服务贸易与技术贸易作业市公开课一等奖省赛课获奖课件

技术引进案例

据商务部统计，自1999年实施科技兴贸战略以来，我国累计引进技术近5万项，协议总金额超出1000亿美元，其中技术费达623亿美元，占协议金额57.6%。，我国为技术引进所支出技术费达118.3亿美元，占技术引进协议总金额62.3%，比1999年提升了31个百分点。这表明，在政府政策引导下，企业“重设备轻技术”技术引进观念已得到转变，软技术在我技术引进中逐步占据主导地位，引进技术质量显著改进。

请问，我国在进行技术贸易过程中，在稳步提升数量同时，应怎样逐步提升引进技术质量？（出自第一单元）服务贸易与技术贸易作业)第1页

（1）当代经济竞争，已从资本实力转向技术实力，技术进步和创新是产业升级有效路径，这也是我国引进外资关键。（2）我国要重视技术引进同时，还要重视引进技术消化创新，重视引进软件技术，降低成套设备硬件技术引进。服务贸易与技术贸易作业)第2页（3）日本走过“技术引进

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消化仿造

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技术创新

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技术出口”发展道路，值得我们借鉴，这也是我们技术引进战略应走之路。（4）要着重于提升引进技术质量，优化产业结构，应大力引进深加工工业和技术密集型项目，如电子、机械、仪器仪表、工业设备、医药、建材等。努力实现向技术含量高、附加值大项目转移，改变当前普通加工工业和劳动密集型企业占主导地位局面。努力把技术引进和国家产业政策结合起来，技术引进要倾向于国家重点发展服务业。服务贸易与技术贸易作业)第3页第一节技术引进概述第一节技术引进概述一、技术及技术引进技术是人类在利用科学知识改造自然实践中积累起来生产操作方法、技能、工具和伎俩。伴随科学进步和社会发展，技术概念也在不停扩大，不但有物质技术，还有非物质生产技术。技术引进是指经过贸易路径，以各种合作方式，从国外取得发展本国国民经济和提升本国科学水平所需要技术和技术装备。技术引进内容包含：购置专利使用权、购置专有技术、进口技术装备、聘请技术教授、搜集技术资料、派人出国考查学习等。服务贸易与技术贸易作业)第4页引进海外先进适用技术好处：1、有利于赢得时间，较快地填补我国技术空白，实现对国民经济主要部门技术改造，从而缩短和发达国家经济技术差距；2、有利于节约研究试制费用，降低生产成本；3、有利于在国外科技结果基础上不停创新，快速提升我国科技水平和国内产品质量与档次；4、有利于培养掌握当代科学技术人才。服务贸易与技术贸易作业)第5页在社会主义经济条件下，我国技术引进新改变表现：1、技术引进主体从以国家为主体向企业为主体转变，从企业单独引进向科研、制造系统联合引进转变；2、技术引进目标从生产使用与“进口替换”为主，向消化创新和参加国际合作转变；3、引进技术管理体制，也将走上法制化、规范化轨道。服务贸易与技术贸易作业)第6页二、技术分类技术按其公开程度，能够分为：普通技术、专利技术和专有技术1、普通技术是指普通科学技术理论赫实际知识，是为社会公众所掌握和了解，不在工业产权范围之内。2、专利技术是指依据国家专利法要求，公布于众新创造技术。按专利发要求，新创造包含：一、产权创造。二、工艺方法创造。3、专有技术又称技术诀窍或非专利技术。它是指公众不知道，在生产和经营活动实践中采取，不受专利法保护私有知识、经验和技能。服务贸易与技术贸易作业)第7页工业产权是指依据法律，对创造专利、实用新型、外观设计、商标等所取得全部权，并依法得到保护。这种保护含有严格地域性和时间性。它含有独占性特点，他人不得侵犯。投资者以工业产权作价出资，必须符合以下条件：1、作为外国合营者出资工业产权，必须符合以下条件（1）能显著改进现有产品性能、质量，提升生产效率；（2）能显著节约原材料、燃料和动力。2、作为外资企业外国投资者出资工业产权，应该为外国投资者全部；而不再要求能生产中国急需新产品或者出口适销产品。服务贸易与技术贸易作业)第8页专有技术专有技术又称技术诀窍、技术秘密，或称非专利技术。它是一个能够转让和传授不为公众所知道、并未取得专利权技术知识。专有技术与专利技术不一样点是：其独占性不是依法存在，而是依保密而实际存在；无法定使用期限；无地域性特点；内容保密。服务贸易与技术贸易作业)第9页三、技术许可方式通常意义上技术引进，是指有偿贸易形式引进，对合资或者合作企业来说，多数是许可交易。许可交易内容，包含专利技术许可、专有技术许可和商标许可，统称为技术许可，技术许可采取方式主要是许可证协议方式。所谓许可证协议，又称许可证协议，是指技术输出方与技术输入方之间就技术转让所达成权利义务关系协议。许可证协议主要包含：普通许可；排他性许可；独占性许可；交叉许可；可转让许可。服务贸易与技术贸易作业)第10页四、技术引进路径1、企业外国投资者自己拥有技术，外商可直接转让，实施技术转让费入股。2、企业外方投资者买来专利或专有技术，外商在得到技术产权方许可后，能够向合资企业再转让。3、以合资或合作企业名义购置来到专利技术或专有技术。服务贸易与技术贸易作业)第11页第二节技术引进前期准备技术引进前期准备工作主要包含：准备好技术引进项目提议书，技术引进项目可行性研究汇报，以及与此关系亲密技术引进项目中国际限制性协议条款。服务贸易与技术贸易作业)第12页第三节技术引进费用支付方式中外合资（合作）经营企业为引进技术而支付费用方式，基本上有两种：一个是技术转让方以技术转让费向合资（合作）企业入股；另一个是向技术转让方现汇支付技术转让费。一、技术转让费入股外商技术转让费入股，技术股权大小，可视不一样情况灵活掌握。我国政府对外商投资技术股权百分比有详细要求。服务贸易与技术贸易作业)第13页二、现汇支付技术转让费向技术转让方现汇支付技术转让费，普通有三种形式：一次总算、分成支付、入门费加分成1、一次总算也叫一次买死。它通常在协议签署后很快就要开始支付，在使用该技术生产出合格样品后，完成最终一次支付。2、分成支付引进投产后，按照协议产品销量或销售额，或净销售利润，或双方约定其它计算方法，在若干年内，提前一定百分比分成费，向转让方支付转让费。服务贸易与技术贸易作业)第14页分成支付详细方法，主要有三种：1）固定分成。它分为固定分成率和固定分成费两种。2）滑动分成。它是按产品产量或按净销售额不停增加而逐步降低分成率。3）最低分成和最高分成。最低分成通常由技术转让方提出。最高分成通常是由技术引进方作为对等条件提出。3、入门费加分成这是指签约后先给技术转让方付一笔费用，投产后再支付一定年限分成费。入门费又称定金，即确保技术引进方严格执行协议，同时也作为一笔预付款。服务贸易与技术贸易作业)第15页第四节技术引进经济效益分析一、经济效益定性分析（一）引进先进适宜技术所谓引进技术先进性，泛指技术、工艺和主要设备，是国内短缺，或其产品是新开发，或是对国内同类产品能更新换代，能增加出口或替换进口。所谓引进技术适宜性，是指结合我国国情生产效率高、经济效益好技术，但不是高不可攀、脱离实际技术，或那种平平技术。服务贸易与技术贸易作业)第16页（二）引进技术以“软件”为主在一国技术力量成长同时，往往在引进硬件技术同时，要引进软件技术，而且要逐步过渡到以引进软件技术为主。（三）引进技术以改造老厂为主主要原因是：建设新厂投资多、周期长、回收慢；改造老厂花钱少、周期短、回收快、积累大。（四）引进先进技术与引进当代化管理并重我们在实践中既要引进先进制造技术，又要引进先进管理方法，方便在掌握先进技术、提升经济效益基础上，能创造出一套切实可行、行之有效科学管理方法。服务贸易与技术贸易作业)第17页二、经济效益定量分析1）比较经济效益系数比较经济效益系数=本国研制该项技术总费用/引进该项技术总费用2）市场拥有率市场拥有率=本厂产品销售量/整个市场对该产品需求量*100%3)年均投资利润率年均投资利润率=年均利润总额/引进技术总投资*100%服务贸易与技术贸易作业)第18页许可协议案例

某市印刷厂（技术受方）拟引进美国麦德企业（技术供方）当代包装技术（包含专利、商标），为饮料提供各种包装，提升产品国际竞争能力。该项目标技术转让协议已由技术供方拟稿，交受方修改，受方因首次搞引进技术，缺乏经验，不熟悉相关法律知识和国际技术转让通例，遂聘请律师帮助修改，提供法律帮助。请你审查协议初稿后提出修改、补充意见。

1、初稿要求：“本协议和本协议授予技术转让期限，应由本协议签署日期开始。”

2、关于交换改进技术，初稿要求“技术受方使用该项改进技术，应支付本协议要求与转让产品相关技术转让费；若技术供方提出要求，技术受方应免收技术使用费。”

3、初稿要求：“在中华人民共和国境内发生与执行本协议相关一切税费由技术受方负担；在中华人民共和国境外发生与执行本协议相关一切税费由技术供方负担。”

4、初稿要求：“技术受方所需原材料只能从技术供方进口，且产品只能出口到技术供方指定国家和地域。”

5、初稿要求：“本协议中英两种文本同等生效，双方各持中英文本各一份，以英文本为准。”（出自第三单元）

服务贸易与技术贸易作业)第19页（1）生效时间问题。依据技术转让相关法律要求，技术转让协议须经政府主管部门同意才能生效，最终一方政府同意日为协议生效日。

（2）技术改进交换问题。依据要求，改进技术交换条件应该对等，不能要求受方使用改进技术付费，而要给供方无偿非独占许可，不公平。

（3）税收问题。依据《技术进出口协议管理条例》要求，在技术引进协议中，不允许有包税条款，在中国境内对技术供方特许权使用费课征税收，应由技术供方负担。

服务贸易与技术贸易作业)第20页（4）限制性条款问题。本条属于限制性条款，技术供方限制技术受方原料采购权和产品出口权，技术贸易协议不应该含有这种限制性条款。

（5）协议文本效力问题。协议文本效力，应是中英文本同等生效，含有相同效力，不能以英文本为准。服务贸易与技术贸易作业)第21页国际技术转让

国际技术转让形式与法律结构＊国际技术转让概述＊各国相关技术转让法律＊联合国《国际技术转让行动手则（草案）》

许可协议§许可协议概念和种类§许可协议主要条款服务贸易与技术贸易作业)第22页

国际技术转让形式与法律结构

第一节国际技术转让概述一、技术转让定义1、定义：技术转让指技术供给方将相关制造或加工产品方法或者提供某项服务知识转让给技术受让方行为。也即技术贸易，首先在发达资本主义国家间进行。2、范围：（1）制造产品技术；（2）采取某种加工方法或工艺流程技术。3、特点：以无形技术知识作为交易对象。4、与货物交易不一样：①标不一样；②适使用方法律不一样。服务贸易与技术贸易作业)第23页二、国际技术转让定义1、定义：国际技术转让是处于不一样国家或地域当事人之间进行跨越国境技术转让。2、方式：①非商业性技术转让；②商业性技术转让。三、技术转让标和形式（一）标1、受知识产权保护技术，主要包含专利、适用新型、外观设计和计算机软件，其权利人享受独占或排它权；2、不属于工业产权技术，主要指专有技术，其权利人不享受独占或排它权。服务贸易与技术贸易作业)第24页（二）技术转让主要形式国际技术转让主要是经过双方当事人签署技术转让协议或许可协议方式进行。形式有：1、单纯引进技术知识（协议）2、技术引进与进口设备相结合（协议）3、引进技术与引进外资相结合（协议）服务贸易与技术贸易作业)第25页第二节各国相关技术转让法律一、发达国家大都没有制订直接管理技术转让法律，而是经过工业产权法、反托拉斯法或限制性商业做法等法律，对技术转让加以管理和限制。二、发展中国家态度主动，从60年代后期70年代，开始制订和公布了相关技术转让法律，其中主要有：1、墨西哥1972年关于技术转让与使用商标权法律；2、巴西1975年第015号规范法；3、阿根廷1981年关于技术转让法令及实施条例；等等。发展中国家立法及其它作法目标有三：1、降低引进技术所支付费用；2、缩短技术转让协议期限；3、取缔技术转让协议中限制性贸易条款。服务贸易与技术贸易作业)第26页三、我国相关引进技术法规1、《技术引进协议管理条例》（85年5月）2、《技术引进协议审批方法》（85年10月）3、《技术引进协议管理条例施行细则》4、知识产权法和外贸法中相关要求。

《技术引进协议管理条例》及《施行细则》主要内容：（一）适用范围：该条例适合用于中国境内企业、企业、团体或个人，经过贸易或经济技术合作路径，从中国境外企业、企业、团体引进技术协议。服务贸易与技术贸易作业)第27页1、协议主体：一方：中国企业、企业、团体或个人；另一方：中国境外企业、企业、团体或个人。[注意]①凡未取得对外技术引进经营权企业、企业、团体或个人在引进技术时，均应委托享受对外技术引进经营权企业、企业对外签署技术引进协议；②凡在中国境内设置“三资企业”从中国境外企业、企业取得技术所签署技术引进协议，也应依据《实施细则》要求办理审批手续2、协议标：技术包含知识产权技术、专有技术、其它技术服务

服务贸易与技术贸易作业)第28页（二）对外引进技术要求[总体要求]引进技术必须是先进，适用。[详细要求]1、能发展和生产新产品；2、能提升质量和性能，降低成本，节约能源或材料；3、有利于充分利用本国资源；4、能扩大产品出口，增加外汇收入；5、有利于环境保护、安全生产和改进经营管理；6、有利于提升科学技术水平。服务贸易与技术贸易作业)第29页（三）协议形式、主要内容和期限1、形式：必须书面订立；2、主要内容（P174）3、期限：普通不超出，但经审批机关尤其同意者不受此限。（四）双方当事人基本义务1、供方主要义务①应确保所提供技术或文件资料完整、准确、有效，到达协议要求技术目标。文件交付时间应符合受方工程进度；②应确保自己提供技术正当有效。假如受方使用转让（或许可）技术生产或销售产品时，被第三方指控侵权，应由供方负责应诉。如被第三方指控侵权成立，供方应赔偿受方经济损失。③供方应依中国税法纳税。服务贸易与技术贸易作业)第30页2、受方主要义务：①按约定支付技术价款或酬劳；②按约定对供方提供技术和资料负担保密义务。保密期限普通不得超出协议使用期限。（五）对技术转让中限制性商业做法管制也即技术转让协议不得含有以下限制性条款P175（六）审批程序1、审批机关：①对外经贸部；②经贸部授权省区市、沿海开放城市、经济特区和计划单列省辖市对外经贸厅（委局）及其它管理机关。服务贸易与技术贸易作业)第31页2、报批文件：应在签约后30天内，向审批机关报送以下正式文件：①协议报批申请书；②协议副本；③签约各方法律地位证实文件复印件；④经同意可行性研究汇报及资金落实情况。服务贸易与技术贸易作业)第32页3、审批工作标准（不予审批情况）①违反国家现行法律法规、损害社会公共利益；②损害国家主权；等P176（七）审批期限即协议生效依据《实施细则》，审批机关应在收到申请之日起60天内，对是否同意报批技术引进协议作出决定。审批机关预期未予回复，视为协议取得同意。技术引进协议自审批机关同意之日起生效，并由审批机关发给《技术引进协议同意书》。服务贸易与技术贸易作业)第33页许可协议

第一节许可协议概念和种类一、许可协议概念指许可人同意受许可人使用、制造或销售其专利物，或同意受许可人使用其商标，而由受许可人支付一定酬劳作为取得此项使用权对价一个协议。许可协议是技术贸易一个主要形式。主要适合用于以专利、商标、实用新型和外观设计为内容技术转让协议。服务贸易与技术贸易作业)第34页二、许可协议种类1、独占许可协议：在协议要求地域和使用期内，被许可方对协议项下技术享受独占使用权，许可方不但自己不得使用该项技术，也不得将该项技术许可授予任何第三人；2、非独占许可协议（普通许可）：在协议要求地域和使用期内，许可方在准许被许可方使用该项下技术同时，不但他自己能够保留该项技术使用权，而且有权将该项技术许可授予第三人；3、排他许可协议：在协议要求地域和使用期内，被许可方对协议项下技术享受排他使用权，许可方自己能够保留该项技术使用权，但不得将该项技术许可授予任何第三人；另外，分许可协议（可转让许可协议）：指受许可人经许可人同意，且在协议允许条件下，以自己名义将协议项下技术提供给第三人使用一个许可协议。分许可协议普通是非独占、普通许可协议。服务贸易与技术贸易作业)第35页

第二节许可协议主要条款一、序言：协议主要组成部分。主要内容有1、协议名称和编号；2、当事人名称和法定地址；3、签约时间和地点；4、说明性条款。二、定义条款（关键词语定义）主要有1、与协议相关主要词语和术语；2、各国法律或通例有不一样了解或轻易产生歧义主要名词和术语；3、主要专业性技术术语；4、协议中屡次出现、需要加以简化名词和术语。服务贸易与技术贸易作业)第36页三、协议标条款：协议关键部分1、技术名称、内容和要求。2、转让范围和性质，也称“授权条款”3、技术资料内容和交付。4、技术培训与技术服务。四、协议价格与支付条款，主要包含计价方法、协议金额和使用货币等内容。五、技术改进和发展条款1、改进和发展技术全部权归属；2、许可方和引进方交流改进和发展技术条件。六、考评和验收条款服务贸易与技术贸易作业)第37页七、确保条款，包含权利确保和技术确保。1、权利确保：指许可方应确保其是所转让技术正当全部者或持有者，有权进行转让，且此种转让在协议要求地域范围内没有侵犯任何第三方权利。2、技术确保：包含对技术资料确保，技术服务确保，对技术有效性和产品性能确保。八、违约补救及索赔条款

1、许可方违约补救方法：①对于许可方拒不提供协议所要求技术资料，技术服务或技术培训根本违约行为，引进方有权解除协议，要求许可方退还已付技术转让费，并按协议要求支付违约金或赔偿引进方实际损失。服务贸易与技术贸易作业)第38页②假如许可方未能按协议要求时间提供技术资