交通运输用纺织品公司知识产权报告方案

1、泓域/交通运输用纺织品。公司知识产权报告方案交通运输用纺织品。公司知识产权报告方案目录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc113637972 一、 公司简介 PAGEREF _Toc113637972 h 3 HYPERLINK l _Toc113637973 二、 知识产权法律渊源 PAGEREF _Toc113637973 h 3 HYPERLINK l _Toc113637974 三、 我国知识产权法律制度的发展历程 PAGEREF _Toc113637974 h 7 HYPERLINK l _Toc113637975 四、 知识分配概述 PAGEREF _

2、Toc113637975 h 8 HYPERLINK l _Toc113637976 五、 知识传播方式的发展和当前知识传播的主要机制及相应的方式 PAGEREF _Toc113637976 h 10 HYPERLINK l _Toc113637977 六、 专利权的期限、终止与无效 PAGEREF _Toc113637977 h 17 HYPERLINK l _Toc113637978 七、 专利权的内容和限制 PAGEREF _Toc113637978 h 20 HYPERLINK l _Toc113637979 八、 企业知识产权管理的目标 PAGEREF _Toc113637979 h

3、 26 HYPERLINK l _Toc113637980 九、 知识产权管理的观察视角 PAGEREF _Toc113637980 h 28 HYPERLINK l _Toc113637981 十、 知识产权资产标引与分级 PAGEREF _Toc113637981 h 31 HYPERLINK l _Toc113637982 十一、 知识产权资产确认 PAGEREF _Toc113637982 h 43 HYPERLINK l _Toc113637983 十二、 产业环境分析 PAGEREF _Toc113637983 h 55 HYPERLINK l _Toc113637984 十三、

4、加快产业结构升级，推进产业高端化 PAGEREF _Toc113637984 h 57 HYPERLINK l _Toc113637985 十四、 必要性分析 PAGEREF _Toc113637985 h 58 HYPERLINK l _Toc113637986 十五、 法人治理 PAGEREF _Toc113637986 h 58 HYPERLINK l _Toc113637987 十六、 项目风险分析 PAGEREF _Toc113637987 h 75 HYPERLINK l _Toc113637988 十七、 项目风险对策 PAGEREF _Toc113637988 h 77 HYP

5、ERLINK l _Toc113637989 十八、 人力资源分析 PAGEREF _Toc113637989 h 79 HYPERLINK l _Toc113637990 劳动定员一览表 PAGEREF _Toc113637990 h 80公司简介（一）公司基本信息1、公司名称：xxx投资管理公司2、法定代表人：何xx3、注册资本：1150万元4、统一社会信用代码：xxxxxxxxxxxxx5、登记机关：xxx市场监督管理局6、成立日期：2014-2-227、营业期限：2014-2-22至无固定期限8、注册地址：xx市xx区xx（二）公司简介公司秉承“诚实、信用、谨慎、有效”的信托理念，将“

6、诚信为本、合规经营”作为企业的核心理念，不断提升公司资产管理能力和风险控制能力。公司在发展中始终坚持以创新为源动力，不断投入巨资引入先进研发设备，更新思想观念，依托优秀的人才、完善的信息、现代科技技术等优势，不断加大新产品的研发力度，以实现公司的永续经营和品牌发展。知识产权法律渊源法律渊源，是指法律的表现形式，它包括四个含义：法律规范的创制机关、外部表现形式、效力级别和地域效力。在我国，知识产权法律的正式法律渊源是指立法机关制定的各种知识产权法律法规和地方政府制定的条例及最高人民法院的司法解释及国务院相关部委的规章。具体如下：（1）宪法。宪法是我国的根本大法，是制定一切法律、法规包括知识产权法

7、的依据。宪法规定：“国家发展自然科学和社会科学事业，普及科学和技术知识，奖励科学研究成果和技术发明创造。”“国家发展为人民服务、为社会主义服务的文学艺术事业、新闻广播电视事业、出版发行事业、图书馆博物馆文化馆和其他文化事业，开展群众性的文化活动。”“中华人民共和国公民有进行科学研究、文学艺术创作和其他文化活动的自由。国家对于从事教育、科学、技术、文学、艺术和其他文化事业的公民的有益于人民的创造性工作，给以鼓励和帮助。”这些规定为国家立法机关、知识产权的行政管理部门制定知识产权的法律、法规等提供了依据和准则。（2）法律。法律是由全国人民大会及其常务委员会制定的。A.民法。民法是调整平等主体之间的

8、财产关系和人身关系的法律规范的总称。2017年，我国在1987年1月1日生效的中华人民共和国民法通则的基础上，着手制定民法典。民法典将由总则编和各分编组成，目前总则已经于2017年10月1日生效实施，其中关于知识产权的规定在第123条中，即民事主体依法享有知识产权。知识产权是权利人依法就下列客体享有的专有的权利：a.作品；b.发明、实用新型、外观设计；c.商标；d.地理标志；e.商业秘密；f.集成电路布图设计；h.植物新品种；i.法律规定的其他客体。目前，民法典各编的立法规划中并没有为知识产权编留下明确的空间。尽管在未来民法典各编中还可能会出现与知识产权相关的规定，但关于知识产权的集中性规定极

9、可能就只有民法总则第123条这唯一的一条。相比较而言，民法通则在第五章“民事权利”中用专节（第三节第9497条）对知识产权进行了明确规定，民法总则知识产权条款在条款设置模式上并未有太大变化，反而在条款数量上有所减少，在形式上很容易让人形成知识产权不如其他民事权利重要的印象。B.知识产权法。我国没有制定统一的知识产权法典，但制定了一系列保护知识产权的单行法，如商标法专利法著作权法反不正当竞争法。这是我国知识产权法的基本法律渊源。C.刑法。刑法是关于犯罪、刑事责任和刑罚的法律规范的总称。我国刑法在“破坏社会主义市场经济秩序罪”一章中专节规定了“侵犯知识产权罪”，用八条规定了侵犯商标权、专利权、著作

10、权、商业秘密权的刑事责任。对于严重侵犯知识产权、构成犯罪的人追究其刑事责任，是保护知识产权的最强有力的手段。D.其他有关法律。除上述法律外，知识产权还受其他有关法律的调整，如反不正当竞争法担保法食品卫生法产品质量法环境保护法税法民事诉讼法刑事诉讼法行政诉讼法行政处罚法行政许可法等，其中有关知识产权的规范，也是知识产权法的渊源。（3）行政法规。行政法规是由国家最高行政机关在其职权范围内制定和颁布的规范性法律文件。在我国，作为知识产权法渊源的行政法规主要有：专利法实施细则商标法实施条例著作权法实施条例计算机软件保护条例植物新品种保护条例集成电路布图设计保护条例中药品种保护条例驰名商标认定和保护规定

11、马德里商标国际注册实施办法商标评审规则原产地标记管理规定特殊标志管理条例传统工艺美术保护条例中国互联网络域名管理办法知识产权海关保护条例等。（4）最高人民法院颁布的司法解释。为指导全国法院的知识产权审判工作，最高人民法院作出的一系列关于在审判工作中适用知识产权法的司法解释，也是我国知识产权法律的渊源。如最高人民法院关于审理著作权民事纠纷案件适用法律若干问题的解释最高人民法院关于审理商标民事纠纷案件适用法律若干问题的解释最高人民法院关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定最高人民法院关于审理涉及计算机网络域名民事纠纷案件适用法律若干问题的解释最高人民法院关于审理涉及计算机网络著作权纠纷案件适用

12、法律若干问题的解释等。（5）地方性法规、规定等。各省、自治区、直辖市制定的地方性法规、规定等有关知识产权方面的规范，在本辖区范围内有法律效力，也为知识产权法的渊源。如上海市专利保护条例等。（6）国务院各部委的相关规章。国务院相关部委担任着知识产权管理的职能，其颁布的规章也是知识产权法律渊源。如国家知识产权局就专利申请、专利审查及专利许可等颁布的各种规章和规定，国家工商行政管理总局关于服务商标使用有关问题的意见、国家版权局计算机软件登记办法等。我国知识产权法律制度的发展历程1978年改革开放以后，这段时期内我国逐步建立并完善知识产权法律体系。改革开放以后，万物皆新，我国开始引进对外投资。社会建设

13、需要很多发达国家的先进技术，但是发达国家不愿将技术出口到没有专利保护的国家。另一方面，我国也有一些先进技术在国外申请专利，但其他国家要求仅在中国给予对等保护的条件下才能够给予我国国民专利保护。这使得人们认识到，经济开放必然要建立知识产权制度。1980年我国成立了专利局。1982年全国人大常委会通过了中华人民共和国商标法，1984年3月12日六届人大四次会议上通过了中华人民共和国专利法，1990年9月7日通过了中华人民共和国著作权法，1991年6月国务院又颁布了计算机软件保护条例：1993年9月我国颁布了反不正当竞争法，开始明文保护商业秘密；1997年3月，国务院颁布了植物新品种保护条例。除了几

14、部单行法律与行政法规之外，我国1997年修订后的刑法还列有专章，规定了对严重侵犯商标权、侵犯版权、侵害商业秘密及假冒他人专利者进行刑事制裁。至此，我国知识产权保护的法律体系中的基本法律、法规已经基本具备。1980年，我国加入世界知识产权组织，后又加入保护工业产权巴黎公约保护文学艺术作品伯尔尼公约世界版权公约专利合作条约和商标国际注册马德里协定及其议定书等一批重要的知识产权国际公约。知识分配概述经济学上的“分配”一般指社会产品分给社会（或国家）、社会集团以及社会成员的过程和形式，其中包括社会总产品的分配、国民收入的分配、个人消费品的分配等。它是社会再生产的一个重要环节；有时还指生产资料的分配等。

15、知识的分配或传播是指科技知识等在不同时代或同一时代在不同空间的扩散，使不同个体之间可以分享知识信息的过程，其使命在于使知识从其拥有者手中传送到接受者手中，使后者能了解、分享和应用同样的知识，其主要使命在于扩散知识和提供解决问题的知识投入。知识经济时代的标志之一就是知识的扩散和知识的创造同等重要，它导致人们对知识分配网络和国家创新体系重视程度大大增加。1891但知识的分配是复杂的，既有不同时代之间的分配或分享（主要通过书籍、胶卷或现代电子载体等完成），也有同时代不同空间范围内的传播；既有无偿的知识传播，又有有偿的知识传播（如对私人拥有排他商业使用权的知识转让等，如果出于商业目的，传播过程中所有者

16、或使用者必须对传播者付出对价）。本教材主要讨论的是同时代的有偿的知识传播（实际上某些无偿的传播在现代条件下也是有偿的）。特定知识只能分配给有相应知识的人，在知识经济社会中的高技术知识则更是这样；知识分配主要是以掌握知识的多寡、最终也主要靠创新业绩来进行的。所以，拥有知识越多的人，可以分配到的知识就越多，其利用知识进行创新的业绩可能就大，对他人或组织的依附就弱。知识经济是以信息网络为特征的经济；创新要使不同行为者（企业、实验室、科学系统和消费者）之间进行大量交换，需要传播；传播是知识经济有效进行的保证，是知识生产和使用之间的中间环节，其意义在于为新知识寻找真正懂得其商品价值并能尽快把知识转化为生

17、产力的使用企业；它是知识交换和消费的前提与基础。传播的外在动力是社会需求，内在动力是寻找能最大限度地发挥知识价值的企业，进而实现自己的价值并获得回报。它联系着两头：知识生产和知识的使用，起桥梁纽带作用：其生产是知识传播、消费的源头，其是知识价值的最终体现。宏观角度看，知识的分配是社会供给与需求之间的桥梁，微观地看，是把具体知识转化为现实生产力。在知识经济中，先进而实用的知识相当广泛；通过传播，减少知识生产者的盲目性和自我发展的随意性，使他们有了明确的方向，也减少知识使用企业找不到知识的困难，缩短了知识从生产到使用的周期。知识传播方式的发展和当前知识传播的主要机制及相应的方式（一）知识传播方式的

18、发展从农业经济时代到工业经济时代再到知识经济时代，知识传播一直都在连续不断地进行中，它是人类社会不断发展的根本动力之一。然而，不同时代，知识传播的方式虽然有着传承关系，但在不同时期都有着自己鲜明的特征。农业社会，知识传播主要靠传播者的言传身教，靠接受者的模仿、学习。由于当时知识不够体系化和理论化，多体现为经验和技能的积累，带有较强的个性化色彩，不易稳定，它们难以被规模化地普及。所以在这个时代，知识传播的形式常常是小规模的师傅带徒弟、父亲带儿子的方式代代相传（吴季松教授称之为“点对点方式”）；知识虽然会随着知识传人的灵性、悟性和智慧变得日益丰富和有价值，但往往难以形成庞大的知识体，只能在局部范围

19、内有所发展；而且如果该传人突遇事故身亡，这一知识也会随之永久地消失。显然，这种传播方式传播的信息量小，主观性强，带有较强的垄断性和排他性，内容也多带有片面性和保守性，不利于知识的更新和发展，由此也不难理解为何农业社会经历了那么漫长的时间。工业经济时代，由于自然科学和社会科学的发展，某一范围内的知识日益成为特定的理论体系，遵循一定的规律，具有稳定性：这就在知识传播的方法上的进步创造了条件：规模化、组织化传播知识（吴季松教授称之为“点对面的传播方式”）成为可能。该阶段知识传播最主要的路径和形式就是学校教育，它取代了农业经济时代的个体与个体间传播的方式（尽管这种方式仍然存在，但已不是主要形式）。学校

20、教育的最大特点是借助于制度化的组织，按照特定的标准化规范，有计划、有步骤、分科分级、系统、长期连续不断地向被教育者传播知识：它对工业革命的完成、人类文明的传承及经济发展起到了不可磨灭的作用。除了学校之外，行业协会、企业自身、社会培训机构、政府和大众传媒等对知识的广泛传播也起到了积极作用，它们与学校教育结合起来，形成了纵横交错的知识传播体系，大大促进了知识、经济和社会各方面的发展。这个时期的知识传播多带有一定的商业性，知识传播的成本较过去相比有了较大的提高，特别是在知识产权制度出现以后，受保护的知识产品的传播已经变成一种商业行为，其成本远远高于一般的知识传播。知识经济时代，由于信息技术的快速发展

21、及电子计算机的普及，网上虚拟空间成为知识传播的主要场所，数字技术和智能化的信息网络将知识传播带入一个新的时代，虽然传统的知识传播方式依然存在，但点点交互传播方法渐成主流。互联网技术使知识的传播变得更为快捷、及时、简便、廉价和有效；传播者和接受者的角色在互联网时代交互转换，知识垄断日益变得不可能，知识传播变得更为自由和开放，传播的形式、内容日益灵活（如空间在互联网时代变得不太重要，网上课堂、远程教育可以完成更多的教育任务）、丰富、生动和真实。这种动态的方式更利于知识的传播和创新，利于社会的进步和发展。但我们也不应忽略的是：正是由于传播的廉价和便捷，各种无效或有害信息、知识产权侵权和网络违法与犯罪

22、行为也在与日俱增，它们对社会带来的危害不容低估。如何趋利避害，充分发挥这种传播方式的优点，克服其不足，是一个紧迫的课题。（二）知识传播的主要机制及相应的方式当代社会，知识传播的主要机制和相应方式有：1、教育机制（包括学校和有关科研机构等），该机制承载着将人类已有的知识文明传输给受教育者的历史使命，让受教育者在接受人类已有知识的基础上，成为具备创新知识的人。它是知识传播最为悠久的机制，是知识传承最重要的手段。早期教育以言传身教为主。工业革命时期以来的教育最大的特点是规模化教育不断扩展，以至于在多数国家已经形成国民基础教育的普及化。今天，教育的形式越来越多样化，如多媒体教育手段的运用及网络教育的普

23、及等，大大提高了知识传播的效率。一个国家的教育制度对该国经济发展和综合实力的加强起到根本性的作用。美国强大的历史、日本明治维新后的崛起、韩国的汉江奇迹及德国统一后的飞速发展等无不证明了这一点。2、社会培训机制。它是维系社会持续创新能力的保障机制，是人，离开高校、科研院所后续教育的体现，是终身学习的有力支撑。其方式主要是社会培训机构提供定期（如律师和会计从业人员年度注册所需的专业培训）或不定期（如各公司选送有关技术或管理人员参加的各种具体技能提升的培训等）的各相关专业的有偿培训。3、各种媒体和信息网络。它们是传播大众知识的主要渠道，对现代人的影响十分巨大，对人类的生活几乎无处不及。如广播、电视、

24、电话、电报、数据通信、新闻报纸、杂志等每时每刻都在传播着不同的知识。随着信息量的激增，不断改进的媒体传播日显重要。而网络传播的高效和迅捷，日渐显示出在知识经济时代的价值；为此各国加强了信息网络基础设施建设，如美国的信息高速公路，这样可以加大了信息传播，产生社会附加值，建立各种知识间的联系，产生倍增效应。4、商业传播系统，含出版机制和专利与专有技术转让机制。前者主要通过有偿方式帮助作者传播自己的作品，让社会公众或特定的读者群在付出一定对价情况下分享其知识；后者是主要通过技术服务机构，在技术供方和需方之间搭起桥梁，使这种知识的提供者和需求者各取所需，促进社会经济发展。这四个机制以不同的方式向社会各

25、阶层传播知识。上述每一种机制的传播都有其自身的特点，且每种传播都是要付出一定代价的，只不过价格高低及表现形式会有所不同。比如，自工业革命以来，西方发达国家一直进行的义务性基础教育被普遍认为是免费的，实际上它们也是有代价的，教师工资及教育设施就是传播知识的成本，只是费用较低而已。但近年来美国普通教育制度之外私立学校，知识传播费用很高，其意图使这些学校受教育者在获取知识的路径、培养创新能力和综合素质等方面不同于普通学校培养出来的受教育者，以在未来竞争中获得优势；这是以更高代价来传播知识，它能满足部分富有者的需求。在发达国家目前很完善的职业培训系统收费远远高于学校普通教育机构；随着经济全球化的发展及

26、跨国公司触角的延伸，这种培训已经蔓延到包括发展中国家在内的全球；笔者在公司任职期间，曾参加过多次短期职业培训课程，其中印象最深的有两次：一次是1999年11月在上海参加电子商务知识培训，培训三天时间，付出培训费是2000美元；一次是2001年10月参加的项目经理培训，受训时间一周（5天），培训费用是1万元人民币；显然它们都远远高于同期高校或科研院所的教育费用。出版业的收入和新闻媒体的间接收入（如广告收入）都是知识传播的代价，最终由出版物消费者、新闻媒体阅读者及广告商品消费者负担。专利和技术转让系统则是典型的、商业性的知识传播系统，获得这些知识要按商业条件支付技术转让费或许可费等，它们往往高于一

27、般传播方式所付出的代价。互联网络出现之前，金钱财富的占有往往对知识的分配也有着直接的影响，由于知识以传统载体形式存在，而其费用也较为高昂，甚至在今天，在西方发达国家，书刊的价格也较高，经济富裕的人获得这些载体的机会多于贫穷的人。但互联网出现后，知识传播的成本大大降低（一台电脑，一个终端，与网络连接起来，以较低廉的上网费用便可获取无限的知识），电子载体的低廉，使知识更易为人们所分享；分配知识与财富的多少没有太大的直接关系，使知识的分配变得日益公平。总体上看，从农业到工业经济，知识传播的方式日益多样化，传播的代价也在逐渐提高。在工业经济中知识传播的代价越来越高，实际上是走上了以财产的占有多寡来分配

28、知识的老路，而信息网络的知识分配，至少在目前，是以知识占有的多寡来分配知识。现代社会，知识呈现无限增长的趋势，这看起来是有益于社会的，但就个人或特定的实体而言，由于精力时间的有限性，他们面临着一个难题：如何在浩如烟海的知识海洋中选择出自己所需的知识、技术？这种选择往往也是要付出代价的。不过互联网出现以后，知识传播更为便捷，速度大大加快，它打破了知识垄断，也降低了知识传播的成本；因此，在知识经济时代，在较为完善发达的知识传播体系中，知识传播的成本将大大降低，该体系中的每一个成员将从中受益，进而利于该体系下的经济的发展。知识经济分配中，政府调控的手段在不断加强。在工业社会，财富的分配多是按市场机制

29、来进行的，在“弱肉强食”的竞争中容易导致贫富分化的加剧；虽然政府的调控能够起到一定的作用，但无法在根本上改变。知识经济时代，由于用智力资源的投入可解决工业经济中出现的资源耗竭与环境污染等问题，知识决策对个人和国家均十分重要；为此，政府可以根据知识产品的特性及知识产权的法定性等对知识分配进行较强的干预，如对教育、娱乐等价格由政府通过一定的科学统计控制在一定的范围，保证穷人生活质量；对市场机制在知识分配中进行一定的制约，如鼓励和扶持中小企业创新，以提高它们在知识分配中获取知识的能力等。这样，可以在一定程度上促使知识的分配较为公平，以推动整个社会创新新知识的能力。我国知识生产者与使用者之间还没有建立

30、密切联系，社会中介机构尚未成熟，生产者的传播意识及生产者与使用者之间的桥梁没有完全建立起来，这些需要政府的引导、介入。要加大知识传播力度，通过传播，培养整个社会对知识的兴趣，使知识使用企业在知识的不断熏陶下，把知识作为武装企业、发展企业的主要武器。专利权的期限、终止与无效1、专利权的期限根据法律规定，发明专利权的期限为20年，实用新型专利权和外观设计专利权的期限为10年，均自申请日起计算。那么，如何确定申请日呢？我国专利法第28条规定：“国务院专利行政部门收到专利申请文件之日为申请日。如果申请文件是邮寄的，以寄出的邮戳日为申请日。”需要注意的是，申请人要求享受优先权且提供了合法文件的，申请日应

31、为优先权日。”2、专利权的终止专利权终止分为正常终止和非正常终止。因专利到期而终止的情况属于正常终止，其他情况属于非正常终止。专利权非正常终止的情况有：专利权因未缴纳专利证书费而终止；专利权因专利权人没有按规定缴纳年费而终止；专利权因专利权人以书面声明放弃而终止。专利权终止后，受该项专利权保护的发明创造便成为全社会的共同财富，任何人都可以自由而无偿地使用。3、专利权的无效专利法第45条规定：“自国务院专利行政部门公告授予专利权之日起，任何单位或者个人认为该专利权的授予不符合本法有关规定的，可以请求专利复审委员会宣告该专利权无效。”请求宣告无效的理由主要包括以下几方面：被授予专利权的发明创造不属

32、于专利法保护的对象，违反专利法第2、5、25条的规定；被授予专利权的发明创造不符合专利权授予的实质条件，违反专利法第22、23条的规定；被授予专利权的发明创造不符合专利权授予的形式要件，违反专利法第26条第3款、第4款、第27条第2款及专利法实施细则第20条第2款的规定；被授予的专利权属于重复授权，违反专利法第9条的规定；违反保密审查程序，违反专利法第2条的规定。对宣告专利权无效请求的审查程序，我国专利法第46条规定：“复审委员会对宣告专利权无效的请求应当及时审查和作出决定，并通知请求人和专利权人。宣告专利权无效的决定，由国务院专利行政部门登记和公告。对专利复审委员会宣告专利权无效或者维持专利

33、权的决定不服的，可以自收到通知之日起三个月内向人民法院起诉。人民法院应当通知无效宣告请求程序的对方当事人作为第三人参加诉讼。”专利权无效宣告决定的效力。专利权无效与专利权终止的效力不同。专利权终止是自终止时起专利权失去效力，而专利权宣告无效是指专利权视为自始不存在。我国专利法第47条规定：“宣告无效的专利权视为自始即不存在。宣告专利权无效的决定，对在宣告专利权无效前人民法院作出并已执行的专利侵权的判决、调解书，已经履行或者强制执行的专利侵权纠纷处理决定，以及已经履行的专利实施许可合同和专利权转让合同，不具有追溯力。但是因专利权人的恶意给他人造成的损失，应当给予赔偿。依照前款规定不返还专利侵权赔

34、偿金、专利使用费、专利权转让费，明显违反公平原则的，应当全部或者部分返还。”专利权的内容和限制1、专利权的内容根据我国专利法规定，专利权是专利权人依法在一定期限内利用自己专利的权利。具体而言，包括以下权利：（1）独占实施权，这是指专利权人独占实施其专利的权利，禁止其他人实施的权利。对于产品专利而言，专利权人实施的方式包括制造、使用、销售、许诺销售和进口专利产品。许诺销售，指的是明确表示出售的意愿，许诺在未来进行出售；对于方法专利而言，专利权人实施的方式包括使用专利方法，使用、销售、许诺销售和进口依照该专利方法制造的产品。对于外观设计专利权人而言，独占实施的方式包括制造、许诺销售、销售、进口外观

35、设计专利产品。外观设计专利权人的许诺销售权是2008年修订专利法时增加的，修法之前，我国专利法仅规定发明、实用新型专利权人的许诺销售权，赋予外观设计专利权人许诺销售权，对于保护外观设计专利起到了重要的作用。但是，应当注意到，我国外观设计专利权不包含使用权。（2）转让权，是指专利权人有权将其获得的专利所有权转让给他人的权利。转让专利权的，当事人应当订立书面合同，并向国务院专利行政部门登记，由国务院专利行政部门予以公告。专利权的转让自登记之日起生效。中国单位或者个人向外国人、外国企业或者外国其他组织转让专利申请权或者专利权的，应当依照有关法律、行政法规的规定办理手续。（3）许可实施权，指专利权人通

36、过实施许可合同的方式，许可他人实施其专利并收取专利使用费的权利。专利实施许可包括三种方式：第一，独占实施许可，是指让与人在约定许可实施专利的范围内，将该专利权许可一个受让人实施，让与人依约定不得实施该专利；第二，排他实施许可，是指让与人在约定许可实施专利的范围内，将该专利权许可一个受让人实施，但让与人依约定可以自行实施该专利；第三，普通实施许可，是指让与人在约定许可实施专利的范围内许可他人实施该专利，并且可以自行实施该专利。当事人对专利实施许可方式没有约定的或者约定不明确的，认定为普通实施许可。同时著作权法规定转让共有专利权的，应当取得全体共有人的同意。即专利法第15条规定：“专利申请权或者专

37、利权的共有人对权利的行使有约定的，从其约定。没有约定的，共有人可以单独实施或者以普通许可方式许可他人实施该专利；许可他人实施该专利的，收取的使用费应当在共有人之间分配。除前款规定的情形外，行使共有的专利申请权或者专利权应当取得全体共有人的同意。”我国专利法（草案）拟新设专利开放许可制度，增加规定：“专利权人以书面方式向国务院专利行政部门声明愿意许可任何人实施其专利，并明确许可使用费支付方式、标准的，由国务院专利行政部门予以公告，实行开放许可；任何人有意愿实施开放许可的专利的，以书面方式通知专利权人，并依照公告的方式、标准支付许可使用费后，即获得专利实施许可。”（4）标记权，即专利权人有权自行决

38、定是否在其专利产品或者该产品的包装上标明专利标记和专利号。在我国，标明专利时常常使用“中国专利”“中国发明专利”“中国外观设计专利”“ZL”等字样。（5）请求保护权，是指专利权人认为其专利权受到侵犯时，有权向人民法院起诉或请求专利管理部门处理以保护其专利权的权利。保护专利权是专利制度的核心，他人未经专利权人许可而实施其专利，侵犯专利权并引起纠纷的，专利权人可以直接向人民法院起诉，也可以请求管理专利工作的部门处理。（6）放弃权，专利权人可以在专利权保护期限届满前的任何时候，以书面形式声明或以不缴纳年费的方式自动放弃其专利权。专利法第44条规定：“第四十四条有下列情形之一的，专利权在期限届满前终止

39、：（一）没有按照规定缴纳年费的：（二）专利权人以书面声明放弃其专利权的。专利权在期限届满前终止的，由国务院专利行政部门登记和公告。”2、专利权的限制专利权的限制，是指法律为了协调专利权人与社会公众之间就利用专利技术的关系，对某些未经专利权人许可而实施其专利的行为不作为侵权行为的规定。对专利权限制的终极目的是要维护国家和社会的整体利益，维护技术市场秩序，促进科学技术进步。我国法律对专利权的限制主要有以下三类：（1）不视为侵犯专利权的实施专利行为这些行为有：专利产品或者依照专利方法直接获得的产品，由专利权人或者经其许可的单位、个人售出后，使用、许诺销售、销售、进口该产品的；该项规定在法理上被称为专

40、利权用尽；在专利申请日前已经制造相同产品、使用相同方法或者已经作好制造、使用的必要准备，并且仅在原有范围内继续制造、使用的；该项是关于在先使用的规定；临时通过中国领陆、领海、领空的外国运输工具，依照其所属国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照互惠原则，为运输工具自身需要而在其装置和设备中使用有关专利的；这是关于外国交通工具临时过境的规定；专为科学研究和实验而使用有关专利的；为提供行政审批所需要的信息，制造、使用、进口专利药品或者专利医疗器械的，以及专门为其制造、进口专利药品或者专利医疗器械的。（2）国家指定实施专利的行为指定实施是指国家主管机关，可以不经专利权人同意，直接指定单位实

41、施专利的行为。我国专利法第14条规定：“国有企业事业单位的发明专利，对国家利益或者公共利益具有重大意义的，国务院有关主管部门和省、自治区、直辖市人民政府报经国务院批准，可以决定在批准的范围内推广应用，允许指定的单位实施，由实施单位按照国家规定向专利权人支付使用费。”须注意的是，指定实施的对象只能是发明专利，且对国家利益和公共利益具有重大意义。这是因为，一般而言，发明专利对经济、社会的发展的意义在三种专利权中最大，只有它才有可能对国家利益和公共利益产生重大影响。（3）专利的强制许可制度强制实施许可，也称为非自愿许可，是国家专利行政部门根据具体情况，不经专利权人的同意，授权他人实施发明或者实用新型

42、专利的一种法律制度。专利强制许可的特征主要有以下几点：该制度只适用于发明或者实用新型专利；无论是单位还是个人，只要具备条件都可以申请强制许可；是否实施强制许可，要由国家专利行政部门作出决定；强制许可的实施应当是主要为了供应国内市场；国务院专利行政部门作出的给予实施强制许可的决定，应当及时通知专利权人，并予以登记和公告；给予实施强制许可的决定，应当规定实施的范围和时间；取得实施强制许可的单位或者个人不享有独占的实施权，并且无权允许他人实施；取得实施强制许可的单位或者个人应当付给专利权人合理的使用费；相关人对于国务院专利行政主管部门的决定不服的，可以向法院起诉。专利强制许可的法定情形：防止专利权滥

43、用的强制许可；专利法第48条规定有下列情形之一的，国务院专利行政部门根据具备实施条件的单位或者个人的申请，可以给予实施发明专利或者实用新型专利的强制许可：（一）专利权人自专利权被授予之日起满三年，且自提出专利申请之日起满四年，无正当理由未实施或者未充分实施其专利的；（二）专利权人行使专利权的行为被依法认定为垄断行为，为消除或者减少该行为对竞争产生的不利影响的。以及第52条强制许可涉及的发明创造为半导体技术的，其实施限于公共利益的目的和本法第四十八条第（二）项规定的情形。公益性强制许可；专利法第49条规定：在国家出现紧急状态或者非常情况时，或者为了公共利益的目的，国务院专利行政部门可以给予实施发

44、明专利或者实用新型专利的强制许可。以及第52条规定的半导体技术强制许可实施也限于公共利益目的。药品专利的强制许可，第50条规定：为了公共健康目的，对取得专利权的药品，国务院专利行政部门可以给予制造并将其出口到符合中华人民共和国参加的有关国际条约规定的国家或者地区的强制许可。从属专利的交叉强制许可，第51条规定：项取得专利权的发明或者实用新型比前已经取得专利权的发明或者实用新型具有显著经济意义的重大技术进步，其实施又有赖于前一发明或者实用新型的实施的，国务院专利行政部门根据后一专利权人的申请，可以给予实施前一发明或者实用新型的强制许可。在依照前款规定给予实施强制许可的情形下，国务院专利行政部门根

45、据前一专利权人的申请，也可以给予实施后一发明或者实用新型的强制许可。企业知识产权管理的目标当下，知识产权已经成为企业重要的经营资源、战略资源和竞争资源，构成了企业核心竞争力的重要组成部分。知识产权不仅在一个国家中的地位不断提高，而且是企业参与市场竞争并获得竞争优势的战略武器。企业知识产权管理的目标，可以从完成知识资产权利化、获得业务自由度、提升业务竞争力、管控知识产权风险、实现知识产权价值等方面进行定位。（一）实现知识资产权利化知识产权大家族中的专利、商标等资产只有通过申请或注册，以法律授权的方式固定下来，才能形成受法律保护的知识产权，从而形成独占使用的市场竞争力和优势地位。如果没有通过法律的

46、方式将其转化为知识产权，企业在面对竞争对手或其他企业的仿冒利用时将无法获得法律意义上的保护，存在知识资产流失的风险。因此，企业要及时将技术成果、商业标识等知识资产申请权利保护，通过法律的方式固定知识产权权利。（二）获得业务自由度这里所谓业务自由度，是指在企业成长或其业务发展的过程中，不受竞争对手的知识产权阻碍或牵制。通过知识产权布局和保护，可以确保市场竞争上的业务自由度，比如通过商标注册的布局，防止他人抢注从而干扰品牌发展。事实上，拥有强大知识产权组合的企业在市场上，更能获得与竞争对手谈判和竞争的筹码，更能获取平等参与市场竞争的机会，如果自身没有知识产权的保驾护航，很容易遭遇竞争对手的知识产权

47、诉讼攻击，并难以招架，在开拓国际市场时尤其如此。（三）提升业务竞争力知识产权的法律保护本身就为企业赢得了一定程度上的垄断使用地位，帮助企业占领技术高地，获得竞争优势。如果企业能够将知识产权与自身业务相结合，更能释放知识产权的商业活力，提升企业的竞争力。比如，一些企业将产品的创新点作为营销的卖点，并申请专利加以保护，此即所谓卖点专利，既能以此为卖点吸引消费者，又能阻挡竞争对手的合法模仿。（四）管控知识产权风险随着中国企业专利商标的海量申请和海量储备，使得行业内外的知识产权争议风险急剧提高。因此，管控知识产权风险应当贯穿于企业全流程管理的每个环节。建立从申请、确权、维护、保护的知识产权全过程管理体

48、系，保障技术成果、商业标识的权利化，防范成果流失、侵权纠纷等法律风险；建立知识产权与研发、生产、采购、市场、销售、投资等业务环节的知识产权管理工作流程，控制各个业务环节的法律风险。（五）实现知识产权价值要充分利用知识产权资产，实现知识产权价值，协助、支持企业的业务发展，巩固、提升企业的竞争优势。知识产权价值实现至少包括法律价值和商业价值，要让知识产权为企业带来垄断能力、变现能力和交换能力。以专利为例，所谓垄断能力，是指企业能借助专利垄断产品或技术，进而独占市场或让竞争对手无法绕开技术障碍。所谓变现能力，是指可以通过专利转让、许可、质押或实施等商业运营，为企业带来现金价值。所谓交换能力，是指企业

49、可以借助专利与竞争对手或其他机构进行资源交换，以获得商业利益或降低成本支出。知识产权管理的观察视角知识产权管理可以宏大叙事，从国家战略的角度纵横开来，从行政管理的角度拓展开来，但本书所称的知识产权管理，是面向企业管理的法律实践，是一种指导发展思路、关注操作细节、重视实证研究、擅于案例解读的中微观研究，期待围绕知识产权的体制建设、信息分析、经营策略、风险管理和战略规划，探讨如何通过知识产权增强企业技术能力，防御企业侵权风险，坚固企业的利润根基，增强企业的竞争能力，从而通过加强知识产权的经营管理，促进知识产权的转化实施，使知识产权真正成为“浇在智慧火花上的利益之油”，源源不断地激发自主创新、原始创

50、新的潜力、动力和活力。面向企业的知识产权管理，可以从多重视角或多个层次切入进去。当然，不同的视角或层次，可能在某些方面存在交叉或重合，但由于视角或重点的不同，反而可以让大家更加全面深入地了解知识产权管理的内涵。（一）组织面主要从组织建设的角度，研究企业的知识产权管理。比如，企业内部知识产权管理机构的定位、组织体系的架构、管理机构的职能以及管理人员的专业背景与知识结构等。（二）制度面主要从制度建设的角度，研究企业的知识产权管理。比如，企业知识产权管理具体制度的设计，知识产权制度体系的建设，以及相配套的一些操作规则和程序等。（三）员工面主要从员工管理的角度，研究企业的知识产权管理。比如，企业与员工

51、之间保密协议的设计，企业与员工之间知识产权归属的处理对员工发明创新的激励机制，面向员工的知识产权培训等。（四）信息面主要从信息管理的角度，研究企业的知识产权管理。比如，专利信息的检索利用，专利地图的制作分析，商业秘密的档案管理，知识产权的信息安全等。（五）流程面主要从流程管理的角度，研究企业的知识产权管理。比如，从研发设计、权利获取，到经营利用、侵权防御等流程，研究专利管理；从商标设计、商标注册，到商标使用、商标续展等流程，研究注册商标的管理等。（六）策略面主要从策略运用的角度，研究企业的知识产权管理。比如，专利回避设计的策略，专利布局的策略，商标注册申请的策略，知识产权许可的策略、知识产权诉

52、讼的策略等。（七）风险面主要从风险控制的角度，研究企业的知识产权管理。比如，如何防止研发创新的知识产权风险，如何规避商标名称通用化风险，如何处理知识产权侵权危机，如何控制商业秘密的泄露风险等。（八）经营面主要从经营利用的角度，研究企业的知识产权管理。比如，如何从事知识产权的许可，如何通过知识产权融通资金，如何在企业并购中开展专利的尽职调查等。（九）行业面主要从行业合作的角度，研究企业的知识产权管理。比如，如何建立同业知识产权战略联盟，如何处理行业性的知识产权争议或危机等。知识产权资产标引与分级（一）专利资产的标引维度1、专利资产标引的内涵专利是企业技术实力的重要表征，是企业参与竞争的战略性资源

53、。专利不只是法律上的权利，更是企业高价值的资产。如何发挥专利资产的效用，从而有助于服务企业的商业策略，提升企业的竞争优势？专利资产标引不失为一种值得应用的实践工具。作为一种信息管理工具和新的专利衡量方法，专利资产标引是根据一定的分类标准给企业的专利资产标注相应的标签，以方便企业快速检索，并有效利用专利资产的方法。专利资产标引不同于专利信息标引、专利文献标引或专利数据标引（简称“专利信息标引”），后者主要是基于专利本身包含的信息内容（比如技术领域、发明组成、发明特征、发明效果、国际分类、工艺参数、发明人、申请人等信息）定义标引项，并以此分类和加注标签；而专利资产标引更强调从“资产”的角度，从产品

54、、市场、竞争等角度测量专利资产，并加以标签化。因此，专利资产标引虽然会与专利信息标引存在一些交叉重合的情形，但专利资产标引的视角更为广泛，更符合商业实践的需要。统计数据显示，在2016年，华为技术有限公司位列我国发明专利申请量第一位，其当年申请发明专利高达4906件。而截至2016年底，华为公司全球范围内累计获得授权专利62519件。如此庞大的专利规模，如果不进行专利资产标引，显然，即使是内部专利管理人，员，也未必能有效掌握公司专利资产的状况。因此，专利资产标引的对象主要是针对企业内部的专利资产，而不是整个行业或覆盖竞争对手的专利数据库。专利资产标引是企业对专利资产进行信息管理的一种方式和工具

55、。专利资产标引作为企业专利管理体系的构成部分，并不是独立存在的，它与技术交底、发明评估、专利组合、专利稽核、专利淘汰、专利交易等专利管理工作关系密切，并能够为企业管理工作提供有力支撑和协同支持。因此，重视并执行专利资产标引工作，对于企业专利管理及专利运营将大有神益。2、专利资产标引的实施时间企业进行专利资产标引的实施时间，要从两个方面来考虑。（1）根据企业专利规模确定标引实施时间专利资产标引需要耗费大量的时间和精力，而大多数企业的专利管理人员数量极为有限，甚至由技术人员兼任专利管理人员，因此，何时开始推进企业专利资产的标引工作，就需要综合考量管理人员、专利规模等各种因素。当企业拥有的专利规模太

56、小，比如仅有10余件专利，进行专利资产标引的意义并不明显，难以展现标引的价值。而专利规模太大时，比如拥有500余件专利，此时才开始从头进行专利标引，可能工作量又相对巨大，使得标引工作困难重重。结合企业的操作实践和对专利管理人员的访谈结果，我们认为，当企业的专利规模达到50100件这个区间时，比较适宜启动专利资产的标引工作，此时可以有效平衡专利规模扩大带来的管理困扰和专利资产标引启动带来的工作强度。此后，企业专利资产标引就进入常态化管理：（1）如果新增的专利不多，可以每年固定一两个时间段对新增的专利进行一次性系统标引；（2）如果新增的专利较多，可以在每个专利产出的同时即同步进行专利标引。相对而言

57、，我们更推崇第（2）种专利资产产出与标引同步进行的做法。（2）根据专利产出阶段确定标引实施时间专利资产标引显然只有在专利技术产出之后，不可能提前进行。但从技术到专利也至少要经过技术交底（或技术提案）、发明评估（或发明筛选）、专利申请、专利授权和专利应用（生产、上市等）几个阶段。专利资产标引可以从发明评估甚至技术交底时开始做起当然，标引工作并非一蹴而就，事实上，在前述五个阶段都可以根据需要着手标引或重新评估标引工作。在技术交底阶段，通常是由发明人或研发项目团队对技术成果进行标引，主要观察的维度是技术效果。在发明评估阶段，通常是由公司技术主管部门或者技术评估委员会对该技术成果是否申请专利或以何种方

58、式进行保护进行决策，因此，评估的维度可能会从技术、法律和商业等层面展开，最后也是归结到该技术成果的价值大小。有的企业则推迟到专利申请时，才根据发明评估的结果对该专利申请进行初步标引，等到专利授权后，再根据当时的情形对前期的标引重新测量以决定是否调整标引项。等到专利应用阶段，可以根据需要进一步增加或调整标引项。比如，根据竞争对手产品的专利侵权情况，就某一专利进行相应的标引。3、专利资产标引的维度根据企业的商业实践及竞争需求，专利资产的标引有多重维度每个维度都有自己的信息标签，即标引项。当然，并不是针对每一项专利资产的标引维度越多越好，关键还是要切合企业的实际需要。下面介绍几种常见的专利资产标引维

59、度，每个标引维度有其对应的标签或标引项。（1）基于法律状态的标引维度在企业的众多专利中，除了已经得到授权而受到法律保护的专利之外，还有专利处于已提交专利申请但尚未授权或者被驳回、专利权终止、专利权无效宣告进行中等法律状态。因此，可以将专利资产按照其所处的法律状态进行标引，以快速识别专利状态，了解该项专利有效与否，并及时跟进年费缴费、专利无效等工作。（2）基于产品线的标引维度所谓产品线，是由使用功能相同、能满足同类需求而规格、型号等有所不同的若干个产品项目组成的一个产品类别。专利资产可以根据对应的产品线进行标引，如果公司的产品线分为高端零售系统、无线微店、分销系统、中小零售系统、中小企业管理，那

60、么该企业的专利资产即可按照这五个产品线进行对应的标引，比如“支付宝服务窗”专利技术就可标引为“无线微店”这一产品线。（3）基于产品部件的标引维度给产品的各种部件按照分类分别给对应的专利资产打上标签，有利于根据标签的指引一次性找到某一部件的所有专利，也方便对某一部件进行技术升级改进。以汽车的专利为例，可以对发动机、排气管、油门线等零部件的对应专利进行分类标引。（4）基于技术效果的标引维度作为一种技术方案，每一项专利（外观设计专利除外）都应当有其解决特定技术问题的技术效果，因而技术效果是专利资产标引不可缺少的标签。将具有同一技术效果的专利进行分类标引，也便于迅速识别和展现企业在特定技术领域的专利优