法学方法论本科版第五讲法律解释

1、法学方法论*季 涛第五讲法律解释释本讲目标标通过讨论论法律解解释的解解释学基基础，来来理解法法律解释释的概念念、特征征、功能能、目标标、要素素、方法法和规则则。本讲内容容一、法律律解释的的解释学学基础二、法律律解释的的概念、特征、功能与目目标三、法律律解释的的要素、方法与规则一、法律律解释的的解释学学基础（一）解解释学的的历史1、从应应用性专专门方法法论的专专门解释释学到人人文科学学一般方方法论的的一般解解释学（1）作作为专门门解释学学的文献献解释学学、神学学解释学学与法律解释释学的根本特特征A、被解释释对象的的教条性与与权威性性B、被解释释对象创创制者的的崇高地位位C、解释者者对被解解释对象

2、象及其创创制者的的敬仰D、解释方方法中理性因素素和非理理性因素素的混合性性E、解释目目标中真理问题题与意义义问题的划分及及其整体体性F、解释结结果在功能上的的应用性性（2）施施莱尔马马赫与一一般解释释学确立立的开端端A、一般解释释学确立立的意义义*独断性解释学与与探究性解释学的的划分及及其关系系*一般解解释学让让解释学学从独断断性解释释学中解解放出来来*一般解解释学对对来自科科学压力力的态度度：要让让人文科科学（精精神科学学）和自自然科学学一样有有普遍的的客观性性和有效效性注：在启启蒙背景景中来理理解一般般解释学学的确立立意义B、一般解释释学的原原则、方方法及其其基本特特点原则：解释学是是避免

3、误误解的技技艺（作作者与文文本为中中心）：哪儿有误误解，哪哪儿就有有解释学学。理解是重重构作者者的思想想：读者可以以比作者者更好地地理解自自己的作作品（两两种可能能性）理解与解解释的同同一性。方法：语法学方方法与心心理学方方法。启蒙精神神的另一一个儿子子，与自自然科学学并列的的地位。从独断论论中解放放出来的的同时也也就放弃弃了对解解释中的的真理性因因素的探究。（3）狄狄尔泰的的人文文科学导导论与与解释学学作为人人文科学学一般方方法论的的一般解解释学的的完全确确立A、为人文科科学奠定定认识论论基础B、自然科科学与人人文科学学的区别别：我们说明明自然，我们理理解精神神。实证主主义者出出去！Erkl

4、aerenVerstehen(Auslegen)C、理解与解解释作为为人文科科学的一一般方法法论：体体验与生生命，体体验作为为一种特特殊经验验。D、人是解解释学的的动物：将人文文世界看看作文本本，施氏氏解释方方法应用用范围的的扩张。E、局限性性：依然然受制于于主客体体分离的的实证主主义。2、从方方法论（认识论论）的解解释学到到存在论论的解释释学（1）海海德格尔尔的现象象学-存在论与与此在解解释学A、此在解释释学作为为一般解解释学的的前提B、前理解结结构（先先有、先先见与先先知）作作为理解解的先行行条件C、理解是解解释的前前提D、从人说语语言到语语言说人人：理解解作为人人对存在在的一种种“倾听听

5、”续上：基础存在在论的基基本结构构：“此在在世界之中存在”时间注意基础础存在论论各存在在要素之之结构上上的整体体性此在：思思世界：实际性的的他人、物等存在：可能性的的他人、物等文本（2）伽伽达默尔尔的哲学学解释学学A、理解的历历史性B、成见作为为理解的的前提C、视界融合合（主体体间的历历史对话话）D、适用（二）通通过解释释学的历历史理解解解释学学对于法法律解释释学的意意义1、从法法律解释释学到解解释学：法律解释释学对于于解释学学的贡献献2、从解解释学到到法律解解释学：一般解释释学对于于法律解解释学的的意义3、解释释学作为为法律解解释学的的理论基基础（1）提提供解释释在认识识论上的的基本原原则A

6、、避免误解解B、比作者更更好地理理解C、回到实事事本身（2）说说明解释释在存在在论上的的基础：理解的条条件、可可能性与与过程（3）提提供一个个作为焦焦点的概概念：解释学循循环A、整体与局局部之间间（文本维维度）B、文本与先先理解之之间（主体维维度）C、规范与事事实之间间（世界-存在维度度）D、历史、当前与与未来之之间（时间维维度）二、法律律解释的的概念、特征、功能与与目标（一）法法律解释释的概念念1、一般概概念：特特定主主体对法法规范之之涵义的的阐明。2、两种重重要的法法律解释释之广义义和狭义义之分（1）个案取取向的司司法解释释与抽象象的法律律解释（2）法律解解释与法法律续造造、法律律论证、法

7、律决决断的分分与合名家名言言法律解释释与法官官的法的的续造并并非本质质截然不不同之事事，毋宁宁视其为为同一思思考过程程的不同同阶段。此意谓谓：如果果是首度度，或偏偏离之前前解释的的情形，则法院院单纯的的法律解解释已经经是一种种法的续续造，虽虽然法院院多未意意识及此此。另一一方面，超越解解释界限限之法官官的法的的续造，广义而而言，也也运用“解释性性”的方方法。-卡尔.拉伦兹法学方法法论（二）法法律解释释的特征征1、个案取取向性：法官在个个案裁判判中作出出的解释释。2、立法注注释性：司法权的的职能首首先要求求法官以以立法者者制定的的法律为为解释前前提与中中心。这这在狭义义法律解解释中，主要表表现为

8、弄弄清法条条的字面面含义。（宪法法解释的的例外）3、司法创创造性：司法权的的职能同同时要求求法官通通过创造造性解释释来完善善与发展展立法者者制定的的法律。这在广广义法律律解释的的法律续续造中主主要表现现为法律律漏洞的的填补、不良法法律的纠纠正等。（宪法法解释中中的司法法创造性性）4、价值真真理性：由于立法法容易被被政治立立场左右右，司法法一方面面成为权权力平衡衡的机制制，另一一方面通通过这种种平衡机机制来追追求法律律的价值值真理性性。名人名言言 霍姆斯：法官是是缝隙立立法者。桑斯坦：好的判判决胜过过好的规规则。德沃金：法官是是法律帝帝国的王王侯；他他们是赫赫拉克勒勒斯。（三）法法律解释释的功能

9、能1、法律适适用的前前提。没没有法律律解释，法律没没有可能能被运用用到个案案之中。2、法律局局限性（不确定定性）的的克服。法律模模糊、冲冲突、漏漏洞、不不良、抽抽象等局局限性只只有通过过法律解解释在个个案中得得到克服服。3、通过个个案完善善与发展展法律。法律解解释不光光使法律律更合乎乎法律的的内在道道德，也也追求法法律的外外在道德德。名人名言言德沃金：1、法理学学，或者者说对法法律是什什么的回回答，是是整个司司法理论论的无声声序言。2、法律一一种解释释性的概概念。格雷：“法律就就是法官官所宣布布的东西西；制定定法、先先例、博博学专家家的意见见、习惯惯和道德德都只是是法律的的渊源。”霍姆斯：法律

10、就是是法官在在法庭上上的所作作所为。（二）法法律解释释的目标标1、主观说说：向后看的的立法原原意说。（1）解释对对象的要要求。文文字是死死的，目目的是活活的。（2）解释方方法的要要求。通通过历史史的方法法（立法法资料、社会背背景），发现立立法者意意志；（3） 解释释权限的的要求。立法者者的意志志不容司司法者篡篡改。反对意见见：“让死人来来统治活活人”“立法原意意不可求求”2、客观说说：着眼于当当下和未未来的法法律意志志说（1）解释对对象的要要求。谁谁的目的的，何种种目的？（2）解释方方法的要要求。探探索立法法目的方方法不止止于历史史方法，社会学学方法、比较方方法等等等都可以以。（3） 解释释权

11、限的的要求。三权分分立的新新理解，对司法法权限的的新理解解。参与与式民主主与多数数主义民民主的区区别。“文本一诞诞生，作作者就死死了？”-伽达默尔尔还是罗罗兰.巴特？真理与方方法还是作者之死死？名人名言言两说均有有其部分分的真理理，因此此都不能能毫无保保留地接接受。主观论的的真理在在于：法律与与自然法法则不同同，它是是由人类类为人类类所创造造的，它它表现立立法者创创造可能能的-符合社会会需要的的-秩序的意意志。法法律背后后隐含了了参与立立法之人人的规定定意向、其价值值、追求求，以及及对于事事物的考考量。客观论的的真理在在于：法律一旦旦开始适适用，就就会发展展出固有有的实效效性，其其将逾越越立法

12、者者当初的的预期。法律个个入-立法者当当时不能能全部预预见的-多样且不不断变更更的生活活关系中中，对一一些立法法者根本本没有考考虑到的的问题，法律必必须提供供答案。一段时时间之后后，它渐渐渐地几几乎发展展出自己己的答，并因此此远离原原创者的的想法。（是谁谁让它有有了自己己的生命命？）.法律是原原创者-企图创设设完全或或部分规规整之-意志的具具体化，此中既既有主观观的想法法及意志志目标，同时也也包含-立法得不不能全部部认识之之-客观的目目标及事事物必然然的要求求。.法律解释释的最终终目标只只能是今今日法秩秩序的标标准意义义（其今今日规范范性意义义），而而同时考考虑历史史上的立立法者的的规定意意向

13、及其其具体的的规范想想法，而而不是完完全忽略略它，如如此才能能确定法法律在法法秩序上上的标准准意义。-拉伦兹法学方法法论三、法律律解释的的要素、方法与与规则（一）法法律解释释的要素素1、含义：构建与运运用法律律解释的的方法和和规则时时所需围围绕的基基本解释释要素。2、理论回回顾：（1）英美法法律解释释理论：三要素说说，即文文本、意意图和语语境。A、文本论论：文义义解释、体系解解释。B、意图论论：（主主观）原原意解释释与（客客观）目目的解释释。C、语境论论：动态态法律解解释。（2）欧陆法法律解释释理论A、回顾萨维尼（FriedrichCarlvonSavigny1779-1861）的四要要素说：

14、文义、逻逻辑、历历史与体体系B、新四要要素说：文义、逻逻辑-体系、历历史、目目的3、法律解解释的要要素类型型（1）解释对对象-目标要素素：主观目的的与客观观价值。（1.1）主观目目的：立立法者原原意，立立法目的的，历史史目的。（1.2）客观价价值：客客观目的的，客观观价值秩秩序，宪宪法秩序序。（2）不变的的、核心心的解释释方法要要素：语言与逻逻辑（3）可变的的、开放放的解释释方法要要素：历史、比较、社会、宪法等等等，这这些因素素都是具具有时间间变动性性的，但但要么有有利于探探求主观观目的，要么有有利于探探求客观观价值。运用解释释学原理理理解法法律解释释要素：文本-主体-存在（时间）以宪法为中心

15、之之法律体体系（合合宪性）主观目的（主主体-主观价值值）客观目的（世世界-存在-客观价值值）历史语言社会科学学-解释学立法者过去面向未来逻辑-体系立法者现在面向未来对客观价价值之认认识（时时间）对对客观观价值之之认识（时间）生活世界界（习惯惯与伦理理）重新思考考法律解解释诸要要素之间间的关系系：语言言、逻辑辑-体系、主主观目的的（历史史）、客观目目的、合合宪性名人名言言萨维尼就就已经区区分文法法、逻辑辑、历史史和体系系的解释释因素。并且也也已经提提及：这这些要素素不应个个别地发发挥作用用，毋宁宁应互相相合作。我们即即将要讨讨论的-部分与萨萨维尼之之理论重重叠的-解释标准准，并非非-像很多人人所

16、想的的-是不同的的解释方方法，毋毋宁是一一些解释释观点，任何主主张其解解释结果果正确者者，对这这所有的的解释观观点都必必须一并并考量。然而，不同的的解释标标准，经经常还容容许有许许多解释释可能性性，有些些解释标标准有时时不能发发挥作用用。在不不同的观观点之间间经常需需要作比比较衡量量。只有有在对之之作个别别说明后后，才或或许能澄澄清不同同观点的的重要性性。-拉伦兹：法学方法法论（二）法法律解释释的方法法1、法律解解释方法法的命名名方式（1）以对象象-目标要素素命名：主观目目的解释释、原意意解释、客观目目的解释释、目的的论解释释、立法法者意图图解释、立法解解释等等等。（2）以方法法要素命命名：第

17、一组固固定命名名：文义义解释与与体系解解释（以以逻辑为为中心）。第二组开开放命名名：历史史解释、社会学学解释、比较法法解释、合宪性性解释等等等。（3）以其他他方式命命名：体系解释释、扩张张解释、限缩解解释、当当然解释释等等。（4）体系解解释的三三层含义义：逻辑取取向的体体系解释释、语境境取向的的体系解解释、主主观目的的取向的的体系解解释、客客观目的的取向的的体系解解释。2、法律解解释方法法的基本本类型（1）核心类类型：文义解释释、体系系解释（逻辑）、主观观目的解解释、客客观价值值（目的的）解释释。（2）开放类类型：历史解释释、社会会学解释释、比较较法解释释、合宪宪性解释释、扩张张解释、限缩解解

18、释、当当然解释释等等。注意：1、核心类类型与开开放类型型是可以以彼此重重叠的。2、法律解解释方法法可以在在狭义的的法律解解释（在在已规定定法律内内、以文文字字义义的可能能解释空空间为界界线解释释法律）和法律律续造同同时适用用，即这这些方法法具有双双重功能能。3、法律解解释方法法的界限限（1）和和法律续续造相比比，法律律解释的的界限在在于不得得逾越法法律字义义的可能能解释空空间。（2）关关于词义义的射程程理论（3）界界限的不不确定性性及其原原因和结结果4、文义解解释（1）含义：指对法律律条文所所使用的的文字词词句按一一般语法法规则所所确定的的文义，对法律律条文的的规范内内涵进行行解释的的方法。注

19、意：广广义的文文义解释释，就不不一定以以语法作作为解释释的核心心要素。狭义的的文义解解释是法法律解释释的必然然开端。法谚：字义除非非不明确确，即应应严守！无需解释释的事项项不得解解释。（2）规则(2.1)法律中日日常语言言的理解解规则（普通语语言用法法规则）：日常常语言的的日常理理解。(2.2)法律中日日常语言言转变为为法律语语言后的的理解规规则（法法律语言言用法规规则）：按转变变后的通通常含义义来理解解，通常常含义取取决于教教义学共共识。如如果要按按日常语语言理解解，需承承担论证证之负担担。字义缩小小-字义扩大大-字义改变变。(2.3)普通人和和当事人人的理解解冲突时时的解释释规则，普通人人

20、理解优优先是原原则，当当事人理理解优先先是例外外。(2.4)地方的理理解和全全国的理理解冲突突时的解解释规则则，按具具体语境境解释。(2.5)立法时的的理解和和当下的的理解冲冲突时的的解释规规则。一一般应当当按当时时的理解解为优先先，要按按当下的的理解为为优先需需要承担担论证之之负担。（3）优势与与局限（3.1）优势A、基础：语言共共同体的的实际存存在。能能指与所所指的客客观映像像关系。B、功能：为进一一步解释释划定可可能的语语义空间间范围。C、效果：保障法法的安定定性（稳稳定性、可预测测性）与与形式正正义（3.2）局限A、基础：现实语语言共同同全的内内在冲突突。能指指与所指指并不完完全具备备

21、客观映映像关系系。B、功能：语义空空间的划划定并不不总是确确定的。C、效果：在许多多语境中中无力解解释法律律文义。可能与与实质正正义相抵抵触。案例：1、盐酸酸是否武武器？-拉伦伦兹法法学方法法论2、什么么是“捕捕获”的的含义？-杨杨仁寿法学方方法论3、电视视节目预预告是“时事新新闻”吗吗？4、什么么是“消消费者”？-梁慧星星裁判判的方法法5、体系解解释（1）含义：当文义解解释存在在多种可可能的情情形下，依条文文在法律律中所在在的意义义脉络来来阐明其其规范意意义的解解释方法法。这种种意义脉脉络可以以有四个个面向：第一，体例：编章节节条项款款的关联联位置。第二，语境：上下文文的意义义关联。第三，主

22、观目的的：整个法法律制度度或者体体系中立立法者的的主观目目的。前三项-形式的、条文性性的外在体系系第四，客观目的的：整个法法律制度度或者体体系中法法律的客客观价值值。-实质的、价值性性的内在体系系。后两项面面向其实实等于转转向或过过渡到主主观目的的解释和和客观目目的解释释，并与与之重叠叠。（2）规则（2.1）基础：第一，法律体体系的统统一性。第二，解释学学的循环环，意义义的整体体与局限限的关系系。规则则、制度度、体系系、秩序序是一个个意义关关联的整整体或者者系统。（2.2）追求体体例、上上下文（语境）、意义义的融贯贯性或者者事理一一致性。需要体体例、语语境、意意义之间间的联合合思考。（2.3）

23、从法条条到文本本，从文文本到文文本间，再到超超文本的的体系性性螺旋上上升。（2.4）按法条条的效力力等级进进行体系系理解。这和合合宪性解解释重叠叠。施塔姆勒勒：一旦适用用了一部部法典的的一个条条文，就就是在适适用整个个法典。（3）优势与与局限（3.1）优势A、基础：法律体体系的统统一性与与解释学学的循环环。B、功能：克服文文义解释释仍有可可能存在在的不确确定性。防止法法律解释释的体系系悖反。为过渡渡到目的的论解释释作好准准备。C、效果：保障法法的安定定性（稳稳定性、可预测测性）与与形式正正义（3.2）局限A、基础：法律体体系具有有开放性性与动态态性。内内在体系系和外在在体系的的矛盾性性。B、功

24、能：很多情情况下需需要借重重目的论论解释。内在体体系与外外在体系系的矛盾盾性也限限制了体体系解释释的功能能发挥。C、效果：在许多多语境中中无力解解释法律律文义。可能与与实质正正义相抵抵触。案例：1、民法通则则第122条的解释释：因产品质质量不合合格造成成他人财财产、人人身损害害的，产产品制造造者、销销售者应应当依法法承担民民事责任任。争点：是过错错责任，还是无无过错责责任？2、食品安全全法第96条第2款和侵权责任任法第47条的适用用性解释释第96条 违反反本法规规定，造造成人身身、财产产或者其其他损害害的，依依法承担担赔偿责责任。生产不符符合食品品安全标标准的食食品或者者销售明明知是不不符合安

25、安全标准准的食品品，消费费者除要要求赔偿偿损失外外，还可可以向生生产者或或者销售售者要求求支付十十倍价款款的赔偿偿金。第47条：明知知产品存存在缺陷陷仍然生生产、销销售，造造成他人人死亡或或者健康康严重损损害的，被侵权权人有要要请求相相应的惩惩罚性赔赔偿。争点：是否可以以竞合适适合，其其条件是是什么？6、历史解解释（1）含义：又称沿革革解释、原意解解释、立立法者意意图解释释、主观观目的解解释、法法意解释释、立法法解释。在体系系解释，特别是是依体例例和语境境的体系系解释不不能确定定法律文文义时，运用历历史探究究方法通通过查明明立法者者制定法法律时所所作价值值判断及及其所欲欲实现的的法律目目的来解

26、解释法律律文义的的方法。立法者的的主观目目的无非非是对客客观价值值的特定定探究。目的是所所有法律律的创造造者。-耶林法律的目目的（2）规则（2.1）基础：第一，在民主主法治国国内，在在一般情情况下，我们相相信立法法者是法法律价值值的最佳佳认识者者和判断断者。这这是其立立法者身身份之本本然含义义。第二二，立法法者的主主观认识识和目的的及其所所处的社社会历史史状况是是可能通通过历史史探究的的方法得得到科学学查明。（2.2）立法主主体的范范围界定定需要考考虑正式式与非正正式主体体的结合合。（2.3）立法主主体规范范想法的的界定是是以立法法史或者者立法过过程中所所参考的的一切资资料为基基础的。比如立立

27、法理由由书、草草案、审审议记录录及相关关的报道道等。也也可以包包括当时时社会历历史语境境。（3）优势与与局限（3.1）优势A、基础：法律毕毕竟是立立法者创创制的。立法者者的意图图是可以以历史性性地探究究的。B、功能：能保证证立法者者意图的的实现，进一步步推进体体系解释释的确定定性。C、效果：保障法法的安定定性（稳稳定性、可预测测性）与与形式正正义（3.2）局限A、基础：立法者者不易确确立，历历史材料料的范围围不确定定和立法法语境的的变化。B、功能：有时候候仍需借借重客观观目的论论解释或或者其他他解释。C、效果：在许多多语境中中无力解解释法律律文义。可能与与实质正正义相抵抵触。（4）案例1、铁路法第13条的解释释。铁路路运输企企业应当当采取有有效措施施做好旅旅客运输输服务工工作，提提供饮用用开水。争点：是有偿，还是无无偿？2、民法通则则第123条的解释释：从事事高空、高压、易燃、易爆、放射性性、高速速运输工工具等对对周围环环境有高高度危险险的作业业造成他他人损害害的，应应当承担担民事责责任；如如果能够够证明损损害是由由受害人人故意造造成的，不承担担民事责责任。争点：是一个免免责事由由，还是是三个？7、目的解解释（1）含义：又称客观观目的论论解释，指以法法律规范范自身的的规范目目的，来来解释法法律文义义的方法法。立法者的的主观目目的无非非是对客客观价值值的特定定探究