2013年证券从业资格-证券基础考前模拟真题二

2013年证券从业资格—证券基础考前模拟练习题二一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)1.证券市场资源配置功能的发挥主要通过()来进行。A.证券发行数量B.证券发行结构C.证券价格D.投资收益2.根据我国政府对WT0的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过()。A.33% B.49% C.50% D.25%3.在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是()。A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.监管部门4.在我国，证监会属于()管辖。A.中国人民银行B.国务院C.人大常委会D.国家主席5.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。A.股票B.公司债券C.商业票据D.金融证券6.20世纪早期，美国()州最先通过法律，允许发行无面额股票。A.纽约B.新泽西C.华盛顿D.芝加哥7.资本证券是指与()直接有关的活动而产生的证券。A.资金B.金融投资C.货币投资D.项目投资8.清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。A.票面价值B.账面价值C.内在价值D.实际价值9.下列不是证券发行市场上的投资者的是()。A.人民银行B.商业银行C.保险公司D.社会团体10.建业股息是()。A.公司当期盈利B.对公司未来盈利的预分C.公司的借款D.公司前期未分配利润11.下列说法中，不符合无面额股票特点的是()。A.便于股票分割B.为股票发行价格的确定提供依据C.发行价格灵活D.转计价格灵活12.优先股票的“优先”主要体现在()。A.对企业经营参与权的优先B.认购新发行股票的优先C.公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D.股息分配和剩余资产清偿的优先13.境外上市外资股以人民币标明面值，采取()形式。A.记名股票B.不记名股票C.优先股票D.非流通股票14.记名股票必须置备股东名册，其中()不是股东名册的必备事项。A.股东的姓名及住所B.各股东所持股份数C.各股东所持股票的编号D.各股东可以卖出股票的日期15A.①②③④⑤ B.②①③④⑤ C.③②①④⑤ D.③①②④⑤16.我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的254亿元的，向社会公开发行股份的比例为()以上。A.5% B.10% C.15% D.：20%17.如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为()元。、A.40 B.1600 C.2500 D.200018.我国在50年代发行的国债有()。A.国库券B.国家重点建设债券C.财政证券19.贴现债券到期时按()偿还。A.发行价格B.市场价格C.票面金额D.本息总额20.宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因素的是()。A.经济周期循环B.经济增长C.汇率变化D.大型国有企业的经营情况营情况21.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限二f投资()。A.国债B.股票C.基金D.证券衍生产品22.贴现债券是属于()方式发行的债券。A.差价B.溢价C.折价D.平价23.下面不是流通国债的特点是()。A.可自由转让B.通常不记名C.自由认购D.无面值24.关于商业银行次级债券的论述，正确的是()。A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后B.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债C.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后25.对指数基金认识正确的是()。A.由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险B.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种C.投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少D.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具26.某可转换债券面额为l000元，当股票市价为26元，转换比例为40，则该债券当前的转换价值为()元。A.1000 B.1040 C.1026 D.6627.扬基债券的面值货币单位为()。A.美元B.日元C.发行国货币D.国际货币单位28.封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产D.基点资本29.证券投资基金资产的名义持有人是()。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管人30.根据()划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A.选择权的性质B.合约所规定的履约时间的不同C.金融期权基础资产性质的不同D.协定价格与基础资产市场价格的关系31.基金管理人与托管人之间是()的关系。A.所有者与经营者B.所有者与监管者C.经营者与监管者D.委托者与受托者32.对上市证券认识错误的一项是()。A.开放式基金属于上市证券B.上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意C.上市证券又称挂牌证券D.具有在交易所内公开买卖的资格33.根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是()。A.成长型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.对冲基金34.(A.公司型基金B.契约型基金C.封闭式基金D.开放式基金35.证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说(_)。A.资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B.资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C.资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D.资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高36.通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是()。A.实物债券B.凭证式债券C.记帐式债券D.票券式债券37.从金融衍生工具的新发展角度来分析，资产证券化是()。A.风险管理型创新的重要成果B.增强流动型创新的重要成果C.信用创造型创新的重要成果D.股票创新型创新的重要成果38ADRADRB.二级有担保ADRC.三级有担保ADRD.144A规则下的私募ADR39B.C.D.相互制衡40.在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的()。A.投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券B.将所购买的证券存放在托管银行C.存券银行命令托管银行移送证券D.存券银行发出ADR41.看跌期权的买方具有在约定期限内按()卖出一定数量金融资产权利。A.协议价格B.期权价格C.市场价格D.期权费加买入价格42.证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由()代扣代收。A.中国证券登记结算有限责任公司B.商业银行C.证券交易所D.证监会43.关于ETF的描述，错误的是()。A.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系B.ETF主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者C.ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制D.多伦多证券交易所于l991年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的交易所交易基金44.编制股票价格指数的四个步骤依次为()。A.选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化B.指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正C.选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化D.选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化45.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下()或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。A.60% B.30% C.40% D.20%46.NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为()。A.占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NASDAQ小型资本市场B.占总市值85%左右的NASDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95%NASDAQ5%NASDAQNASDAQ20%NASDAQ47.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A.B.C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元。设基期指数为l000点，则该日的加权股价指数是()。A.2158.82点 B.456.92点 C.463.21点 D.2188.55点48.目前道琼斯股价指数是采用()。A.简单算术平均法B.加权股价平均法C.修正平均股价法D.加权股价指数法49.新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的()，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。A.50% B.60% C.70% D.80%50.当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。A.10% B.20% C.25% D.15%51B.交易所交易的衍生工具C.信用创造型的衍生工具D.OTC交易的衍生工具52.下列不属于部门规章的是()A.《上市公司收购管理办法》B.《上市公司证券发行管理办法》C.《证券发行与承销管理办法》D.《证券法》53.下列不属于证券中介机构的是()。A.证券业协会B.会计审计机构C.律师事务所D.资产评估机构54.英国称证券公司为()。AB.C.D.证券公司55A.委托人B.信托人C.中介人D.投资人56.下列不属于操纵市场行为的是()。A.向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易B.出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序C.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格D.以散布谣言等手段影响证券发行、交易57A.内幕交易行为B.操纵市场行为C.欺诈客户行为D.虚假陈述行为58.证券投资咨询人员有()行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。A.挪用所管理的基金资产的B.出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的D.违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的59C.正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法D.严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事60.证券从业人员禁止的行为是()。A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B.接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C.以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动D.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用二、多项选择题(共40题，每题l分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分)61.有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的()。A.商品B.货币C.利息收人D.股息收入62.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为()。AB.C.D.非挂牌证券63AB.个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资C.交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合D.全球资本市场之间的相关性显著增强64.进入21世纪，金融创新深化的表现是()。A.场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现B.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分C.天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷D.结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易65.证券市场的自律性组织包括()。A.证券交易所B.证券监督管理委员会C.证券业协会D.证券信用评级机构66.在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的()。A.天津市企业交易所B.上海华商证券交易所C.上海众业公所D.上海股份公所67.证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以利用()投资证券。A.自有资本B.营运资金C.受托投资资金D.清算资金68.分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有()。A.物价水平B.经济增长C.经济周期D.经济政策69.公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件()。A.公司债券的期限为1年以上B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元C.公司债券实际发行额不少于人民币6000万元D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件70.下面叙述错误的是()。A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B.外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销C.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多D.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异71.股票的内在价值也叫做()。A.理论价值B.股票未来收益的现值C.未来资本利得收入D.未来资本增值收益72.20世纪90年代以来，证券市场全球性的变化主要表现在()。A.投资者法人化B.证券市场一体化C.金融机构混业化D.交易所重组及公司化73.下列对证券投资基金认识正确的是()。A.通过公开发售基金份额募集资金B.由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金C.在台湾称为“证券投资信托基金”D.以资产组合方式进行证券投资活动74.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于()。A.筹集长期稳定的公司股本B.减轻公司利润分派负担C.改善公司的经营状况D.保持公司的经营决策权不变75.非累积优先股票的特点是()。A.股息分派以年度为界B.股息分派以固定股息率为上限C.股东收入的稳定性高D.公司股息分红的负担轻76.国有股从资金来源上看主要：有()。A.现有国有企业改制时所拥有的净资产B.现有国有企业改制时所拥有的总资产C.政府部门向新建股份公司的投资D.授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资77.下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是()。A.中央银行提高法定存款准备金率B.中央银行降低再贴现率C.政府大幅提高税率D.中央银行在公开市场上大量买人证券78.下列关于基金资产净值和基金份额净值的描述，正确的是()。A.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值B.基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金金额实际代表的价值C.基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据D.一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致79.下列关于债券的叙述，说法错误的是()。A.流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的B.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权C.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本D.由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率80.关于基金管理费，下列说法正确的是()。A.基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提，累计至每月月底，按月支付B.基金规模越大，收益越多，管理费率就越高C.我国基金的年管理费率最初为2.5%，随着基金规模的扩大和竞争的加剧，管理费有逐步调低的倾向D.管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取81.金融机构发行债券的目的主要是()。A.增加资产的流动性B.提高信用等级C.筹资用于某种特殊用途D.改变了本身的资产负债结构82.我国《基金法》规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证披露信息的()。A.实用性B.准确性C.真实性D.完整性83.一般来说，证券投资基金的投资对象包括()。A.上市交易的股票B.金融期货C.上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种84.下列选项中，属于证券投资：基金与股票、债券的区别的是()。A.所筹集资金的投向不同B.投资主体不同C.反映的经济关系不同D.风险水平不同85.我国《基金法》规定，基金财产不得用于下列投资或者活动()。A.向他人贷款B.向他人提供担保C.投资地方债券D.买卖其基金托管人发行的股票或者债券86.《证券投资基金法》规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是()。A.更换基金管理公司的高级管理人员B.基金扩募或者延长基金合同期限C.更换基金管理人、基金托管人D.提前终止基金合同87.封闭式基金扩募或续期应当具备()等条件。A.年收益率高于全国基金平均收益率B.基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法违规行为C.基金持有人大会同意D.中国证监会规定的其他条件88.EVttxsttmtA.EVt=0(St≤X)B.EVt=0(St≥x)C.EVt=(x—St)m(St≤x)D.EVt=(St一X)m(St>x)89.关于可转换债券的叙述，说法正确的是()。A.可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款B.可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在C.可转换债券持有人即转股权所有人D.可转换债券通常是转换成优先股票90.权证的要素有()。A.权证类别B.存续时间C.行权比例D.行权日期91.从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为()。A.商业性汇率风险8.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险92.金融时报证券交易所指数包括()。A.综合精算股票指数B.100种股票交易指数C.金融时报工业股票指数D.FT-200指数93.在金融期货交易中，限仓的形式有()。A.根据保证金数量规定持仓限额B.根据不同的会员规定不同的持仓量C.根据不同的客户规定不同的持仓量D.根据不同的经济环境规定不同的持仓量94.以下关于证券交易所的阐述，正确的是()。A.以营利为目的B.不以营利为目的C.为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人D.交易所是整个证券市场的核心95.场外交易市场的特征有()。A.是一个高度组织化、制度化的市场B.组织方式采取做市商制C.是一个分散的无形市场D.是一个拥有众多证券种类的市场96.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。金融自由化的内容包括()。A.取消对存款利率最高限额，逐步实现利率的自由化B.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相渗透，鼓励银行综合化发展C.放松外汇管制D.开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制97.股息的分配可以采用()。A.现金的形式B.股票的形式C.现金以外的其他财产的形式D.债券或应付票据等负债的形式98.证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括()。A.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告B.执行会员大会的决议C.审定对会员的接纳D.制定、修改证券交易所的业务规则99.证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有()。A.举办证券投资咨询报告会B.提供咨询服务C.接受客户委托，代理证券买卖D.通过公开媒体提供投资咨询服务100.证券市场监管的目标在于()。A.保护投资者利益B.维持市场正常秩序C.保持市场价格稳定D.发挥市场的积极作用三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B)101.非上市证券是指不能在市场上流通转让的证券。()102.证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。()103.在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构和证券服务机构。()104.近代中国第一家由中国人自己创办的商业银行是轮船招商局。()105.证券市场的层次结构是依有价证券的品种而形成的结构关系。()106。()107108.股票账面价值是指股票票面上标明的金额。()109.我国《公司法》规定，股票采用纸面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。()110.股票的内在价值取决于股息收人和市场收益率。()111.经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。()112.非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其收益是限定的。()113.股份公司发行可赎回优先股票的目的一般是为了减少股息负担。()114.优先股收益一般高于普通股。()115.在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。()116.在社会募集方式下，股份公司发行的股份应该全部向社会公众公开发行。()117.股票的内在价值决定股票的市场价格，其市场价格等于其内在价值。()118.股票本身没有价值，但在市场上可以有价格。()119.有面额股票和无面额股票在股东权利上是没有差别的。()120.按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、金融证券和公司(企业)证券。()121.债券利率是债券利息与债券发行价格的比率。()122.债券投资不能安全收回有两种情况，一是债务人不履行债务，二是流通市场风险。()123.实物债券是一般意义上的债券，我国发行的无记名国债属于实物债券。()124.我国通过银行系统发行的凭证式国债不能上市流通，但可提前兑现。()125.保证公司债属信用证券的一种。()126.流通国债的转让要通过证券交易所进行。()127.国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。()128.按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。其中短期国债、中期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。()129.开放式基金的赎回价一般是基金单位净资产再扣除一定的赎回费。()130.封闭式基金与开放式基金相比，前者适宜于进行长期投资。()131.证券投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的。()132.基金单位价格与基金资产净值必然趋于一致。()133.证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。()134.证券投资基金筹集的资金主要投向实业。()135.对于公司型基金，基金公司本身应是依法注册的公司法人。()136.股票价格指数期货是以股价指数为标的物并采用现金结算方式的期货交易。()137.金融期货合约是指交易双方约定在将来某日以当日收盘价交割一定数量的某种金融商品的标准化契约。()138.金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货和股票价格指数期货。()139.金融期货的功能是通过期贷交易把价格风险转移给愿意承担风险的人，以达到投机获利的目的。()140.金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型。()141.证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。()142.在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的。()143.浮动利率债券的购买力风险较小。()144145146.在国外，国库券利率往往被称为无风险利率，这表明国库券投资不存在任何风险。()147.股票价格指数是将计算期的股价与某一基期的股价相比较的相对变化指数。()148.上证综合指数是以全部上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按加权平均法计算的。()149.债券的年利息收入与债券面额之比率，是债券的票面收益率或票息率，也称为名义收益率。()150.我国现行规定，若基金当年亏损则不进行收益分配。()151.股票风险较大，债券风险相对较小;债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定。()152.从事证券业务的会计审计机构与证券承销商一样，都属于证券中介服务机构。()153.资产评估机构和律师事务所不属于证券服务机构。()154.证券公司不仅是证券市场上最重要的中介机构，也是证券市场的主要参与者之一。()155.证券交易所形成的交易价格往往被投机者操纵，不能作为引导资本流动的信号。()156.中国证券登记结算有限责任公司的成立标志着全国集中统一的证券登记结算体制的组织构架基本完成。()157.证券投资咨询机构的从业人员可以代理客户进行证券投资。()158.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。()159.操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的交割行为。()160.在受托投资管理业务的规模不大时，可以将该业务合并在证券公司的自营业务中一起管理。()【答案】一、单项选择题1.C2.B3.B4.B5.D6.A7.B8.D9.Al0.B11.Bl2.Dl3.Al4.Dl5.Bl6.Cl7.Cl8.Dl9.C20.D21.A22.C23.D24.C25.D26.B27.A28.C29.C30.B31.D32.A33.A34.C35.B36.C37.B38.D39.D40.C41.A42.A43.B44.C45.B46.C47.D48.C49.C50.C51.D52.D53.A54.C55.C56.A57.C58.C59.C60.C二、多项选择题61.ABCD62.CD63.ABCD64.ABCD65.AC66.CD67.ABC68.BCD69.ABD70.ABD71.AB72.ABCD73.ABCD74.AB75.ABD76.ACD77.BD78.ABCD79.AB80.ACD81.CD82.BCD83.ACD84.ACD85.ABD86.BCD87.CD88.BC89.ABC90.ABCD91.AB92.ABC93..ABC94.BCD95.BCD96.ABCD97.ABCD98.BCD99.ABDl00.ABD三、判断题101.Bl02.Al03.All34.Bl05.Bl06.Al07.Al08.B109.All0.Alll.Bll2.All3.All4.Bll5.All6.B117.Bll8.All9.Al20.Al21.Bl22.Al23.Al24.A125.Bl26.Bl27.Al28.Bl29.Al30.Al31.Bl32.B133.Al34.Bl35.Al36.Al37.Bl38.Bl39.Bl40.A141.Bl42.Bl43.Al44.Al45.Al46.Bl47.Al48.B149.Al50.Al51.Al52.Al53.Bl54.Al55.Bl56.A157.R158.A159.Rl60.B【答案解析】一、单项选择题1.【解析】Cl2.【解析】BWT0的承诺，我国证券业允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后349%。3.【解析】B4.【解析】BD，尤以金融债券为主。6.【解析】A20世纪早期，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票，以后美国其7.【解析】B8.【解析】D股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。9.【解析】AB11.【解析】B无面额股票有如下特点：①发行或转让价格较灵活;②便于股票分割。D，13.【解析】A境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。DBC415%以上。C转换价值=每股普通股的市价B转换比例因此，本题中的转换价值为：转换价值=50x(2000/40)=2500(元)。18.【解析】D20世纪50年代，我国发行过两种国债：一是1950年发行的人民胜利折实公债。另一种是1954--1958年发行的国家经济建设公债。CDAC23.【解析】D流通国债的特征是投资者可以自由认购、自由转让，通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。流通国债的转让一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易。在不少国家，流通国债占据国债发行量中的大部分。CD70BBACCB前的任何一个营业日执行;修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。D32.【解析】AAC】B36.【解析】C记账式债券通过沪深证券交易所交易系统发行和交易。37.【解析】B20世纪80年代以来，银行业普遍兴起的资产证券化是增强流动型创新的重要成果之一;而期货等衍生工具交易相对于现货交易具有流动性优势，也把众多的投资者从传统的股票和债券市场上吸引过来。DADRADR144AADR。ADRADR;ADRADR144AADR。D，C@)人将存托凭证交给投资者或存放在存券信托公司，同时把投资者支付的美元按当时的汇价兑换成相应的外汇支付给当地的经纪人。AA43BETFExChmageTradedFunds，ETFETFETFC价或市值定为某一常数并据此计算计算期股价的指数值。B宗交易须在当日涨跌幅价格限制范围内、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。46.【解析】CNASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为两个部分：NASDAQNASDAQ95%NASDAQ小型资本市场，它是为一些有发展潜力的小型公司准备的。它的市值占总市值的5%左右。47.【解析】D=(9.5X7000+19X9000+8.2X6000)/(5X7000+8X9000+4X6000)X1000=2188.55。C10%时，就对除数作相应的修正。C，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。50.【解析】C公司注册资本的25%。51.【解析】DOTCD53.【解析】A证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。54.【解析】C世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是投资银行，C托记录应当按照规定的期限，保存于证券公司。A、57.【解析】C客户提供交易的书面确认文件;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经58.【解析】C根据证券法，本题表明了市场禁入者的定义。CC便从事证券买卖活动;②不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见;③不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定;④不得劝诱客户参与证券交易;⑤不得接受分享利在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动。二、多项选择题61.【解析】ABCD62.【解析】CD63.【解析】ABCD选项都是证券市场一体化的主要表现。64.【解析】ABCD21世纪，在新的金融理论、金融技术的支持下，有关产品、组织、监管等方面的发展千变万化、日新月异。在有组织的金融市场中，结构化票据、交易所交易基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合65.【解析】AC证券市场的自律性管理机构包括证券交易所和证券业协会。CD交易机构也是由外商开办的“上海股份公所”和“上海众业公所”。ABCBCDABD年以上;②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;③公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。ABD71.【解析】AB股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。ABCD③金融创新深化;④金融机构混业化;⑤交易所重组公司化;⑥证券市场网络化;⑦金融风险复杂化;⑧金融监管合作化。ABCD，AB，又因其股息率固定，在公司盈利较多时可以减轻利润的分派负担。ABDACDBD，股票市场价格下降，A，股票价格相应提高，8选项正确。中央银行放松银根时，在公开市场上大量买入证券，在投放中央银行的基础货币的同时又增加证券需求，使证券价格上升，D78.【解析】ABCD基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金79.【解析】ABACD81.【解析】CD82.【解析】BCD我国《基金法》规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。ACD84.【解析】ACD证券投资基金与股票、债券的区别主要体现在：①反映的经济关系不同，85.【解析】ABDBCD87.【解析】CD没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;③基金份额持有人大会决议通过;④本法规定的其他条件。BCEVts，tmt：EVt=(StX)m，(St>x)，EVt=0，St≤x)。每一看跌期权的内在价值表示为：EVt=0，(当St≥X)，EVt=(X—St)m，(当St≤X)。ABC90.【解析】ABCD91.【解析】AB险两大类。ABC30l00“FTl001984年1月3日起编制并公布。三是综合精算股票指数。93.【解析】ABC94.【解析】BCD根据我国《证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中竞价交易场所、95.【解析】BCD96.【解析】ABCD放宽对资本流动的限制。其他还包括放松对本国居民和外国居民在投资方面的许多限制，减轻金融创新产品的税负以及促