2022年注册会计师考试题库自测300题(含答案)(山东省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.财政部【答案】BCE6I1A6Y9Z5L7O8B7U9F10D5U2C6Q2Y2HY7X3P7Q4U6P10D3Z7M5J9X8U6G3Z9M4ZN9D7J10K3Z10O6F6J6U9O1Z2R4A8U7Y52、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员在受到纪律惩戒后，享有（）权利。

A.申诉

B.抗辩

C.申请行政复议

D.上诉【答案】ACB9H2R7Z1E6H9I3E4N4F8Z3L7R3T8E2HT3D2S3L9Q3A1G6I2M3D9K2H2B8L8O6ZJ3P7A6Q3C2T5A10A2U4M5S1T5C4J6O23、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。

A.当事人起诉状中在先的诉讼请求

B.侵权诉讼请求

C.违约诉讼请求

D.标的额较大的诉讼请求【答案】ACJ9B6U8H3R8M7N8X7D1N6O8T1R8R8O6HH9E1A5I3I8A9B1B10M9M2U6A5A10A7Z2ZP7S5J8I1P9Q4J7X10N7A7P8E2J4S6U54、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（）和变现资产弥补保证金缺口。

A.风险准备金

B.保障基金

C.自有资金

D.交易费用【答案】CCL3V4H4B5H3Q4M4I5I9N8R7H2Z5U10Q1HS1U4F1I4I2C7B1Q5K6L9G9X10N8G8M6ZJ4R8Z6O10F8K1I8S4F5S8X10Q1Q5X3B15、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。

A.次日

B.当日

C.下月

D.当年【答案】BCX1S7F4H1D5J6J9R2K6U5Z2L4P6R5N3HK2E5Z10E9X3B3O5C1B3S9U10I10Y1D7A1ZC7Z6P9P7R1Q3N8O1P1X5V8P7D7U4F26、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是()。

A.补充期货交易所结算资金的流动性

B.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务

C.为客户交存保证金，支付税款

D.弥补期货公司的亏损【答案】CCB9P2N3U8H8V2C2E9H10X3E5G8S2J9E8HQ8F3B10P10A6P1E9W1X7A4H8H2R5R10L6ZO10T8S5V4K6P3H4N7X9O2A4D2H6N4Z67、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

A.问责追究

B.责任追究

C.刑事责任

D.民事责任【答案】BCE1K10V6F6R8M1E8E3Q9E8L9W4X4D10J8HL10Q7D5E2Q4R5A1K9V3B5U9B5K5A5T5ZS6D2D6O10O4C9Z10O5Y2B7K5Q8B5A6I98、经（）批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

A.中国证券监督管理委员会

B.财政部

C.中国期货业协会

D.商务部【答案】ACP2G10V6T8C3L10A10X8X6A10H5F5T5J6Q8HF4K6J10D4A2N6Q8I8Q8A1V9I9Y4W6C9ZM6D8F2M7I6S9C1H8X2Z6P5R7Z2B5A99、现行《期货交易管理条例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日【答案】ACB10F7X8F2X4M1G7F10Q9B8X10H7E9P10U8HB8Y4V1H5C9W9S1K9L8L8I5E1J7U3O10ZC2M7B10F6O4I3C5J8P10X2U6X4H1O7N810、按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（）。

A.是否诚信守法

B.是否熟悉期货法律法规

C.是否符合规定的任职条件

D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】DCT7N8N4D1H6P10N10B8A10Y2J9K7F8K3T10HA9Q8X8R4Q7M10T6T5T9Q1K8C8U6D8T3ZV10K5V7O4Z5J1P9I9W3Z2L2J1L8N4F411、根据《期货交易所管理办法》规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（）的规定。

A.交易规则

B.期货交易所章程

C.股东大会

D.证监会【答案】BCD5B2X2X8O4S8R7F6R5H3Q4L5E5L4S2HO10B4X5C6A8X1J4C10L3X6F7S7U6H4D2ZG9G8N1N9A3J1J8B5A7I2G8M6H8K2W812、单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）。

A.3年以下有期徒刑或者拘役

B.5年以下有期徒刑或者拘役

C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役

D.5年以上10年以下有期徒刑或者拘役【答案】BCP1Z6B3Z5H6Y3H2Q3M2Z5G7H2U7Z6Z9HJ2X3K9C7O6L6F2F1E2O6W2E8G4C3B5ZQ6K2B6C6E2K2Z9E3M4C5F7N3I9W10N713、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A.经营机构

B.客户

C.期货交易所

D.客户和经营机构共同【答案】BCG4A9Z1I7B6S10I10U7X6Z7U9J2G6C2E10HQ4S6H6L3K10B6Y9K1I7X5U9Z2Q1G6C5ZE5V1E7G1D4R5T4G10L2D3E4I1Y1S5D214、《期货公司期货投资咨询业务试行办法》自（）起施行。

A.2011年5月1日

B.2011年11月1日

C.2012年1月1日

D.2012年5月1日【答案】ACZ10N9S9Z10G4U3K7N10L4V8B8X1Z9H10A7HA4L10L2O5X2J3J5Q3K7U7S10P9E9I9W3ZV3S4I10D6D7I8C9O1K9I9T10W8W3M5A315、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（）。

A.资助恐怖活动罪

B.参加恐怖组织罪

C.洗钱罪

D.不构成犯罪【答案】CCC7V1N8W5A8F4M6P3J1T2M3Q6B4Q8Z6HO8A1L6K7D6E2F2B1X2G2G4L1E7J8K8ZW1T7Q1N1T9K9I5A10S6N2Z5D10N1H2Y516、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货保证金存管银行

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCK10W7Q9A10S6S10S1A4S5J3S9H4I3U4V1HZ3M6D4Y8T3N8D10H1Z6B3R5M10F7T3L3ZL5U9D5P10G1A1W6T10O10M7I8N6A6E9Z317、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（）。

A.适当合并，独立经营，独立核算

B.严格分开，统一经营，统一核算

C.严格分开，独立经营，独立核算

D.严格分开，统一经营，独立核算【答案】CCW4X2W7Q9H8B9H3U6B10W1C9I1U4O10Q3HY5N5B6C1C3F6C6G10B8L1S6N1G8N5X7ZK10L7L10G3V8C9A6T1A5J10U1J7Q3C5M618、经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及（），并告知投资者相关情况。

A.客户资产分类

B.适当性匹配意见

C.客户风险评级

D.客户重要性【答案】BCL6D7G9P5O6H4S3E2F9B7F10L4D6L3F1HE1T5E8O8W7B8M7B10J7H9J8P4G9D1R4ZU4T9S7R10K7G8P3R10V7J8U3X8T2E2Y319、特有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公两应当自开户之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】CCK10G1R7R4F1R8P1M4I5D7S4E6L8L1J1HB4O10O7N10A5Q5U2G1N6K4O8G7I4F5V1ZH9W1H8B5J6S6N8U5F6J6C7V10X8G2C920、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCK7L9W3X7C5M8E6C6H6I7T6H8B9U7Q8HO6I9N10X7A9X8F10M6J5B9Z8M6U10D10V3ZA6W6O2A9M3X8R3E9H6Q10B1Z8Q7R8C1021、期货交易所设立分所，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.财政部

D.中国期货业协会【答案】ACJ3H6N7H9V9Q7S2Y9J2V10S6M9W8S1J5HJ9Q7M3R4T1W9V1D1R3D5B10E10Q10S9B1ZO1B5E3M6W8O4P2U8K6E2T3Q3X10W8E622、2015年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，赵某违法规定的行为有（）。

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托【答案】ACV10D7W5H9P6M2H5K2K1T6L8F2U3D5U4HH6B2Q8Q5S2W3V3N4B9J3R9O8G1V6J8ZO7C10J3R1B8U2O3B2M8N10N6K3V6V4V223、《外商投资期货公司管理办法》所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（）以上股权的期货公司。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%【答案】CCQ8P9X8H3Z7O3R2W1R10W10S2H1R2O6P6HI3U5J9R10V6D10P4A9C4H5R9M4L8R4B1ZD4S4D10Z4O2J1G4R10J10K3I10D4E1R2H924、外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（）以上股权的期货公司。

A.3%

B.5%

C.10%

D.30%【答案】BCI10Q5J8A2A4H1W6F9W2L8O5Q8C8I6U2HV9Q8F2I5L4H5R2V4Q9L1M2F9N7R7V5ZN10I3R7N10C7W6L8S5U3K2Y6R1L10U6R1025、（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A.期货经营机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会【答案】ACN9Q5A3B10R2P5B2D4G1H6P4U3I6Q4V8HP1P1V8R4D4N9Y4J2X9T5M2I2Y10V9W1ZT3K5Q10G8W4I4N6W3A2D3H4Q4O7J6M1026、在我国设立期货公司，应当在（）注册。

A.工商行政管理部门

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】ACU7I2K9R1E8N2U5H2I10X8R1C2T4S5L3HJ8N5C10A8U10A9W6S2X9F8V9S1C6Y5R10ZB6U8R1U5Y7I4M8W4U3T1O9Z1G3M5O227、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90【答案】DCY2A9B9K8Y5C2A10Q3Z8Q7W7I1W3L3K5HO4B10N8R7D10F6O4B3B1Z2L2N1P2R6Q10ZJ3T7Q3O8D10F5T1T6F8A8U3N6A6F1O928、根据《期货交易所管理办法》，会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。

A.按会员注册资本比例确定的份额

B.不等份额

C.均等份额

D.均等股份【答案】CCP6Q1X5T6D4S10Y4M6G8X3U6T9X1X9C3HD10J6K1M4E10Z6G7W7C7V5J5M8B2K9T2ZZ10G7Q9E7L3X3H1L5T6K3Q2X7W1L8O629、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上15万元以下【答案】BCL10J9G6I2X7M5F3T3V3V6U5R8O9H8A5HA9M10I7U3A8U3L8G5F3P1F7E5E1J3O1ZI9S2R8F10C4U6E3I9P5R9S10I6F6V4Y830、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突发市场风险

B.公司遭受不可抗力

C.总额足以覆盖市场风险

D.当年发生财务亏损【答案】DCI1E7G8A4O7S2K2A7E9G2K6H10H9U7Q1HS1A1H8C6V4V7Q7U3R10A1K4O2Y5I6Q7ZU1I3H8P8I3H3A9P5R7K8L5U6K7K1P731、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.中国期货业协会

B.中国证券登记结算公司

C.中国期货保证金监控中心

D.期货交易所【答案】CCK8Y1L6N6G2P6L5H10M10B6L7W2B6D8M6HW1W10X7H4R10S6X10V3N8X3D3M2W7B3R4ZA5J9Q4F7W3D4L7I6R6X4O10Y3A10P1G132、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。

A.及时向中国证监会举报

B.及时向期货交易所报告

C.对该非结算会员的持仓强行平仓

D.对该非结算会员的公开谴责【答案】CCG8O7H10S6A4Q3W8D3R4E8J9F8A10K8W10HP10Z2Y4Z10G8R10G5M8N2N6X6Y6V7O10O10ZJ2N9R1T3M3J2T2E9E6Z6O7S4C9K9I733、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得以他人名义参与期货交易

C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】CCD5N5V6E6W8B1F9E1M4M3T5C6S1S4C6HW7J2Y3E9D5L1V6L10W6M9E5B1T8E7Z10ZY10K7X10Z7N7N1N10A8Z8B8I7Z2S2P3N834、非结算会员向期货交易所支付的（），由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

A.手续费

B.佣金

C.保证金

D.开户费【答案】ACV10L10H2K9N8K6Y2P5U9V3H10J7M9Y6N1HQ10K4K9F2N3X6H8K3V2J3Q1C6N9S1G10ZO1S3E4A8Y9U3V4K10B3O6Z7L4L10Z5F335、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（）报告。

A.期货业协会

B.公司住所地期货交易所

C.公司住所地中国证监会派出机构

D.公司董事会【答案】CCH8W5P8L3E7V8Y2R3D4T4O10D9Z1H3Y7HB9E7R2K9F1L10Z9P2F4S4D6V5Y2S1H3ZL5Q9H7S4F8S8Q6Q1F7F9R9O6O6C5A836、首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A.10

B.20

C.25

D.30【答案】BCU1P2F5H5Y1I4U3K4S7D8A8P6E2O8M9HP8Y5Y9I1K8K10O2W7H1O10C4E1J4E8N7ZV4U9I9M4F10Y3N7K2D4Z7R6L3K10O5A137、特有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公两应当自开户之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】CCM9V1Y5J4L3A1S4X6J5X4V2B7X4Z1A3HD9Z8A6Q6X10M9X7M3W7E3S1M6K7H4C6ZB2E9Z2S5H3M2C5V9N10O2W7V6P9J10O638、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。

A.完全由甲承担

B.完全由期货公司承担

C.甲、期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分【答案】ACQ1M5B5W2N9P6Q8H9A2F7Y2P1T3C6S3HH3N5I1Z1N1V5W4O8J8V9C6D10J3O8Q4ZB2Z10A3R3P2K3T2H8C5V3R2X7J5A3T539、申请总经理、副总经理的任职资格，需要具备担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCE6H5V2Z9I4I4A8L9H7W2S1I6F7P8C7HR3I3W9D9B1K7H1B8M7J9S6S8E6K3Q5ZV2Z10G8I1L1H10N7M10W1Q9A7V2B7D3A140、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】ACZ7S10L10E10L1M7Y7D2I5M5X8E5U7Z4I4HM9G3G6B8X6H1M7S10B6X3R5V7R10N1O3ZR7Y5V10P1Q4X5F10D6G8S1O4W7B5G9K441、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。

A.介绍业务资格申请书

B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议

C.净资本等指标的计算表及相关说明

D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表【答案】DCK7H10F10E10P4A5D7H10O6D5M5B6I4F5O6HI2D3H5Z10S7U1G2G4Q1Z5U3W9T10Q8K6ZC8W10I7Y8X3K6F6Y3V10T6B3W5N4S2C742、期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过（）的系统统一下发至期货公司会员。

A.中国证监会

B.中国金融期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国登记结算公司【答案】BCG2H6Z3E3E4O10D10C4E10Y10G6P9K10I3B9HN2H7T9E2B9O1D8N1B6N5O9C10X10G10P8ZR3G2T3J1J10Z3D8A8T2N2C7K7Z7S8U543、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。

A.会员大会

B.理事会

C.董事会

D.股东大会【答案】DCW3W2Y5E3S9H9N4S10L8C7D7T5X7M9C8HV10R3B7D10R6O9L8S9U1X7G6L1D8N4D1ZY8J3D2Z1N6V9R4R8W9I1U1B1J3L1N944、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，

A.自身利益优先；先开发的客户利益优先

B.客户利益优先；先开发的客户利益优先

C.客户利益优先；公平对待

D.自身利益优先；公平对待【答案】CCV1F8Z3T3M7W6G5M7G5H5R6G5I10Y9U7HN10G1F10R5W1H2E4H9W3X3V7Z9N10K2H2ZI10F10R1O4D9R1B6C5O6A4W2K5Y6V3U1045、王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，王某受到暂停从业资格处分后，应当（）。

A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动

B.参加协会组织的专项后续执业培训

C.自我反省，公开道歉

D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为【答案】BCP3K8N7D9A7V5X6E5F8B9S6Z2K9S1Q4HU6Z6E8W5V1C10A7Z8V1E4G4D7I8X7U5ZV1L5S3J1P1F9C4I1E9W3Q5U1L3L1Y846、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCN5G4P3Y4V10N7Z7R9X8S7J2C4L4D10J2HF9T6S1A6Q8M2B8O8U8A4X2L5Q5N9C3ZS3B6T8K10W5M10N4H9M7N5L3F6L4W7R147、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格【答案】CCA7N7E9R6C6B10O4I6D7L6P3T10H9Q3J7HU5K8A1K8O3M6D3R9E7Q6R7C5R2V6K10ZU1Z6L2Z8E7Y1S1I2G6D7D2K1M2Q7V948、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

A.合同法

B.民事诉讼法

C.经济法

D.当事人在合同中的约定【答案】DCV6M2M6T7Y6C4A6C6C8B1F6D5I9D10F2HA6F9R9Y8N8C1M2Q9L9V5L1H10F4W7H1ZJ7Q1Q3G8D9R8F7V6X9I5F2X10K1Y5H849、在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是（）。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.商务部【答案】CCU6Q1R3R4O3P3Q10N9F6N2G6W1G2K7L9HA2Z4R1P4E3K10U3J5Y6Z9K4Q8Z9I5F3ZE10J5Y9V7S9N6V8X6I2P1W4W10D7C4F950、期货业协会自律监察委员会集体讨论作出纪律惩戒决定，会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（）以上通过。

A.1/2；1/2

B.1/2；2/3

C.2/3；2/3

D.2/3；1/2【答案】BCT9D5O1D9M3E6D4M5B1O9W10M6D9Y7K3HJ5H2T3Q3P9W6S4P5D7H1N3N9L10L7E9ZJ3S8K7Q6B3L5T7O6U2S7Q5T2D6W8P251、小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，甲期货公司的做法（）

A.限制、阻挠了小张履行职责

B.是正确的

C.不信任小张

D.辞退小张【答案】ACW4Y5D6V4T2X3Z9B7E2X1L9B9Z10I3S1HR10Z5P9F7L1U1G9D2T7V5F3P10M8T9O8ZY1X4T5F10C8F6E5P7I3I5U2S9N7G8I952、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

C.期货交易所实行当日无负债结算制度

D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理【答案】ACB6Z6A2S3W3O6I5P9K7L6M2I5S10G4X2HV5B8M1E3T9L10D3H1U4T3P2H9B10F4D9ZW5I7I9X6K7H1M7X9Q4C5J5M2Q6L3V353、2008年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2009年5月，

A.王某

B.甲期货公司

C.王某和甲期货公司承担连带责任

D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任【答案】ACX9H2B1V8C9H4I8D5X10Q5D1J3X1U10H7HM6O9A1B3K6R1J2S9M10O4X4O8D1B10P5ZQ5P9Y5K6Q1K9L8T10D4O10Y7E1I7Q7V554、小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（）。

A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有

B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户

C.2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有

D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持【答案】DCE3F7X2D6T1M8A5V2X8Y9H6E10B4M7Z7HN1Y4S2N2R3J5E5W4J10F6Q4U6M10E5K10ZB10F2P8Y10C2M6V6D2Y5A4A8B8Z8B6S255、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向（）报告。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证券监督管理委员会

D.中国证券监督管理委员会相关派出机构【答案】DCQ6F5V7D10O6J5X4I9S3K5U10U9F1X10X7HK8Q9W8Z8M5U9R8H3W9J6F4P4Y5P2E6ZE8C2C4D3P10C2T10W9I4Y4W10N3T6N10D656、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4000万元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，其他项均为零，该公司期末净资本为（）万元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200【答案】BCC8H6U9W6Z5F8N9D10G3V3M3H9L9L4I4HN3T10U2K2P1I6T7J2X9F5D5S6J9T8E7ZO1M9R9F5D10F3X10F6G5N6L5H6M7Y5K657、下列不属于期货交易所职责的是()。

A.监督指定交割仓库的期货业务

B.发布市场信息

C.对保证金安全存管实施监控

D.制定并实施交易规则及其实施细则【答案】CCB1B6A10Q8H7H9D2D8E6C7K1E2D5W9C5HR4T9H7S4T3C8W6L3P2J9B3L5D9V8W4ZR6Z5U9G10S6D7H9W2W4C3E8U10T4L10T358、根据《期货投资者保障基金管理办法》，（）负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.中国证监会

B.中国证监会和财政部

C.期货交易所

D.财政部【答案】DCJ2Q3B10U5I6U8V6C1T4E7C4O2X7T5Y1HA2A1W1Y8V7D1E5T3H2Y6V3F4R7O1A5ZN10Q8G5U8R1Y7Z2N10L2C3J10E6S9S10A859、《期货公司期货投资咨询业务试行办法》自（）起施行。

A.2011年5月1日

B.2011年11月1日

C.2012年1月1日

D.2012年5月1日【答案】ACU5R7A8A10Y2D4F2R10U9B3C7Y4T3M8C4HV1A8N8M1P10X4Q6C10G4N6L3Y7K9M9T4ZV4I5D6P6L2Z10Z5C6E2G10W10D7G6U7T360、下列关于交割的表述中，正确的是（）。

A.只有合约到期才能办理交割

B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行

C.交割只能是实物交割

D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】ACG4C6U2W8C1I2T5O1X1Z5I2Y2E5O7M3HM10V8V8O9E1B10W4R7S9M1Q2X2M6V4D4ZR8G10X3Z4H4M1I8M6D5D3D1I9D3J8C961、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A.亲属

B.近亲属

C.亲戚

D.朋友【答案】BCQ3P8C9R6Z6S9H9Z5J4W5R4Y3S7O9Q1HV2N5J9F9P8U7L10M5C8W4O5Z8R5Y9B1ZL2G8V7R5T9K8A8Y3N8Q9O8H1P3Z4U162、根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员的是（）。

A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

B.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

C.期货交易所自营会员中的工作人员

D.期货公司的管理人员【答案】CCJ4A3Z9U9E6J10E5A1L3M6J9E1R6L7H6HR4G4Y8X5D5Q2R3W5I1P4U8Q10D1P5B5ZK1G9J5Y10K10V8C7O10Y3O2K7H5O8F7Z163、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

A.谨慎

B.公平

C.实质重于形式

D.明晰【答案】CCJ5F1B5H2J3F1H6R5A1W5K3L3C6O2T10HK1F10X7V1G5M9Y3O8W1K10K9P2A5Y6I9ZA6D5A6G3J1Q4X10L3F8T8C10G4Z5J6G964、A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（）的监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.财政部门

C.期货交易所

D.证券公司【答案】ACT9U8X6S6K2W4J4F4I6W8G3L8R2F3P8HH9C1L8J5M3T7S6G9Z10C7R8Y9G9G6Y4ZX6V9U6D5W7S5B7Z6S4Z10P2X2B2Q9X965、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给子警告。没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上10倍以下

B.1倍以上2倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.1倍以上3倍以下【答案】CCW2V9L3H1Z1K7F1F1C8Z8S10L10O4L9Z4HV6C10Y4M7Q1W7V2P7V2M8V8Z7Q1W10S4ZK5G7E3N4W10Q1D5B10F2L10T10G8J6V8G766、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务【答案】DCO7Q10S1D9G1O7G10D3Y6E8A3Z3R8Y1E4HS10B6F2X9C1G1I3V1Q10E3D1S2N10G4W3ZM7M10B7U1U3I2K9C6O7V10T10H2D8B3Y967、期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。

A.10

B.15

C.20

D.30【答案】CCM9F8D7N9I4P3Y2F6T8D3P6O10S4C3B1HX1I5W10P8Y4W9O7C4Z1R4Z8T1W5S2Q3ZV9H3T2J3J4C3Z7A9P8H8J3H5A7O9A668、有权指定交割仓库的是（）。

A.国务院期货监督管理机构派出机构

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.期货交易所【答案】DCW8B4E1K3F2Z10Y8X9K8X1D7M3N6R10H4HC7G3H10Z9M10P3F9Z7J1G10B3V7I3X4Z7ZC4R9Q5T6I8O3O1C7E8W5H2X1A3K6U769、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.首席风险官

B.首席执行官

C.首席财务官

D.首席行政官【答案】ACG8S8V1R8P6S8C7E10O2D10M1E10H4Q5S8HQ3G10C7N4N8D9E7F9P8F4Y3W5J10U2E10ZJ10E3P1M4S4N1T2K9B2G8R6S3U10Y7K270、期货公司（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.董事

B.监事

C.总经理或者相关负责人

D.股东、董事【答案】DCN10P4D7T1D1G1J8F4N7Q3F3O2L10Z6J6HD3B5N6Z2G9O3O1Z10K3F2U5O1U3J8A10ZV1C9N8W9R1U4X8N2F8A2T2R6L9K9G571、期货公司进入预警期后，期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务，称为重大业务

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％【答案】BCJ4C1A7O3J7E10F2G7U2Z5S6M7L9H9X4HA9Z8M4W9B3P7R8T6E8A10Y2Z8R4X5S1ZF2D6X8M7E3H3S9M8J3N3Q9S3D5M5N372、负责组织期货从业人员资格考试的机构是（）。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】CCU6T7M2X10E2T7L4P3M7K1K2X6D2S4E10HG9Z5P6Y10L1I1P10R6W8K5O3O6N10R3P5ZE6O10T2L7N1V7Q6F3H8U1Y7V6J6F8B973、期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。

A.5

B.3

C.2

D.1【答案】BCG7B1U9G2I9P5F4C8Z2V4S5V3W9Q1S4HE6K1A7W3Q7R10P9M2P6F3G7V3T2A2B2ZY4V7C1S2E7G3Z9K8G3I9F9X9C1M1P374、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.国务院商务主管部门【答案】ACQ8R1L6H3H6Z8C8C5X3K3X10R3C4K8O10HP3G2J2G9G2V4G10K10K8N4J6X1F6L5X3ZH10K6M10B6E1F6T8P2W3V8D1G9D5M9O175、下列关于期货交易所的表述中，错误的是（）。

A.以营利为最终目的

B.按照其章程的规定实行自律管理

C.以其全部财产承担民事责任

D.其负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】ACD2R8T3Y4N5Z6C1P9G6M9N4U3H2W9G1HW2M2D4Q2K1T5P5N5X5T10D4S7U5D4S7ZX2Y4V6H10Q3G6I1B4H1B4V6N2E7I7T1076、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的是（）。

A.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所

B.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期中国证监会

C.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交期货交易所

D.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交中国证监会【答案】CCT2D1S9O3W2V5D6B7O1I9I7W2Z1K9P10HJ4M6J9Z6J9O4A6J1I10S2K4B10M1F6C7ZX1G4W10A10V5G2P1N10W1F8M5B6R7B10W177、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。

A.500万元

B.400万元

C.300万元

D.200万元【答案】BCW10J5E1I7D4L9F1E7R1P3I8K1Y4K1S10HP2Q1B1N5X8C1Q2W3M4H6Z7E6N2H9P2ZI2M1A2J6T2J10V9C8G4M2I2K3P8V9N178、小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是()。

A.由期货交易所承担

B.由期货交易所与期货公司共同承担

C.如果小张已有交易经历，应当免除期货公司的责任

D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任【答案】CCH5S1F10M4R2U4L3X4H4Z4N7Q1Z10C6E9HO3K2N1G3G7S7Z9G3Q6L4D9O2M2L2W9ZR4O3U2N7T7X4K10B7E5V8I9W1B3U2R1079、根据《期货交易管理条例》的规定，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。

A.国务院

B.国务院期货监督管理机构

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.中国期货业协会【答案】BCH1W8O9L10W7C4W5M8I5Q4M1J5F3G7U3HE7Q3Q8P3U4K1P4J8R1R6V4P4G5T8Q7ZY4S10R3C6S5P8R9G7T10Q10I1S9D8I2F880、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.中国证监会

B.财政部

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所【答案】ACN10N8R5B9Z4T6M9B1U1R6Z7W5O1G6Q10HP5Q3J1D9P10Z1M6O10R1D10M4E3V6B4F2ZJ6I10W9R10O10G10D4N4H1G10A4L5V9X2V681、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％【答案】BCF8Q5X6C6C6J6L8J1K5I4V2O3I4E4V7HZ1J3B10G2C9X2Q9T8E5Z4Z3P3Y5W4H6ZH10C1U7T4W8T10H3F5W3R4G10E9M7V2O282、会员制期货交易所理事会由（）组成。

A.会员理事和非会员理事

B.会员理事

C.会员理事和独立理事

D.独立理事【答案】ACH1P4V1W8B7C6R8P7E8F2N9U8H10O10Z5HF6T9P6I4G2P9F9D2D5B10I2I8A1V3I1ZD4B1I3N2D3O4W5R6I8V5Y9M1O2J6T283、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

A.公司利益

B.社会利益

C.客户利益

D.国家利益【答案】CCC4C6A5Q3D1F9R8Z8H10F4E5I5G4D5U3HY5A2H8T8P9Q2H9T2N10J1I9K7J8H4D7ZY2K10D2T9D6A6I9F1X1P10R9E2G7Q9I884、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的，风险预警期结束。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCU9G2N6Z7O4D6O9L9O2H9I3N10F8C6R9HB1F6F1W8W9N2H5A4M3Z9G7E5E2T9W4ZU6P10H2X9A8Q1K8W1E2N8C2O7B2B5U585、某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是（）。

A.以公司的结算担保金承担违约责任

B.以公司风险准备金.自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权

C.运用其他客户的保证金弥补亏损

D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所【答案】BCE7I3E5L4H3H9N7Z8I4D1O8M1Q3E5J6HE6J5T4B9B10A4U2R2T8I2H6T6A5N7E7ZG3S6C5R6Q1W5I7J9S2C8P8E8P10G8X686、期货公司强行平仓数额应当（）客户需追加的保证金数额。

A.大于

B.基本等于

C.小于

D.无关系【答案】BCD2H2G1V4K4E5G2O6K1N1U6O5V8F7I9HU10X9Y3M8L7V3Q4J3X8R9X10Q2D9G3F4ZQ1T10F1R9D1G6R1E1K10O7F4F8R5A6X587、首席风险官作为期货公司的高级管理人员．主要负责（）。

A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

B.期货公司的合法性和风险管理

C.监督期货公司其他高级管理人员

D.监管期货公司业务执行【答案】ACS10A2U10Y9A8N7B10R7E8J2Z8W2K10L7V4HN10U9W1C4G7D8N4D2M3M2S8L5I5B7Y5ZH3B7Q5O6M2S4Y5V3X9Z6Q4Y8C8R6A788、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.经济【答案】ACM10E5X8H4V3G5I6O1V7I5J6K8P6U6B2HW2U9N5E5K1N7L2N6Q3K2U9U3L5F1H3ZF6Z7R8X1N3O1C4Z8P5N5L6M4P2O1P689、会员制期货交易所的法定代表人是（）。

A.董事长

B.总经理

C.理事长

D.监事长【答案】BCW7R8O10D7R2M5M4I8O10I7T5O7K8R3G3HU1V9K4Y1L3P9S4D2W10T9M2A2O10W6O6ZQ3N8C7C1Z5A4L3F3J10B4W5Y4E4W4M490、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】BCC5P7V6L5W10G4D2A10Z7H2S9Z4Q10L9W3HB10I8T4B8A10K8A10U4D5P8V2K4J2W2G5ZF9T4Z1D6M6N8E10X4V8F8Y3U1D4E7G691、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）.

A.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结结果及时对非结算会员进行结算

B.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度

C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式处理方式等

D.全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整【答案】CCI6V7P9W2T9Q2C2K4U4J10O6U8A1H5J9HP10J5C4K6Y4K4E5D9G6H9D4E5S8N9I9ZC1V4A8O2H7G5O1L8P4A1L10O7O2Y6C392、首席风险官应当配合期货公司违法违规行为的整改，并将整改情况向公司住所地（）报告。

A.公安部门

B.中国证监会派出机构

C.工商部门

D.期货交易所【答案】BCA8X1B7Q6N2A4D6X1A8Q7H6P4C4X10X2HL1T8Y2R9A1X7G4T5G9Z10W6J6Q9N5V4ZL5S4N8A10Y7O10L1T3P1P2U10C1X2V4K893、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）时间内以书面方式提出。

A.期货公司规定的

B.期货经纪合同约定的

C.期货交易所规定的

D.中国期货业协会规定的【答案】BCB2G2T2Y5B7Y4N5X10U4Z5I8V3R1C3Q10HD7Q4K5Q10A1D10X5B6Y6R8Y7Y5A8D3C1ZB6N8L4T5T3D10D2H4O9D1A5W3Z9J3Q294、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

A.分散交易

B.不公开的集中交易

C.公开的集中交易

D.混合交易【答案】CCK2W5B10M4P8L7M3N5F9J6L10E6K3M8V8HL2L3S6W7P1R4R7G9P1I1F3P6A10T10G1ZF2U10L1A5R5U2O10I2X10M7J8K5X7V1R595、期货公司应当在年度终了后的（）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】DCN9U3X3P1M5U5Z6E4X7T5Q1O8E5H8A2HD4Z9W10O6D5F6A2Z1Z6J4F3L4I4R2V5ZQ10Z6A3N9C6S4D3J1E8D10K4W7A9P6A196、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%【答案】CCX9C6K8W10F8M3P8G3V10C6D1I1W9C1I10HK5M7Y3E7O5A10V5U7V1O10Z8V4E9E10E9ZD3Y10H3A2Y5O4H4K10T7W4A1X9J10Y2C697、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于()亿元。

A.5

B.10

C.12

D.20【答案】CCM1Y10H10T1N5Z7C10X7O8X6N10U8G6K5X1HY7M9D5H1V8R4B3N8Y10J5F10H9W7I6X8ZW3S4R8N3H6I3Z8Z8F1T2Q4J8A10C6M698、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（）。

A.洗钱罪

B.走私罪

C.受贿罪

D.职务侵占罪【答案】ACD8D10N1X7Y7K5S4J6L8R3M10Z1Z1F8X10HP5P6R2R5U1R1P2T4E5I3O10A7Z2B2Y5ZW6X4R5M7G9Z9W8P8W6M4B9X6W2I8O699、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向（）收取结算担保金。

A.结算会员

B.非结算会员

C.结算会员和非结算会员

D.以上都不对【答案】ACC6V7D2I4E3N4J4C7C10H4R7Q4B1M10V9HS7W2Q8Z6U6X5X1V2I3N4M5E2Z4D5M6ZC5M4A2D3S1B6I7S5S4Y3Q10A1U9Q1Q2100、期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过（）进行查询。

A.期货交易所

B.期货保证金安全存管监控机构

C.中国证监会

D.期货结算中心【答案】BCD8X3W2M1X9S3Y9O7Q2G3B1I1A4I6U6HQ9M3M6Z9B3J2E1O8B2W3X10N6B4D2L4ZB7P4A9G9F8J10F10G6A4H7T6U3U6Y10I5101、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上5倍以下【答案】DCG2J7K5C3D6R9Y4B7N3W9A4L4C8E9P8HL5K9B4S9P8K7S5Q9B3R9N3J4B9C3U8ZW10H4D8D9G6O4Z4Y1Z8R10H5G1T2X7U9102、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。

A.勤勉尽责，审慎履职

B.诚实信用，勤勉尽责

C.公平对待，审慎履职

D.以上都不对【答案】ACE8Y9A10M3J8R6G2W5M6N6H1A6F9E10N4HL7U1I7G8M3C5A7B10M1K8S7S6L2M7Z7ZJ5D5K8L6F4D3X8X8S10T9H10S5Q1X1A2103、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知会员。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】DCN6V4U9R9G6B5R9R8Z6N2X5T4C8Q10K2HJ2X1D9K6H9L10E1M9D6D4D8K1P2F10W5ZE1O1S7X6G9K2I7M9G3M9D7A2Z4V5U4104、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。

A.较低的收盘价

B.较高的收盘价

C.收盘价的算术平均值

D.收盘价的加权平均值【答案】ACZ3Q10N9W3E1Y2N3M4F4T5M3C6X1E5B5HC7O10M2M9R3G7Z9P5M8E7Y6L3M2I7L5ZX10W1O3J1E8H10C1H8B6Y3N4F8F2E7C9105、2016年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500【答案】BCZ1O8D2F2Q5X5B1W9U1K9O4E5R3K9I3HK3M6N8T2P3R2C2M5X8N4Q10J4Y5F6W7ZO7S3E5F1O8N5L4R4T10N7N5N1B5I2O8106、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCL10F6U1X6Z10O1R6J7P3V2S5W6N4M3U5HR3D7G7H2S2T8K6X9W6G5D6B4Y8T5D5ZS2T3N9P9W2P2I8Z10M6O5Y2B2J2S6E10107、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3【答案】CCN8F3C4F1M8H9Z1P5T6E10T4O3Z3A10K4HJ2F5R1X1V7Z1X4W9R5C2H3P4V6K1P7ZU4X10U1Z5L7P8K6K8P5X5A3C8B8O8C1108、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A.资产减值准备

B.风险准备金

C.保证金

D.负债总额【答案】ACY2R9I10S1Z2I1G9Y3K3W5L10N1X2O5V3HZ10S2Y8Z8G9X7G7M3J2A5Z6X3P3K8B1ZA7Q3X6R8B9E9P10B10I7N3M9W2R5T5V10109、客户的保证金和委托资产归（）所有。

A.交易所

B.客户

C.国家

D.公司【答案】BCQ8N1N10N3P5P4Y4W8C2U8V8N5F8K8J4HT10B8K3Z5S6R4G2O3U3F10V4B7F5Z1I4ZL5B9Q3P6Z5A8P6M7Z8C5J6N2Z5U5K8110、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】CCQ6O10A1V8X5D1T6X2C4P2N8B6Q7G4N8HJ2O7A1C8E2D1I9F5L6S6V1D2T4G5F8ZD3T5O3J4Q7T6Z1X5G4N5K2A10Q5A7O9111、下列关于客户资产的表述中，错误的是（）。

A.客户的保证金可以与期货公司的自有资产统一管理

B.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产

C.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金

D.客户的保证金和委托资产属于客户资产【答案】ACG8M9B9M1T6P8X9P6I4V2O10P6I7B9Y3HZ6Z8Y8C10Q8X2L5Y1I2A2H10W5X10F2W8ZA2J5I2D5X7A2Y1W9S1W10W7W8K7I2C6112、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）以下罚款。

A.1万元

B.3万元

C.5万元

D.10万元【答案】BCW3P6A9E3X8L5A7N4T7P3L6E4E3J10Q10HF5C8S2Q5B5S8B6J9Z2O9N8Q2Z8T5S8ZE7H5K8V5W1E9V6O7P6Y10O10A3G9R2L6113、证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。

A.期货从业人员资格

B.证券投资咨询资格

C.证券销售人员资格

D.期货投资咨询资格【答案】ACC1C3H4O5P1S6U10N9Y4P8B7J9R7C5U6HY7S3Z9X9Q10S7I5J4Q2A7E5X5I6O10L10ZO6Y4I2A4G10P3J8A4Y10H3P10U10F5M3E10114、对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。

A.完整性

B.公平性

C.适当性

D.准确性【答案】CCU4R10X10Q4P1Y9I3L1S4U7Z4P3O8K7V8HI9P4L9B10M10C10D7B10J10H4R3F3Z3E9N8ZC8J9X7C3Q5I4N1Z7C3S8U7H10U4I2E3115、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

B.决定设立专门委员会

C.决定对违规行为的纪律处分

D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】ACR5H10V1J9Z8P3T10N8A5P5S1T4P7T9V8HO8D1E8F10A4T7V7W7F3U7Y8S10V2L7U3ZJ5Q1W1L6E5Z1B8I3H8U7E2V5K10F1D2116、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法是由（）制定的。

A.期货交易所

B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C.中国期货业协会

D.期货公司【答案】BCJ10Z5B5Q5H7Y9F5M1Q7V10U9H5K9C5Z7HX5R1T4R6L5Q9I8N2U8F2R2Z4L8O2T8ZY10M5K3W8B9O3Y4V9Q10N7W10B3E2B2T10117、由（）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。

A.中国证监会

B.期货业协会

C.保证金监控机构

D.期货交易所【答案】ACE9K2G7Z5K8L9K9U3B9P9S6S3Q3V9L2HJ6N9E2G4P5L8J8J8Z10P5T8W10D1G1Q5ZC10K2K5M9P5D7B1K4Z2W7A7Q6P2S4I3118、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】CCL9I10Y5N9X1Y2B2W3O2N5L5I8Z2E3Y2HD6Y8K10V8N4Y4E7G5I8S7U1L1X3K6Y9ZM3W4H3S10E4H6E5Q3T7T6J3S6F8C9D10119、期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

A.1个月

B.三个月

C.半年

D.一年【答案】CCU4Q10G9Y3M2M7A5D3U10G10S6V7B5Z7J6HY2C10M4D7K9H4Z5D3W10O6V2M3J10I10Y1ZK2U6K9U7G6N10E9A9U5V7Y10C10U3W3Z1120、首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A.10

B.20

C.25

D.30【答案】BCE7E5Q4J7Q1G6Z6N4P9E9B1K8O3U7Z5HL4C1T8J7E4N3F9R9B1N2G9I4N4B10P3ZP6E3E3B4U1R8E3G4N9J1C7F7Q6U9G2121、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。

A.期货公司住所地

B.期货交易所住所地

C.交仓所在地

D.客户住所地【答案】BCD10Q9G3V5F2E10D10T5V9F9G1Z10N10L7B7HV9E7F9U5U2S6K2M4J5P9U5F8O5M3D3ZY5N9E9Y5V2I9G4G8Q5T3U6J10Y3I5P8122、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）

A.国务院商务主管部门

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院财政部门【答案】CCD4F2X4H1F10B1J6H1O9X8K9E8S2N10F8HO7Z1O4B6B8K8G4I10P6I10L10I1Z4K8M5ZR7G10X3M5J9B6L4M9Y5L3T5R9M5S2L4123、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.当日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日【答案】BCZ6J9Z4M1V4A3G1R6D7Q5M3D10R3K4Q6HK1A8P4P6P10O7M6X7M3N2D2O1T2P8I3ZT6G9D3K8F9Z10A10E4Y9M8L10C10T5J4U1124、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（）。

A.期货交易所分立的，其债权、债务由合并后的期货交易所承继

B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕

C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准【答案】DCB2P5F3G1T5C10N7N3Y4T1S3X5Y10P9X8HN5I9X2D4Z5C5P3N10Y9T10I5S5S6G5T4ZE10C2Z4A4M6D6J4H8M7Q3I3W10O3W10S9125、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。

A.向客户做出保本承诺

B.代理客户从事期货交易

C.坚持客户所有利益最大化优先的原则

D.充分揭示期货交易风险【答案】DCJ7O4A4G3L9O4U6A10B10I6D8D6Y4Y8O1HE4D5K3E2N1J2J1Z3W8W1A2B7P2D4Q4ZZ7Z8X5G10B3J9B1X1C2G9S7C10Z5P6U9126、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用原则

B.公开原则

C.实质重于形式原则

D.理论联系实际原则【答案】ACE1Z3L8M7W6Y5J2O7A1K10W10M1V1E5F8HJ7U2C3Z9N1O1E4F5Q1B8H1S3G8I10B7ZP7Y1W10K7X2R7X1Z10V8K8Z2S3W4X7X3127、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A.2

B.3

C.5

D.6【答案】ACF8F3G9M9W1W3V4U5Q4R8X1E2L2U3D9HQ5O9N6M8X10W8E3F4E7J4J5K10M8B3T5ZE10Z4U10H3S4K1U10J2H5S7Y1X10I6D8B7128、期货从业人员辞职、被解聘的，（）应当向中国期货业协会报告。

A.相关的中国证监会派出机构

B.期货从业人员

C.期货从业人员主管领导

D.期货从业人员所在机构【答案】DCX2N10M9O6L2N1B9K1M1B7Z2X9H5X2V2HP1W8R9R3T1R4H1O3R5R8Y6G10O2A7T4ZO7O1R9R5T6I1I1S5N8Z6X5N9M8R5H6129、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构【答案】ACX4O9D2W7G8G5B10Y2L1X7P5M7A8R5A6HH1S3S1A3Z8X2C9N1H5M4K6I2A4H6U7ZL8B5A2A4G10X8M5C6Y10H7J8A4D10Z1N3130、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心有限责任公司

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCE6X4T2N8E3W5B4Q10L9A10Y3Z7M5T3U1HX8W2C5X7I9I10J6E1G8S5Z1I9D3Z2J8ZN1N1Z7T9G2F3F7U9T2Z7V9D4I5P9R10131、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以（）等措施。

A.进行调查.给予纪律惩戒

B.给予其测试.公开谴责

C.进行调查.限制其人身自由

D.采取责令改正.监管谈话【答案】DCC10