中金公司私募基金合同(批注版范本)

1、合同编号：合同编号： *私募证证券投资基金金请将“*私募请将“*私募证券投资基金”全文替换为基金名称。基金合同本合同供基金管理人参考，烦请基金管理人根据实际情况仔细阅读本合同条款，填写相关商务条款或进行必要修改，确认本合同全部内容。本合同供基金管理人参考，烦请基金管理人根据实际情况仔细阅读本合同条款，填写相关商务条款或进行必要修改，确认本合同全部内容。基金管理人：XXXXX管理理有限公司请将“XXXX管理有限公司”全文替换为基金管理人名称。请将“XXXX管理有限公司”全文替换为基金管理人名称。基金托管人：中中国国际金融融股份有限公公司 重要提示本基金投资于证证券市场，基基金净值会因因为证券市场

2、场波动等因素素产生波动，投投资者根据所所持有的基金金份额享受基基金收益，同同时承担相应应的投资风险险。本基金投投资中的风险险包括但不限限于：因整体体政治、经济济、社会等环环境因素对证证券市场价格格产生影响而而形成的系统统性风险，个个别证券特有有的非系统性性风险，由于于基金份额持持有人赎回基基金产生的流流动性风险如为封闭式基金，此处可删除。，基基金管理人在在基金管理实实施过程中产产生的管理风风险，本基金金特有的风险等等。本基金投投资中的具体体风险，请参参见风险揭示示书。如为封闭式基金，此处可删除。基金管理人承诺诺以诚实信用用、勤勉尽责责的原则管理理和运用基金金财产，但投资资者购买本基基金并不等同

3、同于将资金作作为存款存放放在银行或其其它存款类金金融机构，基基金管理人不不保证基金一一定盈利，也也不保证最低低收益。投资资有风险，投投资者认购、申申购本基金时时应认真阅读读本基金的基基金合同。基基金管理人的的过往业绩不不代表未来业业绩。本合同（样本）将将按中国证券券投资基金业业协会的规定定提请备案，但但中国证券投投资基金业协协会接受本合合同（样本）的的备案并不表表明其对本基基金的价值和和收益作出实实质性判断或或保证，也不不表明投资于于本基金没有有风险。基金管理人/基基金托管人提提醒投资者基基金投资的“买买者自负”原原则，在作出出投资决策后后，基金运营营状况与基金金净值变化引引致的投资风风险，由

4、投资资者自行负担担。 合格投资者承诺诺书XXXX管理有有限公司：本人单位作为为符合法律法法规及中国证证券监督管理理委员会规定定的私募证券券投资基金合合格投资者（即即个人投资者者的金融资产产不低于3000万元或者者最近三年个个人年均收入入不低于500万元，机构构投资者的净净资产不低于于1000万万元，或为监监管机构认可可的其他合格格投资者），具具备相应风险险识别能力和和风险承受能能力，投资资资金来源合法法，没有非法法汇集他人资资金投资私募募基金。本人人单位在参参与贵公司发发起设立的私私募基金的投投资过程中，如如果因存在欺欺诈、隐瞒或或其他不符合合实际情况的的陈述所产生生的一切责任任，由本人单位自

5、行承承担，与贵公公司无关。特此承诺。投资者：日 期：投资者告知书尊敬的投资者：本基金通过基金金管理人或其其委托的销售售机构进行销销售。本基金的募集销销售、投资者者适当性评估估及身份识别别均由基金管理人或或其指定的销销售机构负责责。因基金管理人或或其指定的销销售机构违规规宣传推介或或违规销售本基金给投资者带来的的损失，基金金托管人和基金金外包服务机机构不承担任任何责任。基金托管人托管管本基金财产产，不代表对对本基金的投投资收益做出出承诺或保证证，也不保证证投资本基金金本金不受损损失，对于投投资本基金可可能产生的投投资亏损，基基金托管人不不承担任何责责任。本基金募集账户户由本基金外外包服务机构构开

6、立，该账账户用于统一归集集基金募集结结算资金、向向投资者分配配收益、给付付赎回款项以以及分配基金金清算后的剩剩余基金财产产等，确保资资金原路返还还。如采用其他募集账户，烦请业务部门提前告知AC和LG，需对合同相关内容进行修改。募集账户是是基金外包服服务机构接受受基金管理人人委托代为提提供基金服务务的专用账户户，并不代表表基金外包服服务机构接受受投资者的认认购或申购资资金，不表明明基金外包服服务机构对本本基金的价值值和收益作出出实质性判断断或保证，也也不表明投资资于本基金没没有风险。在在募集账户的的使用过程中中，除非有足足够的证据证证明是因基金金外包服务机机构的过错造造成的损失外外，基金管理理人

7、应就其自自身操作不当当等原因所造造成的损失承承担相关责任任，基金外包包服务机构对对于基金管理理人的投资运运作不承担任任何责任。如采用其他募集账户，烦请业务部门提前告知AC和LG，需对合同相关内容进行修改。募集账户信息如如下：账户名：中国国国际金融股份份有限公司账 号：111*08开户行：招商银银行北京东三三环支行本人/机构已认认真阅读本投投资者告知书书，清楚了了解并认可关关于募集账户户的上述告知知内容，知悉悉中国国际金金融股份有限限公司在本基基金的运作中中实际承担的的职责，并愿愿意自行承担担投资本基金金可能导致的的一切风险和和损失。基金投资者（自自然人签字/机构盖章）：日期： 年 月 日日目

8、录TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc455750285 第一节前言 PAGEREF _Toc455750285 h 4 HYPERLINK l _Toc455750286 第二节释义 PAGEREF _Toc455750286 h 5 HYPERLINK l _Toc455750287 第三节声明与与承诺 PAGEREF _Toc455750287 h 8 HYPERLINK l _Toc455750288 第四节基金的的基本情况 PAGEREF _Toc455750288 h 10 HYPERLINK l _Toc455750289 第五节基金的的募集 PAGE

9、REF _Toc455750289 h 11 HYPERLINK l _Toc455750290 第六节基金的的成立与备案案 PAGEREF _Toc455750290 h 15 HYPERLINK l _Toc455750291 第七节基金的的申购、赎回回与转让 PAGEREF _Toc455750291 h 16 HYPERLINK l _Toc455750292 第八节当事人人及权利义务务 PAGEREF _Toc455750292 h 23 HYPERLINK l _Toc455750293 第九节基金份份额持有人大大会 PAGEREF _Toc455750293 h 30 HYPER

10、LINK l _Toc455750294 第十节基金份份额的登记 PAGEREF _Toc455750294 h 34 HYPERLINK l _Toc455750295 第十一节基金金的投资 PAGEREF _Toc455750295 h 34 HYPERLINK l _Toc455750296 第十二节基金金的财产 PAGEREF _Toc455750296 h 37 HYPERLINK l _Toc455750297 第十三节指令令的发送、确确认与执行 PAGEREF _Toc455750297 h 42 HYPERLINK l _Toc455750298 第十四节交易易及清算交收收安排

11、 PAGEREF _Toc455750298 h 45 HYPERLINK l _Toc455750299 第十五节越权权交易 PAGEREF _Toc455750299 h 48 HYPERLINK l _Toc455750300 第十六节基金金财产的估值值和会计核算算 PAGEREF _Toc455750300 h 50 HYPERLINK l _Toc455750301 第十七节基金金的费用与税税收 PAGEREF _Toc455750301 h 57 HYPERLINK l _Toc455750302 第十八节基金金的收益分配配 PAGEREF _Toc455750302 h 61 H

12、YPERLINK l _Toc455750303 第十九节信息息披露与报告告及保密义务务 PAGEREF _Toc455750303 h 61 HYPERLINK l _Toc455750304 第二十节风险险揭示 PAGEREF _Toc455750304 h 66 HYPERLINK l _Toc455750305 第二十一节基基金合同的效效力、变更、解解除与终止 PAGEREF _Toc455750305 h 66 HYPERLINK l _Toc455750306 第二十二节清清算程序 PAGEREF _Toc455750306 h 69 HYPERLINK l _Toc4557503

13、07 第二十三节违违约责任和补补偿保障 PAGEREF _Toc455750307 h 71 HYPERLINK l _Toc455750308 第二十四节法法律适用和争争议的处理 PAGEREF _Toc455750308 h 72 HYPERLINK l _Toc455750309 第二十五节其其他事项 PAGEREF _Toc455750309 h 73 HYPERLINK l _Toc455750310 附件1：风险揭揭示书 PAGEREF _Toc455750310 h 77 HYPERLINK l _Toc455750311 附件2：投资监监督事项表 PAGEREF _Toc455

14、750311 h 100 HYPERLINK l _Toc455750312 附件3：基金销销售协议有关关条款 PAGEREF _Toc455750312 h 101前言为规范*私募证券投投资基金的运运作，明确*私募募证券投资基基金基金合同同（以下简简称“本合同同”或“基金金合同”）当当事人的权利利与义务，依依照中华人人民共和国民民法通则、中中华人民共和和国合同法、中中华人民共和和国证券投资资基金法（以以下简称“基基金法”）、中华人民共和国信托法、中华人民共和国证券法、私募投资基金监督管理暂行办法（以下简称“私募办法”）、私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）、私募投资基金募集行为管理办

15、法（以下简称“募集办法”）、私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引）等法律法规或其他规范性文件、中国证券监督管理委员会和中国证券投资基金业协会的有关规定，基金委托人、基金管理人和基金托管人在平等自愿、诚实信用、公平原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照基金法、私募办法、本合同及其他有关法律法规或其他规范性文件规定享有权利、承担义务。基金投资者承诺诺以真实身份份参与基金投投资，保证投投资资金的来来源及用途合合法，不存在在非法汇集他他人资金投资资的情形；基基金委托人已已仔细阅读风风险揭示书(本合同附件件1)、基金金合同等法律律文件，充分

16、分理解相关权权利、义务、本本基金运作方方式及风险收收益特征，愿愿意承担相应应的投资风险险，委托事项项符合基金委委托人业务决决策程序的要要求；基金投投资者确认其其符合私募募办法第十十二条和第十三条条关于合格投投资者的认定定条件，承诺诺向基金管理理人提供的有有关投资目的的、投资偏好好、投资限制制、风险识别别能力和承担担能力、收入入/资产情况况等情况真实实合法、准确确、完整有效效，不存在任任何重大遗漏漏或误导性陈陈述，前述信信息资料如发发生任何实质质性变更，基基金委托人应应当及时书面面告知基金管管理人或基金金销售机构。基金管理人承诺诺恪尽职守，以以诚实信用、谨谨慎勤勉的原原则管理和运运用基金财产产，

17、但不保证证基金一定盈盈利，不保证证投资本金不不受损失，也也不保证最低低收益。基金托管人承诺诺恪尽职守，以以诚实信用、谨谨慎勤勉的原原则履行托管管职责，安全全保管基金财财产、办理资资金收付事项项、监督基金金管理人投资资行为，但不不保证基金一一定盈利，不不保证投资本本金不受损失失，不保证最最低收益。本基金按照中国国法律法规或或其他规范性性文件成立并并运作，若本本合同的内容容与届时有效效的法律法规规或其他规范范性文件的强强制性规定不不一致，应当当以届时有效效的法律法规规或其他规范范性文件的规规定为准。释义在本合同中，除除上下文另有有规定外，下下列用语应当当具有如下含含义：本合同、基金合合同：*私募证

18、证券投资基金金基金合同及其附件，以及对本合同及其附件作出的任何有效修订和补充。本基金、基金：*私私募证券投资资基金。私募基金：指在在中国境内，以以非公开方式式向合格投资资者募集资金金设立的投资资基金。基金投资者：依依法可以投资资于私募基金金的个人投资资者、机构投投资者以及法法律法规或中中国证监会允允许投资私募募基金的其他他投资者的合合称。 基金管理人： XXXX管管理有限公司司。基金托管人：中中国国际金融融股份有限公公司。基金委托人、基基金份额持有有人：签署本本合同，履行行出资义务取取得基金份额额的基金投资资者。基金外包服务机机构：接受基基金管理人委委托，根据与与其签订的外外包服务协议议等文件

19、中约定定的服务范围围，为本基金金提供份额注注册登记、基基金估值等服服务的机构，本本基金的基金金外包服务机机构为中国国国际金融股份份有限公司；基金外包服服务机构在为为本基金提供供份额登记服服务时，又被被称为基金份份额登记机构构。为避免歧义义，本基金所所称“基金外外包服务机构构”不包括基基金销售机构构。投资顾问：指由由基金管理人人聘请为本基基金的投资运运作提供投资资建议和相关关投资顾问服服务，辅助基基金管理人做做出投资决策策的第三方机机构。本基金金的投资顾问问为【】。监督机构：根据据其与基金管管理人、基金金外包服务机机构签署的外外包服务和账账户监督协议议对募集结结算资金专用用账户实施监监督、承担保

20、保障基金募集集结算资金划划转安全的机机构，基金的的监督机构为为中国国际金金融股份有限限公司。如委托其他监督机构，烦请业务部门提前告知AC和LG。如委托其他监督机构，烦请业务部门提前告知AC和LG。基金销售机构、募募集机构：指指直销机构（基基金管理人）和和代理销售机机构。 代理销售机构、代代销机构：指指符合相关规规定条件，接接受基金管理理人委托，代代为办理本基基金认购、申申购、赎回等等销售业务的的机构。在中中国证监会注注册取得基金金销售业务资资格并已成为为基金业协会会会员的机构构可以受基金金管理人的委委托募集私募募基金。基金金管理人应确确保代销机构构具备法定资资质，基金托托管人和基金金外包服务机

21、机构对此不承承担任何责任任。中国证监会：指指中国证券监监督管理委员员会及其派出出机构。金融监管部门：指中国证监监会、中国银行业监督管管理委员会、中国保险险监督管理委委员会等监管管机构以及证证券、基金和和期货行业协协会等行业自自律组织。交易所：指上海海证券交易所所、深圳证券交交易所。基金业协会：中中国证券投资资基金业协会会。中登公司：中国国证券登记结结算有限责任任公司。工作日、交易日日：上海证券券交易所和深圳证券交交易所的正常常交易日。开放日：除本合合同另有约定定外，指基金金管理人办理理基金申购、赎赎回业务的工工作日。T日：除本合同同另有约定外外，指本基金金的开放日。T+n日：T日日后的第n个个

22、工作日，当当n为负数时时表示T日前前的第n个工工作日。基金财产：基金金份额持有人人拥有合法处处分权、基金金管理人管理理并由基金托托管人托管的的作为本合同同标的的财产产。投资者银行结算算账户、基金金委托人银行行结算账户：基金委托人人开立及指定定的用于办理理本基金认购购、申购、赎赎回和收益分分配、剩余财财产分配等款款项收付的银银行账户。托管账户：基金金托管人为基基金财产在具具有基金托管管资格的商业业银行开立的的银行结算账账户，用于基基金财产中现现金资产的归归集、存放与与支付，该账账户不得存放放其他性质资资金。证券账户：根据据中国证监会会有关规定和和中登公司等等相关机构的的有关业务规规则，为本基基金

23、在中登公公司上海分公公司、深圳分分公司开设的的证券账户，以以及在债券登登记结算机构构开立的专用用债券账户。证券交易资金账账户：基金管管理人为基金金财产在证券券经纪机构下下属的证券营营业部开立的的证券交易资资金账户，用用于基金财产产证券交易结结算资金的存存管、记载交交易结算资金金的变动明细细以及场内证证券交易清算算。证券交易易资金账户按按照“第三方方存管”模式式与托管账户户建立一一对对应关系，由由基金托管人人通过银证转转账的方式完完成资金划付付。期货账户：基金金管理人为基基金财产在期期货经纪机构构开立的期货货保证金账户户，用于基金金财产期货交交易结算资金金的存管、记记载交易结算算资金的变动动明细

24、以及期期货交易清算算。期货保证证金账户应与与托管账户建建立一一对应应关系，由基基金托管人通通过银期转账账的方式办理理期货交易的的出入金。募集账户或募集集结算资金专专用账户：指指基金外包服服务机构接受受基金管理人人委托在具备备基金销售业业务资格的商商业银行或从从事客户交易易结算资金存存管的指定商商业银行代为为开立的提供基基金服务的专专用账户，用用于统一归集集基金募集结结算资金、向向投资者分配配收益、给付付赎回款项以以及分配基金金清算后的剩剩余基金财产产等，确保资资金原路返还还。募集账户是是基金外包服服务机构接受受基金管理人人委托代为提提供基金服务务的专用账户户，并不代表表基金外包服服务机构接受受

25、投资者的认认购或申购资资金，不表明明基金外包服服务机构对本本基金的价值值和收益作出出实质性判断断或保证，也也不表明投资资于本基金没没有风险。在在募集账户的的使用过程中中，除非有足足够的证据证证明是因基金金外包服务机机构的过错造造成的损失外外，基金管理理人应就其自自身操作不当当等原因所造造成的损失承承担相关责任任，基金外包包服务机构对对于基金管理理人的投资运运作不承担任任何责任。基金资产总值：本基金财产产拥有的各类类有价证券、银银行存款本息息、证券交易易结算资金、期期货保证金、基基金应收款及及其他资产的的价值总和。基金资产净值：本基金资产产总值减去负负债后的价值值。基金份额净值：基金资产净净值除

26、以基金金份额总数所所得的数值。基金份额累计净净值：指基金金份额净值加加基金成立后后每份基金份份额的历史累累计分红。基金资产估值：计算、评估估基金财产和负债的的价值，以确确定本基金资资产净值和基基金份额净值值的过程。募集期：指本基基金的初始销销售期。封闭期：除本合合同另有约定定外，指本基基金成立后一一段时间内不不允许申购和和赎回的期限限。 存续期：指本基基金成立至终终止之间的期期限。认购：指在募集集期间，基金金投资者按照本本合同的约定定购买本基金金份额的行为为。申购：指在基金金开放日，基基金投资者按照本本合同的规定定购买本基金金份额的行为为。赎回：指在基金金开放日，基基金委托人按按照本合同的的规

27、定将本基基金份额兑换换为现金的行行为。不可抗力：指本本合同当事人人不能预见、不不能避免并不不能克服的客客观情况，该该等不可抗力力事件包括但但不限于自然然灾害、地震震、台风、水水灾、火灾、战战争、暴乱、流流行病、突发发公共卫生事事件、政府行行为、罢工、停停工、停电、通通讯失败、交交易所非正常常暂停或停止止交易等，非非因本合同任任何一方原因因导致的技术术系统异常事事故、设备故故障、网络黑黑客攻击及卫卫星传送中断断，政策、法律、法规规、监管规则则的修改或监监管要求调整整（包括但不不限于金融监监管部门/主主管部门、交交易所或登记记机构出台与与本基金相关关的任何书面面或口头的规规则、规范、政政策、通知、

28、指指令、指引、备备忘录、意见见或问答等）等情形。因中国人民银行银行间结算系统出现故障导致银行间的结算无法进行的情形，银行网银系统出现故障、网银硬件意外损坏、网上银行未成功办理的情形，因电信服务商原因导致资金划付的网络中断、无法使用的情形，构成不可抗力事件。运作年度：指自自基金成立之之日起(含该该日)或每年年本基金成立立之日对应的的日期（含该该日，如该对对应月无对应应的日期，则则为该对应月月的最后一日日）至下一个个年度本基金金成立之日对对应的日期（不不含该日，如如该对应月无无对应的日期期，则为该月月的最后一日日）为一个完完整的运作年年度。中国：指中华人人民共和国，为为本合同之目目的，不包括括香港

29、、澳门门特别行政区区及台湾地区区。声明与承诺基金委托人的声声明与承诺基金委托人声明明其为符合相关法法律法规、中中国证监会及及本合同规定定的私募基金金合格投资者者。其投资本基基金的财产为为其拥有合法法所有权或处处分权的资产产，保证财产产的来源及用用途符合国家家有关规定，符合有关反洗钱法律、法规的要求，不存在非法汇集他人资金投资的情形，保证有完全及合法的授权委托基金管理人和基金托管人进行该财产的投资管理和托管业务，保证没有任何其他限制性条件妨碍基金管理人和基金托管人对该财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑。基金委托人声明明已充分理解解本合同全文文，了解相关关权利、义务务，了解有关关法

30、律法规及及所投资基金金的风险收益益特征，愿意意承担相应的的投资风险。基金委托人认可可基金管理人人聘请【】 作为本基金金的投资顾问问，了解本基基金投资顾问及其其职责的有关关情况。投资资顾问根据本本合同约定为为本基金提供供投资建议，辅辅助基金管理理人做出投资资决策，由此此对基金财产产产生的收益益或损失由基基金财产承担担。3、 基金委托托人承诺其向向基金管理人人提供的有关关投资目的、投投资偏好、投投资限制、财财产收入情况况和风险承受受能力等基本本情况真实、完完整、准确、合合法，不存在在任何重大遗遗漏或误导。基基金委托人声声明其充分认认识到本基金金的风险，已已了解本基金金投资策略的的风险收益特特征，基

31、金委托人接接受基金管理人的的审慎评估并并经自我评估估认为具备投投资本基金的的风险承受能能力。前述信信息资料如发发生任何实质质性变更，应应当及时告知知基金管理人人或募集机构构。4、基金委托人人知晓，基金管管理人、基金金托管人及相相关机构不对对基金财产的的收益状况作作出任何承诺诺或担保，本本合同约定的的业绩比较基基准、年化收收益（率）等等类似表述（如如有）仅是投投资目标而不不是保证。基金管理人的声声明与承诺如管理人注册资本、实缴资本、投资经验低于以下列明的标准，烦请取得RM、AC等部门的同意如管理人注册资本、实缴资本、投资经验低于以下列明的标准，烦请取得RM、AC等部门的同意基金管理人保证证：（1

32、）基金管理理人在募集资资金前已经在基金业业协会登记为为私募基金管管理人，基金金管理人在基基金业协会登登记编码为【】烦请管理人填写。基金管管理人承诺按按照基金业协协会的规定履履行各项程序序、满足各项项条件，确保保其私募基金金管理人资格格持续有效；烦请管理人填写（2）基金管理理人的注册资资本/出资总总额不低于3300万元，实实缴资本/出出资不低于2200万元或或注册资本/出资总额的的50%；如为私募工场项目，此处请调整。如为私募工场项目，此处请调整。（3）基金管理理人不存在法法律法规、金金融监管部门门、交易所禁禁止或限制其其投资证券市市场的情形；（4）基金管理理人未出现在在洗钱、恐怖怖融资黑名单单

33、之列；（5）基金投资资经理的证券券市场投资经经验不少于22年；（6）基金管理理人向基金托托管人提供的的资质证明材材料及其他所所有资料内容容和信息（包包括基金管理理人要求证券券经纪机构、期期货经纪机构构等第三方服服务机构提供供给基金托管管人的一切信信息）均真实实、准确、完完整、合法，能能够提供基金金托管人要求求的注册资料料等文件；（7）基金管理理人无重大债债务纠纷、法法律诉讼和违违约拖欠记录录；（8）基金管理理人及其实际际控制人过去去3年未出现现重大违规事事件，未受到到行政处罚，未未有违法记录录或尚在处理理的重大经济济纠纷诉讼案案件；（9）基金管理理人及其控股股股东、实际际控制人、董董事、高级管

34、管理人员不在在基金业协会会公布的各类类负面清单之之列；（10）符合基基金托管人要要求的其他条条件。基金业协会为私私募基金管理理人和私募基基金办理登记记备案不构成成对私募基金金管理人投资能力、持续续合规情况的的认可；不作作为对基金财财产安全的保保证。基金管理人保证证基金的募集集行为符合基基金法、私私募办法、募募集办法及及基金业协会会的规定。基基金管理人保保证已在签订订本合同前充充分地向基金金委托人说明明了有关法律律法规和相关关投资工具的的运作市场及及方式，同时时揭示了相关关风险；已经经了解基金投投资者的风险险偏好、风险险认知能力和和承受能力，对对基金投资者者的财务状况况进行了充分分评估。基金金管

35、理人承诺诺依照恪尽职职守、诚实信信用、谨慎勤勤勉的原则管管理和运用基基金财产，不不保证投资于于本基金一定定盈利，也不不保证最低收收益亦不保证本金金不受亏损。基金管理人承诺诺已向基金投投资者明确介介绍基金托管管人、基金外外包服务机构构所承担的职职责与义务，未未对基金托管管人、基金外外包服务机构构所承担的责责任进行虚假假宣传，不以以基金托管人人、基金外包包服务机构名名义或利用基基金托管人、基基金外包服务务机构的商誉誉进行非法募募集资金、承承诺投资收益益等违规活动动。基金管理人保证证本基金不是是专门用于申申购新股、炒炒作风险警示示股票（STT 股票）。上述保证在本合合同签署时作作出，并应在在本合同有

36、效效期内持续有有效。基金托管人的声声明与承诺1、基金托管人人承诺依照恪恪尽职守、诚诚实信用、谨谨慎勤勉的原原则安全保管管基金财产，并并履行本合同同约定的其他他义务。由于于本基金的设设计安排、管管理、运作模模式而产生的的经济责任和和法律责任，基基金托管人不不予承担。2、基金托管人人仅在本合同同约定的范围围内对基金管管理人履行资资产托管和投投资监督等职职责。对于基基金管理人未未通知基金托托管人做出的的任何行为或或向基金托管管人提供的信信息不真实、不不准确、不完完整、不合法法而产生的任任何后果，基基金托管人不不承担任何责责任。3、基金管理人人对在托管过过程中提供给给基金托管人人的一切合同同、文件、资

37、资料的真实性性、有效性、合合法性、准确确性和完整性性负责。基金金托管人对以以上资料仅做做形式性审查查，对其真实实性、有效性性、合法性、准准确性和完整整性不作实质质性审查。4、基金托管人人仅承担本合合同约定的相相关责任及义义务，不保证证投资于本基基金一定盈利利，也不保证证最低收益。基金的基本情况况管理人补充管理人补充基金名称：*私募证证券投资基金金。基金的运作方式式：【本基金自成立立之日起【 】个自然日日内为封闭期期，封闭期后后【定期/不不定期】开放放】。烦请根据实际情况填写确认烦请根据实际情况填写确认基金的计划募集集总额（如有有）本基金计划募集集总额原则上上不低于【】万万元。烦请管理人填写（如

38、有）烦请管理人填写（如有）基金的投资目标标和投资范围围：本基金的投资目目标和投资范范围详见本合合同第十一节节的约定。基金的存续期限限：自本基金成立之之日起【 】年年。基金成立立日【 】年年烦请管理人填写后的对应月月对应日为到到期日（若该该对应日为非交易易日，则顺延延至下一个交交易日）。本基金合同同另有约定的的，从其约定定。烦请管理人填写基金份额的初始始募集面值：本基金份额的初初始募集面值值为1.000元，募集期期内的认购价价格为1.000元/份。基金份额的结构构化安排【本基金分为【】级级份额和【】级级份额【】个个份额类别，不不同类别份额额具有不同的的风险和收益益特征，【】类类份额的基金金资产合

39、并运运作。本基金金结构化的具具体安排详见见本合同第十十一节。】如有结构化安排，则请根据实际情况在此处进行综述。如没有结构化安排，则请删除，或约定“本基金无结构化安排”。如有结构化安排，则请根据实际情况在此处进行综述。如没有结构化安排，则请删除，或约定“本基金无结构化安排”。基金的托管事项项本基金由中国国国际金融股份份有限公司担担任基金托管管人，按照本本合同的约定定履行相应的的托管职责。 基金的外包服务务1、外包事项：份额登记、估估值核算等。2、外包服务机机构名称：中中国国际金融融股份有限公公司其他【】如有其它事项（比如采用不同的费用安排），请管理人在此约定，以下表述供参考：【如有其它事项（比如

40、采用不同的费用安排），请管理人在此约定，以下表述供参考：【本基金不属于结构化产品，但因为【认购金额/相关费率不同等原因】的不同，而分为A、B份额。该等份额之间不存在某一类别份额以上的份额为其他类别份额提供一定的风险补偿或收益保障，【根据具体情况增加相应描述】如没有特殊安排，请删除本段。基金的募集基金的募集机构构、募集对象象、募集方式式、募集期限限募集机构本基金由基金管管理人和基金金管理人委托托的代销机构构如没有代销机构，则此处请删除进行募集。基基金托管人和和基金外包服服务机构和对对募集机构的的募集行为不不承担任何责责任。如没有代销机构，则此处请删除募集对象私募投资基金合合格投资者。募集方式本基

41、金通过直销销机构（基金金管理人）和和基金管理人人委托的代销销机构如没有代销机构，则此处请删除以非公公开方式进行行募集。如没有代销机构，则此处请删除募集期限本基金的募集期期限自 年 月月 日（含该该日）至 年年 月 日烦请管理人补充。募集起始日烦请设置在中金签署本合同之后。（含含该日）。烦请管理人补充。募集起始日烦请设置在中金签署本合同之后。基金管理人有权权根据本基金金销售的实际际情况按照相相关程序缩短短募集期。基金管理理人征得基金金托管人同意意后，可以延延长本基金的的募集期。此此类变更适用用于所有基金金销售机构。延延长或缩短募募集期的相关关信息应及时通知基基金投资者和基金金托管人，基基金管理人

42、按按照前述约定定取得基金托托管人同意（如如需）并履行行通知程序即视为履履行完毕延长长或缩短募集集期的程序。基金管理人决定缩短募集期的，自基金管理人向基金委托人发出的有关通知中列明的募集期结束之日起不再接受认购申请。基金份额的认购购、付款期限限基金投资者认购购本基金，必必须签订基金金合同，根据据基金合同的的约定以人民民币货币资金金形式交付缴纳认购款项项。基金不接接受现金方式式认购，在直直销机构认购购的基金投资者以及在在代销机构（如如有）认购的的基金投资者者均须将认购购资金从投资资者银行结算账户划款款至募集账户户。如存在使用管理人直销账户和/或代销机构账户募集资金的情况，烦请业务部门提前告知LG和

43、AC。否则，所有认购资金均应划款至中金提供的募集账户。如存在使用管理人直销账户和/或代销机构账户募集资金的情况，烦请业务部门提前告知LG和AC。否则，所有认购资金均应划款至中金提供的募集账户。基金投资者在募募集期的首次次净认购金额额（不含认购购费）不得低低于100万元人人民币，并可可多次追加认购，募募集期每次追加认购购金额应不低低于 万元人民民币。烦请管理人补充，私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于100 万元烦请管理人补充，私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于100 万元认购款项的支付付期限：基金金投资者应自自本合同签署署之日起【33】个工作日日内根据本合合同的约

44、定支支付认购款项项，且最迟支支付款项时限限应为基金募募集结束日前前【1】个工工作日提请管理人和委托人注意该等认购款项支付时间。提请管理人和委托人注意该等认购款项支付时间募集账户信息基金管理人委托托基金外包服服务机构开立立募集账户，该该账户仅用于于统一归集基基金募集结算算资金、向基基金投资者分分配收益、给给付赎回款项项以及分配基基金清算后的的剩余基金财财产；而且基基金管理人应应当将本基金金募集期间投投资者的资金金存放于募集集账户。募集结算资资金是指由募募集机构归集集的，在投资资者银行结算算账户与托管管账户之间划划转的往来资资金。募集结结算资金从投投资者银行结结算账户划出出，到达托管管账户之前，属

45、属于投资者的的合法财产。募集账户是基金金外包服务机机构接受基金金管理人委托托代为提供基基金外包服务的专专用账户，并并不代表基金金外包服务机机构接受基金金投资者的认认购、申购资资金，也不表表明基金外包包服务机构对对本基金的价价值和收益作作出实质性判判断或保证，也也不表明投资资于本基金没没有风险。在在募集账户的的使用过程中中，除非有足足够的证据证证明是因基金金外包服务机机构的过错造造成的损失外外，基金管理理人应就其自自身操作不当当等原因所造造成的损失承承担相关责任任，基金外包包服务机构对对于基金管理理人的投资运运作不承担任任何责任。募集账户信息如如下：账户名：中国国国际金融股份份有限公司账 号：1

46、110*0808开户行：招商银银行北京东三三环支行监督机构：中国国国际金融股股份有限公司司如存在使用其他募集账户，或委托其他监督机构的情况，请业务部门同事务必告知AC和LG，需要对合同相关内容进行调整。如存在使用其他募集账户，或委托其他监督机构的情况，请业务部门同事务必告知AC和LG，需要对合同相关内容进行调整。本基金募集账户户的监督机构构为中国国际际金融股份有有限公司，该该监督机构已已经取得基金金销售业务资资格，并且已已经成为基金金业协会的会会员。募集机机构、外包服服务机构与监监督机构签署署了外包服务务和账户监督督协议，对募募集账户的控控制权、责任任划分及保障障资金划转安安全等内容进进行了约

47、定。监监督机构将严严格按照法律律法规和外包包服务和账户户监督协议的的约定，对募募集账户实施施有效监督，并并承担保障本本基金募集结结算资金划转转安全的相应应责任。基金金管理人应当当向基金业协协会报送本基基金募集结算算资金专用账账户及其监督督机构信息。就本基金采用基基金外包服务务机构提供的的募集账户进进行募集的有有效认购款项项在本基金募集期期形成的利息息,基金外包包服务机构在在收到银行结结算利息后330个工作日日内，按照募募集期内中国国人民银行适适用的同期活期存款款利率返还至至本基金的托托管账户，计计入本基金财财产。基金份额的认购购费用本基金认购费率率为（ ），此此处未填写默默认为0，即即不收取认

48、购购费烦请管理人补充填写。烦请管理人补充填写认购费=净认购购金额*认购购费率认购费由基金管管理人支配使使用，不列入入基金财产；如果经由基基金代销机构构办理认购的的，本基金的的认购费可由由基金代销机机构支配，不不列入基金财财产，具体以以基金代销协协议的约定为为准。基金管理人可根根据情况自行行调低或豁免免部分基金投投资者的认购购费并出具相相关文件，委委托基金外包包服务机构办办理，如果基基金代销协议议对基金投资资者认购费的的调低或豁免免另有规定的的，从其规定定。认购申请的确认认认购申请受理完完成后，不得得撤销。基金金销售机构受受理认购申请请并不表示对对该申请成功功的确认，而而仅代表基金金销售机构确确

49、实收到了认认购申请。基基金委托人应应及时向基金金管理人查询询其认购申请请的确认情况况和有效认购购的基金份额额。认购的确确认以基金份份额登记机构构的确认结果果为准。本基金的人数规规模上限为2200人。基基金管理人在在募集期每个个工作日可接接受的人数限限制内，按照照“时间优先先、金额优先先”的原则确确认有效认购购申请。超出出基金人数规规模上限的认认购申请为无无效申请。通过代销机构进进行认购的，人人数规模控制制以基金管理理人和代销机机构约定的方方式为准。认购份额的计算算方式认购费=净认购购金额*认购购费率净认购金额=认认购金额-认认购费（如有有）认购份额=净认认购金额/基基金份额初始始面值认购份额保

50、留到到小数点后22位，小数点点后第3位舍舍去，由此产产生的误差计计入基金财产产。募集期投资者资资金的管理基金募集期募集集的资金存入入本合同约定定的专门账户户，在基金募募集行为结束束前，任何机机构和个人不不得动用。投资冷静期及回回访确认1、投资冷静期期基金投资者在签签署本合同并并交纳认购/初次申购基基金的款项之之后的二十四四小时内为投投资冷静期，在在此期间内，基基金销售机构构不得主动联联系基金投资资者。2、回访确认在基金业协会通通知回访确认认制度正式实实施后，募集集机构应当按按照如下约定定履行回访确确认程序。根据关于发布的通知的规定，“中国基金业协会鼓励募集机构按照本办法第三十条、第三十一条的规

51、定实施回访制度, 正式实施时间在评估相关实施效果后另行通知”。根据关于发布的通知的规定，“中国基金业协会鼓励募集机构按照本办法第三十条、第三十一条的规定实施回访制度, 正式实施时间在评估相关实施效果后另行通知”。因此，还请募集机构确认在基金业协会正式决定实施回访确认制度之前，是否需要履行该等回访确认流程。如主动实施的，请删除本内容；如决定待协会通知后实施的，则请保留本处内容。投资冷静期满后后，基金销售售机构将指令令本机构从事事基金销售推推介业务以外外的人员以录录音电话、电电邮、信函等等适当方式对对基金投资者者进行回访。回回访过程不得得出现诱导性性陈述。基金金销售机构在在投资冷静期期内进行的回回

52、访确认无效效。回访应当包括但但不限于以下下内容：（1）确认受访访人是否为基基金投资者本本人或机构；（2） 确认基基金投资者是是否为自己购购买了该基金金产品以及基基金投资者是是否按照要求求亲笔签名或或盖章；（3）确认基金金投资者是否否已经阅读并并理解本合同同和风险揭揭示书的内内容；（4）确认基金金投资者的风风险识别能力力及风险承担担能力是否与与所投资的私私募基金产品品相匹配；（5）确认基金金投资者是否否知悉基金投投资者承担的的主要费用及及费率，基金金投资者的重重要权利、私私募基金信息息披露的内容容、方式及频频率；（6）确认基金金投资者是否否知悉未来可可能承担投资资损失；（7）确认基金金投资者是否

53、否知悉投资冷冷静期的起算算时间、期间间以及享有的的权利；（8）确认基金金投资者是否否知悉纠纷解解决安排。基金投资者在基基金销售机构构回访确认成成功前有权解解除本合同。出出现前述情况况时，基金销销售机构应当当按照本合同同约定及时退退还基金投资资者的全部认认购/申购款款项（不包含含利息）。未未经回访确认认成功，基金金投资者交纳纳的认购/申申购基金款项项不得由基金金募集账户划划转到基金托托管账户，基基金管理人不不得投资运作作基金投资者者交纳的认购购/申购款项项。根据募集办法法的规定，下下列投资者可可不履行本款款所规定的“投资冷静期及回访确认”所约定的相关内容，具体投资者包括：（1）社会保障障基金、企

54、业业年金等养老老基金，慈善善基金等社会会公益基金；（2）依法设立立并在基金业业协会备案的的私募基金产产品；（3）受国务院院金融监督管管理机构监管管的金融产品品；（4）投资于所所管理私募基基金的私募基基金管理人及及其从业人员员；（5）专业投资资机构；（6）法律法规规、中国证监监会和基金业业协会规定的的其他投资者者。“专业投资机构构”指今后相相关法律法规规或者具有适适当管辖权的的监管机构（包包括但不限于于中国证监会会和基金业协协会）定义的的“专业投资资机构”；在在相关法律法法规或相关监监管机构作出出定义、解释释之前，基金金管理人将潜潜在投资者中中具有充足相相关投资经验验、设有专门门主管该机构构的对

55、外投资资的内部部门门并配备足够够资质的专业业投资管理人人员的机构投投资者认定为为专业投资机机构。“专业投资机构”的界定供管理人参考。“专业投资机构”的界定供管理人参考。3、投资冷静期期及回访确认认由募集机构构负责根据相相关规定及本本合同约定执执行，募集机机构未按照相相关规定及本本合同约定执执行或由于募募集机构未及及时准确将相相关信息通知知其他相关方方导致的损失失和责任，由由募集机构自自行承担，基基金托管人和和基金外包服服务机构不承承担任何相关关责任。基金的成立与备备案基金合同的签署署1、本合同的签签署应当采用用纸质合同的的方式进行，由由基金管理人人、基金托管管人、基金委委托人共同签签署。基金投

56、投资者在完成成合格投资者者确认程序后后方可签署基基金合同。2、基金委托人人在签署合同同后方可根据据本合同进行行认购、申购购及赎回。基金的成立当全部满足如下下条件时，本本基金才能成成立：1、基金初始资资产金额合计计不低于【 】万元人人民币烦请管理人填写（经基金托管管人同意，基基金管理人可可根据募集情况调整整基金初始资资产金额下限限,但不得低低于500万万人民币如需下调，请取得RM、AC等部门批准。）；烦请管理人填写如需下调，请取得RM、AC等部门批准。2、基金份额持持有人的人数数累计不得超超过200人人，金融监管管部门另有规规定的除外；3、本合同约定定的其他成立立条件。提请注意，如果是基金份额有

57、分级安排，还可能需要将份额配比要求作为成立条件。提请注意，如果是基金份额有分级安排，还可能需要将份额配比要求作为成立条件。本基金募集期结结束且投资冷冷静期届满后后，符合以上上条件的，基基金管理人应应当指令基金金份额登记机机构将除认购购费（如有）以以外的全部募募集资金（如如果基金业协协会要求正式式实施回访确确认制度的，本本处所指的全全部募集资金金是指经完成成回访确认程程序的投资者者交付的除认认购费（如有有）以外的全全部募集资金金）由于当前回访确认制度尚未正式实施，特增加本处条件。管理人和募集机构在基金业协会正式要求前，也可自行提前遵照执行。如果提前遵照执行的，请删除本处内容。从募集账账户划入托管

58、管账户，基金金托管人核实实资金到账情情况，并向基基金管理人出出具资金到账账电子或纸质质回单或到账账通知书，基基金管理人应应在收到基金金托管人的到到账回单或到到账通知书当当日以扫描或或者传真形式式按照基金托托管人要求的的内容和格式式向基金托管管人出具载明明基金成立日日期并加盖基基金管理人公公章的“基金金成立确认函函”，前述载载明的基金成成立日期为除除认购费（如如有）以外的的全部募集资资金到达托管管账户之日，基金管理理人应同时通通过信函、传传真、电子邮邮件、手机短短信、网站公公告等本合同同规定的方式式之一通知基基金委托人基基金成立事宜宜。由于当前回访确认制度尚未正式实施，特增加本处条件。管理人和募

59、集机构在基金业协会正式要求前，也可自行提前遵照执行。如果提前遵照执行的，请删除本处内容。基金托管人在收收到基金成立立确认函并经经核对托管账账户内全部资资金到账日期期、规模、期期限等信息的的记载无误后后，开始履行行托管职责。基基金管理人应应在基金成立立后3个工作作日内将基金金成立确认函函、基金外包包服务协议等等基金相关文文件的原件、复复印件寄送给给基金托管人人，若原件与与传真件或扫扫描件不一致致，以基金托托管人收到的的传真件或扫扫描件为准。不能满足基金成成立条件的处处理方式基金募集期限届届满，不能满满足基金成立立条件的，本本合同不生效效，基金管理理人应当承担担下列责任：1、以其固有财财产承担因募

60、募集行为而产产生的债务和和费用；2、在募集期限限届满后300日内返还基基金投资者已缴纳纳的款项，并并加计银行同同期活期存款款利息。基金的备案基金成立的，基基金管理人在在基金募集完完毕后20个个工作日内，向向基金业协会会办理基金备备案手续。基基金完成备案案当日，基金金管理人应向向基金托管人人出具备案证证明。备案完完成后，基金方可进进行投资运作作，基金管理理人方可运作托管管账户内的基基金财产。若本基金无法通通过基金业协协会备案或在募集集完毕后455个工作日内内仍未办结基金金业协会备案案手续，基金金管理人应及及时通知基金金投资者和基金金托管人，除除非本合同各各方达成补充充协议延长备备案期限，则则本基