编制区域科技投入指南的原则

编制区域科技投入指南的原那么摘要：编制区域科技投入指南是科学配置区域科技资源，实现科技产出最大化，促进区域科技持续协调进步的重要途径。本文在剖析科技投入指南和科技规划的特征及其差异的根底上，以北京为例证，提出了编制区域科技投入指南应遵循的一般原那么和应考虑的因素。关键词：科技资源；科技投入指南；原那么abstrat:fraingtheguidetreginalsienetehnlgy(st)inputsisaniprtantapprahtllatingreginalstresures,axiizingstutput,andaeleratingthereginalstprgress.thepaper,nthebasisfanalyzingthenharatersinbththeguideandtheprgraingtst,andthedifferenesinthe,putsfrardthebasipriniplesandthefatrsinfraingtheguidetreginalstinputs,byexeplifiatinfbeijing.keyrd:stresures;theguidetstinputs;priniples0引言随着当今世界科技进步速度的不断加快，科技竞争力成为了决定国家前途和命运的重要因素，是推动经济开展、促进社会进步和维护国家平安的关键所在。近年来，我国政府为充分发挥科学技术第一消费力的作用和落实科教兴国战略，全面推进国家创新体系建立，迅速提升我国科技创新才能和竞争力，有力支撑全面建立小康目的的实现，积极探究和调整科技开展战略，并已全面启动制定2022-2022年中长期科学和技术开展规划，明确国家开展目的，突出战略重点，强调科技前瞻，强化制度创新，表达区域特色，注重开放环境，从全局性、战略性、前瞻性的高度对我国将来15年的科技开展进展总体规划和统筹安排。为贯彻落实国家科技开展战略和规划，局部省市也大力推进科技管理体制改革，加大科技投入力度，前瞻性地制定了区域科技开展规划和重点领域指南。例如，2022年北京市为改良科技管理工作，实现区域科技跨跃式开展，进步科技资源配置效率和经济社会效益，制定了?北京年科技开展重点领域指南〔2022-2022〕?。在世界经济科技已打破传统开展形式和途径的背景下，研究各省市如何在国家中长期科技开展规划的指引下，科学制定区域科技投入指南，进步区域科技投入决策的科学性和系统性，科学设计科技资源的配置机制，具有重要的理论和理论意义。本文主要以编制北京科技投入指南为例证，分析在市场机制和政府调控相结合的科技体制环境下，编制科技投入指南时必须遵循的假设干原那么，以供国家及其它省市在制定科技开展政策、规划科技开展领域、编制科技投入指南时参考。1科技规划与科技投入指南科技规划是一项代表国家或地区施政的战略性决策，是为实现科技长远开展规划目的而制定的方案体系，对规划目的实现的途径、措施、步骤作出详细规定和设计。我国制定科技规划已有近50年的历史。1956年制定了第一个科技规划——?1956—1967年科学技术开展远景规划纲要?(简称?十二年规划?)，之后又制定过?1963—1972年科学技术规划纲要?、?全国科技开展“九五〞方案和到2022年远景目的纲要?等。科技投入指南是根据国家或地方科技中长期规划而编制的科技开展行动施行方案。指南一般综合考虑科学、经济、社会开展等详细因素，以科技先行为原那么，集中国家人力、财力和物力，对重点科技问题进展探究与研究，重点扶持当前经济和社会开展中迫切需要解决的关键科学技术问题。科技规划与科技投入指南具有以下共同特征：一是时代性。二者都是根据当前国际国内经济和科技开展趋势及根本特点，针对当前和将来一段时间内经济和社会开展的科技需求，对将来一定时期的科技工作进展政策性指导。二是科学性。二者都是根据大量准确可靠的统计数据和相关资料，运用现代科技规划方法，构建科技开展指标体系及科技开展重点领域；针对国民经济和社会开展的详细需求，部署科技开展的重点任务，并提出实在可行的措施，确保目的实现和任务完成。三是可操作性。二者的战略目的和主要任务是通过一系列具有可操作性的详细方案来实现的。四是预测性。二者都是通过对开展环境、市场需求、开展态势的分析预测和展望，引导资源配置方向，把握科技开展趋势，确定科技开展重点领域和关键问题，为制定科技方案提供正确的决策支持。科技投入指南与科技规划的差异主要表达在：一是导向目的不同。科技规划是一个科技开展的远景安排方案体系，它围绕规划目的的实现，在开展领域、开展阶段、资源配置、支持条件上的优势集成和统筹安排；科技投入指南的主要目的是集中人财物力，对当前需要开展的重点领域进展必要的扶植或支持，优先开展应用前景广阔、经济效益可观又能充分发挥自然条件和资源优势的科技领域与相关技术，统筹重大建立工程及布局、资金来源等。二是操作性不同。科技规划属于科技开展战略的宏观层面，侧重于政策指导性，是制定区域年度科技投入指南、规划科技重点领域的根本根据；科技投入指南属于科技开展战略的中微观层面，方案年限一般短于科技规划，其操作性和针对性要高于科技规划。三是文本格式不同。科技规划一般按照指导思想、战略目的、主要任务和根本政策与详细措施等为次序，安排文本构造与内容；科技投入指南一般以重点研究领域为主纲，按照“重点研究领域——重点技术方向——每个重点技术方向详细内容〞的层次特征进展编制，针对重点领域设置业务处室和专项方案，将相关行业、技术综合起来考虑，在一个领域内涵盖了从研究开发到成果转化和产业化的全过程。2编制科技投入指南的一般原那么科技投入指南是一定时期内科研经费投入与科技资源配置的根据，科技投入指南制定科学与否，关系到一国或地区科技开展方向和目的是否正确、科研活动是否符合科学技术开展规律。一般而言，制定科技投入指南应遵循以下一般性原那么。2.1遵循国家科技中长期规划的原那么科技投入指南不是脱离于社会和经济开展总规划的独立体系，而是国家社会和经济开展总规划的有机组成局部，必须符合国家整体利益，效劳于国家经济社会开展目的，特别是在关系到国家根本利益的重大科技工程部署上，科技投入指南要服从国家战略目的的指导，从多角度、多层次促进国家目的和整体利益的实现。因此，编制区域科技投入指南，在选择重点领域及其重点内容时，要遵循国际中长期科技规划，充分考虑与国家工程的衔接，有效利用国家现有科技资源和条件，借势推动区域科技、经济和社会的协调开展。2.2发挥区位比拟优势的原那么由大卫•李嘉图提出的比拟优势理论，源于产业化分工和国际贸易理论，现已广泛应用于产业经济学、开展经济学等各个方面。这一理论同样也适用于分析区域科技开展战略选择。我国是开展中国家，物质技术根底比拟落后，研究开发经费有限。因此，开展区域科技事业，必须坚持“有所为、有所不为〞，合理配置政府科技资源和有效引导社会科技资源，充分重视和利用区位比拟优势原那么，防止在优先开展领域和重点产业选择上的趋同和重复建立。编制科技投入指南运用比拟优势原那么指的是，开展具有比拟优势的领域和重点行业，有目的地退出或放弃不具比拟优势的行业，把发挥比拟优势与进步竞争优势结合起来，充分利用国际国内分工的积极因素，根据产业竞争和产业替代的因果关系，将比拟优势转化和创造为新的竞争优势，保持优势产业和技术的持续开展。详细而言，区域科技比拟优势原那么主要表达在供应、需求两个方面。供应，即根据本区域现有科技要素的绝对数量与特点、本区域科技要素和现有科技程度在周边地区、整个国家所处的位置，整合有限的科技资源，降低科技本钱，促进科技进步，使有限的资源获得更充分的利用。需求，即根据本区域当前的产业格局、区域分布和竞争力，选择本地优势产业在将来产业开展过程中需求较大的技术领域、能对本地优势产业开展产生根底性和推动意义性的技术领域，为将来新一轮经济竞争提供动力，储藏后劲。2.3技术市场导向与政府调控相结合的原那么新经济的迅速崛起，作为其关键要素的科技投入供应的动力机制不再是单纯的“市场需求导向〞，而是由“市场需求导向〞和“政府宏观调控〞二元集成机制。在这种二元机制作用下，一方面，“市场需求导向〞提供了新经济的资源配置新形式，形成和稳固了新经济开展需求刺激和创造的根底条件；另一方面，“政府宏观调控〞构成了科技产业化的内在逻辑，使“市场需求导向〞得以持续。因此，编制科技投入指南一方面应通过对开展环境、市场需求、开展态势的分析预测和展望，引导科技资源的配置方向，供市场主体决策参考；另一方面应通过编制科技投入指南对单纯依靠市场机制会产生“市场失灵〞的科技领域，进展必要的扶植或支持。如，城市化战略专项、生态建立和环境保护、综合交通运输体系等，都是存在市场失灵或市场机制难以做好的领域，因此，政府需要对其进展必要的干预。2.4自主创新与引进先进技术相结合的原那么先进技术是实现现代化不可或缺的投入品，其来源不外乎是从国外购置，即技术引进；或者自主创造，即技术创新。自主创新和国外引进，既可以是互相代替，也可以互相补充。坚持自主创新与引进先进技术的有机结合，既是提升国家科技开展程度的重要战略举措，也是编制区域科技投入指南的一项重要原那么。技术引进是进步区域产业技术程度，加快区域开展的重要途径，但战略技术过分依赖国外引进，将会导致自主创新的动力与需求缺乏，抑制国内相关产业的开展。面对全球产业构造调整和参加世贸组织新挑战，区位科技开展战略要以跟踪模拟为主向以自主创新、跨越开展为主转变：一方面要强调参与重大国际合作；另一方面要注重和鼓励原创性知识创新和技术创新，以及观念、体制和管理创新，要加强宏观层次上的统筹规划，有选择、有重点地引进先进技术，防止重复引进。因此，在科技投入指南中，应突出自主创新战略，进步企业、科研机构和大学的创新才能；加大科技消费力要素的投入力度，特别是培育高素质科技产业人才，全面进步地方科技消费力的综合实力和对经济开展的推动才能。2.5根底研究、应用研究和开展研究合理配置的原那么确定根底研究、应用研究和开展研究三类研究的战略重点，一般存在两种形式：“根底研究—应用研究—开展研究〞形式和“开展研究—应用研究—根底研究〞形式。前者是指，假如一国或地区的科技程度和消费力程度在国际上已经明显处于领先地位，那么该国或地区采取的科技开展战略一般是，优先开展根底研究，依靠根底研究的打破去带动新一轮应用研究和开展研究的新打破，以继续保持和开展自己的领先地位和竞争优势，譬如美国。后者是指，假如一国或地区的科技程度和消费力程度在国际上处于落后地位，那么该国或地区采取的科技开展战略一般是，采取引进、消化和吸收国外先进技术以此促进开展研究，同时实行有限目的，适量开展根底研究和应用研究；之后随着其经济的开展和科技实力的进步，再相应增加应用研究和根底研究的投入比重。目前，从我国现有科技和消费力程度来看，科技开展整体战略一般适应于后一形式。但在我国多数省市的科技开展战略和指南制定中，存在过分重视开展研究和应用研究、轻视根底研究的倾向。省市科技开展政策作为国家科技开展战略系统的重要支撑子系统，这一倾向既不符合国家科技开展政策，也不利于区域科技的持续开展。正如李政道教授所言：“根底研究与科技应用和市场开发是水跟鱼，鱼跟鱼市场的关系。没有根底科学，就没有人类的应用科学，也就没有相应的开发研究，这个规律不会变〞。因此，在编制区域科技投入指南时，应注意三类研究的协同开展，尤其应对与根底研究相关的需要进展长期、持续支持和需要数年甚至几十年努力才能见效的关键技术予以充分重视。3北京科技投入指南的编制特点2022年4月北京市科委编制了?北京市科技开展重点领域指南〔2022-2022〕?〔以下简称?北京指南?〕，提出了2022-2022年北京市的七大科技开展领域，即信息、生物医药、新材料、先进制造、农业、社会开展与城市管理、医疗卫生，以及重点扶植的30个细分领域，并将在此根底上，形成2022年北京市重点支持的工程〔课题〕。?北京指南?充分遵循和表达了上述编制科技投入指南的一般原那么：一是立足于国家经济社会纲要和远景规划，表达了北京区域科技开展服从和统一于国家科技开展战略的思想；二是充分结合北京科技、经济、社会资源环境等详细区位特征，坚持发挥北京比拟优势的科技开展思路和重点突出、有所为有所不为的科技领域选择原那么；三是紧跟国内外科技开展趋势，注重开展研究、应用研究和根底研究的协同开展，坚持自主创新和外部引进先进技术的有机结合；四是遵循科技市场需求和政府调控科技开展相结合的科技资源配置机制，符合将来几年北京经济社会开展的科技需求。总之，?北京指南?符合北京科技开展总体战略目的，具有较强的指导性和可操作性，尤其突出了北京的区位特征，详细表如今以下几方面：3.1合理配置北京科技资源与国内其他区域相比，北京具有明显的科技资源区位优势，主要表达在以下两方面：一是中央在京科技资源。北京地区的r＆d资源主要集中于中央在京单位，依靠中央在京科技优势明显。以科技经费支出为例，2022年中央在京单位科技经费支出360.3亿元，占全市科技经费的73.17%，其中在京科研院所科技经费支出占全市科研院所科技经费支出的48.6%，在京高等院校科技经费支出占全市高等院校科技经费支出的10.3%。二是国际在京科技资源。根据2002年国家科技统计数据，跨国公司在京设立的研发机构数量到达49个；在京设立研发机构的跨国公司数量到达44个；国内跨国公司设立的40个较具规模的研发机构中，北京市有18个，占比接近50％，远高出国内其他地区。在经济日益全球化的背景下，科技研发也呈现日益全球化的趋势。更大程度地凝聚、利用好北京雄厚的科技战略资源，将科技资源优势转化为首都开展的竞争优势，走一条具有首都特色的科技开展之路，是加快北京科技进步的重要战略选择。?北京指南?提出的信息领域及其软件、信息通信和微电子三大子领域的开展策略，严密结合和利用了北京的信息技术开展资源优势。3.2符合北京城市定位北京“十五〞方案纲要中明确提出，将来十年，北京的开展定位是，“着力施行科教兴国、可持续开展、城市化和中关村开发战略，在加强政治、文化和国际交往中心功能的同时，大力开展首都经济，实现国内消费总值比2000年翻一番，大力推进体制创新和科技创新，建立全国知识经济开展基地，显著进步‘四个效劳’程度，建首善之区，创一流城市，率先在全国根本实现经济、社会和城市的现代化〞。这一城市开展定位与已往五年规划中的开展定位有很大不同，表达了北京的战略资源优势和北京在开展知识经济方面的现实产业根底优势。?北京指南?在信息、新材料、医疗卫生、先进制造、现代农业等领域的选择及其重点扶持工程上，充分表达和利用了这一城市定位。3.3利用北京奥运机遇针对2022年奥运会，北京市政府提出了“以科技助奥运，以奥运促科技〞口号。“科技奥运〞理念给北京科技开展战略带来了机遇和挑战，也提出以下一些迫切需要解决的科技攻关难题：1〕交通运输。北京市政府提出解决奥运会交通运输问题的原那么是，低能量消耗、低环境污染、高运输速度。这要求北京市改善交通条件，开发并施行一批新的科技工程。如，智能交通系统〔its〕规划等。2〕环境保护。改善能源构造、治理城市水系、进步空气质量、增加绿化面积等是改善生态环境、举办绿色奥运的必要措施，由此需要开展对清洁高效能源技术、饮用水源保护、水污染控制与治理、水质改善等重大关键技术的研究与应用。3〕奥运场馆设施建立。奥运村、奥运场馆和相关建筑中的关键技术程度