2023年新三标加50430内部审核资料

2023年内部管理体系审核资料汇编河北莺阵智能化工程2023年12月任命书〔01〕2023为了有效的评价本公司的质量/环境/职业健康平安管理体系，实施对管理体系的审核，使组织的管理体系得到有效的实施和保持。经研究，决定任命以下人员为本组织的内部审核员，有权对组织的管理体系运行做出判断。具体名单如下：狄金鱼庞玉兰李保银河北莺阵智能化工程公司2023年11月20日2023年内部审核实施方案QEO/D-8.2-04№01目的：评价管理体系与GB/T19001-2023、GB/T50430-2007、GB/T24001-2004和GB/T28001-2023标准的符合程度；评价管理体系整体的持续有效性。范围：本组织质量/环境/平安管理体系覆盖的部门/场所的生产/效劳/活动依据：GB/T19001-2023、GB/T50430-2007、GB/T24001-2004和GB/T28001-2023标准，管理手册，适用法律法规审核组：狄金鱼〔组长〕A李保银B庞玉兰C审核时间：2023/12/17-2023/12/19首次会议：2023/12/1708:00-08:30，管理层、各部门负责人参加与管理层交换意见/末次会议：2023/12/1916:30-17:00，参加人员同上日期时间部门及要素审核员17日08:30至12:00管理层及职业健康平安事务代表：Q:4.1(C:3.1.1；；；；；3.4.2)；4.2.1(C:3.3.3)；4.2.2(C:3.3.3)；5.1(C:)5.2(C:3.2.1-2；7.2.1-1/-2；)；5.3(C:3.2.1；3.2.2)；5.4.1(C:3.2.3；3.2.4)；5.5.1(C4.1.1；4.2.1；4.2.2；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4)；〔C:4.1.1〕；；13.2.4)；)；)；)E:4.1；4.2；4.4.1；4.3.3；4.4.3；4.4.4；4.5.1；4.5.3；4.6S:4.1；4.2；4.4.1；4.3.3；4.4.3；4.4.4；4.5.1；4.5.2；4.6BC17日13:00至17:00办公室：Q:)；5.4.1(C:3.2.4)；4.2.3(C:3.5.1；3.5.2)；4.2.4〔C:3.5.3；〕；5.5.3〔C:13.1.1〕；6.2.1(C:5.1.2；5.2.1；5.2.2；)6.2.2〔C:5.2.3；5.3.1；5.3.2；5.3.3〕；8.2.2(C:12.2.3；12.2.4；12.2.5)；8.2.3〔C:3.4.2；10.1.1；10.1.2；〕；E:4.4.1；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.4.2；4.4.3；4.4.5,4.4.6；4.5.4；4.5.5AB18日08:30至12:00工程部：Q：5.5.1〔C:4.3.3〕；5.4.1〔3.2.4〕；7.1〔C:10.1.1；10.2.3；10.2.4；10.2.5〕；7.4〔C:9.1；9.2〕；6.3〔C:6.1；6.2；6.3〕；6.4〔C:10.5.1-5〕7.5.1〔C:10.1.2；10.2.3；10.2.4；10.2.5;10.4.3；10.5.3-10.5.5；〕7.5.2〔C:10.5.2〕；8.2.3〔C:3.4.2；10.1.1；10.1.2；〕；7.6〔C:11.1.2；11.5.1〕；8.2.4〔C:11.1.1；11.2.1；11.2.2；11.2.4；11.3.1；11.3.2；11.3.3〕；8.3〔C:11.4.1；11.4.2；11.4.3；11.4.4〕；8.4〔C:10.6.4；12.2.6；13.1.1；13.1.2；13.1.3；13.2.1；13.2.2；13.2.3〕；8.5.2〔C:13.3.1；13.3.2；13.3.3〕；8.5.3〔C:13.3.1；13.3.2；13.3.3〕4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3S:4.4.1；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.2；4.4.3；AC18日13:00至16:30财务部：BC经营部：Q：5.5.1〔C:4.3.3〕；5.4.1〔C:3.2.4〕；7.2〔C:7.1；7.2；7.3〕；8.2.1〔C:〕E:4.4.1；4.3.1；4.3.3；4.4.6AC经营部：Q：5.5.1〔C:4.3.3〕；5.4.1〔C:3.2.4〕；7.4.1；7.4.2；7.4.3(C:8.1.1；8.2.1；8.2.2；8.2.3；8.2.4；8.2.5；8.3.1；8.3.2；8.3.3；8.4.1；8.4.3；8.4.4；8.5.1)；E:4.4.1；4.3.1；4.3.3；4.4.6；4.4.7AB18日16:30至17:00办公区巡视：BC19日08:30至12:00工程部、设备平安部：Q:5.5.1〔C:4.3.3〕；5.4.1〔C:3.2.4〕；6.2.2〔C:5.2.3；5.3.1；5.3.2；5.3.3〕；6.3〔C:6.1；6.2；6.3〕；6.4〔C:10.5.1-5〕；7.1〔C:10.1.1；10.2.3；10.2.4；10.2.5〕；7.2(C:7.3.2;7.3.4)；7.4〔9.3.1；9.3〕；7.5.1〔C:10.1.2；10.2.3；10.2.4；10.2.5;10.4.3；10.5.3-10.5.5；〕；7.5.2〔C:10.5.2〕；7.5.3〔C:10.5.3；〕；7.5.4〔C:8.5〕；7.5.5〔10.5.1-8〕；7.6〔C:11.1.2；11.5.1〕；8.2.4〔C:11.1.1；11.2.1；11.2.2；11.2.4；11.3.1；11.3.2；11.3.3〕；8.3〔C:11.4.1；11.4.2；11.4.3；11.4.4〕；8.5.2〔C:13.3.1；13.3.2；13.3.3〕；8.5.3〔C:13.3.1；13.3.2；13.3.3〕4.4.7；4.5.1；4.5.3；4.5.4S:4.4.1；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.2；4.4.3；ABQ4.2.4,5.2,5.4.1,5.5.3,8.2.3,8.5.1在各部门均应审到庞玉兰狄金鱼日期：2023.11.202023年内审首次会议记录QEO/D-8.2-08№01主持人：狄金鱼日期：2023/12/17审核目的：评价管理/环境/平安管理体系与标准的符合性及运行的有效性会议内容：1.说明审核的目的/范围/方法2.说明可能发生的不合格的情况3.确定陪同人员记录人：庞玉兰参加人员姓名部门/职务备注冯勇总经理狄金鱼管代庞玉兰办公室经理李保银工程部经理孙国强安设部经理王鹏飞工程部经理孔爽经营部经理内部审核检查表QEO/D-8.2-05№审核部门管理层日期2023/12/17涉及条款审核内容审核记录结论4.1本企业QEO有哪些过程？这些过程的顺序和相互作用？这些过程有效运行和控制所需的准那么和方法？支持和监视这些过程如何确保必要的资源和信息？如何监视、测量和分析、改良这些过程？有哪些外包过程？外包过程如何控制？本企业QEO识别出了管理活动、资源提供、产品实现和监视、测量和改良几大过程及其子过程，并确定了这些过程的顺序和相互作用，在第5～8章中进行了详细的描述。制定了相应的程序文件和作业指导文件以及工艺文件确保这些过程有效运作和受到控制。根据相应文件和国家标准对产品进行监视和测量，发现问题及时纠正，并且持续改良。本公司暂无分包活动，对分包方的具体控制执行手册7.4条的规定。符合C:3.1.1；；；；；3.4.2质量管理体系筹划和建立过程是否完备，并经过审批？筹划的内容是否完备〔组织结构、管理制度、资源方案、职业健康平安、环保等〕？工程的资源配置情况是否满足要求？工程职业健康平安管理、环保管理的筹划和建立过程是否符合要求？公司对管理体系的过程实现进行筹划：对每一个过程的输入、输出和应开展的活动进行了识别和规定〔手册7.2至7.6〕。对管理体系的各过程及子过程之间的相互关系进行了确定；公司对管理体系有效实施所需的资源进行筹划：规定了应提供的人力资源〔手册6.2〕、根底设施资源〔手册6.3〕和工作环境资源〔手册6.4〕，公司最高管理者应确保及时提供管理体系所有过程所需的全部资源。公司对管理体系的持续改良进行筹划：规定了产品〔手册8.2.4〕、过程〔手册8.2.3〕和体系运行〔见手册8.2.2〕、体系绩效〔手册8.2〕的监视、测量方法，以及不合格品控制〔手册8.3〕、数据分析〔手册8.4〕和改良〔手册8.5〕的管理方法。对工程进行了筹划，工程质量管理筹划及施组设计的编制符合公司及业主要求，内容是否全面，经过公司及业主审批；内容是否全面的涵盖了工程职业健康平安管理和环保管理的具体要求；各种资源的配置情况〔人力资源、物资设备、资金资源、技术资源、工作环境、根底设施等〕满足要求询问体系文件包括哪些？管理手册的包括的内容/范围/删减的理由/是否受控本企业的体系文件包括管理手册〔包含管理方针和目标、指标〕，程序文件以及其他管理、作业指导、工艺以及检验方面的文件，还包括根据GB/T50430-2007标准所编制的质量管理制度，以及所需的管理记录。删减7.3，删减合理符合Q:5.1C:E/S:4.2最高管理者通过哪些活动建立、实施管理管理体系并持续改良其有效性？向负责人询问工程的职业健康平安和环保方针、目标，已经制定的依据；a)通过宣传、开会、培训等方式，向全体员工宣传满足顾客和法律、法规要求的重要性b)制定了本企业的管理方针和管理目标、指标；c)实施管理评审；d)提供企业开展所需的资金、人员、设备等资源符合Q:5.2C:3.2.1-2；7.2.1-1/-2;如何表达以顾客和相关方位关注焦点？总经理和各部门，通过对顾客要求的识别，了解顾客需求和期望〔包括明示的和隐含的，当前和未来的要求〕以及了解所需的法律法规要求，将这些要求转化为本企业产品的管理要求，作为本企业生产活动的准那么。并通过不断完善管理管理体系、更新过程模式和提高产品的管理特性和效劳来满足顾客需求和期望。通过满意度调查了解顾客的意见，发现改良的时机，来不断满足顾客的需求和期望。符合Q:5.3E/S：4.2本企业管理方针的内涵是什么？制定的依据？如何确保全员理解？如何评审管理方针的持续适宜性？通过管理方针，本企业向顾客及其他相关方承诺：我们要坚持管理第一，确保产品满足要求、使顾客满意，同时，我们要精益求精，不断进步，为社会和顾客奉献出更优良的工程。以各种形式〔包括宣讲、出标语、出板报等〕向全体员工宣传管理方针，使员工理解管理方针的内涵，并贯彻实施。在每年的管理评审中对管理方针和管理目标、指标、指标的持续适宜性和实施情况进行评审。符合管理目标、指标制定的依据？目标、指标分解情况？是否可测量？环境/平安管理方案如何制定？在手册中规定了管理目标、指标，管理目标、指标依据管理方针制定。对管理目标、指标进行了分解，并且提供了对各部门分解目标、指标的统计情况，完成情况较好。提供了环境/平安管理方案，符合要求符合C4.1.1；4.2.1；4.2.2；4.3.1;E/SES1〕询问领导在QEO的作用有哪些？〔职责〕2〕职责和权限的规定和沟通情况：目前的组织机构及各部门职责分工？b.职责和权限如何传达？管理手册规定了总经理、管代及职业健康平安事务代表的职责。目前公司下设办公室，工程部，经营部，财务部和设备平安部，其职责均在管理手册予以明确规定，并通过学习手册的方式加以传达和宣贯。符合管理者代表有哪些职责和权限？落实情况？管理者代表的职责已在手册中予以规定，落实情况良好。符合4.4.3E/S内部沟通和信息交流和信息交流的机制、方式和内容？如何确保有效性？内部沟通和信息交流和信息交流的形式有会议、谈话、写信、板报等形式。在公司和部门领导这一层次，不定期由总经理召集会议，就有关管理管理体系运行情况〔包括管理管理体系的有效性〕进行沟通，由各部门领导将有关信息在本部门传达。日常情况下，由办公室负责，通过板报、、组织谈话等形式，将有关信息进行传达和沟通；员工还可通过写信的形式，向公司领导反映情况，办公室负责收集员工的信函、并根据信函的内容将其发放给相应部门处理。符合Q:5.6；E/S：4.6查管理评审：a.如何进行管理评审，谁主持，其作用？〔筹划的时间间隔安排/频次〕b.输入〔记录〕的内容是否包括标准要求？〔查管理评审记录〕c.最近一次管理评审的情况，有哪些重大决定和改良措施？本年度三体系整合式管理评审方案下月进行,资料齐全，符合要求符合Q:6.1-6.4请介绍本企业资源配置情况〔需求〕。资源：办公室，根底设施及工作环境方面要求？目前尚有哪些应改良6.1-6.4的方面？企业现有的资源，包括工程技术人员、资金和检测设备均能满足当前施工的需要。随着生产的需要，本企业将不断优化资源配置，以适应不断开展的需要。提供?设备台帐?、?持证人员登记表?等记录。周围环境整洁、有序、美观宜人。工作现场的温度适宜。符合Q:8.1对监视、测量、分析和改良过程的筹划应考虑哪些方面？〔对哪些方面监测和改良〕是否建立并实施了施工质量检查制度？是否配备和管理施工质量检查所需的各类检测设备？根据国家或行业标准编制了验收标准，确定需监视和测量的参数及所需的计量器具以证实产品的符合性；通过内审、管理评审确保管理管理体系的符合性；通过数据分析、在过程中应用统计技术以及纠正和预防措施持续改良管理管理体系的有效性。建立并实施了施工质量检查制度，规定各管理层次对施工质量检查与验收活动进行监督管理的职责和权限，配备了所需的各类检测设备符合Q:8.5.1如何实现持续改良？如何实现质量信息和质量管理改良？通过使用管理方针、目标、指标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，促进管理管理体系的持续改良，以保持其有效和适宜性。符合内部审核检查表QEO/D-8.2-05№审核部门办公室日期2023/12/17涉及条款审核内容审核记录结论C4.1.1；4.2.1；4.2.2；4.3.1;E/S4.4.1本部门职责是什么？本部门负责：Q:5.5.1(C4.3.3)；5.4.1(C:3.2.4)；4.2.3(C:3.5.1；3.5.2)；4.2.4〔C:3.5.3；〕；5.5.3〔C:13.1.1〕；6.2.1(C:5.1.2；5.2.1；5.2.2；)6.2.2〔C:5.2.3；5.3.1；5.3.2；5.3.3〕；8.2.2(C:12.2.3；12.2.4；12.2.5)；8.2.3〔C:3.4.2；10.1.1；10.1.2；11.2.4；12.1.1；12.2.1；12.2.2；12.2.4;12.2.5〕；8.4〔C:10.6.4；12.2.6；13.1.1；13.1.2；13.1.3；13.2.1；13.2.2；13.2.3〕；E:4.4.1；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.4.2；4.4.3；4.4.5,4.4.6；4.5.4；4.5.5符合Q:5.2C:3.2.1-2；7.2.1-1/-2;如何表达以顾客和相关方位关注焦点？通过对顾客要求的识别，了解顾客需求和期望〔包括明示的和隐含的，当前和未来的要求〕以及了解所需的法律法规要求，将这些要求转化为本企业产品的管理要求，作为本企业生产活动的准那么。并通过不断完善管理管理体系、更新过程模式和提高产品的管理特性和效劳来满足顾客需求和期望。通过满意度调查了解顾客的意见，发现改良的时机，来不断满足顾客的需求和期望。符合本部门分解目标、指标是什么？完成情况如何？对目标进行了分解，并提供了目标完成统计，完成情况良好。提供环境/平安目标、指标和管理方案，对环境/平安目标、指标作出了规定，完成情况良好。符合4.3.2E/S是否制定了相应的程序文件？对收集的法律法规法律法规是如何获取的，渠道是什么？查记录〔看清单〕是否进行了传递？查记录是否收到最新的法律法规？制定了相应的程序文件，对法律法规识别、取得的途径、方法作了规定。提供了?适用法律法规清单?，内容为最新文件，符合要求。符合4.4.3E/S如何进行内部沟通和信息交流？效果如何？内部沟通和信息交流的形式有会议、谈话、写信、板报等形式。在公司和部门领导这一层次，不定期由总经理召集会议，就有关管理管理体系运行情况〔包括管理管理体系的有效性〕进行沟通，由各部门领导将有关信息在本部门传达。日常情况下，由办公室负责，通过板报、、组织谈话等形式，将有关信息进行传达和沟通；员工还可通过写信的形式，向公司领导反映情况，办公室负责收集员工的信函、并根据信函的内容将其发放给相应部门处理。符合体系文件的制定、批准、发布和更改是否符合标准的要求？文件的更改和修订状态是否得到识别？办公室是否保存有本部门所使用的文件，是否有文件清单？文件的保存是否得当，在现场有无作废文件被非预期使用？外来文件如何控制？是否确保各岗位员工明确其活动所依据的文件？是否及时将作废文件撤出使用场所或加以标识？有形成文件的〈文件控制程序〉。现场检查，文件的编制、审核、批准符合要求。文件的更改得到了相关人员的审批。文件修订状态得到识别。在各部门可以得到相关文件的适用版本。未发现作废文件非预期使用，文件保存良好，清晰完整。外来文件受控。所有受控文件均加盖受控章。提供〈有效文件清单及收发记录〉，对所有文件进行了登记和发放，记录内容符合要求。明确了各岗位员工明确其活动所依据的文件。作废文件由办公室及时收回并销毁。符合C:3.5.3；查记录控制记录如何标识、做到易于识别检索？〔查管理记录目录清单〕管理记录的是否规定保存期;保护、贮存环境等情况是否得当；是否建立并实施记录管理制度？对存档记录的管理应是否符合档案管理的有关规定？查记录控制：提供〈记录清单〉，对记录的编号、保存期、保存部门进行了规定，内容符合要求。抽查记录归档情况，记录清晰，易于识别。记录的储存环境适宜。建立并实施记录管理制度，明确了记录的管理职责，规定记录填写、标识、收集、保管、检索、保存期限和处置等要求。存档记录符合档案管理的有关规定。符合Q:6.2C:5.1.2；E/S：4.4.2查是否建立人力资源管理制度？员工绩效考核制度？查办公室,能力、培训和意识情况：人员的总要求？询问各从事影响产品管理工作的人员能力有何要求，是否能到达？是否对会产生重大环境/平安影响的人员进行了针对性的培训？是否进行了应急方面的培训？是否进行了有关法律法规的培训？抽阅培训/教育/经历记录及培训评价考核结果记录等？建立人力资源管理制度和员工绩效考核制度。对各岗位人员的入职要求在手册条款中做了详细规定。抽查〈职工任职资格鉴定书〉，现在职人员符合手册所规定的能力要求。由各部门负责提出培训的需求，办公室制定年度培训方案，对员工进行培训。提供〈年度培训方案〉和相关培训及效果确认记录，内容符合要求。对产生重大环境/平安影响的人员进行了包括应急方面和有关法律法规方面的培训。提供了〈持证人员登记表〉，对内审员和特殊工种人员进行登记在册，并附带相关教育、培训和考核的资格证书。符合C:12.2.3；12.2.4；E:4.5.5S:4.5.4查内审：内审是否进行了筹划？筹划的内容是否符合要求〔准那么/范围/频次/方法〕？查内审员是否培训合格？内审记录是否符合筹划的要求？内审员是否审核了自己的工作？发现的不合格是否采取了措施，并进行了跟踪和验证？因我公司整合式管理体系运行时间较短，现正进行年度内审，审核方案齐全，包括了四个标准的全部内容审核人员经培训并有资格证书，未对自己部门进行审核。符合C:3.4.2；10.1.1；10.1.2；是否建立质量管理监督检查和考核机制，并确保质量管理制度有效执行？是否建立并实施工程工程施工质量管理制度？如何对过程进行监视和测量？是否收集工程建设相关方的满意情况的信息？建立质量管理监督检查和考核机制，并能够确保质量管理制度有效执行。建立并实施工程工程施工质量管理制度，对工程工程施工质量管理筹划、施工设计、施工准备、施工质量和效劳予以控制。通过内审、工作检查等形式，对其他管理管理体系过程进行监视和测量。检查一般采用查阅记录、查阅文件、现场观察、业绩考核等手段进行。提供〈过程监视和测量记录〉，内容填写符合要求。收集工程建设相关方的满意情况的信息作为数据分析的输入之一。符合Q:8.5.1如何实现持续改良？如何实现质量信息和质量管理改良？通过使用管理方针、目标、指标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，促进管理管理体系的持续改良，以保持其有效和适宜性。符合内部审核检查表QEO/D-8.2-05№审核部门工程部日期2023/12/18涉及条款审核内容审核记录结论C4.1.1；4.2.1；4.2.2；4.3.1;E/S4.4.1本部门职责是什么？本部门负责：Q：5.5.1〔C:4.3.3〕；5.4.1〔3.2.4〕；7.1〔C:10.1.1；10.2.3；10.2.4；10.2.5〕；7.4〔C:9.1；9.2〕；6.3〔C:6.1；6.2；6.3〕；6.4〔C:10.5.1-5〕；7.5.1〔C:10.1.2；10.2.3；10.2.4；10.2.5;10.4.3；10.5.3-10.5.5；〕7.5.2〔C:10.5.2〕；8.2.3〔C:3.4.2；10.1.1；10.1.2；〕；7.6〔C:11.1.2；11.5.1〕；8.2.4〔C:11.1.1；11.2.1；11.2.2；11.2.4；11.3.1；11.3.2；11.3.3〕；8.3〔C:11.4.1；11.4.2；11.4.3；11.4.4〕；8.4〔C:10.6.4；12.2.6；13.1.1；13.1.2；13.1.3；13.2.1；13.2.2；13.2.3〕；8.5.2〔C:13.3.1；13.3.2；13.3.3〕；8.5.3〔C:13.3.1；13.3.2；13.3.3〕4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3S:4.4.1；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.2；4.4.3；符合Q:5.2C:3.2.1-2；7.2.1-1/-2;如何表达以顾客和相关方位关注焦点？通过对顾客要求的识别，了解顾客需求和期望〔包括明示的和隐含的，当前和未来的要求〕以及了解所需的法律法规要求，将这些要求转化为本企业产品的管理要求，作为本企业生产活动的准那么。并通过不断完善管理管理体系、更新过程模式和提高产品的管理特性和效劳来满足顾客需求和期望。通过满意度调查了解顾客的意见，发现改良的时机，来不断满足顾客的需求和期望。符合本部门分解目标、指标是什么？完成情况如何？对目标进行了分解，并提供了目标完成统计，完成情况良好。提供环境/平安目标、指标和管理方案，对环境/平安目标、指标作出了规定，完成情况良好。符合4.4.3E/S如何进行内部沟通和信息交流？效果如何？内部沟通和信息交流的形式有会议、谈话、写信、板报等形式。在公司和部门领导这一层次，不定期由总经理召集会议，就有关管理管理体系运行情况〔包括管理管理体系的有效性〕进行沟通，由各部门领导将有关信息在本部门传达。日常情况下，由办公室负责，通过板报、、组织谈话等形式，将有关信息进行传达和沟通；员工还可通过写信的形式，向公司领导反映情况，办公室负责收集员工的信函、并根据信函的内容将其发放给相应部门处理。符合Q:6.3C:6.1；6.2；6.3是否建立了施工机具管理制度？根底设施的保养和维护是否符合规定的要求？现场检查设备保养维护情况。建立了施工机具管理制度提供了?设备机具台帐?、?设备机具年度检修方案?以及?设备机具检修记录?的记录，对设备进行了控制和管理。施工现场设备、工具维护情况良好。提供了工程施工机具验收记录符合Q:6.4工作环境是否适宜？环境卫生检查情况如何？是否根据现场管理有关规定对施工作业环境进行控制？施工环境较好，可满足生产/生活的需要。经常举行卫生评比活动。根据施工组织设计的要求对现场进行了管理符合E/S：4.3.1环境因素、危险源是如何识别的？有哪些环境因素、危险源和重大环境因、危险源素？查各种表格和记录？重大环境因素、危险源是如何评价，评价标准是什么？查台帐环境因素、危险源是如何更新的？分别制定环境因素和危险源识别评价程序，制定了评价标准和依据。提供了?环境因素/危险源调查表?、?环境因素/危险源登记及评价清单?和?重要环境因素/危险源清单?，内容符合要求。符合E/S：4.3.2是否制定了相应的程序文件？对收集的法律法规法律法规是如何获取的，渠道是什么？查记录〔看清单〕是否进行了传递？查记录是否收到最新的法律法规？制定了相应的程序文件，对法律法规识别、取得的途径、方法作了规定。提供了?适用法律法规清单?，内容为最新文件，符合要求。符合针对重大环境因素、危险源，制定了什么目标和指标及管理方案？查看完成情况？查看检查情况？看记录提供了目标和指标及管理方案供三份，对环境/平安的目标、指标及实施要求作了规定，同时提供了完成情况统计，完成情况较好。符合Q:7.1C:10.1.1；产品实现的筹划应考虑哪些方面？针对性特定工程是否形成管理方案并符合要求？是否建立质量管理监督检查和考核机制，并确保质量管理制度有效执行？是否建立并实施工程工程施工质量管理制度？施工组织设计如何管理？抽查施工组织设计。筹划了产品的管理目标、指标以及标准、法律法规、施工合同中规定的管理要求；产品实现所需的过程和子过程、程序和作业文件以及资源的需求；产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及相应的评定准那么和检验规程；产品实现子过程所需的记录和原材料、半成品、成品检验记录。提供了设备台帐、作业指导书、检验标准以及记录清单等资料。内容符合要求。建立质量管理监督检查和考核机制，并能够确保质量管理制度有效执行。建立并实施工程工程施工质量管理制度，对工程工程施工质量管理筹划、施工设计、施工准备、施工质量和效劳予以控制。抽查施工组织设计，内容符合要求并且报监理审批。符合Q:7.4C:9.1；9.2是否建立并实施分包管理制度？如何选择分包方？如何签订分包合同？已建立并实施分包管理制度，对如何选择分包方并签订分包合同作出了规定，目前未发生过工程分包。符合Q:C:10.1.2；10.2.3；10.2.4；10.2.5;10.4.3；10.5.3-10.5.5；询问如何使生产和效劳提供过程受控？〔产品标准/图纸/顾客要求、必要的指导书、设备适宜、进行监测、获得检测设备，售后效劳等〕询问并查看记录：施工筹划，施工设计，施工准备，过程质量控制，售后效劳等过程是否受控？提供了各工程施工组织设计，作业指导书；提供设备机具台帐和检修方案；提供计量器具台帐及检定记录，提供了相关检验记录，提供了售后养护的纪录。提供了工程巡检记录提供了工程回访记录同时抽查了：1施工日记和专项施工记录

2交底记录

3上岗培训记录和岗位资格证明

4施工机具和检验、测量及试验设备的管理记录

5图纸的接收和发放、设计变更的有关记录

6监督检查和整改、复查记录

7质量管理相关文件

8工程工程质量管理筹划结果中规定的其他记录以上记录均符合要求符合对于特殊过程，是否制定了操作规程，是否保存有监控记录，特殊过程施工机具是否经过确认，人员是否经过培训？查相关文件及记录。工程中的隐蔽工程等是本公司的特殊过程，依据特殊过程作业指导书施工，提供了特殊过程施工/检验记录，内容符合要求。符合Q:7.6本公司有哪些监视和测量设备，是否按规定对其进行了校验并追溯至国家标准？查计量器具台帐和周期检定方案、检定证书。当监视和测量设备偏离校准状态是如何进行处理？是否有用计算机进行测量？如有是否对机器进行确认？查计量器具：提供?监视测量设备台帐及周检方案与记录?，记录了公司所有的计量器具，以及其检定周期和检定方案，该记录显示所有计量器具均在周期内进行了检定，结论为合格。未发现有偏离校准状态的现象发生。公司未采用计算机软件进行监视和测量。符合C:3.4.2；10.1.1；10.1.2；是否建立质量管理监督检查和考核机制，并确保质量管理制度有效执行？是否建立并实施工程工程施工质量管理制度？如何对过程进行监视和测量？是否收集工程建设相关方的满意情况的信息？建立质量管理监督检查和考核机制，并能够确保质量管理制度有效执行。建立并实施工程工程施工质量管理制度，对工程工程施工质量管理筹划、施工设计、施工准备、施工质量和效劳予以控制。通过内审、工作检查等形式，对其他管理管理体系过程进行监视和测量。检查一般采用查阅记录、查阅文件、现场观察、业绩考核等手段进行。提供〈过程监视和测量记录〉，内容填写符合要求。收集工程建设相关方的满意情况的信息作为数据分析的输入之一。符合C:11.1.1；11.2.1；11.2.2；11.2.4建立并实施施工质量检查制度？施工质量检查如何实施？施工质量验收如何实施？如何对原材料、半成品、成品进行监视和测量？是否制定了相应的检验规程？查产品检验规程、原材料进料验证记录、过程检验记录、最终检验记录。建立并实施了施工质量检查制度，规定了各管理层次对施工质量检查与验收活动进行监督管理的职责和权限。做好了对分包工程的质量检查和验收工作。提供了施工质量内部验收记录在本企业产品实现过程中的适宜阶段〔进货检验和试验、过程检验和试验、最终检验和试验〕，对产品的特性进行监视和测量。提供检验规程及检验员任命书。抽查检验记录：对原材料、过程、成品均按文件的要求进行了检验，检验记录齐全，产品检验率到达100%。符合Q:8.3是否建立并实施质量问题处理制度？对于检验不合格的原材料、施工过程中所发现的不合格品、不合格的成品如何进行评审和处置？建立并实施质量问题处理制度，规定了对发现质量问题进行有效控制的职责、权限和活动流程，对质量问题的分类、分级报告。保存质量问题的处理和验收记录，建立质量事故责任追究制度。制定了形成文件的?不合格品控制程序?。现场检查，有不合格品隔离区。对发生的不合格品均进行了统计、评审和处置。提供了不合格品统计表、不合格品评审处置表，所填内容符合要求。符合Q:8.4 对哪些信息进行数据分析?有效性如何? 提供了?数据分析报告?，进行了详细的统计和分析，内容完整，清晰。较为结合实际，效果良好。 符合有无绩效监视和测量程序？日常运行控制检查是如何进行的？检查那些内容？查检查记录。是否对目标、指标和方案的完成情况进行检查分析？体系建立以来本取得哪些环境绩效？制定了绩效监视和测量程序，对环境/平安运行控制准那么进行了日常定量和定性的监测测量。提供了以下监测记录：污染监测记录表废弃物处置检查表重要环境因素/危险源监测记录公司职工身体状况记录职业病、传染病监测登记表环境/平安绩效检查表内容符合要求。对目标、指标和方案的完成情况进行检查分析，提出了改良意见。符合是否对遵守法律法规要求及其他要求得情况进行评价，如何评价？如有缺乏，采取什么措施？制定了环境合规性评价程序，在内审后，管理评审前进行合规性评价。符合是否建立并实施质量信息管理和质量管理改良制度？如何进行质量管理改良与创新？针对在产品实现过程中出现的问题,是否采取了纠正措施责成责任部门进行改良,实施效果如何?建立并实施质量信息管理和质量管理改良制度制定了形成文件的?纠正和预防措施控制程序?。经检查对产品实现过程中所发生的不合格均采取了纠正措施，措施实施效果经验证有效。抽查?纠正/预防措施记录?，内容填写符合要求。符合是否建立并实施质量信息管理和质量管理改良制度？如何进行质量管理改良与创新？采取了哪些预防措施？效果如何？建立并实施质量信息管理和质量管理改良制度。制定了形成文件的?纠正和预防措施控制程序?。本企业目前暂未识别和采取预防措施。符合4.5.3E是否制定了相应的程序？日常检查中的发现的不符合如何进行纠正和验证？查不符合与预防实施方案，效果如何？是否需要文件更改？制定了?不符合、纠正和预防控制程序?。日常检查中的发现的不符合由工程部负责评审、处置，并提出纠正或预防措施，由责任部门实施，工程部验证。提供〈不合格品〔不符合〕评审处置表〉、〈纠正/预防措施方案表〉，内容符合要求。符合Q:8.5.1如何实现持续改良？如何实现质量信息和质量管理改良？通过使用管理方针、目标、指标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，促进管理管理体系的持续改良，以保持其有效和适宜性。符合内部审核检查表QEO/D-8.2-05№审核部门财务部日期2023/12/18涉及条款审核内容审核记录结论制定实施环境/平安目标、指标和管理方案时是否提供了财政上的支持？对环境/平安体系的运行、监测测量提供了什么支持？财务部对于用于环境保护和职业健康平安方面的投入采取预算与即时开支的手段予以支持，对运行和监测所需的费用，及时支付，不影响体系的正常运行。符合内部审核检查表QEO/D-8.2-05№审核部门经营部日期2023/12/18涉及条款审核内容审核记录结论C4.1.1；4.2.1；4.2.2；4.3.1;本部门职责是什么？本部门负责：Q：5.5.1〔C:4.3.3〕；5.4.1〔C:3.2.4〕；7.2〔C:7.1；7.2；7.3〕；8.2.1〔C:12.2.6〕E:4.4.1；4.3.1；4.3.3；4.4.6符合Q:5.2C:3.2.1-2；7.2.1-1/-2;如何表达以顾客和相关方位关注焦点？通过对顾客要求的识别，了解顾客需求和期望〔包括明示的和隐含的，当前和未来的要求〕以及了解所需的法律法规要求，将这些要求转化为本企业产品的管理要求，作为本企业生产活动的准那么。并通过不断完善管理管理体系、更新过程模式和提高产品的管理特性和效劳来满足顾客需求和期望。通过满意度调查了解顾客的意见，发现改良的时机，来不断满足顾客的需求和期望。符合本部门分解目标、指标是什么？完成情况如何？对目标进行了分解，并提供了目标完成统计，完成情况良好。提供环境/平安目标、指标和管理方案，对环境/平安目标、指标作出了规定，完成情况良好。符合E/S：4.4.3如何进行内部沟通和信息交流？效果如何？内部沟通和信息交流的形式有会议、谈话、写信、板报等形式。日常情况下，由办公室负责，通过板报、、组织谈话等形式，将有关信息进行传达和沟通；员工还可通过写信的形式，向公司领导反映情况，办公室负责收集员工的信函、并根据信函的内容将其发放给相应部门处理。符合E/S：4.3.1环境因素、危险源是如何识别的？有哪些环境因素、危险源和重大环境因、危险源素？查各种表格和记录？提供了?环境因素/危险源调查表?、?环境因素/危险源登记及评价清单?和?重要环境因素/危险源清单?，内容符合要求。符合Q:7.2C:7.1；7.2；7.3如何与顾客沟通？以通过、等形式，负责就产品有关的信息以及问询、合同和订单的处理〔包括对合同的修改〕与顾客沟通。同时收集顾客反应(包括顾客投诉)的信息。提供了?顾客信息反应记录?，内容符合要求。未发现有顾客投诉情况。符合Q:C:查顾客满意:顾客信息如何收集(方式及内容)?顾客信息如何传递?顾客满意度如何测量和利用?工程建设有关方的满意情况的信息如何收集？对各种方式的信息反应〔如、电报、信函或来人〕，均进行了有效处理，并由经营部负责人及时向其他部门进行传达和沟通。进行了书面的顾客满意度调查，并行成了顾客和相关方满意度调查报告，顾客和相关方反应结果良好，满意度100%。提供了〈顾客满意度调查表〉和〈顾客满意度调查报告〉。符合Q:8.5.1如何实现持续改良？如何实现质量信息和质量管理改良？通过使用管理方针、目标、指标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，促进管理管理体系的持续改良，以保持其有效和适宜性。符合内部审核检查表QEO/D-8.2-05№审核部门经营部日期2023/12/18涉及条款审核内容审核记录结论C4.1.1；4.2.1；4.2.2；4.3.1;本部门职责是什么？本部门负责：Q：5.5.1〔C:4.3.3〕；5.4.1〔C:3.2.4〕；6.3〔C:6.1；6.2；6.3〕7.4.1；7.4.2；7.4.3(C:8.1.1；8.2.1；8.2.2；8.2.3；8.2.4；8.2.5；8.3.1；8.3.2；8.3.3；8.4.1；8.4.3；8.4.4；8.5.1)；7.6〔C:11.1.2；11.5.1〕；E:4.4.1；4.3.1；4.3.3；4.4.6；4.4.7符合Q:5.2C:3.2.1-2；7.2.1-1/-2;如何表达以顾客和相关方位关注焦点？通过对顾客要求的识别，了解顾客需求和期望〔包括明示的和隐含的，当前和未来的要求〕以及了解所需的法律法规要求，将这些要求转化为本企业产品的管理要求，作为本企业生产活动的准那么。并通过不断完善管理管理体系、更新过程模式和提高产品的管理特性和效劳来满足顾客需求和期望。通过满意度调查了解顾客的意见，发现改良的时机，来不断满足顾客的需求和期望。符合本部门分解目标、指标是什么？完成情况如何？对目标进行了分解，并提供了目标完成统计，完成情况良好。提供环境/平安目标、指标和管理方案，对环境/平安目标、指标作出了规定，完成情况良好。符合4.4.3E/S如何进行内部沟通和信息交流？效果如何？内部沟通和信息交流的形式有会议、谈话、写信、板报等形式。日常情况下，由办公室负责，通过板报、、组织谈话等形式，将有关信息进行传达和沟通；员工还可通过写信的形式，向公司领导反映情况，办公室负责收集员工的信函、并根据信函的内容将其发放给相应部门处理。符合E/S：4.3.1环境因素、危险源是如何识别的？有哪些环境因素、危险源和重大环境因、危险源素？查各种表格和记录？提供了?环境因素/危险源调查表?、?环境因素/危险源登记及评价清单?和?重要环境因素/危险源清单?，内容符合要求。符合Q:7.4查采购:是否建立建筑材料、构配件和设备管理制度？询问如何确保采购品符合要求？查是否按要求对供方进行能力调查和评价？询问合格供方评价的准那么？〔查调查和评价材料，供方名录〕抽查采购信息是否说明组织的要求完整性/是否在合格供方进行采购/信息有无授权人的审批？对采购产品的验证方式有哪些?如何规定?当组织或顾客要求在供方的现场实施验证时，是否在采购信息中规定如何验证及产品放行的方法？查供方评价、选择、再评价记录建立了建筑材料、构配件和设备管理制度。在手册中规定了合格供方的选择和评价准那么，并依据准那么要求对所有供方进行了调查、选择和评价。提供?供方调查评价认可表?，内容符合要求，所附供方资料齐全。抽查〈物资分类清单〉和〈采购方案〉，对采购产品的名称、数量和验收准那么进行了明确的规定。均有相关授权人员批准。物资均向合格供方处采购。提供了采购产品验收标准，对进料检验的范围和方法进行了规定。提供了进料检验报告，对所采购的原料进行了检验，内容符合要求。本企业的顾客提出在供方现场实施验证时，经营部在采购文件中，对要开展验证的安排和产品放行的方式做出规定。本企业目前未发生此种情况。未发生发包方提供建筑材料、构配件的情况符合Q:8.5.1如何实现持续改良？如何实现质量信息和质量管理改良？通过使用管理方针、目标、指标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，促进管理管理体系的持续改良，以保持其有效和适宜性。符合内部审核检查表QEO/D-8.2-05№审核部门办公区巡视日期2023/12/18涉及条款审核内容审核记录结论4.3.1ES办公区环境因素、危险源是识别是否适宜、充分？控制措施如何？实际环境因素和危险源与?环境因素/危险源调查表?、?环境因素/危险源登记及评价清单?和?重要环境因素/危险源清单?的描述根本一致。控制措施到位。符合4.4.6ES运行控制的执行情况是否有效？对生活垃圾、有毒有害废弃物等进行了控制，确保了对各类环境因素的控制效果。人员身体状况良好。提劳保用品发放记录、体检结果等记录，内容符合要求。符合4.4.7ES是否制定了相应的程序，内容是否符合要求？有哪些紧急情况，如何响应？查应急预案，演练记录。预案是否需要更改？提供了办公区应急预案和演练记录。符合内部审核检查表QEO/D-8.2-05№审核部门工程部日期2023/12/19涉及条款审核内容审核记录结论C4.1.1；4.2.1；4.2.2；4.3.1;本部门职责是什么？本部门负责：Q:5.5.1〔C:4.3.3〕；5.4.1〔C:3.2.4〕；6.2.2〔C:5.2.3；5.3.1；5.3.2；5.3.3〕；6.3〔C:6.1；6.2；6.3〕；6.4〔C:10.5.1-5〕；7.1〔C:10.1.1；10.2.3；10.2.4；10.2.5〕；7.2(C:7.3.2;7.3.4)；7.4〔9.3.1；9.3〕；7.5.1〔C:10.1.2；10.2.3；10.2.4；10.2.5;10.4.3；10.5.3-10.5.5；〕；7.5.2〔C:10.5.2〕；7.5.3〔C:10.5.3；〕；7.5.4〔C:8.5〕；7.5.5〔10.5.1-8〕；7.6〔C:11.1.2；11.5.1〕；8.2.4〔C:11.1.1；11.2.1；11.2.2；11.2.4；11.3.1；11.3.2；11.3.3〕；8.3〔C:11.4.1；11.4.2；11.4.3；11.4.4〕；8.5.2〔C:13.3.1；13.3.2；13.3.3〕；8.5.3〔C:13.3.1；13.3.2；13.3.3〕4.4.7；4.5.1；4.5.3；4.5.4S:4.4.1；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.2；4.4.3；符合Q:5.2C:3.2.1-2；7.2.1-1/-2;如何表达以顾客和相关方位关注焦点？通过对顾客要求的识别，了解顾客需求和期望〔包括明示的和隐含的，当前和未来的要求〕以及了解所需的法律法规要求，将这些要求转化为本企业产品的管理要求，作为本企业生产活动的准那么。并通过不断完善管理管理体系、更新过程模式和提高产品的管理特性和效劳来满足顾客需求和期望。通过满意度调查了解顾客的意见，发现改良的时机，来不断满足顾客的需求和期望。符合本部门分解目标、指标是什么？完成情况如何？对目标进行了分解，并提供了目标完成统计，完成情况良好。提供环境/平安目标、指标和管理方案，对环境/平安目标、指标作出了规定，完成情况良好。符合E/S：4.4.3如何进行内部沟通和信息交流？效果如何？内部沟通和信息交流的形式有会议、谈话、写信、板报等形式。日常情况下，由办公室负责，通过板报、、组织谈话等形式，将有关信息进行传达和沟通；员工还可通过写信的形式，向公司领导反映情况，办公室负责收集员工的信函、并根据信函的内容将其发放给相应部门处理。符合Q:6.2C:5.1.2；E/S：4.4.2查是否建立人力资源管理制度？员工绩效考核制度？询问各从事影响产品管理工作的人员能力有何要求，是否能到达？是否对会产生重大环境/平安影响的人员进行了针对性的培训？是否进行了应急方面的培训？是否进行了有关法律法规的培训？抽阅培训/教育/经历记录及培训评价考核结果记录等？建立人力资源管理制度和员工绩效考核制度。对各岗位人员的入职要求在手册条款中做了详细规定。抽查〈职工任职资格鉴定书〉，现在职人员符合手册所规定的能力要求。提供〈年度培训方案〉和相关培训及效果确认记录，内容符合要求。对产生重大环境/平安影响的人员进行了包括应急方面和有关法律法规方面的培训。提供了〈持证人员登记表〉，对内审员和特殊工种人员进行登记在册，并附带相关教育、培训和考核的资格证书。符合Q:6.3C:6.1；6.2；6.3是否建立了施工机具管理制度？根底设施的保养和维护是否符合规定的要求？现场检查设备保养维护情况。建立了施工机具管理制度提供了?设备机具台帐?、?设备机具年度检修方案?以及?设备机具检修记录?的记录，对设备进行了控制和管理。施工现场设备、工具维护情况良好。提供了工程施工机具验收记录符合Q:6.4工作环境是否适宜？环境卫生检查情况如何？是否根据现场管理有关规定对施工作业环境进行控制？施工环境较好，可满足生产/生活的需要。经常举行卫生评比活动。根据施工组织设计的要求对现场进行了管理符合Q:7.1C:10.1.1；产品实现的筹划应考虑哪些方面？针对性特定工程是否形成管理方案并符合要求？是否建立质量管理监督检查和考核机制，并确保质量管理制度有效执行？是否建立并实施工程工程施工质量管理制度？施工组织设计如何管理？抽查施工组织设计。筹划了产品的管理目标、指标以及标准、法律法规、施工合同中规定的管理要求；产品实现所需的过程和子过程、程序和作业文件以及资源的需求；产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及相应的评定准那么和检验规程；产品实现子过程所需的记录和原材料、半成品、成品检验记录。提供了设备台帐、作业指导书、检验标准以及记录清单等资料。内容符合要求。建立质量管理监督检查和考核机制，并能够确保质量管理制度有效执行。建立并实施工程工程施工质量管理制度，对工程工程施工质量管理筹划、施工设计、施工准备、施工质量和效劳予以控制。抽查施工组织设计，内容符合要求并且报监理审批。符合Q:7.2施工合同变更如何控制？建立并实施了工程工程投标及工程承包合同管理制度。对施工过程中发生的变更，应以书面形式签认，并作为合同的组成局部。合同变更信息的接收、确认和处理的职责、流程、方法在制度中进行了规定提供洽商记录符合Q:7.4C:9.3.1；9.3分包工程实施过程如何控制？已建立并实施分包管理制度，对分包工程实施过程如何控制作出了规定，目前未发生过工程分包。符合Q:C:10.1.2；10.2.3；10.2.4；10.2.5;10.4.3；10.5.3-10.5.5；询问如何使生产和效劳提供过程受控？〔产品标准/图纸/顾客要求、必要的指导书、设备适宜、进行监测、获得检测设备，售后效劳等〕询问并查看记录：施工筹划，施工设计，施工准备，过程质量控制，售后效劳等过程是否受控？提供了各工程施工组织设计，作业指导书；提供设备机具台帐和检修方案；提供计量器具台帐及检定记录，提供了相关检验记录，提供了售后养护的纪录。提供了工程巡检记录提供了工程回访记录同时抽查了：1施工日记和专项施工记录

2交底记录

3上岗培训记录和岗位资格证明

4施工机具和检验、测量及试验设备的管理记录

5图纸的接收和发放、设计变更的有关记录

6监督检查和整改、复查记录

7质量管理相关文件

8工程工程质量管理筹划结果中规定的其他记录以上记录均符合要求符合对于特殊过程，是否制定了操作规程，是否保存有监控记录，特殊过程施工机具是否经过确认，人员是否经过培训？查相关文件及记录。工程中的隐蔽工程和焊接是本公司的特殊过程，依据特殊过程作业指导书施工，提供了特殊过程施工/检验记录，内容符合要求。符合C:10.5.3对产品是否进行了标识，产品的检验状态标识是否符合规定的要求？在施工组织设计中对标示和可追溯性进行了规定。现场检查材料和半成品的标识状况，标识混乱，摆放无序。不符合Q:7.5.4C:8.5对发包方提供的建材、构配件和设备如何控制？对顾客财产〔主要是甲方图纸〕进行登记验收，妥善保管，提供了顾客财产登记表，内容填写清楚，符合要求。符合C:如何采取材料、半成品、成品保护措施？工程负责人在工程实施方案中编制防护措施，必要时制定专门的防护方案，对现场搬运、贮存、防护和交付进行管理。在施工的各个阶段，施工队要确保采购设备、工程设备搬运时防止损坏、丧失或变质，对各分项工程完工后要立即做好保护措施符合Q:7.6本公司有哪些监视和测量设备，是否按规定对其进行了校验并追溯至国家标准？查计量器具台帐和周期检定方案、检定证书。当监视和测量设备偏离校准状态是如何进行处理？是否有用计算机进行测量？如有是否对机器进行确认？查计量器具：提供?计量器具台帐及周检方案与记录?，记录了公司所有的计量器具，以及其检定周期和检定方案，该记录显示所有计量器具均在周期内进行了检定，结论为合格。未发现有偏离校准状态的现象发生。公司未采用计算机软件进行监视和测量。符合C:3.4.2；10.1.1；10.1.2；是否建立质量管理监督检查和考核机制，并确保质量管理制度有效执行？是否建立并实施工程工程施工质量管理制度？如何对过程进行监视和测量？是否收集工程建设相关方的满意情况的信息？建立质量管理监督检查和考核机制，并能够确保质量管理制度有效执行。建立并实施工程工程施工质量管理制度，对工程工程施工质量管理筹划、施工设计、施工准备、施工质量和效劳予以控制。通过内审、工作检查等形式，对其他管理管理体系过程进行监视和测量。检查一般采用查阅记录、查阅文件、现场观察、业绩考核等手段进行。提供〈过程监视和测量记录〉，内容填写符合要求。收集工程建设相关方的满意情况的信息作为数据分析的输入之一。符合C:11.1.1；11.2.1；11.2.2；11.2.4建立并实施施工质量检查制度？施工质量检查如何实施？施工质量验收如何实施？如何对原材料、半成品、成品进行监视和测量？是否制定了相应的检验规程？查产品检验规程、原材料进料验证记录、过程检验记录、最终检验记录。建立并实施了施工质量检查制度，规定了各管理层次对施工质量检查与验收活动进行监督管理的职责和权限。做好了对分包工程的质量检查和验收工作。提供了施工质量内部验收记录在本企业产品实现过程中的适宜阶段〔进货检验和试验、过程检验和试验、最终检验和试验〕，对产品的特性进行监视和测量。提供检验规程及检验员任命书。抽查检验记录：对原材料、过程、成品均按文件的要求进行了检验，检验记录齐全，产品检验率到达100%。符合Q:8.3是否建立并实施质量问题处理制度？对于检验不合格的原材料、施工过程中所发现的不合格品、不合格的成品如何进行评审和处置？建立并实施质量问题处理制度，规定了对发现质量问题进行有效控制的职责、权限和活动流程，对质量问题的分类、分级报告。保存质量问题的处理和验收记录，建立质量事故责任追究制度。制定了形成文件的?不合格品控制程序?。现场检查，有不合格品隔离区。对发生的不合格品均进行了统计、评审和处置。提供了不合格品统计表、不合格品评审处置表，所填内容符合要求。符合是否建立并实施质量信息管理和质量管理改良制度？如何进行质量管理改良与创新？针对在产品实现过程中出现的问题,是否采取了纠正措施责成责任部门进行改良,实施效果如何?建立并实施质量信息管理和质量管理改良制度制定了形成文件的?纠正和预防措施控制程序?。经检查对产品实现过程中所发生的不合格均采取了纠正措施，措施实施效果经验证有效。抽查?纠正/预防措施记录?，内容填写符合要求。符合是否建立并实施质量信息管理和质量管理改良制度？如何进行质量管理改良与创新？采取了哪些预防措施？效果如何？建立并实施质量信息管理和质量管理改良制度。制定了形成文件的?纠正和预防措施控制程序?。本企业目前暂未识别和采取预防措施。符合4.3.1ES环境因素、危险源是如何识别的？有哪些环境因素、危险源和重大环境因、危险源素？查各种表格和记录？重大环境因素、危险源是如何评价，评价标准是什么？查台帐环境因素、危险源是如何更新的？分别制定环境因素和危险源识别评价程序，制定了评价标准和依据。提供了?环境因素/危险源调查表?、?环境因素/危险源登记及评价清单?和?重要环境因素/危险源清单?，内容符合要求。符合E/S：4.3.2是否制定了相应的程序文件？对收集的法律法规法律法规是如何获取的，渠道是什么？查记录〔看清单〕是否进行了传递？查记录是否收到最新的法律法规？制定了相应的程序文件，对法律法规识别、取得的途径、方法作了规定。提供了?适用法律法规清单?，内容为最新文件，符合要求。符合针对重大环境因素、危险源，制定了什么目标和指标及管理方案？查看完成情况？查看检查情况？看记录提供了目标和指标及管理方案供三份，对环境/平安的目标、指标及实施要求作了规定，同时提供了完成情况统计，完成情况较好。符合E：4.4.6是否制定了运行控制程序？执行情况是否有效？1〕废弃物的管理2〕水的管理3〕化学药品的管理4〕相关方的管理5〕资源能源的管理6〕生产现场的环境保护是如何进行的？制定了运行控制程序和污染物污染物〔扬尘、噪声、废水、废弃物〕控制程序，对运行情况和运行标准作了规定。对各污染物进行了控制，均未超标。对各工程的设备进场，人员进场验证进行了控制，确保了对各类环境因素的控制效果。提供了施工日志、各类协议、技术交底等记录，内容符合要求。符合是否制定了运行控制程序？执行情况是否有效？1〕针对危险源的控制措施2〕施工过程筹划是否考虑了风险并进行有效控制3〕平安文件是否齐全4〕职业病及传染病管理情况5〕施工现场防护方案及状况6〕个人劳动防护用品的发放、穿戴制定了运行控制程序、未成年工和女职工保护、劳动防护用品管理以及平安生产管理制度等文件，给出了针对危险源的控制措施。提供了?平安技术交底记录?，内容为施工现场的平安防护要点，内容符合要求。施工现场人员个人防护用品穿戴整齐。工人身体状况良好。提供了施工日志、劳保用品发放记录、各类协议、技术交底等记录，内容符合要求。符合4.4.7ES是否制定了相应的程序，内容是否符合要求？有哪些紧急情况，如何响应？查应急预案，演练记录。预案是否需要更改？制定了应急准备和响应控制程序程序，程序内容针对性强，易操作，应急程序识别了所有紧急情况，准备工作到位。提供了演练记录。在施工现场发现消防器材配置不合理，摆放混乱，消防疏散标志不明显。不符合有无绩效监视和测量程序？日常运行控制检查是如何进行的？检查那些内容？查检查记录。是否对目标、指标和方案的完成情况进行检查分析？体系建立以来本取得哪些环境绩效？制定了绩效监视和测量程序，对环境/平安运行控制准那么进行了日常定量和定性的监测测量。提供了以下监测记录：污染监测记录表废弃物处置检查表重要环境因素/危险源监测记录公司职工身体状况记录职业病、传染病监测登记表环境/平安绩效检查表内容符合要求。