内控评价自查报告_第1页
内控评价自查报告_第2页
内控评价自查报告_第3页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

1、Word 内控评价自查报告 我为你整理了多篇内控评价自查报告范文，盼望对您的工作学习有关心。 根据上级行关于20 xx年度基层行内控综合评价工作的部署和要求，工行济南明湖支行为客观、公正、真实地评价支行的内控管理状况，进一步促进完善内部掌握体系建设，提高内控管理水平，实行三项强有力的措施，保证内控评价工作高效率、高质量地绽开。 一、加强组织领导，强化责任落实。 为把20 xx年度内控评价的各项工作落实到位，快速成立了该行内控评价领导小组，并在风险部下设办公室。该行在加强组织领导的同时，还强化了各部室、网点的责任落实：内控评价领导小组详细负责、组织、协调支行内控评价有关事项和工作；风险部作为牵头

2、部门负责支行与上级行内控管理部门的请示和沟通工作，统一熟悉、统一标准、统一进度，统筹支配和调度各部室、网点的内控评价工作落实到位，确保内控评价自评工作的顺当进行。 二、加强内评文件资料的学习和培训 正确理解和把握各项评价指标的评价标准、评价要点、评价依据及评价方法。 该行内控评价领导小组组织部室、营业网点负责人和相关人员仔细学习总行基层行内部掌握评价实施细则（20 xx年版）和基层行内控评价操作手册（20 xx年版）等文件制度，吃透精神，娴熟把握评价方法，提高自评工作质量。 三、加强过程评价指标的量化分解，保证该行进行内控评价自评的完整性和可操作性。 基层行的内控评价工作主要是过程评价，该行结

3、合本行经营管理的实际状况，根据评价操作手册的要求，对过程评价指标的评价内容、标准、要点、依据及方法等进行量化分解，确定被评价的部室、网点以及进行评价的详细项目和操作方法。 四、加强和完善内控评价自评工作的基础管理，实现内控评价日常管理行为的制度化。 内控评价的目的不仅仅是促进内控管理制度、措施的完善，更重要的是将内控评价过程中形成并完善了的各项内控管理行为制度化，真正在各级、各部门日常的管理中自觉执行到位。该行针对评价过程中发觉的内部掌握中存在的缺陷或问题，在充分弥补完善和整改的基础上，对相关日常操作规程和管理考核实施细则等进行了修改和补充，力求结合执行力建设实现内控评价日常管理行为的制度化。 五、加强评价工作的信息沟通和沟通，充分发挥职能部门的作用。 基层行之间、部室之间、网点之间的经营和管理状况不同，进行内控评价的内容和方式方法也不尽相同。为保证支行自评工作的质量和进度，作为支行牵头部门的风险部充分发挥职能部门的乐观作用，在仔细学习领悟和把握上级行精神和要求的基础上，汲取借鉴其他行的先进阅历，在支行部室、网点之间加强评价工作的信息沟通和沟通，上下联动、协调全都，使各项自评工作高质量按时完成。 通过20 xx年度内控评价自评工作，该行使员工充

人人文库> 全部分类> 应用文书 > 事务文书

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论