公共经济学教案第15章

第四篇经济政策与管制第15章政府管制第1节管制的分类与经济学基础第2节管制、寻租与寻租成本

第3节政府间管制与公平补偿

重点问题政府管制如何分类？产业管制与环境管制的经济学基础为何？管制如何创造出“寻租”机会？如何计量寻租成本？政府间管制的内容是什么？对下级政府的财政影响如何？管制是现代社会中政府作用的一个重要方式一般经济政策表明政府以一种较为间接的方式发挥作用，主要通过激励和诱导人们的经济行为来促进政策目标；作为经济政策特殊类型的管制政策，则通过“直接调控”的方式发挥作用，它明确的禁止人们“不得如何作为”或规定人们“必须如何作为”政府的管制措施并不限于经济领域，但各种管制措施都会带来特定的经济影响交通管制是公安机关交通管理部门根据法律、法规，对车辆和行人在道路上通行以及其他与交通有关的活动所制定的带有疏导、禁止、限制或指示性质的具体规定。一般是在集会游行、大型运动会、道路桥梁建设、救灾抢险、执行重要警卫任务等情况下对交通行为实行的限制，主要是临时性的规定。实行交通管制后，市民应该遵守管制通告积极配合交警部门的工作。政府管制的含义（★）政府管制是指政府为达到一定的目的，凭借其法定的权利对社会经济主体的经济活动所施加的某种限制和约束，其宗旨是为市场运行及企业行为建立相应的规则，以弥补市场失灵，确保微观经济的有序运行，实现社会福利的最大化。政府管制就是政府行政机构依据法律授权，通过制定规章、设定许可、监督检查、行政处罚和行政裁决等行政处理行为，对构成特定社会的个人和构成特定经济的经济主体的活动进行限制和控制的行为。政府管制属于政府的微观经济管理职能，它与旨在保证经济稳定与增长的宏观经济调控一起构成政府干预经济的两种主要方式。管制的分类与经济学基础

政府管制涉及经济社会生活的各个领域，包括环境管制、产业管制和政府间管制。政府经常基于各种理由实施管制，但这些管制并不总是具有坚实的理论基础。环境管制政府在传统上更加依赖直接的环境管制措施，比如制定汽车尾气排放标准、汽油含铅标准、饮用水安全标准、公共场所禁止吸烟以及限制捕鱼与狩猎。环境管制的经济学基础市场失灵为理解环境管制提供了必要的理论基础。矫正税（或罚款）方案本身存在固有的局限性。政府可能无法确定厂商选择的排放水平究竟是多少。对于某些存在“临界值问题”的外部性问题而言，即使稍微超过临界值也足以造成严重后果税收或罚款引起无效激励案例15-1:生产者延伸责任制

在某些情况下，采用管制方法也可以通过迫使厂商考虑社会成本来减少或消除其负外部性活动。生产者延伸责任制就是典型的例子。产业管制

产业管制是指针对某个特定产业、企业或产品（服务）的管制措施。产业管制的主要类型是对自然垄断行业——最重要的是公用事业——的管制。这类管制基于如下假设：竞争要么是不存在的，要么是不合需要的。产业管制的形式：价格（服务收费）标准制定与批准、限制进入或退出、产品与服务必须符合规定的标准自然垄断(naturalmonopoly)由于规模经济和市场容量的有限性，或者由于政府授予专利等原因，而使某些特定行业的企业“天然”处于某种垄断地位——许多情况下只有一家企业向顾客提供所需要的全部产品或服务。公用事业被认为是最典型的自然垄断行业。产业管制的经济学基础“在适合竞争的场合促进竞争、在不适合竞争的场合实施管制。”

政府间管制(intergovernmentalregulation

)中央政府针对地方政府的最常见的管制有五类几乎所有这些管制都使受管制的地方政府承担了决策的执行成本，包括额外支出和在许多情况下减少的收入

财政管制(包括基本医疗保健、环境保护、基础教育等基本公共服务标准)货币和利率管制工资与价格管制外汇管制贸易管制管制、寻租与寻租成本并不是所有的管制措施都令人满意，但多数管制都会造成某些复杂的经济后果，其中许多后果是负面的。在针对管制的诸多批评中，寻租和寻租成本是常被提及的最主要的负面后果。寻租的含义（★）租，即租金。也就是利润、利益、好处寻租，即对经济利益的追求。指通过一些非生产性的行为对利益的寻求。如有的政府部门通过设置一些收费项目，来为本部门谋求好处。有的官员利用手中的权利为个人捞取好处，有的企业贿赂官员为本企业得到项目、特许权或其它稀缺的经济资源。寻租是一些既得利益者对既得利益的维护和对既得利益进行的再分配的活动。寻租往往使政府的决策或运作受利益集团或个人的摆布。这些行为有的是非法的，有的合法不合理。往往成为腐败和社会不公和社会动乱之源。寻租(rent-seeking)

“直接寻求非生产性利润”的活动：进行游说以获得政府支出中的较大份额，政府对某些集团的税收优惠，逃税，行贿受贿，厂商游说政府立法以限制诸如安全带、药品制造行业中其他厂商的进入。对利率的限制也是这样的例子。寻租成本考虑到寻租活动的社会代价，即使所选择的机制能够实现预定目标，也应是一种寻租机会最少的机制。一个例子是，即使关税引起所谓直接非生产性活动（DUP），如走私、开低价发票以及为提高保护程度而进行的院外活动，但所造成的寻租机会比进口许可证进行的数量控制要少。计量寻租成本:哈伯格三角形哈伯格三角形说明，垄断(因管制而形成的垄断)对社会来说并不如想象的那样有害，因为很大一部分损失仅仅是转移，并非社会净损失。

价格

A

△NL

BC产量计量寻租成本:波斯纳长方形

获得法定特权以谋取这笔垄断收入和利润的前景实在诱人，这将激发人们（尤其是利益集团）致力于投入资源去获取此类收入和利润，最终使转移部分在贿赂、政治游说或竞选竞争中浪费掉。价格

TL产量政府间管制与公平补偿虽然几乎所有的政府间管制都会对地方政府形成费用负担，但许多类型的管制有坚实的法律依据，并且这些管制所期望达到的目标特别易于被当作公民基本权利的一部分，因而可能得到公众的普遍支持。

政府间管制的法律基础源于宪法保证的公民权利实施的管制；如对老年人和残疾人的区别对待；要求地方政府满足国家最低标准的基本卫生保健、基础教育和其他基本的公共服务源于民法的实施的管制；如规定地方政府必须满足空气净化和安全饮用水的标准源于经济的“一般比赛规则”实施的管制，如最低工资、社会保险、基本工作条件和工作时数政府间管制的经济学基础市场失灵(外部性与自然垄断)管制产生的社会收益至少原则上能够被证明大于管制的总成本

由高层级政府而不是由低层级政府进行管制的理由：由竞争压力较小的高层级政府颁布比由低层级政府负责实施效果更好政府间公平补偿问题政府间管制一般都会给下级政府带来成本，包括减少下级政府的收入在政府间管制下，低层级政府所分担的高层级政府的决策成本，包括承担的额外支出和收入损失，并不进入高层级政府，也不进入低层级政府正式的财政预算中，而是以隐含的形式反映出来是否以及在何种情况下应补偿地方政府承担的成本，由于政府间管制问题所固有的复杂性而成为颇具争议的问题。

公共政策的责任原则从公共政策的责任原则出发，高层级政府应该认真考虑由于针对低层级政府的管制造成的执行成本给予公平补偿；在没有财政补偿的情况下，高层级政府的决策成本不太可能被恰当地予以考虑，经济上有效率的决策也不太可能得到。本章小结政府管制是经济政策的一种特定形式，它以“直接调控”的方式发挥作用，主要包括环境管制、产业管制和政府间管制市场失灵是多数政府管制的主要理论基础，许多管制措施还有明确的法律依据环境管制大多基于矫正外部性的理由。“庇古方法”（矫正税）是解决外部性的传统方法，但在特定情况下，直接的环境管制可能产生更好地结果产业管制的核心是对自然垄断行业（公用事业）的管制，尤其是价格管制。这类管制的出发点在于：在竞争不存在或不合需要的情况下，消除因缺乏竞争导致的不良后果即使经济管制（环境和产业管理）有其合理的经济学基础，也会引发各种寻租活动和寻租成本，这是经济上的低效率只有至少在原则上能够证明总收益大于总成本的情况下