DB3301T 0373-2022 政务信息化项目建设运行绩效评价规范

ICS35.040CCSL71

3301浙 江 省 杭 州 市 地 方 标 准DB3301/T0373—2022政务信息化项目建设运行绩效评价规范Specificationforconstructionandoperationperformanceevaluationofgovernmentinformatizationprojects2022-08-30发布 2022-09-30实施杭州市市场监督管理局  发布DB3301/T0373DB3301/T0373—2022目 次前 言 II范围 1规范性引用文件 1术语和定义 1评价原则 1评价指标 2评价方法 2外部评价程序 2评价结果判定 3结果运用 3附附录录AB（规范性）（规范性）政务信息化项目建设绩效评价指标体系 4政务信息化系统应用情况自查 8附录C（资料性）政务信息化项目建设绩效评价报告 13附录D（资料性）政务信息化项目建设绩效满意度调查问卷 14I前 言本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由杭州市数据资源管理局提出、归口并组织实施。II政务信息化项目建设运行绩效评价规范范围（本文件不适用于纯硬件设备采购、线路租赁、监理服务、统招分签等项目的评价。规范性引用文件本文件没有规范性引用文件。术语和定义下列术语和定义适用于本文件。政务信息化项目绩效评价 performanceevaluationofgovernmentinformatizationprojects评价原则客观性公平性标准统一、数据准确、程序透明，相关信息和评价结果定期公布，全过程留痕，接受相关部门监督。动态性数字化依托于一体化智能化公共数据平台1评价指标围绕政务信息系统使用和产生的数据、组件、云资源、安全产品等数字资源进行评价。主要评价政务信息系统的以下方面：应用效能：项目日均活跃用户数和建成后问题解决度；数据能力：项目应用目录和数据、组件、云、项目、厂商、安全的关联完整性和目录数据共享率；集约能力：项目的集约贯通和云资源使用情况；安全运行：项目系统安全、可靠运行和运维保障；过程组织：项目建设申报审核管理、采购管理、建设管理、验收管理和文档管理；加分项：项目建设相关的荣誉奖励、典型示范、标准规范、批示表扬和系统共享。A评价方法评价模型绩效评价的总得分按公式（1）计算：式中：

�=Σ��� （1）1E——政务信息化项目建设运营评价总得分，单位：分；Ei1n——附录A中三级指标数量。评价形式内部评价项目建成六个月后，建设单位应组织绩效自我评价，按附录B提交情况自查表。外部评价外部评价包含主管部门评价或第三方评价。注：第三方是指独立于被评价对象和主管部门之外的组织。考评小组评价注：第三方是指独立于被评价对象和主管部门之外的组织。外部评价程序制定评价方案数据管理部门制定评价方案，应覆盖政务信息项目建设内容。组建评价小组2数据管理部门组建考评小组，由三名专家组成，并确定一名评审组长。5～10政务信息化项目建设单位应接受和配合考评小组的评审工作。实施评价工作考评小组应对建设单位进行组织现场考评，现场考评应召开首次会议、过程评审、末次会议，过程评审应采取实地察看、核实数据、座谈等方式进行。考评小组应根据材料审核和现场考核情况，计算绩效得分，并向数据管理部门反馈绩效评价意C。评价结果判定1表1 评价结果判定名称分值结果判定绩效得分E≥90分优秀75分≤E＜90分良好60分≤E＜75分合格＜60分不合格注：项目发生重大安全事故，可能造成公共利益受损的作为否决事项。考评小组绩效评价意见书的主要内容包括：绩效评价结论、评定结论、存在问题、整改要求等。结果运用评价结果将作为下一年度信息化项目预算安排的重要依据。评价结果为优秀的项目，项目建设单位在申报项目续建、改造时在立项审核时予以优先支持。项目建设单位应根据绩效评价结果及效能存在的问题在限期内完善整改。评价结果为不合格的项目单位，可对其进行通报，同时，此项目的关联项目在下一年度将不予立项。3附 录 A（规范性）政务信息化项目建设绩效评价指标体系政务信息化项目绩效评价指标体系按附表A.1。表A.1政务信息化项目建设绩效评价指标二级指标三级指标指标说明赋分方法示例赋分采用排名法赋分：用户活跃度统日均活跃用户数按用户活跃度在评价范围中的排名情况确定分数，以2020%206应用应用应分值。效能效能问题解决度评价项目建成后产生的效果，参考预先申报的绩效目标的达成情况进行衡量采用实现度/解决度赋分：效率、质量等维度进行衡量。6、应用基础信息1编目完整性应用关联数据1目录完整性应用关联组件1编目完整性目录完整性评价项目相对应的政务信息系统是否按照各目录的要求，对应用相关的信息进行归集，是否做到应编尽编采用实现度赋分（是否完成：应用关联云资源目录完整性1应用关联项目。1目录完整性应用关联厂商1目录完整性应用安全性能1信息完整性采用实现度赋分（实现百分比：数据能力目录数据共享率评价项目相对应的政务信息系统使用一体化智能化公共数据平台共享数据的数量按应用使用共享数据在本次绩效评价项目中的排202020%，扣相应分值；未使用共享数据的，不得分。3采用实现度赋分（实现百分比：数据目录开放率评价项目相对应的政务信息系统提供的共享数据被调用的次数（1按应用共享数据在本次绩效评价项目中的排名确定2020下降20%，扣相应分值；3数据（2）共享数据未被调用的，不得分。共享采用实现度赋分（实现百分比：共享数据使用度评价项目相对应的政务信息系统提供的开放数据被调用的次数（1按应用开放数据在本次绩效评价项目中的排名确定20%20%20%，扣相应分值；2（2）开放数据未被调用的，不得分。采用实现度赋分（实现百分比：共享数据贡献度评价项目相对应的政务信息系统提供的共享数据被调用的次数（1按应用共享数据在本次绩效评价项目中的排名确定20%20%20%，扣相应分值；3（2）共享数据未被调用的，不得分。4DB3301/T0373—DB3301/T0373—2022A.1（续）一级指标二级指标三级指标指标说明赋分方法示例赋分数据能力数据共享开放数据贡献度评价项目相对应的政务信息系统提供的开放数据被调用的次数采用实现度赋分（实现百分比：按应用开放数据在本次绩效评价项目中的排名确202020%，扣相应分值；开放数据未被调用的，不得分。2集约能力集约贯通前端集成情况统是否在浙政钉或浙里办透出采用实现度赋分（是否完成：实现不得分。3多跨协同情况评价项目相对应的政务信息系统是否跨层级、跨部门、跨业务、跨地域、跨系统采用实现度赋分（是否完成：得分。3使用公共组件数量评价项目相对应的政务信息系统使用强制类、非强制类公共组件的数量采用贡献度赋分（调用数量：1未使用强制类公共组件的，不得分。3产生公共组件数量统产生公共组件的数量采用贡献度赋分（完成数量：每贡献1个公共组件，得相应分值，满分为止。3组件被申请次数评价项目相对应的政务信息系统提供的公共组件被申请的次数采用贡献度赋分（申请数量：11满分为止。，2云资源使用上云情况统是否部署在政务云采用实现度赋分（是否完成：已全面部署在政务云的，得满分；得一半分值；未部署在政务云的，不得分。2云资源利用率评价项目对云资源的利用情况采用实现度赋分（是否实现：CPU20%、35%，得满分；通过调配达到要求，得一半分值；目前尚未达到要求的，不得分。4安全运行系统安全安全测评统相关安全测评的通过情况采用实现度赋分（是否完成：2.02.02.04；。系统安全问题评价项目相对应的政务信息系统被发现存在安全问题的情况，参考安全事故、安全通报情况衡量采用减分法赋分（异常情况：全隐患的，分别扣相应分值。3安全问题及时处理率评价项目相对应的政务信息系统安全问题的处置速度，参考安全问题工单及时处理的比率衡量采用实现度赋分（实现百分比：100%或不存在安全问题工单的，得满分；1002，5一级指标二级指标三级指标指标说明赋分方法示例赋分安全运行可靠运行系统可用性评价项目相对应的政务信息系统正常运行的情况，参考可用时间的比率来衡量标杆值赋分（历史水平：99.99%的，得满分；99.99扣相应分值。3系统可靠性评价项目相对应的政务信息系统优先使用信创名录产品的情况采用实现度赋分（是否完成：系统完成信创改造的，得满分；系统完成信创适配的，得一半分值；系统未有信创改造和适配的，不得分。3运维管理规范性评价项目是否设置了运维规范，并进行公示与宣贯采用实现度赋分（关键点达成：运维、安全、保密等制度齐全，得一半分值；运维、安全、保密等制度不全，不得分。3系统运行问题数量评价项目相对应的政务信息系统被发现存在运行问题的数量，参考相关运维工单的数量衡量采用减分法赋分（异常情况：评价期内系统不存在运行问题的，得满分；12。运维工单及时处理率评价项目相对应的政务信息系统运行问题的处置速度，参考运维工单及时处理的比率衡量采用实现度赋分（实现百分比：100%或不存在运维问题工单的，得满分；100扣相应分值。2过程组织申报审核管理申报材料规范性评价申报单位提交的项目申报表、可行性研究报告（代项目建议书）等申报材料是否按要求编制采用实现度赋分（实现百分比：容、实施计划、总体绩效目标、项目预算等；可行性研究报告（代项目建议书）按照大纲要求编制，应重点包括：项目建设必要性、项目建设目标、项目预期绩效、项目需求分析、项目建设方案、项目建设条件等；相关材料按要求编制的，得满分；2。申报材料合理性评价申报单位提交的项目在需求目标、技术方案、预算编制方面是否合理采用实现度赋分（实现百分比：项目需求描述应与项目必要性、主要目标、建设内容相对应，绩效目标设定的绩效指标清晰、细化、可衡量程度高；项目技术方案应与需求描述、建设内容相对应；项目预算编制应有明确的软硬件采购明细，硬件部分应该包括明确的硬件规格、技术指标要求、数量及单价，软件部分应包括详细的工作量核算表和开发人员单价，分功能模块测算；相关材料编制合理的，得满分；相关材料相应内容编制不合理的，扣相应分值。2预算申报准确率评价项目预算申报的准确情况，用评审后项目预算占申报时项目预算的比重情况衡量采用实现度赋分（实现百分比：预算申报准确率=评审后预算/项目申报时预算1.预算申报准确率≥60%，得满分；6010%，扣相应分值；预算申报准确率＜20%，不得分。26一级指标二级指标三级指标指标说明赋分方法示例赋分过程组织采购管理采购执行合规性评价项目采购程序是否合规、采购内容是否与前期材料一致采用实现度赋分（实现百分比：项目采购程序符合国家、省、市对政府采购要求，且招标方案、采购合同内容与评审后方案一致的，得满分；采购程序不符合相关要求，采购内容与评审后方案不一致的，不得分。4建设管理变更规范性评价项目建设过程中变更程序是否合规、变更记录是否齐全采用实现度赋分（实现百分比：变更审批程序符合规范且文档记录齐全，或未发生变更的，得满分；变更审批程序不符合规范或文档记录缺失，不得分。2进度管理评价项目是否如期建设完成采用实现度赋分（实现百分比：项目按照采购合同的进度要求如期建设完成的，得满分；1515%的，不得分。3验收管理系统功能实现度评价项目相对应的政务信息系统在预定功能点方面的建成情况采用实现度赋分（实现百分比：按系统功能实现度=实际实现的功能点数量/系统预定设置的功能点数量，确定得分率；未设置功能点要求的项目，不得分。3系统性能实现度评价项目相对应的政务信息系统在预定性能指标方面的建成情况采用实现度赋分（实现百分比：按系统性能实现度=实际实现的性能指标数量/系统预定设置的性能指标数量，确定得分率；未设置性能指标要求的项目，不得分。3文档管理项目文档完备性评价项目相关文档是否齐全，是否按要求上传项目管理系统采用实现度赋分（实现百分比：项目申报材料、立项材料、招标文件、建设合同、建得满分；缺少相关材料的，每缺少一项，扣相应分值，扣完为止。3加分项改革创新荣誉奖励（部委市级层面的荣誉奖项、3能提供省级（部委级）21每一项以最高级别评分，不叠加。3典型示范（部委市级层面的示范试点3标准规范项目建成后促进国家和地方标准规范建立3批示表扬（部委市领导批示、表扬3能提供省级（部委级）21每一项以最高级别评分，不叠加。3系统共享评价政务信息系统“一地创新、全省共享”的情况当前政务信息系统被省级单位借鉴或者复用的，得3分；当前政务信息系统被市、县级单位借鉴或者复用的，1～2以最高级别评分，不叠加。37DB3301/T0373—2022DB3301/T0373—2022附 录B（规范性）政务信息化系统应用情况自查政务信息化系统应用情况自查表见表B.1。表B.1政务信息化系统应用情况自查表1.项目简介项目名称项目性质（可多选）□硬件 □软件 服务建设单位联系人联系方式软件系统名称软件版本号建设时间启用时间主要功能开发厂商名称开发厂商社会信用代码2.项目建设完成情况项目申报金额（ ）万元项目评审金额（ ）万元项目中标金额（ ）万元项目采购方式□公开招标 □单一来源采购 □竞性谈判□邀请招标 □协议采购 □其他8DB3301/T0373—DB3301/T0373—2022B.1（续）采购方案内容与专家评审方案内容是否一致□是 □否，原因： 项目实施过程中是否有监理□是□否项目是否按时建设完成□是 □否，原因： 项目资金是否按照合同规定支付□是 □否，原因： 项目建设内容与采购方案内容是否一致□是 □否，原因： 项目是否组织竣工验收□是□否项目是否有审计报告□是□否项目建设为软件和服务类的请填写下面表格3.系统配置情况硬件配置情况服务器数量与招标要求是否一致：□否□是□否□是存储数量与招标要求是否一致：□否□是□否□是网络设备数量与招标要求是否一致：□否□是□否□是前端采集设备数量与招标要求是否一致：□否□是9硬件配置情况他： 数量与招标要求是否一致： □是□否□否软件性能情况系统软件数量与招标要求是否一致： □是□否□否支撑软件数量与招标要求是否一致： □是□否□否应用软件数量与招标要求是否一致： □是□否□否系统最大并发使用人数数量与招标要求是否一致： □是□否系统保障使用时间□5天*8小时 □5天*24小时 □7天*8小时 □7天*24小时运行可靠性□非常可靠 □较可靠 □一般 □较不可靠 □非常不可靠是否上政务云□是，已上政务云 □否，未上政务云是否实现统一身份认证□是 □否系统是否成为国家、浙江地方的示范试点、优秀应用等□是 □否，示范试点： 10系统是否获得国家、省级层面的荣誉奖项□是 □否，荣誉奖项： 4.系统使用情况注册用户人数系统实际使用人数系统总访问量日均访问量用户类型（可多选）□本部门□横向部门 □纵向部门□第三方机构 □公众用户人均使用时间每天（ /小时）系统响应情况□及时 □不及时系统是否需要迭代升级□是 □否运行故障次数（/当月） （ /当季）（ /当年）是否完成等保测评□是 □否是测评时间等保级别测评得分： ；等保测评机构名称： 。是否发生过信息安全事故是具体情况为： □是□否。系统应用效果（可多选）□提高办事效率□快速决策□改善部门形象□加强行政行为监管□减少部门运转费用□促进资源共享□流程优化□促进信息集成其他 5.资源共享情况是否横向（同级）业务协同□是 □否是否纵向（上下级）业务协同□是 □否11是否与横向（同级）系统数据实现互联互通□是 □否是否与纵向（上下级）系统数据实现互联互通□是 □否与浙政钉是否实现对接□是 □否与浙里办是否实现对接□是 □否6.运维基本情况运维厂商名称运维厂商社会信用代码运维费用万元/年现场运维人员数人运维绩效考核□有 □无运维保障程度□5天*8小时 □5天*24小时 □7天*8小时