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文档简介

——附件5大连商品交易所指定交割仓库现场检查工作底稿（专项检查）指定交割仓库名称：指定交割仓库类型：指定交割仓库品种：检查时间指定交割仓库负责人签字：指定交割仓库盖章:交易所现场检查人员签字：检查项目内容是否符合要求备注期货商品数量检查指定仓库保管账的期货商品数量与交易所公布的仓单数量是否相符检查指定仓库保管账中某仓（垛或罐）的期货商品数量与该仓（垛或罐）实际数量是否相符期货商品质量检查期货商品质量是否符合要求期货商品所有权检查指定仓库期货商品的货物所有权是否清晰指定仓库管理情况检查是否按要求办理交割预报检查是否按要求进行质量检验，并保存样品和检验单据或检验报告等检查是否按要求保管期货商品检查是否按要求悬挂相关标识、保管卡等，并公示期货货位平面图、收费标准等信息检查库区、库房、仓（垛或罐）的编码标识是否规范、清晰、易辨检查库房是否符合清洁安全、不渗不漏要求检查交割场区是否符合整洁畅通、划分合理、功能明确等要求重大事项变更情况检查指定交割仓库或其担保单位是否变更名称检查指定交割仓库或其担保单位是否变更法定代表人检查指定交割仓库是否变更控股股东、股权结构或实际控制人，及其担保单位是否变更控股股东检查指定交割仓库是否发生交易所认定的其他重大事项变更检查以上重大事项变更情况是否按要求向交易所报告指定仓库抵押质押担保情况检查土地是否存在抵押情况检查房产是否存在抵押情况检查设备是否存在抵押情况检查其他资产是否存在抵押情况检查股票是否存在质押情况检查股权是否存在质押情况检查票据是否存在质押情况检查其他资产是否存在质押情况检查是否对外提供担保重大安全事故情况检查是否发生重大安全事故及具体情况检查是否影响期货交割检查是否影响指定交割仓库资质经营风险情况检查指定交割仓库是否存在财务经营风险检查指定交割仓库是否存在法律经营风险期货商品存放地点检查指定仓库是否调整期货商品存放地点其他事项交易所认定的其他检查内容

附件6大连商品交易所指定交割仓库等级评定评分表项目编号评分项目分值（100分）指标编号评分指标分值（100分）一资质条件151年审结果15二日常管理情况552现场检查结果153

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