诚立信息技术有限公司投资管理办法

诚立信息技术有限公司投资管理办法（试行）

一、总则

二、投资权限及审批程序

三、投资管理

四、附则

一、总则

第一条为确保公司资产的保值增值，促使投资管理工作规范化、制度化，最大限度地避免投资决策失误，减少投资风险，争取更大收益，特制定本办法。

第二条公司投资部为公司投资项目管理的职能部门，其职责是在总经理领导下由总经理授权负责有关投资管理事宜。其具体职责是：

（1）收集市场信息，提供投资决策参考，提供全公司投资信息交流的平台；

（2）编制年度投资计划；

（3）负责公司投资项目的前期运作、调研，项目建议书、可行性研究报告的编制；

（4）协助公司下属全资、控股公司做好投资项目的项目建议书和可行性分析报告，提供公司董事会决策；

（5）了解、收集公司投资项目的运作情况，及时向分管领导和董事会汇报；

第三条各类项目的投资必须符合国家的产业政策，并围绕公司发展的总体战略目标。投资项目的选择，必须坚持以下原则：

（1）大中小并举，长短线结合；

（2）具有较大市场潜力，较强生命力和较好发展前景；

（3）回报率高、经济效益好、科技含量或附加值高；

（4）有利于投资增值或增强出口创汇能力和形成支柱产业。

第四条所有投资项目，一般应按以下主要程序进行：调查及资料收集→项目建议书→项目可行性调研报告→论证审核批准→组织实施→项目完成考核。

二、投资权限及审批程序

第五条投资权限实行在董事会决策审批和有关部门分级负责制：

公司的投资项目由公司投资部根据公司战略和年度投资计划，负责投资项目前期的考察、论证，提出投资建议及可行性报告，报董事会批准。

第六条组建全资、参股、联营的公司和中外合资、合作项目及向境外投资的项目，按本章第六条执行，公司参股公司的审批权限根据该公司的章程和经营管理办法实施。

第七条所有投资项目在决策前应召集开展投资论证会：

（1）公司项目论证会由公司投资部负责组织，公司各部门和各分管领导参加，必要时可邀请外部专家参与。

（2）公司下属公司项目论证会由公司董事会组织，公司各部门、公司领导、公司投资部、财务部参加，必要时可邀请外部专家参与。

第八条投资项目的出让，在有利于盘活资金，促进资产保值增值，获得更好经济效益的前提下，可以多种形式如出让、出租、租赁等等方式对投资项目进行整顿、清理，藉以提高效益，减少损失，及时回收资金，重组投资结构。投资项目的出让，须报经计财部、投资（开发）部等部门核算，总经理核定，报董事会或董事长批准。

第九条投资项目的清偿和处理。当出现下列情形之一时，为保护项目资产不致进一步损失，应当分别采取解散、清算和破产。

（1）项目经营期限届满（或施工竣工后）；

（2）连续亏损，投资受严重损失，且扭亏无望时；

（3）资不抵债，不能清偿债务，被依法宣告破产时。

投资项目的处理，依投资权限报原审批部门批准和备案。

第十条为严肃投资纪律，杜绝未经批准的投资项目，投资项目的资金来源必须符合要求；在未经审批前，不得擅自与外界签订任何具有法律效力的文件，不得私自以公司名义注入资金；投资项目资金的投入应按协议及合同规定。

三、投资管理

第十一条投资项目归口管理协调部门为公司投资部，公司董事会和公司董事会负责项目的审批。对各联营、参股、合资合作企业由董事会委派董事或代表，代表公司行使管理职权。

第十二条为确保投资项目有序有效如期完成，所有投资项目都应建立项目经理（负责人）责任制度。由项目经理负责项目的日常管理。项目建设及设备采购采取招投标制度，项目承办部门或项目经理应，确保项目投资的效益最大化。

第十三条实行人事一致，权责相应原则，公司投资项目及参股、联营、合资合作及境外投资项目，应派专人担任或兼任相应职务，外派人员按公司干部管理权限任免，并赋予相应的权限和责任。

公司委派到各企业的董事和其他人员，应维护公司利益，对公司负责。凡涉及投资股本变化，承包利润变化，资产损失、终止、破产等重大事项，须事先汇报公司董事会决策。

第十四条投资项目信息收集与管理

1、年度投资计划：

公司在每年12月1日前提交下年度的投资计划。

2、投资项目信息：

公司所跟踪的投资项目信息（含拟参加的工程承包招投标活动），在一周内上传，并及时上传项目进展情况。

3、投资项目可行性报告：

a、已论证并得到批复的可行性报告需在三天内提交备案。

b、待论证、待批复的可行性报告需至少提前一个月提交。

4、对内、对外发包方案：

a、公司对外、对内发包方案（含规划设计、广告宣传、工程发包及大宗材料、设备采购等招投标程序，评标办法、评标结果）需至少提前一周提交。

b、投标以公开招标为主，以邀标为辅，以最低标中标为主，以内置标、议标为辅。

5、投资资金计划：

a、上报时间：公司需在每月25日前提交下一个月投资资金计划，每年12月25日前提交下一年度投资资金计划。

b、项目上：公司对新投资的项目，需提前两个月提交资金计划。

6、成本控制：

在提交项目可行性报告的同时提交项目概算，项目启动前提交预算，项目决算后提交决算。

7、合同管理：

a、已签订合同三天内提交。

b、待签合同（需董事会批复的）需在签订前一周提交。

8、投资完成情况：

公司需在每月10日前提交上一个月的投资未完成情况，每年元月10日前提交上一年度的投资完成情况。

第十五条为鼓励公司员工积极献计献策、联系、中介、推荐优质高效的投资项目，董事会根据项目实现后的情况，给予适当的精神和物质奖励。

第十六条凡未经公司董事会批准和备案，擅自投资或成立的联营公司，公司董事会不予承认，不负连带责任，并追究有关人员责任。

四、附则

第十七条本办法所指“投资”，是指公司及所属全资或控股公司使