个人基金投资者投资情况调查问卷

1、PAGE PAGE 13个人基金投资者投资情况调查问卷（2011）以下问题除特别指定外，均为单选题一、个人背背景资料料您的年龄是是（ ）a、30岁岁以下；b、330-440岁；c、440-550岁；d、550-660岁；e、660岁及及以上您的性别是是（ ）a、男；bb、女您的教育程程度是（ ）a、中专及及中专以以下；b、大专专；c、本科科；d、研究究生及以以上您的职业状状况是（ ）a、公务员员和事业业单位人人员（包包括教师师、医生生、军警警等）； b、国有/国家控股公司人员；c、私人企业/外企人员； d、私营业主；e、自由职业者；f、下岗/离退休人员；g、在校学生；h、其他2011年年您的个

2、个人月均均固定收收入（证证券收益益除外）是（ ）a、5千元元以下；b、5千元元-1万万元；c、1万万元-33万元；d、3万万元以上上2011年年您的家家庭月均均固定收收入（证证券收益益除外）是（ ）a、5千元元以下；b、55千-11万元；c、1万万元-33万元；d、3万万元以上上二、个人金金融投资资历史您目前金融融资产投投资的总总规模是是（ ）a、小于55万；b、55-100万；cc、100-50万；d、550-1100万万；e、1000万以以上除了把钱存存银行和和买国债债之外，您第一次进入金融市场时，购买的投资品种是：a、股票；b、基基金；cc、证券券公司集集合理财财产品；d、银银行理财财产

3、品；e、保保险产品品；f、信托产产品；g、其他他您进入金融融市场有有多长时时间了（ ）a、半年以以内；bb、半年年到1年年；c、11年到33年；dd、3年年到100年；ee、100年以上上目前，您投投资的各各项金融融资产占占您所有有金融资资产的比比例由大大到小依依次为：a、股票；b、基基金；cc、证券券公司集集合理财财产品；d、银银行理财财产品；e、保保险产品品；f、信托产品；g、期货；h、私募股权；i、其他您用于投资资各项金金融资产产的资金金，需要要在多长时时间内变变现？（ ）a、1-33个月；b、33个月到到1年；c、1-3年；d、33-100年；e、完完全是闲闲散资金金，根本本用不着着您

4、是通过何何种方式式了解基基金信息息的？（ ）a、报纸杂杂志；bb、电视视；c、广广播；dd、互联联网；ee、朋友友同事；f其他他您投资基金金的目的的是（ ）a、抗通胀胀的保值值手段；b、长长期持有有实现财财富增值值；c、短短期内实实现财富富快速增增值；dd、分散散投资风风险；ee、其它它您投资基金金有多长长时间了（ ）a、半年以以内；b、半年年到1年年；c、11-2年；d、2-55年；e、55年以上上您目前投资资基金的的总规模是？（ ）a、5万以以下；bb、5-10万；c、10-50万；d、50万以上您投资基金金的总收收益是（ ）a、亏损大大于300%；b、亏亏了一些些，小于于30%；c、盈亏

5、亏不大；d、赚了了一些，但但小于330%；e、赚了了30%-1000%；f、赚了超过过1000%您今年投资资基金的的收益是是（ ）a、亏损大大于300%；bb、b、亏亏了一些些，小于于30%；c、盈亏亏不大；d、赚赚了一些些，但小小于30%；ee、赚了了30-1000%；ff、赚了了超过1100%三、对基金金管理公公司及基基金的基基本认识识您认为您与与基金管管理公司司之间的的关系是是怎样的的？（ ）a、说不清清楚；bb、经纪纪关系：基金管管理公司司为我提提供投资资的通道道；c、保保证关系系：基金金管理公公司应当当保证我我的投资资保值和和增值；d、契契约关系系：基金金管理公公司应按按基金合合同运

6、作作我的资资产，我我承担相相应投资资风险和和享有投投资收益益；e、储储蓄关系系：基金金管理公公司应保保证我的的本金和和利息您最看重基基金管理理公司的的哪些方方面？（ ）（最最多选3项，按按重要程程度排序序）a、股东背背景；b、经经营管理理团队的的稳定性性；c、投投资研究究团队的的专业性性；d、公公司治理理和运营营合规情情况；e、优优秀的客客户服务务；f、管管理的资资产规模模；g、旗旗下基金金的投资资业绩您是否关注注基金产产品的业绩排名名？（ ）a、很关注注；b、有些些关注；c、不不关注基金经理的的哪些信信息是您您最关注注的？（ ）（最多选3项，按重要程度排序）a、学历背背景；b、研研究或投投资

7、经历历；c、短短期投资资业绩；d、长长期投资资业绩；e、个个人守法法合规情情况；f、媒媒体的曝曝光率gg、相应应的资质质证书您是否关注注您投资资的基金金所持有有股票的的仓位变变动？（ ）a、经常关关注；b、偶尔尔关注；c、不不关注；d、想想关注，但但是没有有渠道可可以及时时关注其其变化您对目前投投资基金金最担心心的是（ ）a、基金公公司代客客理财，存存在道德德风险，进进行个人人利益输输送；b、基金金经理频频繁跳槽槽，影响响基金业业绩；c、基基金公司司管理不不善、高高管频繁繁变动；d、对对市场不不太看好好，影响响基金净净值；e、其它它您认为投资资基金有有风险吗吗？投资资基金会会亏损吗吗？a、专家

8、理理财，不不会亏损损；b、基基本没风风险，即即使有风风险，亏亏损不大大；c、有有风险，有有亏损的的可能；d、不不清楚基金合同中中您最关关注的条条款是（ ）a、基金管管理人及及基金托托管人的的权利和和义务；b、基基金持有有人的权权利和义义务；c、基基金的交交易方式式及费用用；d、基金金的信息息披露；e、基基金的业业绩比较较基准、资资产配置置及收益益分配；f、通通常不怎怎么关注注基金合合同您认为目前前基金费费率（包包括管理理费率、托托管费率率及申购购赎回等等费率）如何？a、费率太太高；bb、费率率较高；c、费费率比较较合理；d、不不了解相相关费率率关于开放式式基金认、申申购收费费方式，您您更倾向向

9、于哪种种？a、前端（购购买时）收收费；bb、后端端（赎回回时）收收费；cc、没有有特别偏偏好关于基金收收费费率率，您更更倾向于于哪种方方式？a、固定费费率；bb、浮动动费率（根根据基金金收益而而浮动）；c、没没有特别别偏好四、基金投投资的收收益及行行为偏好好您在选择具具体的基基金品种种时，考考虑的主主要因素素是（ ）（最最多选3项，按按重要程程度排序序）a、基金以以往的业业绩；b、基金金公司品品牌；c、是否否有明星星基金经经理；d、净值高低低；e、分红红纪录；f、收益益率排名名；g、基基金的投投资策略略；h、手续续费高低低；i、专专业评级级机构对对基金的的评级；j、基基金产品品宣传；k、亲亲朋

10、好友友推荐；l、银银行客户户经理推推荐如果您现在在购买基基金，您您的预期期年收益益率是（ ）a、5-110%；b、10-330%；c、330-550%；d、500%-1100%；e、1000%以以上购买基金后后，您通通常采取取的态度是（ ）a、一般不不查看账账户盈亏亏，注重重长期收收益；b、偶尔尔查看一一下账户户盈亏，觉觉得差不不多了就就赎回；c、很紧紧张投资资的盈亏亏，每天天要查看看净值、收收益率及及每日业业绩排名名；d、频频繁的申申购、赎赎回或转转换，以以短期套套利如果您要买买一只基基金，您的首选选是（ ）a、只申购购现有基基金，不不认购新新基金；b、一直认购购新基金金，不申申购老基基金；

11、c、都可能能您申购基金金最主要要的原因因是（ ）a、大盘正正上涨；b、大大盘正下下跌；cc、刚好好有适合合自己的的基金；d、发发现某只只基金表表现非常常好您赎回基金金最重要要的原因因是（ ）a、自己需需要现金金；b、股票市市场表现现不好或有有下跌的的可能；c、基金经经理发生生变动；d、基金业业绩跟其其他类似似基金相相比很差差；e、基基金业绩绩已达到到预期目目标；ff、基金金管理公公司发生生股权、高高管变更更等重大大事项；g、银银行客户户经理建建议您的基金净净值变化化达到多少少时，您会会考虑赎赎回该基基金？（ ）a、上涨110%；b、上涨110%-50%；c、上涨超超过500%；dd、下跌跌10

12、%；e、下下跌100%-550%；f、下下跌超过过50%如果基金经经理发生生变化，您是否会赎回您的基金？（ ）a、不会，该该基金旗旗下的所所有基金金我都很很放心；b、一定会会，我只只是喜欢欢这个基基金经理理；c、视情况况而定；您如何看待待基金的的定期定定投？a、定期定定投可以以降低平平均成本本、分散散风险，是是一种省省心省力力的投资资方式；b、和和一般的的基金投投资没有有区别，随随着大市市涨跌；c、定定期定投投风险大大，成本本高；dd、不清清楚总体而言，您您持有单单只基金的的平均时时间约为为（ ）a、少于66个月；b、半半年到11年；c、1-33年；d、3-55年；e、5年以上上五、基金投投资

13、者满满意度（由非常满满意至非非常不满满意对应应的分数数依次为为5、44、3、22、1和和0分）基金销售方方应该主主动、充充分地告告知您投投资基金金的可能能风险，根根据您的的经验，您您对购买买基金时时的风险险告知状状况是否否满意？a、5分；b、44分；cc、3分分；d、22分；ee、1分分；f、00分信息披露是是保护投投资者利利益的基基本制度度，您对对基金管管理公司司提供的的基金信信息披露露是否满满意？a、5分；b、44分；cc、3分分；d、22分；ee、1分分；f、00分考虑到证券券市场的的整体状状况，您您对投资资基金的的回报是是否满意意？a、5分；b、44分；cc、3分分；d、22分；ee、

14、1分分；f、00分在您所获得得的风险险收益水水平下，您您对向基基金收取取的管理理费用比比例是否否满意？a、5分；b、44分；cc、3分分；d、22分；ee、1分分；f、00分基金经理变变动可能能对您有有利或不不利，您您对基金金经理变变动情况况是否满满意？a、5分；b、44分；cc、3分分；d、22分；ee、1分分；f、00分据您掌握的的情况，您您对基金金管理公公司的运运作合规规性是否否满意？a、5分；b、44分；cc、3分分；d、22分；ee、1分分；f、00分您对基金管管理公司司向您提提供的各各项客户户服务是是否满意意？a、5分；b、44分；cc、3分分；d、22分；ee、1分分；f、00分

15、总体上，您您对基金金管理公公司的投投资能力力是否满满意？a、5分；b、44分；cc、3分分；d、22分；ee、1分分；f、00分总体上，您您对基金金管理公司司保护持持有人利利益的表表现是否否满意？a、5分；b、44分；cc、3分分；d、22分；ee、1分分；f、00分现有基金产产品是否否能够满满足您的的投资需需要？a、5分；b、44分；cc、3分分；d、22分；ee、1分分；f、00分您对基金托托管机构构是否满满意？a、5分；b、44分；cc、3分分；d、22分；ee、1分分；f、00分您对基金销销售机构构是否满满意？a、5分；b、44分；cc、3分分；d、22分；ee、1分分；f、00分您对

16、当前基基金业监监管水平平是否满满意？a、5分；b、44分；cc、3分分；d、22分；ee、1分分；f、00分六、基金投投资者教教育您是否接受受过关于于金融投投资方面面的教育育和培训训a、是的，我我接受过过系统的的教育；b、是是的，我我接受过过一些简简单的教教育；cc、我从从来没有有接受过过这方面面的教育育如果您曾经经接受过过投资者者教育，您接受教育的渠道是a、在学校校学习时时选修过过这方面面的课程程；b、自自己看书书和上网网自学；c、参参加各种种培训班班学习；d、其其他方式式；e、没没学过您喜欢的投投资者教教育形式式是（ ）a、现场讲讲授、交交流、座座谈的形形式；bb、发放放书籍、宣宣传材料料

17、的形式式；c、通通过报刊刊、网络络、电视视等媒介介的形式式；d、客客户经理理“一对一一”的形式式；e、其其他您认为基金金销售机机构事先先对您风风险评估估测试有有必要吗吗？（ ）a、没有必必要，我我并没有有认真填填写，我我的风险险承受力力是经常常变化；b、非常常有必要要，根据据我的风风险测试试，可以以推荐给给我合适适的基金金产品；c、不不好说，视视我当时时的情形形在您购买基基金的过过程中，销销售人员员是否对对您自己己的风险险承受能能力做过过测评？（ ）a、测试了了并且按按照测试试结果推推介产品品；b、测测试了但但并未按按照测试试结果推推介产品品；c、有有介绍但但未提供供测试；d、提提示测试试了但

18、自自己没有有参加测测试；ee、没有有在您购买基基金的过过程中，销销售人员员是否向向您介绍绍过基金金产品和和投资者者风险测测评的方方法及结结果？（ ）a、未主动动介绍，需需要自己己查询，不不会作为为投资决决策依据据；b、未未主动介介绍，需需要自己己查询，可可以作为为投资决决策依据据；c、主主动介绍绍过，但但并不理理解，不不会作为为投资决决策依据据；d、主主动介绍绍过，但但并不理理解，可可以作为为投资决决策依据据；e、主主动介绍绍过，能能够理解解，可以以作为投投资决策策依据以下基金理理财服务务项目中中，您最最希望得得到的是是（ ）（最多选选3项，按重要程度排序）a、定期的的账户信信息和交交易信息息

19、；b、不定定期的和和基金经经理面对对面交流流；c、所所投资的的基金可以以定期分分红；d、市场场信息咨咨询；ee、开放放式基金金普及知知识和交交易常识识；f、提供供投资咨咨询服务务；g、有有通畅的的投诉渠渠道您最希望以以下列何何种方式式收到对对账单？（ ）a、书面邮邮寄；bb、电子子账单（ee-maail）；c、手手机短信信七、20111年金融市场场热点及及20112年金融市市场预期期您对养老金金进入股股票市场场的看法法是（ ）a、赞成，有有助于股股票市场场的发展展，并能能给基金金带来收收益；bb、不赞赞成，养养老金应应委托专专业的基基金管理理公司管管理，不不应直接接进入股股市；c、不清楚您对从

20、事社社会公益益事业的的基金管管理公司司的评价价是（ ）a、并不会会提升我我对它的的看法；b、不不错，但但我不一一定购买买它的产产品；c、值值得信赖赖，我会会倾向于于购买它它的产品品；d、精精力太分分散，我我绝对不不购买它它的产品品您认为基金金管理公公司应该该从哪些些方面履履行其社社会责任任？（ ）（最最多选33项，按按重要程程度排序序）a、完善公公司治理理结构，构构建专业业、稳定定的经营营团队，为为持有人人创造价价值b、持续深深入地开开展投资资者教育育和交流流活动，传传播正确确投资理理念c、对员工工有合理理的职业业规划、注注重培养养道德修修养以及及人文关关怀d、执行销销售适用用性原则则，将适适当的产产品销售售给投资资者e、忠实履履行契约约责任，保保护持有有人的合合法权益益f、守法、诚诚信、自自律，自自觉维护护市场竞竞争秩序序g、关心社社会发展展，支持持和参与与社会公公益事业业2012年年，如果果您现有有一笔闲闲散资金金，您首首先会考考虑投资资以下哪哪个品种种？（ ）a、储蓄；b、债券券；c、基金金；d、股票票；e、证证券公司司集合理理财；ff、银行理理财；g、信托托；h、保保险理财财；i、期