国际贸易课件

第一节国际分工的含义与发展一、国际分工的含义与作用1、国际分工的含义

国际分工（International

Division

of

Labor)是指世界各国之间的劳动分工。它是社会分工发展到一定历史阶段，国民经济

分工 国家界限而形成的国家之间的分工。其表现形式是各国货物、服务和要素的交换。二、国际分工的作用1、在世界范围内，发挥各国比较优势，形成各国之间的优势互补2、使各国在其具有相对优势的部门或产品上，扩大生产规模，形成规模经济，取得规模效益3、国际竞争的压力迫使企业提高技术，改进经营管理，以提高生产率，降低成本，改善产品质量，不断推出新产品4、在世界范围内促使生产要素的流动，使资源在流动中接近最有效的配置，从而有利于生产效率的提高，资源的节约和生产的发展三、当代国际分工的特点1、发达国家之间的分工居于国际分工的主导地位2、产业 分工逐步增强3、发达国家与发展中国家的分工形式发生变化4、区域性经济 分工加强5、从垂直型分工向水平型，垂直型，混合型，外包型，网状型多样化发展6、国际服务分工逐步形成7、国际分工的基础发生变化8、国际分工格局出现多层次第二节国际贸易分工理论2.1、早期的分工交换思想一、交换的思想荷马的两部史诗《伊利亚特》和《奥德赛》一个

隶等于四条公牛，一个铜制的三角鼎等于二十条公牛城邦国时代，经济单一二、有关分工的思想1、(Plato，公元前427－347年)每一个人都有多方面的需求，但是人们生来却只具有某种才能，因此一个人不能无求于他人而自足自立，而不得不有待于互助。一人而为多数之事，不如一人专心于一事。一个人专门作一种和他性情相近之事，他所生产出来的必定较优和较多，所以一国中应该有专门从事各行各业的人2、

中关于贸易的最早表述利巴涅斯(Libanius)－公元前四世纪“上帝没有把所有的产品都赠给地球的每个部分，但他把

分布在不同的地区，到头来人们会力求建立起地区之间的社会关系，因为他们需要互相帮助。上帝使贸易产生，从而使所有的人都能共同享受地球上的果实，而无论这些果实是在何处生产的。”.阿奎那（Thomas

Aquinas，1225－1274年)完美的城市也需要商人进口所需的产品和出口过剩的产品2.2、国际分工理论从亚当.斯密到现代西方国际分工与国际贸易理论，大体经历了四个阶段：第一阶段：亚当.斯密的绝对优势理论第二阶段： 图的比较优势理论第三阶段：赫克谢尔、俄林的要素禀赋理论第四阶段：里昂剔夫反论引起的对要素禀赋学说的扩展2.2.1绝对优势理论亚当·斯密（AdamSmith，1723-1790）斯密花了将近十年的时间，于1776年写出了一部奠定古典政治经济学的著作《国民的性质和原因的研究》（简称《

》）。在这部著作中，斯密第一次把经济科学所有主要领域的一切经济知识归结成一个和完整的体系，而贯穿这一体系的基本思想就是放任的市场经济思想。一、斯密的思想“如果一件东西在在家内生产时所费的小，就时所费的代价比不会想要在家内生产，这是每一个精明的家长都知道的格言。裁缝不想制作他自己的鞋子，而向鞋匠；在每一个私人家庭的行为中是精明的事情，在一个大国的行为中就很少是荒唐的了。如果外国能以比自己制造还便宜的商品供应，最好就用有利地使自己的产业生产出来的物品的一部分来向他们。”观点1：斯密首次从消费者(裁缝)的角度强调进口(从鞋匠那里

鞋子)的利益(比自己在家生产便宜)，他从分工交换的好处来分析贸易所得观点2：国际贸易的基础是各国之间生产技术的绝对差别ht:很重要，请记忆！！！观点3：国际贸易和国际分工的原因和基础是各国间存在的劳动生产率和生产

成本的绝对差别。一国如果在某种产品

上具有比别国高的劳动生产率，该国在这一产品上就具有绝对优势；相反，劳动生产率低的产品，就不具有绝对优势，即具有绝对劣势ht:重要，！！！绝对优势也可间接地由生产成本来衡量：如果一国生产某种产品所需的单位劳动比别国生产同样产品所需的单位劳动要少，该国就具有生产这种产品的绝对优势，反之则具有劣势。各国应该集中生产并出口其具有劳动生产率和生产成本“绝对优势”的产品，进口其不具有“绝对优势”的产品，其结果比自己什么都生产更有利。在贸易理论上，这一学说被称为

“绝对优势理论”（Absolute

Advantage）各国之间劳动生产率的差异以及由此产生的国际分工又是怎样形成的呢？斯密的解释是“自然”形成的。那个国家最擅长生产什么东西、最具有哪个产业的优势不仅是由历史条件造成的，而且是由各国的地理环境、土壤、气候等自然条件造成的案例2－1例如．由于气候条件，

种小麦效率高而种香蕉效率低

(因为必须用温室)*另一方面，尼加拉瓜种香蕉效率高而种小麦效

率低。这样，加拿大在小麦耕种方面比尼加拉瓜具有绝对优势．而

在香蕉生产方面处绝对劣势。尼加拉瓜则相反。根据亚当·斯密的论述，两国之间的贸易是建立在绝对利益基础之上的。当一个国家在一种商品的生产上比另一个国家更有效率(或具有绝对优势)，而在另一种商品的生产上比其他国家效率低(或具有绝对劣势)。那么，每一个国家都能通过专业化生产具有绝对优势的产品去换取其他国家具有绝对优势的产品而获得利益。在这个过程中，资源得到了最有效的使用，两国的产品产量都会提高。这种两国产品产量的增加显示了生产专业化的利益．通过贸易能使这种利益在两国之间分割。二、绝对优势贸易模型假定英国和葡萄牙两国同时生产呢绒和酒，由于自然资源和生产技术条件的不同，两国生产同量呢绒和酒的生产成本不同：生产一个单位呢绒和一个单位的酒，英国各需100人劳动一年，和120人劳动一年，而葡萄牙各需110人劳动一年，80人劳动一年，呢绒酒英国100人/年120人/年葡萄牙110人/年80人/年ht:各国应该集中生产并出口其具有劳动生产率和生产成本“绝对优势”的产品，进口其不具有“绝对优势”的产品，其结果比自己什么都生产更有利生产同量呢绒：英国的生产成本比葡萄牙低－绝对优势生产同量酒，葡萄牙的生产成本比英国低－绝对优势ht:各国应该集中生产并出口其具有劳动生产率和生产成本“绝对优势”的产品，进口其不具有“绝对优势”的产品，其结果比自己什么都生产更有利则可以生产2.2个呢绒220/100=2.2葡萄牙原有190人/年用于生产各一个单位的呢绒和酒，现在都用于生产酒，可以得到2.375,190/80=2.375结论1：英国应该分工生产并出口呢绒而葡萄牙应该分工生产并出口酒。

呢绒

酒英国原有220人/年用于生产各一个单

位的呢绒和酒，现

在都用于生产呢绒，英100120葡11080结论2：两个国家一共生产呢绒

2.2单位酒

2.375单位分工前两国一共生产呢绒

2单位酒

2单位两种产品的总产量都增加了假定，英国用1.1单位的呢绒与葡萄牙的酒交换，并且，交换比例是1：1，那么两个国家各自消费多少呢绒和酒。英国：生产2.2单位呢绒，并用1.1单位的呢绒交换酒，所以消费1.1单位呢绒和1.1单位酒；葡萄牙：生产2.375单位的酒，用1.1单位酒换回1.1单位的呢绒，所以可以消费1.1单位呢绒和1.275单位酒葡萄牙消费：1.1单英位国呢消绒费，：1.1酒，1.2751单.1位呢酒绒，比分工前比分工各前多多0.01.单1

位的呢单位呢绒绒，和酒0结.27论5单3位：酒通过国际贸易能够提高消费水平结论4：如果用一个单位的呢绒交换1单位的酒，那么英国用100人/年生产的呢绒交换到了需要用120人/年生产的1单位酒，节约了20人/年。葡萄牙只要用80人/年生产的一个单位的酒交换到了自己需要用110人/年生产的1单位呢绒，节约了30人年。结论5：两个国家都能从专业化生产和贸获得利益。然而，绝对优势学说只能解释世界贸极小部分，比如发达国家和发展中国家的贸易，绝大部分世界贸易不能用绝对优势学说来解释。呢绒酒英国100人/年120人/年葡萄牙90人/年80人/年在这种情况下，英国在呢绒和酒的生产上都没有绝对优势绝对优势学说的局限性根据斯密的绝对优势贸易理论，葡萄牙应该出口呢绒，也出口酒，而英国没有任何出口能力，不但应该进口呢绒，还应该进口酒。

，如果英国不能出口的话就没有能力来支付进口产品，也就无法进口，国际贸易也就没有可能。因此，斯密的绝对优势贸易理论在解释国际贸易的实际现象时有很多局限性。2.2.2

比较优势理论大卫·

图(David

Ricardo)。图的贸易学说是他整个经济理论中的一个重要组成部分。作为古典政治经济学的重要人物，

图与斯密一样，主张贸易，认为每个个人在追求个人利益的同时会自然而然地有利于整个社会。在斯密的理论中，鞋匠有制鞋的绝对优势，裁缝有做衣服的绝对优势，两者的分工比较明确。但假如两个人都能制鞋和做衣服，而其中一个在两种职业上都比另一个人强，那么应该怎样分工呢？根据

图的理论，这要看两人在两种职业上的劳动生产率相差多少。如果一个人比另一个人在制鞋上强三分之一，而在做衣服上只强五分之一，那么这个较强的人应该制鞋而那个较差的人应该去作衣服。这样的分工对双方都有利，也是资源的最佳配置。ht:重要一、

图的比较优势学说比较优势理论认为，国际贸易的基础并不限于劳动生产率上的绝对差别。只要各国之间存在着劳动生产率上的相对差别，就会出现生产成本和产品价格的相对差别，从而使各国在不同的产品上具有比较优势，使国际分工和国际贸易成为可能。每个国

家都应集中生产并出口其具有“比较优势”的产品，进口其具有“比较劣势”的产品。图：“英国的情形可能是生产呢绒需要

100个人劳动一年，而如果酿制葡萄酒则需要120人劳动同样长的时间。因此，英国发现通过出口呢绒来进口葡萄酒对自己比较有利。葡萄牙生产葡萄酒可能只需要80人劳动一年，而生产呢绒却需要90个人劳动一年。因此，对葡萄牙来说，出口葡萄酒以交换呢绒是有利的。即使葡萄牙进口的商品在本国制造时所需要的劳动少于英国，这种交换仍然会发生。虽然葡萄牙能够以90个人的劳动生产呢绒，但他宁可从一个需要100个人的劳动生产的国家进口呢绒。对葡萄牙来说，与其挪用种植葡萄的一部分资本去织造呢绒，还不如用资本来生产葡萄酒，因为由此可以从英国换得

的呢绒。英国将以100个人的劳动产品交换80个人的劳动产品根据比较优势法则，即使一个国家在两种商品的生产上比另一个国家的效率都低(与他国相比都处绝对劣势)．仍然存在互利贸易的基础。这第一个国家应当专业化生产和出口绝对劣势比较小的商品(这是具有比较优势的产品)，进口绝对劣势比较大的商品(这是处相对劣势的产品)。即“两优取其重，两劣取其轻”呢绒酒英国100人/年120人/年葡萄牙90人/年80人/年英国和葡萄牙的劳动成本相比较：呢绒：100/90约为1.1，酒为120/80＝1.5英国生产这两种产品的效率都比葡萄牙低，但是，相比较，呢绒

的生产劣势较轻，所

以，英国在呢绒的生

产上具有比较优势ht:根据比较优势法则，即使一个国家在两种商品的生产上比另一个国家的效率都低(与他国相比都处绝对劣

势)．仍然存在互利贸易的基础。这第一个国家应当专业化生产和出口绝对劣势比较小的商品(这是具有比较优势的产品)，进口绝对劣势比较大的商品(这是处相对劣势的产品)。呢绒酒英国100人/年120人/年葡萄牙90人/年80人/年ht:根据比较优势法则，即使一个国家在两种商品的生产上比另一个国家的效率都低(与他国相比都处绝对劣

势)．仍然存在互利贸易的基础。这第一个国家应当专业化生产和出口绝对劣势比较小的商品(这是具有比较优势的产品)，进口绝对劣势比较大的商品(这是处相对劣势的产品)。葡萄牙和英国的劳动成本相比较：呢绒：90/100约为0.9，酒为葡8萄0/牙12生0＝产0这.6两7种产品的效率都比英国高，但是，相比较酒的生

产成本更低，优势更

明显，所以，葡萄牙

在酒的生产上具有比较优势结论1、按照

图的比较优势学说，葡萄牙应该“两优择其重”，分工生产两种产品中优势更加明显的酒，并向英国出口，换取呢绒，英国应该“两劣取其轻”，分工生产两种产品中劣势较小（具有比较优势）的产品呢绒，并向葡萄牙出口呢绒，换取酒。结论2：按照比较优势原理进行分工生产，可以提高劳动生产率，提高产品产量。分工前：英、葡两国共生产2单位呢绒和2单位呢绒，分工后：英国分工生产呢绒：220人/年，共可以生产出220/100=2.2单位的呢绒，葡萄牙分工生产酒，共有170人年，共可以生产170/80＝2.125单位的酒，显然两种产品的总产量增加了。结论3：通过国际贸易，各国各自的消费水平都提高了。假设：交换比例是1：1，英国用1.1个单位的呢绒和葡萄牙交换1.1单位的酒，那么英国消费：

1.1单位呢绒

1.1单位酒葡萄牙消费：1.1单位呢绒

1.025单位酒，英国消费量增加：0.1单位呢绒

0.1单位酒葡萄牙消费量增加：0.1单位呢绒

0.025单位酒消费水平增加了结论4：从节约的劳动成本来看：假设：在国际贸易分工的情况下，英国用1个单位的呢绒交换葡萄牙一个单位的酒，那么，对于英国来说：英国只需用100人生产的1单位呢绒与葡萄牙换回自己需要的1单位酒，比自己生产节约了

20人一年的劳动。葡萄牙只要用80人生产的1单位酒与英国换回自己所需要的1单位呢绒，比自己生产节约了10人一年的劳动。可见，按比较成本原理进行贸易分工，能节约双方的社会劳动。总之，图认为，国际贸易的基础并不限于绝对成本差别，只要各国之间存在着生产成本上的相对差别，就会出现产品价格上的相对差别，从而使各国在不同产品的生产上具有比较优势。比较成本差异的存在，是国际贸易分工的基础。案例2－2

可以通过日常生活的简单例子来说明必较优势原理。打字的速度是他的

的假定一个两倍，那这位方面都比他的没有法学在法律辩护和打字两具有绝对优势。由于而不能从事法律服务．因而

在法律上具有更大的绝对优势或比较优势，则在打字方面具有比较优势。案例2－2续按照比较利益法则．这

位

应从事法律服务而让他的

打字。例如，如果

每小时

法律服务能挣100

，并且必须付给每小时打字服务费10

，那这如从事打字服务每小时实际损失为他的位80。这样说的理由是，他虽会节省20(因为他打字的速度是

的两倍)．但却放弃了从事

工作而能挣得的100

。对大卫·图理论的评价：该理论是国际贸易理论中一项最重要、并且至劳动价值论：商今品仍然没有受到 的经济学原理。的价格或但是他也存在缺陷，在于 图的学说建立于价值只一取系列假设条件之上，而 发现假设条件决于投中入有关劳动价值论的假设并没有用，好在哈伯勒商品生用产机会成本理论解释了比较优势原理，用机会成中的劳动量。本解释的比较优势原理，有时也被称作比较成本原理。所谓机会成本是指一定的生产资源用于生产某种产品所必须放弃生产另一种产品的数量。哈伯勒认为，

图的劳动价值论过于简单，生产中投入的生产要素不是只有劳动一种，另外把其他生产要素换成劳动一种要素，因计量标准不同，存在着不可克服的换算机会成本论认为，机会成本的差异是国际贸易产生的原因，一国在机会成本低的商品生产上具有比较优势，应专门从事该商品的生产并出口部分该产品换取本国机会成本高即比较不利的产品，这样的分工和交换才能为各国带来利益。思考题1中国生产1单位机床需要10个劳动日，生产1单位自行车需要5个工作日。 生产这两种产品分别为12、10个工作日。根据比较优势理论，A、中国应生产和出口机床B、中国应生产和出口机床与自行车C、中国应生产和出口自行车D、 应生产和出口自行车思考题2中国生产1单位纺织品的时间为10小时，生产1单位机器的时间为100小时。而 生产这两种单位产品的必要劳动时间分别为8小时和50小时。问：1、根据亚当.斯密的绝对优势理论，中国和

是否可以通过国际分工来获得贸易利益，为什么？2、根据大卫.

图的比较优势理论， 两国是否可以通过国际分工来获得比较利益，为什么？3、假设 两国生产单位机器的必要劳动时间不变，生产单位纺织品的必要劳动时间也不变。A、如果中国生产纺织品具有绝对利益。则中国生产单位纺织品的时间应在什么范围内？B、如果中国生产纺织品具有比较优势，则中国生产单位纺织品的劳动时间应在什么范围内？2.2.3生产要素禀赋理论和新要素理论无论是斯密的绝对优势理论还是图的比较优势理论，古典学派在解释国际贸易基础，揭示决定生产和贸易模式的因素，以及衡量国际贸易对本国经济的影响和贸易所得等方面都作出了极其重要的贡献。的许多重要理论与政策仍然得益于古典贸易理论的启示。

作为整个古典经济学理论的一个重要组成部分，古典贸易理论也是建立在“劳动价值论”的基础之上的，即认为劳动是创造价值和造成生产成本差异的唯一要素。因此，在他们的分析中，只有一个要素（劳动）投入。只要生产技术不变，而在有两种以上要素投入的情况下，这一结论不再存在。然而，随着

生产关系的出现以及工业

的发生，资本越来越成为一个重要的生产要素，产品生产不再由单一要素决定，研究投入产出关系的有关经济学理论也随之发展。十九世纪末二十世纪初，以瓦尔拉斯、马歇尔为代表的新古典经济学逐渐形成。一、生产要素禀赋理论20世纪30年代，瑞典

伯尔·俄林了《地区间贸易和国际贸易》一书，提出了生产要素禀赋理论，用在相互依赖的生产结构中的多种生产要素理论，代替图的单一生产要素理论。由于俄林在其著作中采用了他的老师赫克歇尔的主要论点，因此生产要素票赋理论也被称为赫克歇尔一俄林模型一国应当出口该国相对丰裕和便宜的要素密集型的商品，进口该国相对昂贵的要素密集型的商品。ht:赫克歇尔—俄林理论赫克歇尔一俄林模型假定各国的劳动生产率是一样的(即各国生产函数相同)，在这种情况下，产生比较优势差异的原因有两个：一是各个国家生产要素禀赋比率的不同；另一个是生产各种商品所使用的各种生产要素的组合不同，亦即使用的生产要素的比例不同。A、所谓生产要素禀赋：指的是各国生产要素(即经济资

源)的拥有状况，

的国家劳动力丰富，有的资本丰富，有的技术

丰富，有的土地丰富等等。一般说来，一个国家的生产要素丰裕，其价格就便宜，比如，劳动力丰富的国家，工资(劳动力价格)就低一些，资本丰裕的国家，利息率(资本的价格)就低一些，等等。反之，比较稀缺的生产要素，其价格当然就高些。每一个国家各种生产要素的丰裕程度不可能一样，有的相对丰裕，有的相对短缺；其要素价格就会有的高些，有的低些。B、在一个两种商品(x和Y)和两种要素(劳动和资本)的世界上，如果使用在Y生产中的资本一劳动比率(K/L)比使用在x生产中的K/L更大，说Y商品是资本密集型注意，衡量两种商品资本和劳动密集度并不是指用于x和Y

商品中资本和劳动的绝对数量，而是资本劳动比率(即

K/L)，这一点很重要。例如．假如生产1x需要3K和12L(而不是

1K和4L)．而生产1Y需要2K和2L(像前面 的)，虽然，生产

1x需要3K而生产IY仅需2K，商品Y仍将是资本密集型的，因

为Y的K/L高于X。

·的商

品在其生产过程中使用劳动的 大，称为“劳动密集型产品”。根

据商品所含有的密集程度大的生产要素种类的不同，可以把商品

大致分为劳动密集型、资本密集型、土地密集型、资源密集型或技

术密集型等不同类型。即使生产同一种商品，在不同国家生产要素的组合也不完全相同，只要各国生产商品所投入的生产要素的组合或比例不同，就会产生比较成本差异，从而产生贸易分工的基础。很明显，一国如果对生产要素进行最佳组合，在某种商品的生产中多用价格低廉的生产要素，就能在该种商品上具有较低的比较成本。俄林论证生产要素禀赋理论的逻辑思路是：商品价格差异是国际贸易的基础，而商品价格的差异是由于商品生产的成本比率不同；商品生产成本比率不同，是因为各种生产要素的价格比率不同，而生产要素价格比率不同，则是由于各国的生产要素禀赋比率的不同。因此，生产要素禀赋比率的不同，是产生国际贸易的最重要基础。一个国家出口的是它在生产上大量使用该国比较充裕的生产要素的商品，而进口的是它在生产中大量使用该国比较稀缺的生产要素的商品。各国比较优势的地位是由各国所拥有的生产要素的相对充裕程度来决定的。用俄林的话来说，就是：“贸易的首要条件是某些商品在某一地区生产要比在别的地区便宜。在每一个地区，出口品中包含着该地区拥有的比其他地区较便宜的、相对大量的生产要素而进口别的地区能较便宜的生产的商品”二、国际贸易对生产要素收益的影响生产要素禀赋理论不仅能说明比较成本的决定因素，而且也能说明国际贸易引起的要素价格的变动以及收入再分配。。假定有两个国家：澳大利亚和

生产两种商品：小麦和布匹，使用两种生产要素：土地和劳动。土地丰裕的澳大利亚出口

小麦，进口布匹；劳动丰裕的 出口布匹，进口小麦。也由于 商品价格的变动而导致生产

布匹的土地和劳动的 提高，生产小麦的土地和劳动的 降

低结论1：不难看出，在开展贸易后的短时期内由于只发生商品价格的

变动而没有发生生产要素在

部门之间的流动，两国价格上升行业(出口行业)的所有生产要素的

都会上升，两国价格下跌行业(进口竞争行业)的所有生产要素的

都会降低再假定贸易前在澳大利亚每生产100吨小麦使用30单位的

劳动和2单位的土地，每生产100匹布则使用50单位的劳动和1

单位的土地。开展贸易后，由于小麦的相对价格上涨和布的相对价

格下跌，生产者就会缩减布的生产，将资源转移到生产小麦上。

知道：在澳大利亚，生产小麦和布所使用的生产要素比例即劳动和土地的比例是不同的，小麦为30：2，布为50：1，因此新增小麦生产所需的生产要素和停止生产布所提供的生产要素，其比例是不相等的。多生产100吨小麦来代替100匹布，就要少使用20

单位的劳动和多用1单位的土地如果该 地和劳动力的供给

是一定的，那就会造成生产要素市场供求关系的明显不平衡。土地会因需求增加而提高价格(地租)，从而增加土地所有者的收入，劳动会因为需求减少而降低价格(工资)。在

则出现相反的情况，可见，开展贸易后的长时期内由于商品相对价格的变动引致了生产要素在要素部门之间的流动，引起了生产要素市场供求关系的变化，从而导致生产要素价格的变化．影响到要素所有者的 收入结论2： 沃尔夫冈·斯托尔珀和保罗·萨缪尔森在1941年提供了上述情况的论证，建立了所谓“斯托尔珀一萨缪尔森定理。”他们的假设和结论如下：假设：一国生产两种商品(例如小麦和布)，使用两种生产要素(例如

土地和劳动)，每一种商品都不是生产另一种商品的投入物；有竞争；生产要素的供应量是给定的；两种生产要素都得到充分使用；一种商品(小麦)是土地密集型的，另—种(布)是劳动密集型的，不论有无贸易时都是如此；两种生产要素在

(但不是各国间)是流动的；开展贸易提高了小麦的相对价格。结论：根据以上假设，从没有贸易转到贸易，

会使在价格上升的行业(即出口行业)中密集使用的生产要素(土地)的提高，而使在价格下跌的行业(即进口竞争行业)中密集使用的生产要素(劳动)的降低。结论3：生产要素价格均等化定理根据“斯托尔珀—萨缪尔森定理”，如果各国都以各自的生产要素禀赋比率差距为基础进行贸易．其结果是贸易前相对丰富的要素价格上涨，相对稀少的要素价格下降。这样的过程发展的结果，将会逐渐达到要素价格比率的国际均等化。这就是所谓‘要素价格均等化定理”。其假设和定理如下。假设：两个国家、两种生产要素(土地和劳动)、两种商品(小麦和布)；在所有市场上都有竞争，每一种生产要素的供应量部是固定的，在各国之间没有生产要素的移动；两种商品生产的技术水平完全一样，但要素密集型不一样，小麦是土地密集型的，布是劳动密集型的．并且不发生生产要素密集度变换，即两国小麦都是土地密集型、布都是劳动密集型，不会发生变化；两个国家不论有无贸易都生产两种商品；没有关税和成本，商品在国际间能完全流动。定理：根据以上列举的一系列假设，自由贸易不仅会使商品价格均等，而且会使生产要素价格均等，以致两国的所有工人都能获得同样的工资率，所有的土地单位都能获得同样的地租。按照这个定理，各国的劳动，土地和资本都可以获得完全相等的，这样国际间的贫富差距，比如、、、阿根廷等国工人的收入水平的差距将归于消失。在现实世界中国际贸易已使不同国家的同质国家的收益均等化了吗?没有。在 和德国，医生、工程师、技术员、秘书和体力劳动者的工资远远高于南 和墨西哥。原因：是H—o—s理论所依据的许多简化的假设在现实世界中并不成立。例如，各国并非严格使用相同的技术、

成本和贸易壁垒，阻碍了不同国家的相关商品价格的均等化。再者，许多工业是在不完全竞争和非不变规模收益条件下运行的。因此．国际贸易没有使不同国家的同质要素的工资和利息率均等化是不足为奇的。赫克歇尔、俄林的生产要素禀赋理论被认为是现代国际贸易的理论基础。他们继承了传统的古典比较成本理论，但又有新的发展。第一， 图用比较成本差异阐述了贸易互利性的普遍原理，而俄林等则进一步用生产要素禀赋差异解释了为什么比较成本有差异，在理论上有所发展和创新。第二，俄林把 图的个量分析扩大为总量分析，不是单单比较两国两种产品的单位劳动耗费的差异，而直接比较两国生产要素总供给的差异，从一国经济结构中的资本、土地、劳动力等这些最基本的因素来解释贸易分工基础和贸易格局。另外生产要素禀赋理论从一个国家的经济结构来解释贸易格局，而要素价格均等化定理则反过来分析国际贸易对经济结构的影响。国际贸易的发生增加了对相对丰富资源的需求，从而提高了它的价格，也就是增加了它的 ，另一方面减少了对相对稀缺要素的需求，从而降低了它的报酬。通过国际贸易，可以改变一国的经济结构，使生产要素得到最有效率的利用，从而使产量增加，收入提高。例如劳动相对丰裕的国家通过出口劳动密集型产品能提高劳动者的收入。这些分析对于一国如何利用本国的资源优势参与国际贸易分工以获得贸易利益，无疑具有积极意义。第三，生产要素禀赋理论仍然属于比较成本理论的范畴，

使用的是比较成本理论的分析方法。但是生产要素禀赋的

分析更加接近经济运行的现实，从而增强了理论的实用性。ht:一国应当生产和出口该国相对丰裕和便宜的要素密集型产品，进口该国相对昂贵和稀缺的要素密集型产品2.2.4

里昂惕夫之谜及其解释因为这个理论模型所揭示的道理同人们的是一致的。只要知道一个国家的要素禀赋情况，就可推断出它的贸易模式。比如资本相对丰裕的国家出口资本密集型产品，劳动相对丰裕的国家则出口劳动密集型产品。战后西方 利用经验数字对这个模型进行验证。试图从实证角度证明这一理论的正确性当代

里昂惕夫运用他所创造的投入一产出分析法，以的情况为案例，计算了在1947年和1951年生产每百万出口商品和每百万劳动数量，发现进口竞争商品所需资本和出口的竟然是劳动密集型产品，而进口的却是资本密集型产品进口竞争商品的资本/劳动和出口商品的资本/劳动＝1.30（1947），1951年，1.06也就是说，1947年，

的进口竞争商品生产部门每个工人所用资本要比出口部门每个工人所用资本多出3094。即 进口的是资本密集型商品，而出口的则是劳动密集型商品。由此，里昂惕夫：“参加国际分工是建立在劳动密集生产专业化基础之上的。换言之，这个国家是利用对外贸易来节约资本和安排剩余劳动力，而不是相反这个验证结果，与一般的感觉是不符合的。一般认为，资本充足，科技发达，劳动力相对不足(劳动力成本较高)，因此在生产资本密集型产品方面应有相对优势按赫克歇尔一俄林模型推断， 应出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品，而实际验证结果却与此相反。赫克歇尔—俄林模型的推论与实际验证结果之间的 ，被称为“里昂惕夫之谜。”有关里昂剔夫之谜的解释1)

劳动熟练说(人类技能说)：由里昂惕夫自己提出，后由美国

基辛加以发展。里昂惕夫认为：工人的劳动生产率是其它国家工人的3倍。因此在劳动以效率单位衡量的条件下，就成为劳动要素相对丰富，资本要素相对稀缺的国家。基辛研究结论为：资本较丰富的国家倾向于出口熟练劳动密集型商品，资本较缺乏的国家倾向于出口非熟练劳动密集型商品。这种解释违背了H-O理论中劳动同一性假定，也夸大了工人的劳动效率（有人已证明最多为1.2-1.25倍）2)、人力资本说要素禀赋模型假设各国生产要素是同质的。但实际情况是， 的劳动力与其他国家的劳动力相比具有更高的效率，这是由于力包含了

的 和卫生的劳动投资，从而拥有更高的人力资本的缘故。如果在计算产品的资本—劳动比率时把人力资本因素考虑进去，就会使

出口产品的资本密集程度高于进口替代品。所以，人力资本在决定的贸易模式上起着重要的作用。这是对

“里昂惕夫之谜”最有说服力的一种解释。3）技术差距说(技术间隔说)由 波斯纳提出，格鲁伯、弗农等人进一步论证的。认为技术领先的国家，具有较强开发新产品和新工艺的能力，这样形成或扩大了国际间的技术差距，从而有可能暂时享有生产和出口某类高技术产品的比较优势。人力资本是过去对教育和培训进行投资的结果，而技术是过去对研究与发展进行投资的结果，因此技术可以作为一种资本或独立的生产要素。这样各国技术上的差距就使得技术资源相对丰裕的或者在技术发展中处于领先的国家，有可能享有生产和出术密集型产品的比较优势。在某种意义上（将技术作为生产要素），技术差距论完全可以与H-O原理相衔接。4)、自然资源稀缺说要素禀赋模型只考虑资本和劳动两种要素，而忽略了诸如土地、森林等自然资源对生产的影响。自然资源与资本之间存在着替代性。当一国某种自然资源供给短缺时，就必须投入较多的资本。一些研究表明，相当一部分进口产品是其自然资源稀缺的产品，因而作为进口替代品在国内生产时资本投入比率较高。但对于出口国而言，这些产品却是资本投入比率较低的资源密集型产品。这是用进口替代品近似地估计进口品的要素密集度所产生的一个误差。5)、贸易壁垒说要素禀赋论的结论是在贸易的假定下得出的，没有 成本及各种贸易壁垒。但是，现实中存在着大量的贸易壁垒，人为地 了贸易条件，使得产品的相对价格 出真正的比较优势，从而造成与要素禀赋理论相悖的贸易模式。克拉维斯（Kravis）在1954年的研究中发现， 受贸易保护最严密的产业就是劳动密集型产业。贸易壁垒刺激了国内该产业的发展， 了正常贸易模式，使得 反而成了劳动密集型产品的出口国。6)、需求逆转说要素禀赋理论假设需求偏好一致，贸易模式完全取决于要素禀赋的差异。但如果两国需求偏好的差异超过其要素禀赋的差异，就会出现所谓的需求逆转，从而造成与要素禀赋模型的完全相反的贸易模式。这种观点认为的需求偏好强烈地偏向于资本密集型产品，使得该类型产品的相对价格较高，因而会出口劳动密集型产品来交换资本密集型产品。但表明现实中需求逆转的解释并不是很有说服力。7)、要素密集度逆转说要素密集度逆转是指某种产品在资本丰裕国是资本密集型产品，而在劳动丰裕国却成为劳动密集型产品。存在着要素密集度逆转时，虽然同一种产品两国的生产函数相同，但在两国不同的要素价格下，可能属于不同的类型。这就有可能出现这种情形：资本丰裕国可以用廉价的资本生产某种产品，而劳动丰裕国也可以用廉价的劳动生产同一种产品。在这种情形下，两国无法开展国际分工与贸易，要素禀赋论因而失效。里昂惕夫之谜是西方国际贸易理论发展史上的一个重大转折点，它推动了二战后国际贸易理论的迅速发展。上述关于里昂惕夫之谜的种种解释就补充了生产要素禀赋理论，增强了生产要素禀赋理论的现实性和对战后国际贸易实践的解释能力，并为以后一系列国际贸易新理论的产生打下了基础。四、国际贸易新要素理论1、技术因素说该学说认为，作为生产过程中的知识、技巧和熟练程度的积累的技术，不仅能够提高土地、劳动和资本要素的生产率，而且可以提高三者作为一个整体的全部要素生产率，从而改变土地、劳动和资本等生产要素在生产中的相对比例关系，从这个意义上说，技术也是一种独立的生产要素。技术进步或技术创新意味着一定的要素投入量可以生产出 的产品，或者说一定的产量只需要较少的投入量就可以生产出来。通过技术改进，提高了现存的劳动量和资本量的生产率，就像是在技术不变的情况下，增加了劳动的供给和资本的供给一样。可见，技术进步会对各国生产要素票赋的比率产生影响，从而影响各国产品的相对优势，对贸易格局的变动产生作用。比如节约劳动型的技术进步，会使该国劳动密集型产品更具相对优势，节约资本型的技术进步，则会使该国资本密集型产品处相对优势，等等，2、人力资本说人力资本是指资本与劳动力结合而形成的一种新的生产要素，一国通过对劳动力进行投资，如正规的学校教育、卫生保健、在职培训等、可以使劳动有的素质得到极大改善，大大提高劳动生产率，从而对该国的对外贸易格局产生重要影响。一般来说，资本允裕的国家往往同时也是人力资本充裕的国家，从而人力资本充裕是这类国家参与国际分工和国际贸易的基础。那么，这类产品如电子计算机、飞机等，是劳动密集型产品还是资本密集型产品呢？如果把人力资本的投资算作一国的资本存量，即算作产品生产中的资本投入，那人力资本密集型产品也就是资本密集型产品。鲍德

温(R．E．Baldwin)和凯能(P．B．Kennen)持这一看法。3、研究与开发要素说研究是指与新产品、新技术、新工艺紧密相关的基础与应用研究；开发则是指新产品的设计开发与试制。该学说认为，研究与开发也是一种生产要素。一个国家越重视研究与开发要素的作用，产品的知识与技术密集度就越高，在国际市场竞争个就越有利。在一定的条件下，投入研究与开发的的多少，可以改变一个国家在国际分工中的比较优势，产生出新的贸易比较利益。4、信息要素说作为生产要素的信息是指一切来源于生产过程之外并作用于生产过程的、能带来利益的讯号的总称。西方认为，现代经济生活不仅需要土地、资本和劳动这样的传统生产要素，更需要信息这样的无形生产要素。信息作为一种能创造价值的资源，和有形资源结合在一起构成现代生产要素。在现代国际贸

，竞争越来越表现为商情战、信息战，每个企业获取信息的快慢、拥有信息的多寡，往往会左右其生产经营和决策，甚至决定着企业 运，而一个国家利用信息的状况则将影响到它的比较优势，改变它在国际贸易分工中的地位。五、产品生命周期理论产品生命周期理论动态的角度来说明贸易格局的变化。 哈佛大学教授雷蒙德·弗农(R．vern。n)

产品生命周期理论，从产品生产的技术变化出发，分析了产品生命周期阶段的循环以及对贸易格局的影响。俄林的生产要素禀赋理论和其后的新要素理论都是从静态的角度来分析贸易分工的基础按照这个理论，许多新产品都有一个划分为四个阶段的生命周期：口第一阶段是创新国(比如说

)对某一种新产品的出时期；t1-t2第二阶段是其他发达国家生产者开始生产这种新产品时期；t2-t3第三阶段是外国产品在出口市场下进行竞争的时期，t3-t4第四阶段是在创新国开始进口竞争时期。t4以后在产品生命周期的第一阶段，创新国()企业发明并制造出新产品。这时的新产品实际上是一种科技知识密集型产品，由于它 了制造技术，因而厂商就 了这种产品的世界市场。因为没有其他竞争者。新产品开始只能在 和其他创新国生产，因为新产品需要大量的研究和开发以及大量技术熟练的工人。新产品一般比较昂贵，其消费者也只能是等高收入国家。其产品出口，也是首先出口到创新国以外的其他工业发达的高收入国家。在产品生命周期的第二阶段，其他发达国家的厂商开始生产原来只从创新国进口的新产品。 等创新国的新产品在发达国家打开销路以后，吸引了大量消费者。潜在的市场为这些发达国家的厂商开始生产这种产品提供了前提条件。无须花费创新国必须的大量科技开发费用以及无须支付国际运费及关税，使发达国家生产成本降低。这一阶段，产品由技术知识密集型变成技能或资本密集型。许多生产技术由于标准化而变得容易学会。因此，这些国家开始大量生产新产品。开始生产这种产品的厂商也许就是创新国公司的子公司。它们知道如果它们不生产这种产品，东道国的公司也会进行生产。这样，原进口国生产了这种产品并占领了国内市场。创新国的新产品对这些国家的出口减少甚至停止。在第三阶段，创新国以外的国家成为该产品的净出口国，参加与创新国的出口竞争。因为这些产品在这些国家成本低，在国际市场上有竞争力。随着这些国家出口的扩大，创新国逐渐丧失了国外市场。最后，新产品仿制国的厂商由于国内外市场的扩大，有条件进行大批量生产，以取得规模经济效益，大幅度地降低了产品成本．以致可以把产品打进创新国市场。这就是产品生命周期的第四阶段，创新国成了该产品的净进口国。新产品在创新国的生命周期首告结束。随着生产过程已经标准化，操作也变得简单，甚至生产该

产品的机器本身也成为标准化的产品而变得比较便宜。因

此到了这一阶段，技术和资本已逐渐失去了重要性，而劳

动力成本则成为决定产品是否具有比较优势的重要因素。

发展中国家劳动费用低廉，地价便宜，生产标准化产品极

具竞争力。当生产过程标准化和创新国的技术专利失效后，生产便转移到发展中国家进行了。这些国家最终会成为该

产品的净出口国，把产品出口到创新国和其他发达国家。2.3

当代国际贸易分工理论的新发展这主要表现在以下两个方面：一是发达国家之间相互贸易的 迅速上升，并逐渐成为占主体的国际贸易类型,而且，在发达国家之间的相互贸 ，“产业内贸易”越来越成为贸易的主要形式；二是公司内贸易的迅速发展，大量国际贸易是由公司内贸易构成的，公司成为国际贸易舞台上的重要角色。传统的生产要素禀赋理论是难以作出令人信服的解释的因为这个理论只是以各国生产要素禀赋的差异来说明贸易格局，无法说明生产要素禀赋相似的发达国家之间为什么贸易量最大、而且产业内贸易迅速发展的原因。传统贸易理论中也没有公司作用的分析，因而也无从说明公司内贸易发生的基础一、产业内贸易理论门1．产业内贸易的概念国际贸易两种基本类型：一种是一国进口和出口属于不同即产业间贸易，也称作部门间贸易。；如出口初级产品，进口制成品，出口钟表，进口电视机等等另一种是产业内贸易，也称作部门内贸易，即一国既出口同时又进口某种同类型制成品。相同类型的商品是指按国际商品标准分类法统计时、至少前3位数都相同的商品。也就是至少属于同类、同章、同组的商品，既出现在一国的进口项目中，又出现在该国的出口项目中产业内贸易的发展程度可用产业内贸易指数来衡量。从某一产业的角度分析，产业内贸易指数的计算公式为：格鲁贝尔和劳埃德在1975年对这一贸易现象做过系统研究。他们采用国际贸易标准分类3位数水平，发现 等10个发

达国家的产业内贸易比率为50％左右，其中以化工产品、机械和 设备的产业内贸易比例为最高。有学者利用1990年的贸易资

料，对

、、德国、意大利、英国、、比利时一卢森堡、法国、荷兰和澳大利亚等10个发达国家以及新加坡、韩国、中国、前南斯拉大和尼西亚等5个国家的181组商品(3位数国际贸易标准分类)的产业内贸易强度进行，发现第一组国家的平均产业内贸易比例接近60％，其中以欧盟国家产业内贸易的比例为最高；2．产业内贸易的理论解释最早试图对现代工业化国家之间的贸易和产业内贸易现象作出理论解释的是瑞典 林德,他在l

961年的《论贸易和转变》一书中提出偏好相似理论，第—次从需求角度对国际贸易的原出作出分析。林德认为，一国经济增长从而人均收入提高会使该国的代

表需求向某种比较昂贵的商品或奢侈品移动。为了满足市

场需求，生产者不断地扩大生产与改进技术，结果产量增

长速度超过需求增长速度，从而使该国有能力向别国出口。可见林德的基本论点是：一种工业品要成为潜在的出口产品,首先是一种在本国消费或投资生产的产品，即产品出口的可能性决定于它的国内需求。林德论证了有可能出口的工业品必须是本国消费或投资的产品以后，接着探讨了在哪些国家之间工业品贸易的量最大的问题两个国家的需求结构越相似，即此国消费者的消费偏好越相似，一国代表性需求的商品也越容易在另一国找到市场，因而达两个国家之间的贸易量越大。如果两个国家需求结构完全一样，一个国家所有可能的商品也是另一个国家可能的商品，因而产生产业内贸易。林德观点2：是什么因素影响一个国家的需求结构呢?林德认为，人均收入水平是影响需求结构的最主要因素。人均收入水平的相似可以用来作为需求结构相似的指标。由于工业化国家的人均收入水平比较接近，消费者的偏好相似程度比较高，这为工业制成品贸易和产业内贸易提供了广阔的市场基础。这就是为什么第二次后工业化国家之间的制成品贸易在国际贸所占比例越来越高的原因。林德观点3：新贸易理论的解释比较成本理论和生产要素禀赋理论为易理论有两个重要假设前提：一是假设产品的规模 不变、的传统国际贸这些假设前提已与

社会经济生活相去甚远二是假设各国生产的产品都是同质的，国际市场是完全竞争的现实世界中的许多商品是以递增规模 生产的，大规模的生产会降低单位产品的成本。同时，产品存在差别以克鲁格曼为代

表的一批经济学，创建了一个新的

分析框架．提出

了新贸易理论“新贸易理论”： 利用产业组织理论和市场结构理论来解释国际贸易新现象，用不完全竞争、规模 递增、产品差异化等概念和思想来构造新的贸易理论模型，分析产业内贸易的基础。产品差异和规模经济是产业内贸易产生的基础产业内贸易的产生完全是为了利用规模经济，也就是说，国际竞争迫使工业化国家的各企业只生产少数几种款式，企业就可以为长期持续生产使用更专业化和快捷的机器设备。该国可以从他国进口其他款式和种类的商品，消费者可以在生产的规模经济所带来的较低价格水平上有选择所以消费者在产业内贸易生产过程中获益匪浅。规模经济与国际贸易规模经济：产出水平增长比例高于要素投入增长比例规模经济有外部经济与

经济之分。单个厂商从

业内其他厂商的扩大中获得的生产效率的提高和成本的下降而造成的规模经济称之为外部经济。单个厂商获得外部经济的原因在于：在知识密集型产业，或者通过直接的信息 ，或者通过技术工人的流动，新的知识从一个公司扩散到另一个公司。在同一行业内，整个行业的生产规模越大，各厂商间的接触就越多，通过得到技术 和工人的流动而互相传递的知识就越多，厂商通过竞争而受益就越多，他们的成本也就会下降越大。规模经济的 经济是指：厂商的自身生产规模的扩大可以提高生产效率并降低平均成本。经济之所以会出现，是由于具体生产要素的不可分性和企业分工造成的。规模巨大而复杂的生产设备的使用，高度的劳动分工以及完善的管理，大量的科研和发展活动．材料的，这一切只有对那些已达到一定规模的厂商来说才是可能的和经济的。规模经济和国际贸易案例这里 假设

与 都是资本充裕的国家，都生产资本密集型的工业品——汽车。由于两国的生产技术和资源配置相同，生产汽车的成本曲线也相同。在两国发生贸易之前．各国各自生产一部分卡车和一部分轿车：

生产10万辆卡车和10万辆轿车，生产汽车的成本曲线

； 也生产10万辆卡车和10万辆轿车，其成本曲线见图。由图可知，由于各自市场狭小，产品的成本比较高，价格也比较高。卡车（万两）轿车（万两）卡车（万两）轿车（万两）如果两国允许贸易，市场就不再局限于本国，产品生产就可以增加从而产生规模经济使成本下降。假设抢先扩大卡车生产于20万辆，此时成本由OA减至OA’，因而可降低价格向领 市场，进而出口，并有可能占国内汽车价格也下降了由于汽车的种类很多，在这种情况下．没有必要再继续生产厂车去与竞争．可以将资源转移到轿车上，扩大轿车的生产20万辆，此时成本由OB减至OB’,因而可降低价格向

出口．并可降低国内轿车价格， 也不再生产轿车。这种分工和

贸易的结果使两国生产成本都降低低．资源利用都更加有效．由上述分析可知：只要规模经济存在，即使是两个技术水平与资源条件完全相同的国家，也照样可以发生专业化分工和贸易。一国一旦以猎取规模经济为目标开始在一个行业进行大规模生产．哪怕启动之初规模优势十分微弱，但这种优势将随着生产扩展而滚雪球般增大。以宽机身喷气式飞机为例：飞机制造的最低限度的规模经济是如此之大，以至于世界市场只容纳得下屈指可数的达到有效规模的生产厂家，由此而形成的少数几个生产中心便能完全满足世界市场的需要。为了使这些生产中心为世界市场服务，贸易势在必行。许多发达国家之间的贸易就是这种以规模经济为依据的专业化分工的产物．而不是以比较优势为依据的专业化分工的结果。为什么在西雅图制造的飞机，在底持律生产汽车．在硅谷搞计算机?需要 的是．这种基于规模经济的专业分工及国际贸易,其贸易格局的确定具有相当的随意性，历史和偶然的因素在引导一国专业化生产方向和区位配置时往往起着决定性的作用。规模经济理论毫不隐讳历史因素在确定贸易格局和实际生产区位中的作用。一旦某国率先进入某一新兴产业，收益递增将使该产业在那里生根开花。这是因为，捷足先登者会取得某种“先入者优势”，如较早掌握专门技术知识，集中生产使产业规模扩展又会带来规模经济，所有这些，促使最初的优势不断自我积累和强化，并成为优势，并会其他厂商的进入。通过对上述这些贸易理论的分析，比较优势确定产业间的贸易模式，差别产品生产中的规模经济导致产业内贸易。产业间贸易反映了自然形成的比较优势，产业内贸易反映的是获得性的比较优势。可以得到如下结论正如赫克歇尔－俄林理论所

的，发达国家和发展中国家之间的贸易大多是基于要素禀赋差异（包括技术水平）的产业间贸易，新贸易理论 ，工业化国家之间的贸 基于规模经济的产业内贸易所占的份额在逐步增加。二、公司内贸易理论1、战后公司内贸易的兴起公司内贸易属于国际贸易，是因为在公司内贸，商品的运动跨出了国界，它也是两个相对独立的实体之间进行的商品或劳务的交换，贸易的结果对各实体所在国的国际收支均产生影响。但是，公司内贸易实际上又不过是公司进行经营活动的—种方式，与一般意义上的国际贸易又有很大区别。公司内贸易的双方都处于共同所控制之下，进行交换的市场是公司的市场，交换的价格是公司制定的转移价格和调拨价格。从其交易内容看，公司内贸易的商品大多是具有特殊意义的中间产品，这反映了同一生产部门内专业化分工的深化。传统的国际贸易理论以国家为基本分析单位，在不存在要素国际流动的假定下，强调各国生产要素的差异是决定贸易结构的关键，分析的出发点是各门之间的国际分工。而公司内贸易却与公司本身的生产经营相联系，其分析的出发点是同一门的国际分工。显然，传统的国际贸易理论是难以说明公司内贸易现象的，而需要作新的理论分析。2、公司内贸易的理论解释—、二、公司为什么要进行公司内贸易；公司为什么能进行公司内贸易。：公司试图绕过成本高的外部市场让交易在公司进行，以降低交易成本。所谓的化，就是变市场上关系为企业 的供需关系。由于市场的不完全性，使得外部市场的交易成本增大。市场的不完全性表现在：对贸易的干预和限制，跨国公司拥有的知识资产和技术缺乏合理的定价机制，市场信息交流的不完全导致的市场联系的时滞、中间产品供应不稳定等等。这样，在外部市场上进行的贸易会引致许多附加成本，例如，寻找合适的贸易价格的成本，讨价还价的签约成本，与接受合同有关的风险成本，以及另一方违约所引起的损失成本等。此外，制定国际贸易长期合同还涉及到汇率变动等方面的风险，也会使外部市场交易成本提高。正是为了克服巾场的不完全性和交易成本过高的劣势，公司才实行市场的化。科斯，30年代提出基本构想，巴克利和卡森系统阐述化理论认为，把市场建在公司 ，以市场取代原来固定的和不完全的外部市场，具有以下几个方面的利益。(1)化能够获得协调业务活动的利益。公司管理、控制和规划生产，尤其是协调关键投入要素移动的能力通过 化得到提高，大公司可将生产、开发、研究和销售联为—体，对“上游”和“下游”的生产点进行国际性最优化选择和协调，以降低成本，提高效益。市场能够从公司的总体利益出发，通过差别性定价的策略充分地掌握市场力量。化通过长期的或 性的 供需安排可以避免外部市场的不确定性。以市场为媒介所联系的公司的活动会产生“时滞”弊端。公司的生产活动是 续的过程，它不仅需要完全竞争的即期市场，而且需要完全竞争的远期市场。但是在正常的市场条件下这种协调远期市场的机制是缺乏的。公司通过 化．就可将相互有联系的活动在 的控制下进行，然后用公司内贸易 将它们连接起来。（4)化将所合二为一，可消除知识资产在市场转移中的各种不确定性。知识资产市场也是不完全的。从买方来说，存在着“买方的不确定性”，即在持有和使用诸如专利技术等知识资产之前，无法确切判断它的价值，而知识和技术的市场价值又往往取决于它的程度。再从卖方来看，由于担心买方低价知识资产并利用这些资产发展成为卖方的竞争对手，所以往往有控制这些优势的愿望。很清楚，这种的“不确定”会导致市场的低效率。公司市场所进行的技术“贸易”，则可防止公司的技术和知识优势的流失。(5)公司 贸易的定价方式，可以产生很大利益。国与国之间 的差异和 促使公司用转移定价的方法来达到利润的最大化。在市场中，“价格”通常是虚，是逃收的重要。公司内贸易能让大公司从事性或随意定价政策，以绕过壁垒和干预。这些外部市场是不可能做到的。被认为是从生产过程和产业组织的更次来探讨公司内贸易的又一主要理论垂直

理论垂直 是指两个邻近的生产阶段被置于共同的所有权的控制之下。在垂直 后，生产阶段的外部市场交换关系即转变为 市场供需关系，在 公司条件下，相邻的生产阶段常常处于不同国家，这种垂直一体化便导致了公司内中间产品的国际贸易。垂直

理论一般认为，影响

公司实现垂直—体比的因素主要有技术水平、市场力量、分工的创新和定价方式的运用。为了避免普通市场的失灵和外部市场 力量的

，有必要通过垂直 实现普通市场的化，从而维成为公司内贸持正常的生产过程的连续性。垂直易的重要基础和条件。国家竞争优势理论20世纪 十年代， 哈佛大学教授迈克尔·波特经过一系列研究．提出了国家竞争优势理论，使得对国际贸易的解释更具“ 性和说服力”，形成了一个新的理论框架雏形。迈克尔·波特以《竞争竞争优势》三本书》、《竞争优势》和《国家了西方学