应急预案国家评审标准1

-175-附件危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准A级要素B级要素标准化要求求企业达标标标准评审方法评审标准否决项扣分项1法律、法法规和标标准（100分分）1.1法律律、法规规和标准准的识别别和获取取（50分）1.企业应应建立识识别和获获取适用用的安全全生产法法律、法法规、标标准及其其他要求求的管理制制度，明明确责任任部门，确确定获取取渠道、方方式和时时机，及及时识别别和获取取，定期期更新。1.建立识识别和获获取适用用的安全全生产法法律法规规、标准准及政府府其他有有关要求求的管理理制度；；2.明确责责任部门门、获取取渠道、方方式；3.及时识识别和获获取适用用的安全全生产法法律法规规和标准准及政府府其他有有关要求求；4.形成法法律法规规、标准准及政府府其他有有关要求求的清单单和文本本数据库库，并定期期更新。查文件：1.识别和和获取适适用的安安全生产产法律、法法规、标标准及政政府其他他要求的的制度；；2.适用的的法律法法规、标标准及政政府其他他要求的的清单和文本数数据库；；3.定期更更新记录录。未明确专门门部门定定期识别别和获取取，扣550分（B级要素否决项）。1.识别和和获取的的法律、法规、标标准及政政府其他他要求，一一项不符符合扣11分；2.法律法法规、标准及政政府其他他要求未未识别到到条款，一一项扣11分；3.未形成成清单或或文本数数据库，扣扣5分；；4.未及时时更新清单单或文本本数据库库，扣5分。2.企业应应将适用用的安全全生产法法律、法法规、标标准及其其他要求求及时传传达给相相关方。采用适当的的方式、方方法，将将适用的的安全生生产法律律、法规、标标准及其其他要求求及时传传达给相相关方。查文件：1.文件发发放记录录；2.培训记记录、告告知书、宣宣传材料料。询问：相关方是否否接收到到企业传传达的相相关信息息。未及时将适适用的法法律、法规、标标准及其其他要求求向相关关方进行行传达，一一项不符符合扣11分。1.2法律律、法规规和标准准符合性性评价（50分）企业应每年年至少11次对适适用的安安全生产产法律、法法规、标标准及其其他要求求的执行行情况进进行符合合性评价价，消除除违规现现象和行行为。1.每年至至少1次次对适用用的安全全生产法法律、法规、标标准及其其他有关关要求的的执行情情况进行行符合性性评价；；2.对评价价出的不不符合项项进行原原因分析析，制定定整改计计划和措措施；3.编制符符合性评评价报告告。查文件：1.符合性性评价报报告、记记录；2.不符合合项整改改记录。未进行符合合性评价价，扣550分（B级要素否决项）。1.未编制制符合性性评价报报告，扣扣5分；；2.未对所所有适用用的法律律、法规、标标准及其其他有关关要求进进行评价价，一项项扣2分分；3.对评价价出的不不符合项项未进行行原因分分析的，一一项扣22分；未未制定整整改计划划或整改改措施，或或整改措措施不落落实，一一项扣22分。2机构和和职责（100分分）2.1方方针目标标（20分）1.企业应应坚持“安全第第一，预预防为主主，综合合治理”的安全全生产方方针。主主要负责责人应依依据国家家法律法法规，结结合企业业实际，组组织制定定文件化化的安全全生产方方针和目目标。安安全生产产方针和和目标应应满足：：（1）形成成文件，并并得到所所有从业业人员的的贯彻和和实施；；（2）符合合或严于于相关法法律法规规的要求求；（3）与企企业的职职业安全全健康风风险相适适应；（4）目标标予以量量化；（5）公众众易于获获得。1.主要负负责人组组织制定定符合本本企业实实际的、文文件化的的安全生生产方针针；2.主要负负责人组组织制定定符合企企业实际际的、文文件化的的年度安全全生产目标标；3.安全生生产目标标应满足足：（1）形成成文件，并并得到所所有从业业人员的的贯彻和和实施；；（2）符合合或严于于相关法法律法规规的要求求；（3）与企企业的职职业安全全健康风风险相适适应；（4）根据据安全生生产目标标制定量量化的安安全生产产工作指指标；（5）应以以公众易易于获得得的方式式发布安安全生产产目标。查文件：安全生产方方针，年年度安全全生产目标标。询问：抽查从业人人员是否否知道本本企业安安全生产产方针和和安全生产产目标。现场检查：：安全生产方方针和安安全生产产目标告告知情况况。未制定安全全生产方方针或年年度安全全生产目标标，扣220分（B级要素否决项）。1.缺一项项扣2分分；2.安全生生产目标标不满足足标准要要求，一一项不符符合扣11分；3.从业人人员不了了解安全全生产方方针或安安全生产产目标，11人次扣扣1分；；4．没有制制定安全全生产工工作指标标或指标标未进行行量化，扣扣2分；；5.发布安安全生产产目标的的方式不不符合公公众易于于获得的要要求，扣扣2分。2.企业应应签订各各级组织织的安全全目标责责任书，确确定量化化的年度度安全工工作目标标，并予予以考核核。企业业各级组组织应制制定年度度安全工工作计划划，以保保证年度度安全工工作目标标的有效效完成。1.将企业业年度安安全目标标分解到到各级组织织（包括括各个管理理部门、车车间、班班组），签订安安全生产产目标责责任书；；2.定期考考核安全全生产目目标完成成情况；；3.企业及及各级组组织应制制定切实实可行的的年度安安全生产产工作计计划。查文件：1.企业的的年度安安全生产产目标和和安全生生产工作作计划；；2.各级组组织的安安全生产产目标责责任书；；3.各级组组织年度度安全生生产工作作计划；；4.安全生生产目标标责任书书的考核核与奖惩惩记录。询问：1.主要负负责人及及各级组组织负责责人是否否了解各各自安全全生产目目标；2.抽查从从业人员员是否了了解本组组织的安全生生产目标标。未签订各级级组织的的安全目目标责任任书，扣扣20分分（B级级要素否决决项）。1.每缺一一个组织织的安全生生产目标标责任书书，扣2分分；2.安全生生产目标标责任书书内容与与本组织织的安全全生产职责责不符，扣1分分；3.企业未未制定年年度安全全生产工作作计划，扣4分分；各级级组织未未制定年年度安全全生产工作作计划，缺缺一个组组织扣22分；4.未定期期考核，扣扣4分；；考核与与安全生生产目标标责任书书内容不不符，扣2分分；5.未落实实安全生生产目标标考核奖奖惩，扣扣2分；；6.有关人人员不了了解本组组织的安全生生产目标标，1人人次扣11分。2.2负负责人（20分）1.企业主主要负责责人是本本单位安安全生产产的第一一责任人人,应全全面负责责安全生生产工作作,落实实安全生生产基础础和基层层工作。1.明确企企业主要要负责人人是安全全生产第第一责任任人；2.主要负负责人对对本单位位的危险险化学品品安全管管理工作作全面负负责，落落实安全全生产基基础与基基层工作作。查文件：安全生产责责任制。询问：1.主要负负责人的的安全生生产职责责；2.对本单单位的危危险化学学品安全全管理工工作情况况；3.本单位位安全生生产基础础和基层层工作情情况和做做法。未明确第一一责任人人，或不符符合规定定，扣220分（B级要素否决项）。主要负责人人对本单单位的危危险化学学品安全全管理工工作情况况、对安安全生产产基础管管理工作作情况不不清楚，扣扣5分。2.企业主主要负责责人应组组织实施施安全标标准化，建建设企业业安全文文化。1.主要负负责人组组织开展展安全生产产标准化化建设；；2.制定安安全生产产标准化化实施方方案，明明确实施施时间、计计划、责责任部门门和责任任人；3.制定安安全文化化建设计计划或方方案；查文件：1.查企业业安全生生产标准准化实施施方案；；2.主要负负责人组组织和参参与安全全生产标准准化建设设的记录；3.安全文文化建设设计划或或方案。1.安全生生产标准准化实施施方案内内容，一一项不符符合扣22分；2.无主要要负责人人组织或或参与安安全生产产标准化化记录，扣扣3分；；3.未制定定安全文文化建设设计划或或方案，扣扣2分。二级企业应应初步形形成安全全文化体体系二级企业条件第10条。二级企业条件第10条查文件：安全文化体体系有关关文件。询问：主要负责人人及有关关人员对对安全文文化内容容掌握情情况。二级企业未初步形成成安全文文化体系系，扣1100分分（A级级要素否否决项）。一级企业有有效运行行安全文文化体系系。一级企业第6条一级企业第6条查文件：安全文化体体系有关关文件；；询问：主要负责人人及有关关人员对对安全文文化内容容掌握情情况。现场检查::现场检查安安全文化化运行效效果。一级企业未未有效运运行安全全文化体体系，扣扣1000分（AA级要素素否决项项）。3.企业主主要负责责人应作作出明确确的、公公开的、文文件化的的安全承承诺，并并确保安安全承诺诺转变为为必需的的资源支支持。1.安全承承诺的内内容应明明确、公公开、文文件化；；2.主要负负责人应应确保安安全生产产标准化化所需的的资金、人人员、时时间、设设备设施施等资源源。查文件：1.主要负负责人安安全承诺诺书；2.资源配配备文件件及使用用记录。询问：1.主要负负责人如如何提供供资源支支持；2.从业人人员是否否知道主主要负责责人的安安全承诺诺。现场检查::安全承诺告告知情况况。1.主要负负责人未未作出安全承承诺，扣扣10分分；2.安全承承诺未明明确、公公开、文文件化，一一项不符符合扣22分；3.资源支支持、配配备不充充分，一一项不符符合扣22分；4.从业人人员不清清楚主要要负责人人的安全全承诺，11人次扣扣1分。4.企业主主要负责责人应定定期组织织召开安安全生产产委员会会或领导导小组会会议（以以下简称称安委会会）。主要负责人人定期组组织召开开安委会会会议，或或定期听听取安全全生产工工作情况况汇报，了了解安全全生产状状况，解解决安全全生产问问题。查文件：1.查安委委会会议议记录或或纪要；；2.安全生生产工作作汇报资资料。询问：主要负责人人听取安安全生产产工作汇汇报的情况。1.主要负负责人未未定期召召开安委委会会议议或听取取汇报，扣扣10分分；2.未形成成会议记记录或纪纪要，扣扣2分；；3.安全生生产问题题未及时时解决，一一项不符符合扣22分。5.1.落实领领导干部部带班制制度；2．主要负负责人要要对领导导干部带带班负全全责。查文件：1.领导干干部带班班制度；；2.领导干干部带班班记录及及考核记记录。询问：主要负责人人等有关关负责人人了解和执执行带班班制度的的情况。未实施领导导干部带带班，扣扣20分分（B级级要素否否决项）。1.领导干干部无故故不参加加带班，11人次扣扣2分；；2.带班记记录一项项不符合合扣1分分；3.未按规规定进行行领导带带班制度度执行情情况考核核，扣22分；4.主要负负责人不不清楚领领导干部部带班情情况，扣扣2分。2.3职职责（30分）1.企业应应制定安安委会和和管理部部门的安安全职责责。制定安委会会和各管管理部门门及基层层单位的的安全职职责。查文件：安全生产责责任制文文件及内内容。询问：各管理部门门及基层层单位负负责人是是否清楚楚本部门门安全职职责。1.缺少一一个管理理部门或或基层单单位的安安全职责责，扣22分；2.安全生生产责任任制内容容与部门门安全职职责不符符合，一一项扣22分；3.主要负负责人不不清楚安安委会安安全职责责，扣110分；；4.有关人人员不了了解本部部门安全全职责，11人次扣扣2分。5.缺少安安委会的的安全职职责,扣扣10分分。2.企业应应制定主主要负责责人、各各级管理理人员和和从业人人员的安安全职责责。1.明确主主要负责责人安全全职责，对《安全生产法》规定的主要负责人安全职责进行细化；2.明确各各级管理理人员的的安全职职责，做做到“一岗一一责”；3.明确从从业人员员安全职职责，做做到“一岗一一责”。查文件：安全生产责责任制。询问：1.主要负负责人是是否了解解《安全全生产法法》规定定的安全全职责和和细化后后的安全全职责内内容；2．各级管管理人员员、从业业人员对对各自职职责是否否清楚。1.未建立立安全生生产责任任制，扣扣1000分（AA级要素素否决项项）；2.主要负负责人对对其安全全职责不不清楚，扣30分（B级要素否决项）。1.安全职职责与其其所在岗岗位职责责不符合合，一项项扣2分分；2.其他人人员对其其安全职职责不清清楚，11人次扣扣2分。3.企业应应建立安安全生产产责任制考核机机制，对对各级管管理部门门、管理理人员及及从业人人员安全全职责的的履行情情况和安安全生产产责任制制的实现现情况进进行定期期考核，予予以奖惩惩。1.建立安安全生产产责任制考核机机制；2.对企业业负责人人、各级级管理部部门、管管理人员员及从业业人员安安全生产产责任制制进行定定期考核核，予以以奖惩。查文件：1.安全生生产责任任制考核核制度；；2.考核、奖奖惩决定定文件，及及奖惩兑兑现情况况。现场检查：：财务记录、行行政文件件。未建立安全全责任制制考核机机制，扣扣30分分（B级级要素否否决项）。未按考核制制度对企企业负责责人、各各级管理理部门和和从业人人员的安安全责任任制进行行定期考考核，予予以奖惩惩，一项项不符合合扣2分分。二级企业建建立了健健全的安安全生产产责任制制和安全全生产规规章制度度体系，并并能够持持续改进进。二级企业第3条二级企业第3条查文件：安全生产责责任制和和安全生生产规章章制度文文件。不符合，扣扣1000分（AA级要素素否决项项）。2.4组组织机构构（20分）1.企业应应设置安安委会，设设置安全全生产管管理部门门或配备备专职安全全生产管管理人员员，并按按规定配备备注册安安全工程程师。1.设置安安委会；；2.设置安安全管理理机构或或配备专专职安全全管理人人员。安全生生产管理理机构要要具备相相对独立立职能。专专职安全全生产管管理人员员应不少少于企业业员工总总数的22%（不不足500人的企企业至少少配备11人），要要具备化化工或安安全管理理相关专专业中专专以上学学历，有有从事化化工生产产相关工工作2年以上上经历；；3.按规定定配备注注册安全全工程师师，且至至少有一一名具有有3年化工工安全生生产经历历；或委委托安全全生产中中介机构构选派注注册安全全工程师师提供安安全生产产管理服服务。查文件：1.安委会会、安全全生产管管理部门门或专职职安全管管理人员员配备文文件。2.注册安安全工程程师配备备或委托托文件。3.安全生生产管理理人员的的学历、工工作经历历。4.与提供供安全生生产管理理服务的的中介机机构签订订的协议议(合同同).未设置安委委会、安安全生产产管理部部门或配配备专职职安全管管理人员员，扣1100分分（A级级要素否否决项）。1.专职安安全管理理人员配配备不符符合要求求，一项项扣2分分；2.未按规规定配备备注册安安全工程程师，或或未按规规定委托托中介机机构，扣扣2分；；3.注册安安全工程程师不具具有化工工安全生生产经历历，扣11分。2.企业应应根据生生产经营营规模大大小，设设置相应应的管理理部门。1.根据生生产经营营规模设设置相应应管理部部门；2.生产、储储存剧毒毒化学品品、易制制毒危险险化学品品的单位位，应当当设置治治安保卫卫机构,,配备专专职治安安保卫人人员。查文件：1.管理部部门设置置文件；；2.治安保保卫部门门设置及及专职治治安保卫卫人员配配置文件件。1.机构设设置与企企业生产产经营规规模不符符，扣22分；2.未设置置治安保保卫机构构或配备备专职治治安保卫卫人员，一项扣1分。3.企业应应建立、健健全从安安委会到到基层班班组的安安全生产产管理网网络。建立从安全全生产委委员会到管管理部门门、车间间、基层层班组的的安全生生产管理理网络，各各级机构构要配备负责责安全生生产的人人员。查文件：1.建立安安全生产产委员会、管理部部门、车车间、基基层班组组的安全全生产管管理网络络的文件。

询询问：有关人员是是否了解解安全生生产管理理网络构构成。1.未建立立安全生生产管理理网络，扣扣2分。2.安全生生产管理理网络中中每缺11个单位位或1个个单位未未明确安安全管理理人员，一一项扣2分；3.有关人人员不清清楚安全全生产管管理网络络构成，11人次扣扣1分。2.5安安全生产产投入（110分）1.企业应应依据国国家、当当地政府府的有关关安全生生产费用用提取规规定，自自行提取取安全生生产费用用，专项项用于安安全生产产。根据国家及及当地政政府规定定，建立立和落实实安全生生产费用用管理制制度，确确保安全全生产需需要。查文件：安全生产费费用管理理制度。未按有关规规定投入入安全生生产费用用，扣110分（B级要素否决项）。安全生产费费用管理理制度内内容不符符合有关关规定，一一项扣11分。2.企业应应按照规规定的安安全生产产费用使使用范围围，合理理使用安安全生产产费用，建建立安全全生产费费用台账账。1.按照国国家及地地方规定定合理使使用安全全生产费费用；2.建立安安全生产产费用台台帐，载载明安全全生产费费用使用用情况。查文件：1.安全生生产费用用管理制度度；2.安全生生产费用用台帐。询问：安全生产费费用管理理部门对对安全生生产费用用使用情情况。现场检查：：安全生产费费用使用用情况与与台帐记记录是否否符合。1.未规定定安全生生产费用用使用范范围，扣扣5分；2.未建立立安全生生产费用用台帐，扣扣2分；3.安全生生产费用用台帐内内容与规规定要求求不符，一一项扣11分；4.安全生生产费用用使用情情况与台台帐记录录不符，一一项扣11分。3.企业应应依法参参加工伤伤保险或或安全责责任险，为为从业人人员缴纳纳保险费费。依法参加工工伤保险险，为全全体从业业人员缴缴纳保险险费。查文件：企业为从业业人员交交纳保险险凭证。未参加工伤伤社会保保险，扣扣5分；每每漏缴工工伤保险险费1人人次扣11分。实行全员安安全风险险抵押金金制度或或安全责责任保险险。查文件：风险抵押金金或安全全责任保保险考核核记录。未考核兑现现，扣22分。3风险管理理（100分分）3.1范范围与评评价方法法（10分）1.企业应应组织制制定风险险评价管管理制度度，明确确风险评评价的目目的、范范围和准准则。1.制定风风险评价价管理制制度，并并明确风风险评价价的目的的、范围围、频次次、准则则及工作作程序；；2.明确各各部门及及有关人人员在开开展风险险评价过过程中的的职责和和任务。查文件：风险评价管管理制度度，各部部门和有有关人员员的职责责与任务务。询问：1.企业负负责人组组织开展展风险评评价工作作的情况况；2.从业人人员是否否了解风风险评价价制度的的有关内内容。1.未制定定风险评评价管理理制度，或或未明确确风险评评价的目目的、频频次、准准则及工工作程序序，一项不不符合扣扣1分；；2.未明确确各部门门及有关关人员的的职责和和任务，一项不不符合扣扣1分；；3.企业负负责人没没有组织织开展风风险评价价工作，或或不了解解风险评评价工作作情况，一一项不符符合扣22分；4.从业人人员不了了解风险险评价制制度内容容，1人人次扣11分。2.企业风风险评价价的范围围应包括括:（1）规划划、设计计和建设设、投产产、运行行等阶段段；（2）常规规和非常常规活动动；（3）事故故及潜在在的紧急急情况；；（4）所有有进入作作业场所所人员的的活动；；（5）原材材料、产产品的运运输和使使用过程程；（6）作业业场所的的设施、设设备、车车辆、安安全防护护用品；；（7）丢弃弃、废弃弃、拆除除与处置置；（8）企业业周围环环境；（9）气候候、地震震及其他他自然灾灾害等。风险评价范范围满足足标准要要求。查文件：1.风险评评价记录录；2.风险评评价管理理制度。风险评价范范围不符符合标准准要求，一一项扣11分。3.企业可可根据需需要，选选择科学学、有效效、可行行的风险险评价方方法。常常用的评评价方法法有：（1）工作作危害分分析（JJHA）；；（2）安全全检查表表分析（SSCL）；；（3）预危危险性分分析（PPHA）；；（4）危险险与可操操作性分分析（HHAZOOP）；；（5）失效效模式与与影响分分析（FFMEAA）；（6）故障障树分析析（FTTA）；；（7）事件件树分析析（ETTA）；；（8）作业业条件危危险性分分析（LLEC）等等方法。1.可选用用JHAA法对作作业活动动、SCCL法对对设备设设施（安安全生产产条件）进进行危险险、有害害因素识识别和风风险评价价；2.可选用用HAZZOP法法对危险险性工艺艺进行危危险、有有害因素素识别和和风险评评价；3.选用其其他方法法对相关关方面进进行危险险、有害害因素识识别和风风险评价价。查文件：1.风险管管理制度度；2.风险评评价记录录；3.选用的的风险评评价方法法。询问：有关人员对对风险评评价方法法的掌握握和运用用情况。1.未规定定选用何何种风险险评价方方法，扣扣2分；；2.有关人人员不清清楚或未未掌握选选定的风风险评价价方法，11人次扣扣1分。4.企业应应依据以以下内容容制定风风险评价价准则：：1）有关安安全生产产法律、法法规；2）设计规规范、技技术标准准；3）企业的的安全管管理标准准、技术术标准；；4）企业的的安全生生产方针针和目标标等。1.根据企企业的实实际情况况制定风风险评价价准则；；2.评价准准则应符符合有关关标准规范范规定；；3.评价准准则应包包括事件件发生可可能性、严严重性的的取值标标准以及及风险等等级的评评定标准准。查文件：风险管理制制度、风风险评价价准则和和相关取取值标准准的内容容。1.未根据据实际制制定风险险评价准准则，扣扣2分；；2.风险评评价准则则不符合合标准规规定，一一项扣11分。3.风险评评价涉及及的事件件发生可可能性、严严重性的的取值标标准不明明确，或或风险等等级评定定标准不不明确，一一项扣22分。3.2风险评价（10分）1.企业应应依据风风险评价价准则，选选定合适适的评价价方法，定定期和及及时对作作业活动动和设备备设施进进行危险险、有害害因素识识别和风风险评价价。企业业在进行行风险评评价时，应应从影响响人、财财产和环环境等三三个方面面的可能能性和严严重程度度分析。1.建立作作业活动动清单和和设备、设设施清单单；2.根据规规定的频频次和时时机，开开展危险险、有害害因素辨辨识、风风险评价价；3.从影响响人、财财产和环环境等三三个方面面的可能能性和严严重性进进行评价价。查文件：1.作业活活动清单单、设备备、设施施清单；；2.风险评评价记录录；3.风险评评价报告告。现场检查：：从业人员参参与风险险评价活活动的情情况。未按规定的的频次和和时机开开展风险险评价，扣扣10分（B级要素素否决项项）。1.未建立立作业活活动清单单、设备备设施清清单，每每一项不不符合扣扣1分；；2.危险、有有害因素素识别、评价不全面或不正确，一项扣1分。2.企业各各级管理理人员应应参与风风险评价价工作，鼓鼓励从业业人员积积极参与与风险评评价和风风险控制制。1.厂级评评价组织织应有企企业负责责人参加加；2.车间级级评价组组织应有有车间负负责人参参加；3.所有从从业人员员应参与与风险评评价和风风险控制制。查文件：1.各级机机构组织织开展风风险评价价的有关关文件；；2.风险分分析记录录、风险险评价报报告；3.风险评评价有关关会议记记录或纪纪要。询问：有关企业负负责人及及从业人人员是否否参与风风险评价价工作。1.没有组组织开展展风险评评价的文文件，一一项扣22分；2.各级管管理人员员及从业业人员未未参与风风险评价价工作，11人次扣扣1分。3.3风险控制（15分）1.企业应应根据风风险评价价结果及及经营运运行情况况等，确确定不可可接受的的风险，制制定并落落实控制制措施，将将风险尤尤其是重重大风险险控制在在可以接接受的程程度。企企业在选选择风险险控制措措施时：：1）应考虑虑：⑴可行性；；⑵安全性；；⑶可靠性。2）应包括括：⑴工程技术术措施；；⑵管理措施施；⑶培训教育育措施；；⑷个体防护护措施。1.根据风风险评价价的结果果，建立立重大风风险清单单；2.结合实实际情况况，确定定优先顺顺序，制制定措施施消减风风险，将将风险控控制在可可以接受受的程度度；3.风险控控制措施施符合标标准要求求。查文件：1.重大风风险清单单；2.风险控控制措施施；3.风险评评价记录录，风险险评价报报告。现场检查：：重大风险控控制措施施现场落落实情况况。未将重大风风险降到到可以接接受的程程度，扣扣15分分（B级级否决项项）。1.未建立立重大风风险清单单，扣11分；2.风险控控制措施施缺乏针针对性、可可操作性性和可靠靠性，一一项扣11分。2.企业应应将风险险评价的的结果及及所采取取的控制制措施对对从业人人员进行行宣传、培培训，使使其熟悉悉工作岗岗位和作作业环境境中存在在的危险险、有害害因素，掌掌握、落落实应采采取的控控制措施施。1.制定风风险管理理培训计计划；2.按计划划开展宣宣传、培培训。查文件：1.风险管管理培训训教育计计划；2.风险管管理培训训教育记录录。询问：从业人员是是否知道道本岗位位的危险险、有害害因素及及应采取取的控制制措施。1.没有风风险管理理培训教教育计划划，或培培训教育育记录缺缺少风险险评价内内容，一一项扣22分；2.从业人人员不了了解本岗岗位风险险及其控控制措施施，1人人次扣22分。3.4隐患排查与与治理（220分）1.企业应应对风险险评价出出的隐患患项目,,下达隐隐患治理理通知，限限期治理理，做到到定治理理措施、定定负责人人、定资金来来源、定定治理期期限。企企业应建建立隐患患治理台台账。1.建立隐隐患治理理台账；2.对查出出的每个个隐患都都下达隐隐患治理理通知，明明确责任任人、治治理时限限；3.重大隐隐患项目目做到整整改措施施、责任任、资金金、时限限和预案案“五到位位”；4.按期完完成隐患患治理。查文件：1.隐患治治理制度度；2.隐患治治理台账账；3.隐患治治理记录录；4.重大隐隐患治理理工作“五到位位”落实情情况。1.未建立立隐患治治理台账账，扣55分；2.未向相相关部门门下达隐隐患治理理通知,一项扣扣2分；；3.通知内内容不符符合要求求，一项扣扣1分；；4.重大隐隐患项目目未做到到“五到位位”，一项项扣1分分；5.隐患项项目未按按期治理理，一项项扣5分分。2.企业应应对确定定的重大大隐患项项目建立立档案，档档案内容容应包括括：（1）评价价报告与与技术结结论；（2）评审审意见；；（3）隐患患治理方方案，包包括资金金概预算算情况等等；（4）治理理时间表表和责任任人；（5）竣工工验收报报告；（6）备案案文件。建立重大隐隐患项目目档案，包包括隐患患名称、标准要求内容及“五到位”等内容。查文件：重大隐患项项目档案案。1.未建立立重大隐隐患项目目档案，扣扣5分；；2.档案内内容不全全，缺一一项扣22分。3.企业无无力解决决的重大大事故隐隐患，除除应书面面向企业业直接主主管部门门和当地地政府报报告外，应应采取有有效防范范措施。1.暂时无无力解决决的重大大事故隐隐患，应应制定并并落实有有效的防防范措施施；2.书面向向主管部部门和当当地政府府、安全全监管部部门报告告，报告告要说明明无力解解决的原原因和采采取的防防范措施施。查文件：1.重大事事故隐患患的防范范措施；；2.书面报报告。未书面向主主管部门门和当地地政府、安全监监管部门门报告扣20分（BB级要素素否决项项）。未采取有效效防范措措施，扣扣5分。4.企业对对不具备备整改条条件的重重大事故故隐患，必必须采取取防范措措施，并并纳入计计划，限限期解决决或停产产。1.不具备备整改条条件的重重大事故故隐患，必必须采取取防范措措施；2.纳入隐隐患整改改计划，限限期解决决或停产产；3.书面向向主管部部门和当当地政府府、安全全监管部部门报告告，报告告要说明明不具备备整改条条件的原原因、整整改计划划和防范范措施等等。查文件：1.重大事事故隐患患的防范范措施；；2.隐患整整改计划划。1．不具备备整改条条件的重重大事故故隐患，未采取防范措施，或未纳入计划，或未限期解决或停产，一项不符合扣20分（B级要素否决项）；2．未书面面向主管管部门和和当地政政府、安安全监管管部门报报告扣20分（BB级要素素否决项项）。二级企业符符合本要要素要求求，不得得失分，不不存在重重大隐患患二级企业条件地6条。二级企业条件地6条查文件：本要素涉及及的文件件。现场检查：：现场检查是是否存在在重大隐隐患。二级企业本本要素若若失分，或或存在重重大隐患患，扣1100分分（A级级要素否否决项）。一级企业建建立安全全生产预预警预报报体系。一级企业条件第5条一级企业条件第5条查文件：安全生产预预警预报报体系有有关文件件。现场检查：：现场检查体体系运行行情况。一级企业未未建立安安全预警警预报体体系，扣扣1000分（AA级要素素否决项项）。3.5重重大危险险源（20分）1.企业应应按照GGB1882188辨识并并确定重重大危险险源，建建立重大大危险源源档案。1.按照GGB1882188辨识并并确定重重大危险险源；2.建立重重大危险险源档案案，包括括：辨识识、分级级记录；；重大危危险源基基本特征征表；区区域位置置图、平平面布置置图、工工艺流程程图和主主要设备备一览表表；重大大危险源源安全管管理制度度及安全全操作规规程；安安全监测测监控系系统、措措施说明明；事故故应急预预案；安安全评价价报告或或安全评评估报告告。查文件：1.重大危危险源管管理制度度的建立立和执行行情况；；2．安全评评价报告告或安全全评估报报告；3.重大危危险源档档案。未建立重大大危险源源管理制制度，或或未辨识识、确定定重大危危险源，扣扣1000分（AA级要素素否决项项）。1.每遗漏漏一处扣扣5分；；2.未建立立重大危危险源档档案，扣扣5分；；3.档案内内容，每每遗漏一一项或一一项不符符合扣11分。2.企业应应按照有有关规定定对重大大危险源源设置安安全监控控报警系系统。1.重大危危险源涉涉及的压压力、温温度、液液位、泄泄漏报警警等重要要参数的的测量要要有远传传和连续续记录；；2.对毒性性气体、剧剧毒液体体和易燃燃气体等等重点设设施应设设置紧急急切断装装置；3.毒性气气体应设设置泄漏漏物紧急急处置装装置，独独立的安安全仪表表系统；；4.设置必必要的视视频监控控系统。查文件：安全监控报报警设施施台账。现场检查：：1.重大危危险源安安全监控控报警系系统，重重要参数数远传和和连续记记录、视视频监控控系统等等；2.毒性气气体、剧剧毒液体体和易燃燃气体等等重点设设施紧急急切断装装置；3.毒性气气体泄漏漏物紧急急处置装装置及安安全仪表表系统1.未按有有关规定定设置安安全监控控报警系系统，一一项不符符合扣22分；安安全监测测监控报报警系统统不符合合国家标标准或行行业标准准，一项项不符合合扣2分分；2.毒性气气体、剧剧毒液体体和易燃燃气体等等重点设设施未设设置紧急急切断装装置扣22分；3.毒性气气体未设设置泄漏漏物紧急急处置装装置及独独立的安安全仪表表系统，一一项不符符合扣22分。3.企业应应按照国国家有关关规定，定定期对重重大危险险源进行行安全评评估。1.建立、明明确定期期评估的的时限和和要求等等；2.定期对对重大危危险源进进行安全全评估。查文件：1.重大危危险源定定期评估估制；2.定期安安全评估估报告。1.未建立立重大危危险源定定期评估估制度或或要求，扣扣10分分；2．未按要要求定期期评估，扣扣10分分；3.无重大大危险源源安全评评估报告告，扣22分。4.企业应应对重大危危险源的的设备、设设施定期期检查、检检验，并并做好记记录。1.定期检检查、维维护重大大危险源源的设备备、设施施，包括括检测仪仪表、附附属设备备及配件件；2.按国家家有关规规定进行行定期检检测、检检验，取取得检验验合格证证。查文件：1.重大危危险源的的设备、设设施定期期检查记记录；2.设备、设设施的检检验报告告或检验验合格证证。现场检查：：重大危险源源的设备备、设施施的完整整性和有有效性。重大危险源源有重大大事故隐隐患，且且未采取取安全防防范措施施的，扣扣1000分，（AA级要素素否决项项）。1.未定期期检查、维维护，扣扣2分；；2.未定期期检验，11台次扣扣2分；；检验不不合格仍仍在使用用，扣22分；3.无检验验报告或或检验合合格证，11份扣22分。4.设备、设设施完整整性或有有效性一一处不符符合，扣扣2分。5.企业应应制定重重大危险险源应急急救援预预案，配配备必要要的救援援器材、装装备，每每年至少少进行1次重大大危险源源应急救救援预案案演练。1.按要求求编制重重大危险险源应急急救援预预案；2.根据重重大危险险源的危危险特性性配备必必要的救救援器材材、装备备；3.涉及吸吸入性有有毒、有有害气体体的重大大危险源源，应配配备便携携式浓度度检测设设备、空空气呼吸吸器、化化学防护护服、堵堵漏器材材等；4.涉及剧剧毒气体体的的重重大危险险源，应应配备两两套以上上气密性性化学防防护服；；5.重大危危险源应应急救援援预案演演练按规规定频次次进行。查文件：1.重大危危险源应应急救援援预案；；2.重大危危险源应应急预案案演练记记录；3.应急救救援器材材台账。询问：抽查有关人人员对应应急救援援预案的的掌握情情况、对对应急援援救器材材、装备备使用情情况。现场检查：：应急救援器器材、装装备的现现场状况况。1.没有重重大危险险源应急急救援预预案，扣扣2分；；2.救援器器材装备备不符合合要求，一一项扣22分；3.从业人人员对应应急救援援预案不不清楚，11人次扣扣2分。6.企业应应将重大大危险源源及相关关安全措措施、应应急措施施报送当当地县级级以上人人民政府府安全生生产监督督管理部部门和有有关部门门备案。重大危险源源及相关关安全措措施、应应急措施施形成报报告，报报所在地县县级人民民政府安安全生产产监管部部门和有有关部门门备案。查文件：备案资料。未备案或备备案内容容不符合合要求，一一项扣22分。7.企业重重大危险险源的防防护距离离应满足足国家标标准或规规定。不不符合国国家标准准或规定定的，应应采取切切实可行行的防范范措施，并并在规定定期限内内进行整整改。1.危险化化学品的的生产装装置和储储存危险险化学品品数量构构成重大大危险源源的储存存设施的的防护距距离应满满足国家家规定要要求；2.防护距距离不符符合国家家规定要要求的，应应采取切切实可行行的防范范措施，并并在规定定期限内内进行整整改。查文件：1.重大危危险源安安全评估估报告；；2.重大危危险源防防护距离离存在问问题的整整改计划划、措施施，包括括防范措措施。现场检查：：1.重大危危险源现现场测量量防护距距离；2.重大危危险源防防范措施施的落实实情况。防护距离不不符合规规定要求求，且无无防范措措施，一一处扣220分（BB级要素素否决项项）；1.整改计计划、措措施不符符合要求求，一项项扣2分；2.未按期期整改或或防范措措施不落落实，一一项扣44分。二级企业应应符合本本要素要要求二级企业第5条，不不得失分分。二级企业第5条按照以上评评审方法法。若失分，扣扣1000分（AA级要素素否决项项）。3.6变更（10分）1.企业应应严格执执行变更更管理制制度，履履行下列列变更程程序：（1)变变更申请请：按要要求填写写变更申申请表，由由专人进进行管理理；（2)变变更审批批：变更更申请表表应逐级级上报主主管部门门，并按按管理权权限报主主管领导导审批；；（3)变变更实施施：变更更批准后后，由主主管部门门负责实实施。不不经过审审查和批批准，任任何临时时性的变变更都不不得超过过原批准准范围和和期限；；（4)变变更验收收：变更更实施结结束后，变变更主管管部门应应对变更更的实施施情况进进行验收收，形成成报告，并并及时将将变更结结果通知知相关部部门和有有关人员员。严格履行以以下变更更程序及及要求：：（1)变变更申请请：按要要求填写写变更申申请表，由由专人进进行管理理；（2)变变更审批批：变更更申请表表应逐级级上报主主管部门门，并按按管理权权限报主主管领导导审批；；（3)变变更实施施：变更更批准后后，由主主管部门门负责实实施。不不经过审审查和批批准，任任何临时时性的变变更都不不得超过过原批准准范围和和期限；；（4)变变更验收收：变更更实施结结束后，变变更主管管部门应应对变更更的实施施情况进进行验收收，形成成报告，并并及时将将变更结结果通知知相关部部门和有有关人员员。查文件：1.变更管管理制度度；2.变更管管理记录录。现场检查：：查看变更实实施现场场。1.未按程程序实施施变更，一一项扣55分；2.履行变变更程序序过程，一一项不符符合扣22分；3.变更实实施现场场一项不不符合，扣扣2分。2.企业应应对变更更过程产产生的风风险进行行分析和和控制。1.对每项项变更过过程产生生的风险险都进行分分析，制制定控制制措施；；2.变更实实施过程程中，认认真落实实风险控控制措施施。查文件：1.变更的的风险分分析记录录；2.变更风风险的控制措措施。3.变更实实施验收收报告。对变更过程程的风险险未进行行分析或或控制措措施不落落实，一一项不符符合扣22分。3.7风险险信息更更新（10分）1.企业应应适时组组织风险险评价工工作，识识别与生生产经营营活动有有关的危危险、有有害因素素和隐患患。非常规活动动及危险险性作业业实施前前，应识识别危险险、有害害因素，排排查隐患患。查文件：1.风险评评价记录录或报告告；2.作业许许可证。未按规定进进行危险险、有害害因素识识别，一一项扣22分；识识别不充充分，一一项不符符合扣11分。2.企业应应定期评评审或检检查风险险评价结结果和风风险控制制效果。每年评审或或检查风风险评价价结果和和风险控控制效果果。查文件：年度评审或或检查报报告，或者评审审记录。未定期对风风险评价价结果和和风险控控制效果果进行评评审或检检查，扣扣2分。3.企业应应在下列列情形发发生时及及时进行行风险评评价：1）新的或或变更的的法律法法规或其其他要求求；2）操作条条件变化化或工艺艺改变；；3）技术改改造项目目；4）有对事事件、事事故或其其他信息息的新认认识；5）组织机机构发生生大的调调整。在标准规定定情形发发生时，应应及时进进行风险险评价。查文件：风险评价报报告、记记录。未及时进行行风险评评价，一一项不符符合扣22分。3.8供应商（5分）企业应严格格执行供供应商管管理制度度，对供供应商资资格预审审、选用用和续用用等过程程进行管管理，并并定期识识别与采采购有关关的风险险。1.建立供供应商名名录、档档案（包包括资格格预审、业业绩评价价等资料料）；2.对供应应商资格格预审、选选用、续续用进行行管理；；3.定期识识别与采采购有关关的风险险。查文件：1.供应商商管理制制度；2.合格供供应商名名录、档档案；3.供应商商选用、续续用、评评价记录录；4.与采购购有关的的风险信信息。1.未建立立合格供供应商名名录、档档案，一一项扣22分；2.未对供供应商进进行规范范管理，一一项不符符合扣11分；3.未定期期识别与与采购有有关的风风险，11次扣22分。4管理制制度（100分分）4.1安全全生产规规章制度度（40分）1.企业应应制定健健全的安安全生产产规章制制度，至至少包括括下列内内容：（1）安全全生产职职责；（2）识别别和获取取适用的的安全生生产法律律法规、标标准及其其他要求求；（3）安全全生产会会议管理理；（4）安全全生产费费用；（5）安全全生产奖奖惩管理理；（6）管理理制度评评审和修修订；（7）安全全培训教教育；（8）特种种作业人人员管理理；（9）管理理部门、基基层班组组安全活活动管理理；（10）风风险评价价；（11）隐隐患排查查治理；；（12）重重大危险险源管理理；（13）变变更管理理；（14）事事故管理理；（15）防防火、防防爆管理理，包括括禁烟管管理；（16）消消防管理理；（17）仓仓库、罐罐区安全全管理；；（18）关关键装置置、重点点部位安安全管理理；（19）生生产设施施管理，包包括安全全设施、特特种设备备等管理理；（20）监监视和测测量设备备管理；；（21）安安全作业业管理，包包括动火火作业、进进入受限限空间作作业、临临时用电电作业、高高处作业业、起重重吊装作作业、破破土作业业、断路路作业、设设备检维维修作业业、高温温作业、抽抽堵盲板板作业管管理等；；（22）危危险化学学品安全全管理，包包括剧毒毒化学品品安全管管理及危危险化学学品储存存、出入入库、运运输、装装卸等；；（23）检检维修管管理；（24）生生产设施施拆除和和报废管管理；（25）承承包商管管理；（26）供供应商管管理；（27）职职业卫生生管理，包包括防尘尘、防毒毒管理；；（28）劳劳动防护护用品（具具）和保保健品管管理；(29)作作业场所所职业危危害因素素检测管管理；（30）应应急救援援管理；；（31）安安全检查查管理；；（32）自自评。1.通过识识别和评评估，将将适用于于本企业业的有关关法律法法规和有有关标准准规定转化化为企业业安全生生产规章章制度或或安全操操作规程程的具体体内容，并严格格落实；；2.安全生生产规章章制度内内容应符符合标准准要求；；3.明确责责任部门门、职责责、工作作要求；；4.安全生生产规章章制度应应具有可可操作性性；5.除制定定《通用用规范》要要求的规规章制度度以外，还还应制定定包括以以下内容容的规章章制度：：工艺管管理、开开停车管管理、设设备管理理、建（构构）筑物物管理、电电气管理理、公用用工程管管理、易易制毒管管理、危危险化学学品输送送管道定定期巡线线制度、领领导干部部带班、厂厂区交通通安全、文件、档案管理制度等。6.企业主主要负责责人应组组织审定定并签发发安全生生产规章章制度。查文件：1.适用的的法律法法规和标标准、规规章制度度和安全全操作规规程清单单。2.企业安安全生产产规章制制度签发发文件。询问：有关人员对对法律、法法规和标标准规范范的了解解、掌握握情况。现场检查：：法律、法规规和标准准的遵守守情况。1.未制定定动火作作业管理理制度或或进入受受限空间间管理制制度，扣扣1000分（AA级要素素否决项项）；2.未制定定以下规规章制度度之一，扣扣40分分（B级级要素否否决项）：：变更管理、风险管理、隐患排查治理、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、抽堵盲板作业管理制度及文件档案管理制度。.1.未将法法律法规规的有关关规定和和标准的的有关要要求转化化为企业业安全生生产规章章制度或或安全操操作规程程的具体体内容，一一项不符符合扣22分；2.责任部部门、职职责、工工作要求求、可操操作性等等内容，一一项不符符合扣11分；3.缺少相相关内容容的管理理制度，一一项扣22分；4.有关人人员不清清楚法律律、法规规和标准准规范的的相关要要求，11人次扣扣2分；；5.现场发发现有未未执行和和落实法法律法规规和标准准，或企企业安全全生产管管理制度度或操作作规程的的现象，按按相关要要素评审审标准扣扣分，没没有评审审标准的的，一项项不符合合扣2分分；6.企业安安全生产产规章制制度未按按规定审审定或签签发，一一项扣55分。2.企业应应将安全全生产规规章制度度发放到到有关的的工作岗岗位。将安全生产产规章制制度发放放到有关关的工作作岗位。查文件：文件发放记记录。现场检查：：工作岗位是是否有有有效的规规章制度度。一项不符合合扣2分。4.2操作作规程（40分）1.企业应应根据生生产工艺艺、技术术、设备备设施特特点和原原材料、辅辅助材料料、产品品的危险险性，编编制操作作规程,,并发放放到相关关岗位。1.以危险险、有害害因素分分析为依依据，编编制岗位位操作规规程；2.发放到到相关岗岗位；3.企业主主要负责责人或其其指定的的技术负负责人审审定并签签发操作作规程。查文件：1.岗位操操作规程程；2.文件发发放记录录。3.操作规规程签发发文件。现场检查：：抽查岗位是是否有有有效的岗岗位操作作规程。有岗位未编编制操作作规程，或或岗位无无法提供供操作规规程，扣扣40分分（B级级要素否否决项）。1.操作规规程内容容一项不不符合扣扣1分。2.安全操操作规程程未按规规定审定定或签发发，一项项扣5分分。2.企业应应在新工工艺、新新技术、新新装置、新新产品投投产或投投用前，组组织编制制新的操操作规程程。新工艺、新新技术、新新装置、新新产品投投产或投投用前，应应组织编编制新的的操作规规程。查文件：新项目的操操作规程程。投产或投用用前未编编制操作作规程，扣40分（B级要素否决项）。4.3修订订（20分）1.企业应应明确评评审和修修订安全全生产规规章制度度和操作作规程的的时机和和频次，定定期进行行评审和和修订，确确保其有有效性和和适用性性。在发发生以下下情况时时，应及及时对相相关的规规章制度度或操作作规程进进行评审审、修订订：（1）当国国家安全全生产法法律、法法规、规规程、标标准废止止、修订订或新颁颁布时；；（2）当企企业归属属、体制制、规模模发生重重大变化化时；（3）当生生产设施施新建、扩扩建、改改建时；；（4）当工工艺、技技术路线线和装置置设备发发生变更更时；（5）当上上级安全全监督部部门提出出相关整整改意见见时；（6）当安安全检查查、风险险评价过过程中发发现涉及及到规章章制度层层面的问问题时；；（7）当分分析重大大事故和和重复事事故原因因，发现现制度性性因素时时；（8）其他他相关事事项。1.规定安安全生产产规章制制度和操操作规程程评审、修修订的时时机和频频次；2.安全生生产规章章制度、安安全操作作规程至至少每3年评审审和修订订一次；；3.按规定定进行评评审和修修订；4.在发生生有关情情况时，应应及时评评审、修修订相关关的规章章制度或或操作规规程。查文件：1.管理制制度评审审和修订订制度；；2.安全生生产规章章制度、操操作规程程；3.评审和和修订记记录。1.未规定定评审和和修订时时机和频频次，或或规定的的内容不不符合要要求，扣扣3分；；2.未按规规定评审审和修订订扣3分分，漏评评审一项项制度扣扣1分。2.企业应应组织相相关管理理人员、技技术人员员、操作作人员和和工会代代表参加加安全生生产规章章制度和和操作规规程评审审和修订订，注明明生效日日期。1.组织相相关管理理人员、技技术人员员、操作作人员和和工会代代表参加加安全生生产规章章制度和和操作规规程评审审和修订订；2.修订的的安全生生产规章章制度和和操作规规程应注注明生效效日期。查文件：1.评审、修修订记录录；2.安全生生产规章章制度和和操作规规程；3.发布修修订的安安全生产产规章制制度或操操作规程程的文件件。1.相关人人员未参参加评审审和修订订，一项项不符合合扣2分；2.修订后后，未注注明生效效日期，扣扣1分。3.企业应应保证使使用最新新有效版版本的安安全生产产规章制制度和操操作规程程。企业现行安安全生产产规章制制度和操操作规程程是最新新有效的的版本。查文件：发布最新版版本安全全生产规规章制度度或操作作规程的的文件发发放记录录。现场检查：：部门、岗位位使用的的安全生生产规章章制度和和操作规规程是否否是最新新、有效效版本。相关岗位使使用失效效（或已已被修订订）的安安全生产产规章制制度和操操作规程程，一个个岗位扣扣5分。5培训教育育（100分分）5.1培训训教育管理理（20分）1.企业应应严格执执行安全全培训教教育制度度，依据据国家、地地方及行行业规定定和岗位位需要，制制定适宜宜的安全全培训教教育目标标和要求求。根据据不断变变化的实实际情况况和培训训目标，定定期识别别安全培培训教育育需求，制制定并实实施安全全培训教教育计划划。1.制定全全员安全全培训、教育目目标和要要求；2.定期识识别安全全培训、教育需需求；3.制定安安全培训训、教育计计划并实实施。查文件：1.安全培培训、教育制制度；2.安全培培训、教育需需求记录录；3.安全培培训教育育计划；；4.安全培培训、教育记记录。询问：抽查有关人人员参加加培训情情况。1.未制定定全员安全全培训、教育目目标和要要求，扣扣1分；；2.未定期期识别培培训、教育需需求,扣扣2分；；3.未根据据培训需需求制定定培训计计划，扣扣2分；；4.未按照照计划要要求实施施培训，11次不符符合扣11分。2.企业应应组织培培训教育育，保证证安全培培训教育育所需人人员、资资金和设设施。提供培训、教育所所需的人人员、资资金和设设施。查文件：1.安全生生产费用用台账或资金金计划；；2.培训教教育计划划和记录录。1.无资金金计划或或资金不不落实，扣扣1分；；2.培训教教师不落落实或不不满足要要求，扣扣1分；；3.培训场场所不落落实或不不满足要要求，扣1分分。3.企业应应建立从从业人员员安全培培训教育育档案。建立从业人人员安全全培训教教育档案案。查文件：从业人员安安全培训训教育档档案。1.未建立立档案，扣扣5分；；每少11人档案案，扣11分；2.培训教教育档案案记录不不符合规规定要求求，一项项扣1分分。4.企业安安全培训训教育计计划变更更时，应应记录变变更情况况。安全培训教教育计划划变更时时，应按按规定记记录变更更情况。查文件：1.安全培培训教育育计划；；2.变更记记录。未记录计划划变更情情况，一一项扣11分。5.企业安安全培训训教育主主管部门门应对培培训教育育效果进进行评价价。安全培训教教育主管管部门应应对培训训教育效效果进行行评价和和改进。查文件：培训教育效效果评价价记录。询问：了解有关人人员对安安全培训训、教育育效果的的评价。1.未进行行教育效效果评价价，扣33分；2.未制定定改进措措施并改改进，扣扣2分。6.企业应应确立终终身教育育的观念念和全员员培训的的目标，对对在岗的的从业人人员进行行经常性性安全培培训教育育。1.确立终终身教育育的观念念和全员员培训的的目标；；2.对从业业人员进进行经常常性安全全培训教教育。查文件：1.安全培培训教育育制度；；2.安全培培训教育育计划；；3.安全培培训教育育记录、档档案。1.未进行行全员培培训，少少1人次次扣1分分；2.未进行行经常性性安全培培训教育育，1人人次扣11分。5.2从业业人员岗岗位标准准（10分）1.企业对对从业人人员岗位位标准要要求应文文件化，做做到明确确具体；；2.落实国国家、地地方及行行业等部部门制定定的岗位位标准。查文件：1.载明企企业从业业人员岗岗位标准准的文件件；2.从业人人员招聘聘资料、员员工台账账、档案案。1.从业人人员岗位位标准不不明确，一一项扣11分；2.上岗的的从业人人员未满满足岗位位标准要要求，11人次扣扣2分。5.3管理理人员培培训（20分）1.企业主主要负责责人和安安全生产产管理人人员应接接受专门门的安全全培训教教育，经经安全生生产监管管部门对对其安全全生产知知识和管管理能力力考核合合格，取取得安全全资格证证书后方方可任职职，并按规规定参加加每年再再培训。1.企业主主要负责责人和安安全生产产管理人人员应接接受专门门的安全全培训教教育，经经安全监监管部门对对其安全全生产知知识和管管理能力力考核合合格，取取得安全全资格证证书后方方可任职职；2.按规定定参加每每年再培培训。查文件：安全资格证证书及培培训档案案。主要负责人人或安全全生产管管理人员员未取得得安全资资格证书书或证书书失效，扣20分（B级要素否决项）。主要负责人人和安全全生产管管理人员员未按规规定每年年进行再再培训，11人次不不符合扣扣5分。2.企业其其他管理理人员，包包括管理理部门负负责人和和基层单单位负责责人、专专业工程程技术人人员的安安全培训训教育由由企业相相关部门门组织，经经考核合合格后方方可任职职。1.其他管管理人员员，包括括管理部部门负责责人和基基层单位位负责人人、专业业工程技技术人员员的安全全培训教教育由企企业相关关部门组组织；2.经考核核合格后后方可任任职；3.按规定定参加每每年再培培训。查文件：安全培训教教育档案案。1.未对其其他管理理人员进进行安全全培训教教育，1人次次不符合合扣2分分；2.未经考考核合格格上岗任任职，11人次扣扣2分；；3．未参加加每年的的再培训训，1人人次扣11分。5.4从业业人员培培训教育育（30分）1.企业应应对从业业人员进进行安全全培训教教育，并并经考核核合格后后方可上上岗。从从业人员员每年应接受再再培训，再再培训时时间不得得少于国国家或地地方政府府规定学学时。1.对从业业人员进进行安全全培训教教育，并并经考核核合格后后方可上上岗；2.对从业业人员进进行安全全生产法法律法规标准、规规章制度度和操作作规程、安安全管理理方法等等培训；；3.从业人人员每年年应接受再再培训，再再培训时时间不得得少于规规定学时时。查文件：培训教育记记录、档档案。现场检查：：从业人员上上岗证。1.从业人人员安全全培训教教育、再再培训未未达到规规定要求求的学时时，1人次次扣2分分；2.未持上上岗证上上岗，11人次扣扣2分。2.企业应应按有关关规定，对对新从业业人员进进行厂级级车间((工段))级班组级级安全培培训教育育，经考考核合格格后，方方可上岗岗。新从从业人员员安全培训训教育时间间不得少少于国家家或地方方政府规规定学时时。1.新从业业人员进进行厂级级车间((工段))级班组级级安全培培训教育育，经考考核合格格后，方方可上岗岗；2.三级安安全培训训教育的的内容、学学时应符符合安全全监管总总局令第第3号的的规定。查文件：从业人员安安全培训训教育档档案、考考核合格格证明。现场考核：：抽查新上岗岗的从业业人员接接受三级级培训教教育情况况。未接受三级级安全培培训教育育或考核核不合格格上岗，1人次扣30分（B级要素否决项）。1.缺一级级培训，1人次扣5分；2.三级安安全培训训教育内内容不符符合规定定，一项项扣2分分；3.三级安安全培训训教育学学时不符符合规定定，1人人次扣22分。3.企业特特种作业业人员应应按有关关规定参参加安全全培训教教育，取取得特种种作业操操作证，方方可上岗岗作业，并并定期复复审。1.特种作作业人员员及特种种设备作作业人员员应按有有关规定定参加安安全培训训教育，取取得特种种作业操操作证，方方可上岗岗作业；；2.特种作作业操作作证定期期复审；；3.建立特特种作业业人员及及特种设设备作业业人员管管理台账账。查文件：1.特种作作业人员员及特种种设备作作业人员员管理台台账；2.特种作作业操作作证；3.特种作作业人员员和特种种设备作作业人员员培训教教育计划划。现场检查：：抽查现场特特种作业业人员、特特种设备备作业人人员。1.无管理理台账，扣22分；2.操作资资格证未未按期复复审，11人次扣扣2分；；3.无操作作证或失失效，在在现场从从事特种种作业，11人次扣扣10分分。4.从险品的员人必所设市民交门合船海理考格取业证可作危学输驶装理2.建立危学输驶人理查文件：1.从业资资格证；2.台：抽查危险化化学品运运输有关关人员资资格证。1.未建立立台账，扣22分；2.资格证证不在有有效期内内，1人人次扣22分；3.无资格格证或失效效从事相相关作业业，1人人次扣110分。5.企业应应在新工工艺、新新技术、新新装置、新新产品投投产前，对对有关人人员进行行专门培培训，经经考核合合格后，方方可上岗岗。在新工艺、新新技术、新新装置、新新产品投投产或投投用前，对对有关人人员（操操作人员员和管理理人员）进行专门培训，经考核合格后，方可上岗。查文件：培训记录、培培训内容容、考核核内容。询问：现场抽查上上岗人员员培训情情况。1.未对有有关人员员进行专专门培训训，1人人次扣22分；2.有关人人员未经经考核合合格上岗岗，1人人次扣22分。5.5其他他人员培培训教育育（10分）1.企业从从业人员员转岗、脱脱离岗位位一年以以上(含含一年))者，应应进行车车间（工工段）、班班组级安安全培训训教育，经经考核合合格后，方方可上岗岗。从业人员转转岗、脱脱离岗位位一年以以上(含含一年))者，应应进行车车间（工工段）、班班组级安安全培训训教育，经经考核合合格后，方方可上岗岗。查文件：从业人员安安全培训训教育档档案。未进行车间间（工段段）、班班组级安安全培训训教育，11人次扣扣2分；；缺一级级培训，11人次扣扣2分。2.企业应应对外来来参观、学学习等人人员进行行有关安安全规定定及安全全注意事事项的培培训教育育。对外来参观观、学习习等人员员进行有有关安全全规定及及安全注注意事项项的培训训教育。查文件：外来参观、学学习等人人员培训训记录。不符合标准准要求，11人次扣扣2分。3.企业应应对承包包商的作作业人员员进行入入厂安全全培训教教育，经经考核合合格发放放入厂证证，保存存安全培培训教育育记录。进进入作业业现场前前，作业业现场所所在基层层单位应应对施工工单位的的作业人人员进行行进入现现场前安安全培训训教育，保保存安全全培训教教育记录录。1.对承包包商的所所有人员员进行入入厂安全全培训教教育，经经考核合合格发放放入厂证证；2.进入作作业现场场前，作作业现场场所在基基层单位位对施工工单位进进行进入入现场前前安全培培训教育育；3.保存安安全培训训教育记记录。查文件：1.厂级承承包商安安全培训训教育记记录；2.基层单单位承包包商安全全培训教教育记录录。询问：外来施工单单位接受受企业培培训教育育情况。现场检查：：抽查外来施施工单位位入厂证证。1.未对承承包商的的所有人人员进行行相关安安全培训训教育，11人次扣扣2分；；培训教教育内容容不符合合有关要要求，扣扣2分；；2.承包商商的人员员无入厂厂证，11人次扣扣2分；；3.未建立立承包商商的人员员安全培培训教育育记录，11人次扣扣1分。5.6日常常安全教教育(10分))1.企业管管理部门门、班组组应按照照月度安安全活动动计划开开展安全全活动和和基本功功训练。1.管理部部门、班班组应明明确基本本功训练练项目、内内容和要要求；2.按照月月度安全全活动计计划开展展安全活活动和基基本功训训练。查文件：1.安全活活动计划划；2.管理部部门和班班组安全全活动、基基本功训训练记录录。1.基本功功训练项项目、内内容和要要求不明明确，一一项扣11分；2．未按计计划开展展安全活活动，缺缺1次扣扣1分。2.班组安安全活动动每月不不少于22次，每每次活动动时间不不少于11学时。班班组安全全活动应应有负责责人、有有计划有内容容有记录录。企业业负责人人应每月月至少参参加1次次班组安安全活动动，基层层单位负负责人及及其管理理人员应应每月至至少参加加2次班班组安全全活动。1.班组安安全活动动每月不不少于22次，每每次活动动时间不不少于11学时；；2.班组安安全活动动有负责责人、有有内容有记录录；3.企业负负责人每每季度至少少参加11次班组组安全活活动，基基层单位位负责人人及其管管理人员员每月至至少参加加2次班班组安全全活动，并并在班组组安全活活动记录录上签字字。查文件：查班组安全全活动记记录。1.班组安安全活动动频次、时时间或内内容不符符合计划划或规定定要求，一一项扣11分；2.企业负负责人、基基层单位位负责人人及管理理人员未未按规定定参加安安全活动动并签字字，1人人次扣11分。3.管理部部门安全全活动每每月不少少于1次次，每次次活动时时间不少少于2学学时。管理部门安安全活动动每月不不少于11次，每每次活动动时间不不少于22学时。查文件：部门安全活活动记录录。未按计划或或规定进进行安全全活动，11次扣11分。4.企业安安全生产产管理部部门或专专职安全全生产管管理人员员应每月月至少11次对安安全活动动记录进进行检查查，并签签字。安全生产管管理部门门或专职职安全生生产管理理人员每每月至少少检查11次安全全活动记记录，并并签字。查文件：安全活动记记录。未按规定对对安全活活动记录录进行检检查并签签字，缺缺1次扣扣1分。5.企业安安全生产产管理部部门或专专职安全全生产管管理人员员应结合合安全生生产实际际，制定定管理部部门、班班组月度度安全活活动计划划，规定定活动形形式、内内容和要要求。1.安全生生产管理理部门或或专职安安全生产产管理人人员制定定管理部部门、班班组月度度安全活活动计划划；2.规定活活动形式式、内容容和要求求。查文件：月度安全活活动计划划。1.未制定定月度安安全活动动计划，11次扣22分；2.未规定定安全活活动形式式、内容容、要求求等，一一项扣11分。6生产设施施及工艺艺安全（100分分）6.1生产产设施建建设（10分）1.企业应应确保建建设项目目安全设设施与建建设项目目的主体体工程同同时设计计、同时时施工、同同时投入入生产和和使用。确保建设项项目安全全设施与与建设项项目的主主体工程程同时设设计、同同时施工工、同时时投入生生产和使使用。查文件：生产设施建建设项目目设计资资料、施施工记录录、试生生产方案案、竣工工验收文文件等。现场检查：：查看安全设设施投入入使用情情况。未按国家安安全监管管总局令令第8号号要求进进行设计计审查、安安全条件件论证和和竣工验验收的，扣扣1000分（AA级要素素否决项项）。2.企业应应按照建建设项目目安全许许可有关关规定，对对建设项项目的设立阶段段、设计计阶段、试试生产阶阶段和竣竣工验收收阶段规规范管理理。1.按照有有关法律律法规和和国家安安全监管管总局有有关危化化品建设设项目安安全条件件审查的的规章、规规范性文文件规定定，对建设设项目的的设立阶段段、设计计阶段、试试生产阶阶段和竣竣工验收收阶段规规范管理理；2.建设项项目建成成试生产产前，企企业要组组织设计计、施工工、监理理和建设设单位的的工程技技术人员员进行“三查四四定”；试车车和投料料过程要要严格按按照设备备管道试试压、吹吹扫、气气密、单单机试车车、仪表表调校、联联动试车车、化工工投料试试生产的的程序进进行；3.编制试试生产前前安全检检查报告告。查文件：1.新建、改改建、扩扩建项目目可行性性研究报报告、初初步设计计（“安全设设施设计计专篇”、“消防专专篇”、“职业卫卫生专篇篇”）及批批复等资资料；2.安全设设施设计计审查资资料；3.建设项项目设立立安全评评价报告告；4.建设项项目试生生产方案案及备案案资料（施工完成情况、试生产前安全检查报告、试生产或使用过程中可能出现的安全问题及对策、采取的安全措施、事故应急救援预案等）；5.建设项项目安全全设施竣竣工验收收资料((安全设设施检验验检测报报告、安全监监管部门门出具的的“安全设设施竣工工验收意意见书”和“建设项项目竣工工验收安安全评价价报告”等)。建设项目各各阶段资资料不符符合要求求，或审审批手续续不全，一一项扣33分。3.企业应应对建设设项目的的施工过过程实施施有效安安全监督督，保证证施工过过程处于于有序管管理状态态。1.建设项项目必须须由具备备相应资资质的单单位负责责设计、施施工、监监理；2.对建设设项目的的施工过过程实施施有效安安全监督督，保证证施工过过程处于于有序管管理状态态。查文件：1.设计、施施工、监监理单位位的相关关资质；；2.施工现现场安全全检查记记录。现场检查：：施工现场安安全管理理情况。使用无资质质或资质质不符合合规定的的设计、施施工、监监理单位位，扣1100分（A级要素素否决项项）。1.未进行行现场安安全检查查，扣22分；2.现场存存在不符符合要求求的问题题，一项项扣2分分。4.企业建建设项目目建设过过程中的的变更应应严格执执行变更更管理规规定，履履行变更更程序，对对变更全全过程进进行风险险管理。1.建设项项目建设设过程中中的变更更应严格格执行变变更管理理规定，履履行变更更程序，对对变更全全过程进进行风险险管理；；2.符合安安全监管管总局有关关危化品品建设项项目安全全条件审审查的规规章规定定的变更更发生后后，应重重新进行行安全审审查。查文件：1.变更资资料，包包括变更更后向负负责安全全审查的的安全监监管部门门报告的的文件；；2.变更风风险分析析记录；；3.安全评评价报告告和审查查报告等等。1.未按变变更管理理程序实实施变更更管理的的，一项项扣3分分；2.变更过过程未进进行风险险评价，一一项扣33分；3.未按安安全监管管总局有关关危化品品建设项项目安全全条件审审查的规规章规定定需重新新进行安安全评价价和项目目设立安安全审查查的变更更，未履履行相关关手续，一一项扣55分。5.企业应应采用先先进的、安安全性能能可靠的的新技术术、新工工艺、新新设备和和新材料料。1.采用先先进的、安安全性能能可靠的的新技术术、新工工艺、新新设备和和新材料料；2.新开发发的危险险化学品品生产工工艺，必必须在小小试、中中试、工工业化试试验的基基础上逐逐步放大大到工业业化生产产。3.国内首首次采用用的化工工工艺，要要通过省省级有关关部门组组织专家家组进行行安全论论证。查文件：1.工艺设设计文件件；2.新工艺艺小试、中中试、工工业化试试验的报报告。现场检查：：采用的设备备、材料料。1.采用国国家明令令淘汰的的工艺、技技术、设设备、材材料，扣扣1000分（AA级要素素否决项项）；2.国内首首次采用用的化工工工艺未未经论证证的，扣扣1000分（AA级要素素否决项项）；3.新开发发的危险险化学品品生产工工艺，未未经小试试、中试试、工业业化试验验直接进进行工业业化生产产，扣110分（BB级要素素否决项项）。6.2安全全设施（20分）1.企业应应严格执执行安全全设施管管理制度度，建立立安全设设施台账账。建立安全设设施台账账。查文件：安全设施管管理台账账。未建立安全全设施台台账，扣55分；台台账内容不不符合要要求，一一项扣11分。2.企业应应确保安安全设施施配备符符合国家家有关