9001管理要求-7产品/服务的实现实现过程的策划与顾客有关的过程设计和开发采购生产和服务的提供顾客财产的管理生产服务提供过程确认标识和可追溯性控制生产服务提供过程控制产品防护的控制第38页/共70页39ISO9001管理要求-7产品/服务的实现实现过程的策40ISO9001管理要求-7产品/服务的实现实现过程的策划与顾客有关的过程设计和开发采购生产和服务的提供监视和测量装置控制标识装置确定校准状态确定需监视和测量的项目及适用的装置定期检定、校准监视和测量装置保持可追溯性规定监视测量的过程监视和测量装置的防护第39页/共70页40ISO9001管理要求-7产品/服务的实现实现过程的策41ISO9001管理要求-8测量、分析和改进体系的监视测量过程的监视测量产品/服务的监视测量顾客满意信息收集分析内部审核不合格项不合格品纠正测量第40页/共70页41ISO9001管理要求-8测量、分析和改进体系的监视测42ISO9001管理要求-8测量、分析和改进分析1顾客满意程度供方业绩?产品质量趋势分析对象过程业绩第41页/共70页42ISO9001管理要求-8测量、分析和改进分析1顾客43ISO9001管理要求-8测量、分析和改进分析2分析过程确定数据收集范围规定责任部门确定过程业绩判定变化趋势规定数据分析方法定期分析提交分析结果第42页/共70页43ISO9001管理要求-8测量、分析和改进分析2分44ISO9001管理要求-8测量、分析和改进改进发生不合格潜在不合格原因分析风险评价落实实施制定措施有效性验证实施纠正措施实施预防措施第43页/共70页44ISO9001管理要求-8测量、分析和改进改进发生45第四部分ISO14001标准简介及应用第44页/共70页45第四部分ISO14001标准简介及应用第44页/共70页46ISO14001环境管理体系的运行模式4.2环境方针

4.3规划（策划）4.4实施与运行4.6管理评审4.5检查与纠正措施持续改进ISO14001是组织规划、实施、检查、评审环境管理体系的规范该体系包含五大部分，17个要素第45页/共70页46ISO14001环境管理体系的运行模式4.2环境方针47ISO14001的17个要素1.环境方针10.文件控制2.环境因素11.运行控制3.目标和指标12.应急准备和响应4.法律与其他要求13.监测和测量5.环境管理方案14.纠正与预防措施6.组织机构和职责15.记录7.培训、意识与能力16.环境管理体系审核8.信息交流17.管理评审9.环境管理体系文件ISO14001的主要内容第46页/共70页47ISO14001的17个要素ISO14001的主要内容第484.3.1环境因素4.3策划

4.3.1环境因素组织应建立并保持一个或多个程序，用来确定其活动、产品或服务中它能够控制，或可望对其施加影响的环境因素，从中判定那些对环境具有重大影响，或可能具有重大影响的因素。组织应确保在建立环境目标时，对与这些重大影响有关的因素加以考虑。组织应及时更新这方面的信息。理解要点第47页/共70页484.3.1环境因素4.3策划理解要点第47页/49环境因素及描述方法

环境因素：能与环境相互作用的要素

描述方法：环境因素=

名词

+

动词

=环境因子+行动或动作这里哪些是环境因素？酒精、汽油爆炸、三氯乙烯、SO2排放、噪声、噪声排放、酒精使用、炉渣存放、电池废弃、甲醛、甲醛泄露、生活污水、废纸、废铁等。第48页/共70页49环境因素及描述方法环境因素：能与环境相互作用的要50环境因素识别环境因素的识别步骤1）确定活动、产品或服务过程2）确定投入和产出3）确定产出中环境因素4）确定环境影响。。。。识别登记评价目录第49页/共70页50环境因素识别环境因素的识别步骤1）确定活动、产品或51

环境因素的分析应考虑三种时态和状态对多种环境影响，如水环境、大气环境、噪声环境、景观、社区反应、资源利用等

三种时态：

过去、现在、未来

三种状态：

正常、异常、紧急环境因素影响环境的几个方面1

向大气排放污染物2

向水体排放污染物3

向土壤排放污染物4

固体废弃物污染5

能源、资源、原材料的消耗6

其它地方性或社会性问题

第50页/共70页51环境因素的分析应考虑三种时态和状态对多种环境影响，如52环境因素的种类厂界噪音、震动噪音、尾气排放铅烟排放SO2、CO2、CFC、NO2生活污水工业废水））。。。。）。。。。固废、危废火灾、爆炸第51页/共70页52环境因素的种类厂界噪音、震动噪音、尾气排放铅烟排放S53

环境因素的过程分析法过程输入输出物料投入能源投入资源投入水气声渣排放能源消耗资源消耗上道工序下道工序第52页/共70页53环境因素的过程分析法过程输入输出物料投入54

过程分析法图示说明过程1过程2过程3产品或服务的流程图中：投入排放投入：资源数量产出：环境因素量或影响第53页/共70页54过程分析法图示说明过程1过程2过程3产品或服务的流55重要环境因素的评价

重要环境因素重要环境因素：标准中所指的对环境具有重大影响或可能具有重大影响的因素。一般包括：在正常、异常和紧急三种状态下的重要环境因素；在过去、现在、将来三种时态下的重要环境因素。第54页/共70页55重要环境因素的评价重要环境因素一般包括：第5456重要环境因素评价依据环境方面的评价依据影响的规模影响的量与度发生的概率影响的持续时间经济上的可行性技术上的可行性改变后对其它活动影响商业机遇和企业形象经济技术的评价依据法规方面的评价依据法律法规符合性组织存在的风险三个评价依据第55页/共70页56重要环境因素评价依据环境方面的评价依据影响的规模经济57重要环境因素的评价方法

评价方法

采用是非判断和打分评价结合进行1）是非判断法下记环境因素，可直接判定为重大环境因素：凡不符合环境法律法规及其它要求的；政府或法律禁止、限制或限期替代使用的；危险、有害废弃物未得到妥善处理的；对于一旦发生便会造成违法超标、重大人员伤

亡或对环境造成重大影响的；相关方高度关注或有明确要求的。第56页/共70页57重要环境因素的评价方法评价方法采用是非判断和打58重要环境因素的评价方法2）打点评价法—打分评价基准打点评价项目影响程度1分3分5分环境影响范围组织范围内涉及周边地区更大范围影响的严重度感官难受影响人体健康危及生态系统发生的概率紧急时异常时通常时发生的时态过去未来现在影响的持续时间一天以内一月以内一月以上排放的数量见排放基准评价(略)经济上的可行性难以做到以后考虑立即可行技术上的可行性难以做到以后考虑立即可以相关方关注程度一般性关注较为关注特别关注第57页/共70页58重要环境因素的评价方法2）打点评价法—打分评价基准59重要环境因素的评价表序号发生场所环境因素环境影响环境影响评价重要度得点优先顺序是非判断环境影响范围影响的严重度发生的概率发生的时态影响的持续时间排放的数量经济上的可行性技术上的可行性相关方关注程度第58页/共70页59重要环境因素的评价表序号发生场所环境因素环境影响环60方针、目标、指标和管理方案关系图方案1方案n指标1指标n目标1目标n承诺n承诺1环境方针一个框架，三个承诺每个相关职能部门均要有环境目标与指标

制定目标的准则1环境方针2法律及其它要求3重要环境因素4技术财务可行性5相关方要求第59页/共70页60方针、目标、指标和管理方案关系图方案1方案n指标1指标n61第五部分OHSAS标准简介及应用第60页/共70页61第五部分OHSAS标准简介及应用第60页/共70页62OSHMS运行模式

—标准运用PDCA模式，将管理要素系统化、结构化，并结合职业安全卫生管理的特点及持续改进的要求，提出了如下的管理模式图。管理评审检查与纠正措施OH&S方针规划（策划）实施与运行持续改进OSHMS运行模式第61页/共70页62OSHMS运行模式—标准运用PDCA模式，将管理要素系63

组织应建立和保持危害辩识、危险评价和必要控制措施的实施程序，实施程序应包括：

—常规和非常规的活动；

—所有进入作业场所人员的活动；

—作业场所内的设施，无论是由组织还是由外部所提供的设施。组织应确保在确立职业安全卫生目标时，对这些危险评价的结果及控制的效果进行考虑，并将此文件化并保持最新。4.3.1危害辨识、危险评价

和危险控制计划（1/2）第62页/共70页63组织应建立和保持危害辩识、危险评价和必要控制措施的实64

组织所采用的危害辩识和危险评价的方法应该：—依据其范围、性质和时间安排进行确定，以保证其方法切实可行，具有可操作性；—确定危险级别；—与运行经验和所采取的危险控制措施的能力相适应；—为确定设备要求、明确培训需求和开展运行控制，提供适宜信息；—提供必要的监测活动，保证实施的有效性和及时性。4.3.1危害辨识、危险评价

和危险控制计划（2/2）第63页/共70页64组织所采用的危害辩识和危险评价的方法应该：4.3.165理解要点：4.3.1危害辨识、危险评价

和危险控制计划1.建立并保持程序应能够满足确定危险、危害因素，判断其重要程度，并在出现新问题时及时更新确保体系的要求。风险评价和必要控制措施的实施。2.此要素流程3.三项活动，两种设施：

常规活动：如正常的生产活动；

非常规活动：如开、停机、检修及临时抢修活动；

所有进入作业场所人员的活动：如员工，外来人员等。

作业场所内组织自己的设施；

作业场所内由外部提供的设施。步骤1危险源辨识步骤3控制措施步骤2风险评价第64页/共70页65理解要点：4.3.1危害辨识、危险评价

66理解要点：4.3.1危害辨识、危险评价

和危险控制计划4.危害辩识与危险评价应形成的结果

确定危险源清单；

评价现有或拟定控制措施情况下的风险；

评价残余风险的可承受程度；确定重大危险源清单；

制订出必要的危险控制措施。5.对所有现行职业安全卫生管理活动与程序的审查6.

对以往事件事故调查及反馈意见的评价危险因素的考虑，

应包括三种状态、三个时态和七种类型：

三种状态：正常、异常和紧急状态

三个时态：过去（如遗留的危害）现在、将来（潜在的法规要求）

七种类型：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素（生理、心理）

第65页/共70页66理解要点：4.3.1危害辨识、危险评价

674.3.1危害辨识与评价4.2OHS方针4.5.4审核4.6管理评审4.5.3记录和记录管理3.4.6运行控制4.4.7应急预案和响应4.3.4OHS管理方案4.3.3目标4.3.2法律和其他要求4.4.1机构和职责4.4.2培训、意识和能力4.4.3协商与交流4.4.4文件4.4.5文件与资料控制4.5.1监测4.5.2事故、事件、不符合和纠正与预防措施4.4.6运行控制职业安全卫生管理体系各要素间的关系第66页/共70页674.3.1危害4.24.5.4审核4.6管理评68ISO9001管理要求-4文件控制质量手册过程控制程序文件工作指导类文件质量记录及表格质量环境OHSAS手册、方针和目标程序文件、质量计划

如:文件控制程序、不合格控制程序、机车检修过程控制程序

、

机车保养控制程序

运用车间、机车运用调度控制程序等

各类人员作业标准、机务段安全制度汇编、探伤范围及工艺、电焊工艺、铁路机车验收规程、段修规程机车运用管理规程、铁道部机车操作规程、

机务段安全管理细则等机车检修记录、机车保养记录、

机车检测记录、机车运行记录、装置检修记录、行车安全记录等文件控制方法第67页/共70页68ISO9001管理要求-4文件控制质量手册过程控制程序69体系建立全过程环境影响评价意识教育骨干标准培训法律法规识别宣布体系运行危害辨识危险评价文件编写培训体系文件编写方针目标设定实施方案内审员培训实施二次内审管理评审不符合整改申请认证审核健全推进机构管理方案设定体系策划与设计第68页/共70页69体系建立全过程环境影响评价意识教育骨干标准培训法律法规识70感谢大家的配合！中国检验认证集团黑龙江有限公司课程结束第69页/共70页70感谢大家的配合！中国检验认证集团黑龙江有限公司课程结束第会计学71三体系基础知识简介会计学1三体系基础知识简介72中国检验认证集团黑龙江有限公司培训系列教程

三体系基础知识简介ISO9000、ISO14001和OHSAS第1页/共70页2中国检验认证集团黑龙江有限公司培训系列教程三体系基础知识简73第一部分为什么要执行国际标准第2页/共70页3第一部分为什么要执行国际标准第2页/共70页74机构ORGANISATION股东风险创造利润吸引投资企业健康长久地发展客户风险ISO9001满足客户要求、使客户满意员工风险BS8800、OHSA18000员工健康安全政府/社会风险ISO14001、HACCP

节能达标，环保安全企业面临的风险第3页/共70页4机构股东风险客户风险员工风险政府/社会风险企业面临的风险75三个标准的区别

上述三个标准均遵循相同的管理模式，通过PDCA模式实现可持续改进。都要求建立文件化的管理体系，以预先建立的文件体系为指导达到对组织的活动、产品和服务进行全过程控制的目的。均强调预防为主的思想，即把组织活动过程中可能产生的质量事故、环境事故和职业安全卫生事故消灭在萌芽状态。第4页/共70页5三个标准的区别上述三个标准均遵循相同的管理模式76实施三个标准的益处企业管理合理化、制度化、法制化。ISO9001污染预防、遵守法规、持续改进、树立形象。ISO14001遵守法规、减少风险、员工满意、企业稳定。OHSAS第5页/共70页6实施三个标准的益处企业管理合理化、ISO9001污染预防、77学习标准对个人的好处问题解决的程度问题意识发现问题与标准对比标准、规范改善改善意识人的能力与标准对比第6页/共70页7学习标准对个人的好处问题解决的程度问78第二部分三个标准的由来和发展第7页/共70页8第二部分三个标准的第7页/共70页79ISO9000的由来

质量认证的起源与发展1903年英国创建了产品质量认证1987年以前英国建立了BS5750质量保证标准；美国有MIL-Q-9858A质量管理大纲要求；

ASQSZ1.15-09质量体系通用导则;加拿大有CASCAN3-Z2999;法国有NFX50-110质量管理指南等。1987年3月ISO发布实施了ISO9000:1987系列标准；1994年7月进行了第一次修订，发布实施了1994版标准；1999年12月ISO发布2000版最终修改草案；2000年12月正式转化为ISO9000:2000版标准。第8页/共70页9ISO9000的由来

质量认证的起源与发展1903年英国创80核心标准ISO9000基本原理和术语ISO9001质量管理体系－要求ISO9004质量管理体系－业绩改进指南ISO19011质量和环境审核指南其他标准ISO10011质量体系审核指南ISO10012测量设备质量保证要求技术报告（TR）ISO/TR10006项目管理指南ISO/TR10007技术状态管理指南ISO/TR10013质量管理体系文件指南ISO/TR10014质量经济性指南ISO/TR10015教育和培训指南ISO/TR10017统计技术的应用小册子质量管理原理、选择和使用指南ISO9001在小型企业的应用ISO9000系列标准的组成第9页/共70页10核心标准ISO9000基本原理和术语其他标准ISO81ISO14001的由来ISO14000系列标准的产生背景

1972年，联合国在瑞典斯德戈尔摩召开了人类环境大会。成立了“世界环境与发展委员会”。首次引进了“持续发展”的观念。

1985年荷兰率先提出建立企业环境管理体系的概念，1988年试行实施，1990年进入标准化和许可制度。英国和欧洲的许多国家纷纷开展由第三方予以证明企业的环境绩效的认证活动。

1992年在巴西里约热内卢召开“环境与发展”大会，183个国家和70多个国际组织出席会议，通过了“21世纪议程”等文件。

1993年6月国际标准化组织成立了ISO/TC207环境管理技术委员会。

第10页/共70页11ISO14001的由来ISO14000系列标准的产生背景82已颁发的环境管理标准及其作用ISO现已制定了五个标准，我国转换为：

ISO14001—

GB/T24001《环境管理体系—规范及使用指南》

ISO14004—GB/T24004《环境管理体系—原则、体系和支持技术通用指南》

ISO14010—GB/T24010《环境审核指南—通用原则》ISO14011—GB/T24011《环境审核指南—审核程序—环境管理体系审核》ISO14012—GB/T24012《环境审核指南—环境审核员资格准则》第11页/共70页12已颁发的环境管理标准及其作用ISO现已制定了五个标准，我83OSHSAS18000的由来什么是OSHSAS

职业安全卫生管理体系（OccupationalHealthandSafetyManagementSystem，简称OHSAS）是继质量管理体系、环境管理体系之后世界各国关注的又一管理体系标准，是80年代后期国际上兴起的现代安全生产管理模式。

来自全球经济一体化的要求：只有采用同一环境及职业安全卫生标准的国家与地区，才能参与贸易区的国际贸易活动。以对抗通过降低环境和劳动保护投入（低标准）作为贸易竞争手段的地区和国家，对环境保护及职业安全卫生条件较差而又不采取措施改进的国家与地区进行制裁和谴责。第12页/共70页13OSHSAS18000的由来什么是OSHSAS第12页/84我国的职业安全卫生现状0500010000150002000025000死亡人数91'92'93'94'95'96'97'98'99'年代

91－99年全国矿山与非矿山事故死亡人数矿山死亡人数非矿山死亡人数工伤事故多发每年世界我国工矿企业死亡数相当世界各国之和。

95年、96年两年中工矿企业因公死亡39099人，

98年工伤事故15,372人，死亡146，660人矿山与非矿山事故死亡人数第13页/共70页14我国的职业安全卫生现状0500010000150002085职业病

近两年全国各类职业病构成分布尘肺(15750)农药中毒(24802)慢性职业中毒(2269)急性职业中毒(1269)职业性眼、耳鼻喉病(967)职业性皮肤病(62)其它职业病(275)34.7%54.6%5.0%2.8%2.1%0.1%0.6%

接触职业危害人数职业病患者累积数量死亡数量新发现病人数量居世界首位第14页/共70页15职业病近两年全国各类职业病构成分布尘肺(1586OSHSAS18000的由来1996年英国颁布了BS8800《OHSAS管理体系指南》1996年美国工业卫生协议制定了《OHSAS管理体系》1997年澳大利亚/新西兰提出了《OHSAS管理体系原则、体系和支持技术通用指南》草案;日本工业卫生协会（JISHA）提出了《OHSAS管理体系导则》;挪威船级社制订了《OHSAS管理体系认证标准》1999年

英国标准协会，挪威船级社等13个组织提出了OHSAS评价系列（OHSAS）标准，即OHSAS18001《职业安全卫生管理体系规范》、OHSAS18002《职业安全卫生管理体系—OHSAS18001实施指南》。1999年10月

中国国家经贸委颁布了《职业安全卫生管理体系试行标准》（内容与OHSAS18000基本相一致）第15页/共70页16OSHSAS18000的由来第15页/共70页87第三部分ISO9000标准简介及在铁路机务段的应用第16页/共70页17第三部分ISO9000标准简介及在铁路机务段的应用第1688ISO9000一点也不神秘

ISO9000是一套用于质量管理的标准。将这套标准付诸实施运行的一套机构和人、一套规定加上必需的硬件设施就构成了所谓的体系。我们说如果实施了ISO9000标准，组织将对自己的组织机构、人员培训、管理目标、采购、生产、物流、检验及改进等等实施管理。那么没有实施ISO9000标准的组织难道就不管了吗？管！只是不规范而已第17页/共70页18ISO9000一点也不神秘

ISO9000是89能不能再简单点解释ISO9000无规定随便干规定不全执行规定规定全不规范执行规定有符合9000的规定执行并持续改进国际管理标准不规范的管理规范管理第18页/共70页19能不能再简单点解释ISO9000无规定规定不全规定全不规90

中华人民共和国国家标准

GB/T19001-2000

idtISO9001:2000

代替

GB/T19001-1994

GB/T19002-1994

GB/T19003-1994

质量管理体系要求第19页/共70页20中华人民共和国国家标准91质量管理八项原则

原则1：以顾客为关注焦点原则2：领导作用原则3：全员参与原则4：过程方法原则5：管理的系统方法原则6：持续改进原则7：基于事实的决策方法原则8：与供方互利的关系质量管理八项原则第20页/共70页21质量管理八项原则质量管理八项原则第20页/共70页92过程（增值）输入)输出人力资源设备/设施方法/程序环境/资金技术科编制检修工艺文件和标准运用车间编制机车大中小辅修计划

检修车间负责计划或临时检修资源资源资源单过程和多过程示意图第21页/共70页22过程（增值）输入)输出人力资源设备/设施方法/程序环境/93

图1所反映的以过程为基础的质量管理体系模式展示了4～8章中所提出的过程联系。该模式虽覆盖了本标准的所有要求，但却未详细地反映各过程。过程方法DC资源管理产品实现测量分析和改进管理职责顾客要求顾客满意体系持续改进PA第22页/共70页23图1所反映的以过程为基础的质量管理94ISO9001:2000质量管理体系要求6.资源管理6.1资源的提供6.2人力资源6.3基础设施6.4工作环境8.测量、分析和改进8.1总则8.2监视和测量8.3不合格产品的控制8.4数据分析8.5改进4.质量管理体系4.1总要求4.2文件要求5.管理职责5.1管理承诺5.2以顾客为中心5.3质量方针5.4策划5.5职责、权限和沟通5.6管理评审7.产品（服务）实现7.1产品实现的策划7.2与顾客相关的过程7.3设计和开发7.4采购7.5生产和服务的提供7.6监视和测量装置的控制第23页/共70页24ISO9001:2000质量管理体系要求6.资源管理895ISO9001管理要求-5管理职责策划管理体系、文件化任命管理者代表负责建立、实施建立内部沟通过程进行管理评审评估体系适宜性、有效性、充分性识别顾客要求策划质量目标制订质量方针识别管理过程明确职能、职责、权限第24页/共70页25ISO9001管理要求-5管理职责策划管理体系、文件化96

精检细修

优质供车

安全正点

顾客至上

机务段在铁路运输网络中是提供机车和牵引服务的组织，必须按照检修规程、工艺对机车精心检查、修理、保养，按运行图的需求，提供质量可靠、数量充足的机车。安全正点是铁路运输永恒的主题，满足顾客要求并争取超越顾客期望是组织依存的基础。质量方针两个承诺一个框架第25页/共70页26

精检细修

优质供车

安全正点

顾客至97框架与质量目标质量方针承诺承诺满足要求持续改进满足顾客要求满足产品要求满足法规要求体系有效性业绩的改进顾客满意、索赔、投诉合格、事故、正点率等遵法程度、超标罚款等满足要求、人员培养等

效益、生产性、运转率、利用率、故破率、安全等质量目标第26页/共70页27框架与质量目标质承诺承诺满持满足顾客要求满足产品要求满足98质量目标六消灭、两控制、四达到

消灭责任行车了望事故；消灭责任职工重伤以上事故；消灭责任火灾爆炸事故；消灭责任设备事故；消灭责任路外伤亡事故；消灭不合格产品交付使用。

机车破故率控制在每十万公里0.12件以内；临修控制在每十万公里3.5件以内。

客车出发、到达正点率达到95%；设备完好率达到95％；机车优良率达到95%；顾客满意度100%。

第27页/共70页28质量目标六消灭、两控制、四达到

第27页/共70页99机务段/部门目标管理方案机务段/部门目标管理方案编制审核批准序号目标方法措施完成时间主管部门主管相关部门11…………..2…………..3…………..AB21…………..2…………..3…………..CDE31…………..2…………..3…………..BDE第28页/共70页29机务段/部门目标管理方案机务段/部门目标管理方案编制审核100机务段/部门目标未达情况报告机务段/部门目标未达报告编制审核批准序号目标目前实绩未达原因分析整改措施完成时间123第29页/共70页30机务段/部门目标未达情况报告机务段/部门目标未达报告编制101职责与权限段长：全面负责全段的日常工作，对全段质量工作负全面的领导责任。

副段长：负责机车运用管理及安全管理工作、负责机车检修管理和技术管理工作、负责全段的后勤服务管理工作。

检修车间：根据检修计划，组织检修生产。组织实施纠正和预防。组织编制作业文件，控制机车检修成本的。

整燃车间：负责组织运用机车油、沙的整备和机车燃油的管理工作。负责组织对新进油料质量验收及收卸。

监控车间：负责机车监控装置的检测和维护管理工作。

安监室：负责行车、人身、设备安全管理工作。负责组织整理、编写安全管理规章制度，提供安全生产作业标准。

技术科：负责提供或组织制定、修改机车检修技术标准、质量标准、操作规范、工艺文件及检验文件。负责计量器具的校验、施修和管理工作。其他科室。。。。。。。。。。第30页/共70页31职责与权限段长：全面负责全段的日常工作，对全段质量工作102ISO9001管理要求-6资源管理人力资源资源管理设备工作环境基础设施装备第31页/共70页32ISO9001管理要求-6资源管理人力资源资源管理设103人力资源培训

——

实施程序确定过程确定能力培训实施培训计划部门需求常规内容公司发展培训教案培训考核培训记录培训档案有效性评价要有记录第32页/共70页33人力资源培训

——实施程序确定过程确定能力培训实施培104ISO9001管理要求-7产品/服务的实现产品/服务的实现7.1实现过程的策划7.2与顾客有关的过程7.3设计和开发7.4采购7.5生产和服务的提供7.6监视和测量装置控制第33页/共70页34ISO9001管理要求-7产品/服务的实现产品/服务的105ISO9001管理要求-7产品/服务的实现实现过程的策划产品的接收准则必须的过程、文件和资源产品的验证、确认、监视、检验和试验要求产品的质量目标记录的要求第34页/共70页35ISO9001管理要求-7产品/服务的实现实现过程的策106ISO9001管理要求-7产品/服务的实现实现过程的策划与顾客有关的过程产品要求的评审建立与顾客的沟通产品要求的确定第35页/共70页36ISO9001管理要求-7产品/服务的实现实现过程的策107ISO9001管理要求-7产品/服务的实现实现过程的策划与顾客有关的过程设计和开发设计验证确定设计的输入和输出设计评审设计和开发的策划设计确认设计更改机车检修和牵引服务的实现过程执行铁道部《铁路技术管理规程》、《机车检修规程》、《段修规程》、《铁路机车运用规程》、《机车操作规程》等法规和制造厂提供的图纸资料。无权变更，一般不存在设计与开发。

第36页/共70页37ISO9001管理要求-7产品/服务的实现实现过程的策108ISO9001管理要求-7产品/服务的实现实现过程的策划与顾客有关的过程设计和开发采购采购信息管理对采购项目分类控制建立供方评价、选择和重新评价准则采购项目的检验、验证第37页/共70页38ISO9001管理要求-7产品/服务的实现实现过程的策109ISO9001管理要求-7产品/服务的实现实现过程的策划与顾客有关的过程设计和开发采购生产和服务的提供顾客财产的管理生产服务提供过程确认标识和可追溯性控制生产服务提供过程控制产品防护的控制第38页/共70页39ISO9001管理要求-7产品/服务的实现实现过程的策110ISO9001管理要求-7产品/服务的实现实现过程的策划与顾客有关的过程设计和开发采购生产和服务的提供监视和测量装置控制标识装置确定校准状态确定需监视和测量的项目及适用的装置定期检定、校准监视和测量装置保持可追溯性规定监视测量的过程监视和测量装置的防护第39页/共70页40ISO9001管理要求-7产品/服务的实现实现过程的策111ISO9001管理要求-8测量、分析和改进体系的监视测量过程的监视测量产品/服务的监视测量顾客满意信息收集分析内部审核不合格项不合格品纠正测量第40页/共70页41ISO9001管理要求-8测量、分析和改进体系的监视测112ISO9001管理要求-8测量、分析和改进分析1顾客满意程度供方业绩?产品质量趋势分析对象过程业绩第41页/共70页42ISO9001管理要求-8测量、分析和改进分析1顾客113ISO9001管理要求-8测量、分析和改进分析2分析过程确定数据收集范围规定责任部门确定过程业绩判定变化趋势规定数据分析方法定期分析提交分析结果第42页/共70页43ISO9001管理要求-8测量、分析和改进分析2分114ISO9001管理要求-8测量、分析和改进改进发生不合格潜在不合格原因分析风险评价落实实施制定措施有效性验证实施纠正措施实施预防措施第43页/共70页44ISO9001管理要求-8测量、分析和改进改进发生115第四部分ISO14001标准简介及应用第44页/共70页45第四部分ISO14001标准简介及应用第44页/共70页116ISO14001环境管理体系的运行模式4.2环境方针

4.3规划（策划）4.4实施与运行4.6管理评审4.5检查与纠正措施持续改进ISO14001是组织规划、实施、检查、评审环境管理体系的规范该体系包含五大部分，17个要素第45页/共70页46ISO14001环境管理体系的运行模式4.2环境方针117ISO14001的17个要素1.环境方针10.文件控制2.环境因素11.运行控制3.目标和指标12.应急准备和响应4.法律与其他要求13.监测和测量5.环境管理方案14.纠正与预防措施6.组织机构和职责15.记录7.培训、意识与能力16.环境管理体系审核8.信息交流17.管理评审9.环境管理体系文件ISO14001的主要内容第46页/共70页47ISO14001的17个要素ISO14001的主要内容第1184.3.1环境因素4.3策划

4.3.1环境因素组织应建立并保持一个或多个程序，用来确定其活动、产品或服务中它能够控制，或可望对其施加影响的环境因素，从中判定那些对环境具有重大影响，或可能具有重大影响的因素。组织应确保在建立环境目标时，对与这些重大影响有关的因素加以考虑。组织应及时更新这方面的信息。理解要点第47页/共70页484.3.1环境因素4.3策划理解要点第47页/119环境因素及描述方法

环境因素：能与环境相互作用的要素

描述方法：环境因素=

名词

+

动词

=环境因子+行动或动作这里哪些是环境因素？酒精、汽油爆炸、三氯乙烯、SO2排放、噪声、噪声排放、酒精使用、炉渣存放、电池废弃、甲醛、甲醛泄露、生活污水、废纸、废铁等。第48页/共70页49环境因素及描述方法环境因素：能与环境相互作用的要120环境因素识别环境因素的识别步骤1）确定活动、产品或服务过程2）确定投入和产出3）确定产出中环境因素4）确定环境影响。。。。识别登记评价目录第49页/共70页50环境因素识别环境因素的识别步骤1）确定活动、产品或121

环境因素的分析应考虑三种时态和状态对多种环境影响，如水环境、大气环境、噪声环境、景观、社区反应、资源利用等

三种时态：

过去、现在、未来

三种状态：

正常、异常、紧急环境因素影响环境的几个方面1

向大气排放污染物2

向水体排放污染物3

向土壤排放污染物4

固体废弃物污染5

能源、资源、原材料的消耗6

其它地方性或社会性问题

第50页/共70页51环境因素的分析应考虑三种时态和状态对多种环境影响，如122环境因素的种类厂界噪音、震动噪音、尾气排放铅烟排放SO2、CO2、CFC、NO2生活污水工业废水））。。。。）。。。。固废、危废火灾、爆炸第51页/共70页52环境因素的种类厂界噪音、震动噪音、尾气排放铅烟排放S123

环境因素的过程分析法过程输入输出物料投入能源投入资源投入水气声渣排放能源消耗资源消耗上道工序下道工序第52页/共70页53环境因素的过程分析法过程输入输出物料投入124

过程分析法图示说明过程1过程2过程3产品或服务的流程图中：投入排放投入：资源数量产出：环境因素量或影响第53页/共70页54过程分析法图示说明过程1过程2过程3产品或服务的流125重要环境因素的评价

重要环境因素重要环境因素：标准中所指的对环境具有重大影响或可能具有重大影响的因素。一般包括：在正常、异常和紧急三种状态下的重要环境因素；在过去、现在、将来三种时态下的重要环境因素。第54页/共70页55重要环境因素的评价重要环境因素一般包括：第54126重要环境因素评价依据环境方面的评价依据影响的规模影响的量与度发生的概率影响的持续时间经济上的可行性技术上的可行性改变后对其它活动影响商业机遇和企业形象经济技术的评价依据法规方面的评价依据法律法规符合性组织存在的风险三个评价依据第55页/共70页56重要环境因素评价依据环境方面的评价依据影响的规模经济127重要环境因素的评价方法

评价方法

采用是非判断和打分评价结合进行1）是非判断法下记环境因素，可直接判定为重大环境因素：凡不符合环境法律法规及其它要求的；政府或法律禁止、限制或限期替代使用的；危险、有害废弃物未得到妥善处理的；对于一旦发生便会造成违法超标、重大人员伤

亡或对环境造成重大影响的；相关方高度关注或有明确要求的。第56页/共70页57重要环境因素的评价方法评价方法采用是非判断和打128重要环境因素的评价方法2）打点评价法—打分评价基准打点评价项目影响程度1分3分5分环境影响范围组织范围内涉及周边地区更大范围影响的严重度感官难受影响人体健康危及生态系统发生的概率紧急时异常时通常时发生的时态过去未来现在影响的持续