ABS申报材料清单要求

(圆满版)ABS申报资料清单要求(圆满版)ABS申报资料清单要求(圆满版)ABS申报资料清单要求ABS申报资料清单要求序号资料名称一、挂牌转让申请书方案说明书内容与格式引导登记表尽责检查报告内容与格式引导登记表财产支持证券信息显现因素表二、方案说明书三、法律建议书四、信誉评级报告〔假定有〕五、主要交易合同文本1.专项方案标准条款

填报要求初次提交资料时管理人盖印，格式请见“财产证券化业务指南〞附件。初次提交资料时管理人盖印，格式请见“财产证券化业务指南〞附件。初次提交资料时管理人盖印，格式请见“财产证券化业务指南〞附件。初次提交资料时管理人盖印，格式请见“财产证券化业务指南〞附件。出具无异议函前管理人盖印，方案说明书格式引导请参照基金业协会有关规定。须包含以下内容：1.原始权益人、管理人、销售机构、托管人、增信机构等证券化效力机构的资质及权限；2.方案说明书、财产转让协议、托管协议、认购协议等法律文件的合规性；3.基础财产的真切性、合法性、权益归属及其负担状况；4.基础财产转让行为的合法性；5.基础财产未被列入负面清单的有关建议；6.风险间隔的见效；7.循环购买〔若有〕安排的有效性；8.专项方案信誉增级安排的合法性、有效性；9.有可能影响财产支持证券投资者利益的其余重要事项的意见。出具无异议函前律师事务所盖印，文件后附署名律师的资格证书复印件并加盖公章。须包含以下内容：1.评级根本看法、评级建议及其参照因素；2.基础财产池及入池财产大体、基础财产池信誉风险分析；3.特定原始权益人的信誉风险分析及法律风险分析；4.专项方案交易构造分析；5.管理人、托管人等效力机构的履约能力分析；6.现金流分析及压力测试；7.追踪评级安排；8.设置循环购买的交易，还需对基础财产的历史表现进行量化分析。出具无异议函前资信评级机构盖印。出具无异议函前管理人盖印。2.财产支持证券认购协议与风险揭示书3.专项方案财产买卖协议4.专项方案托管协议5.专项方案看守协议〔假定有〕6.担保协议或担保函、担保人就供给担保获取的受权文件〔假定有〕差额支付许诺函、差额支付许诺人就供给差额支付获取的受权文件〔假定有〕8.专项方案财产效力协议〔假定有〕9.其余增补合同〔假定有〕六、其余中介报告1.特定原始权益人近来3年〔未满3年的自建立之日起〕经审计的财务报告及融资状况说明、近来一期财务报告或会计报表2.担保人近来一年经审计的财务报告、近来一期财务报表〔假定有〕3.对于专项方案会计办理建议的说明〔假定有〕4.基础财产转让评估报告/现金流展望分析报告〔假定有〕5.专项方案尽责检查报告法律法例或原始权益人企业章程规七、定的有权机构对于张开财产证券化融资有关事宜的决策原始权益人召募资本用途专项说明八、与许诺〔假定有〕

出具无异议函前管理人盖印，刊行前认购人可暂不盖印。请严格依据基金业协会要求格式草拟，新增内容能够加在协会供给的格式版本条款今后。出具无异议函前基础财产买方与卖方盖印。出具无异议函前管理人，托管银行盖印，刊行前假定未确立详尽账户可临时空缺。假定专项方案中设有看守银行之职能。出具无异议函前管理人，原始权益人及看守银行盖印。依据专项方案详尽增信举措供给，出具无异议函前担保人或担保协议有关方盖印。假定只供给担保协议的，协议签订方需包含原始权益人、方案管理人和担保机构。依据专项方案详尽增信举措供给，出具无异议函前差额支付许诺人盖印。出具无异议函前管理人与财产效力机构盖印。假定管理人任命原始权益人或第三方为财产效力机构，需供给相应协议。方案管理人与财产效力机构盖印。假定原始权益人担当财产效力商角色，但未独自签订财产效力协议，请在财产买卖协议中明确原始权益人作为财产效力商的权责义务。请另起一行自行填写。初次提交资料时审计报告〔若有〕应包含会计师事务所和最少两名注册会计师签章；财务报表应加盖企业公章，并由法定代表人、主管会计工作的企业负责人、企业会计机构负责人〔会计主管人员〕署名或盖印。融资状况说明应加盖企业公章。初次提交资料时审计报告〔若有〕应包含会计师事务所和最少两名注册会计师签章；财务报表应加盖企业公章，并由法定代表人、主管会计工作的企业负责人、企业会计机构负责人〔会计主管人员〕署名或盖印。出具无异议函前会计师事务所盖印，需拥有证券、期货有关业务资格。基础财产出表状况下，原那么上须供给。本所出具无异议函前，现金流展望分析报告应加盖出具人的公章。该报告原那么上应由方案管理人、原始权益人以外，拥有从事证券、期货有关业务资格的第三方机构出具。假定非由第三方机构出具或第三方机构不为会计师事务所的，那么应由会计师事务所对报告真切性、合法性进行认证，报告正文应加盖认证机构公章，签章页应加盖出具人与认证机构的公章。出具无异议函前管理人盖印。有关决策初次提交资料时原始权益人盖印出具无异议函前原始权益人盖印九、原始权益人对于基础财产及其转让出具无异议函前原始权益人盖印安排真切性、合法性的许诺函管理人，托管人有关防备利益矛盾的十、说明〔无特别利益矛盾状况，可并入出具无异议函前管理人，托管银行分别盖印方案说明书〕初次提交资料时管理人盖印。针对工程详尽状况，特别是对十一基础财产未被列入负面清单的专项基础财产可能会被列入负面清单的状况做详尽说明。举例：申明租借债