2022年证券《市场基础知识》必考点测试2

2022年证券《市场根底知识》必考点测试2第一章证券市场概述第二章第二节证券市场参与者一、单项选择题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)()。[20225]A.B.C.D.【答案】C【解析】随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于债券。()[20225]A.B.C.D.【答案】C()。[20225]A.【答案】A()。[20223]A.B.QFIIC.中国国际金融D.QDII【答案】A20079292000亿汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。。[20223]社保基金主要投向国债市场C.10%D.社会保险基金的运作主要依据劳动部的各相关条例和地方规章【答案】C20%。()。[20223]A.【答案】A()。[20225]A.B.D.【答案】C。A.B.C.D.【答案】A()()()。A.B.C.D.【答案】C()B.C.D.【答案】C。A.C.【答案】DD。A.商业银行B.证券经营机构C.保险公司D.基金公司【答案】B()A.B.C.D.【答案】C。A.只能进行再质押B.只能进行抵押C.只能同业回购D.只能单向卖出【答案】D15.2003527()。A.B.C.D.【答案】D2003527202212已有76家合格境外机构投资者获得中国证监会批准进入我国证券市场。QFII()。A.B.C.D.【答案】AQFII()所有境外投资者对单个上市公司A()。A.10%B.15%C.20%D.30%【答案】C在多数家保基分为个次：一是家以——式征的全性基金;二由业定期向工付委基公司理。()A.社会保障税;社会保险基金B.社会保障税;企业年金C.社会保险基金;社会保障基金D.社会保险基金;企业年金【答案】B【解析】在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金;()。A.B.200180%C.D.用人单位和劳动者缴纳的社会保险费【答案】D200180%D。A.国债市场B.股票市场C.期货市场D.权证类市场【答案】A。A.医疗保险基金B.养老保险基金C.失业保险基金D.工伤保险基金【答案】B。200180%50%65%【答案】D10%，40%。。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A10%。()B.C.客户评级和资产评级D.客户分级和资产分级【答案】D。A.特定的投资者购置恰当的产品B.适合的投资者购置低风险的产品C.适合的投资者购置恰当的产品D.特定的投资者购置低风险的产品【答案】C。A.证券监管机构B.证券效劳机构C.证券投资人D.自律性组织【答案】B。A.证券公司B.证券交易所C.中国证监会D.投资俱乐部【答案】B【解析】我国的证券自律性组织包括证券业协会和证券交易所。A项属于证券市场中介机构;C项属于证券监管机构。。A.董事会B.股东大会C.会员大会D.××会议【答案】C()A.国务院B.财政部C.商务部D.开展改革委员会【答案】A()B.C.司法部和证监会D.人民银行和证监会【答案】A【解析】注册会计师、事务所从事证券相关业务，由财政部和中国证监会确认、监督和管理;获得证券相关业务资产评估许可证的国内资产评估机构(包括中外合资评估机构)接受国有资产管理委员会和证监会的监督管理。二、多项选择题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)1.()是现代公司的主要类型。[2022年5月真题]A.有限责任公司B.两合公司C.无限责任公司D.股份【答案】AD2·机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有()的特点。[2022年5月真题]A.收集和分析信息的能力强B.可通过适当的资产组合以分散风险C.只强调盈利D.投资资金来源分散而量小【答案】AB。[20223]A.证券投资咨询业务B.证券资产管理业务C.证券承销与保荐业务D.担保业务【答案】ABC200611。[20223]C.【答案】ABCD()。[20229]A.B.C.D.【答案】ABD()。A.B.C.D.【答案】ABCD(企业企业)政府QFII。A.独资制B.合伙制C.公司制D.集体制【答案】ABC。A.中央银行B.银行业金融机构C.证券经营机构D.保险公司【答案】BCD【解析】参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司以及其他金融机构。中央银行属于参加证券投资的政府机构。()。A.B.C.集合资产管理业务D.其他资产管理业务【答案】AC()。A.B.C.保险收入D.受托管理的企业年金【答案】ACD。A.国债B.证券衍生产品C.证券投资基金D.股权性证券【答案】ACDA.中国境外基金管理机构B.保险公司C.证券公司D.财务公司【答案】ABC()。A.B.C.证券投资基金D.在证券交易所挂牌交易的权证【答案】ABCD。A.社保基金B.社会公益基金C.证券投资基金D.企业年金【答案】ABCD【解析】基金性质的机构投资者有：①证券投资基金;②社保基金，包括社会保障基金和社会保险基金;③企业年金;④社会公益基金。()。A.B.企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的50%C.企业年金基金不得用于信用交易D.企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的20%【答案】BCDA20042。A.教育开展基金B.养老基金C.福利基金D.文学奖励基金【答案】ACD()。A.B.C.D.【答案】BCD。C.2005年，我国首次明确个人可以从事资本工程交易D.按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资【答案】ADB;C。A.风险偏好型B.风险寻找型C.风险中立型D.风险回避型【答案】ACD。A.投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息B.投资者自身经验和知识的欠缺【答案】ABD;③投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知。()A.基金销售B.资产管理C.创业板市场D.实物交易【答案】ABC()。A.B.C.D.【答案】ABCD。A.证券登记结算公司B.证券投资咨询公司C.会计师事务所D.资产评估和证券信用评级机构【答案】ABCD()。A.B.C.会计师事务所D.律师事务所【答案】ABCD()A.B.协助证券监管机构组织会员执行有关法律C.为会员提供信息效劳D.组织培训和开展业务交流【答案】BCDA三、判断题(正确的用A表示，错误的用B表示)20223]【答案】B20225月真题]【答案】B瑞士银行是我国首家获批的QDII。20223]【答案】B【解析】2003年5月27日，瑞士银行成为首家获批的合格境外机构投资者(QFII)。社会保障基金资金来源主要包括企业等用人单位(或雇主)和劳动者(或雇员)20225]【答案】B批准以其他方式筹集的资金及其投资收益;社会保险基金一般由企业等用人单位(或雇主)和劳动者(或雇员)20225]【答案】A20223]【答案】B证券监管机构负责有关法律法规的执行，但无权制定有关证券市场监督管理的规章、规那么。()[2022年5月真题]【答案】B【答案】B【解析】证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，包括公司(企业)、政府和政府机构;证券承销商一般为证券公司。【答案】B【解析】现代股份制公司主要采取股份和有限责任公司两种形式，其中，只有股份才能发行股票。()【答案】A【答案】A【答案】B【答案】B【解析】我国的现行政策规定，各类企业可参与股票配售，也可以投资于股票的二级市场。式。【答案】A【答案】A【答案】BQFII制度是一国(地区)【答案】A【答案】A【解析】合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。15%。【答案】B10%。【答案】B【答案】B;()【答案