国际工程管理概论1

1、国际工程管理概论1第一页，共83页。国际工程设备材料招标与投标 四绪论一国际工程咨询及其招标与投标 二国际工程承包招标与投标 三FIDIC合同条件五国际工程承包合同管理六主要内容六BOT项目工程风险管理与保险七八九国际工程相关金融外贸知识第二页，共83页。第一章 绪论第一节 国际工程的概念 一、国际工程及其特点 工程（Engineering)是一个通用名词。有广义和狭义之分。 项目（Project)是指在一定约束条件下，具有一定目标的一次性活动。 国际工程项目还没有一个完整的学术定义，一般理解为工程项目参与者来自不止一个国家，并且按照国际上通用的工程管理模式进行管理的工程。 国际工程（Inte

2、rnational Project)可以从两个方面去理解： 国际工程包括咨询和承包两大领域；国际工程包含国内和国外两个市场。 工程建设产品自身的特点：（1）产品的固定性与生产的流动性；（2）产品生产与交易的统一性；（3）生产的个体性和产品的单件性；（4）产品的社会性和交易的长期性；（5）建筑产品的不可逆转性；（6）产品的价值量大、造价高；（7）工程项目的整体型和分第三页，共83页。第一章 绪论部分项工程的相对独立性。 国际工程特点： （1）具有合同主体的多国性； （2）影响因素多、风险大； （3）按照严格的合同条件和国际惯例管理工程； （4）技术标准、规范和规程庞杂。 二、国际工程咨询 国际工

3、程咨询（International Engineering Consulting)：是指在工程项目实施的各个阶段，咨询人员利用技术、经验、信息等为客户提供的知识密集型的智力服务，为国际工程项目提供咨询服务。 它包括对工程前期的投资机会研究、预可行性研究、可行性研究、项目评估、勘测、设计、招标文件的编制、监理、管理、后评价等工作。第四页，共83页。第一章 绪论 三、国际工程承包 国际工程承包（International Engineering Contracting)是指工程公司或其他有工程实施能力的单位通过国际性投标竞争，接受业主委托，为工程项目或其中某些子项目所进行的建造、设备采购及安装调试

4、、提供劳务等工作，参加国际工程项目的承包活动。 按照业主的要求，有时也作施工详图设计和部分永久工程的设计。 尽管国际工程可分为两大类，但两者可从事的业务范围并没有严格的划分。 工程承包是一种交易活动，但又不同于一般的货物贸易，主要表现在：（1）承包工程合同客体工程项目的不可移动性；（2）履约时间施工周期的长期性；（3）履约过程的渐进性和连续性。第二节 国际工程市场 一、国际工程市场的现状和特点 美国工程新闻记录对150个国家的调查结果。第五页，共83页。第一章 绪论 1.国际工程承包市场现状第六页，共83页。第一章 绪论第七页，共83页。第一章 绪论 2.国际工程咨询市场现状第八页，共83页。

5、第一章 绪论 3.国际工程市场的特点与发展趋势 国际承包市场特点： （1）市场持续繁荣，规模相对稳定，出现多元化格局； （2）竞争激烈，盈利微薄； （3）资金缺乏，带资投标和实物支付盛行； （4）发展中国家的基础设施建设越来越多的采用BOT方式； （5）技术密集型工程和资金密集型工程增多，项目趋于大型化和复杂化； （6）为增强公司实力，联合和兼并盛行。 国际工程咨询市场特点； 形式更加多样，工程咨询与工程承包相结合，形成大的集团企业，承包交钥匙的工程。 与国际大财团紧密联系，通过项目融资取得项目的咨询权，参与BOT等项目的咨询任务。 以咨询为纽带，带动设备和劳务的出口。 第九页，共83页。第一

6、章 绪论 咨询的范围越来越广，其作用也愈加突出。 收购兼并成为提高竞争优势的手段。 国际工程市场发展趋势： （1）工程项目趋于大型化和复杂化，国际工程公司的实力与规模效益明显； （2）国际工程市场目前流行“设计-施工”方式，为业主提供全面服务； （3）为维护本国工程公司利益，东道国实行地方保护主义政策； （4）国际工程市场对工程公司的科技与管理水平的要求不断提高。 国际咨询业务发展趋势： （1）国际化程度高；（2）企业功能多样；（3）向管理咨询业务延伸；（4）注重核心业务能力建设；（5）企业规模大型化；（6）新的企业兼并重组趋势；（7）注重行业自律和行为规范；（8）完善的企业组织制度及运作模式

7、；（9）注重知识管理；（10）注重企业文化建设。第十页，共83页。第一章 绪论 二、国际工程商情信息渠道 1.国际专门机构 （1）联合国系统内的专门机构 开发业务（Development Business） 提议的新项目；批准的新项目；授予合同的项目；采购通告；业务月报、季报。 （2）世界银行 每月业务摘要；技术资料单；一般采购通告；特别采购通告；主要合同授标通告。 （3）区域性国际金融组织 2.国家贸易促进机构 专门的参考阅览室；联网的信息数据库；有关咨询服务；目标市场国家的概况资料。 3.商业化信息 4.国际、国内行业协会或商会 5.公司对外交流合作第十一页，共83页。第一章 绪论 中国国

8、际工程咨询公司（简称中咨公司，英文缩写CIECC）是国务院国资委管理的中央骨干企业，在我国投资建设领域具有较大影响。 中咨公司的业务领域覆盖国民经济主要行业，具有甲级工程咨询、工程设计、工程监理、工程招标、工程造价等专业资质，通过了ISO9000、ISO14000、OHSAS18000等体系认证，并在世界银行、亚洲开发银行等国际金融组织注册登记。 自1982年成立以来，中咨公司为中央政府在国家重大建设项目的决策和实施方面发挥了重要参谋作用，也为地方政府、企业、银行等各类用户提供了大量咨询服务。截至2009年底，累计完成各类咨询业务17000项，涉及项目投资总额29万亿元。包括一系列行业和地区发

9、展规划的编制与咨询论证，大量宏观专题研究，以及西气东输、西电东送、南水北调、退耕还林、三峡库区地质灾害防治、京沪高速铁路、首钢搬迁、奥运场馆、国家博物馆、港珠澳大桥、百万吨级乙烯、千万吨级炼油、百万千瓦级超超临界电站、大飞机工程、绕月探测工程、新一代运载火箭等一大批世人瞩目、影响重大、意义深远的重点项目的咨询服务，为国家经济建设和社会发展做出了贡献。第十二页，共83页。第一章 绪论第三节 发展中的我国国际工程事业 一、我国公司在国际工程市场中的地位 我国国际工程公司对外咨询、承包工程是改革开放政策的产物，是在过去对外援助的基础上发展起来的。 我国国际承包公司发展很快，从1994年开始，中国公司

10、开始进入世界最大企业的行列，有49家公司跻身于世界承包225强，11家公司跻身于设计咨询200强。 同国际工程承包相比，我国的国际工程咨询起步较晚，20世纪80年代获得的项目很少，自1993年2月成立“中国国际工程咨询协会”以来，局面有了很大的改变，有对外经营权的中国国际工程咨询协会的会员单位已有刚成立时的56家，发展到2002年的244家。第十三页，共83页。第一章 绪论 我国对外承包工程是在20世纪50年代对外援助的基础上发展起来的，几十年来大体从20世纪70年代的起步阶段，到85年前的巩固充实，再到如今的发展扩大。据商务部统计，2010年1-10月，我国对外承包业务完成营业额659.9亿

11、美元，同比增长15.3%。新签合同额961.2亿美元，同比下降4%。截止2010年10月底，我国对外承包工程累计完成营业额4067亿美元，签订合同额6564亿美元。 根据商务部的统计，2010年中国对外承包工程完成营业额约900亿美元，同比增长约16%。这也预示着我国对外承包工程已经进入了平稳、快速发展的时期。 中国对外承包工程业务连续多年保持高速增长。2010年中国对外承包工程新签合同额约1300亿美元，同比上升约3%。当前，中国对外承包工程的经营主体近3000家、项目遍布全世界180多个国家、涉及基础设施建设各个领域，是中国企业“走出去”战略的重要组成部分。 在整体业务、规模快速扩大的同时

12、，我国对外承包的项目规模和档次也在不断提高，这是总体的发展态势第十四页，共83页。第一章 绪论 第十五页，共83页。第一章 绪论 第十六页，共83页。第一章 绪论 第十七页，共83页。第一章 绪论 我国国际工程事业同发达国家相比，尚存在一定的差距。 国际工程承包方面：在国外的营业额、市场份额低；与225家国际承包大公司中的前十名相比，差距很大。 国际工程咨询方面：大项目少；有些咨询设计单位尚未进入国际市场。 归纳：我国公司的规模普遍较小；分散经营，各自为政；经营范围狭窄，难以取得综合效益；缺乏融资能力 二、开拓我国国际工程事业新局面 二十一实际初，我国加入WTO，我国国际工程公司机遇和挑战并存

13、。 迫切需要复合型、开拓型、外向型国际工程管理人才。 人才竞争、体制改革。 思考：深化改革，加快我国对外经济合作公司的实业化集团化、多元化和国际化的步伐；促进和发展各种联合，包括项目的联合投标、组建集团公司、合并与兼并、参股投资等方式扩大企业规模和经营规模；创建有经营特点的经营实体；实现多元化经营方针积极探索、研究、参与国内外的BOT项目；实现国际化经营。第十八页，共83页。第一章 绪论 补充 国际工程项目参与各方： 业主 业主代表 承包商 工程师建筑师 分包商 供应商 工料测量师 业主（Owner)是指建设单位，有时也称雇主，我国习惯叫发包方或甲方。业主是工程项目的提出者、组织论证立项者、投

14、资决策者、资金筹集者、项目实施的组织者，也是项目的产权所有者，并负责项目生产、经营和偿还贷款。业主机构可以是政府部门、社会法人、国有企业、股份公司私人公司以及个人。 业主代表（Owners Representative)指由业主方正式授权的代表，代表业主行使在合同中明文规定的或隐含的权利和职责。 第十九页，共83页。第一章 绪论 业主代表无权修改合同，无权解除承包商的任何责任。 在传统的项目管理模式中，对工程项目的具体管理均由监理工程师负责。 承包商（Contractor)受雇于业主，是工程项目的承包单位，我国习惯叫承包方或乙方。 承包商通常指承担工程项目施工及设备采购的公司、个人或他们的联合

15、体。 如果一家公司与业主签订合同将整个工程的全部实施过程或部分实施过程中的全部工作承包下来，则叫总承包商。 工程师建筑师（Engineer/Architect)均指不同领域和阶段负责咨询或设计的专业公司和专业人员。 在不同的国家其称为也有所差异。一般也称咨询工程师。 咨询工程师一般简称工程师，指的是为业主提供有偿技术服务的独立的专业工程师，服务内容可涉及到各自专长的不同专业。 第二十页，共83页。第一章 绪论 分包商（Subcontractor)是指那些直接与承包商签订合同，分担一部分承包商与业主签订合同中的任务的公司。业主和工程师不直接管理分包商，他们对分包商的工作有要求时，一般通过承包商处

16、理。 供应商（Suppliers)是指为工程实施提供工程设备和建筑机械的公司或个人。一般供应商不参与工程的施工，但是有些设备供应商由于设备安装要求比较高，往往既承担供货，又承担安装和调试工作。供应商既可以与业主直接签订供货合同，也可以直接与承包商或分包商签订供货合同，视合同类型而定。 工料测量师（Quantity Surveyor)是英国、英联邦国家以及香港对工程造价管理人员的称谓。在美国叫造价工程师或成本咨询工程师，在日本叫建筑测量师。 工料测量师的主要任务是为委托人（一般是业主，也可以是承包商）进行工程造价管理，协助委托人将工程成本控制在预定目标之内。第二十一页，共83页。第一章 绪论工程

17、项目实施阶段各方关系图建筑师咨询工程师（进行可研、设计等工作）建筑师咨询工程师业 主贷 款 方监理工程师业主代表承 包 商承 包 商分包商分包商分包商分包商供 应 商合同关系管理协调关系第二十二页，共83页。第二章 国际工程咨询及其招标与投标 第一节 概述 一、咨询工程师 咨询（Consulting）是以信息为基础，依靠专家的知识和经营，对客户（Clients）委托的任务进行分析、研究，提出建议、方案和措施，并在需要时协助实施的一种知识密集型的智力服务。 工程咨询行业的特点：独立性、公正性、综合性、系统性。 咨询工程师（Consulting Engineer)是从事工程咨询服务的工程技术人员和

18、其他专业人员的统称。 咨询工程师应当具有如下素质：（1）扎实的专业知识和技能；（2）广博的知识结构；（3）丰富的工程实践经验；（4）较强的组织、协调和管理能力；（5）用于开拓进取的精神。 国际咨询工程师联合会（FIDIC）要求咨询工程师做到：（1）对社会和职业的责任感；（2）承担与自己能力相适应的工作并细心努力做好；（3）在任何时候均为了委托人的合法权益行使职责，并且正直和忠诚地进行职业服务；（4）在提供职业咨询、评审或决策时实事求是，保持公正性，不接受可能导致判断不公的报酬；（5）以客观公正的态度对待同行或他人，不做损害他人名誉和业务的事情。第二十三页，共83页。第二章 国际工程咨询及其招标

19、与投标 二、国际工程咨询公司 国际咨询公司是具有独立法人地位的经营实体。世界银行要求承担其贷款项目咨询服务的公司应具备：与所承担的工作相适应的经验和资历；与业主签订受法律约束的协议的法人资格。 国际工程咨询业务的特点为：国际业务一般都采用国际竞争性方式采购咨询服务国际业务必须适应客户所在国建设程序的规定和有关政策法规等要求外国客户在语言、文化、地理条件和习俗等方面与国内不同，因此在执行项目过程中与客户的关系和国内有很大的区别。 国际工程咨询公司的组织模式呈现多样性，规模上大小不等。 三、国际工程咨询公司的业务范围 咨询服务的对象可以是业主、承包商和贷款方或出资人。 1.为项目业主服务是咨询公司

20、服务的最基本、最广泛的形式之一。 咨询工程师的基本职能是提供工程所需的技术咨询服务，或者代表业主对设计及施工中的质量、进度、成本等方面的工作进行监督和管理。第二十四页，共83页。第二章 国际工程咨询及其招标与投标 全过程咨询服务包括：投资机会研究初步可行性分析可行性研究概念设计基本设计详细设计编制招标文件并评标合同谈判合同管理施工管理（监理）生产准备（人员培训）调试验收后评价 阶段性咨询服务是指为工程项目的某一阶段或某项具体工作提供咨询服务。 2.为承包商服务。工程咨询公司为承包商或总承包商提供服务。 为工程项目提供设备的制造商和负责土建与设备安装工程的施工公司，业主多采用招标的方式选择。对于

21、大型与特大型的技术复杂项目，设备制造厂和施工公司由于自身知识范围和技术能力所限，往往要和工程咨询公司合作参与公司投标。 工程咨询公司是作为投标者的设计分包商为之提供技术服务。工程咨询公司分包工程系统设计、生产流程设计，以及不属于承包商制造的设备选型与成套任务，编制设备材料清册、工程进度计划等。第二十五页，共83页。第二章 国际工程咨询及其招标与投标 3.为贷款银行咨询服务。为贷款银行服务、为国际组织贷款项目提供咨询。 为贷款银行服务：工程咨询公司常作与为贷款银行的顾问，对申请贷款的项目进行评估，以对贷款项目作出决策。咨询公司评估侧重于项目的工艺方案、系统设计的可靠性和投资估算的准确性并对项目的

22、财务指标再次核算或进行敏感性分析。 为国际组织贷款项目提供咨询：为了保证贷款充分实现其目的，国际金融组织一般要求其借款人（业主）聘请咨询公司。 4.联合承包工程 国际市场上，一些大型工程咨询公司经常与设备制造、土木工程承包商组成联营体，共同投标承揽工程建设项目。第二十六页，共83页。第二章 国际工程咨询及其招标与投标 第二节 国际工程咨询服务的内容 一、概述 国际工程建设阶段划分、工程咨询业务内容与程序。 工程咨询服务的内容随建设项目所处的阶段不同而不同。一个工程项目从开始酝酿、规划到建设一直到竣工投产，大体上可分为4个阶段：即决策阶段、建设准备阶段、实施阶段、总结阶段。 世界银行对贷款项目的

23、审批极为严格，将一个项目周期划分为六个阶段，即项目选定、准备、评估、谈判和批准、实施和监督、总结和评估，前四阶段为项目的立项工作，而把建设准备和实施合并成一个阶段。 工程咨询服务就是紧紧围绕这4个方面展开的。立项决策阶段主要任务是进行一系列调查与研究，为投资行为作出正确决策；建设准备阶段主要是为项目进行建设做好各种准备工作；项目实施阶段主要是按合同进行项目施工、竣工和投产，达到预期项目目标，实现投资效益；总结阶段主要是对项目的完成情况即项目的社会、经济、环境效益等进行评价。第二十七页，共83页。第二章 国际工程咨询及其招标与投标第二十八页，共83页。第二章 国际工程咨询及其招标与投标 投资前阶

24、段 准备阶段实施阶段总结阶段 业主（客户）工程 项目阶段 项目规划 项目选定 立项投资审定项目采购 招标实施监理验收、投产 总 结工程咨 询公司咨询业务内容 规划研究 投资机会研究预可行性研究、评估可行性研究、评估基本设计详细设计编制招投 标文件 评标合同谈判供货合同监理施工监理或 施工管理 生产准备竣工验收后评价承包商供应商（客户）工作任务 投标施工、供货安装调试、竣工、运行保证 项目建设阶段划分与工程咨询业务内容和程序 第二十九页，共83页。第二章 国际工程咨询及其招标与投标 二、立项决策阶段咨询 也称投资前咨询，这个阶段的工作包括规划研究、机会研究、预可行性研究、可行性研究、项目评估和决

25、策等内容。该阶段研究工作的深度和质量直接影响项目的成败。 工程咨询公司受客户委托运用各种理论，通过深入调查研究，采用先进的信息处理技术，帮助客户鉴别项目，从社会、经济、技术、财务、组织管理等方面进行分析论证，设计选择项目优化方案，减少投资风险，以达到实现最佳效益的目标。 项目决策阶段咨询内容包括：规划咨询、项目选定咨询、项目决策咨询三类。第三十页，共83页。第二章 国际工程咨询及其招标与投标 投资前项目咨询服务的类型及目的 层次 研究类型 研究目的 规划咨询 区域开发提出区域的中长期总体发展规划 部门行业发 展规划提出行业部门的的总体发展计划 项目选定 机会研究发掘投资机会确定预可行性研究的重

26、点和范围 预可行性研究初步分析项目是否有生命力确定是否进行可行性研究 辅助研究弄清某些关键问题 项目决策 咨询 可行性研究对项目方案的最终选择，确定项目是否可行性 项目评估校验和完善项目，为最终投资决策提出决策第三十一页，共83页。第二章 国际工程咨询及其招标与投标 1.规划咨询 包括：区域发展规划和部门发展规划两种。 （1）区域规划 区域发展规划是根据宏观整体的发展要求和本地区的实际情况，制定本地区发展的总体战略目标。 具体包括：区域发展目标；区域开发方案；区域产业结构；基础设施规划；资源开发规划；环境保护规划；社会发展和科教文卫规划。 （2）部门（行业）发展规划 部门发展规划是制定本部门（

27、行业）发展战略目标和产业政策，合理安排本部门的地区布局和重点建设项目等可持续发展战略部署。 具体包括：部门（行业）发展战略目标；部门（行业）产业政策；（部门（行业）内部产业结构；部门（行业）发展外部条件；重点骨干项目建设规划。第三十二页，共83页。第二章 国际工程咨询及其招标与投标 2.项目选定咨询 包括：投资机会研究、初步可行性研究、辅助研究三种。 投资机会研究：是为寻求有利投资方向的预备性调查研究，即在一个确定的地区或部门，通过对项目的背景、发展趋势、资源条件、市场需求等方面的基础条件的分析，进行初步的调查研究和预测，以发现有利的投资机会。 对于一个工业项目，投资机会研究应包括：项目产品的

28、用途；初步市场需求调查；产品的资源调查；其他国家或地区同类产品情况；本项目与其他产业部门的关系或与国际有关产业部门的关系；产品生产延伸的可能性；经济性一般分析；投资趋向和保护政策要求；预测结果与结论；投资建议。 初步可行性研究（又称预可行性研究）是对项目方案进行初步的技术和经济分析对投资建议进行鉴别和估价。其目的是：判断投资项目是否真正有前途。 初步可行性研究只是对投资项目提出一个轮廓，并分析其建设的必要性和可行性，具体内容为：项目方案，包括项目产品、生产规模、原料供应、工艺路线、设备选型、厂址选择、建设工期等；投资效益分析，包括粗略估算经济指标、社会与经济效益分析、预测等。 第三十三页，共8

29、3页。第二章 国际工程咨询及其招标与投标 辅助研究是对一个项目的预可行性研究中某些模糊不清，而有关系重大的特定问题进行的研究。 辅助研究专题内容主要包括：市场研究；原材料供应研究；对某些原材料或其代用品的适用性的试验研究；厂址选择；生产规模研究；设备选择研究。 3.项目决策咨询 可行性研究：是对建设项目进行全面的技术经济论证，为投资决策提出可靠的依据。其主要研究内容与初步（预）可行性研究基本相同，但在深度和广度上比其更全面、更深入、更系统，使用的数据更准确。 一个工程项目可行性研究的主要内容与分析有以下方面：A.市场分析和营销战略研究；B.建设条件与厂址选择；C.工艺设计；D.组织管理与人力资

30、源；E.环境影响评价；F.社会影响评价；G.项目实施计划；H.投资估算与资金筹措；I.财务分析；J.经济评价；K.风险分析。 第三十四页，共83页。第二章 国际工程咨询及其招标与投标 项目评估：是对可行性研究的结论进行审核和评价，进一步对投资项目的可靠性作出判断，进而是项目决策者能够对项目的选择与实施作出正确合理的决策，是由政府主管部门、投资者、项目贷款银行等有关各方组织或聘请另一家独立的咨询机构来完成。 项目评估的程序为：评估前准备；组织评估组；制定评估计划；调查收集资料；分析测算；编写评估报告。 项目评估内容主要包括以下方面：A.项目目标评估；B.资源评估；C.基础设施评估；D.技术评估；

31、E.组织机构评估；F.财务评估；G.经济评估；H.社会评估。 3.建设准备阶段咨询 建设准备阶段的咨询是在项目确定之后, 施工开始之前这个阶段。 主要内容包括：工程设计、工程招标等。 工程设计已批准的可行性研究报告为依据，一般为概念设计、基本设计和详细设计。 咨询公司通过设计任务的完成为项目建设制定一个完整的方案，编制一整套设计图纸及施工方法和规划。第三十五页，共83页。第二章 国际工程咨询及其招标与投标 工程研究是可行性研究的深入和继续，是可行性研究确定项目可行的条件下解决怎样进行建设的具体工程技术和经济问题。因此，两者在内容上是大致相同的，但在工作深度上则存在明显不同。 设计工作按照项目发

32、展时序和对设计深度的不同要求，分为概念设计、基本设计（Basic Design）和详细设计（Detailed Design）三个阶段。 国际公开招标应遵循一定程序进行，咨询工程师要协助业主完成资格预审、编制招标文件、评标、合同谈判等一系列工作。（后述） 概念设计（Conceptual Design） 概念设计是投资决策之后，由咨询单位将可行性研究提出的意见和问题，经与业主协商认可后提出的具体开展建设的设计文件。概念设计的深度要求取决于可行性研究的结果和业主对项目任务的要求。 概念设计主要包括以下方面：设计依据；设计基础资料概述；主要技术决定；主要规划图纸；技术经济分析；方案比较与评价。第三十六

33、页，共83页。第二章 国际工程咨询及其招标与投标 基本设计（Basic Design） 基本设计相当于国内的初步设计，是下一阶段详细设计的基础，由总包设计单位编制，有些国家可以作为招标文件用。 基本设计的内容依项目的类型不同而有所变化，一般来讲，它是项目的宏观设计，即项目的总体设计、布局设计、主要的工艺流程、设备的选型和安装设计，土建工程量及费用的估算等。 基本设计的深度应满足以下要求：设计方案的选择和确定；主要设备、材料订货；土地征用；基本建设投资控制；详细设计编制的要求；施工组织设计的编制；施工准备和生产准备等。具体表现在： 图纸方面：工艺流程图应当反映工艺过程流向、设备型号和能力，应计算

34、物料平衡能力等；总体布置图不仅反映出平面位置关系，还应当通过计算说明竖向布置的合理性；各车间设备布置图应当反映工艺设备选用型号和布置以及对管线的要求；土建图纸应划分建筑、结构、钢结构和木作工程等。有详细的平面、立面和剖面图，构件的结构及其布置，装修要求及其选用材料等；动力、照明、给排水等专业图纸均应给出系统图和布置图，标明所用设备、仪表、阀门等的型号及管线的材质、管径等。 第三十七页，共83页。第二章 国际工程咨询及其招标与投标 技术方面：应说明各专业的一些技术原则，列出各种仪器设备清单，说明采用的设计规范和施工技术要求，主要材料规格和特殊材料规格，编制主要工程量及概算和技术经济指标。 基本设

35、计一般委托专门的咨询公司进行，也可有交钥匙工程的承包商提供。 详细设计（Detailed Design） 详细设计相当于我国的施工图设计。其主要内容是根据批准的基本设计，绘制出正确、完整和尽可能详细的建筑、安装图纸，包括建设项目各部分工程的详图和零部件结构明细表以及验收标准、方法、施工图预算等。 项目在详细设计阶段的主要工作为补充修正基本设计采购用的设备及部件技术规格书和数据表。 详细设计的深度应满足以下要求：设备材料的安排；非标准设备的制作；施工预算的编制；土建施工的设备安装要求。第三十八页，共83页。第二章 国际工程咨询及其招标与投标 4.项目实施阶段咨询 项目实施阶段咨询，是在项目从开工

36、到竣工投产这一阶段，为项目实施建设所提供的咨询服务。 总的任务是保证项目按设计、计划的进度、质量和投资预算顺利实施建设，最后达到预期的目标和要求。 在此阶段咨询公司受不同对象的委托，承担不同的咨询任务：主要受业主委托作为咨询工程师承担设备采购管理、工程施工监理、生产准备和竣工验收等工作；或者受业主或承包商的委托承担项目施工管理工作。 项目实施阶段的主要任务是通过建设施工，设备采购、安装、调试，生产准备和工程验收，在预定的进度、质量、造价范围内；将设计要求和蓝图高效率地变成项目实体。 在项目实施阶段，管理的核心是合同管理。项目实施阶段合同管理主要包括：设备采购合同和工程施工承包合同。 设备采购合

37、同管理 设备采购合同管理的工作内容包括：设备质量控制，设备制造和供货进度控制，按进度控制付款，价格调整，决算后各种费用付款，越期供货、设备或其部件短缺和损坏的索赔等。第三十九页，共83页。第二章 国际工程咨询及其招标与投标 质量控制就是要考虑和评价设备的采购、制造、质量控制系统和程序，以保证供货商提供的设备达到合同的质量要求。 进度控制就是要检查供货商（和分包商）的实际工作时间表是否符合合同计划，各方面是否调一致。 价格调整是指在大型设备或其它需要较长时间制造的设备制造期间，由于设计变更、市场价格变化、汇率变化等因素引起的价格变化，咨询工程师要对供货商价格的调整进行协调。 具体咨询服务工作有：

38、在设备制造期间，督促检查设备及零部件的质量，出厂前作最终检测；督促办理设备运输和后勤工作；设备安装完毕，进行检查和试运行；监理工地现场材料、设备的采购规模。 施工监理 工程建设监理概念 监理单位受项目法人的委托，依据国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设的法律法规、工程建设监理合同及其他工程建设合同，对工程建设实施的监督管理。 第四十页，共83页。第二章 国际工程咨询及其招标与投标 工程建设监理内涵 工程建设监理是针对工程建设所实施的监督管理活动。工程项目是监理活动的一个前提条件；工程建设监理是一种微观管理活动。 工程建设监理的行为主体是建立单位。监理单位是建筑市场的建设项目管理服务的主体，

39、具有独立性、社会化和专业化的特点，按照独立、自主的原则，以公正的第三方的身份开展监理工作。 工程建设监理的实施需要业主委托。业主与监理单位的关系是委托与被委托的关系，监理工程师对项目的管理权力来源于业主的委托和授权。 工程建设监理是有明确依据的工程建设管理行为。监理单位和监理工程师依据法律、行政法规、合同开展工程建设监理活动。 工程建设监理的性质 工程建设监理的性质有服务性、公正性、独立性和科学性。 服务性 服务性是工程建设监理的根本属性。 监理是一种咨询服务性的行业。第四十一页，共83页。第二章 国际工程咨询及其招标与投标 工程建设监理的服务性表现在：既不同于承包商的直接生产活动，也不同于业

40、主的直接投资活动。 监理单位是建筑市场的一个主体，业主是其顾客，监理单位按监理委托合同提供让业主满意的服务。 国际咨询工程师联合会（FIDIC）要求：咨询工程师仅为委托人的合法利益行使器其职责，他必须以绝对的忠诚履行自己的义务，并且忠诚地服务于社会的最高利益以及维护职业荣誉和名望。 公正性 公正性是指监理工程师在处理事务过程中，不受他方非正常因素的干扰，依据与工程相关的合同、法规、规范、设计文件等，基于事实，维护建设单位和承包单位的合法权益。 公正性是咨询监理业的国际惯例。 FIDIC的土木工程施工条件第四版第2.6款规定：凡是合同要求工程师用自己的判断表明决定、意见或同意，表明满意或批准，确

41、定价值或采用别的行动时，他都应在合同条款规定内，并兼顾所有条件的情况下公正行事。FIDIC的业主/咨询工程师服务标准协议书第五条中第四十二页，共83页。第二章 国际工程咨询及其招标与投标 对咨询工程师的职责提出了一个要求，就是指运用合理的技能、谨慎而勤奋地工作，作为一名合同的管理者必须根据合同来开展工作，在业主与承包商之间公正地作出决定或形式自己的权力。 美国建筑师学会（AIA）的土木工程施工合同通用条件第款规定了建筑师对合同文件的实施和相关事宜作出解释和决定时，要与合同文件相一致或可以从中合理地推出。此时，建筑师应努力使业主和承包商双方信服，不应偏袒于哪一方。 英国土木工程师学会（ICE）的

42、土木工程施工合同条件第2（8）款中，对工程师根据合同行事权力作出明确规定，除非根据合同条款需要业主特别批准的事宜，工程师应在合同条款规定内，并兼顾所有条件的情况下作出公正的处理。 我国建筑法第三十四条规定：工程监理单位应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务。工程建设监理规定第四条，把公正作为从事工程建设监理活动的准则，第二十六条规定：总监理工程师要公正地协调项目法人与被监理单位的争议。第四十三页，共83页。第二章 国际工程咨询及其招标与投标 独立性 监理的独立性指：监理公司应作为一个独立的法人地位机构，与项目业主和承包商没有任何的隶书关系；监理工程师独立地开展监理工作。 对监理工程师

43、独立性的要求也是国际惯例。 FIDIC白皮书明确指出，咨询机构是“作为一个独立的专业公司受雇与业主去履行服务的一方”，咨询工程师是“作为一名独立的专业人员进行工作”。FIDIC要求其成员“相对于承包商、制造商、供应商，必须保持其行为的绝对独立性”，不得“与任何可能妨碍他作为一个独立的咨询工程师工作的商业活动有关”。 我国建筑法第三十四条规定：工程监理单位与被监理工程的承包单位及建筑材料、建筑构配件供应单位不得有隶属关系或其他利害关系。工程建设监理规定明确指出：监理单位应按照独立、自主的原则开展工程建设监理工作。 监理的独立性是公正性的基础和前提。第四十四页，共83页。第二章 国际工程咨询及其招

44、标与投标 科学性 工程建设监理是为项目业主提供的一种高智能的技术服务，决定了它应当遵循科学的准则；工程建设监理的对象是专业化、社会化的承包商，在技术和管理上具有相当的水平和经验，监理工程师对承包商进行有效的监督管理，必须具有相应的甚至更高的水平；工程建设监理的主要任务决定了它的科学性；科学性也是公正性的要求。 监理的科学性包括：监理组织的科学性、监理运作的科学性。 工程建设监理的历史沿革 国外建设监理的产生和发展 咨询监理的起源可追溯到欧洲工业革命以前的16世纪。 16世纪以前的欧洲，建筑师就是总营造师，受雇或从属于业主，负责设计、采购材料，雇佣工匠，组织管理工程施工。 16世纪以后，社会对土

45、木工程建造技术的要求不断提高，传统的做法开始发生变化，建筑师队伍出现专业分工，设计、施工逐步分离，一部分建筑师转向社会授艺，为业主提供技术咨询，工程咨询监第四十五页，共83页。第二章 国际工程咨询及其招标与投标理制度运应而生，但其业务还仅限于施工过程，替业主计算工程量和验方等。 18世纪60年代的英国产业革命，促进了整个欧洲大陆城市化和工业化的发展进程，社会大兴土木带来了建筑业的空前繁荣，产业革命引入了一个机器时代，对工程建设提出了更高的要求，业主已感到仅靠自己难以对工程建设进行监督管理，工程咨询监理的重要性逐步被人们认识。 19世纪初，建设领域商品经济日趋复杂，为维护各方利益并加快工程进度，

46、明确业主、设计者、施工者之间的责任界限，要求每个建设项目由一个承包商进行总承包。总承包制的实行，促进了工程咨询监理制度的发展，其业务进一步扩展，包括帮助业主计算标底，协助招标，控制投资、进度和质量，进行合同管理和项目的组织与协调。 1913年，国际咨询工程师联合会（FIDIC，法文全名缩写）组织在比利时成立，其时，成员国仅有法国、比利时和瑞士三个国家。第四十六页，共83页。第二章 国际工程咨询及其招标与投标 第二次世界大战以后，欧美各国在战后重建恢复中加快了向现代化的进程，工程监理和咨询服务逐步贯穿于建设活动的全过程，此阶段，FIDIC也得到发展，英国、美国分别于1949和1958年加入，19

47、57年FIDIC首次出版了标准的土木工程合同条件范本，专门用于国际工程项目。 20世纪70年代，西方发达国家的监理制度向法律化、程序化发展，有关法律、法规都对监理的内容、方法以及从事监理的社会组织做了详尽的规定，咨询监理制度逐渐成为工程建设组织体系中的一个重要部分。 20世纪80年代，一些发展中国家也开始开展建设监理活动，FIDIC真正成为了一个国际组织。世界银行和亚洲、非洲开发银行等国际金融组织，都把实行监理制度作为提供建设贷款的条件之一，工程建设监理成为进行工程建设的国际惯例。第四十七页，共83页。第二章 国际工程咨询及其招标与投标 我国建设监理制度的起缘和发展 我国建设监理制度的起缘 A

48、.对传统工程建设管理体制的反思 计划经济：投资和工程项目均属于国家，工程产品不是商品；自筹自管自建，“只有一次教训，没有二次经验”。 市场经济：计划经济的管理模式不适用。 B.改革开放实践的推动 引进外资，必须要在工程建设领域中按照国际惯例实行工程建设监理制度。 C.治理整顿建筑市场的要求 1984年我国开始推行招标承包制和开放建筑市场，建筑领域的活力大大增加，但同时也出现了建筑市场秩序混乱、工程质量形式十分严峻的局面。 1988年3月，七届人大一次会议的政府工作报告特别强调：在进行各项管理制度改革的同时，一定要加强经济立法和司法，要驾驭经济管理和监督。第四十八页，共83页。第二章 国际工程咨

49、询及其招标与投标 1988年组建建设部时，增设了建设监理司，除具体归口管理质量、安全、招标投标外，还负责实施一项重大改革，即实行建设监理制度。 1988年7月25日，建设部向全国建设系统印发了第一个建设监理文件关于开展建设监理工作的通知。 1988年8月1日，人民日报在头版显著位置发表“迈向社会主义商品经济新秩序的关键一步我国将按国际惯例设建设监理制”的文章，宣告建设领域中的这一重大改革。 我国建设监理制度的发展 建设监理在我国的实施过程分三个阶段：试点阶段（19881993）；稳步迈进阶段（19931995）；全面推行阶段（1996至今） 1988年8月和10月，建设部分别在北京、上海召开第

50、一、第二次建设监理工作会议，确定在北京、上海、天津、南京、宁波、沈阳、哈尔滨、深圳八市和交通部、能源部进行监理试点。第四十九页，共83页。第二章 国际工程咨询及其招标与投标 1988年11月12日，制定关于开展建设监理试点工作的若干意见。 1988年底，试点工作同时在“八市二部”展开。 1992年，建设部在天津召开了第五次全国建设监理工作会议， 工程建设监理单位资质管理试行办法、监理工程师考试和注册试行办法先后出台。 1993年3月18日，中国建设监理协会成立。 1993年5月，建设部在天津召开了第五次全国建设监理工作会议，决定在全国结束建设监理试点，从当年转入稳定发展阶段。 1995年12月

51、，建设部在北京召开了第六次全国建设监理工作会议，出台了工程建设监理规定、工程建设监理合同示范文本，这次会议标志建设监理工作已进入全面推行阶段。 建设监理工作在我国工程建设中发挥了重要作用，取得了显著成效，主要表现在： A.建设监理取得了明显的社会效益和经济效益 B.建设监理法规体系初步建立 C.建设监理队伍不断壮大，从业人员素质稳步提高第五十页，共83页。第二章 国际工程咨询及其招标与投标 施工监理概念 施工监理的工作内容：“三控制”（质量控制、进度控制、造价控制）、“两管理”（合同管理、信息管理）、“一协调”（组织协调。 施工管理 施工管理一般是业主和承包商的工作，也可由业主、承包商委托咨询

52、公司分别承担其相应的工作。 为业主服务的施工管理工作的基本内容 A.严格控制工程造价、质量和进度；B.抓好合同实施；C.为工程实施创造良好的外部环境；D.对施工安全、环境保护等问题给予指导和监督。 为承包商服务的施工管理工作的基本内容 A.现场施工管理；B.合同管理；C.计划管理；D.物资采购与管理；E.财务与劳资管理；F.分包管理。 生产准备和竣工验收 生产准备（人员、技术标准与规程、材料与设备等）第五十一页，共83页。第二章 国际工程咨询及其招标与投标 竣工验收（验收前准备、初步验收、正式验收、工程移交与决算）。 5.项目后评价 是指工程项目完成后所作的总结性评价，以区别于项目前期的评估。

53、 后评价是项目管理周期中最后一个重要阶段，咨询公司（工程师）根据客户委托，对已完成的项目或规划目标、执行过程、效益、作用和影响进行系统、客观的分析，通过检查总结，确定目标是否达到，项目或规划是否合理有效，并通过可靠的信息反馈，为未来决策提供经验教训。 后评价的基本目的有两个：一是检查投资项目或活动实现目标的程度；二是为新的宏观导向、政策和管理程序反馈信息。 其基本内容一般包括：过程评价、效益评价、影响评价、持续性评价和综合性评价五个方面。 过程评价：一般要分析以下几个方面：项目的立项、准备和评估；项目内容和建设规模；工程进度和实施情况；配套设施和服务条件；受益者范围及其反映；项目的管理和财务执

54、行情况。第五十二页，共83页。第二章 国际工程咨询及其招标与投标 效益评价：即财务评价和经济评价，主要分析指标有内部收益率、净现值、贷款偿还期和敏感性分析等。 影响评价：其内容包括经济影响、环境影响和社会影响等。 持续性评价：是指在项目的建设资金投入完成之后，项目的既定目标是否还能继续，项目是否可以持续地发展下去；项目是否有可重复性 综合评价：是产生评价结论，经验教训和建议的依据和基础。第三节 国际工程咨询公司的经营管理 一、国际工程咨询公司管理特点 任务具有阶段性和临时性；人员具有流动性；拥有的工程技术人员及其经验与技能、知识产权和项目管理体系构成其资产的大部分。 工程咨询公司在管理上应重视

55、以下问题：增强公司的整体性和适应性；重视激励公司员工的工作积极性；不断提高公司技术水平和管理水平。 二、国际国际咨询公司的经营战略 1.确定公司的长期发展目标第五十三页，共83页。第二章 国际工程咨询及其招标与投标 1.确定公司的长期发展目标 2.采取科学决策机制 3.明确实施步骤 三、国际工程咨询公司的业务开发 业务开发应以公司的专业特长和实力为基础，业务开发程序可分为几个相互衔接的步骤：第五十四页，共83页。第二章 国际工程咨询及其招标与投标第四节 国际工程咨询的招标 一、招标方式 招标的方式：国际上通行的咨询公司（咨询专家）的选聘方式有三种：指定招标、国际竞争性招标和有限竞争招标。 招标

56、的程序：编写工作大纲、估计咨询费用、准备短名单、制定评选方法和标准、给短名单上的公司发邀请函，征求建议书、评价建议书、合同谈判与签约等。 投标的程序：组织咨询项目的投标班子、公司能力声明文件、建议书的编制、合同谈判等。第五十五页，共83页。第二章 国际工程咨询及其招标与投标 按照世界银行的要求并结合国际惯例，国际竞争性招标方式选择咨询公司的过程大致可分为7个步骤： 客户（业主） 咨询专家 1、编写工作大纲 2、估算咨询服务费 3、准备短名单 表示兴趣 4、确定评选方法与标准 5、给短名单中各咨询专家 准备建议书 发邀请函，征求建议书 6、评价建议书，选择咨询专家 7、合同谈判与签约 合同谈判与

57、签约 第五十六页，共83页。第二章 国际工程咨询及其招标与投标 1.指定招标 也称谈判招标（Negotiated Bidding），是由客户直接选定一家公司通过谈判达成协议，为其提供咨询服务。通常在特定条件下采用此种招标方式。 2.国际竞争性招标 国际竞争性招标（Unlimited Competitive Open Bidding），也称公开招标，是在世界范围内公开招标选择工程咨询公司。 3.有限竞争性招标 有限竞争性招标（Limited Competitive Selected Bidding ），也称邀请招标，是客户利用自己的经验和调查研究获得的资料，根据咨询公司的情况，向选择数目有限的几

58、家咨询公司发出投标邀请函，进行竞争。第五十七页，共83页。第二章 国际工程咨询及其招标与投标 二、国际竞争性招标程序 国际竞争性招标方式选择咨询公司的过程大致分7个步骤： 1.编制工作大纲（Terms of Reference ) 是客户详细说明将要求被聘请的咨询专家完成的咨询任务的具体说明书。第五十八页，共83页。第二章 国际工程咨询及其招标与投标 工作大纲一方面为咨询公司编制建议书参加投标提供了依据；另一方面TOR大部分内容要纳入合同作为确定合同中关于“服务”的定义和内容的组成部分。因此，工作大纲将贯穿于咨询服务的全过程。 国际工程咨询服务选聘工作大纲的格式已基本固定。其基本内容如下：概述

59、（关于项目背景情况的简要介绍）；目标（说明项目计划要达到的目标）；咨询服务范围（对预期咨询专家应完成的咨询服务工作及条件的详细说明和规定）；培训（适用时）（对咨询专家在培训人员方面的要求）；进度与报告（关于咨询任务的时间进度安排和完成任务的进展情况报告的要求）；为咨询专家提供的资料、当地服务、人员和设施（关于客户可为咨询专家提供的有关支持和条件的说明，客户的义务） 2.估算咨询费用 费用的估计以TOR为基础，依据拟定的任务范围和目标，估算所需的人力、时间和费用。第五十九页，共83页。第二章 国际工程咨询及其招标与投标 咨询服务费用的估算有时可按经验进行粗略的估算。而编制咨询服务费用估算明细，必

60、须根据咨询专家的工作期限和派遣人次等数据计算。其中，外币费用主要包括外国专业人员按人月计算费用、咨询公司的本部人员按人日计算的费用、国际旅费、办公设备费、通信费等。当地货币费用主要包括国内旅费、通信费、生活津贴、租金和办公费等。 3.准备短名单（short list） 世界银行规定短名单（相对于短名单，长名单为3040家，即与咨询任务的专业对口的数目较多的候选咨询公司名单）一般为36家公司;亚洲开发银行规定为57家公司，其中来自同一个国家的公司不得多于2家。而且如果一家公司在一年之内以中标两个项目，就不再列入短名单。但允许以非牵头公司的角色同短名单中的其他公司联合投标。 短名单准备好以后，一般