十二月证券从业资格资格考试证券交易第六次检测试卷含答案

十二月证券从业资格资格考试证券交易第六次检测试卷含答案一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者（）。A、999.9万股B、9999.9万股C、99999.9万股D、100000万股【参考答案】：B【解析】常识，要熟悉。2、证券公司开展定向资产管理业务，应当与（）签订书面定向资产管理合同。A、商业银行、证券交易所B、客户、托管机构C、客户、证券交易所D、托管机构、资产管理公司【参考答案】：B【解析】定向资产管理合同的主体是证券公司、客户和资金的托管机构。本题的最佳答案是B选项。3、证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响（）机制来引起的。A、价格关系B、数量关系C、市场秩序D、供求关系【参考答案】：D4、在网上定价市值配售中，新股市值配售无资金冻结，只在（）日按实际中签认购数收缴股款。A、T+1B、T+3C、T+2D、T+5【参考答案】：B5、格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。A、交易系统B、证券公司C、结算代理人D、中国人民银行【参考答案】：A【解析】格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。6、以下关于认股权证的表述，正确的是（）。A、认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票B、从内容上看，认股权证具有期货的性质C、认股权证不能在场外市场交易D、认股权证的交易方式与股票交易类似【参考答案】：D7、在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了（）外，都属于其自律管理内容。A、制度建设B、法律制度C、内部监察D、行业检查【参考答案】：B8、（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A、融券专用证券账户B、融资专用资金账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户【参考答案】：D【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P233。9、国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）计算的。A、票面利率按天B、市场利率按月C、银行利率按月D、同业拆借利率按天【参考答案】：A10、上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。A、前1分钟B、前5分钟C、前10分钟D、前15分钟【参考答案】：A【解析】掌握开盘价、收盘价的产生方式。见教材第三章第一节，P58。11、以下属于明文列示的内幕交易行为的有（）。A、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B、发行人在招股说明书中做出虚假陈述C、发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D、证券公司将自营业务与代理业务混合操作【参考答案】：C12、中国结算公司沪、深分公司会在（）将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所。A、当日闭市前B、当日24：00前C、次日开市前D、次日闭市前【参考答案】：C【解析】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P296。13、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）。A、2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》B、权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权C、权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D、权证上市首日开盘参考价，由发行人计算【参考答案】：D【解析】权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算。14、（）是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。A、初始登记B、退出登记C、变更登记D、债券登记【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P285。15、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（）。A、一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B、大宗交易C、协议转让D、自营证券交易【参考答案】：D【解析】深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：①一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；②大宗交易；③协议转让；④交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(LOF)及非上市开放式基金等的申购与赎回；⑤融资融券交易；⑥特定证券的主交易商报价；⑦其他交易或业务权限。16、股份报价转让的报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（）顺序向报价系统申报。A、时间先后B、价格高低C、数量多少D、价格和时间【参考答案】：A【解析】报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的时间先后顺序向报价系统申报。故A选项正确。17、对于客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，证券公司营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁，并在客户账户销户后（）年内不得销毁。A、5B、10C、15D、20【参考答案】：D【解析】对于客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，证券公司营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁，并在客户账户销户后20年内不得销毁。18、下列不属于非柜台委托的是（）。A、书面委托B、电话委托C、传真委托D、自助委托【参考答案】：A19、融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。A、收盘价B、前一日平均收盘价C、最新成交价D、净值【参考答案】：C20、证券交易所所撤销会员资格，须经（）审定。A、中国证监会B、地方证管办C、中国人民银行D、交易所理事会【参考答案】：D21、投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（）。A、资金账户B、基金账户C、结算账户D、证券账户【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券经纪关系的确立过程。见教材第四章第一节，P73。22、股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的（）。A、算数平均价B、加权平均价C、移动加权平均价D、几何平均价【参考答案】：A23、证券金融公司应当自每月结束之日起（）个工作日内：向证监会报送月度报告。A、5B、7C、10D、15【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P263。24、将证券账户分为人民币普通股票账户、A1ibi特种股票账户和基金账户等，是按（）划分。A、交易场所B、账户用途C、投资主体D、投资种类【参考答案】：B25、债券回购（）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。A、成交通知单B、成交传真件C、成交确认单D、成交协议书【参考答案】：A【解析】熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P270。26、下列说法正确的是（）。A、上海市场B股和深圳市场8股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度B、上海市场B股和深圳市场8股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度C、上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度D、上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度。而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度【参考答案】：D27、商业银行间的债券回购业务（）。A、既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行B、在场外进行C、必须通过全国统一同业拆借市场进行D、既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行【参考答案】：C【解析】商业银行间的债券回购业务必须通过全国统一同业拆借市场进行。28、深圳证券交易所债券回购交易单位为（）及其整数倍。A、1张B、10张C、100张D、1000张【参考答案】：B【解析】深圳证券交易所规定，债券回购交易的申报单位为张，100元标准券为1张；最小报价变动为0．01元或其整数倍；申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过10万张。本题的最佳答案是B选项。29、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。A、4，5B、3，10C、4，7D、3，7【参考答案】：C【解析】C。证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。30、符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（）批准方可成为会员。A、监事会B、理事会C、董事会D、专门委员会【参考答案】：B31、目前我国A股账户不可用于买卖（）。A、B股B、人民币普通股票C、债券D、证券投资基金【参考答案】：A【解析】人民币普通股票账户简称“A股账户”，A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券和证券投资基金。32、证券回购的实质是（）A、信用贷款B、抵押拆借资金C、发行债券融资D、杠杆融资【参考答案】：B33、证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续（）个工作日之前报中国证券监督管理委员会备案。A、5B、7C、10D、15【参考答案】：A【解析】考点：熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P16。34、根据相关要求，证券交易的风险检查不包括（）。A、实时监控B、事后监察C、内部监察D、事先预警【参考答案】：C35、对于LOF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的（）。A、交易时间B、撮合交易时间C、询价时间D、大宗交易时间【参考答案】：A【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P161。36、上海证券交易所国债买断式交易的最小报价变动为（）元。A、0.001B、0.005C、0.01D、0.05【参考答案】：C37、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。A、5%B、15%C、20%D、30%【参考答案】：C【解析】限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。38、上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登（）次《配股提示性公告》。A、两B、三C、四D、五【参考答案】：B39、（）是全国银行间债券市场的主管部门。A、中国人民银行B、中国银行业监督管理委员会C、财政部D、中央国债登记结算有限责任公司【参考答案】：A【解析】熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P268。40、下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是（）。A、因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失B、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失C、因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失D、因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失【参考答案】：A【解析】法律风险主要是指证券公司在资产管理中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。B属于市场风险，C、D属于管理风险。41、证券经纪业务的特点不包括（）。A、业务对象的单一性B、证券经纪商的中介性C、客户指令的权威D、客户资料的保密性。【参考答案】：A【解析】证券经纪业务的特点包括：业务对象的广泛性，证券经纪商的中介性，客户指令的权威性，客户资料的保密性。本题的最佳答案是A选项。42、证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。A、交易量较大，交易手续简单B、交易量较大，交易手续复杂C、交易量较小，交易手续简单D、交易量较小，交易手续复杂【参考答案】：C【解析】是指证券公司在其营业柜台以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。这种自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小，交易手续简单，清晰，费时也少。。安宝蓝43、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（）。A、公示处分B、警告C、没收非法所得D、罚款【参考答案】：A44、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。A、交收B、清算C、成交D、结算【参考答案】：A【解析】证券交易成交后，首先要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算。这一过程属于清算，包括资金清算和证券清算。清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移，这一过程属于交收。清算和交收是证券结算的两个方面。45、不属于风险监察内容的是（）A、事先预警B、实时监控C、事后监查D、信息反馈【参考答案】：D46、证券营业部是证券公司经营（）的主要场所。A、自营业务B、经纪业务C、承销业务D、以上都是【参考答案】：B47、对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（）环节，证券交易过程才告结束。A、余额清算B、登记过户C、清户D、清账销户【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P22。48、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务为（）。A、为单一客户办理定向资产管理业务B、为单一客户办理集合资产管理业务C、为单一客户办理专项资产管理业务D、为单一客户办理融券融资管理业务【参考答案】：A49、在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（）。A、建立专用自营账户B、将自营账户借给他人使用C、使用他人名义和非自营席位变相自营D、账外自营【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P185。50、将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（）划分。A、委托订单的数量B、买卖证券的方向C、委托价格限制D、委托时效限制【参考答案】：C51、在每月前（）个营业日内，中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。A、1B、3C、5D、10【参考答案】：B【解析】在每月前3个营业日内，中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。52、柜台自营买卖是指证券公司在（）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。A、银行柜台B、证券交易所C、证券交易系统D、其营业柜台【参考答案】：D53、证券公司自营业务的执行机构是（）。A、监事会B、理事会C、董事会D、自营业务部门【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P184。54、下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有（）。A、要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C、要求会员按季编制库存证券报表D、每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况【参考答案】：C【解析】要求会员按月编制库存证券报表。55、目前，我国对（）实行T＋3交收方式。A、B股B、A股C、基金D、债券【参考答案】：A【解析】我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T＋1与T＋3。T＋1滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等：T＋3滚动交收适用于B股(人民币特种股票)。本题的最佳答案是A选项。56、公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（）元。A、1B、1.60C、2D、4【参考答案】：C【解析】根据权证涨跌幅的计算公式可得，该权证次日可以上涨或下跌的幅度为：(16+1.60-16)×)25％×1=2(元)。57、下面的（）不是新股网上竞价发行的优点。A、市场性B、连通性C、经济性D、公平性【参考答案】：D58、金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。A、权证B、股票C、金融期货合约D、金融衍生产品【参考答案】：C59、取得席位的条件、程序和批准在我国,证券公司取得交易席位，应向（）提出申请。A、中国证监会B、当地证管办C、证券交易所D、证券业协会【参考答案】：C60、标的证券除权的，权证的行权价格公式为（）。A、新行权价格=行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)B、新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)C、新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前两日标的证券收盘价)D、新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日前一日的参考价÷除权前一日标的证券收盘价)【参考答案】：B【解析】考点：掌握证劵除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法。见教材第三章第一节，P59。二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、关于清算与交收，下列表述正确的有（）。A、清算完成资金的收付，交收实现证券的转移B、交收发生财产的实际转移C、清算在前，交收在后D、清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成【参考答案】：B,C,D【解析】清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。清算和交收两个过程统称为结算。清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成。清算不发生财产实际转移，交收发生财产的实际转移。2、股份公司在新股公开发行前进行股权登记过程中，应向股权登记机构提供的文件有（）。A、发起人会议或股东大会同意公开发行股票的决定B、批准设立股份有限公司的文件C、公司章程或公司章程草案D、招股说明书E、经两名以上具有从事证券业务资格的律师及其所在事务所就有关事项签字、盖章的法律意见书【参考答案】：A,B,C,D,E3、意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括（）。A、证券账号B、本方交易单元代码C、买卖方向D、证券代码【参考答案】：A,C,D【解析】ACD【解析】成交申报指令不包括本方交易单元代码。14、开办国债回购交易的目的是（）。A、发展国债市场B、活跃国债交易C、发挥国债的信用功能D、提供一种融资方式【参考答案】：A,B,C,D5、网上定价发行具有新股网上竞价发行的优点，不同之处在于发行价格是事先确定的，定价发行按抽签决定，竞价发行按（）的原则决定。A、价格优先B、时间优先C、同等价位时间优先D、客户优先【参考答案】：A,C6、证券营业部同投资者之间的资金清算方式有（）。A、证券营业部自办出纳B、证券服务部代理出纳C、银行代理出纳D、银行代理资金清算E、证券公司统一清算【参考答案】：A,C,D7、证券登记结算机构的设立应当具备的条件是（）A、自有资金不少于人民币1亿元B、自有资金不少于人民币2亿元C、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格D、2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格E、具有证券登记．托管和结算服务所必需的场所【参考答案】：B,C,E8、网上交易技术服务站的管理网上交易技术服务站可以经营下列业务（）。A、提供网上证券交易业务咨询、技术指导B、办理资金帐户开户、指定交易、撤销指定交易、转托管、销户C、代理还本付息、分红派息D、中国证监会批准的其他业务【参考答案】：A,B9、目前，我国沪、深证券交易所在每个交易日都要发布的交易信息是（）。A、即时行情B、证券交易公开信息C、证券指数D、各类日报表E、上市公司运作情况【参考答案】：A,B,C10、根据规定，在银行间市场债券回购交易中，中央结算公司应当定期向中国人民银行报告债券托管、结算有关情况，及时为参与者提供的服务有（）。A、本息兑付B、账务查询C、债券结算D、债券托管E、基金转账【参考答案】：A,B,C,D11、从结算的时间安排来看，交收可以分为（）。A、滚动交收B、特约日交收C、会计日交收D、例行日交收【参考答案】：A,C12、给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列（）情况。A、不配合证监会调查B、不按规定上报自营业务资料C、委托其他证券经营机构代为买卖证券D、伪造、变造、销毁交易记录【参考答案】：A,B,C13、关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是（）。A、A股价格最小变动单位为0.01元B、8.上海证券交易所8股价格最小变动单位为0.001美元C、目前债券现货报价为100元面值价格D、基金报价为每份基金价格【参考答案】：A,B,C,D14、下列市场中，不属于证券交易市场的有（）。A、一级市场B、发行市场C、柜台市场D、初级市场【参考答案】：A,B,D15、证券经纪商有义务为客户保密的资料包括（）。A、客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码B、客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格C、客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额D、客户个人的基本情况【参考答案】：A,B,C,D16、证券公司将委托资产投资予以下（）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复A、本公司B、资产托管机构C、与本公司有关联方关系的公司D、与资产托管机构有关联方关系的公司【参考答案】：A,B,C,D17、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有（）。A、近2年无亏损记录B、具有会员资格C、无违规现象D、缴纳席位费【参考答案】：B,D【解析】取得普通席位的条件只有两个，具有会员资格和缴纳席位费。18、上海证券交易所账户挂失更换证券账户的程序正确的说法有（）。A、认真审查投资者的本人身份证B、证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结C、在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券变更手续D、代理机构在受理投资者证券账户挂失更换新号时不收费【参考答案】：A,B,C【解析】D代理机构办理投资者更换新证券账户卡业务，按规定标准收费。19、证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括（）A、制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性B、规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况C、要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告D、对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查【参考答案】：A,B,C,D20、证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（）。A、为他人提供担保B、新闻出版业C、安排证券上市D、发布对证券价格进行预测的文字和资料【参考答案】：A,B,D【解析】ABD【解析】证券交易所不得直接或间接从事的事项：(1)以盈利为目的的业务；(2)新闻出版业；(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料；(4)为他人提供担保；(5)未经中国证监会批准的其他业务。三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将（）一并纳入净额清算中。A、印花税、经手费B、监管规费C、投资者应收的现金分红、利息D、转让限售股应缴纳的个人所得税【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P294。2、上海证券交易所和深圳证券交易所设立的机构包括（）。A、会员大会B、理事会C、董事会D、专门委员会【参考答案】：A,B,D【解析】熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P9。3、根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》)的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（）确定。A、可转债的存续期B、流通股价格C、持有人要求D、公司财务情况【参考答案】：A,D【解析】可转换债的确定方式。4、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的（）等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。A、国债B、投资级公司债C、货币市场基金D、央行票据【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P182。5、关于股份登记，下列说法正确的有（）。A、证券发行人应在发行结束后3个交易日内向中国结算公司申请办理股份发行登记B、股份登记的记录在股票账户的过户记录中逐笔反映C、配股股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股（或转增股本）登记和配股登记等D、证券发行人申请送股登记时，应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合【参考答案】：B,C,D【解析】BCD。A项证券发行人应在发行结束后2个交易日内向中国结算公司申请办理股份发行登记。6、对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，其日换手率达到20%的前3只证券的，证券交易所分别公布（）。A、上海证券交易所公布当日买人金额最大的5家会员营业部B、上海证券交易所公布当日卖出金额最大的5家会员营业部C、深圳证券交易所公布当日买入金额最大的5家会员营业部D、深圳证券交易所公布当日卖出金额最大的5家会员营业部【参考答案】：C,D【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P64。7、证券交易所会员的权利包括（）。A、参加会员大会B、对证券交易所事务的提议权和表决权C、参与收益分配D、按规定转让交易席位【参考答案】：A,B,D【解析】考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P14。8、以下属于机构投资者的有（）。A、政府机构B、金融机构C、企业及事业法人D、各类基金【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P6。9、委托指令的基本要素包括（）。A、证券账号B、证券品种C、委托价格D、买卖方向【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P29。10、申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的涉及证券持有人变更的情形有（）。A、证券继承B、证券赠与C、依法进行的财产分割D、法人资格丧失【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P87～88。11、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（）。A、融资买入额B、融资余额C、融券卖出量D、融券余量【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P249。12、确属营业部操作性差错导致委托单与成交单不符的，则需根据金额大小上报（），并按照差错处理规定处理。A、柜台主管B、营业部负责人C、部门主管D、合规总监【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P104。13、证券经纪业务风险主要包括（）。A、合规风险B、管理风险C、政策风险D、技术风险【参考答案】：A,B,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P132。14、对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过（）等措施尽快弥补证券交收违约。A、补缴B、补购证券C、行政处罚D、罚款【参考答案】：A,B【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P297。15、针对结算银行风险，《证券登记结算管理办法》要求建立（）。A、货银对付机制B、结算银行准入标准C、风险评估体系D、业务紧急应变程序【参考答案】：B,C【解析】考点：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P301。16、证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。A、建立经纪业务检查稽核制度B、建立健全各项规章制度C、对客户交易结算资金实行第三方存管D、强化岗位制约和监督【参考答案】：B,C,D【解析】考点：熟悉经纪业务的风险防范措施。见教材第四章第四节，P133。17、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（）措施。A、口头或书面警示B、约见谈话C、要求提交书面承诺D、限制相关证券账户交易【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材第三章第二节，P67—68。18、上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布的信息有（）。A、成交金额最大的5家会员营业部的名称B、成交金额最大的5家会员营业部的买入、卖出数量C、成交金额最大的5家会员营业部的买入、卖出金额D、股份统计信息【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P65。19、证券经纪业务中客户投诉的常见原因有（）。A、客户认为自己被公司或营销人员忽视B、营销人员不愿意承担错误及责任C、营销人员的服务承诺未兑现D、营销人员的违规行为使客户蒙受经济损失【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P129。20、（）是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。A、本金风险B、流动性风险C、重置风险D、价差风险【参考答案】：C,D【解析】考点：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P298。四、判断题（共40题，每题1分）。1、交收的实质是依据结算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。（）【参考答案】：错误2、清算有多种解释，其中之一是公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和。（）【参考答案】：正确【参考答案】√【解析】清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。本题的表述正确。3、债券质押式回购交易中，无论是资金融入方还是资金融出方都要经过两次交易契约行为。（）【参考答案】：正确4、证券公司进行自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，有较大的不确定性。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：A【解析】证券公司进行自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，有较大的不确定性。5、新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（）【参考答案】：错误6、经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。（）【参考答案】：正确7、收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，代表其固定的融资成本；对于以券融资方而言，是其固定的收益。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，代表其固定的收益；对于以券融资方而言，是其固定的融资成本。8、深圳证券交易所上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。（）【参考答案】：正确9、网上发行结束后，中国结算公司完成上网发行新股股东的股份登记。（）【参考答案】：A【解析】考点：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P149。10、债券质押式回购是参与者进行的债券所有权发生转移的短期资金融通业务。（）【参考答案】：错误11、无论何种情况，委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】在委托未成交之前委托人有权变更和撤销委托；但在证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。12、深圳证券交易所规定，股票每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍。（）【参考答案】：错误13、证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。（）【参考答案】：错误【解析】【考点】熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。见教材第七章第一节，P198。14、只有债券发行达到一定数量，债券的持有者才会具有广泛性，才能保证债券有足够的流动性，从而产生真正意义的债券回购交易。（）【参考答案】：正确15、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至15%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。（）【参考答案】：错误【解析】单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。16、如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。（）【参考答案】：错误【解析】如果投资者是通过场外申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。17、金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。（）【参考答案】：错误【解析】【考点】熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P4。18、证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。（）【参考答案】：正确19、与客户签订资产管理合同的，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作。（）【参考答案】：正确20、网上累计投标询价发行不属于网上定价发行模式。（）【参考答案】：错误21、客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期内继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P43。22、在证券交易市场发展的早期，柜台市场是场外交易市场的主要形式。【参考答案】：正确23、权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。（）【