2022年第二季度合规测试试卷

1、2022年第二季度合规测试试卷一、单选题基本信息：矩阵文本题 *姓名：_支行/部门：_1.本行运营管理部保卫中心，应按（）组织现场安全检查、按()对有业务库网点进行电话查岗;联网监控中心每日对网点开展非现场巡查 单选题 *A季、月(正确答案)B月、季C月、月D季、季2.各机构每（）应当对本部及所辖营业网点现场全面检查一次，检查覆盖率达100% 单选题 *A日B周C月D季(正确答案)3.各机构可通过调阅监控录像的方式，重点检查网点营业环境、员工仪容仪表、大堂经理是否在岗履职等，全年共检查（） 单选题 *A一次B二次C四次(正确答案)D十二次4.各机构每（）应开展广泛、持续的日常性金融消费者教育,

2、活动结束后进行统计总结上报. 单选题 *A周B月C季(正确答案)D年5.按（）召开部门、分支机构工作会议，全面及时落实合规风险管控工作，对本部门、分支机构的合规守法情况进行小结，并进行合规性教育。 单选题 *A周B月(正确答案)C季D年6.各基层网点要按（）开展案防知识学习 单选题 *A周B月C季(正确答案)D年7.（）包含：,学习经济、经营管理、公文写作、计算机基础、案件防控知识、消费权益保护知识。 单选题 *A政治理论学习B公共基础知识学习(正确答案)C专业知识D 经营通报8.（）包含：,学习金融业务知识、非现场监管和商业银行经营管理、业务、制度、操作技能、风险提示等知识。 单选题 *A政

3、治理论学习B公共基础知识学习C专业知识(正确答案)D 经营通报9.报告成文用字一律从左至右横写、横排。标题用（）。行间距固定值29磅。 单选题 *A、2号仿宋体加粗，正文用3号仿宋体B、2号宋体加粗，正文用3号宋体C、2号宋体，正文用3号仿宋体D、2号宋体加粗，正文用3号仿宋体(正确答案)10.明确客户投诉首问责任制、限时办结制，确保投诉得到有效处理，确保2022年投诉总量较2021年下降（）。 单选题 *A、10%B、20%C、30%D、50%(正确答案)11.各部门、各支行要成立活动实施小组，（）是本部门、本支行案件警示教育活动的第一责任人，应抓好落实，确保活动不流于形式。 单选题 *A负

4、责人(正确答案)B内勤副行长C外勤副行长D会计主管12.2022年，继续将（）放在突出的位置，继续抓紧、抓实、抓好，强化主动服务意识，进一步提高服务效率和服务质量，减少客户投诉，切实树立企业良好形象。 单选题 *A提升合规风险管理水平B金融消费者权益保护工作(正确答案)C推动依法治行D狠抓机关效能建设工作13.（）,全面推行首问负责、限时办结、责任追究等制度，重点整治办事拖拉、推诿扯皮、效率低下等不良现象。 单选题 *A提升合规风险管理水平B金融消费者权益保护工作C推动依法治行D狠抓机关效能建设工作(正确答案)14.2022年，（）工作将紧紧围绕2022年度工作报告要求，从加强合规风险管理、推

5、动依法治行、强化消费权益保护以及狠抓全行效能建设入手，促进全行健康稳定可持续发展。 单选题 *A合规风险管理(正确答案)B案件风险防控C内控合规管理D机关效能建设15.把反面典型当作人生的一面镜子，认真检视自己能否始终不忘入党初心，保持定力、抵制诱惑;思考自己如何能够守牢( )，不越规章（），不碰法律( )，结合工作实际谈感受、谈问题、谈警醒，让警示教育真正入脑入心，防微杜渐。 单选题 *A基线 红线 高压线B红线 底线 高压线C底线 红线 高压线(正确答案)D红线 高压线 底线二、多选题1.学习内容包含:（） *A政治理论学习(正确答案)B公共基础知识学习(正确答案)C专业知识(正确答案)D

6、 经营通报(正确答案)2.精心组织好“学习日”。营业网点要精心组织好（） *A夕学习日(正确答案)B周学习日(正确答案)C月工作例会(正确答案)3.2022年合规风险管理工作计划工作措施（） *A提升合规风险管理水平(正确答案)B推动依法治行更加有力有效(正确答案)C强化金融消费者权益保护工作(正确答案)D狠抓机关效能建设工作(正确答案)4.2022年合规风险管理落实“五大”机制（） *A落实重要事项法律咨询机制(正确答案)B落实法律合规审核工作机制(正确答案)C落实贷款诉讼集中管理机制(正确答案)D落实全流程协议管理机制(正确答案)E落实依法治行研究报告机制(正确答案)5.健全案件风险防控体

7、系,健全案件风险（）“四防”机制 *A人防(正确答案)B物防(正确答案)C技防(正确答案)D联防(正确答案)6.狠抓机关效能建设工作,全面推行首问负责、限时办结、责任追究等制度，重点整治办事（）等不良现象。 *A拖拉(正确答案)B推诿(正确答案)C扯皮(正确答案)D效率低下(正确答案)7.案件谈话提醒“五必谈”内容为:（） *A党风廉政建设和案件防控责任必谈，(正确答案)B遵守党纪国法和内部规章必谈，(正确答案)C履行“一岗双责”和发挥党员干部表率作用必谈，(正确答案)D当前的内控管理和个人意见与建议必谈，(正确答案)E个人存在的苗头性倾向性问题必谈。(正确答案)8.2022年度案件警示教育活

8、动工作内容为:开展一次专题警示教育活动、开展一次专题廉洁教育活动、（） 撰写一篇警示教育心得体会 *A开展一次岗位廉政教育活动(正确答案)B开展一次“家风”教育学习研讨会(正确答案)C开展一次案件谈话提醒活动(正确答案)D开展一次专项案防“排雷”活动(正确答案)9.专项案防“排雷”活动重点排查内容为:人员管理、信贷业务，财务会计、（）、信息技术以及总部管理. *A资金业务(正确答案)B柜面业务(正确答案)C运行管理(正确答案)D电子银行业务(正确答案)10各营业网点应设立并对外公布省联社、监管机构和本行的（），接受社会公众和消费者的监督与投诉。各营业网点应建立消费投诉处理登记制度和档案管理制度

9、。 *A服务监督电话(正确答案)B设置意见箱(正确答案)C设置意意见簿(正确答案)D服务投诉电话11各营业网点应建立 （）。 *A消费投诉处理登记制度(正确答案)B档案管理制度(正确答案)C消费投诉处理制度D消费投诉登记制度12各部门、各支行负责人要充分认识本次案件警示教育活动的重要性，以案为鉴、以案代训、以案促改，做到（）。 *A认识到位(正确答案)B组织到位(正确答案)C措施到位(正确答案)D责任到位(正确答案)13各支行、部门要按照监管、省联社及总行管理要求,针对风险集中的 （） 开展专项整治,通过集中排查、协调联动、督查督导、强化问责等措施,确保案防工作有计划、有重点地推进落实。 *A

10、重点业务(正确答案)B重点环节(正确答案)C重点岗位(正确答案)D重点人员14通过开展案件警示教育活动，教育干部职工知敬畏、存戒惧、守底线，坚持依法经营、按章办事、按规操作，（），促进全行稳健运行，树立良好的行业形象。 *A全面提升案防意识(正确答案)B全面营造合规氛围(正确答案)C全面落实制度措施(正确答案)D全面增强防控能力(正确答案)15着力构建案件防控长效机制:按季召开案件风险防控工作例会。加大教育和培训力度。提高全员的合规经营意识和自觉性。（）。做好信访管理工作。 *A加强案件防控监督检查。(正确答案)B加强员工行为排查。(正确答案)C规范信息报送。(正确答案)D做好问题整改分析。(正确答案)三、判断题1.2022年度案件警示教育活动时间从年初开始，至2022年12月底结束。 判断题 *对错(正确答案)2.2022年案件风险防控工作意见工作目标是全面排查存量案件隐患和增量案件风险,坚决遏制案件发生,力争全行实现“零案件”目标。 判断题 *对(正确答案)错3.本行网点负责人每月安全检查不得少于2次;网点安全员每日必须对制