无锡太极投资管理合同1

欢迎阅读本文档，希望本文档能对您有所帮助！欢迎阅读本文档，希望本文档能对您有所帮助！感谢阅读本文档，希望本文档能对您有所帮助！感谢阅读本文档，希望本文档能对您有所帮助！欢迎阅读本文档，希望本文档能对您有所帮助！感谢阅读本文档，希望本文档能对您有所帮助！国泰君安股份与之定向资产理协议书〔编：〕定向资产理协议书甲方：：法定代表人：联络：乙方：国泰君安股份：上海浦东新区商城路618法定代表人：祝幼一联络于：一、甲方是具有完全民事行为才能的法人。二、乙方是根据?公?、?法?及有关法律、法规合法设立的综合类已获得客户资产理业务资格(见中国监视理会?核准国泰君安股份受托理业务资格的?证监机构字[2002]149)并承诺以老实信誉、勤勉尽责的原那么理和运用客户委托的资产。三、甲方委托乙方作为理人乙方愿意承受甲方的委托。四、乙方不保证收益也不保证承当损失。甲方保证委托资产的来源及用处合法并已阅知本协议全文理解相关权利、义务自行承当风险。为明确甲方、乙方双方在委托资产的理、运作和互相监视等相关事宜中的权利、义务及职责确保委托资产平安保护双方的合法权益特订立本协议以作为规定双方之间根本权利义务的法律。第一条释义1．委托理：指委托人〔甲方〕根据有关法律、法规和委托人的意愿与理人〔乙方〕签订?资产委托理协议?由乙方按本协议规定把甲方委托的资产于上在维护甲方资产平安的前提下实现委托资产适度收益的行为。2．委托/受托〔〕资产：指委托人〔甲方〕委托理人〔乙方〕理的货币资金或者在合法的托登记系统中的(包括股票、国债、企业债、可转债、等)。3．资金专用帐户：指以甲方名义开具的乙方为甲方提供委托理效劳为甲方开设的委托资产资金运作的交易结算资金专用帐户。4．指定帐户：指以甲方名义开具的甲方指定乙方使用委托资金买卖有价的专用帐户。5．业绩报酬：指在委托理业绩高于约定基准情况下委托人支付给理人的报酬。6．现行法律：指现行有效的任何有普遍约束力的中国法律、法规、规章等以及任何有辖权的、、交易所规定的强迫性规定。7．工作日：指中国境内上海、深圳交易所正常营业的交易日。8．甲方：指委托人即。9．乙方：指理人即国泰君安股份。第二条委托资产、委托限1．乙方同意在本协议规定之各项条件下承受甲方委托为其提供委托理效劳；甲方本次委托乙方理的资产为股票：G中信〔600030〕共计初余额(大写〕壹仟叁佰柒拾柒万肆仟玖佰贰拾叁股〔13774923股〕；2．甲方应在2006年8月3．本次委托理的委托限自2006年8月154．假如甲方需要延长委托限应于本协议委托届满前五天内乙方经乙方同意后可以延长。第三条委托资产专户、目的与范围1．甲方将指定帐户中的股票G中信〔600030〕委托给乙方理乙方为甲方开立资金专用帐户。指定帐户是指由甲方提供和确认的以下帐户：上海交易所股票帐户：股东名称：股东代码：；2．乙方以资金专用帐户理甲方委托资产单独运作分帐理单独核算保证委托资产与乙方自有资产、其他客户资产互相。委托资产项下各项的收入和变现资金只能在该资金专用帐户中运作不得挪作他用。3．乙方将本着应有的慎重和勤勉建立和完善理的风险控制机制和决策机制运用专业的知识和技能进展委托理效劳并以委托资产的平安及稳定收益作为委托理目的。4．范围由甲乙双方协商确定为：〔1〕买卖股票G中信〔600030〕；〔2〕假设乙方在资产理过程中认为可本协议以外的领域或品种须事先向甲方提出书面建议及可行性分析经甲方书面同意后乙方方可施行。5．假如在本协议有效内出现影响和限制甲方和乙方约定的范围的法律、法规和政策双方应对本协议进展协商修改订立补充协议。6．假如本协议有效内出现影响或限制理人进展约定的受托理的法律、法规及政策双方应立即进展协商解决。第四条风险提示1．乙方向甲方郑重提示经由乙方本着慎重勤勉的精并以专业水准进展之操作甲方的委托资产可能将获得良好的收益但亦因各种风险的存在而有受到损失之可能。此处所指风险包括但不限于以下各项：〔1〕我国国内或国际经济形势发生变化或有关的法律、法规及相关政策、规那么发生变化或相关行业及相关上的经营形势发生变化导致价格波动；〔2〕无法意料也无法防止、对于其后果又无法克制的自然灾害或意外事故；〔3〕乙方丧失客户资产理业务资格。2．乙方向甲方郑重提示乙方就预的本次委托资产理之收益向甲方所作的所有介绍均仅供甲方参考并不构成乙方保证甲方资产不受损失或者获得最低收益的承诺。第五条甲方权利及义务1．甲方在本协议中享有如下权利：〔1〕行使委托资产形成的委托利；〔2〕获得委托资产委托收益；〔3〕监视委托资产的经营状况获取委托资产的经营状况和财务状况信息；〔4〕按照本合同的约定终止委托理；并获得委托资产清算后的剩余资产；〔5〕在操作前获取乙方提供的股票G中信〔600030〕的价值分析、操作策略在委托完毕后的五个工作日内获取乙方出具的操作回忆和?资产委托理清算?；〔6〕因乙方过错导致合法权益受到损害的有权要求赔偿；〔7〕法律、行政法规、中国证监会的有关规定及本合同约定的其他权利。2．甲方在本协议中承当以下义务：〔1〕保证委托资产为甲方合法所有或理的资产其来源及用处均符合有关规定；保证委托资产上不存在另一方的任何权利主张也没有任何其他限制性条件阻碍乙方对该委托资产行使理权。〔2〕甲方有完全及合法的权利委托乙方进展资产理而且该项委托不会为任何第三方所质疑。〔3〕按照本协议及时、足额支付委托资产并根据需要及时全面地向乙方提供有关及限制等资讯。〔4〕按本协议约定支付乙方业绩报酬。〔5〕自行承当委托资产的风险。〔6〕按照有关规定履行委托资产的义务。〔7〕所有根据本协议由甲方向乙方发出的和以书面方式作出并且由甲定代表人或受权代理人签名及加盖公章。不以口头方式示意、提示、乙方。〔8〕甲方承当因甲方原因违约或甲方单方面提早终止本协议对乙方造成的损失。〔9〕甲方在与本协议的履行有关的理人员、工程负责人、财务人员发生变动时应于十个工作日内书面乙方。〔10〕除有权的查询、审计、稽核等原因外不得向任何其他第三方透露本协议项下有关乙方之资产情况。〔11〕有关法律法规、监机构及本协议规定的其他义务。第六条乙方权利及义务1．乙方在本协议中享有以下权利：〔1〕按照本协议的规定理运用委托资产。〔2〕按照本协议的规定及时、足额收取业绩报酬、按规定应由资金专用账户支付的交易税费及由于甲方单方面提早终止本协议乙方应收取的违约金。〔3〕根据本合同的约定终止委托资产的运作；〔4〕有关法律法规、监机构及本协议规定的其他权利。2．乙方在本协议中承当如下义务：〔1〕在签署本协议之前充分向甲方介绍定向资产理业务以及乙方的资产理才能同时充分披露的风险并向甲方提供股票G中信〔600030〕的价值分析、操作策略。〔2〕选派具有从业资格的专业人员负责甲方的委托资产理工作在有关法律、法规、规章、政策允许的以及本协议约定的范围内遵循老实信誉、勤勉尽责的原那么以专业技能理委托资产保护委托人的财产权益不从事有损委托人利益的行为；不挪用甲方的委托资产不以获取佣金或其他利益为目的进展不必要的买卖不将受托资产用于担保不将资金拆借和用作本协议规定以外的其他任何用处和目的。〔3〕在甲方委托理业务与自营业务、经纪业务和其他资产理业务之间设立防火墙在人员、财务、帐户上严格分开不将甲方委托理业务与自营业务和经纪业务等其他业务混合操作。保证甲方委托资产和乙方自有资产及不同委托人的资产互相对甲方的委托资产单独设立帐户、核算、分帐理确保甲方资产在登记、帐户设置、资金划拨、帐册记录等方面于其他资产。〔4〕未经甲方书面答应乙方对委托资产不得转委托第三人进展理。〔5〕保存委托资产有关会计帐册、凭证、码、印鉴、重要协议等。〔6〕在委托完毕后五个工作日内乙方向甲方出具操作回忆和?资产委托理清算?。〔7〕每月终了后五个工作日内向甲方提供?资产委托理月报?。〔8〕按照协议约定在委托限届满后按时与甲方进展末资产清算并向甲方返还扣除乙方业绩报酬和应当收取的其他费用之后的委托资产。〔9〕监视甲方履行委托资产的等义务。〔10〕因自身或其代理人的过错造成委托资产损失的向甲方承当赔偿责任。〔11〕乙方不得进展自营业务抢先于所理的受托资产并成心损害甲方利益的行为；不得从事受托理业务的人员或其有利益关系的交易主体抢先于受托的行为；不得将受托在不同受托帐户之间或与自营帐户间进展互相买卖转移受托帐户利润或亏损损害甲方利益。〔12〕乙方承当因乙方原因违约或乙方违背协议约定单方面提早终止协议对甲方造成的直接损失。〔13〕承受甲方的或来查询供甲方实时理解委托理帐户的运作情况。〔14〕乙方在与本协议的履行有关的理人员、经理、风险控制负责人、财务人员、工作场地和联络方式发生变动时应于十个工作日内书面甲方。〔15〕除有权的查询、审计、稽核等原因外不得向任何第三方透露本协议项下有关甲方经营以及所约定之费用与报酬。〔16〕有关法律法规、监机构及本协议规定的其他义务。第七条理佣金、业绩报酬和其他税费1.双方约定以委托间股票G中信〔600030〕的平均收盘价作为理业绩考核基准；当委托实际均价〔即用末资金专用帐户(帐：)的现金金额除以13774923股所得平均价格〕高于业绩考核基准时那么甲方应将高于平均收盘价以上局部20作为业绩报酬支付给乙方；当委托实际均价低于业绩考核基准时乙方不收取理佣金和业绩报酬该报酬。2．委托资产在运作所发生的交易手续费、印花税等相关费用作为交易本钱直接从委托资产中扣除但按照规定应当由乙方支付的除外。3．在规定的、应由甲方负担的税费工程和收费发生变更时乙方应当及时以书面形式甲方知晓。第八条资产清算1．在委托完毕时双方协商同意清算的清算工作在到日后五个工作日内完成。2．委托限届满后除非双方协商同意委托资产账户内不应保存有价。3．在委托完毕后个五工作日内乙方向甲方提交?资产委托理清算?。甲方在收到清算后五个工作日内向乙方进展确认。4．乙方在收到甲方对清算确认后的二个工作日内将委托资产之末余额扣除本协议规定的业绩报酬后划入甲方指定银行帐户。5．和有关方面规定的应由甲方支付的交易税费在资金清算时直接从委托资产中支付,但按照规定应当由乙方支付的除外。第九条甲方、乙方在此承诺：对于根据本协议所获得的所有甲方资产状况、经营状况、委托资产运作；乙方受托理方针和策略及乙方理人员、运作以及乙方经营状况等未经双方书面事先同意任何一方不得向任何第三方披露。在、行政或监部门根据法律、行政法规要求的情况下除外同时该方必须毫不迟疑地知会其他方。第十条违约责任及免责条款1．本协议任何一方未能履行本协议约定的各项义务以及法律、法规、规章的强迫性规定均被视为违约违约方应承当因其违约行为给委托资产及本协议其他当事人造成的损失。2．乙方如未能按履行本协议规定的支付义务乙方应向甲方支付滞纳金；每延迟一天的滞纳金按应支付款项的万分之二计算。3．因乙方未尽到老实信誉、慎重勤勉之理义务而致使委托资产产生亏损的乙方应当以因其过错而直接导致的甲方亏损为限向甲方承当赔偿责任。4．违约行为虽已发生但未造成委托资产损失本协议可以继续履行的在限度保护委托资产的前提下双方应当继续履行本协议。5．在本协议委托限终止日之前的任何时候出现如下不可抗力或意外的在由此造成的损失范围内双方互相免予承当违约责任：〔1〕假如出现了对其发生无法意料也无法防止、对于其后果又无法克制的自然灾害或意外事故该等灾害或事故直接或间接使本协议的履行受到影响时；〔2〕本协议赖以成立及履行的任何条件由于受到不能归责于甲乙双方的外来原因〔包括但不限于、经济、金融、法律等原因〕影响而出现变化〔包括但不限于现行法律出现变化；中国任何部门发布政策、、、评或其他正式；；金融等〕该等变化直接或间接使本协议的履行受到影响时。6．因甲方及其雇员违背本协议而对委托资产造成损失的乙方如无过错那么不承当任何责任。第十一条协议的解除与变更1．甲、乙双方经协商同意可以解除本协议。2．凡发生以下情况之一者允许无过错的当事人一方解除本协议并无须承当违约责任：〔1〕由于不可抗力或意外致使本协议的主要义务不能履行；〔2〕由于其中一方在协议约定的限内没有履行协议且经过另外一方的催告在合理限内仍未履行；〔3〕任何一方作出的声明、承诺和保证或提供的资料有重大的虚假、误导性陈述或遗漏情形并足以导致本协议不可履行时。3．甲方有权不申明理由而要求在本协议规定的委托限终止前解除本协议从而完毕本次资产委托理。该要求甲方应提早10个工作日乙方。因此发生经济损失的由甲方自行承当乙方仍然享有收取理费与业绩报酬及获得损害赔偿的权利。4．解除本协议的或协议应当采取书面形式。5．本协议的变更必须经甲、乙双方协商一致并签署书面补充协议。6．本协议订立后不得因法定代表人的变动而变更或解除。第十二条联络、与争议解决1．甲、乙双方均应指定本协议项下有关事项的联络人员；指定联络人员的职责仅限于本协议项下有关事项的联络工作。〔1〕甲方指定的联络人员为联络：：