能力建设与能力模型课件

王通讯研究员中国人事科学研究院能力建设与能力模型10/15/20221王通讯研究员能力建设与能力模型10/11/20221主要内容一、什么叫能力二、何谓能力建设三、能力建设的重要性四、能力建设的必要性五、能力建设的目标定位六、能力建设的途径七、能力建设方程八、能力建设的规律九、能力建设模型十、能力建设的六个误区十一、英美日等国能力模型比较分析及文化思考10/15/20222主要内容一、什么叫能力10/11/20222一、什么叫能力（一）定义

能力是人的综合素质在现实行动中表现出来的实际本领和能量。（二）能力解析1、从类别看，有体能、技能、智能之分2、从层次看，有一般能力与特殊能力之分3、从水平看，有大小及熟练与否之分4、从作用看，有正向与负向之分（三）与能力相关的概念素质能力技能知识行为业绩1、素质是能力的基础2、能力是素质的表现3、能力可由行为测量4、业绩是能力的结果能10/15/20223一、什么叫能力（一）定义能10/11/2022（四）马克思主义的能力观“个人的全面发展，只有到了外部世界对个人才能的实际发展所起到的推动作用为个人所驾驭的时候，才不是理想、职责等等，这也是未来共产主义者所向往的。”马克思、恩格斯全集V3P695能力是一种自由。是一种驾驭客观世界某一方面的自由。是人人所向往的。共产主义者向往的人的全面发展，是人的能力建设过程。10/15/20224（四）马克思主义的能力观10/11/20224二、什么叫能力建设（一）定义1、世界银行（1997）“为了使所在地区的所有国家共同达到发展的目的而用于人民、机构和活动的投入。”2、联合国开发署（1997）能力发展是一个过程。通过这个过程，“个人、群体、组织、制度和社会会增强发挥主要作用、解决问题和达到目标的能力，以及用全面的观点和可持续的方法理解和应对发展需求的能力。”3、我们认为：为推进经济社会与人类自身的进步，以科学理论做指导，促进人的能力形成与发展，增强主体竞争力为目的的一系列活动，包括人力资本投入体系和制度保证。能力建设是当代中国发展的新理念。10/15/20225二、什么叫能力建设（一）定义10/11/20225（二）人力资源能力建设的意义

要注重人力资源能力的开发和培育，注重人力资源能力建设及其充分正确发挥，这已成为我们把握新机遇，应对新挑战，藉以实现科技进步，实现经济和社会发展的关键。——江泽民2000，亚太经合组织第八次领导人非正式会议

当今世界，人才和人的能力建设，在综合国力竞争中越来越具有决定性的意义。人类有着无限的智慧和创造力，这是文明进步不竭的动力源泉。开发人力资源，加强人力资源能力建设，已成为关系当今各国发展的重大问题。——江泽民2001.5.15在亚太经合组织人力资源能力建设高峰会议上的讲话

10/15/20226（二）人力资源能力建设的意义10/11/20226主体性质手段个人微观建设自学·自研组织中观建设管理·开发社会宏观建设政策·环境（三）能力建设的三个层面10/15/20227主体性质手段个人微观建设自学·自研组织中观建设管理·开发社会人力资源能力建设的层面图示

社会能力建设组织能力建设个人能力建设10/15/20228人力资源能力建设的层面图示组织能力建设个人能力建设10/1三、能力建设的重要性（一）知识经济时代积累财富的主要途径世界银行国民财富新标准（1998）人力资本：土地资本：货币资本

64：20：16香港人力资本占总财富的比例达到85％。发展中国家与发达国家的差距，本质上是人力资本积累上的差距。改进穷人福利事业的关键，不是空间、能源和耕地，而是提高人的知识和能力水平。人力资源能力建设是下一轮社会财富积累的核心。10/15/20229三、能力建设的重要性（一）知识经济时代积累财富的主要途径10（二）落实人才强国战略的唯一选择中国的和平崛起，不能依靠对外掠夺资源。任何自然资源都是可能开发殆尽的，唯有人力资源是开发不尽，使用不完的。人才强国，就是建设人才实力强大的国家，人力实力强大，本质上是人力资源蕴含的能力强大。10/15/202210（二）落实人才强国战略的唯一选择10/11/202210(三)构建社会主义和谐社会的首要条件和谐社会是共产党人所向往的。和谐社会是人的“全部才能和力量”得到解放的社会。不具备职业能力和生产能力就不能获得职业选择的自由，不能进入“自由人的联合体”。要消除不和谐社会的根源：能力的差距。当前要重点消除教育机会、就业机会的不平等。10/15/202211(三)构建社会主义和谐社会的首要条件10/11/20221四、能力建设的必要性（一）我国人力资源劳动生产效率偏低2002年度美国劳动生产率60728美元欧洲国家劳动生产率平均43034美元中国三大城市群8900美元中国长三角地区劳动生产率分别是美国的15.6％欧洲的22.1%香港的20.2％我国劳动生产率为世界平均水平的1/3，是美国的1/28，日本的1/36，英法的1/32。（这也可解释为什么工资低）10/15/202212四、能力建设的必要性（一）我国人力资源劳动生产效率偏低10/（二）我国科技部门产出效率较低每100万元科技经费产出（2000）项目单位全国科研机构高等学校大中型企业发表论文篇0.690.506.240.13出版著作种0.020.030.23____授权专利件0.140.020.150.32重大科技成果项0.110.170.410.1010/15/202213（二）我国科技部门产出效率较低项目单位全国科研机构高等学校大

每100万元R&D经费产出（2000）项目单位全国科研机构高等学校大中型企业发表论文篇1.821.1013.560.34出版著作种0.090.060.51____授权专利件0.430.050.330.83重大科技成果项0.290.360.890.2710/15/202214

每100万元R&D经费产出（2000）项目单位全国科研机每100名科技活动人员产出（2000）项目单位全国科研机构高等学校大中型企业发表论文篇5.055.7729.570.87出版著作种0.060.311.10____授权专利件0.370.270.732.12重大科技成果项0.801.901.940.6910/15/202215每100名科技活动人员产出（2000）项目单位全国科研机构高每100名R&D人员产出（2000）项目单位全国科研机构高等学校大中型企业发表论文篇17.6512.3863.353.66出版著作种0.590.672.44____授权专利件3.600.571.658.92重大科技成果项2.794.074.302.9210/15/202216每100名R&D人员产出（2000）项目单位全国科研机构高等（三）我国人力资源创新能力偏低1、以每百万人口平均产生的专利统计方法美国158件欧盟153件日本149件芬兰的unsimaa301件德国的oberbayem289件荷兰的noorobrabant269件北京78件上海18件天津16件辽宁11件2、科技部长徐冠华说：在产业技术领域，我国的发明专利只有日本、美国的1/30，只有韩国的1/4。特别是高技术领域，发明专利大部分或绝大部分为跨国公司所有。10/15/202217（三）我国人力资源创新能力偏低10/11/202217（四）我国人力资源能力偏低，突出表现为能耗与物耗偏高1、我国每创造1美圆的GDP，能耗是美国的4.3倍，德国法国的7.7倍，日本的11.5倍2、我国每创造万元RMB的GDP，水资源消耗是美国的近10倍，日本的24倍。3、2003年我国创造的GDP占世界总量的4%，但消耗的资源占世界总资源的比例为：

煤30%石油30%钢材27%铝25%水泥40%10/15/202218（四）我国人力资源能力偏低，突出表现为能耗与物耗偏高10/1五、能力建设的目标定位（一）个体目标（六个）提升适应能力提升学习能力提升劳动能力提升专业能力提升创新能力开发潜在能力10/15/202219五、能力建设的目标定位（一）个体目标（六个）提升适应能力10（二）组织目标（六个）

增加人力资源数量提高人力资源质量改善人力资源结构提升人力资源效能激活人力资源机制优化人力资源环境10/15/202220（二）组织目标（六个）增加人力资源数量10/11/2022（三）中国政府推进能力建设的五点主张1、树立发展新理念，加紧人力资源能力建设2、构筑终身教育体系，创造学习型社会3、普及信息网络，优化学习提高手段4、弘扬创新精神，培养青年人才5、坚持互惠互利，加强交流合作10/15/202221（三）中国政府推进能力建设的五点主张10/11/202221（四）党政干部执政能力建设的五大能力1、驾驭社会主义市场经济的能力2、发展社会主义民主政治的能力3、建设社会主义先进文化的能力4、构建社会主义和谐社会的能力5、应对国际局势和处理国际事务的能力10/15/202222（四）党政干部执政能力建设的五大能力10/11/202222六、能力建设的途径（一）能力建设的特点1、综合性2、长期性3、过程性4、多样性5、能动性10/15/202223六、能力建设的途径（一）能力建设的特点10/11/20222（二）能力建设的途径培训考试与考核外促式会议制度（机制）建议途径自学内省式自研自悟10/15/202224（二）能力建设的途径10/11/202224（三）能力建设的新观念1、从干电池理论到蓄电池理论2、从工业方式到工农业方式3、从前喻文化到后喻文化4、从求职谋生到丰富人生5、从显能开发到潜能开发10/15/202225（三）能力建设的新观念10/11/202225七、能力建设方程

UNDP《1995人类发展报告》，提出了人力资源能力建设方程。（一）基本观点1、人的能力是体能、技能与智能的统一。体能指人的生理与心理健康程度技能指人的基本技术与掌握生产流程规则的熟练程度智能指人在各领域中创造性开发及其创新含量的程度2、体能（自然能力，生理能力，简单能力，初级能力）技能（训练能力，技巧能力，重复能力，中级能力）智能（学习能力，联想能力，创新能力，高级能力）3、三种能力的获得所需社会支付之比为1：3：9三种能力为社会创造的财富与价值之比1：10：10010/15/202226七、能力建设方程UNDP《1995人类（二）能力建设方程1、人力资源能力=（文盲人数×1+二产人数×10+科学家工程师人数×100）/全社会总人口2、能力系数取值范围在1—100之间。基本分类：能力系数能力水平<5————————————很弱5~10————————————较弱11~15————————————中等16~20————————————较强21~30————————————很强>30————————————极强10/15/202227（二）能力建设方程10/11/2022273、中国各省市人力资源能力系数（1999）地区能力系数地区能力系数全国6.98河南5.81北京12.39湖北5.09天津11.19湖南5.45河北6.83广东11.15山西4.94广西4.38内蒙古4.59海南5.01辽宁9.03重庆4.68吉林7.76四川4.76黑龙江6.79贵州3.34上海11.45云南3.94江苏10.87西藏2.42浙江10.33陕西6.22安徽7.29甘肃4.39福建5.61青海3.33江西5.38宁夏3.61山东6.99新疆4.0810/15/2022283、中国各省市人力资源能力系数（1999）地区能力系数地区能4、能力建设水平与社会财富积累的关系（图示）能力系数大于10之后，人均GDP将产生非线形急剧增长人力资源能力建设，关键在于质量，而不在于数量10/15/2022294、能力建设水平与社会财富积累的关系（图示）能力系数大于10八、能力建设规律（一）外界信息提供与才能萌发期相适应规律在人生早年阶段有一个各种不同才能的萌发期，如果在这个时期，最好略为提前，提供丰富适量的信息刺激，那么这种能力就可以得到较充分的发展，如果错过这个时期，随着时间的后推，其才能发展的可能性呈现递减的规律。五岁前是人的各种能力萌发、发展的重要时期10/15/202230八、能力建设规律（一）外界信息提供与才能萌发期相适应规律10（二）个人心智偏好与工作匹配度相协调规律

人各有其自身的心智偏好。心智偏好与其工作匹配者，能力发展快；心智偏好与其工作不匹配者，能力发展慢。脑科学研究专家赫曼（Ned·Herrmann）对全球许多家公司上百万人进行的“全脑技术”研究发现，可以将工作者的心智偏好分为若干种，极端的有四种。

即：A型：偏重逻辑分析B型：求真务实仔细C型：喜爱与人分享D型：敢于进取冒险

本质：心智偏好与信息加工内容的匹配性高低有差异10/15/202231（二）个人心智偏好与工作匹配度相协调规律10/11/2022（三）社会制度安排对能力建设相制约规律人的发展离不开环境。环境有自然环境与社会环境之分。社会环境中，制度安排对人的才能发展关系甚大。不好的制度安排，使本来可以成才的人不成才；好的制度安排，使本来不可能成才的人成才。一般而言，激励性制度安排对人的能力发展可以起到正向强化作用，因此制度建设非常重要。人才竞争的背后实际上是制度的竞争。10/15/202232（三）社会制度安排对能力建设相制约规律10/11/20223（四）人才能力建设与经济发展相促进规律

能力建设与经济社会发展是相互促进的。如果说，能力建设对经济社会发展的作用显现，有一种滞后效应的话，那么为谋求经济社会发展，能力建设必须有一个提前量。换言之，能力建设投资是经济追赶的先导。1900年，美国追英国1950年，日本追美国都证明了这一点1960年，韩国追西欧

追赶国人均GDP相当于被追赶国的20%时，受教育年限达到后者的40%；相当于后者的40%时，受教育年限达到后者70%；相当于后者80%时，受教育年限接近后者水平。

我国能力建设水平需要提升。10/15/202233（四）人才能力建设与经济发展相促进规律10/11/20223九、组织能力建设模型（一）能力模型定义根据组织发展战略需要而制定的人力资源质量标准。包括岗位胜任与达到绩效卓越所必备的知识技能和个性特征。10/15/202234九、组织能力建设模型10/11/202234

素质（能力）模型的起源上世纪70年代初美国国务院新闻总署感到，以知识、智力为基础选择外交官，实际效果并不理想。怎么办？邀请哈佛大学麦克里兰（DavidC·McClelland）教授设计出一种有效测试的方法。1973年，麦克里兰发表文章《测量胜任力而不是智力》，之后又有学者依此提出“海上冰山”理论。10/15/202235素质（能力）模型的起源1010/15/20223610/11/202236（二）能力（素质）模型横切图技能自我形象社会角色态度价值观个性/动机知识10/15/202237（二）能力（素质）模型横切图技能自我形象态度价值观个性/动机（三）能力模型在人力资源管理系统中的位置

组织战略人力资源战略人才规划人才开发能力模型绩效管理薪酬管理人力资源管理系统10/15/202238（三）能力模型在人力资源管理系统中的位置组织战略人力资源战（四）能力模型的构成要素1、个性要素

态度特征（诚实、谦让——狡猾、傲慢）意志特征（勇敢、果断——怯懦、犹豫）情绪特征（乐观、向上——悲观、失望）气质特征（多血质——黏液质）智力特征（擅综合——擅分析）10/15/202239（四）能力模型的构成要素10/11/2022392、知识要素理论知识专业知识相关知识3、技能要素一般能力工作技能4、经历与经验要素工作经历工作成果工作经验10/15/2022402、知识要素10/11/202240（五）能力模型案例一公务员能力建设通用标准框架1、政治鉴别能力

——有相应的政治理论功底，坚持党的基本理论、基本路线、基本纲领和基本经验，认真实践“三个代表”重要思想

——善于从政治上观察、思考和处理问题，能透过现象看本质，是非分明——具有一定的政治敏锐性和洞察力，正确把握时代发展要求，科学判断形势

——贯彻执行党的路线、方针、政策。10/15/202241（五）能力模型案例一10/11/202241

2、依法行政能力3、公共服务能力4、调查研究能力5、学习能力6、沟通协调能力7、创新能力8、应对突发事件能力9、心理调适能力10/15/20224210/11/202242（六）能力模型案例二某市根据国家公务员通用能力标准框架制定的处、科正职领导职务公务员还应具备的通用能力：1、组织管理能力

——具有相应的管理知识、管理经验和较好的领导艺术、工作

方法；

——具有综合运筹能力，能科学合理地配置使用人财物等资源；

——对下级业务能进行有效的指导和协调；

——了解相关领域国际惯例知识，能结合实际灵活应对。10/15/202243（六）能力模型案例二10/11/2022432、计划统筹能力

——依据工作目标，实事求是和科学地制定工作计划；

——在复杂的行政事务中能抓住主要矛盾，解决突出问题；

——统筹兼顾，有组织、按计划地实现既定目标；

——善于观察和检测计划执行情况，及时校正不足与失误。

3、激励示范能力

——了解下属的愿望与需求，及时予以疏导和解决；

——善于运用有效方法激发下属的积极性、主动性和创造性；

——工作高标准，严要求，起示范作用；

——关心和爱护同志，增强团队的凝聚力、向心力和战斗力。10/15/2022442、计划统筹能力

10/11/202244（七）能力模型为什么难以发挥作用1、指明了方向，但是太抽象。2、能力（素质）是看不到的，无法把握，没有行为化。3、不能测量，就无法管理。10/15/202245（七）能力模型为什么难以发挥作用10/11/202245（八）中国人为什么难以做到精确化1、中国人思维特征是综合式的，不是分析式的。远山无树，远人无目。2、中国人数量计算历来不求准确在土地丈量方面，江南240步为一亩，山西1000步为一亩；在货币计算方面，应该100钱一吊，实际河北36，山西83；在饮食烹饪方面，说放盐少许，不说多少克。10/15/202246（八）中国人为什么难以做到精确化10/11/2022463、中国人办事不精细，往往大而化之你知道中国最有名的人是谁？提起此人，人人皆晓，处处闻名，他姓差，名不多，是各省各县各乡人氏。你一定见过他，一定听过别人谈起他。

胡适《差不多先生传》10/15/2022473、中国人办事不精细，往往大而化之10/11/202247

4、中国当前的管理总体上还处在农耕文明阶段

表现在各种规章制度中，缺少精细化平台，如中西考核比较中国西方注重人情，怕得罪人淡薄人情，注重公平缺少求真精神崇尚实证主义不擅用数学工具擅用数学方法缺乏基础资料（数据）基础资料充足10/15/2022484、中国当前的管理总体上还处在农耕文明阶段中国西方注重人（九）能力模型精细化的方法1、能力模型化2、模型要素化3、要素角色化4、角色行为化5、行为层级化10/15/202249（九）能力模型精细化的方法10/11/202249关于精细化的进一步说明1、能力模型化，是指进行能力建设需建立组织能力模型（实际是一套）。2、模型要素化，是指建立能力模型需要按组织实际开列出若干类别，每个类别又需开列出若干要素。3、要素角色化，是指虽然类别要素已经确定，但是，具体到某个岗位，还需要从实际担当的角色职责出发，确定其要素。4、角色行为化，是指对角色要素进行行为化描述，规定其做出什么动作。5、行为层级化，是指对角色行为分出档次层级，以便区别胜任与不胜任，优秀还是卓越。10/15/202250关于精细化的进一步说明1、能力模型化，是指进行能力建设需建立（十）精细化举例角色行为化与行为层级化举例（日本公务员知识见识的纵向细分）日本东京都职务执行能力的基本标准能力等级1级2级3级4级5级6级7级8级9级代表职务系员（科员）系长（科长）课长辅助（副处长）课长（处长）思考力职务知识见识拥有完成（执行）科员担当业务所需的实务知识针对科员所担当业务，拥有能够充分进行对新科员指导和向上级说明时所需的实务知识针对本科所担当范围内的全部业务，拥有能够妥当执行基本业务所需的实务知识和国内外的专业知识针对本科所担当范围内的全部业务，拥有能够妥当执行各种应用性业务所需的实务知识和国内外的专业知识针对本科所担当范围内的全部业务，拥有能够妥当执行法令协议、预算等高度的专门业务所需的实务知识、国内外的专业知识以及有关相近领域的基本知识针对几个科所担当范围内的全部业务，拥有能够妥当执行符合各种实际情况的应用性业务所需的国内外专业知识和平衡能力针对几个科所担当范围内的全部业务，拥有能够妥当执行符合各种实际情况的应用性业务和着手新课题等高难度业务所需的国内外专业知识和平衡能力针对本处、室担当的政治、经济、社会等涉及其他的领域，拥有领导本处、室成员，并协调与外界的各种关系，能够妥善执行业务所需的出色见解和平衡能力针对本处、室担当的政治、经济、社会等涉及其他的领域，领导本处、室成员，并协调与外界的各种关系，并拥有能够妥善执行要求做出对国民生活起重大影响等高层次判断的疑难业务所需的出色见解和平衡能力理解力分析力洞察力省略计划力构想力省略应变能力省略10/15/202251（十）精细化举例角色行为化与行为层级化举例（日本公务员知识见角色行为化与行为层级化举例（关注客户能力的横向细分）关注客户低于胜任胜任优秀不能按规定和程序对设备进行巡检，乃至发生事故能按制度对设备进行巡检，征求客户意见，主动上门为客户提供服务能与客户建立良好的互信关系，对客户给予正确指导，能够为客户降低费用10/15/202252角色行为化与行为层级化举例（关注客户能力的横向细分）关注客户角色行为化与行为层级化举例（秘书书面表达能力的细分）书面表达能力低于胜任胜任优秀杰出有错别字和语病，篇章结构混乱，意思表达不清文通字顺，结构合理，基本上能讲清问题文字简洁，词汇丰富，篇章结构好，论点论据清楚，且有新意言简意赅，讲究谋篇布局，立意深远，论述问题有创造性突破10/15/202253角色行为化与行为层级化举例（秘书书面表达能力的细分）书面表达关于对客户的服务意识之等级

和行为特征层级划分等级（要求程度）客户服务意识行为特征层级划分差（低分特征）A-3对客户给予否定评价。把问题归咎于客户A-2对客户需求不清楚。对自己的工作程序不清楚A-1侧重个人的能力和公司的能力，而不是客户的需求低（低分特征）A0只提供必要的服务。能快速“对付”客户的问题，但不去了解客户的根本需求和问题，不能抓住客户需求的核心A1被动服务。对客户的询问、要求、抱怨能采取行动，满足客户的需求，但并不探究顾客的根本问题10/15/202254关于对客户的服务意识之等级

和行为特征层级划分等级（要求程度关于对客户的服务意识之等级

和行为特征层级划分等级（要求程度）客户服务意识行为特征层级划分中（中分特征）A2与客户保持沟通，尊重客户，了解客户的满意度，给客户提出有帮助的信息和友好愉快的服务A3随时提供服务。当客户有困难时，给予特殊帮助，给客户一个手机号码方便联系，在客户身上花费额外的时间高（高分特征）A4努力为客户增值。以某种方式为客户把事情做得更好A5瞄准客户深层次的需要。在客户已表述的信息之外，寻找客户真实、深层次的需要，并为客户提供相应的产品或服务A6具有长远的眼光。在处理客户的问题时具有长远的眼光，会为了长远的关系牺牲眼前利益；主动采取行动使客户取得显而易见的成功10/15/202255关于对客户的服务意识之等级

和行为特征层级划分等级（要求程度十、能力建设的六大误区（一）认为能力建设不需要资金投入其实，能力建设过程正是资金投入的过程。人力资本是投资形成的。营养与保健、教育、继续教育、求职过程中的花费是人力资本形成的四大投入渠道。（二）认为能力建设就是培训用“全员培训”、“全能培训”、“多次培训”代替以能力模型为基础的专业化、职业化的精细化培训，使培训流于一般。10/15/202256十、能力建设的六大误区（一）认为能力建设不需要资金投入10/（三）认为升而知之

自己的职务升上去了，知识能力自然就升上去了。（四）认为能力建设是给别人培训人才在人才流动背景下的能力建设，必须注意在加强能力建设的同时，研究制定吸引人才与留住人才的措施。因人才流动而不抓能力建设，终成因噎废食。10/15/202257（三）认为升而知之10/11/202257（五）认为能力建设不需要“制度投入”其实，能力能不能提升，能不能发挥作用，能不能转化为生产力，关键在制度。好的制度使全社会自发自动地开展能力建设；不好的制度使全社会追求学历，注重文凭，走关系，不利于经济发展、社会进步。（六）对能力建设只停留在口头上或落实在文件里贯彻中央精神，切忌重复一遍中央的提法，大而化之