国际经济合作（第二版）教案6

授课内容第六章国际技术贸易教学目标L掌握国际技术贸易的概念.掌握国际技术贸易的内容.掌握国际技术贸易的方式.掌握国际技术贸易的计算方法.了解与技术贸易有关的国际知识产权公约和协议教学重点.国际技术贸易的概念.掌握国际技术贸易的内容.掌握国际技术贸易的方式.掌握国际技术贸易的计算方法教学难点.掌握国际技术贸易的内容.掌握国际技术贸易的方式.掌握国际技术贸易的计算方法教学方法本章以基本理论教学和学生分组讨论等方式进行教学，将理论与实践充分结合。教学手段传统教学与多媒体相结合多媒体教学：有文字、图片、视频等教学时数6学时教学过程一、课程导入中国技术贸易的概况美国产业结构调整对中国的启示二、探究新知第一节国际技术贸易概述(2学时)1.技术的概念与分类(1)技术的概念联合国世界知识产权组织给技术所下的定义为：技术是指制造一种产品的系列知识、所采取的一种工艺，或提供的一项服务，不管这种知识是否反映在一项创造、一项外形设计、一项实用新型或者一种植物的新品种中，或者反映在技术情报或技能中，或者反映在专家为设计、安装、开办、维修、管理一个工商企业而提供的服务或协助的系统知识。(2)技术的分类按技术的公开程度，可分为公开技术、半公开技术和秘密技术按是否属于工业产权，可分为具有工业产权的技术和不具有工业产权的技术按技术的表现形态，可分为硬技术和软技术按技术的功能，可分为产品技术、生产技术和管理技术按技术的适用范围，可分为专门技术和通用技术2.国际技术转让与国际技术贸易(1)国际技术转让联合国在《国际技术转让行动守那么草案》中，把技术转让定义为：“关于制造产品、应用生产方法或提供服务的系统知识的转让，单纯的货物买卖或只涉及租赁的交易都不包括在技术转让的范围之内。”国际技术转让(internationaltechnologytransfer)是国际间的技术交换与交流，即一国的技术供应方将某种内容的技术，通过一定的形式越出国界转让给技术的接受方使用的一种行为。国际技术转让分为非商业性的国际技术转让和商业性的国际技术转让。(2)国际技术贸易国际技术贸易(internationaltechnologytransaction)是指商业性的国际技术转让，即技术的有偿转让。国际技术贸易实际上是指不同国家间以技术买卖为目的的特殊交易，即拥有技术的一方将自己的技术知识或经验传授给对方，允许对方使用，并从中获得经济报酬。第二节国际技术贸易的内容(1.5学时).专利概念：政府主管部门依据专利法的规定，根据创造人的申请，经核查，认定其创造创造符合法律规定的条件，而在一定期限内授予创造人或其合法承受人对该创造创造享有的一种独占的权利。(2)专利的内容：创造、实用新型、外观设计(3)专利的基本特征：独占性、地域性、实践性.专有技术概念：专有技术(Know-how)又称技术秘密，技术诀窍,是一种没有公开的生产技术知识、经验以及技能和经营管理的方法,手段。专有技术与专利的区别：专利是半公开的，而专有技术那么是秘密的。专利权有一定的保护期限及地域限制，专有技术没有法定保护期限以及地域限制。专利权是受有关国家专利法的保护，而专有技术那么是没有取得专利权的技术知识，它不是依据专利法的规定求得保护，而主要是根据民法、刑法、不公平竞争法的有关规定取得法律上的保护。专有技术不一定是创造创造，但必须是成熟有效的。专利必须具备新颖性、创造性和实用性。专有技术是动态的，内容可以开展变化。专利是静态的，内容是固定不变的。专有技术以书面表示形式存在或储存在专家头脑中，专利以书面表示形式存在。.商标(1)概念商标(trademark)通称为商品的“牌子”，指商品生产者或经营者在其生产或销售的商品上所加的特定标记，商标可以用文字、图形、字母、线条、数字或颜色等单独组成，也可以是以上几种形式的组合。(2)商标权的特征专有性、时间性、地域性第三节国际技术贸易的方式0.5学时.许可贸易(1)定义：许可贸易又赞许可证贸易，指技术出让方通过许可协议的方式将其技术使用权出售给技术受让方的一种国际技术转让形式。（2）种类：独占许可：是指在规定的期限和地域内，受方对转让的技术有独占使用权，供方没有使用权,供方也不能再将该技术许可给第三方使用。全权许可：也称排他许可，是指在规定的期限和地域内，受方对转让的技术有使用权，供方也保存使用权，但供方不能再将该技术许可给第三方，即排除第三方的使用权。普通许可：指在规定的期限和地域内，受方对转让的技术有使用权，供方不但保存使用权而且有再许可他人的权利，第三方也可以从供方获得使用权。分许可：也称附属许可，是指受方在规定的期限和地域内对转让的技术不但有使用权，还可将使用权许可给第三者，一般情况下供方保存使用权。交叉许可:又称互换许可，是指双方将各自拥有的技术使用权对等互换。交叉许可既可以是独占的，也可以是非独占的。.技术服务技术服务是伴随着技术转让而进行的。目前，国际上出现了很多以提供信息、咨询、技术示范或指导为主的技术服务性行业，他们主要通过咨询服务和人员培训来提供技术服务。3.国际合作生产和合资经营国际合作生产是指合作双方或多方依据共同签订的协议或合同，在合同有效期内分别承担产品的不同零部件生产，共同进行产品的销售并双方共负盈亏的合作方式，因此，合作生产对各方当事人都不利。合资经营是将利用外资和引进技术结合起来，是一国经济开展中可利用的重要手段之一，也对开展中国家的技术引进具有重要的现实意义。.特许专营特许专营是指制造商品或提供服务的企业，将其商品、商标、专利、专有技术包括经营管理的方法或经验有偿转让给另一家企业，后者取得对上述转让内容的所有权。特许专营的优势是技术优势、服务优势和管理优势。特许专营的被特许方与特许方之间仅仅是一种买卖关系。特许专营合同是一种长期的合同，也是兴旺国家的企业进入开展中国家的一种非常有用的形式。.国际工程承包国际工程承包是指某国工程承包人向另一国工程发包人（业主）承诺负责按规定的条件包干完成一项工程建设任务。承包商负责工程的方案选择、土建施工、购买设备和材料、设备供应与安装、人员培训直到试生产、使工程工程到达设计指标。国际工程承包比拟适合于大型的新建工程。可以采用单独承包、总承包和联合承包等多种方式。.补偿贸易补偿贸易是指在信贷的基础上，技术设备进口方从国外企业购进机器、设备、技术和各种服务等，约定在一定的期限内，等工程投产后，以该工程生产的产品或其他商品或劳务或双方约定的其他方法归还技术设备出口方贷款的做法。由于进出口机器设备的企业归还贷款本息上采用补偿方法，故称为补偿贸易。第四节国际技术贸易的价格1.5学时.技术价格的含义技术价格是指技术受方为取得技术的使用权所愿支付的、供方可以接受的使用费的货币表现。在国际技术贸易中，技术价格常常根据其内容不同以及供受双方合作方式不同表现为:补偿、酬金、收入、收益、提成费、使用费、服务费等。.技术价格的构成及影响因素（1）构成a.技术转让的直接费用基本费用：被转让技术的基本设计、生产流程、维修保养方法、质量控制程序等费用；技术服务费用；工程设计费用；技术资料费用；工程联络费用技术培训费。b.漂浮本钱（技术研发费用）。C.机会本钱：指供方因转让技术而失去的合同许可地域的市场销售利润。d.供、受双方对技术受方新增利润的分成。（2）影响因素a.技术的生命周期b.订立合同的条件（独占许可高于非独占许可，技术供方承当责任的大小，受方对技术适用范围的大小及产品销售范围的大小）C.技术市场的竞争状况d.技术引进方的情况e.受方国家的政治情况和法律状态.技术价格的作价原那么利润分成原那么是指技术供方和技术受方共同提供实施该技术带来的额外收益。在国际上，特别是开展中国家都公认这是一个比拟合理的作价原那么和方法，他们称为“LSLP原那么。即Licensor'sShareofLicensee，sProfito意思是技术供方占受方利润的份额,即利润分成率。一般情况下，技术供方占利润的1/4至1/3,技术受方占利润的3/4至2/3。联合国工发组织(UNIDO)曾调查、统计、分析过许多合同的技术价格和实际利润，认为利润率一般在16%〜27%之间，即20%上下比拟合理，但这也不是绝对的。对于不同性质、不同使用范围的技术，利润分成率也高低不同，有的高达50%,有的会低于10%,这必须对众多因素综合分析之后，才能确定合理的LSLP。.技术价格的支付方式(1)总付法：是指交易双方在技术转让合同中订明一个总价格，然后由受方一次或分期支付的方法。总付的价款金额是双方在达成协议时商量好的，不管技术受方的收益有多少，也不管转让技术的使用效果如何，合同中规定的金额都得照付。(2)总付法对许可方的利弊：a.有利的方面：可以在短期内拿到全部技术转让费，利用这笔收入可以进行有效的再投资；技术许可方可以不承当被许可方在经营、生产、销售等方面的风险。如果生产风险损失,对技术许可方的收益无任何影响；不承当因汇率变化等带来的损失。b.其不利的方面：由于技术价格事先一次确定，许可方将得不到生产和产品销售增加所带来的好处，特别是对于预期效益好的技术转让工程，许可方应防止使用这种方式；(3)总付法对被许可方的利弊a.有利的方面:一次总付带给技术被许可方的最大好处是，当由于种种原因增加了利润时不需要增加向技术许可方的支付。b.不利的方面：在未取得任何技术转让的效益的情况下，先行一次筹集大笔资金用于支付技术转让费;所有经营、生产销售等方面的风险全部由被许可方承当；■对于技术的改进和经济效益的提高，许可方不会采取积极协助和支持的态度。（3）提成费支付法：是指技术引进方使用引进技术之后，以其经济上的使用效果为函数基础，确定技术供方应得的金额，技术受方按期连续向供方支付技术使用费的方法。提成费=提成基价*提成率A.提成基价：产量、价格、利润①以产量为基础提成：提成费二提成率*数量以产量为基础提成的方法也叫做从量提成，是按所生产的产品的数量，如件数、重量或其他计量单位来计算提成金额。提成的方式是被许可方按每单位产品支付给许可方规定的金额。例如：生产机器每台提成***美元，制造钢每吨提成***美元，等。②以价格为基础提成B.净销售价F=Q*Pn*Y*RF：提成费Q：受让方每年生产产品的数量，并默认所生产的产品全部被销售Pn：单位产品的净销售价Y：提成的年限R：提成费率⑷入门费与提成费结合入门费：是指签约后或收到第一批资料后假设干天内受方按照合同规定支付给供方的约定金额，又称定金或预付款。总价二入门费+提成第五节与技术贸易有关的国际知识产权公约和协议（0.5学时）.《保护工业产权巴黎公约》《保护工业产权巴黎公约》（ParisConventionontheProtectionofIndustrialProperty）简称《巴黎公约》，于1883年3月20日在巴黎签订，1884年7月7日生效。巴黎公约的保护范围是工业产权。包括创造专利权、实用新型、工业品外观设计、商标权、服务标记、厂商名称、产地标记或原产地名称以及制止不正当竞争等。巴黎公约的基本目的是保证一成员国的工业产权在所有其他成员国都得到保护。1985年3月19日中国成为该公约成员国。《巴黎公约》自1883年签订以来，已做过屡次修订，现行的是1980年2月在日内瓦修订的文本。共30条，分为3组，第1—12条为实质性条款，第13—17条为行政性条款，第18—30条是关于成员国的加入、批准、退出及接纳新成员国等内容，称为“最后条款二公约在尊重各成员的国内立法的同时，规定了各成员国必须共同遵守的几个基本原那么，以协调各成员国的立法，使之与公约的规定相一致，这些基本原那么包括：国民待遇原那么、优先权原那么、独立性原那么、强制许可原那么、临时性保护、宽限期和著名商标的保护。.《商标国际注册马德里协定》《马德里协定》保护商品商标和服务商标，按照协定规定，凡申请国际注册的申请人,必须是《马德里协定》成员国的国民或在成员国中有住所或有实际营业场所的非成员国国民。商标注册申请人主要向本国主管部门递交一份用法文书写的“国际注册申请案”，交付一次申请费，就可以取得在两个以上的国家的商标注册。.《保护文学艺术作品伯尔尼公约》《伯尔尼公约》与1887年12月正式生效，后经屡次修订，现适用的是1971年的巴黎文本。该公约是世界上第一个有关著作权的国际公约，要求各成员国在保护版权方面应遵循的基本原那么包括：第一，自动保护原那么，公约第5条规定，公约各成员国在提供版权保护时,不得要求被保护的主体履行任何手续。第二，国民待遇原那么，公约第3条规定，公约成员国的国民，其作品无论是否已出版，都受到保护；非成员国国民但其惯常住所在一成员国国内的作者享有该成员国的国民待遇。第三，保护独立原那么，公约第5条规定，公约各成员国所提供的与国民待遇相当的保护，不应受作品在其本国的保护状况的影响。第四，保护期