工程建设项目招标风险管理研究

1、工程建设项目招标风险管理研究摘要 招标基本确定了工程项目的造价、工期、质量标准，因此招标无疑是项目前期工作的重中之重。我国的招标发展较晚，经过这么多年的探索和实践，招标的方法呈多样化，并逐渐向国际招标惯例靠近。然而，由于招标本身受到很多方面的影响，存在诸多的风险，而且其产生的风险可以在施工环节得到进一步的放大和叠加，导致大多数项目虽然运用了招标，但还是最终失败。因此，如何在项目招标阶段对项目立项产生的风险和自身环节产生的风险予以识别、评估，预见性地应对项目实施过程中的风险，对项目管理实践具有重要指导意义。本文根据风险管理的内容及流程，详细探讨了招标准备阶段和评标阶段的风险。具体包括：1.根据不

2、同的风险来源，运用多种识别方法，深入分析了招标准备阶段和评标阶段的风险因素及风险事件，并建立详细的风险清单；2.运用合适的风险评估方法，对已识别出的风险清单进行了风险评估；3.针对已识别和评估的风险，提出具体的风险应对措施；4.最后结合一个案例，对招标阶段的风险进行了分析。关键字： 招标准备 评标 风险识别 风险评估 风险应对 Engineering construction project bidding risk managementABSTRACTBidding basically determined the project cost, schedule and quality sta

3、ndards, the tender is undoubtedly the top priority of the project preparatory work. Of the tender late, after so many years of exploration and practice, the method of the tender is varied, and gradually near to the international bidding practices. However, due to the tender itself by many aspects, t

4、here are a lot of the risk, the risk generated in the construction methods to be further enlarged and superimposed, resulting in most projects, although the use of a tender, but ultimately failed. Therefore, the risk of the risk generated in the project bidding phase of the project in its own link t

5、o be identified to assess the predictability of response to the project implementation process of the risk of important guiding significance on project management practices.Based on the content and process of risk management, discussed in detail the tender preparation stage and the risk of the bid e

6、valuation stage. These include:1. According to different sources of risk, the use of a variety of identification methods, in-depth analysis of risk factors and the risk event of the tender preparation stage and Evaluation stage, and the establishment of a detailed list of risks;2. Appropriate risk a

7、ssessment methods, conducted a risk assessment has identified a list of risks;3. For identification and assessment of risk, specific risk response measures;4. Finally, a case analysis on the risk of the tendering stage.Key Words：Tender preparation Bid evaluation Risk identificationRisk assessment Ri

8、sk response目 录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc326700627 第一章 绪论 PAGEREF _Toc326700627 h 1 HYPERLINK l _Toc326700628 1.1 问题的提出 PAGEREF _Toc326700628 h 1 HYPERLINK l _Toc326700629 国内外发展状况 PAGEREF _Toc326700629 h 2 HYPERLINK l _Toc326700630 国内外招投标发展 PAGEREF _Toc326700630 h 2 HYPERLINK l _Toc326700631 国

9、内外风险管理研究发展 PAGEREF _Toc326700631 h 2 HYPERLINK l _Toc326700632 工程建设项目招标风险管理研究现状 PAGEREF _Toc326700632 h 4 HYPERLINK l _Toc326700633 本文研究内容和技术路线 PAGEREF _Toc326700633 h 5 HYPERLINK l _Toc326700634 本文研究的内容 PAGEREF _Toc326700634 h 5 HYPERLINK l _Toc326700635 本文研究的方法 PAGEREF _Toc326700635 h 6 HYPERLINK

10、l _Toc326700636 1.3.3 本文研究的技术路线 PAGEREF _Toc326700636 h 7 HYPERLINK l _Toc326700637 第二章 相关理论基础知识 PAGEREF _Toc326700637 h 8 HYPERLINK l _Toc326700638 2.1 工程项目招标的相关理论 PAGEREF _Toc326700638 h 8 HYPERLINK l _Toc326700639 工程项目招标的基本内容 PAGEREF _Toc326700639 h 8 HYPERLINK l _Toc326700640 工程项目招标所遵循的法律 PAGERE

11、F _Toc326700640 h 9 HYPERLINK l _Toc326700641 2.2 工程项目风险管理的相关理论 PAGEREF _Toc326700641 h 10 HYPERLINK l _Toc326700642 风险管理的基本理论 PAGEREF _Toc326700642 h 10 HYPERLINK l _Toc326700643 项目招标风险管理的基本理论 PAGEREF _Toc326700643 h 12 HYPERLINK l _Toc326700644 2.3 工程项目招标的风险识别 PAGEREF _Toc326700644 h 15 HYPERLINK

12、l _Toc326700645 风险识别的目的 PAGEREF _Toc326700645 h 15 HYPERLINK l _Toc326700646 2.3.2 风险识别的依据 PAGEREF _Toc326700646 h 15 HYPERLINK l _Toc326700647 风险识别的过程 PAGEREF _Toc326700647 h 16 HYPERLINK l _Toc326700648 工程项目招标全过程的风险识别 PAGEREF _Toc326700648 h 16 HYPERLINK l _Toc326700649 第三章 工程项目招标准备阶段风险识别 PAGEREF

13、_Toc326700649 h 18 HYPERLINK l _Toc326700650 3.1 招标准备阶段的风险因素 PAGEREF _Toc326700650 h 18 HYPERLINK l _Toc326700651 3.2 招标文件编制风险识别 PAGEREF _Toc326700651 h 19 HYPERLINK l _Toc326700652 3.2.1 工程量清单编制风险识别 PAGEREF _Toc326700652 h 19 HYPERLINK l _Toc326700653 3.2.2 招标文件编制其他风险识别 PAGEREF _Toc326700653 h 23 H

14、YPERLINK l _Toc326700654 3.3 招标准备阶段其他风险识别 PAGEREF _Toc326700654 h 26 HYPERLINK l _Toc326700655 3.3.1 外部环境风险识别 PAGEREF _Toc326700655 h 26 HYPERLINK l _Toc326700656 决策风险识别 PAGEREF _Toc326700656 h 27 HYPERLINK l _Toc326700657 招标组织方式风险识别 PAGEREF _Toc326700657 h 28 HYPERLINK l _Toc326700658 标段划分风险识别 PAGE

15、REF _Toc326700658 h 29 HYPERLINK l _Toc326700659 第四章 工程项目评标阶段风险识别 PAGEREF _Toc326700659 h 31 HYPERLINK l _Toc326700660 4.1 评标阶段的风险因素 PAGEREF _Toc326700660 h 31 HYPERLINK l _Toc326700661 4.2 不平衡报价风险识别 PAGEREF _Toc326700661 h 32 HYPERLINK l _Toc326700662 不平衡报价表现形式 PAGEREF _Toc326700662 h 32 HYPERLINK

16、l _Toc326700663 4.2.2 不平衡报价的应用情况 PAGEREF _Toc326700663 h 33 HYPERLINK l _Toc326700664 4.2.3 不平衡报价识别的具体步骤 PAGEREF _Toc326700664 h 34 HYPERLINK l _Toc326700665 4.2.4 不平衡报价识别层次 PAGEREF _Toc326700665 h 35 HYPERLINK l _Toc326700666 4.2.5 不平衡报价产生的原因及后果 PAGEREF _Toc326700666 h 36 HYPERLINK l _Toc326700667

17、4.3 低于成本标风险识别 PAGEREF _Toc326700667 h 37 HYPERLINK l _Toc326700668 4.3.1 低于成本标的判定 PAGEREF _Toc326700668 h 38 HYPERLINK l _Toc326700669 4.3.2 低于成本标的类型及风险 PAGEREF _Toc326700669 h 38 HYPERLINK l _Toc326700670 4.4 围标、串标、陪标风险识别 PAGEREF _Toc326700670 h 40 HYPERLINK l _Toc326700671 4.4.1 围标 PAGEREF _Toc326

18、700671 h 41 HYPERLINK l _Toc326700672 4.4.2 串标 PAGEREF _Toc326700672 h 42 HYPERLINK l _Toc326700673 4.4.3 陪标 PAGEREF _Toc326700673 h 43 HYPERLINK l _Toc326700674 4.4.4 围标、串标、陪标风险来源及后果 PAGEREF _Toc326700674 h 44 HYPERLINK l _Toc326700675 4.5 评标阶段其他风险识别 PAGEREF _Toc326700675 h 45 HYPERLINK l _Toc32670

19、0676 4.5.1 评标方法风险识别 PAGEREF _Toc326700676 h 46 HYPERLINK l _Toc326700677 4.5.2 评标评审过程风险识别 PAGEREF _Toc326700677 h 46 HYPERLINK l _Toc326700678 4.5.3 信息不对称风险识别 PAGEREF _Toc326700678 h 47 HYPERLINK l _Toc326700679 第五章 工程项目招标其他阶段风险识别 PAGEREF _Toc326700679 h 49 HYPERLINK l _Toc326700680 5.1 资格审查阶段风险识别 P

20、AGEREF _Toc326700680 h 49 HYPERLINK l _Toc326700681 资格审查方法风险识别 PAGEREF _Toc326700681 h 49 HYPERLINK l _Toc326700682 资格审查过程风险识别 PAGEREF _Toc326700682 h 50 HYPERLINK l _Toc326700683 5.2 开标阶段风险识别 PAGEREF _Toc326700683 h 50 HYPERLINK l _Toc326700684 5.3 合同签订阶段风险识别 PAGEREF _Toc326700684 h 51 HYPERLINK l

21、_Toc326700685 5.3.1 合同不完善风险 PAGEREF _Toc326700685 h 51 HYPERLINK l _Toc326700686 5.3.2 纯合同风险 PAGEREF _Toc326700686 h 51 HYPERLINK l _Toc326700687 第六章 工程项目招标的风险评估 PAGEREF _Toc326700687 h 53 HYPERLINK l _Toc326700688 6.1 工程项目招标风险评估的方法 PAGEREF _Toc326700688 h 53 HYPERLINK l _Toc326700689 风险指数法 PAGEREF

22、_Toc326700689 h 54 HYPERLINK l _Toc326700690 基本原理 PAGEREF _Toc326700690 h 54 HYPERLINK l _Toc326700691 风险指数法评估结果 PAGEREF _Toc326700691 h 55 HYPERLINK l _Toc326700692 第七章 工程项目招标的风险应对 PAGEREF _Toc326700692 h 57 HYPERLINK l _Toc326700693 7.1 工程项目招标风险的应对方法 PAGEREF _Toc326700693 h 57 HYPERLINK l _Toc3267

23、00694 7.2 工程项目招标全过程风险的具体应对措施 PAGEREF _Toc326700694 h 58 HYPERLINK l _Toc326700695 招标准备阶段风险应对 PAGEREF _Toc326700695 h 58 HYPERLINK l _Toc326700696 资格审查阶段风险应对 PAGEREF _Toc326700696 h 64 HYPERLINK l _Toc326700697 开标阶段风险应对 PAGEREF _Toc326700697 h 66 HYPERLINK l _Toc326700698 评标阶段风险应对 PAGEREF _Toc3267006

24、98 h 66 HYPERLINK l _Toc326700699 合同签订风险应对 PAGEREF _Toc326700699 h 74 HYPERLINK l _Toc326700700 第八章 工程项目招标风险管理案例分析 PAGEREF _Toc326700700 h 76 HYPERLINK l _Toc326700701 8.1 青岛奥林匹克帆船中心工程概况 PAGEREF _Toc326700701 h 76 HYPERLINK l _Toc326700702 青岛奥林匹克帆船中心概况 PAGEREF _Toc326700702 h 76 HYPERLINK l _Toc3267

25、00703 青岛奥林匹克帆船中心项目风险的特点 PAGEREF _Toc326700703 h 76 HYPERLINK l _Toc326700704 青岛奥林匹克帆船中心招标风险识别 PAGEREF _Toc326700704 h 77 HYPERLINK l _Toc326700705 青岛奥林匹克帆船中心招标风险评估 PAGEREF _Toc326700705 h 77 HYPERLINK l _Toc326700706 青岛奥林匹克帆船中心招标风险应对 PAGEREF _Toc326700706 h 78 HYPERLINK l _Toc326700707 外部环境风险应对 PAGE

26、REF _Toc326700707 h 78 HYPERLINK l _Toc326700708 工程量清单风险应对 PAGEREF _Toc326700708 h 79 HYPERLINK l _Toc326700709 8.4.3 图纸风险应对 PAGEREF _Toc326700709 h 79 HYPERLINK l _Toc326700710 8.4.4 技术风险应对 PAGEREF _Toc326700710 h 80 HYPERLINK l _Toc326700711 结论 PAGEREF _Toc326700711 h 82 HYPERLINK l _Toc326700712

27、参考文献 PAGEREF _Toc326700712 h 83 HYPERLINK l _Toc326700713 附录：工程项目招标风险清单 PAGEREF _Toc326700713 h 86 HYPERLINK l _Toc326700714 致谢 PAGEREF _Toc326700714 h 88第一章 绪论 问题的提出工程项目建设过程是一个周期长、投资多、技术要求高、系统复杂的生产消费过程，在过程中，未确知因素、随机因素和模糊因素大量存在，并不断变化，由此而造成的风险直接威胁工程项目的顺利实施和成功。在现代工程项目管理中，如何有效的对工程进行风险管理，已经成为了一个建筑企业赢利的重

28、要管理内容，工程建设参与各方均不可避免的面临着各种风险，如果不加防范，就会影响工程建设的顺利进行，甚至酿成严重后果，导致工程造价的大幅增加，只有通过有效的风险管理，对风险进行防范，才能使工程项目满足业主的要求同时为企业获利最大。为提高经济效益，保护国家和社会公共利益以及招标人的合法权益，招标活动在各个领域被广泛应用。新的世纪，招标管理工作面对的是一个复杂的环境。在这个复杂的环境中，由于各种层面上的因素的影响，招标管理工作充满着许多不确定因素，因而也就存在许多风险。尤其是近几年来，招标风险与日俱增，招标风险事件频发。招标在建设工程中是承上启下的关键环节，风险则是人们改造客观世界过程中不可回避的难

29、题。工程招标是一项复杂的经济活动，随着经济的日趋全球化和招标环境的日趋复杂化，工程招标的风险也日趋凸显，我国对工程招标风险越来越重视。招标阶段是合同的形成阶段，招标活动的行为后果直接影响项目的实施，在招标阶段进行风险管理，有利于业主选择合适的合作方，有利于项目目标的实现。通过招标基本确定了工程项目的造价、工期、质量标准，因此招标无疑是项目前期工作的重中之重。在工程施工招标过程中，业主对于工程招标、发包方式以及合同类型的选择正确与否至关重要，它直接关系到工程项目的成功和顺利进行，正确的决策有利于维护业主利益、保证工程质量、降低工程成本和缩短建设工期，反之则不然。然而，招标本身受到很多方面的影响，

30、存在诸多的风险，而且产生的风险可以在施工环节得到进一步的放大和叠加，导致项目质量不能得以保证，工期拖延成本增加，从而给业主造成巨大损失。因此，项目业主应正视招标过程中风险存在的客观性，将风险管理引入招标过程，对风险源进行有效的识别、评估和应对，为决策提供更加准确的数据信息。近些年，我国有些科研人员对风险分析理论作过一些探讨，但未对风险管理作深入研究。在招投标的风险管理上，目前国外和国际的一些研究成果，大多是针对工程项目投标风险的研究，缺乏对业主在招标阶段所面临风险的系统研究。而对广大业主来说，研究工程项目招标过程中的业主风险以及如何进行有效的风险防范，具有十分重要的现实意义。招标是项目实施的先

31、头工作，是项目管理最重要的工作环节之一，招标的风险对项目的影响也是最严重的。招标过程中存在的不确定性和风险因素往往会影响到后期工作的进行，甚至会直接导致投资的失败，因而有必要对招标的过程、方法和程序等进行科学的风险分析，降低招标风险，进行招标风险管理研究和实施。如何在项目招投标阶段对项目立项产生的风险和自身环节产生的风险予以消除，预见性地解决项目实施过程中的风险，具有重要的意义。招投标是项目从无形转换为有形的关键环节，是缩小不确定性和剔除不利因素的过程，而这一点正好符合风险管理的思想，因此就要用风险识别和分析的技术来评价招投标中存在的问题，研究控制招投标风险的方法，并对这些方法加以比较和总结，

32、得出风险应对措施，从而规避和减弱招标给项目实施带来的风险，使项目做到决胜千里之外。对广大业主来说，研究工程施工招标过程中的业主风险以及如何进行有效的风险防范，具有十分重要的现实意义。国内外发展状况国内外招投标发展招投标制度最早起源于政府采购。招投标在国外的发展历程见表。表 国外招投标发展主要事件Table Foreign bidding for the development of major events年份事件1761美国颁布了联邦政府采购法，以立法的形式对政府采购进行了规范的法制化管理1782英国政府设立国家文具公用局，负责采购政府办公用品，后来发展成为物资供应部，负责采购政府各部门的所

33、需物资国家文具公用局自成立之初起就制定了招标投标的程序1792美国首个有关招标的立法规定政府采购负责人为美国财政部长1861美国国会制定法案规定每一项采购至少要有两个投标人1868美国国会立法规定了公开招标和公开授予合同的程序（资料来源：部分参考文献）招投标在我国起步较晚，鲁布革水电站引水工程是我们国家改革开放以后通过招标确定施工单位的第一个大型工程。招投标在我国的发展历程具体见表。表 我国招投标发展主要事件Table China bidding for the development of major events年代事件1902采用招标投标方式承包工程，当时是张之洞创办湖北皮革厂，五家营造

34、商参与开标比价80年代中期到90年代中期我国处于从计划经济体制向市场经济体制转轨的过渡时期，随着社会经济的发展，逐步引进了工程招投标竞争机制，极大的促进了工程项目市场化90年代中期开始招投标工作进入了反思和探索期，招标的方法呈多样化，并逐渐向国际招投标惯例靠近，招投标工作处于试验性阶段2000年1月1日中华人民共和国招标投标法颁布实施以来，招投标技术和方法日趋完善，招投标市场发展总体趋势良好（资料来源：根据文献绘制）国内外风险管理研究发展1.国外风险管理发展随着项目管理技术的发展，风险管理就列入了项目管理的行列，形成了项目风险管理。美国项目管理协会颁布了项目管理知识体系2000版，扩展了风险管

35、理的内容，提出风险管理的6个过程：风险管理计划、风险识别、风险定性分析、风险定量分析、风险应对计划、风险管理和控制。国际项目管理协、美国的风险与保险管理协会和美国风险与保险协会都是世界上比较重要的风险管理研究学术机构。在研究内容方面，国外学者尤其是欧美国家的相关学者，在20世纪70年代重点研究了业主与承包商在合同中的风险责任问题。RIMS开始建立欧洲及亚洲风险管理团体之间的联系，这导致全球性的风险管理专业联合体的形成，风险管理开始进人全球化阶段。80年代，风险分析与管理有较大发展，研究领域除了责任外，还涉及到工程保险、地质及环境不确定性风险分担、费用超支风险、工期延误中的责任问题、技术风险、设

36、计风险分析等领域。这一时期的研究特点是针对某一个风险进行单一地分析，研究方法主要以概率论为基础，对风险的起源也有所探索，但整体来说缺乏系统和普遍适应性。上世纪90年代以来，由于风险问题受到全世界的关注，人们越来越清楚地认识到随着项目建设规模的扩大，项目风险对项目费用目标、进度目标、质量目标等会产生巨大影响，对项目风险地研究异常活跃。在对项目风险继续深入研究的同时，有的学者已经开始对风险管理进行归类、总结，并提出了系统的风险管理概念。国外有关风险管理的研究理论已经比较深入，风险管理也已经开始在大型工程项目中得以实施。国外风险管理发展主要事件见表。表 国外风险管理发展主要事件Table 1.3 F

37、oreign risk management major events of development年份事件916共同海损制度1931美国管理协会首先倡导风险管理1963美国发行的一册实用手册中记录了企业的风险管理这篇文章1975美国保险管理协会更名为风险与保险管理协会，这标志着风险管理从原来意义上用保险方式处置风险转变到真正按照风险管理的方式处置风险1984美国项目管理学会PMI制定的PMBOK将项目风险管理作为一个重要组成部分，并于2000年对其进行了修正，扩展了风险管理的内容1986在新加坡召开的风险管理国际学术讨论会表明，风险管理运动己经走向全球，成为全球范围的国际性运动1987C.

38、B. Chapman教授提出了“风险工程”的概念（资料来源：部分参考文献）2.国内风险管理发展在计划经济时期，风险主要是由国家承担，与企业的直接利益关系不大，因而工程项目风险管理意识极为淡薄。目前，我国已加入WTO，越来越多的国外公司进入中国市场，市场竞争必将越来越激烈。在如此激烈的市场竞争中，要想立于不败之地，不断提高自身的管理水平是重要途径。而风险管理水平，作为衡量管理水平的一项重要指标，是决定工程建设项目竞争力的一项重要因素，因此不断提高风险管理水平，是我国工程项目管理与国际接轨的一条必由之路。我国风险管理发展主要事件见表。表 我国风险管理发展主要事件Table 1.4 China ri

39、sk management major events of development年份事件20世纪80年代中期旅美华人段开龄博士应教育部邀请，正式将风险管理知识引入我国1987清华大学郭仲伟教授的风险分析与决策一书的出版，标志着我国风险研究的开始2000第20届国际大坝会议在北京召开，意义重大由中国优选法统筹法与经济数学研究会项目管理研究委员正式推出了中国的项目管理知识体系文件中国项目管理知识体系，对风险管理也进行了详细规范中国石化集团公司工程风险技术研究中心在南京工业大学宣告成立（资料来源：部分参考文献）工程建设项目招标风险管理研究现状招标是项目实施的先头工作，是项目管理最重要的工作环节之一

40、，招标的风险对项目的影响也是最严重的。招标过程中存在的不确定性和风险因素往往会影响到后期工作的进行，甚至会直接导致投资的失败，因而有必要对招标的过程、方法和程序等进行科学的风险分析，降低招标风险，进行招标风险管理研究和实施。招标风险管理过程文献汇总如表。表 招标风险管理过程文献汇总Table 1.5 Tendering risk management process literature summary文献风险识别风险评估风险应对张爱琳等（2006）郑惠宇（2007）马志国等（2011）曾增等（2009）刘中华（2010）李佳欣（2007）胡育（2009）张冠军（2010）陆承贵（2010）杨

41、静等（2008）滕常勇（2005）王会（2009）田林钢等（2008）许春艳（2009）张勇（2007）谭志刚（2009）贾素奎（2006）百分比94%35%76%（资料来源：自行绘制）根据表得出大多数文献主要集中于研究风险识别和风险应对，本文也将主要探讨这两个方面。2.工程建设项目招标风险管理存在的问题由于项目决策者大多是凭直觉和经验来对待风险，也往往忽视项目管理中风险管理的存在，加之国内建筑业依旧单薄的风险管理意识，严重阻碍了我国对工程招标风险的研究与推广。目前国内学者的研究还集中于引进各种工具方法，以完善项目招标风险管理体系，呈现出一派百家争鸣的态势，可惜系统地研究项目招标风险管理理论与

42、方法的不多。从国外相关研究发现，工程项目招标风险管理的理论研究目前处于实务应用阶段，我国对此类问题的研究与西方发达国家相比仍然存在较大差距。这就要求我国的工程项目经理针对工程项目招标风险问题进行对策研究，针对现实工程项目招标风险问题，提出适合中国国情的工程项目招标风险管理理论去解决现实问题，并不断的拓宽应用范围。工程项目招标风险管理领域存在的问题主要见表。表 工程项目招标风险管理存在的问题Table Tender of construction project risk management problems文献工程风险意识不强历史资料匮乏，风险识别困难风险评价的误差大尹志军等（2002）郑惠

43、宇（2007）曾增（2009）许世涛（2005）李佳欣（2007）陆承贵（2010）王增全（2001）方德斌（2011）张勇（2007）(资料来源：自行绘制)根据表1.6，本文主要对招标风险识别困难这个问题进行探讨。本文研究内容和技术路线1.3.1本文研究的内容本文全文共分为八章，具体内容如下：第一章，绪论。通过研究背景和研究意义的剖析，提出了研究问题，通过国内外研究发展及现状分析，进一步明确了问题和研究内容。第二章，相关的理论基础知识和对招标全过程风险识别进行简要分析。第三章，工程项目招标准备阶段风险识别。识别出招标准备阶段的主要风险和其他风险。第四章，工程项目评标阶段风险识别。识别出评标阶

44、段的主要风险和其他风险。第五章，工程项目招标其他阶段风险识别。识别出招标其他阶段的主要风险和其他风险。第六章，项目招标风险的评估。主要运用风险指数法进行风险评估。第七章，项目招标风险的应对措施。首先研究项目招标风险控制的一般策略，然后针对已经识别的各种项目招标风险因素给出预防措施。在此基础上研究项目招标风险应对的主要方法和具体措施。第八章，案例分析。以一个具体的项目为背景，进行招标风险的识别、评估和应对措施研究。本文研究的方法项目招标是一种普遍的经济活动，同时也是一个理论体系。本文拟采用文献研究法、逻辑推论法和案例分析方法，重点立足于业主招标阶段的风险管理研究，对业主招标阶段面临的风险进行识别

45、、评估，提出相应的风险应对具体措施，以期降低投标阶段失误带来的损失，提高项目的盈利能力。并结合具体实例进行实证探讨，本文主要研究方法具体见表。表 本文研究方法汇总Table This article method summary章节文献研究法逻辑推论法案例分析法2.3.6.2（资料来源：自行绘制） 本文研究的技术路线本文研究的技术路线可如图1.1所示。问题的提出问题的提出国内外发展状况研究内容和技术路线第二章 相关理论基础知识工程项目招标的相关理论工程项目招标风险管理相关理论工程项目招标的风险识别第三章 工程项目招标准备阶段风险识别招标准备阶段的风险因素招标文件编制风险识别招标准备阶段其他风险

46、第四章 评标阶段风险识别评标阶段的风险因素不平衡报价风险低于成本标风险围标、陪标、串标风险评标阶段其他风险第五章 工程项目招标其他阶段风险识别资格审查阶段风险开标阶段风险合同签订阶段风险第六章 工程项目招标的风险评估工程项目招标评估的方法风险指数法第七章 工程项目招标的风险应对工程项目招标风险的应对方法工程项目招标全过程的具体应对措施第八章 工程项目招标风险管理案例分析第一章 绪论图 本文研究的技术路线Fig. 1.1 The technology roadmap for this article第二章 相关理论基础知识 工程项目招标的相关理论工程项目招标的基本内容招标的基本内容主要由以下几个

47、方面组成：（1）招标工程项目招标是招标人根据自己的目的，制定并发布招标文件，招揽投标人并从中择优选定工程项目承包人的一种经济行为。通过招标可使投标人之间产生竞争，实现货比多家，优中选优的目的，从而获得最优的投资效益。（2）开标工程项目开标是指招标人或其代理人当众开启投标书，宣布其中的主要内容。 （3）评标工程项目评标是招标人组成的评标小组或由行政主管部门当天随机抽取的评标专家，根据招标文件要求，对有效的投标书进行商务和技术方面的审查分析和比较评价，最后根据打分的结果排出优劣次序。 （4）中标是指招标人根据评标报告，选定中标人，并发出中标通知。（5）签订合同是指招标人和中标人根据相关法律和招标文

48、件订立合同，确立发包关系。一般招标具体流程见图。设立招标组织或者委托招标代理人设立招标组织或者委托招标代理人招标文件（实行资格预审的还要申报资格预审文件）备案发布招标公告或者发出投标邀请书对投标资格进行审查分发招标资料和有关文件，收取投标保证金组织投标人勘察现场，对招标文件进行答疑成立评标组织，召开开标会议（实行资格后审的还要进行资格审查）择优定标，发出中标通知书将合同草案报送审查，签订合同澄清投标文件中不清楚的问题，组织评标图2.1 一般招标程序图Fig. 2.1 General bidding process map（资料来源：自行绘制）工程项目招标所遵循的法律经过20多年的不断总结和探索

49、，目前适用于招标的法律法规体系基本形成，主要有：中华人民共和国民法通则、中华人民共和国合同法、中华人民共和国招投标法、中华人民共和国建筑法、中华人民共和国担保法、中华人民共和国保险法、中华人民共和国安全生产法、中华人民共和国环境保护法等。招标相关法律具体见表。表 招标相关法律Table 2.1 Tendering related laws法律名称发布日期施行日期条款中华人民共和国民法通则1986-04-121987-01-01共9章，156条中华人民共和国合同法1999-03-151999-10-01共21章，428条中华人民共和国招投标法1999-08-302000-01-01共8章，68条

50、中华人民共和国建筑法1997-10-011998-03-01共8章，85条中华人民共和国担保法1999-06-301995-10-01共7章，96条中华人民共和国保险法2009-02-282009-10-01共5章，156条中华人民共和国安全生产法2002-06-292002-11-01共7章，97条中华人民共和国环境保护法1989-12-261989-12-26共6章，47条（资料来源：自行绘制）2.2 工程项目风险管理的相关理论风险管理的基本理论1.风险的三要素 风险因素、风险与风险后果构成了风险的三要素，为了全面理解风险，我们必须对他们的含义及关系进行了解：（1）风险因素是指引起和增加风

51、险发生机会或影响风险后果程度的因素或条件。风险因素越多，风险发生的可能性就越大，造成的风险后果就越严重，风险的形成过程就是风险因素不断出现与组合的过程。 （2）风险是指直接或间接产生风险后果的偶发事件。一个或多个风险因素就可能发生风险，风险是产生风险后果的直接或间接原因。（3）风险后果是指由于风险的发生或风险因素的存在所导致的经济价值的损失或增加。风险三要素间的关系可表示为图。形成形成产生增加或产生引起风险因素风险事件风险后果使实际情况与目标产生偏差风险引起图 风险三要素示意图Fig. 2.2 The risk of three elements of schematic（资料来源：文献）2.

52、风险管理的程序所有项目及其生命期中的每一过程与决策都存在风险。因此，在项目进行的每一阶段都应当对风险进行管理，并且风险管理过程应当与项目管理过程以及与产品有关的过程相结合。风险管理需要全员参与，要求建立结构化的风险管理过程，以利于促进开放性沟通和风险的高效费比管理。 （1）风险识别：发现、识别、描述可能影响到既定的项目或项目阶段性目标实现的风险的过程。有效的风险管理从根本上取决于对风险的识别，因此，它应当是一个系统性的过程。其目标是在这些事件的基础上建立完整的风险清单以建立、加强、预防、降低、加速或延缓目标的实现。重要的是要查明不追求机会的风险。综合识别非常重要，因为一个在此阶段没有界定的风险

53、在下一步分析中同样不会出现。查明可能发生的事件，有必要考虑可能的原因和情况，显示可能会发生什么后果。所有重要的原因和后果应该加以考虑。考虑可能的原因和情况时，显示可能会发生什么后果是非常必要的，所有重要的原因和后果都应该加以考虑。（2）风险评估：充分理解风险的性质和确定风险等级的过程（包括分析风险与项目之间的依赖关系、确定风险发生的可能性以及对既定目标的相关影响，并作出风险判断），风险评估是风险评价和风险处理决策的基础。对比风险分析和风险准则的过程，以决定风险及其级数是否能够接受和容忍。风险评价的目的是在风险分析输出的基础上支持哪些风险需要处理和处理实施的优先权的决策的制定，即支持风险处理决策

54、。（3）风险应对：修正风险的过程，在完成风险评估之后，选择并执行一种或多种改变风险的措施，包括改变风险事件发生的可能性或后果。风险处理是一个递进的循环过程，实施风险应对措施后，应重新评估新的风险水平是否可以承受，从而确定是否需要进一步采取应对措施。风险管理程序具体见图2.3。风险管理风险管理风险应对风险监控风险决策控制措施风险评估风险分析风险评价风险识别风险估计接受准则图2.3 风险管理程序图Fig. 2.3 Risk program management plans（资料来源：文献）项目招标风险管理的基本理论1.招标风险管理概念招标风险是指在招标过程中由于各种意外情况的出现，使招标的实际结果

55、与预期目标相偏离的程度和可能性。招标风险管理在事物运行之前就应该开始，直到招标完成其使命后招标风险管理才应该结束。所以招标风险管理不仅是对招标项目风险主体、招标项目风险客体转化条件等构成要素的分析，而且应包括产生、发展和消亡的全过程的系统分析。招标过程事实上就是买卖双方的博弈过程，始终存在着信息不对称的问题，在这个阶段不同的利益主体在决策时互相影响和作用。对于招标方来说，由于信息不对称对投标方的信息掌握的不完全，其主要风险来自于投标方的行为，目前主要控制风险的手段是通过评标和签订合同来控制风险。另一方面，招标人的行为不规范，意志和价值观不统一也是重要的风险，对此应从招标人的内部管理及办事程序上

56、来控制风险。招标“项目”虽仅是全过程项目中的管理工作之一，但它的风险会影响整体项目的成功，这也就是要进行招标风险管理的目的所在。在招标过程中，将涉及到多种类型风险，决策者需要通过对现有的不确定性风险信息进行有效分析，产生合理的决策方案，从而更科学、高效地做到招标风险的规避。招标风险管理是招标项目管理班子通过对风险的识别、风险评估和风险应对，以最小代价，在最大程度上实现招标项目目标的科学和艺术。也就是说，招标风险管理要利用已知信息和合适的方法、措施、手段推测未知信息，确认招标风险主体和招标风险客体及其状况、辨识与评价招标风险因素、明晰招标风险的状况、寻找消除招标风险对招标风险主体影响方法的行为。

57、2.招标风险的特征（1）从风险定义的角度A.损失的潜在性风险的损失往往是风险因素积蓄到一定程度才爆发出来的是有一定潜伏期的。B.不确定性在风险的定义中强调的不确定性主要表现为：投资是否能够得到预期的回报无法确定、损失程度无法确定、发生损失的可能性无法确定。C.损失的大小风险程度通常用损失大小来表示估计某事件可能造成的损失越大则认为该事件的风险就越大。（2）从风险属性的角度A.风险的客观性风险的客观性是指风险不以人的意志为转移，是独立于人的意识之外的客观存在，人类只能在有限的空间和时间内改变风险存在和发生的条件，降低风险发生的频率和损失程度而不能、也不可能完全消除风险。B.风险的普通性风险的普通

58、性是指“风险”事事有，时时有的特征。C.风险的偶然性风险虽然客观存在，但就某一具体风险而言，风险事故的发生是偶然的，或者说是随机的。D.风险的必然性从宏观的角度来看，一定时期一定风险的发生概率与其造成的经济损失程度具有一种必然性。从微观的角度来看，个别风险事故的发生是偶然的、无序的，然而运用统计方法去处理大量相互独立的偶发风险事故资料就可以比较准确地发现风险的规律性。E.风险的可变性风险的可变性是指在一定条件下风险可转化的特性。世界上任何事物都处于运动和变化之中，这些变化必然会引起风险的变化。招标风险的特征具体见图2.4。损失的潜在性损失的潜在性不确定性风险的大小客观性普通性偶然性必然性可变性

59、性性风险定义的角度风险属性的角度招标风险的特征图 招标风险的特征Fig. 2.4 Characteristics of the tender risk（资料来源：自行绘制）3.招标风险管理的目标风险管理最主要的目标是控制与处置风险，以防止和减少损失，保障社会生产及各项活动的顺利进行。按照一般风险管理的目标，招标风险管理的目标通常被分为两部分，一部分是损失前的目标，另一部分则是损失后的目标。损失前的管理目标是避免或减少损失的发生；损失后的管理目标是尽快恢复到损失前的状态，两者构成了风险管理的完整目标。4.项目招标风险管理的原则 项目招标的风险管理应本着经济性、满意性、社会性、全程性的原则进行。

60、（1）经济性原则是指在制定风险管理计划时要以总成本最低为目标。项目招标风险管理也是有成本的，需要综合考虑其付出的成本和风险管理能带来的成本节约。要以最合理的、经济的方式来防范和控制风险，以最低的成本取得最好的效果。 （2）满意性原则是指风险是客观存在而不可消灭的，因此在进行项目招标风险管理时要允许存在一定程度的不确定性，只要能达到项目招标的合理目标，满意即可。 （3）社会性原则是指项目招标风险管理的措施和计划必须考虑周围的环境、可能受影响的单位或个人以及相关的法律法规，要做到合理的进行项目招标风险管理，不能因风险管理而破坏周围的环境或损害他人的利益。（4）全程性原则是指项目招标的风险管理要贯穿