工程技术经济签证管理制度

工程技术经济签证管理制度1.目的为加强工程造价管理，规范工程签证审批程序，明确相关部门职责和权限，结合新能源公司实际情况，特制定本办法。2.适用范围本办法适用于新能源有限公司新建、改建、扩建、技改及日常检维修项目或工程。3.管理职责3.1设计院、设备部、技术中心按程序负责工程变更单（修改图）、工作联系单下发。3.2施工承包单位依据下发的变更单或工程联系单，负责签证的申报。3.3监理单位负责对签证内容的时间、地点、原因、实施过程和工程量进行确认。3.4设备部、技术中心负责对申报工程签证审批及签证内容实际完成情况的确认。3.5风险控制与审计部负责对签证内容的进行监督和审核，预算工程师按规定履职签字，但不作为费用结算依据；具体工程费用地确定，应以签署的合同及国家定额站发布的文件为准。4.工作程序4.1签证的内容、审批权限、程序及相关要求4.1.1工程技术经济签证内容4.1.1.1因建设单位原因，致使依据施工图纸不能准确计算工程量的工程内容。4.1.1.2经建设单位确认的工程联系单、设计变更（修改）单与实际发生工程量有增减的工程内容。4.1.1.3工程建设过程中按建设单位批准的施工方案、施工组织设计采取的施工措施等。4.1.1.4按照施工图施工完毕后又发生设计变更而引起工程量增减的工程内容4.1.1.5因建设单位原因造成施工承包方增加的临时或零星工作内容。4.1.1.6大型土石方工程挖、运、填的方量和运距等。4.1.1.7施工合同中规定的应办理签证的内容。4.1.1.8工程施工过程中其他需要办理签证的工程内容。4.1.2工程技术经济签证级别4.1.2.1施工承包单位应对签证工程内容在施工前进行费用预估（规定不需费用预估的除外），并经监理审核后根据预估费（含直接工程费）的大小，报建设单位按规定权限进行审批。未经批准，施工承包单位不得擅自施工。审批权限具体为：4.1.2.1.1对4.1.1.3款内容进行费用预估，预估费≤2万元，由设备部、技术中心领导审批；预估费＞2万元，由设备部、技术中心提交公司分管领导审批。4.1.2.1.2对5.1.3款以外内容进行费用预估，预估费用≤2万元，由设备部、技术中心领导审批；2万元＜预估费用≤10万元，由设备部或技术中心提交分管领导审批；10万元＜预估费用≤50万元，由设备部或技术中心提交主管领导审批。4.1.2.1.3对于设计无法明确工程量的符合性签证和设计修改前已按原图施工的签证，不需进行费用预估，由设备部、技术中心领导审批；同时审核时要标注此类签证的性质（加注“符合性”、“设计修改前已施工”等字样）。4.1.3工程技术经济签证程序4.1.3.1申报：施工承包单位对需签证工程内容以«工程技术经济签证申报单»（见附表1）形式上报监理单位、建设单位进行审批，监理单位接到«工程技术经济签证申报单»后5天内由监理单位完成对预估费用及内容等的审核，上报建设单位；建设单位接到«工程技术经济签证申报单»后2天内按审批权限完成审批，转由监理单位下发给施工承包单位。4.1.3.2签认：施工承包单位收到经监理单位和建设单位审批后的«工程技术经济签证申报单»后方可组织实施。施工承包单位在完成签证工程内容施工后，在完成之日起5个工作日内报«工程技术经济签证»（见附表2），对符合要求的签证，监理单位在接到«工程技术经济签证»后5个工作日内签署完毕（如属隐蔽工程，必须在其覆盖之前签字确认）；设备部或技术中心的项目专工在接到经监理签认后的«工程技术经济签证»后3个工作日内签署完毕交设备部或技术中心领导在2个工作日内签署完毕；如遇特殊情况，必须缩短签署时间的，以当时要求为准。施工承包单位无正当理由逾期上报视为自动放弃签证权益。4.1.3.3提交：设备部或技术中心将签署完毕的一式四份签证的第一联提交给风险控制与审计部，第二联由设备部或技术中心留存，第三联、第四联分别返还给监理单位和施工承包单位。4.1.4工程技术经济签证申报单及签证单的编制要求4.1.4.1施工承包单位编制签证申报单时要按建设工程项目单元名称分专业统一编号，签证申报单须说明申报签证的原因、内容及详细预估费用（规定不需费用预估的除外）。4.1.4.2施工承包单位和监理单位要使用项目部（或分公司）公章，建设单位要按审批级别分别使用本单位本部门公章。4.1.4.3施工承包单位编制签证时要按建设工程项目单元名称分专业统一编号，签证须明确签证内容发生的时间、地点、依据或原因，列明具体工程量，附计算式、图、表及相应的«工程技术经济签证报审单»、«工程联系单»、«设计变更单»等相关文件。4.1.4.4施工承包单位和监理单位要使用项目部（或分公司）专用印章，设备部或技术中心要使用“新能源有限公司设备部或技术中心专用章”；同时，设备部或技术中心要建立专用章登记台账，风险控制与审计部负责督查。4.1.4.5在签证审查过程中，如有任何一方对签证内容不清或有疑义，可约请相关单位和部门有关人员进一步核实确认。5.4.6建设单位对不合格签证不予签认和审核。4.2工程技术经济签证审批的原则4.2.1现场签证原则上应先办理签证申请单后再实施，实施后办理正式签证。确属工期紧迫的，应经设备部或技术中心领导批准后再实施，签证应在施工完成后5个工作日内办理完毕，并于办理完毕后的3个工作日内转交风险控制与审计部1份。4.2.2签证内容应及时、准确、实事求是，严禁若干签证集中办理，突击签证。办理现场签证应“一事一签”，不得将多项签证内容以一个现场签证单的形式合并处理。4.2.3工程签证应尽量避免零工和零星机械台班，如确需发生，一次在30个工日或10个机械台班内的，由专业监理工程师、总监理工程师和设备部或技术中心现场专工审核确认，超过上述范围的，应有设备部或技术中心领导确认。4.2.4施工承包单位在得到确认后，正式实施签证内容前，应及时通知专业监理工程师及设备部或技术中心专工，在实施签证过程中应按照相应程序向专业监理工程师进行报验；专业监理工程师在接到施工单位的检查申请后，应亲自到现场进行实测实量，并按照规范要求对签证实施的质量、数量进行确认并进行记录。办理基础超深、土质不符合要求或其他原因而发生的土方倒运签证时，应通知专业监理工程师及设备部或技术中心专工对土质情况及确需外运余土的运距和数量进行核实及确认，土方运距还应符合施工合同中的相关要求。4.2.5在办理隐蔽工程的现场签证时，施工承包单位必须在工程隐蔽前报工程部专工和专业监理工程师对工程量进行检查确认，对未进行报验已经隐蔽或不符合工程质量要求的工程签证将不予确认。4.2.6在工程施工过程中，如遇停电、停水（超出合同约定），或因建设单位要求进行夜间施工的，施工承包单位应提供经专业监理工程师及设备部或技术中心专工确认的夜间施工人员花名册，增加的费用依据施工合同中相关条款办理工程签证。4.2.7工程签证单是真实反映工程实际增加工程量的原始凭证，其内容应包括签证原因、签证内容、签证时间、增加的工程量、设备部或技术中心专工和专业监理工程师审核意见、公司领导批准意见等。签证内容应简洁通顺，无错别字，并尽量采用图表或者照片表示工程量，所附图表、照片、工程量计算表达式应有详细、规范的标注和说明。签证内容不得涂改，不得由他人代签，原则上不得逾期办理，如有发生，一律按无效签证处理。4.2.8风险控制与审计部每月底前做好包含签证编号、内容、预算金额等的签证情况汇总单。（月度签证情况汇总表见附表3）4.2.9施工承包单位、监理单位、设备部或技术中心单位应各自存留1份工程签证单。设备部或技术中心应及时登记、分类存档，由风险控制与审计部核查。4.3工程技术经济签证注意事项和无效签证界定4.3.1工程技术经济签证注意事项4.3.1.1确认签证要了解招标合同及文件；4.3.1.2不要在文件上随便签字，对事后报上的文字资料应慎重对待；4.3.1.3对疑问签证，要慎重，并沟通落实；4.3.1.4对较大的事件，要有备份或记录在案；4.3.1.5对无印章、无签字、无日期、文字表述含糊的不能签字；4.3.1.6情况不真实的签证；4.3.1.7合同包干的不能重复签证；4.3.1.8隐蔽工程签证和不可预见问题的签证要及时；4.3.1.9拆除工程旧材料回收需要签证。4.3.2无效签证的界定4.3.2.1未经核实的随意签证；4.3.2.2不了解定额构成盲目签证或施工单位巧立名目签证；4.3.2.3因施工需要而改变设计的不需要签证的办了签证；4.3.2.4未经设计或建设方同意擅自提高施工用料、造成工料浪费的签证；4.3.2.5现场签证日期与实际不符；4.3.2.6同一工程内容重复签证；4.3.2.7施工用料与签证用料不符合的签证；4.3.2.8施工方法与签证内容不符合的签证；4.3.2.9材料签证未明确施工时间；4.3.2.10受益方擅自涂改签证单内容；4.3.2.11设计变更程序不合规、手续不完备的签证；4.3.2.12非建设方、设计方要求或过错的签证。工程技术经济签证出现上述问题，风险控制与审计部一律不予考虑。4.4考核4.4.1风险控制与审计部依据签证预估直接费与预算直接费的误差对施工承包单位进行考核。误差率在±20%以内的，以结算费用为准，不予罚款。误差率=（预估直接费-预算直接费）/预估直接费×100%。误差率超过±20%(含)的，分别按预估直接费与预算直接费差值的一定比例计算罚款金额，在该签证所属预算书中直接扣除。若该份预算不够扣减，则剩余罚金在该项目其它预算中扣除。具体标准如下：误差率±20%～40%±40%～60%±60%～80%±80%～100%±100%上扣款比例10%20%30%40%50%（注：表中所述误差率区间中，下限包含本身，上限不含本身）对一些特殊情况（如地下障碍物、地下土质不明等不可预见情况）下发生的预估费用超差，由监理单位和设备部或技术中心根据实际情况在签证结算前予以说明，不予罚款。4.4.2施工过程中因工程量等发生变化而造成预估费用突破原审批权限的，需描述清楚费用突破的原因。对因人为因素造成预估费用突破的，将在原因分析清楚的基础上由风险控制与审计部追究相关单位和个人的责任。4.4.3在项目审计阶段，签证确认人必须配合审计工作，如实反映签证中所签署的内容和工程量。4.4.4签证办理过程中如有其它违章、违纪行为由风险控制与审计部按公司相关考核办法对部门或个人进行处罚。4.4.5公司风险控制与审计部根据本制度规定对现场签证管理工作进行检查与考核，并将检查结果汇总报部门分管领导。5.相关/支持性文件5.1《集团基本建设工程项目造价管理制度》5.2《集团基本建设投资项目基本管理制度》（新广函字[2015]025号）5.3《立项（新广函字[2015]026号）5.4《项目建设工程造价管理制度》（广能函字[2015]075号）6.记录6.1《工程技术经济签证申报单》6.2《工程技术经济签证》6.3《项目签证信息管理台账》7.工作流程一、项目实施前工程技术经济签证申报流程施工单位监理单位技术中心/设备部分管领导主管领导施工单位接签证申请单后审组织施工。继续完善重新申报依据下发的变更单或工作联单。实际发生需要办理签证的事项。签证申报单需要相关资料。施工单位接签证申请单后审组织施工。继续完善重新申报依据下发的变更单或工作联单。实际发生需要办理签证的事项。签证申报单需要相关资料。监理单位核实，签认监理单位核实，签认监理单位登记N监理单位登记1.设计院、技术中心或设备部下发变更单或工作联系单。1.设计院、技术中心或设备部下发变更单或工作联系单。2.对申报签证单的确认。NY技术中心/设备部部门登记技术中心/设备部部门登记部门领导审批(审批权限部门领导审批(审批权限）分管领导审批(审批权限）分管领导审批(审批权限）主管领导主管领导审批（审批权限）注：施工单位负责外部程序的办理，设备部或技术中心负责公司内部签证流程报批。二、项目实施后工程技术经济签证申报流程施工单位监理单位技术中心/设备部风险控制与审计部1依据实际完成情况申报《工程技术经济签证》。2、附《工程技术经济签证申报单》、变更单、工作联系单等。施工单位接收，依据进入费用申报流程。继续完善重新申报1依据实际完成情况申报《工程技术经济签证》。2、附《工程技术经济签证申报单》、变更单、工作联系单等。施工单位接收，依据进入费用申报流程。继续完善重新申报监理单位核实、签认。监理单位核实、签认。监理单位登记N监理单位登记技术中心或设备部专工核实完成事项。技术中心或设备部专工核实完成事项。NY技术中心/设备部部门登记部门领导审批技术中心/设备部部门登记部门领导审批部门领导审批预算工程师现场确认、核实已完事项工程量。部门领导审批预算工程师现场确认、核实已完事项工程量。注：1.施工单位负责外部程序的办理，设备部或技术中心负责公司内部签证流程报批。2.费用申报流程见《风险控制与审计造价管理管理办法》。

附表1工程技术经济签证申报单申报单位：编号：装置名称：子项名称：申报原因/依据：申报内容：详细预估费用（按签证单要求列出各分项/分部工程内容、数量并列式分别计算预估直接费和总预估费）：预估直接费（大写）：总预估费（大写）：施工单位编制人：日期：施工单位负责人：日期监理单位专业监理工程师：日期：监理单位总监理工程师：日期：建设单位现场专工：日期：部门领导：日期：分管领导：日期：主管领导：日期：注：签字依据工程技术经济签证级别

附表2-1工程技术经济签证项目名称：编号：序号分项（分部）工程内容单位数量监理单位（建设单位）审核量审核意见第一联施工单位说明施工单位监理单位设备部/技术中心风险控制与审计部编制人：负责人：（签章）日期：监理工程师：总监：（签章）日期：现场专工：部门领导：（签章）日期：预算工程师：部门领导：（签章）日期：注：本签证一式四联，按顺序依次为设备部或技术中心、风险控制与审计部、监理单位、施工单位。

附表2-2工程技术经济签证项目名称：编号：序号分项（分部）工程内容单位数量监理单位（建设单位）审核量审核意见第二联监理单位说明施工单位监理单位设备部/技术中心风险控制与审计部编制人：负责人：（签章）日期：监理工程师：总监：（签章）日期：现场专工：部门领导：（签章）日期：预算工程师：部门领导：（签章）日期：注：本签证一式四联，按顺序依次为设备部或技术中心、风险控制与审计部、监理单位、施工单位。

附表2-3工程