2022年税务师考试试题库自测300题及答案参考(湖北省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、期货公司股东、董事不能越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.总经理

B.董事长

C.董事会

D.董事会常设的风险管理委员会【答案】CCC7J2Z4E6G5Q8Q5M4K1I1P8M2G1R8K2HU2U1K4W3Z7M3J4S7Z8E9R5A2Y8F10Q4ZP2E10V5A1A5S8B9G2T2R10Z8Y10G9V6D52、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5【答案】DCW8R9L5H2W4O6F8V7D1H3A8L6R2W3O1HT1I6X7Y9K1N2M8U4K8P4V7I6G3T4W7ZT4C8F3B8T1Z6H8E1J5Q10P3C9J3J10A73、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，其他项均为零，该公司期末净资本为（）万元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200【答案】BCV6K1F3L6Q1S8U10B8W9I4P4R8C4M1X2HK8P9Z4H2T5T1R4B9H7N8A10I9G1L1F1ZD6N1J4Z1F4X5I5D5G3W1B2I4E6X10E104、设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经（）批准。

A.期货交易所

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.国务院【答案】BCJ6T9J4H6N4K8R10P2P4S5W10F8V9Z3Q2HS10Z1B3Y1J1X2P4P4Q1Y4Q5N9P10W1U3ZR3Z8B5N7Y1B8Q10R6H2Z9B5F10M10O1R65、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.所在期货经营机构

D.中国证监会派出机构【答案】CCX1H8H5A4Y3K3A10W10G2N5C6E5E5Y3Y2HM9D10O3N5Z9K5W6U10A4H5V2S10J2W7V7ZB6H6D4N9C9R5Y6U7Q3U5D5C7R8C2L56、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000【答案】BCP4Z5I3G10M8H6V1B10B8L8V3W5L10N10V4HY7Q9Y3U9V7D4A5M6O2A5D3P6I6I4G10ZM3O7R4F6P10K5E3D3Z5Y9O4U1P5I1H107、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。

A.期货公司住所地

B.期货交易所住所地

C.交仓所在地

D.客户住所地【答案】BCD4F4X1F2J7F1N3U8M4X10J7A9G9C10A7HX7Y6G9Q8D8E10M1O1N5P1U10W1O4Q3R10ZS1N2R9E7R7L6F4E1O3T4S1N7V8Y5E18、一种货币的远期汇率低于即期汇率称为()。

A.远期升水

B.远期贴水

C.即期升水

D.即期贴水【答案】BCP7F7A7S5V1E10R7L1R10Z2E5C10O2O9P4HO9M4P9Y6B10A2F10Z3S7X3S8Y10P3A6X6ZH2R10F10W2X5G10J9C5W3M1E10M9L9U1C19、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90【答案】DCY7V9K10U6T2V10O6X2A9Q6U1L5X4P9G2HU7A1B9S7M5C4H7L9F5Z3L10D10D3Z10P8ZP10Q5O8M2E3C5V8H1T4H5P8E2U1I7P810、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。

A.当事人起诉状中在先的诉讼请求

B.侵权诉讼请求

C.违约诉讼请求

D.标的额较大的诉讼请求【答案】ACS8U9O1L2D2G6X1A5D4E3R4F5R4X7O7HX7Z6Q5X4E5Z9X9I6Q6D1N6K10G3N9Q10ZJ2O10P3D4C6T8K1V1K7O3O2O5R5U5G411、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A.资产减值准备

B.风险准备金

C.保证金

D.负债总额【答案】ACL2H6I9K6Q2L3V2R6R3W4Q10H8P2E4Z10HC6P5J10F10S9I1Z9G9I5N10F3V3J8N10T3ZM8C5P4V9T8H6O4K4D6T2Q3G5L3V1N112、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是()。

A.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金

B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况

C.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户

D.客户开立期货保证金账户的，应当在当日向期货保证金安全存管监控机构备案【答案】DCG4D8B6U7J9J7E6W2C4C8Z10J9Y5T3A3HK2C9A4T8C10H2A8G8A6F2Y10E6C4V8C4ZG1W5H4V3O5U8A7P6U1S10A7R7W6R4C113、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCF10H3Y6F8O10L4D5G6M6Z9L2G7H5Y3L8HJ3R10E7R9Q5B4G6I4Q3H5Y6E4A4K8X8ZA3L7M2T7M10X9S10B9E1K3T4S2L4C10L914、在我国设立期货公司，应当在（）注册。

A.工商行政管理部门

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】ACW6D2X4W3E10I3F4G9H1B1J6U3Z9V2I3HN5K10R8I3E3N7U9V9O4E7B3V10B1G6V7ZX9I3Z4B10N4L10P5B10R2A4V2Y2S2S1N915、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

A.职业背景

B.风险偏好

C.收入状况

D.投资目标【答案】DCJ6C3V9P6O9U10Z4A6J9W9J1X1G9W8D9HG10M1Z7K5X8K1E2G3F8O8C9B5T6A5B7ZM10L6V5O6U6H3M4R4G4W8M10T4T6T2P716、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。

A.警告

B.公开谴责

C.罚款

D.批评【答案】BCA4N4J6O1U8U7B2R4Z4Y4I10V2T5F4U7HX3M2L9D9O1G7C8A1A4X3S10X4V9D1B2ZL5M1H3B10L8Z2F5Z4A7S5T2P1C1C4B917、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。

A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系【答案】CCP7P8R10S5B8S2C6H4Z4P4N6V4S6U6G5HI4X1G7G8Q4C4S3J4T2E3O2V4U3B3P5ZK10Z6M5A1W8A2C4L7Q8K5S9G4W4B4J218、总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求的，可以向监事会报告，没设监事会的期货公司，可报告（）。

A.董事长

B.理事长

C.监事

D.总经理或者相关负责人【答案】CCQ5N9U6G3J2U4I9G1B5Z2U5P7S9O2H2HE7N4O8F2G10U10Q10J4Y10D7J3N3B2I9Y7ZD9Y2A7D9G6S1Z4Y2K10O6M3Z1C9Z2T319、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.客户

B.期货公司

C.客户和期货公司共同

D.投资者保障基金委员会【答案】BCX6A7J5J3Z3Y9O7K9A3P6C5B2Q10F2E4HJ2U3Y7L7W2F9H6W4L2K1K9T9D2B9N2ZB10F5S4C1Z6V2I10Y1R1D5D9I3Y9Q7N420、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（）报告。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心

C.中国证监会

D.期货交易所【答案】ACH1M4G7S10U4V5A6Z1R1J4H8B2G3H2X7HA5B2H9K5Y8R9B6Q9X1L2G8Z9H10C3L5ZP8V6N4U10S8G7F4Z1V10O8Q7E1Q9C1L621、期货交易所应当设独立董事。独立董事由（）提名，股东大会通过。

A.理事会

B.中国证监会

C.财政部

D.股东大会【答案】BCP2R2A1S10S7Y7K2A3Z3G1M7M9Y8A5Y4HW10H9Q6G9I4N1S10D4G8A6B9D2Q3H6N6ZM5V4P2L5Y6R6O3B8A1M9S2H3H8F1F822、在价格分析中，常常把价格形态分成()两大类型。

A.上升形态和下降形态

B.顶部形态和底部形态

C.持续形态和反转形态

D.主要形态和次要形态【答案】CCN5U10K7F3B9P10Y1G5Y10Y7H7X5G6U1B9HF2Z7B1B2B3C9L4N10P3C6G5E8D10I10A6ZF5J10G9G3R5F1R5A7F8X6U3O9T5V2Q123、期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据相关规定从事的结算业务活动。

A.会员统一结算制度

B.会员分级结算制度

C.保证金结算制度

D.每日无负债结算制度【答案】BCO4P2U10Q5N7N1Y1M1P4Y9S4W2T5U3W4HN7K2S7L2P8W3D7A2C1X7Y3K8A10X5Z3ZZ8X8L10N4U6Z10C2H10Y6O7K10T6L3L5F124、有权指定交割仓库的是（）。

A.国务院期货监督管理机构派出机构

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.期货交易所【答案】DCY6Z7W6U2F7E4W6H5W5H8U1T9K3S6W3HW6V2R1E9U4E5W4C6B5N1W9D6Y1C1E6ZU8D6B9G5U6Q6V9Z7G4L2E5N8E10E2P525、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是（）。

A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B.对期货公司进行现场检查

C.限制违法行为人的人身自由

D.复制与被调查事件有关的财产权登记资料【答案】CCN3N4Q7R5N3X7J3X9A8G9T9H7T3K6R5HH1J7Y2C3B9G7Q3L4P4Z7J2Q5H3W9G9ZC9T1K9P3Q6X10S8T2F8U8O5W9N5P5J226、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。

A.高级管理人员

B.中级管理人员

C.合规部经理

D.外来督办【答案】ACX2X2B7X10U4Q9F3Y8Z10H6Y5R4L4N4P6HY6Y1R9W7Y2W4G4V7B4R7Z3P5F1T8Q2ZA2U4I5I10T4F8H5W4Q9D9Y8Z6H1A5D727、关于会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。

A.涨跌停板制度

B.结算担保金制度

C.结算准备金制度

D.保证金制度【答案】BCK6P9G8F2E8L4F7W8C6Z7E6M5H7N9W6HV7Q4I9Q6U3A3P9S6F1J1R4D2H5I2L8ZN1B8M5M3A7H7T3B1X5F5A10S3D8Y4H228、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCC1W6N2Y8E3C6A9S6R3L6Z9W9P4P9V4HK7I7K3W2M7H1R4V5P9I3O3G10R7D4I4ZZ1X1U10F5A6W3L8L3P8E9H9K6Y2V5L629、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

A.公司利益

B.社会利益

C.客户利益

D.国家利益【答案】CCO6V9D4I6C2C10S2F2C8Q8H4L7I8X7B10HC7O9A1S7W10A4W7N9B1G10Q1U10G6H9Z5ZX6T2N7W2B1Z3H9Y7X1C4M5G2Y4E2N930、期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A.客户代理人

B.期货公司经纪人

C.期货公司

D.客户【答案】CCJ3X7V6Z8D10K3L3O5D1J7M5Q3K6N6A9HJ2M4D5W10O9K6I5Z9T4W7C1J4I10W3D2ZX4U7K1Z8O8C8G4U7M3N9J4A8E2M10S831、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】ACQ5Z3G2C9A2A2S6Y10H5Z8E10R2W6M2W1HY9W6X4T1O9Y10D1Q2H2B9A8F7V2X4J6ZT10X4P7Q7D1I7U2B2N10U6X4R9Y8X4E1032、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。

A.独立

B.与经营机构共同

C.无需

D.以上都不对【答案】ACC2K2K6E7U9H6L4W10I10R5M3A4J4F8A6HV2M6Z1G3B8X1L8Z3C8P8F1O9X5Q1I7ZS1E8I2C3L6L1W7R5B6U9M4H7F7W1L633、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一情节严重的行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。?

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚【答案】CCP6L6H6F9U5T5Y7V6D3X3C9N3Z7L6C10HB10Q7R7L2R10K3B3U6A1G9F4C2M6F7F1ZI9G1G8V4V5J5P2N8L7Y6L1S9Q9V7M534、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（）年内取得期货从业人员资格。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】ACO8V3R3U4T5H8G2V6Q6K5W6F10P10B10K1HB6D6I3O5T6X4D4U10R10M2G4F9M9M9B7ZT10R1E2F7Q3X5D5S1J8P2Q1P4N8U9L735、会员制期货交易所会员大会由（）主持。

A.最大的会员

B.监事长

C.总经理

D.理事长【答案】DCC6Z5W1F6X2H8P4M2K4R3B5E7J7F3R2HR8Z5C3H4X8N4K10Y1A6I1U10V6M7L4Y1ZX1M7Y8J2L5B5Z4J1A8H9U4X1S6K5J836、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。

A.客户

B.期货公司

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会【答案】CCS5O5N1I5L2X10L8P3G1E7F3T3W9A5G7HW6S4J2P10B8F7E6I1A1K8J7B6I2Z8P10ZZ7B2G1K9L2X4H2A1E2I3H6V8O6C10Y937、（）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。

A.中国金融期货交易所

B.行业协会

C.监控中心

D.中国证监会及其派出机构【答案】BCW10I2D1U2D8Y1D4P8V2J6C4A9Y7P10N4HU3N7L2G8B10V1A3W2B9T1G2J4J6E1Y7ZA9E10D2G5R1A10M9E10L5P4W1Y7M8Q3K638、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守。

A.银监会

B.证监会

C.董事会

D.期货交易各方【答案】DCA7O9B1A8T7Z9U1Z10Y9K3T7F2J5M4V4HO3S2S4Z1I9V2Y7V7A8C1C9D3Q2X6T2ZF2A6S10H3G9W5S1H2P4A8P7S5D3B3K239、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。

A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】ACE6V1M1E8I4R6L9U4T10X1W3M5B9B3E10HO8E1D10G1K1G4M6S2C9N3L7R3V1V7F2ZT10X7W5Z9D8Q9W8H10H4D7N9D6C10R8R640、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格【答案】CCI5K3V10J1Y6Y5S5K4J2H10L10K7J1O6G10HA1S2L7N7C8T9Y3P9O5Q5E2N4S8P2X9ZR9A2N8B5L8Y6W7O8I4V1U9G8K5K4Z141、假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。

A.把最大涨跌幅度调整为±3%

B.把最大涨跌幅度调整为±5%

C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变【答案】ACM8S4U6J8X9K8U5S2F2H7D1G5S5O5I5HW8A1U4W8V6F8H9G10A8C7F5Z5C3V8V9ZD7C2A7A2M10W7G3Z6F8D2Z1Z10Y10R4N342、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A.该经营机构

B.客户

C.期货交易所

D.客户和经营机构共同承担【答案】BCG8S3C10A7I8I2M1D2E9J5H5T1F8K9G2HW1B5K8V5P3L3Y10Y6Y10O4U2M2Y5J5I6ZT2U7Z10S1H3Z9G9B9I4D9M1Y7Z6V3Y343、期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.最大限度维护投资者利益

B.保证投资者满意

C.为投资者创造最大利益

D.维护投资者的合法权益【答案】DCJ8N1L8H2U9O6O9R5N6V2G1G5O1H3W8HQ8C4V9E5D6C6L3K10Q6C2U5T7I3O2B10ZN4P6X9M2Y10Y3V1H8L8T4J3L5F10F7Y1044、《期货交易管理条例》的施行时间是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日【答案】BCS5J9B3W6G3F9U5D4T2V2N1W4I5M7C3HB1C5D1F8N8G1Y10U3F1B7H2J3G9Q9P9ZA3L4K7H7J10R6W10A2K7V10M4R7M10B5S945、期货公司申请金融期货结算业务资格，近（）年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

A.2

B.4

C.3

D.1【答案】CCI6G7M1Z1Q6W8Q1N3O1I7V3Q7Y10X8J3HN4I6Q4P1L8X10Y2K5V5A9U9B4Z10W2O1ZY2B7D5W3S10C3C7K5I4H1A2V5G3X5X146、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议【答案】DCS10L9Y5F5B7X6O10I10W4P4H8X9R5A9Z7HF4E1S7V1I7S2O7X3H7X10Q2L5H8U6P6ZV9V6Q5V1J6Y3E5R1I7B6T2J2Y3Z8P547、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.经济【答案】ACI2U2U10X3T7B4Y9C6H10A9F5N3N1I10V5HG6P10B8Q5P1Q9P8Z8B2U8J4H4L1N6L2ZP10W6L8T8K2W9H3I7C9Q5W4J4D2S8D848、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失,（）。

A.客户不承担责任

B.期货公司承担次要赔偿责任

C.期货公司承担主要赔偿责任，最高不超过80％

D.由客户承担【答案】DCH8T9D8I10F3K5F5P8R1D1F5A6F7F2E3HL5Q3Q6H4K1E8G3Q8W4X10N10H7V8Q9H10ZO10E7V10C10N2S10Y4J2O3X4W3G6L10T9K849、某期货公司营业部经理甲某，因某种原因辞职。后在另一期货公司开户从事期货交易，但由于行情走势不利而亏损，于是甲某提出期货公司在开户时未向其提示《期货交易风险说明书》内容，并由其签字或盖章，因此要求期货公司赔偿其损失。根据司法解释的相关规定，本案例中的民事责任应由()。

A.开户的期货公司承担

B.原从业的期货公司承担

C.甲某本人承担

D.甲某与期货公司共同承担【答案】CCI9H4I4C7V9B3D3K10J6O6D1E3E7E8O8HZ5J6B9L8Z3A3N1L4H9K9T8D9B6J7Z4ZM8N5Z9U3X6K4F4M7T6S9L10E2V3H4W750、（）依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。

A.期货业协会

B.证券业协会

C.证券投资基金业协会

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCV4U5V3X10Y7U6U2U4K5R5Q9Z2L3S2T2HN10C9M2D1D4V9K10N7V3P3J2V3J4B2V2ZL6N7G4R4B8F4Q1Z1A1W10E2A2Q5Z2K751、证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。

A.期货公司

B.证券公司和期货公司

C.证券公司

D.证券公司或期货公司【答案】CCC3V5D4G1X6P7S10E8L7M4D6D5V6J1G10HQ10S1Y9T4X5Z8P4P3E2B6B9N10S4O3V9ZW1K3B1D8H3W7P2Q7F2X3Y2P6W8Q2M1052、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（）。

A.期货公司承担赔偿责任

B.非受托人不承担责任

C.客户承担部分责任

D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【答案】ACL10B10N4L3S6X3K4O7U1U5L2O9N6I6G6HC1K3F6J9A1B4C9A3A9H5W7J5L8U8P6ZN2J4Z5G2X6Y6F2D10J4V4D8E10E2M3D953、单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）。

A.3年以下有期徒刑或者拘役

B.5年以下有期徒刑或者拘役

C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役

D.5年以上10年以下有期徒刑或者拘役【答案】BCI8U8C3Y7D4D4Z3C10P10T1K3E9R9N6V6HO4T10J4J1Q10J10G6L9T7L2K7K8M8J10O5ZS1L2N9D9Z4M2G4B5J10P2J4M1Z6H4U354、根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。

A.全面结算会员和交易结算会员

B.交易结算会员和特别结算会员

C.特别结算会员和交易会员

D.全面结算会员和特别结算会员【答案】DCB10G2K7P9N4N5B1U1S5E1D8C5N10J3F8HN4K6T8V7J2H10O8H7D2G7O3S3S9F7V4ZA9I7K10U10P5S6F7V2Q5N2K4U1I7T1C755、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司（）。

A.相应核减净资本金额

B.全额扣减

C.全额加回

D.无须进行风险调整【答案】ACD3C7I4H2Z4E10Z3L3V6Z9H5S5I5I6N9HL6Y5M5J6B9S6N1Z4Y4G5R7Y6W3X3P8ZB4B9A6B5O2K1N2J9X4Q2U8K7F4D6S256、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。

A.向其所在机构

B.向中国证监会及其派出机构

C.直接向协会

D.事先通过其所在机构向协会【答案】DCI9K1D1F7E6N9V10M4N7C10I9A2F2M4J5HY2U8Q1H5V10M6S4R10E3L5I2U8U1B9X9ZU8M7E1S9R7E7Q2O1O9H7L8P9L2R1F1057、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACE10F7P7H1M1O10I3T10G6A7H7R8E2V10L3HT3J1H2H4Y10Z8H2O6I7Q9D3T5L9M5Y10ZW7Z3K9I5Y1H10O3F9Q8Y3W5M4S5J2R358、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.15

B.5

C.20

D.10【答案】DCV6C2R1L10H5L10Y1P3Q4B9Z8O1X6P1F1HP1U10V9O10O7E3Y1B7X1T5U8U4F8U9V1ZM4C5U7R5T10E6L8Q1D5B6K2A6Q4C3K459、期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.监控中心

B.证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会【答案】ACK7U1H2W7G10B1D3K5V10J2N2A4W3U6M5HK7Y10I1B9W3G6P2Q4J5V2K1N7C5Z5S6ZR9Q8V10H2F4K8Q5M5X10V4O8Y9M4O6G860、会员制期货交易所理事会的非会员理事由（）。

A.中国证监会委派

B.中国期货业协会委派

C.会员大会选举产生

D.理事会选举产生【答案】ACN6X3U6X5A4S8V2I6O2E7J8T10X4U5N6HE1B2S10H6D3D1A4X6X5Q6K3Y5L6Z7M10ZJ6D4O4M4C9U7S8B9F10K7R10G3K6Y9E1061、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。

A.取消会员资格

B.强行平仓

C.及时追加保证金或自行平仓

D.由期货交易所补足保证金【答案】CCU9Z8I9C10F8E6F2A10K1D6S1F10J6Z3K2HX4O1V3V6E4X3U7Y7B4G2F9I2A4O5C9ZH6O1R3B6M6B9N10J9N7F9X5Q10Y7O10A362、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.无需【答案】ACY9I6Z2N10M2A9Z5O4G1K2O1N8Z9P8P6HL10O7V4J2H3S10K2Z6K9J4K1U4I10T7U6ZL2G7S6T6K7G10N6A2T2P1R8J1A1H3V563、特有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公两应当自开户之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】CCF10U6I4B5A3S6O10R1A4O6I1Y9P10H5H4HR10L3K7B10S3W8S1Z1X8O8F10V3I7X6D9ZX5F4J6Z1T5L7Z8E7C6R4V2E6H5B4H464、客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即甲签署协议，声明原甲的账户以及账户中的持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易（只是简单地把甲的账户名称更改为乙）。数月后，乙在操作中亏损一百万元。不久乙向法院提起诉讼，状告期货公司没有与其签署《期货交易风险说明书》提示其期货市场风险，要求赔偿损失。下列说法正确的是（）。

A.期货公司在客户过户时违规操作，应承担全部损失

B.期货公司未提示客户注意《期货交易风险说明书》的内容并由客户签字盖章对于客户的交易损失，应承担相应的赔偿责任

C.客户甲为公司老客户，已有交易经历，而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件,应认定客户乙也有交易经历，因此期货公司不承担责任

D.应根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历，如有，则应免除期货公司的责任【答案】DCJ10Q9V10T4J3J7J7G10U8Z10O2N5H1L4P8HO9G10G5S9X5D7A7C7G8D10Q3L9B4D6T8ZQ7Q6V5L8S5B5I1Z9O8R7U5T6V7W6K265、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.7

B.10

C.15

D.30【答案】DCV9W8E4U5H4C2A8B8G7K2H2D3C8T10F1HX3U3C10D7O4D7I6U7C8H4L5S2P2E3J8ZR1R4F5S3R2U2Z2J5I3N8J6F5H9M1A166、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后将挪用的300万元期货保证金返还，下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

B.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

D.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪【答案】CCG10I2B2T6Q3C1D4D1L2K3O2A1Q5T6M1HZ6L7Z3A9G9H10S4J10C7M8O7W4X4U8L3ZE1R3M6C10M5F6F1M2C4E6S5Q6Q9P5V967、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资信情况

B.客户情况

C.资本充足情况

D.成交情况【答案】ACR7T1I6Z9N2W3D10V6H1G6P5D9X9D5K6HT1T7F6B10Q4N2F9D2O8T1M4S1Y10K1W2ZA8B4J8I4R8R6V4U1Z5C8K9F7F7T8V968、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（）。

A.股东大会

B.董事会

C.总经理

D.理事会【答案】ACY2D5M10B4M1S10W5T6I5Q10U10H1X6Z10U7HF6F1T2B5U6E9S1N7K2E2A2R4I6A2R6ZJ6J9P4M6W5L1N1N4K6R9T6S9H3Q8Z269、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心有限责任公司

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCV4W6H8M9O8G10H1L9G8B9G7V3U8C8Y5HO4G1G8Z2L3O10B5E3V2U8E2T9V10N4E7ZI5U6W9J4U1G3J6E10F7C2N8G9X2T5I370、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。

A.以本人或者他人名义从事期货交易

B.代理客户从事期货交易

C.向客户提供专业服务时。充分揭示期货交易风险

D.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证【答案】CCA1T5E7M6Z3L8E1M4O9F8S7N3L9M6F3HI8N3M9K9E1U3B2F2D5Y9J6F9Y6Z5N6ZM5S7O2O4K1K6Z8S7A2H3Q3A6G2Z8S271、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制定。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国家商务部【答案】BCH5N10Q1K1U2Q6U6E3X1R7X2V3H5U2C5HB8R3Q4R4R9R9C4B6V3U10A5Z5W7V7Y6ZD3L3Q2J7C5C9U3Z5E5Q7L2D7Q9X3L772、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。

A.1000万

B.2000万

C.3000万

D.1亿【答案】DCE8D2A8U8Y9T2Q7B6K5W9F10Q2Z7M3S5HK7H6K8G7C7U5S3D10Q9C10M7X2K9T2J7ZT6V6K6C1S1G9W4M9F6T2F7L2Y4Z9C273、由（）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。

A.中国证监会

B.期货业协会

C.保证金监控机构

D.期货交易所【答案】ACB1Q7N7I7U7Z4L3J5H10U7P1P4T10R7C7HN8O6M5V1S10D6N5W10N9I10Z7U10Q5N6M4ZC3J10A7Y10Y2R9R6T5X9O1A4S3V1V7A974、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。该期货公司应受到的处罚是（）。

A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没收违法所得，并处10万元以上30万元以下的罚款

C.处以10万元以上20万元以下的罚款

D.吊销期货业务许可证【答案】BCV3T3W8G1I7I10X5L2J3Z7M3T1N5Q10B9HP5Z9V2I5E1I2R8V3W2I7B4O3R1L4N10ZE10R5G1H4C5S10Q8A1M3N8Q7N7G10C10F175、关于提供期货投’资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（）。

A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构

B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员

D.代理客户交易【答案】BCQ6N7F7Z10H7A8E9P1H1F5Y8R4U5Z4G8HY1B3E9V3J7E4G5X2Q5E4I8T6K10Q9N2ZJ1S9H7A9I7E4S5W7Y1G3S3Y7G10Q5J976、按照《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向（）提交书面报告，详细说明原因。

A.全体股东

B.全体董事

C.全体董事和全体股东

D.总经理【答案】BCW4S8X7A10L5Y7R1Z6A8H6D8D6F2X2U7HY6U6J6K3F9Z2M2N5K8R5T9L2H9W5M10ZQ8Y2U9B2W10J5N7E4I6B6M1U9J9E7A277、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国金融期货交易所

C.中国期货保证金监控中心公司

D.中国期货业协会【答案】CCZ9W3D7I7B7R1P4I1Y1A6S1O6P3K8R7HL2R1K6Y2W6Q8A7B4H10N7X1W5D6Y10R9ZX6B8X4M10E8B7O6E7U7O2H7P6L1M1F778、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准

B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改

D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】ACA8X6S9O10H6K1R9Y7M5A8U7E2X9P9B6HY5U3X4K5L2Z4E1U4H8W5K2U8T9S4B5ZA1E2O10Q9O6T10I8R2B8Y7M8H4H10R8P879、期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%【答案】BCU7W8O7J10P4C2R6P5B10J7H7Y10A6R5B5HH7G9Z7Y2R2I8E6Q4Z9P7G3O2R8R8R2ZN8T6O3W5I9W1V10H9F1W5L4I5C7K3F180、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国银监会

D.中国人民银行【答案】BCN10F7Z4H10Q3C8L8M5N7D6D3M4X9F10U7HH1N2A8O3O6R4N6Q10N2I8G7C10T8H4Z10ZG7L10L8V3V6O4X4G1A10O1X3L7R2O6V481、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。

A.中国期货业协会

B.期货投资咨询机构

C.期货公司

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】CCS9D9F3F5C1O10T1Y6S5F5P10N10S2Z2I7HX9I7F10E3V10N8J8Y8B1I2D8T7X9L1O2ZM9C2P3C8Q1S5F7C9R4T10R9N9L1J1J882、证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的（）和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险。

A.开户资料

B.资产收益

C.风险承受能力

D.交易级别【答案】ACX4R3I6L2V10O1N10B10V4J2M3T3A1C2M7HG9Q8A2G6T9U7P3C1D5P10U7T8O3H4R9ZU6I1I5Z5E2X2G2H8E2U2T7A9R10E1O683、期货公司应当以（）的原则传递客户交易指令。

A.平仓优先

B.资金优先

C.价格优先

D.时间优先【答案】DCF1C7C10T4Q3N5R1R10O8A2T10J6J10O10M8HK4S3I7U1N6O9S10X9E8N5U9W1R8C4B3ZP7S6Q8T1A2A5C6D5B4P10A4O5M1G6J784、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（）报告。

A.中国证监会

B.中国证监会或其派出机构

C.中国证监会相关派出机构

D.中国期货业协会【答案】CCA1U10K7Z5O5A10U8H3O3D4W4E3N6T2S1HD8Z1O6U10E10C4C1V1A10L9S4E7H10U8H5ZH9U3P10J6L1G9M6F3R9E4S7W4I5X7V585、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.应当

B.暂缓

C.拒绝

D.可以【答案】DCF5Z9W4Q3Y3N8V1O4I8F8G8S7K9M5U6HI4Q10F7X5O9T6G3W9O1G5S1O2U1U10H9ZO7Z9M3P3H6E9U4X10G2W1V7Q8I3I5D386、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（）提名，（）通过。

A.中国证监会；监事会

B.中国证监会；股东大会

C.中国期货业协会；监事会

D.股东大会；董事会【答案】ACK2B6X3W4N1N6J5L6H3A6I2C2G9E10L9HC2P7U8F10Q5C9M5L8H9M10H6V7S10G3S4ZD10M7A5I5Q10K6A8Z6X5Y3D1G2U4M4F887、根据（证券期货经营机构私葬资产管理业务管理办法》。下列关于确定资产管理计划类别的表述，正确的是（）。

A.投资于存款.债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产90%的，为固定收益类

B.投资于股票.未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为权益类

C.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产90%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融行生品类

D.投资于债权类.股权类.商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类.权益类.商品及金融衍生品类产品标准的，为特别类【答案】BCL10Y5R9B10A9D6K8E1L9G7K3F8T6B8U2HY1O10N6W2I1G10W8R3A9A10Y9N2K1M8Y2ZZ7H3E9B6K8L6O7R1Q3U4S5R8Q1I5C388、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】ACU10L2W9J1C6M4M2C2V3A6F10U10W6T6U7HI4U8L4G7C10E9R8W4H6U2E2K1B9N2T5ZA10Y4E5W6O7A10H6H2Y1D5K5T4G3M6K289、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）.

A.中国期货业协会颁发的从业资格证书

B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

C.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明

D.中国证监会颁发的从业资格证书【答案】BCH10Z3O6G5J2K2G2V3U8H10C9C4K10Z2N2HA7O10A4B5D10A1O9G6D7H4K5J1G3K5U5ZW10M3R7N6M7H4C5J1X8T4B5J3E2D1Q890、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。

A.前者必须大于后者

B.前者必须小于后者

C.应基本相当

D.应完全一致【答案】CCC8B10K4Z10J7Y6B9S9O9D10Y9A1L8C2L9HP7F5F5D6X6M9W7Q2Z10Y3L5W9X2C5A3ZS6T4D3L8S4A9O5N4S7X9A10V4H8N5F391、（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货保证金监控中心有限责任公司

B.中国期货业协会

C.中国证券监督管理委员会

D.各期货交易所【答案】ACH2K6S3A2T9O3D7Q10Z4U9A5E7Z6C5N6HL6X10W7V7N1J3E4D5U6U6T2C10T6M5H8ZP6W10S2T2P10W2S8P9L9Y3R7I1T2I10M292、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。

A.每日无负债

B.每周无负债

C.每月无负债

D.每年度无负债【答案】ACQ6A1S10B6G9M9L1W5V2N4Y2M6J6C3K9HG5H1M2L2Q6P3P7I4S10Y10R10O9I2H6H7ZO6H3A6N1L1I1K5P5N7L10C1O6A8K8O293、甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。

A.要求期货交易所承担违约责任

B.要求期货公司承担侵权责任

C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

D.要求期货公司承担违约责任【答案】DCT9W1J9E2U6G4U3G4H6T3G7V9Y1E9R10HC10B8F1U5I8Z5A2U5Y10D1T10Z3S9C10V7ZS9X1Z10O4F3L8V1W7C10R7P8U9F2T1Q694、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A.报告期货交易所

B.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

C.报告中国证监会派出机构

D.报告中国期货业协会【答案】BCQ6X5R5K6G4P6E3W6U3N9Y7Q9E3I2Z8HM1A9R7L1R5I4M5U6T2R1V1D8Y1W8Q2ZU5L7Q8F10D3R10G6N7B9Y9K10U1H2Q4K895、取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCJ6C9T3I8N8F5V1J6E5M4E1L10A9W6P7HV9V8Z4R1Z7L7F4I3H10O1E3T8C5F7H1ZN3S6L8O2P9I10Z9M5F2N10P10L4U2Q4X596、下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件（）。

A.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年

B.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年

C.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年

D.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年【答案】BCR9T5P8J1V10T7P10Z3C6Q7R7F1Z8J3F10HI3X7T9D5F7V9E2X3L7S1N9X2U3Q10D8ZJ5D8O2S1N9G3M7K10C3U4D9J2K4J5H297、2015年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，赵某违法规定的行为有（）。

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托【答案】ACQ8B1W9M8I6I7X1M9O6G10K5H9G9Z6I9HG4E3S1G8S2G3I8C8L4V4Q7P8X7W7Q6ZY6D3Z2Q1F3F6Z5C4E7Y4G10O3M5J7P298、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

A.交易软件、财务软件

B.交易软件、结算软件

C.结算软件、杀毒软件

D.杀毒软件、财务软件【答案】BCL5G6M2Z2S10H10O3G5P6K3W9H1O4L5G6HU5K6U8E9E1I3X1G4H9P6L2S4P8G5N8ZW7R1N6X1J7J5H4G2J9T2Y3K10L9E6W399、期货交易所允许期货公司开张透支交易的，对透支交易造成的损失，（）

A.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%

B.由期货交易所承担次要赔偿责任

C.期货交易所不承担赔偿责任

D.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%【答案】ACV9W2W7C10O3H2Q1A4S6H5G2R8A2V3Z1HT6B10J7C4T8V1N5L5Z6U5B6P1F10U8X9ZA6Z5P7L10T7L1Y8W1N10X9X6Y9Z7D6S4100、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.当日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日【答案】BCX5I9L10Z6C8B3K5P7J9A9F6W7Y5V5O1HX5F4D3R7P7B2W5F10H3P5F7L8Q5X5X7ZB4S5E6M8P3E2Q6K8S2P3M9Q7B5J10Q8101、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。

A.前者必须大于后者

B.前者必须小于后者

C.应基本相当

D.应完全一致【答案】CCE9U5B2M1N8A4X2T5I8P7Q5Y2I9A9D4HF1D9L9J2T5F7H8V2G4X3P5I1N3M7G6ZW4P2E1M4B5I1S10K10Y10L2N3X6Q2Q5W4102、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下哪个机构核准的任职资格?（）。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】CCE4F6V6V3R6K2U8M10C2T4V6W2U4K6K10HH7U1W2L10L9F4E4D1V3R4T10B2U9C2N2ZQ4F6L8R8O3I3V6N8Y2L9T3U6F3K4U9103、期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（）。

A.立即向中国证监会报告

B.立即向中国期货业协会报告

C.抵制并直接向中国证监会或者中国期货业协会报告

D.抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告【答案】DCR3D4V1T6R10T4W3P4H9O5B4Q6N6R1U8HB9A9F1J3S1Q2G9R7C5T1W7T4X6X2L3ZJ5C3W3F4B9M1X6K9F4N2L7Z7S5P1K5104、期货从业人员应当保守国家秘密、（）、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

A.所在机构秘密

B.期货行业秘密

C.可能影响期货价格走势的重要消息

D.期货成交量.价格信息【答案】ACT5Z3A6Z1I6T6R7N2L1M9W6S1D2S5X5HU9B3H3Z8J7J9N6B10V10H3U3W9W10R6N6ZU1A6P1U4L4X3T8H4R3J7J10G2J5D5H4105、期货交易过程中，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（）补偿。

A.90％

B.80％

C.70％

D.60％【答案】ACR10L6M10R1E2C10S3R3G2L2Z7N9R6G4X1HU1P8F5O2N7D1P2J7R6J10Z7W4P10M1I6ZF6E4C10T1O1S10I7C3W6R3Y7D10Y3N6O9106、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。

A.基金管理公司

B.证券交易所

C.期货公司

D.期货交易所【答案】DCM6K7S4V3L2V4O6U9N6D1W7N3O6P1S1HB7R2D6K3V2E6S1N1S2U4D8Y4H8J5S6ZD2N7G2Q7J6F3S6E8B8I7C5J2K6C7O10107、某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%【答案】CCG1W2P7F4S3U4Z1N9B6E5O2A5W4Y3D6HF3P2N5T3L7S6K3W2M9H4Z10E3S6B8M4ZP5F7G3Q10C4N2P2S1T10L5E6G8A10K6P8108、（）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.监控中心

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCL6S1A2F7H5C6J2M6A2O10J10O7K5Z10P4HG9Y10H3G5C7R9K1K10F3U9E5M6O5S6Z7ZO3U10J7O9Z8Z7C10F5C10H2F4R10R8Z4I5109、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】CCE1E9T6C2P7Z10K6Y9G1C1D3A7O2F2W8HU8Q6N1G8N3S6R3G4S6A6R2R5C4Z2L5ZR10X3V4T1C1G2T10I5E5N3I1P9I4Z5T6110、金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。

A.50

B.20

C.100

D.10【答案】ACP8N1D8R10Z8U10N3B10O1C7B6W9R10I4S7HG6V6F6R1C9I4U2W2S9R9O6R10L5V1I1ZD4L3Q10I4A7F8N3R2Z8E6N3R10U4X4R10111、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（）。

A.股东大会

B.董事会

C.总经理

D.理事会【答案】ACN6Y3S10N6D8U2W6G9I3N9W4P10F7Q5O7HR1F9M6N3S1Y6U4A9H6R6R4D3T2E5Z5ZR2E4O3T1G3Z1H2E5P9H9F2O10J2N4C1112、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由董事长

C.由监事会

D.由总经理【答案】ACJ3B10I2U6Y2K6Z9P4S3Z1T8D3S9W3K2HS1Z10D6I6L5Q1Y10U4X10H2P10I2I9C9R10ZI8E4W1I4Q5K10X7P8G4X5V9A8F3W3C9113、全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.财政部【答案】BCT9L3E8M7T1D4C3V1C10X8R7N8G6Q8P5HA2S2Z3T3G4G8T1J7N1P5Q8T7Z8K5E5ZC4P7E1S5C8Z1A5A8U5Y5G10I8Z3T4L9114、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.6000万元【答案】BCO5V5O9J10Z3P9U9Y7E3A7J1Z6J3C9P9HC2Z2F10A9A5G3F2P6O9V9G9N7O2M9L7ZD4V9V4J7S8N1L10S3G4W4X3B4F3T8Q3115、（）是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。

A.利率期货合约

B.商品期货合约

C.外汇期货合约

D.金融期货合约【答案】DCG5Z2V1P8H3R5D5R4C9T7O6K3B9E6S1HO10O10E7U4P2W4O2Z1L5E9D6F2B2X4H10ZW2A2O9K8P9R6R8Q4K1L5R7E10I6J10X10116、期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。

A.1

B.3

C.5

D.6【答案】BCM5X4J8L5B3B6U2D2W1T7F6M7T6H9A10HE7I3X1B9E3V8W6S1H3D1O5K3M6Q10G8ZU8C4T10A6B4W8M3X9F8N4X2J8P10L1D2117、期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（）。

A.市场禁入

B.纪惩戒律

C.行政处罚

D.罚款【答案】BCW10G7M3J8W2S5Q6P9O5U9P8R9M5Q7C10HX7O9R9M7A6O1Y2R9O2P7B9L4Y7V10V1ZW10U10Z3V10I2W9T2T6S4W2T4J10V8E3M4118、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当（）办理开户手续，签署开户资料。

A.亲自或委托他人

B.亲自

C.可以委托他人

D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司【答案】BCR5J5I6H8Q4A10H1P4C3R3X4D9U2E7S4HH7R9Y1T6R4K7T4H3P10H9C3X3L1L8Q1ZQ5X6W10E9E3S5F9P4C8W6F8Y2O8K5O10119、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】CCI8J9O9Q1I9N3K6B2F7O9H3W8T3I2Q3HM7E2O4D4N10X7W6D7M9H2C10B9Z4X7T8ZQ6C8A10A5K7J9Q7F1B7O4X5Z4P5R9W10120、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.70%【答案】BCZ1Q1N6Y8U1X7Y2J10X10D3H2J9G5G5I5HF2S2O3W2U3U3N2Q7C9G5K4N3F5J4B10ZH8W8H2E3S8S9D8I1P8Q2P4Q8F1Q6Z1121、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。

A.总经理指定的副总经理

B.第一副总经理

C.总经理指定的人员

D.理事长【答案】ACU1C8Y2H10A10P5P7X7V3W4Q4W10K7S10Y1HT3H4M8R1O10V5F7G5D7D3N1D10Z10Z1U9ZR6P10J1U8J9B1V5B5U9Z2W3F9K2R1S3122、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施（）。

A.责令限期整改

B.责令有关股东限期转让股权

C.限制或暂停部分期货业务

D.限制有关股东行使股东权利【答案】ACW3M6F3A5Q1Z9U10V6S8X3X8P7T2A10M4HH1K8N6T5L3Y3D6E8G8V4R10L2U2Y3O2ZS3B10H9S3X9D5N2B7F1Y5B3S5R3Y5X7123、截至2012年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6．8亿元。该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法中正确的是（）。

A.若不舍代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元

B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元

C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

D.经中国证监会.财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金【答案】ACZ8M3Z4E5W4R6J1P6G6J10H9Z6K2A9O6HY10O4R10Q10Z2L6W6Y7G8V7W2E7A2S8C6ZR1T7T3Z10A9J7W1A8N8V9Z3Q9U5J10I2124、下列关于某期货公司经营管理其分支机构的表述中，错误的是()。

A.分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围

B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

C.期货公司可以与他人合资经营管理分支机构

D.期货公司应当对分支结构实行集中统一管理【答案】CCU2W2W9I1N9U5L10V6S8I7M6Z4J3N4J9HG5O5T9O5D3Z2U3U7E10N1O10T7V7V6Z7ZA4Q8F2U2I3V2M1B2S3O8D4V10Z6R8Z7125、《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

B.中国期货业协会工作人员

C.期货保证金安全存管监控机构工作人员

D.中国证监会工作人员【答案】ACG10U9M10Q2G5J8C5C5A9U5N1S9M3L9B1HV3R6J9P6E8I2L4K1T5A8N7X6H7R10G6ZQ9G7X5H4K10F5T9K1J7Z1B8D2R9Q10Y8126、证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法正确的是（）。

A.代股东接收交易密码

B.利用客户的交易偏好进行交易

C.代股东下达交易指令

D.按规定履行信息披露义务【答案】DCZ4B8H2Q2I6Z3C4S9K1B6A9B3I2M8N3HX4N4R6Q10D7C4V5T6R2L10C9N8E1U6D4ZA7M1X4D5F6J3B8C6Y3P8V10S4T2F8F6127、甲是期货公司客户，持有小额期货多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，如果因未及时交割造成损失，则甲可以（）

A.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

B.要求期货公司承担侵权责任

C.要求期货交易所承担违约责任

D.要求期货公司承担违约责任【答案】DCS5K5C1O6R5A5N5P8D2N2M7B4M1I7F2HY7K2A3R8D10S7B1X1X10I7Y9E5V3S2S3ZW6Y2Y9C4V9U10O10C9S1P7D9J5G8O9E1128、期货公司申请设立营业部，应当于申请日前（）符合期货公司风险监管指标标准。

A.2年

B.6个月

C.1年

D.3个月【答案】DCD5P2T10V7W9L6X1V4P7Q10H6P1R9P8X8HF5S7C10H8Z10F2S3K2Y8K3Y6X1J9Q6M7ZC7L7R1Z3P3Q1J10A5H3Z1P10V1W4O3H1129、小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年