课件：国际贸易实务4

1、国际贸易实务 案例分析运输单据第二组：黄丹青 王荣 门亚斌 沈海烨 易夕茜 游梦蕊 张岱苗国际贸易实务 案例分析运输单据目录案例一【海运指示提单】物权纠纷案案例二【航空运单】货款两空案案例三【海运记名提单】交货条件案目录案例一【海运指示提单】物权纠纷案案例二【航空运单】货款两【案情简介】某年3月，我国M公司与新加坡T公司签订了出口3000吨散装货物的买卖合同，贸易条件为FOB。5月10日，M公司收到经T公司申请开证行开来的信用证，其中要求M公司在代表该批货物的提单的托运人栏内填写T公司的名称。5月21日，我方M公司将1000吨的货物交给了某远洋运输公司，装船完毕后承运人签发了清洁提单，并应要求

2、载明托运人为T公司，收货人为“To Order”，运费预付。当载货船舶将货物运抵目的港后，几天不见提货单持有人前往码头提货。因此，承运人按提单托运人T公司的指令，将该批货物直接交给了收货人。我方M公司在取得的清洁提单上背书后向银行办理结汇，但银行在其背书上打上“X”并以单据不符为由退回公司。于是，我方M公司持正本提单，以无单放货为由，要求远洋运输公司承担赔偿责任。但远洋运输公司则认为，M公司虽然持有正本提单，但该提单为指示提单，其托运人为T公司，提单未经托运人T公司背书，M公司不能证明其具有提单合法当事人的身份，因而M公司与运输公司不存在权力和义务关系，因此，M公司不能向远洋公司主张权利。问题

3、1：M公司是否有权向运输公司索赔？【案情简介】某年3月，我国M公司与新加坡T公司签订了出口30【解析】答：卖方有权向远洋运输公司索赔。本案中，货物在装运前属于实际交付装运的M公司所有，货交承运人后签发的清洁提单，未经名义上的托运人有效背书，因此，提单所代表的物权实际上未发生转移。但这并不影响正本提单作为物权凭证的性质和作用，货物所有权应属于实际交付装运的M公司所有。本案中承运人在没有合法的提单持有人前来提货的情况下，未凭正本提单放货，应承担相应的赔偿责任。此外，尽管买方T公司是提单上的托运人，但其并没有通过合法有效的途径取得转让的正本提单，因此T公司准许承运人无单放货的“声明”属无效行为， 不

4、能构成货物所有权的转移，也不能构成实际提货人合法取得货物所有权的依据。T公司在为获得正本提单的情况下尚自提货，也负有赔偿责任。【解析】答：卖方有权向远洋运输公司索赔。本案中，货物在装运前【案情简介】某年3月，我国M公司与新加坡T公司签订了出口3000吨散装货物的买卖合同，贸易条件为FOB。5月10日，M公司收到经T公司申请开证行开来的信用证，其中要求M公司在代表该批货物的提单的托运人栏内填写T公司的名称。5月21日，我方M公司将1000吨的货物交给了某远洋运输公司，装船完毕后承运人签发了清洁提单，并应要求载明托运人为T公司，收货人为“To Order”，运费预付。当载货船舶将货物运抵目的港后，

5、几天不见提货单持有人前往码头提货。因此，承运人按提单托运人T公司的指令，将该批货物直接交给了收货人。我方M公司在取得的清洁提单上背书后向银行办理结汇，但银行在其背书上打上“X”并以单据不符为由退回公司。于是，我方M公司持正本提单，以无单放货为由，要求远洋运输公司承担赔偿责任。但远洋运输公司则认为，M公司虽然持有正本提单，但该提单为指示提单，其托运人为T公司，提单未经托运人T公司背书，M公司不能证明其具有提单合法当事人的身份，因而M公司与运输公司不存在权力和义务关系，因此，M公司不能向远洋公司主张权利。问题2：此例中卖方与承运人分别应吸取哪些教训？【案情简介】某年3月，我国M公司与新加坡T公司签

6、订了出口30【解析】问题2：此例中卖方与承运人分别应吸取哪些教训？答：FOB条件下卖方应买方要求并由其承担风险和费用时可以订立运输合同。但这并不意味着运输合同中的托运人一栏可以随便填写买方的名称。实际上，卖方不应接受买方在信用证中作出的这一不合理要求。因为指示提单须经背书才可以提交银行结汇，并进一步转让，托运栏内必须填写卖方的名称，才能使卖方既可以作为受益人结汇，又可以作为托运人背书转让所有权。否则银行在审核单据时必然会以单据不符为由拒付。此外，就本案而言，承运人也应吸取一定教训。当载货船舶抵港后，若无人提货，承运人应暂时按有关法律或公约规定的收货人延迟提货的情况处理，即船长有权代表承运人将货

7、物暂时卸在仓库或其他适当场所。若港口当地没有卸货场所或当局不准在港口库存货物，承运人可在附近其他港口或场所处理货物。如果收货人延迟提货，由此产生的风险、费用由前来提货的人依法承担。若经过一段时间后，仍无人提货时可按当地法规规定，通过拍卖货物等形式从拍卖价款中受偿。总之，承运人只有履行凭正本提单交货的义务，才可以免除风险和责任。在暂时无人提货的情况下，如果承运人凭主观臆断，将货物交付非正本提单持有人，则必须承担由此产生的责任。【解析】问题2：此例中卖方与承运人分别应吸取哪些教训？【案情简介】某进出口公司(卖方)与德国一家公司（买方）订立裘皮服装买卖合同，价值20万美元，贸易术语为CIF FRAN

8、KFORT(法兰克福)，运输方式为空运，支付方式为不可撤消银行信用证。 合同订立后，买方按时开来了银行信用证，国内卖方接证后，按合同规定发运了货物，并将信用证要求的各种单据交给国内银行办理了议付手续，国内银行在将有关索汇单据寄交德国开证行的7天后，收到开证行的拒付通知，理由是单证不符。卖方马上与货物承运人某国际航空公司联系，被告之货物早以被空运单上写明的收货人(买方)提走。再与买方联系，又杳无音信。在这种情况下，卖方多次与德国开证行联系，对方均以同样理由推脱。后经调查得知，该开证行为一家金融公司所办，规模很小，卖方也无可奈何。3个月后，国内银行以单证不符，遭开证行拒付为由，收回议付款并加收利息

9、，卖方落于货款两空的境地。问题1：卖方为什么会陷入如此被动的局面？问题2：今后卖方应如何维护自身权益？【案情简介】某进出口公司(卖方)与德国一家公司（买方）订立裘【解析】卖方之所以遭遇如此被动局面，与空运承运人的交货方式有关。空运单不同于海运提单，它不是货物所有权的凭证。因为空运速度快，通常在托运人把空运单交送收货人之前，货物就已经抵达目的地。此时业务上的一般做法是收货人凭承运人的到货通知和有关身份证明即可提货，并在提货时在随货运到的空运托运单上签收，而不要求收货人凭空运单证提货。启示：由于空运交货方式存在特殊性，若确实有必要采取该类运输方式，外贸企业在签订和履行合同时，应谨慎注意：1.在签订

10、合同前，对买方进行资信调查。当前国际贸易中，部分国外不法商人的诈骗方式越来越隐蔽，而且往往在初期采用较好的合作态度骗局出口企业的信任，应予以重视。2.在订立合同时，可以就开征行信用提出要求，在合同中规定选用信誉度高的银行开具信用证，确保交货后按时收到付款。【解析】卖方之所以遭遇如此被动局面，与空运承运人的交货方式有【案情简介】1993年，山西省某外贸公司A于美国B公司签订了货物出口合同，建立长期贸易往来关系。5月间，A公司以信用证结算方式出口两批货物，交单议付后顺利结汇。10月又陆续出口了六批货物，考虑到之前货物出口收汇情况良好，选择了付款交单（D/P）的托收方式结算，提单为记名提单，收货人为

11、B公司。然而发货后代收行多次催促，B公司拒不付款赎单。1994年3月，A公司要求银行退回单据，欲向船公司取回货物，却得知货物已被B公司凭副本提单提领走。于是A公司凭退回的正本提单向船公司交涉，但其赔偿请求却遭到拒绝，理由为该提单为记名提单，不能通过背书转让，不是物权凭证，按照当地惯例，收货人可以不凭借正本提单提货。问题1：承运人的理由是否成立？问题2：卖方今后应如何避免此类纠纷？【案情简介】1993年，山西省某外贸公司A于美国B公司签订了问题1：承运人的理由是否成立？承运人的说法有一定的道理。通常情况下，海运提单象征着货物所有权，但由于记名提单不能通过背书流通转让，因此在我国依据海商法的司法实

12、践中，一般倾向于认可承运人无单放货，即基本认定其不能作为物权凭证。此外，在美国联邦提单法和美国统一商法典中明确规定记名提单不能流通，不是物权凭证，货物所有权在装上船舶起转入记名收货人所有，卖方留置记名提单并不能保留所有权，承运人未凭记名提单放货无需承担责任。实际上，由于记名提单具有不能通过背书转让给第三方，不能流通且在许多国家不能作为物权凭证等弊端，在国际贸易中很少使用。【解析】问题1：承运人的理由是否成立？【解析】问题2：卖方今后应如何避免此类纠纷？首先，卖方应选择合适的提单类型，清楚提单抬头对提单性质的影响。按照有些国家的惯例，记名提单不是物权凭证，收货人不凭正本提单而只需证明自己的收货人

13、身份即可取货。其次，应选择合适的结算方式。本例中卖方由于轻信买方而采用了托收方式结算。在此方式下，能否收到货款完全取决于进口商的信用，银行只代理收款，不承担任何责任。最后，还应重视对客户所在国家的贸易法规与惯例的了解。国际商务活动的复杂性、广泛性与国际商法的不完整性、不系统性决定了各国国内法在解决贸易纠纷问题中不可忽视的重要地位。【解析】问题2：卖方今后应如何避免此类纠纷？【解析】【案情简介】1993年，山西省某外贸公司A于美国B公司签订了货物出口合同，建立长期贸易往来关系。5月间，A公司以信用证结算方式出口两批货物，交单议付后顺利结汇。10月又陆续出口了六批货物，考虑到之前货物出口收汇情况良

14、好，选择了付款交单（D/P）的托收方式结算，提单为记名提单，收货人为B公司。然而发货后代收行多次催促，B公司拒不付款赎单。1994年3月，A公司要求银行退回单据，欲向船公司取回货物，却得知货物已被B公司凭副本提单提领走。于是A公司凭退回的正本提单向船公司交涉，但其赔偿请求却遭到拒绝，理由为该提单为记名提单，不能通过背书转让，不是物权凭证，按照当地惯例，收货人可以不凭借正本提单提货。问题1：承运人的理由是否成立？问题2：卖方今后应如何避免此类纠纷？【案情简介】1993年，山西省某外贸公司A于美国B公司签订了上海出口公司A与香港公司按CIF条件成交自行车1000台，由A缮制合同一份，其中包装条款规

15、定为“Packed in wooden case”（木箱装）。将此合同寄至B方，然后由B签回。B签回的合同上于原包装条款“Packed in wooden case”后加了“CDK”字样，但未引起A公司注意。此后，B公司按合同规定开证，A公司凭信用证规定制单结汇完毕。在此过程中，得知B已将提单转让给另一个商人C，货到目的港，C发现整台自行车木装箱，与单据所载不符。由于自行车整台进口需缴纳20%进口税，因此，C拒绝收获并要求B退换货款。B公司转而向我A公司提出同样的要求。但是，A公司认为，B公司已将提单转让给第三者，该行为表明买方对卖方的所有权已做出了相抵触的行为，即已构成对货物的接受。由此双方

16、产生了争议。上海出口公司A与香港公司按CIF条件成交自行车1000台，由问题：1 卖方应负什么责任？2 卖方是否有权拒收货物？3 此事应如何解决。问题：1 卖方忽略C.K.D，造成实际装载与合同和单据不符，负有不可推卸的责任。C.K.D是Complete Knock Down的缩写，意思是将一件成品完全拆散。卖方却将自行车整车包装。但单据与合同完全相符。2 卖方虽然已经结汇，但买方仍然有拒收货物的权利。根据CIF合同的性质，卖方有提供符合合同规定的货物和单据这两项不同的义务，相应也构成了买方两次拒收的权利，即拒收货物和拒收单据的权利。3 买方对提单的转让不构成与卖方所有权相抵触的行为。B公司将代表货物所有权的提单转让给了C公司，这种转让只是处理了货物的有条件的所有权，即以货物应与合同相符为条件的所有权。也就是说当单据的权利移交给买方的