分分析报告一：国际产业转移

97/97分报告一：国际产业转移国际产业转移理论概述国际产业转移的历史国际产业转移的现状及趋势国际产业转移在中国国际产业转移是指某些产业由某些国家或地区转移到另一些国家和地区。这种转移从外在形式来看，与相关国家相关产业之间的贸易和相关国家相关产业之间的投资并无二致。但发达国家与进展中国家之间的绝大部分贸易，实际上是处于不同进展水平的两国产业之间的贸易，因此，我们称它为国际产业贸易。发达国家在进展中国家的投资，尤其是直接投资，一般是伴随着资本输出的较先进技术产业的输出，或者讲发达国家较高进展水平的产业向进展中国家较低进展水平的产业投资，因此，我们称它为国际产业投资。国际产业贸易往往意味着进展中国家必需的某些具有较高技术水平的技术设备、原辅材料、中间产品的输入，因而对进展中国家产业结构发生阻碍。在一系列严格的假设条件下，它有助于进展中国家产业成长与结构转换。也确实是讲进展中国家能够利用这些技术设备、原辅材料、中间产品，建立新的工业部门，改造传统产业部门。国际产业投资往往意味着资本、技术等的直接输入，在一系列严格的假设条件下，也能产生与国际产业贸易相同的结果。这意味着在进展中国家会出现某些在技术构成上与发达国家相类似的产业，我们称这些产业为重合产业。由于进展中国家劳动力价值较发达国家低得多，进展中国家重合产业产品具有较低的价值投入，如此，必定产生两种可能性：一是在相同的国际市场价格条件下，进展中国家重合产业拥有更高的利润率；二是进展中国家能够较低的价格在国际市场销售商品。这两种结果都给发达国家重合产业造成竞争压力，面对这种压力，它们不得不对产业结构作出相应的调整。其调整方向无非两个；或是加速重合产业的技术进步，提高其附加值；或是将这部分产业转移到进展中国家去。在他们认为，加速技术进步所增加的边际成本高于边际收益的情况下，发达国家重合产业必定选择国际产业转移的道路。由此可见，国际产业转移实际上是国际产业贸易与国际产业投资进展的必定结果。然而，国际产业转移是不同于国际产业贸易与国际产业投资的一种新质的经济运动过程。它的形式常常采取国际产业贸易和国际产业投资的形式，因此，在实际经济运动中确实难以将它们与国际产业转移区分开来。因此，经济学家常在贸易与投资的命题下研究国际产业转移问题，结果自然是不能正确描述国际产业转移的实际运动，不能科学地解释国际产业转移的动因、条件、机制与结果。事实上，国际产业转移至少在下列三个方面与国际产业贸易和国际产业投资不同。第一，国际产业转移往往发生在长期的国际产业贸易和国际产业投资之后，只有当通过这两种形式而建立起重合产业之后才会发生国际产业转移；第二，由上述特征所决定，产业贸易与产业投资所引起的产业成长往往是渐进的累积性成长，在这种累积性成长达到一定程度时，即重合产业差不多是一种同类产品生产企业的集合时，所发生的产业转移才能引起产业结构的革命性转换；第三，这种革命性的转换，不仅发生在进展中国家，而且发生在发达国家，这是因为发达国家将某些传统产业转移出去，意味着一方面本国传统产业出现萎缩，另一方面将资源转移到新兴产业的开发中去，由此形成新的产业，实现产业结构的转换。因此讲，国际产业转移是一种新质的经济运动过程。国际产业转移不仅仅是代表着物质资本运动的经济变量的变动，而且是发达国家与进展中国家国际经济关系的实质性运动。我们认为，任何一种经济变量的变动，差不多上由经济关系的动所引起的，而经济变量的变动又会引起经济关系的变动。脱离经济关系的经济变量的变动是没有的，不以经济变量的变动体现出来的经济关系的变动也是没有的。当我们考察产业贸易与产业投资时就会看到，国际经济关系的实质是处于不同产业成长时期的国家之间不同产业的产品的生产与交换以及由此决定的利益分配关系。这种经济关系的演进，开始于18世纪中叶的产业革命e。通过人类历史上第一次国际大分工，即工业国与农业国之间的国际产业大分化，到今天差不多走过了三个时期：工业国与农业国之间的国际经济关系时期，工业国与初级资源产品国之间的国际经济关系时期；资本密集型产业国与劳动密集型产业国之间的国际经济关系时期。现在，国际经济关系正进入一个新时期，即知识密集型产业国、资本密集型产业国与劳动密集型产业国之间的关系。本书的分析将阐明，在第三、四时期，国际产业转移给予这两个时期的国际经济关系性质以全新的内容。国际产业转移是发达国家整个产业的差不多构成要素向进展中国家的国际移动，是发达国家产业结构调整的产物。国际产业转移使发达国家与进展中国家之间的国际经济关系，建立在一种新的国际分工基础之上，形成一种新的贸易与投资的利益分配的国际格局。；国际产业转移是一个具有时刻和空间维度的动态过程，是一个包含着国际产业贸易与国际产业投资的综合过程，是一个历时与共时兼容的经济现象。它既是对产业构成要素的国际移动的描述，也是对产业形成与演进历史的梳理。国际产业转移的客观性质、内部结构以及它形成的漫长的时刻跨度，要求我们不能拘泥于那种瞬时的边际分析和均衡分析，而必须以理论与历史的方法来驾驭如此一个时刻跨度漫长和内部结构复杂的研究对象。只有从历史上发生过的各种经济变量的内在联系中，从历史上演进过的各种经济关系的内在联系中，才能发觉国际产业转移形成与进展的条件、动力、机制和结果，亦即发觉国际经济关系演进的本质规律。进展中世界的产业分化为产业再转移制造了前提条件。产业再转移指的是如此一种经济现象，既包括通过发达国家产业转移而进展起来的新兴工业国和地区向比它们落后的进展中国家和地区转移产业，也包括发达国家把曾经转移到新兴工业国和地区的产业撤退出来并移入到更落后的进展中国家和地区。那个地点我们先分析前者。新兴工业国和地区向其它进展中国家和地区转移产业，萌发于70年代，加速进展于80年代之后。依照资料，1979年之前，韩国对外直接投资件数为319件，中国台湾为136件；1980—1986年，韩国为335件，中国台湾为115件。①仅6年时刻，对外投资件数差不多接近或超过前10年的总和。1986年之后，新兴工业国和地区对外投资进一步加速，尤其香港、台湾地区对祖国大陆的投资迅速增加。新兴工业国和地区对进展中国家的投资要紧集中于东南亚，其次为中东、中南美洲和非洲。?o年代，韩国对外投资的35．9尹J放在东南亚，加上其它进展中地区，所占比重达到72．9%。80年代，韩国对外投资的地区结构发生变化，其对发达国家的投资比重上升到48.9%，而对进展中国家的投资降至51.l%。但这种地区结构的变化反映了新兴工业国和地区对外投资的目标二重性。从80年代起，美国等发达国家对新兴工业国和地区的出口开始奉行爱护主义政策，为了保持对美国和其它发达国家的出口和猎取高新技术，新兴工业国和地区加强了对发达国家的投资。但这并未改变它们对进展中国家投资的差不多目的。它们对进展中国家的产业转移走的是与发达国家对它们的产业转移的相同道路：最初是投资于原材料生产产业(如韩国对印度尼西亚的投资)，以保证自己国内产业的原材料供应；然后向劳动密集型产业投资(如轻纺、鞋类、成衣等产业)，利用其它进展中国家的较低劳动力价值投入，生产向发达国家出口的商品。这被研究新兴工业国和地区经济问题的学者们称作“迂回出口”战略之路。总之，新兴工业国和地区差不多成为其余进展中国家的资本、技术等方面的供应者之一，它们的对外直接投资额与同意直接投资额之比率，在80年代差不多达到30%左右，扮演着既同意产业转移又向外转移产业的双重角色。8.2-2发达国家的产业撤退在新兴工业国和地区向其它进展中国家和地区转移产业的同时，发达国家也将原先转移到新兴工业国和地区的某些产业撤出并转移到其它进展中国家，我们称这种70年代中后期出现的经济现象为产业撤退。以日本为例，从1973年度起实施产业撤退，1977—1978年度形成浪潮，每年有100多家企业撤出新兴工业国和地区。80年代每年仍有60、70余家企业从这些地区撤出。从]973--1980年之间共有667家日本制造业投资企业从韩国、新加坡、台湾等地撤出，其中80%是劳动密集型产业。这些企业不断转移到泰国、马来西亚、斯里兰卡等国安家落户。如斯里兰卡，1977年往常只有15家日本投资企业，而1979和1980年两年就兴办了中日合资企业23家，行业包括制衣、制刷、塑料制品、印刷、陶瓷器、宝石加工等劳动密集型产业。产业再转移的深层动因‘许多经济学家认为，产业再转移的动因在于工资成本的上升引起利润逐渐下降。从现象方面分析，那个观点不无道理，因为新兴工业国和地区的劳动力价值确实有所提高。然而，这并没有讲明工资上升的缘故，或者讲并未找到成本与利润率变动之背后的决定因素。在我们看来，产业再转移的动因与产业转移的动因是同一的，然而又有所差异。问题正在于讲明这种既同一又存在差异的动因。本书第5章曾指出，发达国家产业转移的动因在于利用进展中国家较低的劳动力价值以实现超额剩余价值或超额利润。那儿，我们实际上暗含了一个假设：进展中国家之间劳动力价值并无高低之分，只要相较于发达国家劳动力价值为低，产业转移便能够发生。现在，需要对此作出更严格的假设，劳动力价值在进展中国家之间也存在差异，这是由劳动力价值变动的二重趋势决定的。一重趋势是，随着劳动生产率提高，单位生活资料价值下降，从而劳动力价值会下降，剩余价值会上升。然而，这种趋势却受到另一重趋势的制约和阻碍。马克思主义经济学家都承认劳动力价值由生存资料、进展资料、享受资料等构成。在传统经济条件下，劳动力价值实际上仅由生存资料价值构成，而这一定量的价值往往无法满足生存需要，更谈不上进展需要和享受需要。当经济进展到一定水平，市场经济的平等意识渐成为劳动者的主体意识，劳动者产生了改善生活条件的强烈要求；政府为了扩大市场容量，实现经济稳定、经济进步、经济自由和经济进展，也会主张扩大劳动者的生活资料范围，至少使劳动者得到足够的生存资料，如有可能劳动者还会得到部分进展资料和享受资料。雇主阶级也会为了提高劳动生产率以提高利润率，不得不增加对劳动者的教育训练费用，由此相应增加劳动者的生存资料和进展资料。新兴工业国和地区目前正是这种情况。而其它进展中国家由于经济进展水平相对低些，劳动力价值或是依旧停留在传统经济社会水平，或者讲即使有所上升也相对低于新兴工业国和地区。如此，在同一时点上，新兴工业国和地区的劳动力价值高于其它进展中国家的劳动力价值。因此，不管是发达国家通过产业投资所建立的移入产业，依旧新兴工业国和地区通过产业贸易而建立的移入产业，都会“水往低处流”，将之再转移到其它进展中国家和地区。8．3产业再转移的效应分析9．3—1产业再转移与产业结构成长产业再转移是新兴工业国和地区产业结构调整的产物。差不多从70年代末和80年代初开始，新兴工业国和地区纷纷实施产业结构调整，以求实现产业结构高度化，赶超美、日、欧发达国家。中国台湾省从?o年代实施第六、七期经济建设打算，将劳动密集型产业转移到东南亚一些国家，本省地区重点进展资本密集型产业和技术密集型产业。韩国则从80年代起，把“调整产业结构、实现技术立国”作为差不多目标，确立了由三个产业群构成的产业结构思路；实现钢铁、电器、汽车、造船等具有比较优势的产业的技术升级，培育周密机械、计算机、航空等战略产业，为新能源、新材料、生物工程等新兴技术产业奠定基础。实现那个产业结构思路的重要步骤之一，确实是将轻纺、杂货、鞋帽、玩具等劳动密集型产业，转移到其它进展中国家，以便用本国劳动力和资本集中进展上述产业。新加坡”80年正式实施“第二次工业革命”战略打算，要求逐步淘汰本国传统产业，重点进展飞机、轿车、自动化仪表、电子计算机、专门化学药品、医疗器械等产业，力争2000年人均收入赶上发达国家。总之，不管是哪个国家和地区，产业再转移均是它们实施产业结构调整，实现产业结构成长的重要步骤。·新兴工业国和地区从，国际产业再转移中得到双重刺激。一方面为发达国家接着实施向自己转移其它更高等级的产业留下了空间和资源，另一方面通过向其它进展中国家转移产业制造了利用较低劳动力价值猎取超额利润的机会。这和发达国家的产业转移一样，能够增加本国的价值盈余，促进产业结构成长。在此经济条件下，新兴工业国和地区的资本密集型和技术密集型产业迅速成长起来，资本有机构成的提高速度也会比往常加快。其它进展中国家通过再转移，也会获得一定量价值盈余，促进本国产业结构的成长。近几年来，它们的现代经济部门产值占国民生产总值的比重和现代工业部门雇佣劳动力占总就业人数的比重、熟练劳动力占总就业人数的比重，·都有程度不同的上升。这些指标的变动因此不能完全作为产业再转移的产物，甚至要紧不是产业再转移的结果，因为转移而来的资本占一国投资总额的比率并不高。然而，也应该看到，转移而来的技术一般高于移入国的技术，对提高移入国技术水平和资本有机构成具有一定作用。只是，对这种作用不能估价太高，更不能将产业再转移作为进展中国家产业结构成长以至整个工业化的唯一途径。9.1产业转移对进展中国家经济进展的阻碍9．1—1产业转移：经济进展的动力之一通过上述分析，我们到此能够对国际产业转移促进经济进展的动力作用作一个大致的归纳。综合而言，它能够在下列五个方面推动进展中国家的经济进展。第一，产业转移可能产生要素转移效应。这有两种形式：贸易转移要素和投资转移要素。贸易转移要素是指进展中国家能够从发达国家进口零部件等中间晶和机械设备等资本品，引进相对先进的技术。这是发达国家与进展中国家之间的国际交换关系，那个地点发生了商品所有权的转移，因而可称为所有权的要素转移。这种形式的要素转移对进展中国家较为有利，但往往需要付出高额的交易成本。投资转移要素，是通过发达国家在进展中国家直接投资而带入中间产品、资本品和先进技术，因而所有权仍然属于发达国家。关于进展中国家，这可能只是一种虚拟式要素转移，其效应只在于通过外资企业雇佣本国人员而获得操作技术、工艺流程、治理经验、市场营销关系。只是，对此不可期望过高，因为某些关键技术工艺和营销渠道，或是掌握在外方人员手中，或是外方让掌握它的进展中国家人员取得双重国籍，必要时移居国外。一般来讲，跨国公司子公司可不能轻易让进展中国家通过它获得总公司所有的生产要素．第二，产业转移可能产生结构成长效应。假如是进展中国家已有产业获得的贸易转移要素，通常会提高该产业的技术水平和装备水平；假如进展中国家通过贸易转移要素而建立了新的产业，那意味着该国的产业结构将发生变化，甚至可能出现产业升级的趋势。只是，贸易转移的要素的获得是一次性的，依旧重复性的，在所费成本上面有专门大的差不。重复性的引进先进技术装备，可能会加速产业技术成长和产业结构成长的速度，但所费成本也是巨大的，通常对发达国家更有利，而对进展中国家可能支出了不该支出的外汇。由于进展中国家国内尚未形成统一市场，地点分割主义和封锁主义，往往会造成重复性引进，结果是该产品在国内市场上迅速达到饱和状态，从而不得不查找国外市场，使出口商品结构发生变化或转移。贸易结构的变化也可能不是发生在国内市场上该产业产品饱和之后，可能发生在获得贸易转移要素的既定目标实现之后，即为出口而引进技术和设备。假如是如此的话，重复引进的成本仍然会大于一次性引进。一个具有宏观调控能力的进展中国家的中央政府，通常会采取各种调控措施，限制重复性引进，以图通过少量引进、消化、汲取，建立本国的生产设备制造企业，从而也可能在短期内实现产业技术和产业结构的迅速成长。至于投资转移要素，可能在进展中国家出现产业技术成长和产业结构成长的现象，确实是讲从一国内部经济现象上看，或提高一国原有技术水平，或是产生新的产业，这类产业的产品不论是在国内依旧在国际市场销售，都有可能打上某进展中国家的字样，给世人造成一种该国具有这类产业的印象。对此，不应评价过高。因为它的产权和治理权，大部分或全部操纵在外商手中，因此，这类产业的大部分或全部，关于进展中国家来讲，可能是虚拟产业。第三，产业转移可能引起就业结构的变化。通过产业贸易而建立起来的新产业，自然会汲取一定的劳动力就业，或从其它产业流入一定量的劳动力。由于这些新产业通常是从事制成品的生产，因而他们雇佣的劳动力一般会增加工业在国民经济中的就业比重，使一定的农业劳动力或手工劳动者进入工业部门，使一国就业结构发生变化。其变化的规模与水平取决于贸易转移要素的规模与水平，也可能取决于一国引进、消化、汲取、创新以形成新产业的规模与水平。某些经济专家认为，由于弓[进的技术通常是节约活劳动的技术，因而并不适合劳动力过剩的进展中国家。他们认为，如此的技术并不能汲取更多的劳动力，从而就业结构可不能发生变化。这种认识并不符合产业转移的实际情况。从产业转移来看，大多数是劳动力密集型产业，一般而言，增加劳动力就业是可能的，假如这些产业比移入国产业水平和产业等级更高，通常也会促进就业结构的变化。经济学家对直接投资形成的新产业的就业问题争论更多。然而，通常这类新产业除了高级治理人员和技术人员、关键工序的熟练操作工来自投资国之外，一般治理人员、技术人员、熟练工人则由进展中国家的劳动力担任。因此，这类产业也会促进进展中国家的就业人口增加和就业结构的变化。至于某些经济学家担心这类就业人口较高工资会引发进展中国家的通货膨胀问题，我们认为，这要紧取决于进展中国家的收入调节政策，与产业结构的关系并不紧密，一个进展中国家的经济学家总不能因为这种担心，而要求外国老总压低本国工人的工资吧。第四，产业转移可能提高社会平均资本有机构成。不管是从产品周期理论来分析，依旧从发达国家及其集团对高技术的操纵政策考察，或是从近几十年来的实际状况来看，都决定了发达国家在产业转移中所移出的产业，一般可不能是国内最先进的技术和资本有机构成最高的产业。然而不能据此认为产业转移无助于进展中国家的社会平均资本有机构成的提高。进展中国家在产业转移中移入的产业，其资本有机构成通常高于本国其他产业，因而，一般也会提高进展中国家社会资本有机构成。假如移入产业属于机器设备制造产业，且有一定量产品在国内市场上销售，那就会提高国内企业的设备装配水平。假如这类机器设备是用以降低活劳动耗费的，使用他们的企业其不变资本投入和可变资本投入之比就会提高。假如使用这类机器设备的企业达到一定的量，整个社会平均资本有机构成就会提高。第五，产业转移可能加速国民生产总值的提高。新古典主义进展经济学家强调从出口贸易的角度研究其与国民生产总值增长的相关关系。我们批判他们实证研究方法上的不足，但并不否认在供求关系及其贸易条件有利的情况下，出口贸易对国内生产总值增长的推动作用。然而，当我们从要素转移效应、产业结构成长效应、就业结构变化、社会平均资本有机构成等方面，研究产业转移对国民生产总值增长的意义时，就会发觉产业转移不仅会在出口贸易等方面增加国民生产总值，而且可能在国内市场上增加国民生产总值。由于产业结构升级引起的贸易结构变化，可能会有更多的高附加值产品输出。这些产品的资本有机构成比原先出口的产品高，生产价格与价值的负偏离率小于原先出口的商品，因而能够实现更多的价值。这确实是讲，一方面会从出口贸易中获得更多的价值盈余，另一方面会通过出口贸易增加国民生产总值。同样，产业结构升级也会引起国内贸易产品生产能力的扩展，就业人口的增加和就业结构的变化，以及它们所引起的劳动力工资的上升，都会增加国民生产总值。尽管我们不排除个不进展中的小国可能要紧依靠国际市场，然而关于绝大多数进展中国家来讲，通过产业转移而建立起来的新兴工业部门，最大的市场依旧国内市场，大部分产品价值的实现依旧依于国内市场，国民生产总值的大部分构成和增量依旧来自本国市场。产业转移成为经济动力的五种可能性，能否转变为现实性，有赖于进展中国家的独立与完整，政治环境的稳定，一个强有力的以经济进展作为实际目标的廉洁、高效的政府及其各种适宜的经济政策的配套实施。应该看到，是否具备这些条件，不单纯是进展中国家的事，应该讲与发达国家专门有关系。谁能讲殖民地时期进展中国家在产业转移中未能实现经济进展与发达国家无关系呢?难道讲殖民地本身不正是发达国家帝国主义政策的产物吗?然而，即使具备某些条件，同时事实上产业转移也会成为经济上的动力，仍然不排除产业转移具有阻碍经济进展的作用。或者讲，单纯依靠于产业转移，进展中国家并不能实现赶超发达国家的经济进展目标。’9．1—2产业转移：经济进展的阻力之一假如讲推动经济进展只是产业转移所具有的可能性的话，那么能够讲阻碍进展中国家赶上和超过发达国家的经济进展目标则是产业转移所固有的属性。这种性质体现在如下几个方面：第一，要素转移中的固有技术级差。贸易转移要素的技术级差最为明显。许多理论模型和实证材料都表明，发达国家一般不可能将最先进的技术卖给进展中国家。依照产品生命周期理论，当一项技术所生产的产品达到成熟期时，该项技术才能转让。克鲁格曼技术转让均衡模型，以产品的生命周期理论为动身点，分析了技术创新与技术扩散中的“时滞”作用，讲明了发达国家总是致力于创新和新产品的生产，其劳动力获得较高的工资，而进展中国家总是通过技术转让生产旧产品，其劳动力获得的工资低于发达国家。克鲁格曼本想通过那个模型讲明技术转让有利于增加世界总的产业水平。然而，依照他的理论模型，人们所得出的却是发达国家与进展中国家在技术水平及由此产生的经济进展水平上的永久性差距。韩国经济学家金泳镐所提供的日本向韩国转让技术的实证材料也表明，移出技术的发达国家与移入技术的进展中国家之间的差距将长期存在。韩日在1962—1982年间引进技术1482件，几乎差不多上成熟期技术，同时其技术熟练程度相当低，一般是销售设备时的附带性的技术转移。埃玛努埃尔称如此的技术为“虚拟技术”。金泳镐分析了韩国技术引进方面的困难，其中由发达国家所制造的困难占48．2%，包括发达国家缺乏供给技术的协作占15．3％，回避转移核心技术占32，8%。一般而言，投资转移要素的技术水平高于贸易转移要素，然而其中不同类型的技术转移，其技术水平也不同。首先，在有治理权经营和无治理权经营方面存在差不，前者转移的技术水平高，后者转移的技术水平低些；其次，跨国公司设在进展中国家的子公司与发达国家中小企业在进展中国家投资方面存在差不，跨国公司向子公司转让的技术通常高于中小企业带来的技术。然而，由于跨国公司子公司差不多上依靠母公司提供技术，因而其技术开发能力较弱，这必定形成母公司与子公司之间的技术差异。换言之，由跨国公司母公司向子公司提供的技术转让依旧存在技术差距。什么缘故产业转移会形成两国之间的永久性的技术差距呢?依照我们在前几章的理论分析，这决定于发达国家的产业转移的差不多动因，它们之因此实行技术转移，是因为国内产业结构调整的需要，也是它们开发使用过时技术，实现最后价值增值的需要。它们不可能通过转让高新技术来培植与自己竞争的对手，假如不是如此，不平等贸易也就不存在了，以追逐利润最大化为目标的资本输出也就消逝了。第二，产业结构成长过程中的固有产业级差。从理论上来讲，产业结构成长是缩小产业级差的途径。然而，从产业转移的历史与现实来看，由于技术转移固有级差的存在，发达国家与进展中国家之间在产业结构等级方面的差距也固定化和永久化了。经济学家通常比较注意部门结构和要素结构方面的差距。人们看到，当发达国家在农业生产和流通领域进行投资或转让某种农业技术和设备时，往往强化了发达国家作为工业国和进展中国家作为农业国的国际分工格局。当发达国家开始转让劳动密集型产业技术及其设备时，往往形成发达国家作为资本密集型产品和技术密集型产品生产国与进展中国家作为劳动密集型产品生产国的国际分工格局。然而，我们会在今后看到，除了上述国际分工方面存在的产业级差外，生产过程型分工级差和产品差不型分工级差将越来越普遍。通常在某一产品的各个加工工序之间，也存在劳动密集程度、资本密集程度、技术密集程度的差不。最典型的是电子产品，设计关键性的部件需要大量高级技术人员和周密设备，资本和技术密集型程度较高，而一般性元件生产和成品组装只需大量熟练工人，劳动密集程度较高。从日本80年代的产业转移来看，一般将设计与关键性的部件生产留在国内进行，而将一般元件的生产与成品组装转移到亚洲的进展中国家。近几年，按照附加值高低作为产业转移过程中的产品差不标准的现象日益进展起来。通常高附加价值产品的生产留在发达国家国内进行，而低附加价值产品则转移到进展中国家生产，由此产生的产业级差也是十分明显的。第三，就业结构变化中的不平等收入分配。由贸易转移要素建立的产业，因其所有权属于进展中国家，不存在制造的新价值在外国业主与本国劳动力之间的收入分配不平等现象。进一步讲，不存在这类产业所制造的新价值在发达国家与进展中国家之间的分配不平等问题。然而由直接投资建立的新产业，其移入要素部分或全部归外国投资者所有，该产业制造的新价值便有一个在外国业主与所在国政府及本国被雇佣劳动力之间的分配问题。那个地点，我们暂且不论外国业主投资在进展中国家所获得的与投资在国内而猎取的等量的剩余价值，只论外国业主投资在进展中国家由于劳动力费用低而增加的利润部分。我们在产业转移的经济动因的分析中曾指出，由于进展中国家重合产业具有与发达国家相似的技术构成和等量的劳动投入，而劳动力相关于发达国家所得到的只是较低的工资，因此，该产业具有超过发达国家的较高利润率。外国业主随着产业转移在进展中国家直接投资，其重要动机正在于因为相对较低的劳动力费用而获得的较高利润。但关于进展中国家的劳动者来讲，他们耗费的活劳动丝毫不比发达国家该产业的劳动者少，但他们得到的工资及其现代化享受却要少得多。这是就业结构变化中不平等收入分配的最显著表现。由此可见，由于进展中国家劳动力少得的部分利益，正是发达国家投资者多得的那部分利益。前者意味着一方面劳动者用于消费的资金不足，难以补偿劳动力耗费，造成脑力与体力的衰退，阻碍劳动力的再生产和再投入i另一方面劳动者假如将大部分工资转为消费资金，也就难以形成大量的投资资金，这又会阻碍资本形成和工业化。后者意味着发达国家得到更多的利润，从而形成更多的投资资本，促进本国经济更快进展。如此，尽管产业投资能够促进进展中国家经济的绝对进展，但却造成了永久无休止的相对落后。第四，社会平均资本有机构成的固有级差。产业转移的一极亦即发达国家因为相对较低构成的产业移出国内，必定使社会平均资本有机构成进一步提高。产业转移的另一极亦即进展中国家，由于移入了比国内产业更高的资本有机构成产业，自然也会提高社会平均资本有机构成。然而，这并非一定意味着发达国家和进展中国家之间原先存在的社会平均资本有机构成的差距缩小了。即使这种差距正在缩小，然而假如单纯依靠于产业转移提高本国资本有机构成，可能这种差距永久可不能为零。因为，资本有机构成决定于资本的技术构成，而技术水平的差距则决定资本有机构成的差距。我们在前几章差不多证明了两类国家之间的技术构成差距，但由于无法获得各国价值构成差距的数据资料，因而不得不采取间接方法，即从产业级差入手证明资本有机构成的差距。因为劳动密集型产业通常是资本价值投入少而劳动价值投入多的产业，资本密集型产业和技术密集型产业则是资本价值投入多而劳动价值投入少的产业；由于发达国家资本密集型产业和技术密集型产业占的比重较大，而进展中国家劳动密集型产业占的比重较大，因此两类国家相比较，发达国家社会平均资本有机构成比较高，而进展中国家社会平均资本有机构成比较低。只要产业转移不改变其固有的技术级差和产业级差，那么社会平均资本有机构成的级差也就永久存在。第五，产业转移引起的价值盈余增长的非均衡倾向。产业转移加快国民生产总值增长的可能性，并不意味着发达国家和进展中国家在产业转移中能够获得与它们的价值投入相应的价值盈余。依照我们上文的分析，在资本有机构成、垄断性与制度结构方面，发达国家具有明显的优势，因而具有更多的价值盈余来源：如由不平等交换所引起的价值盈余差额，在贸易与投资中由垄断因素引起的垄断利润，由制度结构差异和国际权力结构所引起的制度利润．加之由于进展中国家急于引进外资，不仅其国内地区间争相出台优惠政策以减免税让利，而且进展中国家之间也激烈竞争，纷纷以更加优惠的政策吸引外国投资者，最终差不多上增加外国投资者的资本回报率，而使进展中国家自己猎取的直接利益甚少。进展中国家吸引外国投资者的目标，通常是谋取外来投资的外部经济效应，即获得技术、治理经验、训练人员以及其它的前向联系效应和后向联系效应。然而，这些外部效应的获得，取决于移入产业的性质、双方当事人的谈判能力，以及其它各项经济政治条件。“飞地”现象或“飞镖”效应，确实是这方面的不利于进展中国家的典型现象。第六，污染产业的转移与有害产业的扩散。西方工业化是以环境污染和生态恶化为代价的，这差不多成为20世纪下半叶西方人的共识。从经济理论的角度来讲，这是一种严峻的外部效应。也确实是讲，企业通过该产业赚得了利润，但给社会造成了损害。社会成本远远大子私人成本，社会收益为负，私人收益为正。正因为如此，发达国家政府与人民对环境污染和生态恶化存有一种刻骨铭心的恐惧，他们急欲摆脱环境污染与生态恶化的困扰，但是又不愿放弃那些污染产业所生产的产品消费，企业主也不愿放弃污染产业所产生的利润，因此寻求一种既能接着猎取利润又能接着享受产品消费同时还不污染自己的途径成为全民的欲望。国际产业转移正是如此一种途径。通过产业转移，大批污染产业迁往进展中国家，大批产品却源源不断地输入发达国家。尽管发达国家的某些企业也能够通过开发新技术，采纳新设备来治理污染，但成本投入比较大，假如投入的边际成本大于边际利润，企业主绝对不可能如此做，更可不能为了转移产业而开发有利于净化进展中国家环境的新技术。另一个值得重视的问题，是有害产业的扩散，如赌博业、色情业、毒品种植与加工业等。假如讲污染产业要紧是对自然环境的破坏，那么有害产业则是对社会环境的破坏。遗憾的是，某些进展中国家并未认识到这种危害性，甚至把有害产业作为“无烟工业”来进展，作为推动经济增长的“润滑剂”和“兴奋剂”，作为国民收入的重要来源。9。2产业转移对发达国家经济进展的阻碍9．2—1产业转移：结构转换的契机从短期来看，国际产业转移关于发达国家的阻碍是二重的，但从长期来看，其正效应大于负效应。因为归根结底，它为发达国家的结构转换提供了绝好的契机。产业转移的条件是发达国家重合产业生产中的投入要素价值上升，使该产业产品不可能像往常那样实现等量的净产值，也确实是讲它差不多失去了昔日所具有的绝对优势和比较优势，不再具备参与国际竞争的能力。如此的产业转移出去，能够为那些附加值高的新产业提供更多的资本和劳动力。据日本进出口银行海外投资研究所进行的第六次大规模问卷调查，日本制造业在1993年有16．1％的企业在海外投资建立生产基地，其中50%上的零部件在当地采购。据他们预测，到1998年，日本五大电子公司生产的40甲d将转移到海外生产。目前日本国内市场上83乎。的电视机差不多上日本海外分厂生产然后返销日本的。日本这些企业转移出去了，国内的各种生产要素用于何处呢?据日本通产省公布的1995年进展状况报告，通讯信息产业将取代汽车工业而成为日本经济的领航产业或新的“火车头”。日本通讯信息产业中市场规模较大的产品是计算机、移动电话、半导体、液晶显示屏、卫星导航系统等。由于移动电话对其它产业的波及效果最大，从而增加了对电子、机械、电力等产业的需求，使相关产业同步扩大设备投资。这意味着，在日本将电视机等产业移向海外生产的同时，日本加大了开发与生产高附加值的通讯信息产品的生产，使日本进入了战后又一次产业结构的重大转折与升级之中。这一推论已由日本进出口银行的调查得到证明。据他们调查，日本企业应付日元升值战略选择是：国内战略中，短期战略首先“削减制造成本”，长期战略首选“加强高附加值产品的开发研究”；海外战略中，短期战略首选“加强面向东道国市场的通用产品生产”，长期战略首选“加强面向世界市场的高附加值产品的生产”。9．2—2产业转移：关于负效应的若干观点发达国家在向海外转移产业方面，一般来讲有以下几种关于负效应的认识：第一，国际产业转移阻碍国内就业水平。这是从以下如此一种现象动身的：随着重合产业移向海外，到海外工作的只是少数技术人员和治理人员，而且随着技术人员与治理人员的本地化，本国到海外工作的人越来越少，使得本国重合产业就业人口失业或劳动力过剩。尤其是大量的廉价的同类产品返销国内，使国内重合产业无力竞争，引起该产业劳动力失去工作。无庸置疑，这些情况是存在的，特不是从短期看，也许部分劳动力会失去饭碗。但这是产业结构转移与升级中带来的不可幸免的现象。工人们唯有加强学习，提高技术，进展多种技能，在新的产业中择业才能渡过难关。只是，实际情况并没有如此严峻。日本进出口银行的调查表明，只有24．9%的企业认为产业转移“会使国内出现劳动力过剩”，有43．6%的企业认为产业转移“会使一部分劳动力过剩，但能够通过进展新的高附加值产品汲取过剩劳动力”；还有21.5%的企业认为产业转移“对国内就业无阻碍”，后两项相加达65．1%，这意味着多数受调查企业在这一问题上持向前看的积极态度。第二，国际产业转移阻碍本国企业技术竞争力。确实，国际产业转移意味着包括技术在内的所有必备生产要素转移到国外去生产。然而，笼统而论什么技术优势散失是没有道理的。这有两种情况，一是假如技术操纵相当严密，东道国全然上就无从掌握这些技术。美国可口可乐公司海外工厂数百家，但有哪个东道国人士明白其饮料处方的秘密呢?就日本海外企业来讲，技术控制一般比欧美企业严格。为了操纵技术，日本海外企业专门少实现干部本地化。日本在马宋西亚设立的企业中，78甲f以上的工厂厂长、60%以上的部门主任以及所有的公司副总裁都由日本人担任，当地雇员专门少有人提升到中层以上职务。凡涉及到技术转移的种类及数量等重大问题，往往由国内企业总部决策。在不得不向海外分公司提供技术时，往往仅放行陈旧的技术，同时操纵在满足生产的最差不多需要的程度，以至一位在泰国工作的日本管理人员讲：“泰国人不要幻想技术会从天上掉下来，他们要学从前的日本人——到不处去偷”。因此，日本受调查企业47.1%。的人认为，“是有一部分技术会流向国外，但重要技术将留于国内”，还有42．2%的企业认为，“即便生产技术流失了，仍能在国内积极开发更高水平的新技术”，这表明高达89，3尹d的企业认为国际产业转移可不能阻碍企业的技术竞争力。二是假如技术控制较少，东道国也只是掌握三、四流的技术，充其量也只是是二、三流的技术，全然就无法与发达国家竞争。因为我们在本书的前几章就差不多分析了国际产业转移的性质决定了产业级差特不是技术级差的存在。假如讲有竞争的话，那也只是和发达国家重合产业竞争，全然不可能和高附加值产业竞争。这种竞争的性质对双方都有益：不仅提高了进展中国家的东道国重合产业竞争能‘力，而且促进丁发达的母国产业转换与升级的能力，第三，国际产业转移会造成发达国家产业“空心化”。我们应该明确指出，这是一种“虚拟现实”。本书提供的材料及其分析表明，产业成长是一个连绵起伏的历史长河。人类由狩猎走向种植业，由农业走向工业，由采掘工业走向加工工业，由轻纺工业走向重化工业，由劳动密集型走向资本密集型，由技术密集型走向知识密集型，由船舶工业走向汽车工业再走向宇航工业，当今方兴未艾的通讯信息产业还会走向更高附加值的产业。人类赖以生存的产业进展是无限的，不能以为某一个国家不再从事某种产业的生产，该国就会出现产业“空心化”。中国人民有句俗话：西方不亮东方亮，黑了南方有北方。只要有更高附加值的产业，一国就可不能出现产业“空心化”。80年代以来，日本两次因为日元大幅升值而加速加大对海外尤其是亚洲的产业转移，它的国内出现产业“空心化’’了吗?没有!相反，它的产业结构的高度化及其附加值增长远远超过本世纪70年代。1995年，仅通讯信息产业对其它信息产业的波及效果就增加了4．3万亿日元，并推动日本国内生产总值增长o．4甲d。9．3产业转移与世界经济的几个问题0．3-1产业转移：世界经济进展的动力纵观本书的上述分析，不难得出一个结论：国际产业转移会推动世界经济的进展。这是因为，国际产业转移具有优化全球资源配置的功能。这能够从两个方面考察：第一，通过国际产业转移能够降低全球商品生产中的价值投入。假设A国重合产业生产1单位商品X耗费10单位价值，其中包含4单位生产资料价值，3单位劳动力价值，3单位货币价值，通过国际产业转移，在相同的生产函数或技术构成条件下，月国重合产业生产l单位商品x耗费7单位价值，其中包含3单位生产资料价值，2单位劳动力价值，2单位货币价值。将A、B两国重合产业产品生产的价值投入相比较，X商品在月国生产比在A国生产每单位降低3单位价值投入。显然，假如X商品全部移入月国生产，将使全球资源耗费大大减少。第二，通过国际产业转移能够充分利用世界资源。一方面，移入国由于开发和扩大了重合产业生产，使本来未曾利用的生产要素尤其是劳动力得到了充分利用；另一方面，移出国由于将投入在重合产业中的生产要素，重新投入到新的具有更高附加值的产业部门，也使之得到了更为充分的开发与利用。9．3—2产业级差：全球贫富分化的技术基础当代世界经济明显地并存着两类分化现象：一是产业分化，二是贫富分化。一方面，那些没有移入或较少移入现代产业的最不发达国家，相较那些最发达的产业移出国，其产业级差日益增大；同时由于国际产业转移过程中人为地阻碍先进技术的转让，移入国与移出国之间的产业级差出现了“固定化”的趋势，甚至出现了日益增大的趋势。另一方面，据联合国开发打算署1992年《入口进展报告》称，在20世纪60年代，富国比穷国富30倍，到了90年代，富国比穷国富150倍。什么缘故会出现如此剧烈的贫富分化?贫富分化与产业分化是何关系呢?经济学家乃至政府部门通常用收入的多少衡量人们的生产水平或富裕程度。收入是什么?收入只是是用货币表示的财宝。财宝最差不多的形式是产品和服务，你所消费的产品越多，品质越好，档次越高，你就越富裕。难以想象，一个头顶瓦罐运水的国家，能够与一个把超纯水作为饮用水的国家比较谁穷谁富。从经济的角度来讲，一个国家所能生产的产品种类、数量、档次，标志着那个国家的贫富程度。而产品的种类、数量、档次，决定于那个国家技术进展水平以及由它所决定的产业进展水平。那些连现代工业部门还没有建立起来的国家，如何可能生产并消费奔驰低银行过高的存款率，减少间接融资、增加直接融资(如发行股票、债券等)，培育资本市场。资本市场的进展有助于其它要素市·场的进展，因为企业家有了资本，就能够去购买其它生产要素，包括雇佣劳动力，从而实现新的生产组合。因此，市场培育的关键是制造有利于现代产业部门进展的各种条件。在国内市场的培育与进展的过程中，进展起来的民族工业如何占据本国市场，如何适当操纵外国商品占据本国市场主导权，是一个既复杂又困难而且关系到民族工业生死存亡的大问题。研究近30、40年来进展中国家的经济进展过程，我们发觉有些国家的经验值得其它国家借鉴。例如韩国政府坚持对外开放与爱护本国工业同步并行，在经济实力增强之后再逐步减少自我爱护，有序地扩大开放幅度；既重视抑制外来冲击，更注意培育本国工业的竞争能力，实行积极的爱护；同时，十分重视提高全民爱护本国工业的意识。如此做的结果是：韩国工业在30多年时刻里迅速进展壮大，涌现出现代、三星、大宇、LG等世界著名跨国集团，培育出钢铁、造船、电子、汽车等一批在世界上有竞争力的支柱产业和产品。与韩国不同的是，有些进展中国家尽管培育和进展了一个宽敞的国内市场，但大概这一切差不多上为不国企业和产品预备的。这些国家开放无序，多头引进，重复建设、争相合资，肥了洋人，亏了自己，丢掉了自己的品牌，丢掉了本国市场，更谈不上开拓国际市场。值得反思的是，受外国商品冲击而不能保住本国市场的起初并不是高新技术产业，而是一般技术水平的产业。也确实是讲，进展中国家并没有能够实现以市场换技术的战略目标，外国公司要紧利用进展中国家不成熟的开放战略，实行自己成熟的开拓国际市场战略。我们无法预测进展中国家今后的经济进展能否会具备中国台湾和韩国在战后所处的那种有利的国际经济条件，也无法指望现存的国际经济秩序能在21世纪初期前后得到较大改善，因此，其进展需要有比中国台湾和韩国更加独立自主的战略。假如讲韩国在1953—1984年期间外国资本占国内总投资的比率仅为1／3左右，出口值占国民生产总值的50尹d以下，那么，其它发展中国家在今后的经济进展中所能引进的国外资本可能会比上述比率低得多，它们的贸易依存度可能也会比韩国低。关于技术的引进，可能在早期进展时期较多地依靠于发达国家，但世界上10多个新兴工业国和地区也为其它进展中国家的技术引进提供了新的途径。随着经济的进展，进展中国家应该增加自己的研究与开发的投入，正如80年代以后，新兴工业国和地区为了缩小发达国家拒绝转让尖端技术而留下的技术级差，所作出的自我开发的技术创新努力。我们相信，只要进展中国家在独立自主和集体的自力更生前提下，充分利用国外资源，积极拓展国外市场，完全能够实现经济进展的辉煌目标。10．3产业转移背景下的宏观政策与微观策略10．3—1产业转移的成功条件：宏观政策关于进展中国家，国际产业转移的正负效应是并存的。假如客观经济政策设计得当且不发生政策扭曲，正效应可能会大于负效应；假如政策不当或政策扭曲，负效应可能会大于正效应。进展中国家在制定有关国际产业转移政策时，需要考虑如下几点：(1)强化中央政府：动员与集中产业成长资源。进展经济学家一直为“经济进展中的政府作用”争论不休。新古典主义主张“自由市场理论”或“模拟市场理论”。结构主义或其它流派经济学家则主张“治理市场理论”或“驾驭市场理论”。本书不想介入如此的争论。然而，我们不能不正视一个事实，进展中国家普遍存在资源不足的问题，假如让所有产业及其背后的利益集团无限制地进展，可能那个国家绝大部分现代产业部门无法进展起来。进展中国家在其进展过程中，通常存在着两个制约国家总体进展的群体意识；即地点利己主义和企业利己主义。每个地点都试图利用国际产业转移的机会进展地点经济。每个企业也试图利用国际产业转移增强自己企业竞争力。本来，这也无可厚非。然而，由于产业转移的谈判过程中常出现“一对多”的局面，即外国资本只有一家企业，而本国则有多个企业或多个地区同时争取与这一家外国企业谈判，因此内外方的“两方博弈”成了内部的“自相残杀”，外方则“渔翁得利”。由此导致两种结果：一是在产业转移前国家总体利益已受到重大损失；二是国内竞相移入同一产业造成更大的资源白费。如何克服地点利己主义和企业利己主义?唯一的途径确实是强化中央政府权威。集中一定比例的财政收入，制定国家总体产业政策，采纳适当的产业转移方式，用最小的成本建立波及效应和收益最大的现代产业部门。当然，这需要市场政策的配合。依照东亚“四小龙”经济进展经验，进展中国家中央政府在实施产品市场自由化的同时，要加强对要素市场的培育与治理，引导投资结构的改变，驾驭内外资本的组成与流向。(2)防止寻租行为：实现权力运作的制度化与透明度。强化政府作用，意味着政府拥有较多的权力与资源，由此可能导致利用权力寻租的现象。寻租是指利用某种权力寻求额外收益。一项正常的经营活动，没有政府权力的介入，一般会产生一定量的利润。然而，某些企业和个人并不满足于这种正常利润，他们试图采取各种合法与非法的手段，使权力以及由权力制订的市场规则向他们倾斜，使他们能够获得高于正常利润的额外利润。在制度规则不健全的进展中国家，对寻租行为简单地予以性质判断是不明智的，因为它可能成为突破或改革旧体制和旧规则的“先锋行动”。然而，假如所有企业和个人都试图通过寻租行为获得额外收益，那么统一的宏观政策就无法实施，从而导致经济生活的无序。如何防止寻租行为?可行的方法是实现权力运作的制度化与透明度。所谓制度化，确实是任何权力都只能在一定的制度框架之中运作＼任何个人不能超越那个制度框架，除非国家立法机构改变那个制度框架。所谓透明度确实是一切权力运作过程与结果都必须置于公开的监督之下。没有监督与制约，个人权力‘就难免不越出制度框架。(3)加速产业成长：实施产业转移的全程操纵。移入一种新的产业，有一个引进、消化、创新与扩散的过程。国家制定产业政策之后，就必须据此选择移入产业，确定谁来引进，通过什么方式引进，引进多少，如何集中精兵强将消化这些技术，如何在人家技术的基础上力求改造与创新，如何扩散通过创新的技术，在哪些地点布点，如何形成规模，如何迅速占据本国市场，如何开辟国际市场，从引进到成为国家支柱产业大约用多长时刻，何时让外国同类产业向国内投资和输入产品，如何引导本国企业在与外国厂商竞争的过程中壮大自己，本国产业何时能够成为国际一流的产业，国家还需要采取何种政策和资源支持，等等。能否实施产业转移的全程操纵，这是一国能否加快产业成长的关键。日本之因此被欧美人称作“国家资本主义”或“通产省+股份公司”，其内核就在于此。韩国人也深谙此道，因此，他们成为世界第五大汽车生产国。遗憾的是，大多数进展中国家仍然在“黑背地摸索”，即使那些拥有强大政府资源的国家，也未能充分发挥这一资源优势。(4)浇注产业支柱：形成寡头垄断的上层结构。进展中国家要使现代产业部门在国内和国际市场上占有较大份额，必须建立几个大型或超大型企业集团。这有两个重要缘故；一是面对开放国内市场的外部压力和开发国际市场的内在动力，中小型企业全然无法与国外大型跨国公司竞争；二是随着企业规模的扩大，能够相应降低单位成本。许多产业都有一个“最小最佳规模”问题，即只有达到一定规模，单位成本才能降到最小。例如汽车工业，据英国人马克西估算：一条汽车组装生产线的最小规模是年产6万至10万辆，发动机生产线为50万台，冲压设备为年产100万套，最佳成本批量为40万至60万辆。美国汽车公司总裁乔治·罗慕尼主张，一辆车型的组装线最佳规模为每小时62．5辆，每日一班生产年产18万至22万辆，每日两班生产年产36万至44万辆。按照规模经济的要求，一个进展中国家不可能建设许多个年产几十万辆的汽车厂，因为它受到市场规模的制约；也不可能建设许多个年产几辆、几十辆的汽车厂，因为它的单位成本太高。这确实是讲，一国汽车工业只能建立几家大型或超大型的年产百万辆的汽车厂，相关于成百上千万的零部件加工厂，它是汽车工业和汽车市场的上层结构。推而广之，一切可以实现规模经济的现代产业部门，都能够通过形成几个寡头垄断型企业，来支撑和带动整个产业及其整个市场。(5)重建产业基础：形成自由竞争的下层结构．除了劳动密集型产业或工艺要求高、多品种、小批量生产的行业，凡需大型设备、资本密集度高、大量生产单一产品的行业，都能够由少数寡头企业构成市场的上层结构，而由中小型企业构成市场的下层结构。通常有两种形式；一是“多级承包”，二是“系列企业”。我们仍以汽车工业为例。如日本丰田汽车公司有一级下承包企业168家，二级下承包企业4700多家，三级下承包31600家，四级下承包企业则多得无法统计。“多级承包”使丰田公司成为世界闻名的“低成本大批量生产”的典型。这种体制的特点是，下承包企业以相同规格的高质量零部件竞争供货权，保证了上层结构企业的规模效益，从而增强了本国产品的竞争力。另一种系列企业，是指大企业通过技术、资金、治理、指导、监督等方式将中小企业纳入本企业系列之内。企业系列化的形式，大致分为原料的糸列化，生产的系列化，商社的系列化．这种形式显然比“下承包”形式更紧密一些，但系列企业之间的竞争不如承包企业。(6)操纵市场准入：实现对外开放与对内爱护的均衡。在国际产业转移过程中，进展中国家政府最难处理的棘手问题之一，是如何实现对外开放和对内爱护的均衡问题。开放过度则可能冲击民族工业，爱护过度则可能无法吸引外资。这实际上是同一个问题：如何操纵市场准入。它包括两个方面：资本市场准入问题和商品市场准入问题。资本市场准入要紧是处理好内外资关系、间接投资与直接投资的关系、投资产业选择等问题。一般而言，要以本国厂商投资为主、外商投资为辅，先以外商间接投资为主，逐步放开外商直接投资；优先开放国内已具竞争力或外商不具竞争力的产业；爱护“稚嫩产业”，减少对国内产业的冲击；设置较长的开放保留期，以爱护战略产业和支柱产业。商品市场准入要紧是保持好市场的开放节奏，实行区不对待政策，加强事后补救，采取多种爱护手段等。所谓市场开放节奏，即在开放之初采取直接操纵手段爱护进口，然后以关贸总协定和乌拉圭回合协定所同意的间接操纵手段渐进开放进口。所谓实行区不对待政策，是指针对不同的商品实行不同的市场准入政策。如对国内产品竞争力专门强和必须依靠进口的商品优先开放；对国内需求专门少、国内企业不可能进展的商品尽早开放；对有助于提高相关产业竞争力的商品积极开放；对国内已形成市场垄断的商品领先开放；对不具备上述条件的商品，则或操纵开放或加以抑制。所谓加强事后补救，是指在进口引起国际收支失衡和冲击国内产业的时候，采取紧急限制进口、产业冲击调查以及相应补偿、原产地标示制等措施爱护本国产业。所谓多种爱护手段，包括关税与各种非关税壁垒政策，如开放之初通常采纳的进出口联系制、配额制等，开放中期通常采纳的弹性关税、进口监督、数量限制以及贯穿开放过程始终的“国货宣传活动”。对差不多开放进口的商品，必要时，通过特不立法、行政指导、进口多边化、通关检查、检疫等加以限制。加强宣传教育和舆论导向，形成爱护本国工业的社会氛围，也是操纵市场准入的重要手段。如韩国，一方面通过大力宣传推广使用国货，规定政府部门必须使用国货；另一方面，在宣传本国闻名企业和名牌产品的同时，将外国产品的瑕疵进行曝光，引导人们信赖和使用国货。在韩国，举目皆是韩国车，外国车难觅踪影。正是这种人心所向，构成了爱护本国工业最牢固的屏障。一、国际直接投资的新特点进入二十世纪九十年代以来，世界各国对国际资本流淌都采取了自由放开的政策，尤其是宽敞进展中国家都逐步减少了对外资进入的限制，甚至提供优于本国投资者的待遇来吸引外资。在如此的国际政策环境下，国际资本流淌的范围、规模和速度不断加大，同时，国际直接投资的进展也呈现出许多新的特点。1、投资格局的多元化日益加剧在二十世纪七十年代往常，国际投资要紧由发达国家一手垄断。到了八十年代，进展中国家在国际投资中所占的比重开始上升；尤其是新兴工业国的对外投资额的增长速度大大高于要紧发达国家。与此同时，许多发达国家的对外投资额增长缓慢，甚至出观了倒退。1997年金融危机后，亚洲国家的对外投资受到了不同程度的阻碍，而这一段时刻，欧美国家由于新经济的带动，对外投资有大幅度增长。图1、1990-1998年世界部分国家对外直接投资流出额自英国发生工业革命以来，世界范围内的产业结构转移就在不停的进行中。迄今为止，世界制造业中心因为国际产业转移就至少发生了三次变化。综观经济进展史，我们能够发觉上两个世纪中，一国发生产业结构的改变和升级要紧是由于以下五个因素：科技革命导致生产力提高、原料和劳动力等生产要素供给状况改善、经济政治制度改革促成企业进展、战争等因素导致国际市场需求增大以及外国政府援助。进入二十世纪九十年代后，国际产业结构的转移又有了新的动因，那确实是由国际直接投资在决定国际间产业结构转移上起到了主导作用。国际直接投资对国际产业转移的阻碍有两个层面，一方面是对直接投资流入国的阻碍，另一方面是对流出国产业结构的阻碍。首先，由于直接投资以跨国公司为载体，从而能够直接深入到投资流入国的产业结构内部。跨国公司通过在东道国进行生产，及从本国进口设备和中间产品，对东道国的产业结构产生了深刻的阻碍。直接投资能够使受投资国的劳动力素养、生产技术、治理水平有专门大的提高，从而促进东道国的产业结构升级。同时，跨国公司的投资对受投资国本国的民族资本会产生挤出效应，对东道国经济的进展又起到了一定的负面作用。其次、直接投资导致东道国产业竞争力的提高后，会成为投资国相关产业的竞争对手，引起投资国国内该产业的收缩。因为那个缘故，许多公司在进行跨国投资时总是把核心技术获具有核心竞争力的部门留在国内，不进行转移。从图7中我们能够看出战后发生的四次国际性产业结构调整和传递浪潮中，美国与亚洲地区间发生的梯度转移的过程。通过对东亚区域内的贸易和直接投资的实证分析，已能看出它在形成东亚区域产业结构整体性成长中的作用。而直接投资和贸易的进展必定伴随产业转移和传递。战后，从东亚经济进展的历史进程来看，作为形成区域结构整体性成长中发挥重要作用的产业转移和传递，既与国际性的产业调整与传递浪潮相衔接，又在域内的产业转移中形成相互依存、互相追赶的态势。因而，为较全面地认识东亚产业结构整体性演进这一事实，还需对上述问题作出实证分析。5。3-1战后四次国际性的产业调整与传递浪潮和东亚域内的产业转移战后以来至99年代前期，国际上曾掀起四次产业结构调整与传递的浪潮，使东亚各国和地区逐步地卷入这一浪潮。由于每次参与的国家(或地区)和传递、调整的内容不同，因而自然地形成整体范围不断扩大，并呈现多层次追赶整体性成长的态势。1．20世纪50年代的第一次结构调整和传递浪潮战后，作为东亚区域的隐性成员，美国在科技和产业进展水平方面居于领先地位，因而首先拉开了产业结构调整的序幕，成为第一次国际性产业调整浪潮中的主角。美国在领先进行的产业调整中，一方面积极进展资本密集型重化工业，吸收已失去比较优势的劳动密集型产品；另一方面进行海外投资和资本、技术输出，援助和扶植日本等当时处于中等工业发展水平的国家。而东亚区域的日本则有效地把握住了这次发展良机，大量引进来自美国为主的先进设备和技术，一方面大力进展纤维、食品等出口导向型轻纺工业，以进一步积存推动工业化的资本；另一方面则积极扶植面向国内市场的进口替代工业，如钢铁、化工等资本密集型工业和一部分耐用消费晶工业，以适应和满足国内扩大生产所需设备的生产和居民的消费需求。据统计，从1950年至1959年间，引进的最新外国技术达2332件，并从1955年开始扩大更新设备，而且最新设备在全部机械设备中所占比重迅速超过当时欧美发达国家。如1955年末至1964年末，美国全部机械设备中，使用年限达10年以上占64％，其中20年以上占23％；日本同期使用年限6年以下由42．8％下降到27％，而仅仅使用3年的最新设备．从43．3％飞跃到56．2％，(o这使日本企业的国际竞争力迅速壮大起来。2．20世纪60年代的第二次结构调整和传递浪潮由于前一时期以美国为中心的产业调整和传递带动了日本的产业调整，进入60年代，日本已和美国一起，充当第二次结构调整和传递浪潮的主角，同时以后日本一直在东亚区域充当结构调整和传递的发源地，对东亚各国和地区的结构调整和连锁型变动发挥了重要作用。这时，美、日集中力量进展钢铁、化工、汽车和机械等出口导向型资本密集工业，同时重视进展部分技术、资本密集型进口替代工业，如电子工业、机器人和航天工业等，而把劳动密集型的轻纺工业逐渐转移到进展中国家。亚洲“四小”通过50年代的进口替代，劳动密集型的轻纺工业有了相当程度的进展，同时在劳动力的素养和低廉上较之其他进展中国家具有绝对比较优势。因而抓住这一国际性产业调整和传递的机遇，及时转向进展出口导向型轻纺工业，如纺织、服装、食品、杂货等。由于“四小”不仅具有人力资源方面的优势，而且具有优良的地理位置，因而也成为美、日转移劳动密集型传统产业的理想场所。同时，“四小”中的韩国和中国台湾还在这一时期利用外部环境提供的机遇，积极扶植进展钢铁、化工、民用机械和家电等进口替代型重化工业。至于东盟四国也逐渐在这第二次浪潮中受到波及，开始加入产业结构调整行列，但差不多上四国都采取满足国内需求为主的进口替代型工业化战略，因而“四小”是这次调整和传递浪潮的要紧得益者。正是在这一时期，出现了战后的“日本经济奇迹”，也造就了“四小”腾飞的“启动机制”。3．20世纪70年代的第三次结构调整和传递浪潮70年代曾发生过两次“石油危机”冲击，1973—1975年爆发世界性经济危机，沉重地打击了西方工业发达国家耗能较多的重化工业，迫使他们对产业结构进行第三次大调整，进展技术密集型产业，把～部分粗放型重化工业向海外转移。同时，亚洲“四小”因经济迅猛进展而弱化了廉价劳动力的优势，加之发达国家对轻纺工业产品进口采取限制政策，促使“四小”抓住国际经济给它们提供的第三次产业调整和转移的机遇，及时地调整自身的产业结构：一方面大力承接和引进美、日等发达国家转移进来的某些资本密集型产业，如钢铁、化工和造船等工业；另一方面开始将失去比较优势的一部分劳动密集型产业移植到东盟四国，以此来实现产业结构的升级和高级化。这一时期，东盟四国也积极参与产业调整行列，马来西亚和泰国领先把这往常面向国内市场的轻纺工业，迅速扶植成面向出口的主导工业，实现了工业化进展战略转换，接着菲律宾和印度尼西亚也在这次调整浪潮中实现由原先进口替代向出口导向战略的转换，使东盟四国在这次调整后，劳动密集型轻纺工业得到长足的进展。4．20世纪80年代中期以后的第四次结构调整和传递浪潮1985年9月西方五国财长会议后，日元大幅度升值，美元贬值。随着石油和初级产品价格的大幅度下跌，不仅给日本而且给整个国际经济以强烈冲击，从而掀起战后以来的第四次产业结构调整和传递浪潮。日本作为东亚区域调整的源头，一方面开发和普及制造性技术与知识密集型工业，与美国在高技术产业领域争夺“制高点”，并以微电子最新技术改造原有传统产业，以适应国内需求的变化；另一方面进一步把失去比较优势的资本、劳动密集型产业和一部分低附加价值技术密集型产业转移到海外，尤其是“四小”和东盟，利用当地的资源和劳动力低廉的优势就地生产然后返销或向第三国出口。这次转移的产业除了一部分附加值较高的轻纺工业外，还包括汽车、电子等差不多实现技术标准化了的资本密集型和一部分技术密集型工业，因此这次转移和传递对东亚区域，尤是对四小和东盟四国具有更大的辐射阻碍。依照以上考察和图5．1所示能够看出，战后以来四次国际性产业调整和传递浪潮中，东亚各国(地区)在这一过程中充当的角色和所起的作用，以及对东亚产业结构整体性演化的阻碍。作为亚太地区的发达国家，美国在第二次世界大战结束初期，其经济实力走向顶峰。在战后专门的历史背景下，美国与东亚区域建立了紧密的政治经济关系。美国所提供的资本输出(经援与投资)、技术转让及人才培养，对东亚区域的经济进展起了极为重要的作用。特不是庞大而又相对开放的市场，使东亚区域在工业化过程中，包括日本在内的各国(地区)在战后相当长时期内依靠于美国市场。因而在国际性产业调整；传递浪潮中，早在20世纪50年代就首先带动和促进了日本经济的进展和产业调整，使日本以后成为和美国一起在东亚区域发挥产业调整与传递浪潮源头的作用。直到80年代中期，美国从供求两方面促进东亚区域经济进展和结构调整的作用才有所削弱，在一定程度上被日本所取代，但作为结构调整源头的作用始终存在。日本作为东亚区域唯一的发达国家，通过50年代和60年代的两次大规模产业结构调整，到70年代已和美国一起充当东亚区域产业结构演进过程中的“火车头”，在东亚区域经济进展中要紧发挥资本、技术、中间产品供应基地的作用。一方面出口资本晶和中间产品，提供先进的生产技术，促进了东亚区域的工业化和结构转换；另一方面也逐渐开放国内市场，充当东亚区域进展中国家出口商品的“市场汲取器”。这种作用在1985年9月1日日元大幅度升值以后进一步得到加强。直到进入90年代，由于日本经济持续不景气，这种作用才有所削弱。早在60年代，亚洲“四小”凭借优越的地理条件和大量优质廉价的劳动力，成了美、日转移劳动密集型产业的理想场所。不久，“四小”采取出口导向型工业化进展战略，其劳动密集出口产品在国际市场上迅速取代美、日因向资本、技术密集型产业升级而造成的劳动密集型产品的市场空缺，并迅速推进了工业化和结构演进。到70年代中期，随着美、日资本集型产业比较优势的丧失和开始推向海外，“四小”再次汲取过来，建立重化工业和较高附加价值劳动密集型为主导的产业结构，同时把一部分传统劳动密集型产业开始向东盟四国以及本区域的其他进展中国家转移。能够看出，亚洲“四小”在东亚区域处在美、日和东盟四国等进展中国家之间，在国际性产业调整和转移浪潮中充当中介和“二传手”的角色，既吸纳、同意美、日转移出来的产业，同时又向东盟等东亚进展中国家转移产业。同时，进入80年代中期以后，不仅这种作用得到强化，而且越来越具有替代日本的一部分作用，直接推进东亚区域的结构调整和升级。不仅成为东亚区域新的“市场汲取器”，而且加强了对海外的直接投资。因而不仅接着充当“二传手”，而且起了“推进器”Q)的作用。地处太平洋至印度洋交界地带的东盟四国，拥有丰富的劳动力和自然资源，成为东亚区域经济持续稳定增长的一个重要条件。这些国家从60年代末以后逐步卷入东亚区域的产业调整和传递浪潮，成为吸纳日本和亚洲“四小”转移出来产业的重要地点，也是日本和亚洲“四小”的要紧投资地点之一。应当指出，上述东亚各国(地区)在战后国际性产业调整和传递浪潮背景下，在域内充当的角色和所起的作用并非孤立，而是相互作用、互为条件、相互依存的。作为调整、传递源头的美、日在不断进行产业升级过程中，必须存在能及时承接、吸纳美、日历次调整中转移出来的产业的国家(地区)，否则难以顺利实现产业结构升级；美、日转移出来的产业所造成的该产业国际市场空缺等，是亚洲“四小”产业结构走向高级化的重要决定性因素；同样，亚洲“四小”要实现产业升级，其转移出来的产业也必须有存在能及时吸纳的国家，反之，亚洲“四小”如不让出轻纺工业产品的国际市场，东盟四国等进展中国家的工业化和产业调整就会遇到困难。正是这种相互作用的机制，使东亚区域在域内产业转移与传递中，处在不同发展水平的不同国家(地区)的产业结构得以形成相互依存的整体性成长。这种相互依存的整体性结构，随着东亚区域国际分工的不断进展，内部各层次之间形成了一种相互追赶的进展机制。从图5．1能够看出，一方面，美、日首先把轻纺劳动密集型产业转移给“四小”，“四小”在该领域充分发挥比较优势，扩大在世界市场上的份额，追赶美、日；接着美、日把逐步丧失竞争优势的重化工业等资本技术密集型产业传递给“四小”，“四小”和美、日(一部分未转