国有企业技术创新研究

河南省国有企业技术创新研究

随着我国经济增长方式正在由粗放型向集约型进行转变,技术和技术创新能力日益成为经济进展的制约因素,提高全社会科技创新能力成为关键环节。为此,江泽民同志于1999年在全国技术创新大会上的讲话中指出:“必须把以科技创新为先导促进生产力进展的质的飞跃,摆在经济建设的首要地位。这要成为一个重要的战略指导思想。”他随后又提出了“要把建立技术创新机制作为建立社会主义市场经济体制的一个重要目标,特不要把建立健全企业的技术创新体系作为建立现代企业制度的重要内容和搞好国有大中型企业的关键环节。”江泽民同志的思想正在我省国企改革实践中落实。

作为一个地处内陆的经济欠发达省份,近几年来河南省在全国的经济地位不断下滑,有被更多省份超越的危机。河南省的各级领导也充分认识到了这种严峻形势,正在发奋图强,奋起直追。为此,“河南省国民经济和社会进展第十个五年打算纲要”中明确指出,“十五”及今后一个时期河南省经济进展总的指导思想是:以加快进展为主题,以结构调整为主线,以改革开放和科技进步为动力,大力调整产业结构,加速体制创新和科技创新,努力提高国民经济的竞争力和经济增长的质量与效益。我们认为,企业的竞争优势来源于产品的技术优势、成本优势和销售优势，这些优势取得的全然在于企业技术创新。积极进展高新技术产业,建立企业创新体系（特不是国有企业）是实现河南省产业结构战略性调整乃至“十五”目标的重要手段。考虑到非国有企业并未在技术进步方面表现出明显超出国有企业的积极性，甚至在专门多方面还不如国有企业的事实，国有企业技术创新的意义更为重大。

依照“河南省科技进步贡献率测算研究”课题组的测算，从1998年以来我省科技进步对全省经济增长的贡献率平均每年以1．3个百分点增加，2003年达到43．14％；与此同时，1998年我省资本金对经济增长的贡献率为57．69％，1998年至2002年该项贡献率以每年超过1．5个百分点的速度递减。我省经济增长方式由要紧靠资本投入转变为依靠资本和科技的双重投入。这关于科技基础相对薄弱的河南省来讲，是一个相当了不起的成就。五年来，我省紧紧围绕信息化带动工业化，加大科技研发力度，共组织实施了2800多项科技攻关项目，改造了一大批传统工业基地，培养了一批新兴高科技企业。南阳天冠集团组织实施的“燃料乙醇技术研究”项目，完成了低成本复合吸附剂，使产品的脱水成本由每吨100元以上降低到70元以下；安阳钢铁公司实施的“优质特种线材生产关键技术开发”项目，开发出了钢包精炼、低温轧制等工艺，实现了产品大幅增值，带动了产业技术升级。高新技术领域，我省按照“全面规划、突出重点、强化投入、形成产业”的原则，以电子信息、生物医药和新材料等三大高新技术领域为重点，以高新技术产业开发区为基地，认定的高新技术企业达到1169家，高新技术产品达2753种，共组织实施重点项目189项。2003年，全省高新技术产业总产值突破5000亿元大关，成为我省国民经济崭新的增长点。

但成就的背后仍隐藏了许多问题，本课题组在2年内调查了我省十几家大中型国有企业（有些已改制成其它类型的企业），旨在对我省国有企业技术创新问题进行剖析，并结合国际国内的先进经验，提出我们的看法和对策。

企业技术创新理论进展概述

1.1技术创新的概念

创新这一概念，最初是由美籍奥地利经济学家J·A熊彼特提出的。熊彼特当时还没有明确界定“技术创新”。他在其1912年版的名著《经济进展理论》中所讲的“创新”，是将技术发明应用到经济活动中去所引起的生产要素与生产条件的重新组合，即发明的首次应用。这是最早的技术创新概念。现代技术创新理论正是在熊彼特创新理论的基础上进展而来的。

英国科技政策研究专家弗里曼教授认为，技术创新是指第一次引进某项新的产品、工艺的过程中，所包括的技术、设计、生产、财政、治理和市场活动的诸多步骤。澳大利亚学者康纳德·瓦茨界定的技术创新是企业对发明或研究成果进行开发，并最后通过销售而制造利润的过程。日本近代经济研究会组织将技术创新描术为“生产手段的新结合”。

经济合作与进展组织（OECD）在综合上述定义的基础上在1992年的《技术创新统计手册》提出了一个较普遍同意的描述性定义：“技术创新包括新产品和新工艺，以及产品和工艺的显着的技术变化。假如在市场上实现了创新（产品创新），或者在生产工艺中应用了创新（工艺创新），那么就讲创新完成了。因此创新包括了科学、技术、组织、金融和商业的一系列活动。”

在国内，技术创新的概念尽管只是近十几年才引起人们的关注，然而技术创新的理论和实践已得到蓬勃进展，许多学者和专家也对技术创新的概念进行了界定，比较有代表性的有清华大学傅家骥教授、吴贵生教授、西安交大汪应洛教授、科技部科技进展研究中心专家贾蔚文研究员等。国家科委科技治理专家胡平认为，技术创新是企业家抓住机会、重新组合生产要素，以获得最大利润的过程。科技治理专家汤世国认为，技术创新是一个典型的融科技与经济为一体的系统概念，它不仅关注技术制造性和技术水平的进步，更关注技术在经济活动中的应用，特不是在市场中取得成功。

从不同国家和不同学者的观点看，要统一技术创新的定义是困难的。因为，人们是从不同角度来描述技术创新的概念的。然而，综合起来一般可分为狭义的技术创新和广义的技术创新。应该讲，狭义的技术创新是继承熊彼特的创新思想，要紧指产品创新和工艺创新等；而广义的技术创新，不仅包括产品创新和工艺创新，还包括产品和工艺创新过程中开展的技术改进及其相关的研究与进展活动等。中外学者们对技术创新概念的界定虽并不完全一致，但归纳起来，要紧有以下五种观点：一是技术创新是新产品和新工艺的创始、演进与开发；二是技术创新是科技成果首次商业化应用；超大型是技术创新包括发明构思、产品设计、试制生产和商业应用等所有环节；四是技术创新泛指人新思路的形成，到市场推出适销产品的整个过程；五是技术创新是尽可能多地产生经济效益，并获得最大的企业利润。

技术创新大致能够分为两类：原始技术创新和集成技术创新。前者更需要合理的人才结构、应用基础研究的支撑和鼓舞创新的宽松环境，原始技术创新往往可能制造和开发新的需求和市场；后者当然需要工程师、发明家的创新意识和动机，但要紧依靠社会和市场需求的拉动。

原始技术创新是指基础或关键性技术发明及其应用。应用基础研究的突破往往是原始技术创新的知识基础与依照，宽敞的应用前景产生强大的推动力，晶体管的发明则是一个典型案例。“技术上的创新不仅在于原始性的发明，也在于具有重大应用价值的集成创新。”

据《科学新闻》周刊路踊祥

我们认为，技术创新，是企业基于市场形势的研判和对技术商业潜力的认识，通过新的技术构思，从而导致新产品、新工艺、新装备或新服务得到本企业首次成功商业实现的整个过程。企业是技术创新的主体。专门显然，在那个过程中要求相关生产条件和要素进行必要的重新组织，重建或新建效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，换句话讲，技术创新需要企业制度创新和治理创新的配合与支撑。

关于什么是“新”的问题，我们认为应采纳狭义的“新”的概念，只要是企业首次采纳的技术对那个企业来讲确实是技术创新。关于一个企业，那怕是模仿其它企业的产品，其依旧存在技术风险、财务风险、市场风险和组织风险，只只是风险的程度稍有不同和侧重点有所不同罢了。如模仿创新的技术风险可能要紧是工艺性技术风险；模仿创新仍然可能失败，仍然存在财务风险；被模仿企业创新在市场上的成功，并不意味着模仿者在市场上必定成功，这和市场规模、消费者偏好及其偏好变化、模仿企业自身营销能力相关；不同企业的组织状态各不相同，其功能及作用大小也相差甚大，模仿者的组织风险依旧存在。因此从企业运作角度上看，模仿创新与完全首创的创新有许多同一性，尤其在实践上将此完全区分开是不可能的、也是不必要的，因此技术创新在企业治理意义上应认为是在一个企业内的首次商业应用。

1.2企业技术创新研究的进展

1）企业技术创新研究在国外的进展

在五、六十年代战后新技术浪潮的推动，技术创新研究迅速复兴，一些基于经济学的研究课题延伸到产业领域内部，为企业技术创新治理的研究提供了基础。1957年布朗（Brown）在《经济学季刊》上发表了《机床产业的创新》。伊诺斯（Enos）1958年的博士论文是关于石油工业的发明与创新。其后，许多人从不同的角度对技术创新进行了研究。然而这时创新的研究仍然是以技术进步经济学的面貌出现，只只是其中一些内容已接触到行业和企业内部的创新行为。

技术创新的最终价值在于商业性。因此，专门自然地创新研究越来越多地关注于技术创新活动的主体——企业，人们力图通过对企业技术创新的研究，以更好地利用企业资源，提升企业竞争力，猎取更多的经济效益。1961年伯恩斯（Burns）《创新的治理》一书的出版能够成为是一个标志性事件，美国麻省理工学院也在60年代正式成立研究组研究企业技术创新。自此以后，企业技术创新的研究从少到多、从分散到系统、从宏观到微观、从概念到应用成为企业创新研究工作的一个最为重要的领域。

在此特不值得指出的是技术创新在实践上的进展，特不是美国和日本为代表的各具特色的企业技术创新体系。美国是全球绝大多数高新技术的发祥地，是一个发达的、经济和技术实力雄厚的“技术领先型”国家，其大量先进的科学研究成果、具有创新精神的企业、大学在技术创新中的巨大作用以及政府对技术创新的支持构成了它的特点，而成熟的市场经济制度是这一切成就的基础。而日本是通过制造经济进展“奇迹”而进展起来的国家，二战之后日本在被战争破坏了的一切和粗糙的经济、技术基础之上以大量有效的技术引进（尤其是引进之后的消化汲取）、政府的政策引导和鼓舞、团队协作精神和追求高质量产品形成了自己的特色。美、日不同特点的企业技术创新实践，对中国企业技术创新理论和实践有重大参考价值。

2）中国企业技术创新的研究

由于历史缘故，中国对企业技术创新研究的真正重视始自20世纪80年代初期。1981年“中国进展经济学之父”、华中科技大学（原华中理工大学）的张培刚教授和北京大学的历以宁教授在其《国外经济学讲座》一书中系统介绍了技术创新理论，这标志着中国技术创新经济学的兴起。1989年开始国家自然科学基金陆续资助了一批技术创新研究项目，关心华中理工大学、清华大学及中国科技进展研究中心等单位形成了一批研究成果。1989年清华大学傅家骥教授主持开展了“我国大中型企业技术创新研究”成为中国从企业角度研究技术创新的开先河之作，1992年傅家骥等主编的《技术创新-中国企业进展之路》，是最早一本系统论述企业技术创新问题的专着，他们还推出了大量的研究报告、专着和教材，1998年傅家骥教授主编的《技术创新学》出版是到目前为止国内最重要的技术创新专着；华中科技大学治理学院的蔡希贤教授进行了《中国中心都市中小企业技术创新跟踪研究》、《当代典型工业技术进展规律、特点及其创新过程研究》等专题研究。近几年来，伴随着企业制度创新的不断深入，企业技术创新日益成为社会广泛关注的热点问题，大量经济学、治理学及其它社会学科的学者做了大量的工作，从技术创新的涵义、体系、机制、环境、模式、评价和技术创新、企业治理、高新技术产业等方面，运用经济和文化、理论和实证等多种方式完成了大量的成果。

“九·五”期间，国家经贸委首先选定宝钢、长虹、海尔、北大方正、江南造船、华北制药等企业为技术创新试点企业，选定青岛等都市为技术创新试点都市，并选定洛阳等都市为技术创新联系都市，在全国大型企业及要紧工业基地开展技术创新活动。国家经贸委出台了“技术创新工程”等打算，支持企业技术创新活动的进展。科技部出台了“科技型中小企业创新基金”，对中小型企业技术创新进行资助，取得了显着的效果。对此中国多个研究群体对以上试点企业和地区企业技术创新情况进行了广泛的调查，取得了大量宝贵的实证资料，为更加深入地开展企业技术创新研究工作，提供了条件。

2技术创新在经济进展和国有企业改革中的作用

通过技术创新，能够提供性价比能更好、成本更低的产品以及新的替代品，这直接能促进企业产品结构升级，迅速打造企业的核心竞争力，提高企业的经济效益，这是技术创新最基础性的作用。除此之外，技术创新的更重要的作用体现在：

2.1技术创新推动企业制度创新和创新文化的形成

技术创新在企业中形成新的产品、新的方式、新的行为，同时不是某一个人而是企业内（或企业内外）一批人的系统行为，这必定要与企业原有的组织和制度产生碰撞，为了保证技术创新的顺利进行，调动所有参与者的积极性，提高创新水平和创新效率，必须对企业的组织和制度进行变革，即所谓的制度创新。制度创新是技术创新的基础和保证，由于为激励技术创新而引发的制度创新，使企业组织和制度向反应更快、效能更高和更有利于企业进展的方向进展。同时在技术创新过程，尤其是在大量的不断的技术创新过程中，必定会对原有的理念产生冲击，最终产生新的创新理念，产生新的创新文化。这将是在技术创新进程中，企业除经济效益外取得的无法用效益来衡量的、具有长远阻碍的巨大财宝。在技术创新实践中产生的富于创新精神的企业文化和企业团队是使企业立于不败之地的法宝。

2.2技术创新有利于推动企业治理的创新

治理创新总是与技术创新相伴而生，治理的变革必须适应技术的进步。一方面，技术的变革与创新为治理的变革与创新制造了外部环境和内在驱动力，技术的创新与进步带来治理思想、治理理念，治理方法、治理体制、治理流程、组织模式的变革与创新，为深层次的组织模式变革起着促进和推动作用。另一方面，技术创新为治理创新带来高新治理技术。高新治理技术从水平角度大体上能够分为两个层次，第一个层次侧重于“量”的变化，即现有治理技术通过改造、移植在企业治理中的应用。如把现在提高计算机效率大显身手的“虚拟技术”，把自动操纵推向更高层次的“模糊技术”等纯科学技术的新理论，用于指导高新治理技术的设计；第二个层次侧重于“质”的变化，即对现有治理技术及所依据的理论的突破。技术创新是治理变革与创新的技术基础与必备的技术支撑条件，先进的技术为科学的治理和治理的创新提供了科学的、先进的方法、手段。因此治理创新必将促进技术创新的深入，大大降低企业的广义成本，提升企业的活力能力。

2.3技术创新有利于我省国有企业走出困境，优化产业结构。

实践表明，国有企业欲走出困境，不仅需要建立现代企业制度，还必须建立相应的技术创新机制。国有企业在国民经济中的地位，决定了国有企业必须在技术进步和产业升级中走在前列。中央明确提出，"通过技术进步和产业升级，少数大型企业和企业集团要在产品质量、工艺技术、生产装备、劳动生产率等方面达到成接近世界先进水平，在国际市场上占有一定份额；一批企业和企业集团要具有较高技术水平，能够生产高附加值产品，在国内外市场有较强竞争力；多数企业要不断进行技术改革和产品更新，并充分发挥我国劳动力充裕的优势，积极参与国内外竞争。"无庸置言，我省国有工业的传统基础较好，但传统产业、夕阳工业比重较大，新兴产业、高科技产业比重偏低，而且许多企业举步畏艰。加速我省国有企业的技术进步，加快信息技术，促进制造技术，环保节能技术等高新技术的嫁接、渗透和应用，能够促进机械、汽车、冶金、石化、轻纺、建材等传统企业产品的技术含量大幅提高，带动工业水平的全面升级并将提升我省产业结构的档次。同时，技术创新、高新技术的广泛运用，在带动相关产业和部门的进展的时候，也会进一步优化我省的投资结构、贸易结构、产品结构、就业结构等，使我省的经济走上可持续进展之路。更为重要的是，加强技术创新关系到国有企业能否“脱贫致富”。比如，具有６０年历史的河南天冠集团以科技创新促进结构调整、产业升级，实施“以酒精为基础，以酒精深加工为主导，以综合利用和综合开发为双翼”的进展战略。在其基础产品酒精上规模、上档次的同时，拉长产业链，用酒精作原料生产醋酸，用酒精和醋酸作原料生产醋酸酯等衍生产品。生产酒精伴生的二氧化碳废气被回收，合成高纯度液体二氧化碳，年产量达２万吨，在全国规模最大。利用废酒精糟液年产沼气１２００万立方米，干鲜饲料４万吨，高效生物肥１万吨。变废为宝、综合利用不需要生产原料的投入，却有巨大的经济效益和社会效益。特不是与郑大联合，开发汽油醇，已在全国推广，不但开发了新的生物能源，而且为粮食加工找出一条重要出路。

3我省国有企业技术创新的现状

加强国有企业的技术创新是一项重要而紧迫的任务。

中共中央曾专门召开全会研究国有企业问题，并做出了关于国有企业改革和进展若干重大问题的决定。两年内，为了了解我省国有企业技术创新的现状，我们先后调查了我省12家国有大中型企业（有的现已改制完毕），它们包括许继集团、洛阳玻璃集团、南阳防爆集团、南阳棉纺集团、淅川铝业集团、河南新飞集团等，取得了第一手资料。

3.1我省技术创新的成就概述

我省企业的技术创新2004年迈上新台阶。据省科技厅统计，2004年我省共实施１７６个重大科技项目，投入资金５．８７亿元。项目实施单位中企业占５０％，科研院所占２６．７％，大专院校占１５．３４％，其他占７．９６％。在项目单位投入资金构成中，企业投资占７９．４２％，科研院所占８．３９％，大专院校占５．２８％，其他占６．９１％。省级财政科技经费占全部项目投入的１１．１１％，逐步形成了科技经费引导科技投入的格局。在企业实施的项目中，投入资金４．６６亿元，其中省级财政科技经费投入所占的比例为８．１７％，省级财政科技经费和企业投入资金的比例达１∶１１。据统计，在实施的１７６个省重大科技项目中，企业共申请专利１３３项，已获专利授权５１项，自主创新能力大幅度提升。已得到应用的科技成果达１２５项，其中实现技术转让４４项，直接收入１８５１万元。具体表现在：

（1）科技投入大幅增加，科技开发和创新能力进一步提高。2003年我省省级以上科技成果348项，获授权专利2695项，科技对经济增长的贡献率43%（2003年河南省政府工作报告）。我们调查的企业中，许多已不满足于2.5%的科技投入的比例，如南阳新野棉纺集团“九五”以来，不断加大技术改造的力度，并采纳先进技术改造传统纺织生产，已累计投资仅5亿元，新上高档面纱生产线、高档服装布料生产线、引进气流纺生产线等六大技术改造项目，企业规模迅速扩大，工装水平迅速提高，从而增强了企业的核心竞争力，提高了企业的经济效益。又如许继集团近１０年来，科技人员先后研制成功了２００余种新产品，其中获得国家、省部级重大科技进步奖４０多项。现在，许继已成为全国同行业科研成果最多、技术水平居前列的企业集团。高科技产品的销售收入已占销售总额的７０％以上，成为带动许继效益增长的要紧力量。

（2）在局部形成比较优势。现在，我省在电子信息、生物技术和新材料三个高新技术领域中，形成了一批市场前景好、技术含量高、有一定竞争优势的产品。电子信息领域，HJD—04型大型数字程控交换机实现规模化生产，在国内同行业具有重要地位；数字电度表、航管电台、数字化继电爱护装置、镍氢电池、压敏电阻阀片与避雷器等一批产品的规模和水平位居全国同行业前列。数字电度表、航管电台、数字化继电爱护装置、镍氢电池、压敏电阻阀片与避雷器等一批产品的规模和水平位居全国同行业前列。新材料领域，开发出了超硬材料、工程陶瓷材料、高档优质耐火材料、新型合金材料等一批新材料及制品，部分产品初步形成了国内竞争相对优势。安阳玻壳公司依托具有自主知识产权的先进制造技术，快速进展，具备了较强的国际竞争优势。洛玻集团自行研制开发的1.5毫米以下的超薄浮法玻璃是世界级高精尖产品，于2003年批量试生产1.3毫米、1.1毫米和1毫米的超薄玻璃后效益明显。许继集团在科技创新上坚持高投入、高起点地开发新产品，主导产品从最初的继电器及爱护装置迈向了以计算机技术为基础的数字化电力装备时代。公司由一个传统的机械加工企业，成长为国内本行业综合实力最强的高科技企业集团。2004年许继的科研开发再上新台阶。一批代表国际、国内先进水平的新产品不断问世。新一代８００系列爱护产品、ＣＢＺ—８０００变电站监控系统，产品性能达到国际先进水平。

（3）工业技术创新能力增强。围绕全省工业经济结构调整和产业优化升级的关键技术攻关取得突破性进展，攻克了锂离子电池生产工艺、家电模糊操纵技术等一批关键技术难题。以建筑、机械、电子、纺织、轻工等行业为重点，推广应用了CAD/CIMS技术、节能降耗技术，企业的持续创新能力不断提高。许继集团承担的"新型继电爱护装置研制"项目，建立了继电爱护软硬件平台，大大提高了现有继电爱护装置的性能。该项目的研制成功，使我国的继电爱护设备达到国际先进水平，并为许继集团每年新增产值5000多万元。依照我们的调查，我省国有企业的技术创新意识明显增强，这既有深化市场改革的缘故，更有政策因素，而且政策激励作用大大超过市场因素。目前企业的技术创新要紧集中在产品创新和采纳新设备及加工工艺，治理创新和采纳新材料次之。

（4）高新技术对传统产业的渗透和带动作用正在加强。我省应用以现代生物工程技术为基础的新型发酵等技术，促进了食品工业升级换代；应用生物基因技术和中药现代化技术，推进了医药产品的升级；推广计算机操纵技术，加速了制造业机电一体化进程；应用节能低污染等技术，使能源原材料工业登上了一个新台阶。特不是从1998年起省政府着力推进全省工业结构调整，对加速用高新技术改造传统产业起到了积极的引导和示范作用，有效地促进了产学研结合，一大批高新技术应用项目和产品开发项目正在实施，加快了高新技术加快传统产业的技术改造的步伐，提升传统产业的整体技术水平。由新乡市起重设备厂承担研制开发的DQD型调速桥式起重机，将微机信息操纵、变频调控、矢量变换等高新技术应用到调速系统中，使起重机能够实现有级或无极变速，定位精高度，调整性能达到国际先进水平，全年实现销售收入8000多万元，市场占有率达90％。

（5）知识产权意识薄弱的现象正在得到纠正。河南新飞集团，2002年仅有4项专利，窘近的现状使得新飞集团决心从当年开始实施知识产权战役，并把技术创新和拥有核心技术作为企业生死存亡的大事来抓。到２００３年，新飞的专利申请是１７４项，列全省企业第一，2004上半年，新飞申报的专利已有１０５项；2004年４月份，新飞又成立了专利战略研究办公室，负责专利战略工作，把专利放在技术创新工作的首位。在抓好专利申请的同时，新飞的专利实施率差不多达到32%，研发出一批具有自主知识产权和良好市场前景的高新技术产品。

3.2国有企业技术创新目前存在的问题

依照《2002年全国及各地区科技进步统计监测报告》中显示，河南在科技产出指标中，科技活动直接产出排第25位，其中：万名科技活动人员科技论文数376篇/万人，百万人发明专利批准量1.79项/百万人，均居全国第26位；获国家级科技成果奖系数排第19位，万人技术成果成交额排第20位。另据《2002年中国区域创新能力报告》所披露出来的数据表明：我省创新能力综合评价排名2002年为第15名，但尤为关键的、具有直接生产力效应的企业创新能力指标却为第19名，而我省企业的创新产出能力仅处于第20位。显然，河南省不管是知识创新依旧技术创新都还处于较落后的地位。科技产出指标在四大指标中排序最落后，直接阻碍着全省创新能力和科技进步的提升。随着体制转换和结构调整进入攻坚时期，相当一部分国有企业逐渐暴露出在诸多方面对市场经济不适应，步履困难。要紧表现为：

第一，企业技术开发能力弱。据我们的调查，约2/3的国有中型企业没有建立研发机构，产品更新换代慢，各类工业产品中新产品销售额的比重平均仅为8%。被调查企业中大部分尚未设立专门的科研部门。约七成企业没有自己的发明、专利。拥有5项以上发明、专利的企业只有一家。自主发明、专利少，外部引进多。

而且企业之间存在的目标隔离、人员隔离、经费隔离、成果隔离的瓶颈。这使得我省的企业创新能力不佳，作为创新产出标志的新产品产值不高。数据显示，2003年中国的发明专利中，国外企业授权占到了70%以上，其中绝大部分集中在高新技术产业领域；中国高新技术产品的出口中，外资企业出口量占到了80%以上，企业研发能力和投入不足，知识产权意识薄弱是我国产业和企业进展的突出问题，我省作为经济欠发达地区这种情况更加典型。据《2002年区域创新能力报告》，我省2002年由于外观设计专利申请与新产品产值的问题，尽管我省的设计能力处于第12位，但创新产出能力用国家级和省级的新产品产值来衡量，我省处则于第20位。

第二，企业关键生产技术落后。企业的技术研究开发还只是处于外围技术时期,未能建立起自己的核心技术能力,对国外引进技术有较大程度的依靠。依照统计,我国机械行业要紧产品技术中有57%使用国外技术,国内自主开发的仅占43%,其中514家重点、骨干企业的2009种主导产品中,达到20世纪90年代水平的只占17.5%;纺织行业出口服装中自己独立设计和制作的品牌极少,大差不多上来样加工;电子工业在关键性电子产品的生产技术和产品开发上还比较落后,国产集成电路芯片的国内市场占有率只有20%～25%,在技术水平上,0.8～1.0微米芯片技术尚未开发而这差不多是工业发达国家的主流产品技术。据对冶金、石化、电力等15个行业的调查，多数企业生产技术与国外先进水平相差10年以上，机械制造业在用技术装备中只有12%接近或达到国际先进水平。

第三，产品科技含量低。大多缺乏国际竞争力，高新技术产品在工业品出口总额中所占的比例尚不到10%。被调查的半数企业的新产品或新技术销售额不到企业销售总额的5%。仅有一家企业的发明、专利在5项以上。据统计，在河南省政府确定的全省１００家大型企业（集团）中，约有４５％的企业目前依旧“零”专利，３５％的企业只有专门少几件专利。也确实是讲，在这百家骨干企业80%差不多没有自己的知识产权和核心技术。

以2003年数据分析，河南68万多家企业，全年申请的专利总量只有1235件，其中河南新飞集团一家就占到了174件。而日本松下电器，2003年在我国申请的专利便达到2144件，当年国内专利申请第一大户天津乐金电子，全年申请达1606件，深圳华为公司为1551件。与跨国公司和国内大型企业在国内外专利领域快速"跑马圈地"，占据技术制高点的现状相比，这组数据显示出了一个经济欠发达地区在知识产权方面的巨大差距，和实现快速进展面临的巨大压力。当前我省存在的问题一方是专利数量匮乏，特不是外观设计专利申请；另一方面是专利与市场结合的程度不够紧密，使专利搁浅，未能转化为新的产品。

第四，技术开发投入严峻不足，多数国有企业研究与进展经费低于销售额1%，而国外大企业一般为5~10%，通信、医药等行业甚至高达20~30%。科技创新投入少。约有两成被调查企业两年来科技创新经费占企业当年营业收入的比重超过5%，近半数企业投入不足1%。由于以企业为主体的技术创新体系尚未建立，许多企业的主导技术只好依靠国外，受制于人，形成引进--落后--再引进--再落后的怪圈。企业自我创新能力不足，产学研结合程度较低，大多数企业尚未真正成为技术创新的主体，研发投入强度低，研究与进展经费占国内生产总值的比重长期在0.2%—0.3%之间徘徊。

4我省国有企业技术创新的阻力机制和环境因素分析

90年代以来的许多研究表明：企业内部组织、治理决策以及内外部因素相互作用均对企业重新产生阻碍，其中企业内部组织结构“性能低劣”或企业内外部因素交换能力的“低劣化”，是企业技术创新的要紧障碍。据马驰，贾蔚文等学者1990年对湖北宜昌，1991年对河南南阳进行的企业技术创新活动的调查，企业技术创新的障碍性因素见表6.1。另据1996年上海重大咨询决策研究项目的调查（见表6.2），资金、人才的缺乏、创新能力低下、以及缺乏有利于创新的制度，是阻碍企业技术创新活动的要紧因素。综合以上因素，企业技术创新的要紧阻碍和突出问题表现在以下九个方面：

表6.1技术创新的阻碍性因素单位：%

阻碍因素

中国

丹麦

芬兰

挪威

瑞典

风险大

21

59

51

52

48

缺乏（风险）资金

72

30

35

38

22

研发能力不足

42

26

45

10

27

人员素养差

30

35

46

32

27

缺乏市场情报

32

38

36

27

——

对外界应变能力差

42

22

27

11

——

创新易于模仿

26

10

34

15

22

法规

15

9

23

9

22

资料来源：马驰、贾蔚文.国内外工业企业技术创新行为的比较.国家科委中国科技促进进展研究中心《调查报告》,1992（4）

表6.2企业技术创新的阻碍及因素

阻碍性因素

位次

综合评分均值

累计频率（%）

缺乏足够的投入

2

5.47

76

缺乏创新人才

1

6.00

82

企业创新能力落后

3

4.78

76

缺乏企业家精神

8

3.71

76

缺乏市场竞争压力

4

4.79

76

缺乏优惠政策

5

4.50

76

缺乏创新收益保障

6

4.13

68

缺乏有利于创新的制度

7

4.06

76

企业职员缺乏积极性

9

3.36

64

资料来源：孙一民.现代企业技术创新.山西经济出版社.1998,162——163

4.1创新意识差或认识上存在误区

相关于世界上国际性的企业集团而言，我省国有企业规模普遍较小，抗风险能力相对较弱，国有企业的领导在技术创新面前往往心存顾虑，宁愿选择保守稳妥的技术追随战略，而不去选择自主创新。这本是无可厚非，但长期“遗传”的结果，使企业不思进取，一味依靠“外援”。更有甚者，由于知识产权的意识谈薄，许多企业领导热衷于“拿来”或“偷来”（如医药行业的许多企业），全然就没有创新的意识。此外，由于企业本身也存在着“随机”问题，而中国人“求稳怕乱”的中庸思想，也会使得企业经营者趋向于稳健保守的经营原则，再加上股东可能也同样存在的追求短期收益的取向，从而使得周期长、风险大的技术创新冲动大打折扣。

4.2尚未建立以企业为主体的技术开发体系，市场机制的调节作用利用不充分。

在发达的市场经济国家中，企业是技术创新的主体，也是研发经费的要紧来源。如英、美等国，企业（要紧是私人企业）在技术创新的过程中担当主角。而在中国受打算经济的惯性推动，许多地点政府还没有走出治理企业、领导企业、包揽企业的圈子。由召开创新动员大会、规定多少创新项目、争取创新技改资金，到分配使用资金，企业的R&D经费投入主体地位远未确立。究起缘故，是政府与企业的关系还没有真正理顺，知识产权没有得到切实可靠的保障，真正意义上的现代企业制度还远未建立起来。

目前河南省一些大型企业集团，如许继、安玻等已具有相当的研发能力，但从整体上看，全省的研发主体要紧是高等院校和科研院所，企业开发能力明显不足，企业尚未成为技术创新的决策主体、开发主体、投资主体和应用主体。大多数企业的经营总目标未能把相互独立的科技资源与经济资源统一起来，不能直接面对市场开展技术开发活动。

4.3企业工程技术人才匮乏且缺乏创新素养，创新效率太低

我国大多数国有企业还没有技术中心，其技术不得不长期依靠引进。许多技术人员不得不从事多方面的工作，使得这些技术人员在技术的深度方面难以与大公司技术人员展开竞争。此外，多数国有企业普遍没有建立基于Internet的信息网络，缺乏固定的信息技术人员，导致了信息流通不畅，技术信息搜索成本较高，这严峻阻碍了企业的技术创新和进展。不仅如此，我国科技人才普遍缺乏创新素养，创新效率太低。到1998年，我国从事科技活动的人员差不多达到281.4万人，其中科学家和工程师149万人，科技人员的总量应该讲不算少。但长期以来，我国传统教育的模式只重视理论知识的传授，轻视工程实践能力和创新思维的培养，“千人一面”，忽视教育对象的个性差异，窒息了学生的创新思维、制造精神和创新能力，不适应科技进步和高新技术产业进展的需要。这也是中国企业技术创新相对落后的要紧缘故之一。2002年，河南省共有各类专业技术人员133.8万人，从事科技活动人员15.09万人，广东省共有科学技术人员91.4万人，从事科技活动人员15.1万人，河南省拥有的专业技术人员比广东省多出42.4万人，但从事科技活动的人员比例和取得的科技成果却远远赶不上广东省。河南省2002年共取得省级以上重大科技成果471项，广东省全年取得重大科技成果746项，比河南省多出275项。广东省2002年还获国家级科技进步奖24项，有2项成果被列入中国2002年基础科学研究十大新闻。这讲明，河南省整体科技人员的科技素养比不上我国先进地区，研发能力弱。

科技创新的不确定性和跨学科、跨组织多种形式科技联合交错在一起使科技活动组织治理更加复杂。长期以来，我国处于比较注重对单项技术进行技术开发的初级时期，科技系统相互封闭、重复单项立项的问题长期存在。以单项技术研究为主的项目治理模式，使得每年所取得的数万项科技成果，专门多由于缺乏优化组合与集成，最终不得不束之高阁。尽管从“十五”打算开始，国家在“/01”打算、“231”打算、“攻关”打算中注意支持跨组织、跨学科、跨领域的联合，但由于刚刚开始，而且多是“契约联合”形式，目前尚未进入实质集成时期。我国大学和科研单位多年难以开展大科学的研究差不多是一个不争的事实，多种形式的产学研合作和协同创新也存在治理模式的问题，有些协同创新、企业技术引进由于技术路线的选择失误导致失败，以企业为主的跨学科、跨组织技术集成目前依旧凤毛麟角，这些阻碍着我国科技创新集成的进展和国家整体科技实力的提高。

目前我省高校与科研院所的科研体系、课题研究差不多上是以专业为主线组织研究开发，研发的价值追求以成果、知识为导向，相当多的科技成果取得后，仅仅成为研究人员职称晋升、荣誉称号获得的条件，与企业所需要的以产品、市场为导向的技术需求存在着较大的距离和偏差。高校、科研院所与企业的研发人员分属不同的法人单位，形成各自独立的科研梯队，即使是相同或相关的科研项目，也专门难进行真正的联合。这讲明我省的高等院校与科研机构仍未走出“象牙之塔”，科技与经济两张皮的现象正在加剧。

4.4企业经济实力有限，技术创新投入水平偏低

企业的技术人才和财力保证是进行技术创新的重要前提，科技人员和经费投入水平是衡量一个企业技术创新能力的重要标志。据纽约科学院的资料，全世界2000年在研发方面的投入约为4000多亿美元，其中美国就占1850亿美元。而我国尽管在过去几年中，企业对创新的投入有所提高，但企业的技术开发能力依旧比较薄弱，多数企业没有形成自己核心技术的能力，创新的组织机制也不完善。全国大中型企业的研发经费只占销售额的0.39%，即使高技术企业平均也只占0.6%。在OECD国家，高技术产业的R&D密集度(R&D/销售额)在10%以上，中低技术产业的R&D密集度也在1%-2%之间。以河南省为例，国有企业平均科技开发费用投入占销售额的比例不足0.5%。目前，我国国有企业的技术开发和创新资金，国家、各级政府投资只占10%左右，40%的企业自筹，50%靠贷款。商业银行出于对风险的承受能力和投资时刻等因素的考虑，也不愿贷款给国有企业，因而实际上90%的技术开发资金仍是由自己承担的。我国国有企业的资金匮乏已成为企业技术创新最要紧的问题。

人才储备的质和量也不能专门好地满足企业进展的需要，技术创新力度落后市场经济进展的要求，这是目前我国国有企业的通病。例如南阳新野棉纺集团尽管重视人才的引进和储备，着重技术创新，不断研制开发新产品，然而，由于新棉地处内陆经济欠发达地区，不管从经济环境和人文环境或公司奖励力度来讲都难与沿海经济发达地区相比，因此在某种程度上阻碍了人才引进和人才储备，遏制了技术创新和新产品开发的步伐。

4.5缺乏技术创新的“制度安排”

知识产权法制保障体系不完善，科技成果的所有权不明晰.

知识产权制度能够在法律上确认并爱护发明者对其所制造产权性技术知识的垄断地位，以此来刺激知识制造，从而阻碍以后的发明率。但实际情况是，企业技术创新以后,由于产权制度不健全,专利技术得不到有力爱护,技术被盗用现象专门普遍,制约了企业进行技术创新的动力.要紧表现在:一是知识产权得不到法律的有效爱护,侵权现象屡见不鲜,严峻地挫伤企业技术创新的积极性.二是假冒伪劣商品不能得到有效的抑制,许多创新产品因假冒而丧失其应有的吸引力,最终不得不退出市场.仿制、假冒、侵权等行为严峻侵害了技术创新主体的利益,结果使得企业不情愿在技术创新上下工夫、花本钞票,而希望走捷径.

不仅如此，特不“私人化”的科技成果往往以共有化的方式处理，这对科技人员造成了极大的损害。随着“十六大”的召开和法律制度的完善，合法的私人财产和共有财产实现同等的爱护地位已达成共识。但对科技成果的性质认定仍存在许多“盲点”，这一点在国有企业中极为突出，亟待纠正。

2）现行体制无力解决对科技的持续高投入问题

据对选取的29家开发能力相对较强的化工企业(包括了大、中、小型企业，河南省)的调查，大部分企业都未按规定提取销售额的1%作为开发费用。国际上一般认为研究与进展资金低于销售额1%的企业难以生存,达到销售额3%的企业能够维持,达到销售额5%的企业方有竞争力.有关研究表明,目前我省许多企业研发支出还不到销售额的1%,经费的不足,使许多研究项目难以启动.

据29家企业统计，其中只有7家企业技术开发费用超过了销售额1%，因而企业的开发成果也难以令人中意，据2家企业统计，1998年开发的新技术，新产品共有36项，而到了1999年却降为11项，呈逐年下降趋势，而且其中有些企业是连续两年都没有开发成功一项新技术、新产品。实际上现在许多企业对科技投入热情不高，差不多的看法是科技是一种风险投资，潜在的风险太大。据美国学者曼斯非尔德对美国三大公司的创新项目调查发觉，每100项，仅有57项在技术上获得成功，存在43%的技术风险；有31项能够商品化，存在26%的投资市场风险；有12项具有经济效益，存在19%的经济风险。我们承认这是一般的规律，但不认为这是问题的关键，问题的关键是我们的许多企业由于体制的问题而缺少生存压力，对“生”或“死”的态度相当超然。另外，转型期经济政策的不稳定性和行政任命的领导体制，使国企的短期行为突出，跑关系、要政策、找资金是企业最平常而最重要的活动。对科技投入长期效益兴趣不大，项目自然也就束之高阁了。时下许多单位和企业一方面热衷于吃喝玩乐且愈演愈烈（这本身确实是制度的问题），另一方面对科技投入却少之又少，反差极为强烈。

制度环境的优劣往往是决定一个产业成长快慢的首要因素。与兄弟省市相比，河南的高新技术产业起步并不晚，20世纪80年代，河南在电子信息、新材料、生物工程等领域具有明显的技术优势，如王码电脑软件、超大屏幕彩色显示技术、04程控交换机技术等在全国乃至世界都具有领先地位。但随着时刻的推移，这些技术优势并未形成明显的经济优势，产业化规模始终未能得到有效扩张。河南高新技术产业与沿海发达省份的差距不但没有缩小，反而有拉大之势。目前许多人在分析比较河南与兄弟省市高新技术产业进展差距时，仍然只是看到技术存量上的差距，而对技术进步中的制度性或者讲机制性差距还没有予以足够的重视。事实上一种有利于产业进展的机制比产业技术存量优势本身更重要。河南与国外、与国内兄弟省份的技术差距当然专门大，但制度性、机制性的差距更大。因此，河南要加快高新技术产业的进展，首要任务是推进制度创新，通过制度创新，使技术、资本、治理等生产要素形成互动，克服资源分散、组织分制的局面，将科技资源有效地转化为经济优势。

3）现行体制的部门分割和相对封闭的垂直结构体系，使科技界和产业界缺乏沟通和协调，科技人才难以发挥聚拢效应

高校和科研机构缺少与社会特不是企业的横向联系，连农业的科研、教育和农技推广应用也都自成体系。“体制决定了科技成果的产出，是科技成果转化工作不能形成一个有机的整体，转化速度和效率受到了严峻阻碍（前农业部副部长洪曾发语）”。另外，我省研究开发经费的操纵主体是政府，企业和高校的技改和攻关项目的经费大都来自不同的政府部门，各自独立使用，专门难进行整合。这使得我省的企业创新能力不佳，作为创新产出标志的新产品产值不高。科研未形成投资与经济回报的良性循环。旧的科技体制所导致的技术进步主体错位以及与此相伴随的科研与生产分离问题依旧突出，不仅阻碍科技成果产出及转化，也阻碍着企业技术开发能力的提高。

4）知识产权的爱护问题多多

一方面，由于知识产权对创新爱护的不完全的溢出效应（spillovereffect），许多企业更情愿等他人创新之后再跟进，这种采纳模仿战略的企业在现实中占了极大的比重；另一方面，中国目前仍然存在着严峻的侵犯知识产权的现象，大大挫伤了企业技术创新的积极性。

4.6技术创新风险较大

首先，由于企业普遍存在资金、人才缺乏，往往只能进行单一技术的开发活动，专门难同时从事多种替代研究，以便相互补充，降低风险，一旦一种技术开发失败，则意味着整个技术开发的失败，而且大多数企业无法得到政府和科研单位在技术进展方向上的有效引导，专门容易造成重复研究及研究方向的偏差，导致创新活动的失败；其次，企业科技成果转化能力较弱，即使技术开发成功，在技术转化为生产力的过程中，由于资金短缺和缺乏开发市场的经验，专门难将技术成果大规模推向市场，实现投资回报；再次，国有企业从业人员的工资福利偏低，专门难保证研发人员的稳定性，在研发过程中，假如关键研发人员流失，就会造成研发项目的失败以及知识产权的外溢。此外，由于我国国有企业技术力量较弱，一旦一项技术产业化后，假如产品质量出了问题，对消费者造成了较大损害，会使企业遭受沉重的打击甚至是灭顶之灾。美国布兹·阿伦和哈米尔顿咨询公司依照51家公司的经验,归纳出新产品设想衰退曲线。从新产品的设想到产业化成功,平均每40项新产品设想约有14项能通过筛选进入经营效益分析;符合有利可图的条件,得以进入实体开发设计的只有12项;经试制试验成功的只有2项;最后能通过试销和上市而进入市场的只有1项。事实上,在衰减过程中许多不确定性因素被逐步排除,或者讲可能导致风险发生的不确定性因素随着过程的进展而逐步减少。衰减比率会因产品不同、技术的复杂程度不同而存在差不。而越保守的公司,其衰减率越高，但衰减曲线的形状具有典型性。

4.7技术创新的外部环境不佳，社会服务体系尚未形成

1）我国企业技术创新的市场环境尚存在巨大缺陷，致使企业技术进步的投入通常难以获得相应的回报，从而使企业放弃对技术进步的追求。当前中国的市场发育最突出的缺陷有二：一是与旧体制有着千丝万缕联系，在近些年改革中颇受关注但又一直未能有效解决的行政性垄断问题，包括纵向操纵的行业垄断和横向阻隔的地区垄断；二是由于改革不配套，缺乏有效合理的产业规划及其他诸多因素交错在一起所导致的若干行业的过度竞争。三、对企业的乱收费问题没有从全然上解决。一些地点政府部门常把企业作为摊派各种费用的对象，尽管“费改税”后有一定的缓解，但问题并未有全然性的改观。据我省2001年的资料，各种额外费用一般占国有企业销售收入的2.5%—3.5%，有的地点甚至高达5%左右，形形色色的费用直接制约了国有企业的技术进步。另外，政企不分的情况未得到全然改善。地点政府没能专门好地从打算体制下的直接介入式治理转化为市场经济条件下的宏观调控服务，企业没有充分的决策权创新的自主性受到专门大的阻碍。

2）缺乏技术创新的政府组织保证

企业的技术创新，离不开政府的组织作用。但政府不是具体治理企业和项目，而是通过政府的组织功能，为企业技术进步制造必要的环境和条件，如发达国家通过对“商会”及相关学校等组织的支持，由它们实施对企业治理人员、技术人员和熟练工人的培训。而在我国，各部门对管辖的企业往往实行不同的治理方法和治理政策，企业服务组织数量众多，鱼龙混杂，政府部门职能交叉、宏观治理较为混乱，造成企业的开办门槛过高，国内还有许多的领域尚未对民营企业放开而享受不到所谓的“国民待遇”；政府的政策难以对企业技术创新进行有效服务。另外，科技开发扶持资金有时落不到实处，致使企业技术创新缺乏宽松的外部环境。

3）市场化的社会服务体系还远未形成

一方面，我国的社会中介服务机构进展较晚，远远不够发达，缺乏有效地面向企业进行教育培训、治理咨询、市场营销、技术开发和法律支持等中介服务，企业获得信息的渠道狭窄，信息不灵，由此导致一些企业采纳落后的工艺、技术，生产一些全然没有销路的产品，导致同一行业、同等规模企业生产技术和产品质量差异悬殊，资源白费、环境污染，形成了大量的低效或无效供给；技术开发、创新产品的生产也无从谈起。另一方面，现有的中介机构如工商联、行业协会、个（私）协作用十分有限，大部分中介机构又往往设在政府部门，实际上成为了“第二政府”，而商业性的中介公司又收费昂贵，使企业的技术创新缺乏必要的引导。

4.8产、学、研脱节，科技成果转化率太低

据统计，目前我国每年提供2万项重大的科技成果和5000多项专利，但其中最终转化为工业产品的成果不足5%，许多项目仅停留在科研成果初级时期。而欧美发达国家的成果转化率则为45%。另据有关文献统计，“八五”期间，我们的科研成果中实际通过工程化工作（要紧指中试）的只占其中的1%-3%，而这为数专门低的通过中试的项目中，大多数是医药类的科技成果。97%以上的科技成果没有通过工程化，属于不成熟性技术，因此难以实现产业化。目前，我国产学研脱节严峻，要紧表现在科研机构与企业脱节，科研人员开发出的产品不能及时地转化到企业生产中，有的公司尽管有自己的研究机构，但由于采取自给自足的组织结构，在企业内部孤立地进行技术改造，治理者又不能协调好企业与外界的信息交流来决定产品的研究与开发，从而延误了新产品上市的进程。在当今市场竞争日益激烈，产品创新周期越来越短的情况下，一方面由于市场的转变越来越迅速，使产品的老化速度越来越快；另一方面由于生产新产品必须具备新的生产能力和条件，使它们所需要的时刻越来越长。科技成果这一“老大难”问题，造成了有限科技资源的白费，并成为制约我国经济可持续进展的“瓶颈”之一。

4.9缺乏企业家精神，治理结构仍存在严峻缺陷。

熊彼特认为：企业家精神和创新是一个不可分割的概念。在当代企业的形成进展中，企业家和企业家精神起着特不重要的作用。而企业家的形成，企业家精神的进展常常是和技术创新联系在一起的。但由于历史和现实的缘故，我国企业家队伍的建设明显滞后。许多企业经营者没有专门好地经受市场经济的洗礼，多数企业经营者没有“职业化”，没有成为真正的风险承担者，没有受到应有的物质利益刺激和机制的约束，以制造欲、冒险、成就感和事业心为基础特质的企业家精神的缺失，不仅使企业失去了最宝贵的人力资本，而且使技术创新先天缺乏动力源。

法人治理的严峻缺失使经营者重速度轻效益，不愿着力向内挖潜改造和创新，技术参与分配的创新机制无法形成。造成企业难以从战略高度重视技术创新增强技术创新的紧迫感和自觉性。

5我省国有企业技术创新的思路

5.1建立有效的企业技术创新机制

有效的技术创新机制要紧包括技术创新动力机制、运行机制和进展机制等。动力机制包括市场激励和分配机制的重建，这有赖于企业产权制度创新和企业治理结构创新基础上的激励机制的建立；运行机制要紧指经营决策、研发、生产和信息部门的紧密相连，与国内外技术创新系统紧密合作、形成协作创新的全过程，这有赖于治理创新的保障；进展机制包括企业内部人才、技术、知识等创新资源的储备、积存机制以及外部创新资源的吸纳机制等。那个地点要紧分析前两个方面。

1）建立和完善技术创新动力机制

由于受打算经济的惯性推动，国企不管从外部依旧内部都缺乏对技术创新的有效激励。因此，建立和完善技术创新动力机制难度专门大。为此改革的力度也应专门大。

首先，从企业个体的技术创新动力机制看，企业内个体的创新潜能和创新动力蕴藏在不同的工人、技术人员、治理人员、企业家等个体中，要激发他们的潜能，使他们潜在的创新动力变成现实，必须从他们最差不多的价值目标及其追求入手。其一是从各个体所处的“物质的、能够实际感受到的条件”（马克思语），所追求的利益入手。不同的职工、技术人员，治理人员、企业家，他们的经济利益、价值实现方式会有专门大的不同。这就需要进行企业制度方面的创新，充分激发和强化企业人的技术创新动力。其二是从各个体的智能价值目标及事实上现方式追求入手，这需要从企业家精神的培养、企业文化的建设等方面来激励企业人的技术创新。

其次，从企业整体的创新动力机制看，阻碍企业技术创新动力的因素专门多，在构建企业技术创新动力机制时应要紧考虑以下三个方面：一要使企业成为创新的主体。为此必须使企业成为创新的决策者和受益者。这就要求企业尤其是国有企业应尽快建立起现代企业制度，明确利益分配，激励科研人员的创新意识。相应各级政府应鼓舞省内大中型骨干企业和重点高新技术企业建立技术中心或技术开发机构,加强以企业为主体的产学研结合,充分发挥企业直接面向市场的优势,积极开展符合市场需求和企业进展战略需要的技术创新活动,真正使企业成为技术创新的主体。二是企业产权性质。企业产权性质决定了企业的经营目标和企业经营活动的运行状况。若企业产权关系不明，企业对技术创新收益就无法形成把握的预期，其创新动力将会弱化。因此，进一步推进企业产权改革，是强化企业技术创新动力的制度和保证。三是企业所处的市场环境。它会给企业带来不同的创新压力和引力。比如，不正常的市场秩序、恶劣的过度竞争、需求不足或不明显，都可能使企业产生较低的创新收益预期，从而弱化其创新动力；反之，则相反。因此，我省必须要进一步建立和健全市场体系，为企业技术创新提供良好的外部市场环境。四是创新技术。创新技术猎取的难易、创新技术本身的复杂性及其相关技术的水平、工程技术人员及治理人员的水平，以及技术转换过程的损失，都将对创新的风险和创新成本产生巨大的阻碍。因此，企业在选择技术创新方式上，要依照实际情况，或采取自主创新，或采取联合创新，或采取引进——消化——汲取——创新等方式，以降低创新风险和成本。

南阳淅川铝业集团通过几年的实践摸索，形成了新的技术创新动力机制。首先，激活内外部人力资源，人才兴企。淅铝集团为解决产业转型、优化升级过程中缺乏技术人才、技术熟练工人等问题，重点做到了三个侧重：一是技术熟练工人侧重于培训培养。坚持调整产业结构与调整人员结构相结合，与调优职工队伍技术素养相结合，在尽力压缩低文化素养工人的同时，近几年新增工人一律公开选招高中以上文化程度的人员，并采取请进来、走出去等多种形式，加大培养力度。多次聘请相关科研院所和兄弟单位的工程技术人员到厂讲授理论知识和行业技术创新动态，先后选拔文化程度较高的70余名工人到高校委培，选派优秀青工到先进企业强化学习培训，并通过开展技术比武竞赛等活动，培养了一大批技术创新带头人和技术熟练工人。目前，集团拥有各类技术人员350余人，技术人员占全体职员的比例由建厂初期的2％左右提高到现在的30％以上。二是高级技术人才侧重于为我所用。针对引进高技术人才难的问题，淅铝集团确立了“不求所有，但求所用”的用人新理念，与北京钢铁研究总院、郑州轻金属研究院、西安电器设备公司等科研院所、先进技术企业建立了良好的合作关系，围绕不同时期的技术攻关难点，重金聘请专家现场指导，关心攻关。特不是在第二条6000吨电解铝生产电能供应技改上，聘请国内知名电器和电解铝专家反复论证，实施了在不停电情况下用三台大变压器更换三台小变压器的“三换三”扩容改造，填补了国内技术空白，节约设备投资400万元，使吨铝电耗下降400多千瓦时。三是激活人才资源侧重于机制创新。为充分调动科技人员的积极性，企业出台和实施了《企业技术创新活动方案》、《重大贡献项目奖治理方法》等，探究形成了一套切实可行的有用型技术等级划分和职称评定方法等，支持职员围绕企业进展难题进行重点攻关，对作出突出贡献的技术人员及职员予以重奖。近10年来，共完成技改项目上百项，受奖人员60余名。其次，技术引进与自主创新并重，节能降耗，清洁生产。公司以节能降耗为技术创新目标，依托企业内部科研机构和技术攻关小组，每年确定一批投资价值高、施工难度大、时刻要求紧、质量要求严的重点项目与攻关小组、技术人员进行项目对接，签订目标责任合同。在激励机制的推动下，集团上下在引进、消化先进技术的基础上，结合实际，围绕设计、设备、生产工艺等，大胆进行技术攻关，不断推进技术创新，科研成果硕果累累。在设备改造中，配套1．5万吨小电解系统的改造创新，一次性节约固定资产投资1000多万元。在生产工艺改造中，探究创新的“四高七低一个中心”的操作规范，使电流效率大大提高，吨铝综合交流电耗比国内同行业平均水平节约1083千瓦时，年节约电费2000余万元。连续创下电流效率、综合交流电耗、原铝直流电耗三个全国第一。在设计创新中，通过创新母线接线设计方案，每年节约电费价值都在100万元以上。据不完全统计，类似的这种一次创新、终身受益的项目，仅在5万吨大电解生产线上就有5项之多，使吨铝年成本比全国平均单位成本降低1000元。

洛玻集团公司在科技治理体制建设方面紧紧把握适应现代企业制度要求及有利于企业技术创新成效增强的原则。近２年，通过一系列重大举措，使洛玻的科技创新工作差不多形成了以技术中心为创新主体，科技决策、科技收入、科技项目研发、科技成效奖励整个系统的有机配置、顺畅运作。差不多建立了人才竞争机制、人才激励机制。

①人才竞争机制Ａ、技术中心制定的科技人员转岗制度并于２０００年正式实施，每年进出交流量要达到１０％。Ｂ、实行专业技术职务评聘分离制。Ｃ、实行人才培训制度。

②实行技术创新项目（包括生产技术难题）招标承包制（即项目负责人制）。在明确项目技术指标、完成时限等责、权、利的基础上公开招标、公平评标、公开决标，项目负责人可依照需要，自主选聘项目组成员，以达到人才资源的优化配置，确保科技创新成效最大化。

③差不多摸索出了科技奖励的新路子。Ａ、依照年度技术创新项目各项技术指标完成情况进行研究时期成果奖励。Ｂ、技术创新项目产业化后效益提成制。Ｃ、公司科技进步奖评定及奖励制度。Ｄ、公司优秀科技专家、拔尖人才的定期评定及津贴制奖励制度。

以上系列科技奖励方法的试运行和制度化实施力度的加大，使技术中心作为企业技术创新主体成为其最大受益者。

2）建立和完善技术创新运行机制

首先，整合企业内部的技术创新系统。企业技术创新的核心部门（经营决策部门、研发部门、生产部门、情报信息部门）应紧密联系，且能与国内外技术创新系统紧密合作，形成协作创新的网络体系，完成技术创新的全过程。许继电气领导层一致认为，技术创新不仅是技术问题，也是治理问题，治理能够降低技术创新过程中资源配置的不确定性，提高投入于技术创新过程中资源的配置效率，治理创新存在巨大的发挥作用的空间。许继目前正在推行IPD（集成化的产品开发模式）项目，将原有的顺序式研制与开发创新的流程变为平行式开发创新和研制的流程（见图5.1），实现了缩短开发周期、减少开发白费、提高开发的生产力、增加收益回报、提升快速响应客户的核心能力之目标。这种产品开发的一体化治理本身便是许继一大治理创新。对技术创新过程的治理有所创新，提高了许继创新资源的配置效率，减少不确定性，提高投入产出效率，促进许继研发创新的成功率。

概念

打算

开发

评审

公布

生命周期

概念决策评审点

打算决策评审点

可获得性决策评审点

寿命终止决策评审点

市场调研和预测

技术调查

可行性分析

概念决策评审

详细打算

任务分解

财务综述

风险评估

立项评审

方案设计、评审

中试

样机设计、评审

型式试验

样机鉴定（设计确认）

生产、技术预备

小批试制

中试

小批试制鉴定

产品市场导入评审

市场宣传

批量生产

产品完善、优化

图5.1研发流程

许继集成化科研治理模式（ＩＰＤ），以营造一个体系更加完备、反应更加快捷的科研平台，促进大规模系统开发任务的顺利完成。解决公司前期科研存在的科研周期过长，壁垒较多、质量不高、人才白费等问题，从项目的调研论证、研究开发、产品鉴定及产品的生命周期等各个环节都注入“市场”的概念，以确保研发的质量和产品的市场占有率，使科研更贴近市场。

其次，建立有利于技术创新的领导机制。除了进一步完善治理结构外，企业应建立技术创新和治理的专门机构，进行技术创新的决策，投融资决策和研发人员等重大决策事项。洛阳浮法玻璃集团2001年成立了科技进展和投资决策委员会，对公司的重大的技术创新和投融资决策把关。通过近三年的努力，全面提高了“洛阳浮法”玻璃工艺水平，实现第二代提高型“洛阳浮法”工艺技术和装备水平实质性的突破，窑炉使用年限达９－１０年，总成品率大于８５％，实物质量达到合资企业先进水平；提高玻璃深加工研究开发能力，全面提高深加工装备水平、配套能力和产品质量，产品品种开发和工程技术开发有较大突破，实现５６个玻璃加工项目规模化。

再次，完善技术创新风险治理机制。企业技术创新风险具有广泛存在性，它既包括由于外部环境的不确定性，项目本身的难度与复杂性而导致的客观风险，也包括由于决策者风险态度不合理、决策失误、项目治理不当而导致的主观风险，因此，对企业技术创新采纳科学合理的方法来进行风险治理，是提高企业技术创新活动的成功率，减少企业技术创新的风险损失的有效手段。具体包括优化风险决策机制、推广风险预警治理系统、强化研究项目的打算和过程操纵治理、加强技术转移过程治理等。

5.2建立健全企业技术创新的组织，必要时进行业务流程再造

在企业实施技术创新战略过程中，面临着诸如制订一个什么样的创新战略？选择什么样的产品进行创新？是进行自主创新依旧模仿创新？建立什么样的创新组织？建立什么样的创新制度和方法？如何进行评价和激励等等一系列问题，这些问题的恰当解决要靠组织保证。技术创新组织能够粗略地分为内部组织和外部组织。外部组织有企业战略联盟、虚拟企业、产学研合作等，能够认为是企业技术创新过程中寻求外部资源的方式，是企业内部技术创新组织的补充和外延。企业内部的技术创新组织与外部组织相比更加重要，内部的技术创新组织要紧有内企业、创新小组、技术中心、新事业部等，以下分企业内部的和外部的技术创新组织进行讨论。

内部组织形式

1）内企业。内企业是企业依照特定技术开发的特点，为了鼓舞和利用企业职员的创新精神，企业同意职员在一定限度内离开本职岗位或利用一定空闲时刻，从事自己感兴趣的创新活动，同时能够利用企业的现有条件，如资金、设备、人员、商誉、销售渠道等，可能组成相对独立的小企业，也可能是一个虚拟的小企业，生存于原有企业之内，由于创新风险和收益均在所属企业范围之内，因此称这类从事创新活动的企业为内企业。同意职员创办内企业，可激发职员的制造性，防止企业最宝贵的“创新型”人才外流，同时企业通过对内企业的投入分享内企业创新收益，提高企业效益。内企业依照企业情况的不同，创新产品的不同，能够有不同的形式，可大可小，可独立也可虚拟，是一种简单和灵活的创新组织。刘常勇认为这种创办“内企业”的方法进行企业的“再创业”，有利于保持企业的成长期，是技术创新的有效方法和明智选择。内企业内部差不多上没有分工，减少在研究和开发方面的成本投入，极大缩短了从产品概念到进入市场的时刻，分散了经营风险。而且其运作方式差不多上是非正式的，因此，内企业是结构最为简单，行动最为灵活的创新组织形式。实践证明，这类模式较好地处理了企业制度约束与创新的自由运作这一矛盾。近几年来，许继成立了许多类似内企业的科研开发生产实体，如东芝公司等使科研工作再上新台阶。一批代表国际、国内先进水平的新产品不断问世。新一代８００系列爱护产品、ＣＢＺ—８０００变电站监控系统，产品性能达到国际先进水平。

2）创新小组。项目小组是为完成某一创新项目临时从各部门中抽取若干专业人员成立的一种创新组织。项目小组具有明确的创新目标和任务，企业高层主管对项目小组充分授权，小组成员参与小组创新活动的决策，共同确定小组的工作目标，共同完成创新过程。它在结构上表现为两个特征：一是淡化了纵向和横向的直线权力制；二是小组成员共同决策，自主治理。如此，项目小组在原有结构差不多稳定的前提下建立了一种开发性的灵活组织，既进行技术创新，又能够维持原有业务流程。创新小组在企业现有的结构框架下开展活动，从某种意义上讲，创新小组更接近“自由人的联合体”，小组成员更易具有认同感、归属感和成就感，具有更多的自由意志。创新小组人员来自于企业各个部门，如研发、工艺、生产、营销等，知识和经验互为补充，便于与各职能部门协调，小组成员参与创新全过程，有利于创新过程的整合。创新小组因企业性质不同而组成人员、功能作用会有所不同。项目小组是一种能够在所有企业采纳的创新方式。平煤集团大力开展创新小组活动，2004年23个创新小组节约挖潜达2100万元。他们推行职工自主治理,企业职工自主组成治理活动小组,以小组为技术创新单元,职工为技术创新主角,坚持以人为本,充分调动职工的主动性和制造性。在组织上,自上而下成立了各级自主治理活动推进委员会；在人员上,本着人太少不利于集思广益、人太多易造成人力资源白费的思路,每一个创新小组以３至１０人为宜,最多不超过１５人,同时,在小组人员结构上,注重年龄、性格、专业的优化组合和合理搭配,通过个人优势互补增强小组自主治理和技术创新的能力；在程序上,坚持活动的“循环性原则”,即依据ＰＤＣＡ(打算———实施———检查———处理)循环程序,按照“选定课题———现场调查———缘故分析———制定对策”四个步骤组织技术攻关。职工自主治理活动的开展取得了较好的成效:一是提高了职工队伍的整体素养;二是提高了企业的整体治理水平和技术实力;三是提高了企业经济效益。

3）新事业进展部。新事业进展部又称风险事业部，关于一项涉及企业战略进展的创新通常需要企业投入大量的人力、物力、财力。当企业决定进行重大创新活动时，不管在创新的规模上依旧复杂程度上，既不是与企业总体目标并非紧密相关的内企业，也不是三五人组成的项目小组所能承担，如此就产生了肩负战略任务，具有专门大权力，进行新的组织架构的新事业进展部。新事业进展部的目的只有一个，通过创新在一个新的领域内获得成功。新事业进展部具有专门大的决策权，直接隶属于企业最高主管。当一个新事业进展部成功后，它就事实上变成了一个常规的事业部，如若再需要进行同样的战略性创新——通常在一个新的产品领域——那么就需要再建立一个新的新事业进展部。

4）技术中心。严格地讲，技术中心并不是“技术创新”组织，而是“技术进步”组织。但在市场经济条件下的大中型企业，许多技术创新活动的要紧过程是在技术中心开展的，因此技术中心也被看作是技术创新组织。国家经贸委一直以在国有大中型企业推广建立技术中心为手段，推动技术创新工作的开展。洛玻集团于１９９４年组建的企业技术中心是国家经贸委首批认定的１００家大型企业技术中心之一，技术中心内部设五所一办。五个职能所承担浮法玻璃及加工玻璃工艺等产品研究，浮法玻璃及加工玻璃生产装备和自控技术研究，陶瓷工艺技术研究及产品研究，玻璃制品工艺及产品研究，浮法玻璃、加工玻璃及玻璃制品生产线工艺技术及配套工程设计。综合治理部门即综合办依据技术中心决策层决议，承担技术中心建设及进展规划的构想和分步实施，技术中心科技创新项目研发和产业化实施的协调，技术中心人才工程的落实，技术中心创新成果市场化经营，科技及市场情报信息查询、科技档案治理，技术中心日常治理和服务等。通过10年来的不懈努力，现已进展成为融浮法玻璃和加工玻璃工艺研究及新产品开发，５００T/D级以下玻璃工厂设计，钢化玻璃和夹层玻璃生产线设计，计算机工控技术开发与创新机构。在国有大型企业技术中心建设方面成绩突出，1999年获得了国家经贸委颁发的“技术中心建设”项目技术创新奖。

5）课题制。课题制是以课题为对象，以课题组作为差不多单位形成的以市场、法律、政府治理和调配科技资源的技术创新组织模式。一般来讲，课题的托付方通过招标的形式，托付专家学者对投标方技术、经济、财务等方面进行全面论证，这就保证了课题的科学性、有用性和针对性。尤其是针对国家和行业的一些高新技术，这就使项目的创新风险得到大幅降低，也提高了项目的可操作性。许继集团实施项目课题研究和新品开发的合成作战。在全集团1000多名技术人员中，实行科研项目招标。技术人员自行组织团队，自行申报项目，薪酬与课题完成情况紧密挂钩。公司各级技术治理部门负责对项目课题招标实施全过程的监督和指导，对项目完成情况组织评审。

外部组织形式

1）合作创新企业间建立战略技术联盟。由于不同企业间的资源和能力存在差异，企业间合作创新往往是以共同利益为基础，以资源和能力互补为前提，围绕某项技术或产品而开展的合作攻关。在合作过程中双方共同投入人力、物力，共担风险，共享成果，一般在项目完成后即结束合作关系，因此这种合作多数是任务导向的，有明确的目标和周期，缺乏稳定性和持久性，而且合作对象的选择、项目治理以及知识产权爱护决定着合作的成效。

2）联合组建研究机构。从长远角度看，联合组建研发机构能够使企业与外部建立稳定、持久性的合作关系。联合组建研发机构既可在科研院所内设立，也可在企业内设立，还能够双方共同投资新建。在我国，与科研机构联合组建研发机构更加普遍。目前，河南省一些