3C涂层材料研发公司知识产权制度分析

1、泓域/3C涂层材料研发公司知识产权制度分析3C涂层材料研发公司知识产权制度分析目录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc115052120 一、 知识消费概述 PAGEREF _Toc115052120 h 3 HYPERLINK l _Toc115052121 二、 个人和企业在知识消费中的注意事项 PAGEREF _Toc115052121 h 6 HYPERLINK l _Toc115052122 三、 知识经济的定义、特征及其与经济全球化 PAGEREF _Toc115052122 h 9 HYPERLINK l _Toc115052123 四、 知识经济的

2、产生 PAGEREF _Toc115052123 h 34 HYPERLINK l _Toc115052124 五、 知识产权法律渊源 PAGEREF _Toc115052124 h 42 HYPERLINK l _Toc115052125 六、 我国知识产权法律制度的发展历程 PAGEREF _Toc115052125 h 46 HYPERLINK l _Toc115052126 七、 知识产权资产确认 PAGEREF _Toc115052126 h 47 HYPERLINK l _Toc115052127 八、 知识产权资产标引与分级 PAGEREF _Toc115052127 h 59

3、HYPERLINK l _Toc115052128 九、 研发环节的知识产权管理 PAGEREF _Toc115052128 h 70 HYPERLINK l _Toc115052129 十、 知识产权交易的尽职调查 PAGEREF _Toc115052129 h 78 HYPERLINK l _Toc115052130 十一、 公司基本情况 PAGEREF _Toc115052130 h 95 HYPERLINK l _Toc115052131 十二、 项目基本情况 PAGEREF _Toc115052131 h 97 HYPERLINK l _Toc115052132 十三、 项目风险分析

4、 PAGEREF _Toc115052132 h 103 HYPERLINK l _Toc115052133 十四、 项目风险对策 PAGEREF _Toc115052133 h 106 HYPERLINK l _Toc115052134 十五、 发展规划分析 PAGEREF _Toc115052134 h 107 HYPERLINK l _Toc115052135 十六、 人力资源配置分析 PAGEREF _Toc115052135 h 110 HYPERLINK l _Toc115052136 劳动定员一览表 PAGEREF _Toc115052136 h 111 HYPERLINK l

5、_Toc115052137 十七、 SWOT分析 PAGEREF _Toc115052137 h 113知识消费概述知识的“消费”在多数场合下就是知识的“使用”，它不同于一般的商品消费。一般商品的“消费”是指满足某种一次性或持续性需求后其价值消失或逐渐消失或转移的活动或过程，如食品、饮料等一次性消费品消费后会永久消失，机器设备因在“消费”过程中将其价值转移到工业品中而不断地折旧，最后会变成一堆废铁；农产品因被加工后转化为其他形态的商品后而不复存在等。但知识消费或使用后不会消失，不会因价值转移而折旧或转化形态而不存在，它还可以以原态方式为不同年代、不同地域的消费者继续消费，而且消费者在消费知识、

6、满足特定需求的同时，还能够不断创造出新的知识。这些显然使其有别于一般商品的消费。那么，到底何为“知识消费”？通常认为，消费是人类通过消费品满足自身各种需要的一种经济行为和过程，它包括消费者的消费需求产生的原因、消费者满足自己的消费需求的方式、影响消费者选择的有关因素。它分为生产消费和个人消费。前者指物质资料生产过程中的生产资料和活劳动的使用和消耗；后者是指人们把生产出来的物质资料和精神产品用于满足个人生活需要的行为和过程，是“生产过程以外执行生活职能”。比照这一定义，我们可将“知识消费”界定为“人类通过知识产品来满足自身各种需要的一种经济行为和过程”，意指人们受利益（含物质利益、精神利益等）驱

7、动通过学习和积累、获取和使用知识的过程。它也可以分为生产性消费与最终消费，前者指因研发等产生新知识的需要而消费相关知识的行为，如为研究新产品而从他人处购买相关专利技术等就是例子；后者指不会带来新的知识的消费，如阅读小说、收看电视剧等，主要为了消遣和带来一些精神享受等消费行为。知识的消费者是知识的使用者；一般商品的消费者是指为满足自身需求通过交换获得并使用产品或服务的个人或组织，需求、购买力和消费行为能力是构成消费者的三要素。与此相对，知识消费者的三要素是需求、获取知识和使用知识的能力，它具有获取、创造和转化知识的能力。但知识需求的动机或动力与一般商品消费不同，它是多元的，一方面是为了获得新知识

8、，完善自我和发展自我；另一方面还可获得物质金钱与更高的精神享受（如获得一定的社会地位和为社会公众所认可、知晓）。知识消费对消费者的知识储备等提出了较高要求，如使用高科技产品的消费者，必须具备相应的知识基础；同时还要求消费者具有较强的获取知识、创新知识和转化知识的能力。成为知识消费者有更高的门槛和更强的行为能力之要求。就购买力而言，金钱不再是决定性因素，而智力因素及掌握知识的广度和深度是决定性因素，谁拥有的知识越多，谁就成为知识消费的最大受益者。知识消费的客体（消费对象）是“知识”本身，一般指人类至今为止所创造的所有知识，其中与人类日常行为关系紧密的基础知识及科学技术、管理行为科学和文化艺术等知

9、识最为重要。它们一般分为两个层次：一是满足人们工作、学习和生活需要的一般知识，如不同领域的工作手册、交往知识、饮食健康、个人电脑中计算机软件、安全等方面的知识；它们通常不需要付出太多对价即可获得。另一是被运用于创造活动和生产活动的知识，如发明、文学艺术作品、管理知识等；这些知识常能够在给知识提供者带来财富（消费者支付给他们的对价）的同时，也为消费者带来财富，因此它们通常是要付出对价的。知识消费者也可分为个人、企业和国家等三类；其中个人是最广泛的消费者，而企业消费知识除了给企业带来收益（包括物质财富和新知识），也给其员工带来知识方面的巨大收益：当然企业消费知识通常与自己的经营范围相一致，限制于特

10、定的领域。国家作为消费者主要涉及购买庞大系统的知识，用于国防、国计民生的领域，知识的卖方可以是国内的，也可以是国外的。知识消费的最常态就是其产业化，在市场价竞争中具有极大价值是那些具有自主知识产权的产品，它们的产业化最为引人关注；但知识生产和运用都离不开作为知识载体的人，故把知识转化为生产力时，必须有人力资本（科技人才和管理人才）与金融资本（研发投入、风险投入）的结合。个人和企业在知识消费中的注意事项（一）个人在知识消费中的注意事项面对知识无比丰富的世界，知识每天都在爆炸性地增长，而个人的精力和时间都是有限的，所以个人在消费知识时应当有所选择，消费适合自身知识结构、专业特点和有能力消费的知识，

11、而“皓首穷经”式的学习方式显然不适用于知识经济时代，这是个人在消费知识时需要明确的。当然，随着知识结构的调整、专业的变化及自身知识量的积累和范围的拓展，自己消费知识的方式、能力和范围也会随之变化，对此自身的知识消费也要做相应的调整。由于知识消费与知识学习密不可分，提升自身知识消费的能力离不开学习，故提倡终身学习实际上也就意味着终身消费知识能力的不断提高。本质上知识的学习本身就是知识的消费，“学如行舟，不进则退”，这一古训在今天随着知识的快速增加和发展，变得更为突出。这是个人在消费知识时需要铭记的另一个特点。（二）企业在知识消费中的注意事项1、持续培训和教育是知识经济发展的必然要求知识经济背景下

12、的企业发展对企业培训员工提出了较高要求，以便及时更新他们的知识，调整或完善他们的知识结构，为创新水平和能力的提升创造条件。事实证明，企业是知识经济社会中创新的主体，也是知识消费的主体，企业在消费知识中获得更多的创新启示和动力；企业的创新和知识消费息息相关：知识创新需要知识消费，而更高层次的知识消费会带动更为先进的创新；知识的发展和更新越快，企业消费和吸收的知识的步伐就应更快；因此，企业对员工的持续有效的教育和培训就显得十分重要。就其员工个人而言，让他们意识到：自觉或不自觉的终身教育是知识消费者必须坚持的活动，以让自己既适应时代快速发展的要求，也满足企业创新发展的需求。2009年上半年，美世咨询

13、公布了对上海40家跨国公司的最新薪酬调查。调查显示，这40家公司认为吸引员工最为重要的五项因素分别为：员工发展计划78%、对员工的奖励和肯定60%、薪酬福利，56%、培训计划40%和工作环境28%等。可以看出，除了为员工提供较高的薪酬、福利待遇外，还要非常重视员工的培训与发展以及员工的工作环境。正是这些因素的共同作用，使上述跨国公司保持了相比上海整体市场低4到5个百分点的低员工流失率，对企业的稳定和持续创新起到了积极的维护作用。本世纪初，有关研究也表明，为了增强员工的技能和素质，提升企业的市场竞争力，在华跨国公司在人员培训上投入了大量的精力和资金，应用了很多种有效的培训方式和手段。根据著名培训

14、组织CCID提供的2002年数据显示，在华外企的人均培训时间为每年44小时，人均年培训预算3384元，占工资比例的5%；而同期我国国有大中型企业的人均年培训时间仅为5.6小时，人均年培训预算约1362元，占工资比例的1.5%。由此我们不难理解，为何在华跨国公司的持续创新能力总体上高于本土企业。2、提高企业知识消费的风险意识提高企业知识消费的风险意识及识别新知识的能力相当重要，特别对那些依赖于知识生存、发展的企业而言。知识生产阶段，任何投入都有风险，即投入可能产生不了预期的成果，甚至研发的完全失败；同样，在消费知识的过程中也存在巨大风险，如花巨资引进的待“消费”的技术，可能与当地情况不符，如果没

15、有相应的修改技术并使之适应本土的能力，则引进技术可能被浪费掉，我国在20世纪80年代在冰箱、彩电等领域不当的引进技术经历就是一个值得反思的教训。提高企业知识消费风险意识，就会不盲目引进或消费知识，将主要精力集中于与本企业相关的知识消费，能提高创新效能，并充分利用知识消费所孕育的机会，为企业带来新的知识和利润。3、建立完善的信息情报机制，及时获取企业所需并可被消费的知识在知识爆炸时代，快速获取自己所需知识的能力不仅个人需要企业更需要。知识的生产、传播和消费之间的关系和距离，与传统商品的生产、经销和消费等环节相比，空间距离更短（网络环境下几乎可以忽略不计），三者关系更为密切，彼此间时间间隔更短。知

16、识可能开发时间较长，但信息网络的快速传播使知识能很快应用于生产之中；为此，企业应完善有关信息情报机制，设立情报搜集和筛选系统，以便能快捷有效地获取、分析所需知识，了解掌握最新的知识发展动态，并尽快消费、应用这些知识来满足企业的需求。很多跨国公司均设有自己的信息情报中心，来搜集最新情报，跟踪某一领域产品、服务的发展动态以及竞争对手的发展状况，以为自己的发展战略、规划和决策提供及时有效的依据。此外，加快知识（包括引进他人的知识及自己研发的知识）转化步伐是实现知识消费、获取企业利益的重要步骤：知识转化的快慢与转化质量的高低是衡量知识消费效果的重要指标。因此，企业在消费知识时，知识转化也必须作为其消费

17、知识时的重要参照。知识经济的定义、特征及其与经济全球化虽然有人认为知识经济并不是一个严格的经济学概念，但不可否认它已经是一个被很多人认可的、且在广泛使用的、具有一定影响力的概念。然而，人们对其定义却至今并无一个统一的认识，尽管都认为知识是其不可缺少的讨论部分。我们认为先对“知识”一词进行分析界定，然后在众多的定义中得出我们认为较为可接受的定义，以为后文的讨论准备；在此基础上，我们再分析知识经济的特征。（一）知识和知识产品的定义和特征1、何为知识？中国农业经济时代，作为当时被认为最为有用的“知识”四书五经能直接促进农业经济的发展吗？工业革命时代，特别是起步阶段，从事艺术工作的人员及后来的电影电视

18、演员、导演等有今天的这些从业者富有吗？答案是否定的。同样，在今天，从事农业生产者，很多工业知识、电影电视及其他艺术知识对他们而言也可能是无用的。为弄清楚“知识经济”的含义，我们先要了解其中的“知识”到底为何意？它与科学、技术有着什么样的关系？关于知识的定义同样分歧较大，难以统一。有人认为知识是用于解决问题的结构化信息，或是决策的、经过整理的易于理解和结构化的信息，或是被认为能够指导思考、行为和交流的正确和真实的洞察、经验和过程的总集合，或是从信息中推导得来，能够积极提升绩效、疑难解决、决策、教学等方面的集合，或是对事实或思想的一套有系统的阐述所提出的合理判断或经验性结果。知识包含真理和信念，观

19、点和概念，判断和展望，方法和诀窍。据我国辞源中的解释，知识是指人对事物的认识；辞海中将其解释为人们在社会实践中积累起来的经验，从本质上此知识属于认识的范畴。李德顺价值论一书将知识定义为“是我们对于被意识对象本身的了解，包括对它的视、听、嗅、味、触等知觉和印象、表象、经验、概念、理解、描述等”。毛泽东整顿党的作风指出：什么是知识，自从有了阶级的社会存在以来，世界上知识只有两门：一门叫阶级斗争知识，一门叫生产斗争知识。自然科学、社会科学就是这两门知识的结晶。哲学则是关于自然知识和社会知识的概括和总结。中国大百科全书教育（1993）认为：“所谓知识就它反映的内容而言，是客观事物的属性与联系的反映，是

20、客观世界在人脑中的主观映象。就它的反映活动形式而言，有时表现为主体对事物的感性知觉或表象，属于感性知识，有时表现为关于事物的概念或规律，属于理性知识。”从这一定义中我们可以看出，知识是主客体相互统一的产物。布卢姆在教育目标分类学中认为知识是对具体事物和普遍原理的回忆，对方法和过程的回忆，或者对一种模式、结构或框架的回忆。一般认为：“知识为人们在改造世界的实践中所获得的认识和经验的总和，是人类的认识成果。知识是以人为主体对客体（客观事物）认识活动的结果；它表现为两种形态：一种是以经验、理解、表象、印象以及语言所表述的思想内容；另一种是以客观存在的图书、杂志、图表等文字形式表现出来的书面内容。还有

21、学者根据知识形成过程中的不同层次，将知识分为四类：数据（原始资料，未经处理）、信息（消息，初步处理，不规范、片面和表面的、仅有外部联系）、知识（学识，经过仔细处理，规范、深入、较全面的，有内部联系）及理论（系统的知识、经过提炼，全面、系统、有规律性的）。”我们认为上述有关对知识的理解都有合理因素，但对于解释“知识经济”中的“知识”不能起到根本性的作用。理解知识经济中的“知识”时应注意区分“知识”与“信息”，应从“是什么、为什么、如何做和属于谁的”四个角度来进行，即关于某个或某些事实、现象方面的知识，产生该类事实、现象或该类事实运作原理和规律方面的知识，该类事实、现象运作的方式（包括技术、技能、

22、技巧和诀窍等）方面的知识和对社会关系的认识，即这些知识由谁掌握和支配，以便可能接触他们并有效地利用他们的知识，它们是关于管理的知识和能力。知识的范围远大于信息，“Knowwhat”和“Knowwhy”是知识的一部分，它们构成信息的核心内容，而知识经济中的“知识”更强调最可能成为适宜于发挥经济生产功能的“市场商品”或“经济资源”的内容，即“Knowhow”和“Knowwho”。因此，知识经济中的“知识”应指由特定主体掌握和支配的、能够产生积极经济效果的关于特定事实、现象及其运作规律、原理和运作方式的特定经验和创新的认识与信息的总和。这一定义不限于人类对特定的已经存在的事实、现象的认知和人类已有经

23、验的积累，还包括现实中没有出现但基于现有现象、事实认知而创新出来的知识和信息。在理解知识的含义时，有必要把作为人类社会共同财富的知识与作为个体头脑中的知识区分开来。前者是客观存在的，但后者中许多并不是客观现实本身，而多是个体的一种主观表征，即人脑中的知识结构，它既包括感觉、知觉、表象等，又包括概念、命题、图式，它们分别标志着个体对客观事物反应的不同广度和深度，这是通过个体的认知活动而形成的。一般来说，个体的知识以从具体到抽象的层次网络结构（认知结构）的形式存储于大脑之中。有人将知识分为有用知识和无用知识。有用知识是指具有转化为实际应用潜力的知识，它包括反映自然现象和规律的知识和具有指令性或指导

24、性特征的知识，即教人如何做的知识，亦即技术。这种分类有一定的道理。“知识经济”中的知识主要是指有用的知识。根据知识外显程度的不同，把知识分为显性知识和隐性知识得到理论界和学术界的广泛认可。显性知识是指可以用书面语言、图表、数学公式表达出来的知识，通常表现为产品外观、文件、数据库、说明书、共识和计算机程序等形式：而隐性知识则是指高度个人化的、与实践相关的、难以清晰表达的知识，通常以个人经验、团队的默契、技术诀窍、组织文化等形式存在。简言之，隐性知识，就是高度个性化而且难于格式化的知识，主观的理解、直觉和预感都属于这一类。显性知识，就是“能用文字和数字表达出来，容易以硬数据的形式交流和共享，并且经

25、编辑整理的程序或者普遍原则”。知识与科学、技术之间的关系：科学、技术是知识中最为重要、最为核心的内容之一；科学是关于某一领域、某一学科的概念、原理、规律等系统化了的知识，而技术是科学原理、规律在现实生产、生活等中的具体适用的方案等。我们认为，科学、技术是“知识经济”中“知识”最为根本和重要的部分。2、知识产品的定义及其分类知识产品是人类在认识自然、改造自然和社会实践过程中，通过付出脑力劳动，依靠已经掌握的知识及自己的智力等要素进行创造性活动而产生的成果，它可以是以一定形式表现出来的一种自然科学、社会科学的成就，如学术专著、论文等，也可以是以特定财产权利形式存在的成果，如企业商誉、商标、专利、版

26、权、计算机软件及商业秘密等。它是创造性活动成果，是某一领域的系统知识，能够满足人们的精神需要和物质需要；借助于特定的载体表现出来；商品经济条件下为一种商品：独立出来，具有价值和使用价值。知识产品进入市场后，一般不会以完全的实物形式表现，而要通过对知识的转化和运用，将知识物化在某种载体上，才能获得经济效益。根据知识产品的表现形式，我们可以将其分为两大类，即硬知识产品和软知识产品。前者是指有形的，看得见、摸得着集中了大量科技知识而形成的产品，如信息科学技术产品（手机、电脑、网络宽带产品、IPphone等）、生物技术产品（如生物芯片、新药品）、新材料产品（高分子热缩材料、电子陶瓷材料、双向拉伸膜片材

27、、改性高抗冲聚苯乙烯、金属纳米粉末、有机硅材料、锂电池电极材料等主要产品）、航天科学技术产品等。对于其界定，张守一教授认为，知识对任何一种新产品的贡献率超出了50%，就是知识产品。这种观点有一定的道理，因为在新产品的研制过程中，知识创新应起主导的作用，无创新即无新产品；当新产品可以批量制造后，在生产过程中没有增加新知识，原有的知识价值被分摊到许多产品上，知识对这些产品价值的贡献率比之批量生产前有所下降。但该类产品的知识创新过程不会停止，在新一代产品问世后，较前一代产品而言，其技术处于领先水平，知识的贡献率要高于50%，它在淘汰旧产品时，也面临着被下一代产品替代的危险。所以，高科技领域的产品的知

28、识创新、产品更新换代速度较传统产品快，原因在于它们受到其内含的知识贡献率要长期保持较高份额的压力和外在的市场竞争对手的压力。这些产品，我们也可称之为知识密集型产品。软知识产品是指不以有形体表现其价值的智力成果，有形体只是其价值的载体，真正的价值在于无形的知识本身。这类知识包括：科学思想、理论、文化艺术、管理方法、工作经验等，在满足一定条件下它们可以被大量复制满足社会需要，也可以在运用中不断改进和完善；硬件产品运行的技术原理、方法、路线及有关产品的设计方案、配方（如可口可乐的配方、中药的祖传秘方等）、计算机程序等；市场服务机构提供的咨询服务业务，如会计师事务所、审计事务所、律师事务所、资产评估事

29、务所等所提供的咨询意见和报告等。虽然上述三类知识产品离不开物质载体，但就价值而言，物质载体只具有形式的外在价值，其贡献率可忽略不计，主要价值是知识本身。根据知识产品内容的不同，我们可以将其分为文化产品、科技产品和咨询服务成果等。前者可以包括民间文学艺术、历史典籍、出土文物、小说诗歌散文、剧本、电影电视、歌曲、相声、小品、棋谱、绘画、书法、雕刻及各种各样的学术论文和专著等，而中者包括技术原理、新技术、新工艺、新配方、计算机软件、设计方案、窍门、点子和高新技术如生物技术、药品技术、电子和微电子技术、计算机技术、3D打印技术、人工智能技术、区块链技术、空间技术、新材料、新能源技术（含核能技术）、激光

30、技术、海洋开发技术和有益于环境技术等。后者包括各种市场服务机构提供的智力成果，如会计师事务所、审计事务所、律师事务所、资产评估事务所及有关管理等关咨询机构提供的涉及财务、审计、法律、资产评估和企业的制度、组织、管理创新成果和战略等方面的意见。当然有人用最简单的分类方法，将其分为自然科学和哲学社会科学的研究成果，其中后者可以包括软科学的研究成果等。3、知识产品的特征知识产品具有以下特征：（1）知识产品作为商品，主要以非实物形式存在（无形性），其内容可以无形方式存在于人们脑中，但均以一定的有形载体（如光盘、磁盘、书刊等）表现：知识产品一旦被授予特定权利，权利人可以通过无限的复制获取巨额利润。对于硬

31、知识产品而言，物化了的知识仍具无形性，不过此时的载体就是产品本身。对知识产品生产者来讲，他出售了知识产品不等于他就失去了知识，除非他将知识的所有权一道转让出去。对于买方，购得了知识产品，并没有直接得到经济利益，而是要经过一定的转化形式才能获得利益；如果不运用、不转化以创造经济利益，则永远只会以静态的形式存在。而且多数场合，他所购得的只是知识产品的使用权，而非所有权。（2）知识产品作为商品具有潜在的效益和使用上的不可消耗性。知识产品作为商品本身不能直接发挥作用，不能自动产生效益。如需产生经济效益，它还要经过知识劳动者通过一系列的应用实验等活动将知识产品潜在效益挖掘出来；而且有时，作为知识产品，未

32、必一定能创造出经济效益。由于无形，它可以以各种形式、多数量地重复存在；由此在使用时，不会因使用的次数等而出现损耗等现象，与一般物品不同，它具有永久的耐用性（人类流传至今上千年的知识，特别是经典书籍就是说明）；而人类史上任何有形物品没有哪一个能如此。而且知识产品在使用过程中能够创造出更多的价值，人们可在使用中学习、进步，创造出新价值等。（3）知识产品作为商品的可复制性使其应用具有广泛的可传播性、可扩散性和共享性。无形性使之借助各种载体，由近及远，扩散和传播于他人，扩大知识的影响和生产；知识产品具有公共物品的性质，即在使用和消费上有非排他性，不影响他人的使用，它可以为很多人分享；进入公有领域的知识

33、，任何人都可以拥有。这意味着，一个人对知识产品的消费或者确切地说是使用，并不减少或排斥他人对该产品的使用。知识产品是“一人创造，数人受益”的财富，而且使用的人越多，范围越大，其社会效益就越大。知识产品的这种公共性质被认为是对知识产权进行适度保护的依据。（4）知识的总体价值远大于部分之和。各种相关知识（如数学、物理、化学、生物学、天文学等）的结合，会产生数倍于各单个学科所产生的价值之和。高新技术领域的诸多产品均是跨学科知识的产物；但人们将各知识融合到特定的物质产品中后，会使该产品的价值倍增，产生乘数效应。知识产品是通过脑力劳动而创造出的产物它在形成的过程中继承了大量前人沉淀和累积的脑力劳动和创造

34、性劳动的成果。而且它在传播、扩散的过程中，被人们不断消化、吸收，被重新加入新的脑力劳动中；知识进入生产过程中后，过去积累的与现时创造的成果均会融入物质产品中，使本来价值一般的商品价值大增。如芯片是信息技术行业的基本材料单元，其元素主要是硅，在地球上存量非常大，沙子是代表，它几乎没有什么价值，但信息技术发展后，硅的价值得到了极大的体现。相关知识之间的在运用中相互影响、相互补充、相互促进（如引进技术方面的专利技术和专有技术之关系），共同推动某一知识体系的形成和发展，进而在更大规模上形成价值，推动人类文明进程。（5）知识产品作为商品，其生产具有质和量上的不平衡。有些知识产品容易商品化，如实用技术、商

35、标、软件等；有些知识产品不易商品化，如基础理论科学、人文社会科学、宗教知识等。知识产品商品化程度的高低取决于满足人们物质和精神需求程度。越是能直接满足人们需要的知识，其商品化程度就越高，反之亦然。直接满足人们文化需要的知识可称为消费性知识；而作为生产知识和物质产品的要素并入生产过程的知识可称为生产性知识。因此，生产性知识又可细分为生产知识的知识和生产物质产品的知识。生产知识的知识属间接满足人们需要的知识，其商品化属性最弱；生产物质产品的知识虽然也间接满足人们的需要，但它可并入生产过程，成为满足人们物质需要的因素，其商品化属性较强。消费性知识直接满足人们的文化需求，其商品化属性应该说是最强的。可

36、见，从生产知识的知识、到生产物质产品的知识，再到满足消费的知识，其商品化程度呈递增趋势。对于容易商品化的知识产品，其生产的速度和质量会高于不易商品化的基础理论、文化产品和宗教知识等。当然在物质文明发展到一定阶段后，文化产品、基础理论等的重要性和价值将日显突出。（6）知识产品作为商品具有寿命周期的不稳定性。在知识经济时代，随着知识的增长速度的加快，多数知识产品（尤其是高科技产品）的寿命越来越短，其被替代的速度也在加快。新知识产品替代原有知识商品一旦出现，旧知识商品就将被淘汰出局。（7）知识产品的生产具有不可替代性。一般而言，由于知识产品生产的劳动个体的差异性，知识产品中的不确定性和非程序性，使知

37、识产品生产的投入与产出在不同的劳动个体之间不具有可比性和可替代性，也使得知识产品的估价具有一定难度。当然，知识还具有获取的无法被剥夺等特征，一旦知识被他人窃取，是无法要求对方返还的，充其量是限制对方不能使用，而且，要求返还意义也不大；这与一般有形财产被盗走后可以要求返还完全不同。这一特征，成为人们强调知识产权保护采取不同于一般财产保护的一个重要理由。（二）知识经济的定义及特征1、知识经济的定义“知识经济”，概念的提出源于对知识和技术在经济增长中作用的充分理解，它很好地把科学、技术和经济紧密地联系起来。知识经济的定义很多，它们的共同之处都在于强调知识在经济发展中的决定性作用，经合组织以知识为基础

38、的经济将知识经济界定为“建立在知识和信息的生产、分配和使用上的经济”。有学者综合比较40多年来关于知识经济的各种提法，认为知识经济比较确切的定义是“以智力资源的占有、投入和配置，知识产品的生产（产生）、分配（传播）和消费（使用）为最重要因素的经济”，本书认为该定义较为准确。这里的智力资源意指含人才、信息、知识、技术、决策和管理方法等，知识产品是指知识含量高、技术含量高、附加值高的高技术产品和服务，其扩大再生产不依赖于稀缺自然资源消耗的增加和环境污染的加剧。通过对知识经济发展的历史考察，在前述定义的基础上，我们可以将知识经济定义为：以知识的生产和传播为基础，以变革、创新为灵魂，以高新技术产业为主

39、导，以可持续发展为目标的经济；它是在再生产过程中主要依靠脑力劳动或新型劳动利用高科技劳动资料创造价值与财富的经济。2、知识经济的特征知识经济是人类生产力、科技发展及其激烈竞争的必然产物。在现代社会，科学技术的生产（研究和开发）和传播（教育、培训）已经成为经济发展的增长的核心。其特征有：（1）以数字化信息革命为推动力量。人类社会从农业经济向工业经济发展的推动力量，是蒸汽机技术和电气技术。它们促使代替手工作坊的工厂化生产方式与公司化生产方式的出现，促进规模经济的发展。知识经济的推动力量则是20世纪90年代后期出现的电子化、数字化信息革命。随着社会规模上的数字化、网络化、信息化大趋势，再一次改变了人

40、类的生产、工作和生活方式。（2）以可持续开发和可共享的知识作为主要资源，即以智力资源为经济发展的主要投入。前文已述，从资源配置来划分，人类社会经济的发展可以分为劳力（体力）资源经济、自然资源经济、智力资源经济等三类。农业经济主要以劳力（体力）资源经济为基础工业经济是以稀缺的自然资源为物质基础的，而知识经济则是可以持续开发的知识智力资源为前提，是以知识、信息等智力成果为基础构成的无形资产投入为主的经济，无形资产成为发展经济的主要资本，企业资产中无形资产所占的比例超过50%。知识经济是以人才和知识等智力资源为资源配置第一要素的经济，节约并更合理地利用已开发的现有自然资源，通过智力资源去开发富有的、

41、尚待利用的自然资源。知识经济无形资产的核心是知识产权。（3）以知识和信息作为主要产品，劳动力结构发生改变。工业经济时代的代表性产品是物质产品，大多数物质产品都具有易损、排他、不可变换等特性；而知识经济时代的主要产品是无形的、可共享、可转换的知识或信息产品。劳动力结果方面，据统计，工业经济时代，直接从事生产的工人占劳动力的80%；而知识经济时代，生产工人的比例将降到20%以下，从事知识生产和传播的人将占80%以上。（4）以知识和信息服务行业为主导产业。工业经济时代占主体地位的是第二产业，即制造业；而知识经济时代则是制造业和服务业逐步一体化，而且服务业将占越来越重的地位，特别是提供知识和信息服务的

42、行业将成为社会的主导产业。以至于“数字经济”“网络经济”“虚拟经济”将逐渐成为知识经济时代的新特点。所以，知识经济时代知识产业化是其最典型的特征之一，高新技术创造了新经济。利用知识、信息、智力开发的知识密集型产品所带来的财富，大大超过传统技术创造的物质财富，成为创造社会物质财富的主要形式。（5）以收益和规模报酬递增为原则。在工业经济时代，按照经济“增长函数”，资本和劳动力两者的投入必须按比例进行，否则就会出现资本投入过多，造成“收益递减”。而知识经济则表现为“收益递增”，即知识资本的投入打破了“收益递减”的原则，而是按照规模和收益递增的原则促进经济的发展。知识生产率取决于知识的开发与传播，含研

43、发、教育、培训等。（6）以知识的研究、开发和创新为管理的重点。工业经济时代管理的重点是生产，核心是提高劳动生产率，政策的目标在于促进资源的有效配置；而知识经济时代的重点是知识的生产和开发，以及掌握知识的人的培训，政策的核心在于通过有效的措施激励创新。（7）以非标准化和分散化的生产为主要形式。工业经济时代的生产方式是标准化、专业化和社会化。知识经济时代的生产方式却是非标准和分散化，即小批量、多品种、高效率。同时，职工通过计算机网络，在家里或分散的地方进行个别生产。欧美正在流行的SOHO，就是“小办公室”或“家庭办公室”的生产方式。在知识经济时代，生产的个性化特征日趋明显，它与工业经济时代的规模化

44、、标准化形成鲜明的对比；如3D打印技术使产品的个性化特征十分明显，它可以生产出满足任何个性化需求的产品。（8）社会主体和分配方式改变。工业经济时代工人阶级是社会的主体；知识经济时代，知识分子将成为社会的主体。工业经济时代的报酬分配主要按“岗位工资制”；知识经济时代将过渡到按“业绩报酬制”，人们凭各自的业绩在市场中获得自己的“价格”，每个人，都是经济的主体。（9）以经济的可持续发展为目标。知识经济重视经济发展的环境效益和生态效益，它采取的是可持续化的、从长远观点有利于人类的发展战略。在知识经济时代，注意处理知识、环境和频发问题节能低碳技术创新将成为该时代最有发展潜力的知识领域。（10）知识经济社

45、会，强调知识面前人人平等。人们的智商差别不大，成为智者或愚者的因素主要在于后天的环境和培养；富人受到的教育机会多些，但随着全民教育的普及，机会将日益均等，知识的取得将取决于自身的努力。知识经济为人们的平等创造的机会较农业经济、工业经济较多。其他学者认为知识经济的特征有：社会知识化，生产者劳动智力化，经济发展可持续化，资产投入无形化，支柱产业高新技术化，经济决策与管理知识化，市场观念现代化（如网络经济、电子商务盛行等），世界经济一体化，价值取向多元化，社会组织信息网络化及信息、技术、资金、市场、人才等的网络化等；或知识经济的特征如下：科技的发展和积累带来了经济利益的同时也变得日趋复杂、多元化、成

46、本高昂且受制于私人公司特别是大公司，经济增长的源头相对来说从物质（有形）形态逐渐转向非物质形态（无形），资本主义意识形态（如市场、公司、私人财产权等）随着苏联的解体而得到进一步强化、取得了主导地位并构建了当今的经济秩序，国际化和全球化日趋明显，政治、经济和管理上日趋复杂的多极世界开始出现和新信息与通信技术大规模地出现等。此外还有其他一些学者对知识经济特征的不同认识，如袁正光认为知识经济具有经济动力、产业内容、效率标准、管理重点、生产方式、经济学原理等九点变化。这些学者论及的特征大体上与本书前述的特征大同小异；如果有所不同，可以看作是前文所述特征的补充；不过对西方学者所说的市场经济是资本主义的专

47、有品并把它看作是知识经济的重要特征，我们可以持批评态度。（三）知识经济与经济全球化经济全球化、政治多极化、文化多元化和信息网络化是21世纪的基本特征。全球化一世界范围内日益成长的经济和社会一体化，或物品、服务、人员、技术和资本在世界范围内的流动一成为过去几年国际经济中争论最为热烈的话题之一。然而，不论人们观点如何，在知识经济背景下，经济全球化是一种不可避免、不可逆转的客观事实，并将继续发展下去。经济全球化是一个历史发展过程，是人类创新和技术进步的结果，至今还没形成统一的定义；它实质上等同于自由资本主义时期的国际化，经历百年的发展，才自20世纪70年代起被普遍使用，用之来形象地反映出技术的发展使

48、国际交易贸易和资金流通变得更为快捷和容易这一事实和仍在延续、拓展的趋势：它意味着人类在各层次经济活动中已经运行了若干世纪的市场力量在技术的作用下超越了国界，把地球变成了一个更为紧密的村庄。1、知识与经济全球化知识领域中最为核心的内容一高新技术的发展，缩小了空间、时间的距离，为世界经济全球化创造了前提条件。全球化不是新鲜事物，早在1848年共产党宣言就指出：“由于世界市场的开拓，资产阶级使一切国家的生产消费都成为世界性的了”“由于一切生产工具的迅速改进及交通的极其便利”，它把各民族都卷到资产阶级文明中，并“迫使它们一一如不想灭亡的话采用资产阶级的生产方式”这些成为早期全球化的客观写照。后来随着国

49、际分工和交换迅速发展，20世纪初列宁考察帝国主义阶段情况后指出：“人类的整个经济、政治和精神生活在资本主义制度下已经愈来愈国际化了。”但今天的全球化由于知识的作用比他们描述的发展要快，涉及的范围广而且深入，因为它随着交通、通讯、能源、电信等新技术，特别是信息技术的出现而加快了步伐。“广”指除了传统生产要素外，技术、文化、制度等也相互影响、相互吸收，影响人们生活的每一部分；“深”指货物、资本、人力等的国际化借助于技术之威，在全球各地进行本地化，将各种要素进行巧妙结合，不仅在生产领域而且在技术领域利用当地人力进行本地化开发（而成果却不归东道国所有），从而通过技术从市场的源头加深全球化。国际化的加速

50、始自二战以后，发达国家在市场力量的推动下，依赖逐渐建立它们主导的国际组织和制度，在全球大力推进经济、贸易和金融自由化，它们之间贸易往来和相互投资获得巨大发展，跨国公司成为世界经济增长的发动机；大批发展中国家的独立及进入国际经济体系，使各国处于全球经济网络之中。20世纪70年代，两极世界日趋松动，在电信、交通等领域技术的突破性发展和生产商在超越国界寻求更多利润渠道的强烈欲望推动下，市场全球化趋势开始云涌，许多人认为有必要对本国新的外国竞争者进行反击，反击的办法就是进入它们的国内市场，由此全球化进入第二个加速期。20世纪90年代在苏联解体后，多极化趋势日显，伴随着新科技的雨露春风，经济全球化大大提

51、速，以计算机和网络技术为核心的新科技革命迅猛成长，缩小了各国和各地区的时空距离，推动了金融、贸易、投资、生产的全球化发展，世界经济逐渐融为一体；这些让空间失去了意义，使人类社会发展到一个新阶段。经济全球化是指二战特别是20世纪70年代以来，商品（货物和服务）及生产要素（原材料、人力、技术和资本）在世界的自由流动，通过流动使资源在全球或地区范围内优化组合、统一配置，从而使全球经济形成一个不可分割的有机整体的发展进程，它是国内国际化和国际国内化之互动和转换；它是资本主义世界性发展的产物，至今仍以资本主义为主导，但已成为人类共享、共建的事物，而且人类追求、探索的本性及存在的无限创造力不可能让其戛然止

52、步。经济全球化不仅指有形商品、资本的流通，更重要的是知识、信息的流通；以知识产权转让、许可为主要形式的无形商品贸易大大发展。各国综合国力的竞争在很大程度上转化为人才、知识、信息的竞争，集中表现为知识产权的竞争。全球化的经济与知识产权战略密切联为一体。其显性表现是，经济资源跨越国界的流动和配置，各国经济相互依赖程度日益加深，合作日益加强，整个世界各种经济活动相互渗透、交叉；表现为资源和商品生产过程的国际化，外国消费者、投资者、跨国企业、国际金融和贸易组织对各国经济发展的影响力不断扩大，一个产品可能涉及几个甚至十几个国家的生产者和设计者；在一国市场上可以买到几乎所有国家的商品或服务。其隐现的内容体

53、现在：各国产业结构调整在全球范围内进行，发达国家集中精力抓高附加值、节能、环保的产业，如金融、保险等高端服务业和高科技产业，而穷国则从事生产、制造、装配、加工等低附加值、劳动密集、高能耗重污染的行业，蓝、白领分工进一步明确。2、知识经济背景下的经济全球化特征知识经济背景下的经济全球化的典型特征是知识贯穿于其整个发展历程中，具体可以描述为：（1）它以技术进步和创新为发展的动力和催化剂。科技进步尤其是信息技术的进步既为经济全球化的形成提供可能性，又构成其发展的核心和当然内容。信息技术降低了企业的远距离成本控制；多媒体技术的发展与因特网的诞生，使任何有能力进行全球扩张的企业的活动范围都可达全球各地。

54、创新构成了当今时代的特征，新产品、新制度、新技术的发展速度为以往任何时代所无法比拟，它们加速了全球化进程。技术本身让世界连到一起，网络本身无国界诠释的全球化含义，而且其自身也构成了经济全球化的特征。（2）生产全球化是经济一体化进程的基础和纽带。生产的整个过程即设计、研发、采购、制造、运输和销售等在跨国公司的组织或直接参与下成为全球性活动。跨国公司完成了由双边到区域再到全球合作的转变，并成为经济活动的主宰，其商品生产环节分布于不同国家，进而使相关各国间的经济关联程度日益提高。现在大部分国家的经济活动都趋于越出国界，各国经济发展在更大的程度上成为一个在全球范围内、由多国企业共同协调、组织的过程，它

55、意味着各国经济发展、活动都逐步摆脱了本国资源、市场的约束、限制；虽然各国经济增长仍按国内的经济活动计算，但构成一国经济增长的活动很多是他国经济主体经营完成的。（3）贸易自由化是经济全球化的血液。通过贸易才能使技术基础上发达生产力创造的产品实现价值，使生产国际化进一步循环下去。贸易自由化是国际经济斗争的焦点，各国为消除国际贸易障碍提高自由化程度进行了长期不懈的努力，它成为许多国际条约签订的目的之一。在WTO框架下，贸易自由化得到了很大的张扬和肯定近十年来国际贸易量迅速增长，进一步彰显了全球化的特征和意义。贸易自由化强化了全球市场在实现国际分工中的作用，也推动了全球经济结构的调整。其中知识贸易自由

56、化将日显重要。（4）在贸易自由化带动下，在信息技术的支撑下，生产过程无中心化迫使资金、人力和其他生产资料在全球流动。新的国际分工形成及跨国公司成为经济活动主角使研发、采购、生产、销售的跨国化不仅是全球经济、市场统一的根源，也是诸多资源在全球流动的根源。跨国公司对东道国经济发展的作用、各国对外资管制的放松以及由投资基金和养老保险基金高速成长导致的国际游资的形成和全球证券市场在信息技术支持下的联成一体，使得资本流动性进一步加大。WTO框架下的货物、服务贸易进一步自由化、关税与非关税壁垒的进一步削弱及与贸易有关的知识产权保护协议和投资措施协议等的订立为人员、货物、技术等流动创造了前所未有的条件，大大

57、加速了全球化的进程。（5）作为经济活动的生命线，金融一直是全球化进程的关键所在。跨国公司生产、贸易的触角所到之处，就有相应金融服务：在全球占有市场的国家对金融服务全球化要求最为迫切。随着各国的经济活动的日益开放，20世纪70年代后，各国相继放松金融管制，推进金融自由化，放宽外资金融机构进入和退出本国金融市场的限制，消除不同金融业务间障碍，加快金融业的整合与服务网络全球化建设，为经济活动的结算、存贷、投资、资金跨国转移等提供了便利条件加快了其他活动的全球化。适应经济发展规律的法律与自由宽松的政策及信息技术在该领域的广泛应用促进了金融服务全球化的飞速发展，形成了时间上连续、空间上统一、价格上关联的

58、国际金融市场。（6）市场体制下的经济全球化为相关法律体系的国际化提供了基础。经济全球化的核心主体是追求收益最大化的主权国家支配下的个人与企业，而全球化本身是在各国经济体制趋同与信息技术进步背景下，通过主体的跨国活动如贸易、投资等来实现的。因此，经济全球化在本质上是一个自发的市场机制作用的过程，要遵循市场经济的规律，但又离不开国家权力的干预和影响。经济规律的内在要求必然要在法律上得到体现。国际生产方式、贸易手段、商品标准和资本运作的规律等集中在现在市场经济的旗帜下必然体现出对法律的国际化要求在统一的规范下进行经济活动，WTO多边贸易体制框架就是使世界经济活动进一步规范化的体现。其制定是通过各国同

59、意的谈判机制在WTO形成的谈判场所完成的。它为各国国家经济制度、社会经济行为、市场活动等方面的法律趋同性提供了国际法依据：为商事活动中的合同样式和其他法律文件等逐步统一和规范提供了蓝本。在WTO的法律文本中我们不难看到传统的两大法系大陆法系与英美法系的相对完善的结合，而且还将进一步发展。这些都昭示着与经济全球化有关的法律的国际化取得的成就，且将不断发展；它们成为全球化最为显著的特征。不过，目前的国际经济法律规则多是在经济强国主导下制定的。总之，知识经济背景下的经济全球化主要表现为贸易全球化、市场全球化、生产全球化、金融全球化、区域性经济合作日益加强；其成因：以经济发展为导向是经济全球化的思想动

60、力；科技进步是经济全球化的根本诱因；跨国公司是经济全球化的主要推动力；区域性经济组织的出现起到了过渡和传递作用；国际经济组织的协调起到了一定的作用。未来作为经济全球化重要组成部分的知识经济全球化则将得益于信息技术革命推动了贸易的全球化、金融全球化和日益完善的国际贸易规则，会使人类生产、贸易方式变得更为便捷。知识经济的产生（一）概述知识经济有许多不同的称呼，如还被称为信息经济、智力经济、高科技经济、高技术经济、高新科技经济、信息技术经济、数字化经济、新经济等。但不论称谓如何，均是强调知识的作用，只不过不同的称呼在用不同的“知识表现形式”称呼它而已。在人类发展史中，知识（以科学技术为最集中的代表）