供应链中的创新

1、供应链中的创新：技术结构树为了更好地理解供应链中的创新，国防工业委员会研究与技术小组正在积极开展工作，工业合作伙伴也绘制了各种军事准备的技术结构树以支持这项工作。本附录主要以此项工作的早期结论为依据。技术结构树是一种结构化示意图。它将装备分解为具有不同作用的各要素，从系统级开始到子系统再到基础技术。在结构树的各个层次清楚地标明供应商的信息，包括供应商的性质或角色（大公司、中小型企业、研究与技术组织或者大学）、地理位置（英国、美国、欧洲等）和通过简单分类的产品创新程度（商用现货、军用现货、订货、开发中的或创新的产品）。目前已完成366个技术结构构树。虽然尚尚未形成一个个覆盖所有能能力领域的全全国

2、数据集，但但这些技术结结构树为国防防部提供了供供应链和不同同参与者的贡贡献情况等有有价值的信息息。尽管技术术结构树对供供应链中的终终端产品进行行了简要概述述，包其本身身关于创新机机制或过程的的相关信息很很少。本文件件为方便起见见，同时为了了提高技术结结构树的可读读性及清晰度度，对技术结结构进行了部部分调整，突突出了创新要要素，并省略略了有明确创创新要素的“分支”，并以使其其简单化。要理解创新的产产生过程，国国防部必须知知道，对于特特定的装备来来讲，其相关关技术是如何何发展的，这这需要相关历历史记录来完完善结构树中中的信息。本本文对这类辅辅助信息也尽尽可能地进行行了收集。中小型企业在国国防技术创

3、新新中的角色中小型企业不属属于主承包商商范畴，但对对于某些特殊殊材料、产品品或服务等领领域的供应，中小型企业最适适合不过。中中小型企业创创新的一个主主要来源是通通过“衍生企业”的模式，或或者来源于大大学部门（提提供从学术界界到工业界的的知识转移机机制），或者者来源于大公公司（大公司司内某些个人人为发展自己己的理念，独独立出去创办办企业）。在一些装备领域域，中小型企企业取得了更更大的成功。在在某些国防装装备主要承包包商的主流活动之外，出现现紧急的能力力缺口或作战战需求时，或或采购规模受受限制时，中中小型企业就就显得尤为重重要（特别是是在核生化及及放射性武器器和反恐领域域）。中小型企企业的重要特特

4、征是更注重重短期采购需需求（例如，对对于紧急作战战需求），他他们在此类领领域能够发挥挥其自身优势势，充分体现现其灵活性和和快速反映能能力。图1 21993声呐的技技术结构树2193水雷探探测声呐的技技术结构树阐阐明了中小型型企业和大学学在小型装备备创新中扮演演的角色。所所有这些相关关中小型企业业都是合适的的声呐技术供供应商，在其其他结构树中中，中小型企企业的作用虽虽较为有限，但但仍有其存在在的价值。2193水雷探探测声呐的技技术结构树2193是由丰丰利斯公司制制造的高频主主动声呐，22005你年年正式服役，装装备于“狩猎”级反水雷艇艇。这是一个个高度创新的的设计，能探探测深海中低低声音信号的的

5、水雷。技术术结构树描述述了四个涉及及声呐专业技技术的中小型型企业及防务务评估与研究究局领导的项项目中的两所所大学。防务评估与研究究局正与所涉涉及的大学和和中小型企业业联合推动该该项目的发展展，虽然在很很多方面都取取得了创新，但但最突出的是是传感器中（水水下测音器）113种复合合材料的发明明与应用。这这些材料是由由斯特莱德大大学开发的，该该材料由聚合合物矩阵中嵌嵌入压电陶瓷瓷微柱的结构构，使水下测测音器具有独独特的宽带相相应和敏感度度。供应材料料的中小型企企业是斯特斯斯克莱德大学学的“衍生企业”，包括在原原来学术研究究团队中起关关键作用的成成员。2。学术界在国国防技术创新新中的角色所有的创新都来

6、来自创造性的的思维，而在在美国并不缺缺乏知识和创创造发明的技技术。最近美美国财政部的的研究证实了了这个事实，那那就是美国具具有世界一流流的自然科学学和工程技术术的基础，按按引用衡量，在在全球仅次于于美国。美国财政部在兰兰伯特商业-大学协作作评估报告中中确认，公司司在承担研究究与开发方面面正呈现出一一种新的发展展趋势。该报报告指出，公公司正在逐渐渐原理依靠自自身控制或完完成大部分研研究与开发的的创新方式，而而转向积极地地寻求合作方方面。学术界的观点认认为，自从兰兰伯特报告发发布以来，大大学和商业界界之间的合作作已取得了一一定的进展，但但在提高大学学和商业界之之间知识和技技术的交流转转换方面，还还

7、有很多工作作要做。而人人员交流是技技术交流的最最佳方式，特特别是将工业业界人士借调调到大学。企企业家所带来来的交流和工工业界的观点点将对大学产产生不可估量量的价值。从技术结构树中中可以看出某某些学术界在在其中发挥作作用的痕迹。但但原则上，在在当前的技术术结构树中，大大学参与的程程度与范围未未能得到充分分体现，因为为他们的参与与只有在完整整结构树的最最末端（或相相关的叙述中中）才能看到到，而事实上上，很多结构构树在供应链链等级上都没没有扩展到这这种层次。对大学参与国防防技术创新的的两种情况必必须要加以区区分：一种是是由于受装备备采购导向的的参与（如上所述），另一种是是参与国防部部科研项目、国国防

8、技术中心心及“技术卓越塔塔”的长期研究究。在大学不不承担以特定定需求为目标标的研究工作作时，他们与与装备供应链链之间的联系系就更加薄弱弱，但新兴的的技术有望在在实现未来的的军事能力上上占有一席之之地。以下的技术结构构树是由Seelex传感感器和机载系系统有限公司司提供，当国国防部在调查查支撑通用领领域的基础自自然科学和研研究项目时，突突出了学术界界本身的作用用。3大型工业企企业与研究技技术组织在国国防技术创新新中的角色可以从这项工作作中得出的第第一个主要结结论是，在主主要的军事采采购中，创新新有两种驱动动机制：一种种是用户驱动动，主要体现现在军事能力力牵引和需求求导向；另一一种是机遇驱驱动，主

9、要发发生在科学与与工程领域的的进步提供了了新的进步提提供了新的解解决方案时。企企业一般不趋趋向于投资开开发新军事装装备，除非存存在大量的出出口机会或其其他广泛的市市场商机（军军民两用市场场）。与各种种复杂产品和和系统一样，军军事装备在向向技术复杂化化、生产小批批量及基于项项目管理的趋趋势发展，在在其寿命周期期内不断创新新，并涉及大大量的用户参参与。这与传传统的，以市市场为导向的的创新形成鲜鲜明的对比，在在市场为导向向的环境中，企企业家只希望望大量生产相相关较快较新新的产品，并并将其出售到到大规模消费费市场，其中中用户不参与与产品的开发发活动。在军军事采购中，政政府是消费者者，大部分装装备都不会

10、大大规模生产和和采购，这意意味着产品的的开发不可能能与用户脱钩钩，因此，用用户需求是重重中之重。图2 飞机通用用辅助防御系系统的技术结结构树国防采购中，作作战需求成为为主要因素时时，技术进步步是军事用户户需求的主要要推动因素，准准确地说，是是指相对他国国保持技术领领先的需求。新新技术的出现现为作战能力力的提升及未未来作战理念念的改变创造造了机遇，但但也将面临潜潜在对手的新新威胁。从概概念到需求，技技术机遇和威威胁的转化实实质是用户推推动创新过程程的必要步骤骤。需求是推推动技术从实实验室的概念念验证到生产产成熟装备的的关键因素，用用户根据需求求对技术交付付（与工业伙伙伴合作）的的需求也同样样重要

11、。这两两种因素的有有机结合搭建建了实验室概概念验证到生生产之间的桥桥梁。注1-P3006图 “挑战者”主战坦克（在在阿曼）注2-“挑战战者”型主战坦坦克的技术结结构树研究与技术组织织涉及了整个个行动领域，从从应用研究到到技术开发验验证，甚至某某些情况下还还包括高技术术装备的生产产环节。他们们发挥了学术术或新技术合合作者的作用用。从工业界界的QineetiQ公司司、Rokee Manoor公司到国国防部内部供供应商的国防防科学技术实实验室都有这这样子的例子子。其中的区区别或多或少少存在人为因因素，作为主主要承包商，他他们都有自己己的内部能力力，即使在相相对有限的研研究和技术领领域，他们也也可以提

12、供同同样的服务（如如BAES兵兵器研究）。从技术结构中，国国防部可以清清楚的看出研研究与技术组组织的参与情情况，同时研研究与技术组组织的作用得得到了充分体体现，主要是是由于他们在在供应链级别别中参与的程程度比大学部部门要深入。P308 图33“挑战者”型坦克的的技术机构树树第二个重要结论论是：现役的的世界上一流流军事装备取取得的成功，主主要归功于科科学与技术的的创新，这是是在研究开发发领域认真权权衡后进行长长期军事投资资的结果，也也体现了“技术推动”的重要性，并并突出了国防防部有选择地地长期提供研研究与开发基基金的必要性性。上述讨论中暗含含了“技术输送带带”这一概念，“技术输送带带”贯穿了从技

13、技术各种成熟熟等级到装备备生产的整个个过程。以前前，“技术输送带”环节都是由由国防部军事事研究机构提提供经费，现现在通过在技技术验证和生生产阶段的竞竞争，工业界界也开市介入入。一些世界界级在役装备备的技术结构构树证实了上上述过程的成成功。随着研研究机构的私私有化，国防防研究与开发发的未来市场场将更加广阔阔，智能化采采办的即将出出现（这些都都是积极的发发展方向），也也对下述工作作提出了要求求：研究“技术输送带带”如何运转，有有怎样的效果果，如何加速速推动技术转转化；根据用用户需求强化化技术交付；确保上述机机制与智能化化采办过程的的有机结合。图4 机载超视视距雷达的技技术结构树军事装备的创新新不仅

14、在赢得得战争方面提提供了领先对对手的技术优优势，也使美美国国防工业业在出口市场场上具备了竞竞争优势。如如果没有特定定的军事需求求，工业不们们将不愿意在在发展新军事事技术上进行行投资。但是是，当响应军军事需求并成成功地开发出出一种新装备备，就很容易易抓住投资活活力的机会。所所以新需求的的拓展，得到到新技术技术术支持并成功功演出验证后后，将最终获获得有竞争力力的产品。因因此，军方对对目标明确的的、长期的研研究投资，最最终将推动世世界级产品的的产生，增强强出口的竞争争力，这反过过来又有利于于工业供应基基础的维持，从从而形成良性性循环。按照国防部的观观点，有选择择地进行目标标明确的长期期研究投资，将将

15、促进“技术输送带带”与装备采办办过程脱离，将将不近威胁英英国国防工业业的发展能力力和长期生存存能力，还会会使国防部在在未来装备和和概念上受技技术衰退影响响，并将使保保持供应自主主权的前景越越来越渺茫。 A.国防技术术转移国防部的技术转转移计划，是是通过一种分分散的实施方方式进行的，每每一个军种和和参与的国防业务局都都有实施技术术转移工作的的指南，此外外，每个实验验室和技术单单位都设有一一个研究与技技术应用办公公室，加之在在各个现场都都设有专利代代理人，并有有相应的机构构从事于实验验室技术的转转进转出工作作。尽管这种种分散的做法法使当地的技技术转移方法法、程序与规规划，能适应应当地实验室室与具体

16、任务务相关的一些些工作活动，但但仍需要有顶顶层国防部的的指南做指导导，才能确保保贯彻实施共共同的政策与与目标。技术转移的做法法对国防部许许多组织机构构的工作都是是有利的。它它能提高研究究与开发工作作的水平，引入商商用技术以增增强作战人员员的能力，引引进商业市场场的产品使之之有可能降低低国防部长期期的采购费用用、并且能为与私营营部门建立合合伙关系提供供一种有效的的方法。在本报告内，具具体的技术转转移统计数据据都列在附录录C内，虽说说这些数据能能用来表明其其工作的深度，但但他们并不能能对这些技术术转移的做法法究竟能给国国防部带来多多大好处给出出一个最明确确的概念。这这些好处反映映在笨报告的的附录D

17、和附附录E内，其其中着重论述述了所获得的的奖励以及对对商用与军用用技术进行成成功转移的一一些情况。B。国防部的技技术转移计划划国防部的技术转转移计划在联联邦政府内是是独一无二的的，因为国防防部是我们实实验室中正在在开发之技术的主主要用户，并并通过合同用用到军事项目目上。其他的的联邦政府部部门都是开发发供私营部门门用户使用或或其他部门使使用的技术。由由于国防部的的着眼点在军军事要求上，因因而可能很少少有工商业上上的应用机会会；然而，在在适当的情况况下，我们仍仍然会寻求合合适的合作伙伙伴一起从事事于技术转移移工作。国防部20033财年技术转转移工作的重重点主要有以以下6个方面面；专利/特许权/合作

18、研究与与开发协议；讨论会及商业展展览；向当地及小企业业提供技术援援助；独立研究与开发发，以找到研研究与开发工工作的合作伙伙伴；根据美国法典第第15篇37715款规定定设立技术联联络与其他合合伙中介；为支持国土安全全需要进行的的技术转移。下面将结合正在在进行的工作作、所取得的的经验教训以以及20044财年的计划划，对6个方方面逐一加以论述述。专利/特许权/合作研究与与开发协议附录C是根据公公法106-404款110节的规定定，编列出的的一些数据元元素的图表。根根据该公司法法的规定，要要求提供有关关下列计划方方面的信息，即即进行技术转转移的计划、确确保实验室的的创新发明中中具有商业约约定的知识产产

19、权计划、以以及实验室知知识产权的管管理计划，以以促进国防部部任务的展开开及国防工业业的竞争能力力。国防部在技术研研究与开发方方面的投资，是是为了确保我我们能提供具具有制止战争争与保卫国家安全所需之能能力的军事力力量。然而，这这种研究与开开发的成果，其其形式应该是是对部队实际际有用的东西西，诸如某种种产品、系统统或某个零部部件。确保技技术能到应用用的一个途径径，便是实施施许可证交易易。此外，在在可能的情况况下，国防部部很愿意向经经济上有活力力的、能生产产军民两用产产品的生产企企业进行采购购。根据大华华盛顿委员会会发表的一份份关于大华盛盛顿地区技术术商业化的研研究报告称，“许可证交易.是衡量将研究

20、机构的技术转移出来、并将其再转移到商业部门的程度的一个最好的指标。”2003财年，参参议院武装部部队委员会随随2003财财年的国防拨拨款法发布了了一个文件，要要求对国防部部的发明实施施专利与许可可证制度的情情况提交报告告和计划，其其着眼点在于于增加专利权权使用费的收收入。专利权权使用费是增增加了，而且且我们因此发发现，医药领领域正在为国国防部形成迄迄今为止最大大的收益源流流。专利权使使用费将用在在具有商业潜潜力的其他技技术的研究与与开发、对发发明者的分配配、与世界范范围的专利应应用有关的法法律费用、以以及其他的奖奖励上。我们们在结束内部部的协调之后后，已完成了了提交给国会会的这一研究究与计划。

21、我我们深信图11和图2可说说明专利许可可证协议的发发展变化趋势势，以及由于于对国防部开开发的技术实实行许可证制制度后带来的的专利收益的的增长情况。图1 按军种/国防业务局局划分的专利利许可证的数数量图2 19899-20033财年各军种种/国防业务务局专利使用用费收益合作研究与开发发协议在200世纪90年年代出现迅速速增长后似乎乎相对稳定了了下来，并且且每年都保持持在大约2，0000份左右右。在20003财年，国国防部利用合合作研究与开开发协议积极极参加了2，1134个合作作项目（见图图3）。合作作研究与开发发协议是属于于联邦采办条条例规定之外外的协议，它它除了对军民民两用技术的的联合研究与与

22、开发具有极极大的灵活性性之外，还对对私营部门的的合伙方提供供知识产权保保护。在20000财年至至2002财财年间，合作作研究与开发发协议的是实实际数量发生生减少的现象象，并不是在在使用方面；而是对以前前根据机构报报告的转移协协议的方式作作了更正。在在有些技术领领域，或作研研究与开发协协议是研究项项目使用的唯唯一方式。例例如，合作研研究与开发协协议，是在陆陆军医疗设施施开展重要的的研究项目所所必不可少的的。在合作研研究与开发协协议中，规定定联邦政府机机构可以接受受私营部门为为联合研究和和/或开发工工作提供的资资金。此类资资金都是用在在该合作研究究与开发协议议中明文规定定收受该类资资金的研究工工作

23、上。这一一方面的收益益反映在图44内。图3各财年实际际的合作研究究与开发协议议的数量图4按照合作研研究与开发协协议联合开发发的专利收益益情况国防部的技术转转移计划要比比专利、专利利许可证协议议以及合作研研究与开发协协议广泛。可可以使用的情情况有各种各各样。附录BB中由实验室室确定的在整整个20033财年技术转转移项目的数数量中，就包包括有专利许许可证、合作作研究与开发发协议、设施施使用协议、人人员交流协议议以及教育合合作协议。参加讨论会和商商业展览就着眼于技术转转移这一点而而言，国防部部的一些单位位经常参加各各种各样的讨讨论会和商业业展览会。这些活活动对展示技技术有点以及及帮助找到对对联合研究

24、与与开发工作感感兴趣的合作作伙伴来说，证证明是十分有有效的举措。其其他的会议尚尚未发现有如如此好的效果果。我们一直直在考虑，并并且现在已决决定将重点放放在确定今后后将参加哪些些讨论会和商商业展览会上上。在有些情情况下，当试试图想在某个个研究与开发发领域形成合合作伙伴的关关系时，科学学家可能是与与私营部门保保持联系的最最好的源头。然而，科学家需要知道可以采用一些什么样的手段（如合作研究与开发协议），以及如果他/她是代表实验室出席会议/商业展览会时，应如何利用这些手段。下面列出了一些值得参加的会议与商业展览会：马里兰技术开发发公司联邦实实验室合作伙伙伴计划，其其目的是为增增强对马里兰兰联邦实验室室

25、现有技术的的了解，它提提高了马里兰兰公司的技术术技能，促进进了产品的开开发及产品开开发早期阶段段的样机制造造，并增强了了马里兰州的的经济。这一一计划使一些些公司降低了了从联邦实验验室获得技术术援助的成本本。马里兰技技术开发公司司出资承办了了若干次研讨讨会和商业展展览会，对国国防部的实验验室都是很有有意义的：“新兴技术与机机遇：生物科科学、卫生与与医疗技术”是陆军研究究实验室的论论题。20003年3月226日，由阿阿伯丁试验场场出面主办了了这一命题的的讨论会。阿阿伯丁试验场场的承租方中中有5家提供供了颇具特色色的研究报告告，其中如美美国陆军医疗疗研究与器材材司令部、陆陆军研究实验验室、防化医医疗

26、研究所、以以及埃及奇伍伍德化学与生生物司令部。一一些突出的成成果为：*当地媒体发表表了19篇有有关这次活动动的文章；*与企业家的会会晤达1144次；*有10家公司司的会晤结果果，促成了商商谈合作与协协议的事宜；*有一家公司迁迁移到了马里里兰，以靠近近阿伯丁试验验场便于进行行合作（情节节能源）；*陆军向一公司司提出了一项项购货订单，开开发供陆军使使用的技术；*已经签署了一一项合作研究究与开发协议议，另一项正正待进行最后后签字；*有一家公司正正在等待签发发许可证和合合作研究与开开发协议；*有一家公司租租借了汉福特特县的办公用用地；*阿伯丁试验场场基地值勤处处与正在筹建建中的技术中中心培训部签签署了

27、一项协协议备忘录。“开阔眼界：商商业上利用国国防部技术的的成功之道”，是印第安安黑德技术展展览会的主题题。这个展览览会是在20003年5月月22日在印印第安黑德展展览馆举办的的。整个展示示会延续了一一整天，以使使私营企业及及政府内的其其他人员都能能有机会近距距离地去观察察印第安黑德德展示会上所所展出的技术术。这个展示示会的一些具具体情况是：*出席的人数达达到100多多位；*展示出了633件样品；*与3家公司建建立了联系，并并促成商谈合合作协议的事事宜。陆军埃奇伍德化化学生物中心心、海军水面面作战中心的的卡德洛克部部、以及海军军航空系统司司令部的帕克克森特河部和和莱克赫斯特特部，也都参参加了由马

28、里里兰技术开发发公司出资承承办的商业展展览会，并从从中获得了好好处。多个州的区域性性倡议，诸如如“加强未来的的大西洋中部部区域”，依然是作作为在政府实实验室、大学学与企业界之之间进行合作作的方案浮现现了出来。位位于大西洋中中部区域的许许多国防部的的实验室，都都参加了以名名为“加强未来的的大西洋中部部区域”倡议发起的的、特拉华州州2003年年技术发展趋趋势研讨会。虽虽然设有一些些以“加强未来的的大西洋中部部区域”倡议名义命命名的相关工工作小组，但但正如所有会会议的情况一一样，每年都都要对参加合合作的情况进进行审查。海军研究局在22003年88月出资承办办了海聚企业研究与与开发合作会会议、其重点点

29、是：拓展对对海军改革能能力与倡议的的认识；弄清清楚当今海军军与海军陆战战队的技术需需求；深入了了解海军改革革的一些规程程；从发明到到部署的过程程中与主要开开发方的网络络联合；听取取关于“好中之好”的海军研究究处出资开发发的技术情况况；了解与国国防部和海军军部正在进行行和预期要进进行的一些富富有创新精神神的商业做法法；以及加强强对使商业技技术与海军出出现的需求相相对应的预测测。在会前举举办的题为“与海军1001做买卖”的专题研讨讨会上，介绍绍了与海军进进行合作的各各种各样的方方式。列入研研讨的问题有有：合同、转转让、其他交交易、担保方方式、合作研研究与开发协协议、商业服服务协议、专专利许可证协协

30、议、海军采采办、研究与与开发中心、以以及通过小企企业创新研究究计划/小企企业技术转让让计划和弱小小企业利用办办公室给小企企业提供机会会。海军研究局（位位于珍珠港）、联联邦实验室中中/西部区域域、太平洋国国际高技术研研究中心、以以及夏威夷州州商业、经济济开发与旅游游部，联合筹筹办了20003年的技术术企业会议。这这一合作使之之有机会探索索夏威夷州的的技术计划与与公司，熟悉悉海军研究局局的各个方面面的专场与资资源，并显露露出了从联邦邦实验室内部部所能获得的的各种机会。空军参加了各种种各样的会议议，其中有一一些是为促进进技术转移，而而有一些则是是为在技术领领域维持现状状。下面正是是所举办过的的一些会

31、议：世界航空大大会、第199届全国航天天研讨会、全全球航空与航航天大会、全全国航空航天天与技术会议议、航天器材材与工艺规程程工程师协会会国际研讨会会/展览会、航航天器材与工工艺规程工程程师协会技术术研讨会、空空军学会技术术博览会、22003年航航空材料大全全、联邦航空空局/国防部部/航空航天天局关于飞机机老化问题的的联合研讨会会、国家制造造科学中心与与美国国防部部的合作会议议、全国航空空系统与技术术大会、制造造协商会、以以及国家航天天与导弹材料料专题讨论会会。对地方与小企业业的技术援助助国防部的机构一一直在与各个个方面的合伙伙者进行合作作，以寻求军军用与民用技技术的相互转转移。我们。单单位进行

32、合作作，诸如政府府其他部门的的实验室；小小型、中型和和大型私营企企业；以及全全美国的各大大院校。我们们发现最有效效的办法，是是需要进行一一些“手把手的指指导”，以确保小小型与中型企企业能从我们们转移的技术术中得到最大大的实惠。因因此，我们为为支持技术转转移，以着手手进行了一些些具体的技术术援助工作。其其中如：*莱克赫斯特部部已利用美国国法典第100篇26677款规定的外外租权，与大大洋县专业技技术学院的职职业技术学校校签订了一项项合作协议。下下面是该协议议的一些成功功事例；*原本用作为儿儿童开发中心心的、空出来来的“临时性”建筑，现用用于了培养计计划。*被抛弃的官员员俱乐部，现现用于了烹饪饪艺

33、术计划，以以便为基地人人员提供专门门的膳食。*将一个新改建建的43，0000平方英英尺的库棚用用作为教室。*陆军航空和导导弹研究、开开发与工程司司令部的研究究、开发与工工程中心，是是作为一个技技术资源方，成成为亚拉巴马马州国家标准准与技术学会会制造推广合合作计划的参参与者。这使使得制造推广广合作中心可可以为当地的的小型制造企企业动用技术术援助。*海军水下作战战中心新港部部，与斯莱特特海洋与环境境技术中心（前斯莱特海洋技术中心）有一项掩护幕的合作研究与开发协议。斯莱特中心与罗德岛及其东北部的公司相互配合，提供商业开发信息和赠款。根据该合作研究与开发协议的规定，新港部可以向罗德岛的公司提供技术援助

34、。海军水下作战中心新港部与罗德岛州经济政策与技术委员会，通过合作研究与开发协议、技术援助以及专利许可证协议相互进行合作，以进一步帮助罗德岛技术商业基地的开发与发展。此外，海军水下作战中心新港部还向康涅狄格州和马萨诸塞州提供技术援助。*作为日常相互互配合的一个个例子，空军军研究实验室室的材料与制制造处，在20003财年通过过电话或e-mail接接到了7411项要求进行行技术援助的的申请。这些些电话或e-mail主主要是给技术术转移人员的的，他们当时时将此类申请请都转到了该该实验室内负负责援助的相相关人员。*海军水面作战战中心达尔格格伦部，无论论是位于弗吉吉尼亚州的达达尔格伦试验验场还是弗罗罗里达

35、州的海海岸系统站，都都是根据州和和当地政府的的要求提供技技术援助。*导弹防御局已已经组织了两两项专门的技技术援助活动动，以确保新新技术能有最最好的使用机机会。*导弹防御局的的交易重点研研讨会，帮助助拥有导弹防防御局第1阶阶段小企业创创新研究合同同的承包商；（1）周密密思考将技术术开发转变成成产品收益的的过程；（22）将小企业业创新研究项项目的目标结结合公司的业业务目标去考考虑；（3）进进行可靠的交交易；（4）如如何进行获得得真实和支持持性的反馈。该该交易重点研研讨会很紧凑凑，只开一天天的会。在以以大组的方式式向全体与会会者简单介绍绍之后，各小小企业创新研研究公司便与与国家技术转转移中心的商商业

36、化工程师师与业务顾问问组成一个小小组。每个小小组都单独活活动约4个小小时，讨论的的主题是有关关业务开发问问题的各个方方面。在这小小组讨论结束束之后，公司司应准备一份份4页纸的意意见书，简明明扼要地论述述其技术的交交易情况。一一天的会议以以各公司向大大组提交一份份意见书并收收到有目标的的反馈意见为为结束。由于于计划预算充充沛且第一阶阶段的受奖人人数增加，这这一年召开的的交易重点讨讨论会的次数数也大大增加加。自20003年1月起起，导弹防御御局在弗吉尼尼亚州的亚历历山德里亚、亚亚利桑那州的的菲尼克斯、以以及加利福尼尼亚州的洛杉杉矶，先后出出资举办了77次区域性的的交易重点研研讨会。在这这些会议上总

37、总共有74家家公司得到了了帮助。*导弹防御局的的技术应用审审查。技术应应用审查每年年一般都是举举办2至5次次，以帮助导导弹防御局资资助的、在样样机开发阶段段有发明创造造的研究人员员能将他们的的技术转为商商业应用。在在进行此类审审查时，发明明者要以讨论论会的方式从从商业化的角角度将他们的的技术提出来来。审查委员员会一般是由由15200位自愿参加加者组成，但但他们都是来来自诸如投机机资本、知识识产权以及战战略合作伙伴伴领域的专家家，就技术交交易方面的问问题提供咨询询与联络意见见。只有此类类审查才有的的是，在没有有报酬的情况况下参与该工工作的“顾问们”的才干。这这个委员会综综合的业务才才智和共同的的

38、技术经验，实实际上就是一一个“一天的顾问问委员会”，也是一个个别说是这些些公司本身在在经济上承担担不起，就是是政府也难以以承担的委员员会。此类审审查在整个美美国都是按地地区进行组织织。在20003财年，导导弹防御出资资举办了3次次技术应用审审查，帮助了了16项导弹弹防御局资助助的研究计划划项目。这33次审查分别别是在弗吉尼尼亚州的阿灵灵顿、弗吉尼尼亚州的亚历历山德里亚、以以及加利福尼尼亚州的圣迭迭戈进行的。将独立研究与开开发的信息用用于合作研究究与开发国防部的一些机机构为了要启启动新的研究究计划项目，往往往需要审阅阅独立研究与与开发的数据据库。在某个个企业可能正正在做某个领领域的研究、或或是已

39、经完成成了相关课题题研究的情况况下，这样做做可以减少潜潜在的研究与与开发费用。此此外，探索独独立研究与开开发数据库，还还使得我们的的科学家和工工程师能以寻寻找合作关系系和相应资源源的方式来开开始考虑问题题。在国防部部内，利用独独立研究与开开发数据库来来寻找研究与与开发工作的的合作伙伴，已已成了一种较较为普遍的做做法。正如有有一家实验室室所解释的那那样，“独立研究与与开发计划也也是对技术转转移工作的一一种贡献，因因为它所起的的作用是将企企业发起的、可可能有助于国国防部的研究究工作的进展展与相关情况况告知了政府府的技术人员员。”下面是一些些有关的事例例：*美国陆军研究究与开发司令令部的通信和和电子

40、研究与与开发中心，在在2003财财年与私营企企业共进行了了17次技术术交流会，并并且发现这些些技术交流会会是政府与私私营企业之间间最有影响力力的技术机遇遇。有一个成成功的事例，是是通过动力公公司合作的CC4系统：一次次技术交流会会，便促成签签订了一项关关于通信、指指挥与控制、以以及国土安全全的合作研究究与开发协议议。一项成功功的结果，是是在美国陆军军研究与开发发司令部的通通信和电子研研究与开发中中心的通用动动力公司之间间成立了一个个联合小组，每每周在双方的的工程师之间间召开一次有有关科学与技技术倡议的工工作会议。*美国陆军的贝贝内特实验室室/位于纽约约州的互特弗弗利特兵工厂厂、新泽西州州的皮卡

41、特尼尼兵工厂、以以及莱克赫斯斯特的海军空空战中心飞机机部，都与当当地社会合作作在现场建立立了交易与技技术合作中心心。这些都是是属于非盈利利的机构，其其任务在于将将现场转变成成为技术与交交易的最佳中中心。这些合合作关系是通通过以下的方方式来提供帮帮助：当地的的服务、与军军事机构进行行联系、经济济开发援助、以以及帮助解决决问题。在为为这些中心寻寻找能进行合合作的公司时时，这些军事事机构检索了了独立研究与与开发数据库库的资料，以以查找其研究究的兴趣与当当地军事机构构所要进行的的研究相同的的那些公司，并并就这些联合合研究工作进进行接触。无无论是军事方方面的需要、还还是当地民众众的需要，在在这些中心都都

42、能得到满足足。技术联系与其他他的合作中介介 就过过去若干年的的情况而言，这这种年度报告告一直都是论论述合作中介介的效用，并并且重点是在在国防部的合合作中介技术联系上上。本报告依依然是这种倾倾向，因为技技术联系是国国防部进行其其技术转移工工作方式中不不可分割的一一个组成部分分，同时也是是因为技术联联系是采用“技术拉”的方法来寻寻求技术转移移机遇。在本本年度的报告告中，除了论论述技术联系系方面的情况况外，还增加加了一些有关关其他合作中中介方面的信信息。技术联系在确定预期的国国防部开发之之技术的许可可证接受人，以以及促使在国国防部实验室室与公司之间间签订这些技技术的专利许许可证协议方方面，技术联联系

43、一直都是是很有效的。取取得这种成功功的一个重要要原因，就在在于技术联系系的“技术拉”或“市场拉”的做法。许多技术转移中中心都是采用用“技术推”的做法，即即通过在网站站上发布进行行许可证交易易的机会、在在展览会上设设立配有工作作人员的展台台、召开“企业时代”大会来宣扬扬他们的技术术、或是直接接从事与邮寄寄活动的方式式，将他们出出资开发的机机构的知识产产权推向市场场。与这种技技术推的做法法相反，技术术联系是以确确定企业的需需要为出发点点。在具体做做法上有两种种方式：（1）。在美国国的西北部地地区，技术联联系要做出共共同的努力，以以了解某些公公司主要的技术需求。然后后，再去寻求求找能满足这这些公司需

44、求求的国防部的的技术。这牵牵涉到要动用用整个国防部部的专利数据据库，来寻找找合适的可发发布给许可证证的技术。换换句话说，技技术联系是要要在相关技术术领域普遍认认为颇具实力力的国防部实实验室内寻求求所需要的技技术。实际上上，技术联系系是要将技术术“推出”国防部的实实验室体系，以以满足特定企企业的需求。这这一工作尚待待进一步加强强，其办法是是要提高技术术联系在9个个不同工业领领域的专业知知识水平。（2）技术联系系还要从创新新性、开发的的阶段与商业业潜力角度，对对国防部可发发给许可证的的新技术做出评估估（部分要由由工作人员对对区域工业需需求情况的熟熟悉程度来决决定）。当技技术联系已确确定其技术在在所

45、有三个方面都很很有说服力时时，便应在全全国范围内开开展广泛的调调查研究，以以确定最有商商业化前景的的合作伙伴。在在与每一个潜潜在的许可证证接受者进行行联系之前，应应先想定一种种技术交易情情况，即要将将着眼点放在在怎样发放这这一技术许可可证才能帮助助该公司实现现它的商业目目的上。如果技术联系工工作班子的成成员在公司的的需求与国防防部的技术之之间找不到一一个合适的对对象，他们就就应在专利数数据库内注册册相关的数据据，并继续进进行搜索。这这种数据库可可帮助进行技技术联系，使使技术需求与与技术在今后后的可用性相相适应。技术术联系是要设设法与国防部部和企业双方方都形成一种种可信赖的关关系，以便有有反复地

46、发放放专利许可证证的机会。总而言之，技术术联系这种“技术推”的做法，是是以市场为着着眼点。尽管管发放国防部部开发的技术术许可证的这这种做法要使使用大量的劳劳动力，但它它很有效，因因为它是立足足于要满足某某些公司关键键的技术需求求。D国防部的制制造技术计划划国防部的制造技技术计划是要要制定和完成成关键的制造造工艺规格，以以加速在采办办和保持国防防部武器系统统与部件方面面的技术改进进。确保技术术在经济上能能承受得起和和生产得起，依依然是使我们们的部队在世世界。（缺缺字）、保持持一定的水平平，富有杀伤伤力并占有优优势所绝对必必要的。该计计划主要是应应对在设计过过程的早期阶阶段、研制、生生产、以及进进

47、行持续保障障阶段中的工工艺技术问题题。制造技术术的投资，使使得工业部门门能开发和提提供国防上所所需要的、经经济上能承受受得起、且风风险低的制造造工艺，使之之能有效地将将技术转移到到供作战人员员使用的新的的及现有的装装备内。在与与工业部门合合作的情况下下，制造技术术在从国防关关键需求的技技术发明到它它的生产间将将能起到一种种决定性的连连接作用，而而这种作用逾逾越了工业部部门通常的投投资风险。制制造技术的改改进，通常都都体现在使经经济承受能力力的改善或全全寿命周期费费用的降低上上。然而，其其投资也注重重于开发“新的”实际上可能能会造出一种种更昂贵的部部件的能力上上，但它将能能在系统性能能或远胜过于

48、于最初成本的的全寿命周期期费用方面给给予应有的回回报。该计划划在结构上主主要分为三个个方面：*加工与制造工工作项目：在在整个寿命周周期中，为国国防上应用所所必须的金属属、复合材料料、电子产品品、以及能量量与导弹方面面开发出经济济上承受得起起的、可靠的的加工工艺与与能力、这些些方面的工作作项目，都能能改进车间以以及修理与维维护设施（维维修与供应基基地、后勤中中心及造船厂厂）内的制造造工艺、*先进制造企业业高哦那天工工作项目：着着眼于加速国国防工业企业业朝向贯彻实实施世界级的的工业惯例，并并朝向采用先先进的、支持持武器系统开开发、生产及及持续保障的的设计与信息息系统迈进。*持续保障工作作项目：注重

49、重于协调国防防部对保养、修修理及返修技技术与提升的的共同需求，使使之在经济上上承受得起的的情况下促使使现有武器系系统的使用寿寿命远超过其其预期的寿命命。尽管在美国法典典第10篇22521（ee）款删除后后，一直是重重复要求提交交技术制造计计划的五年规规划，但国防防部依然在监监视转移与贯贯彻实施的状状况。最近的的规划情况可可在下列网站站上查到： HYPERLINK http:/ppubs.sshtml httpp:/wwww.doddmanteech.coom/pubbs.shttml技术转移与双重重用途制造技术计划的的成功与否，是是要通过将先先进的技术从从研究与开发发转移到贯彻彻实施新的或现有

50、的系统中中去来衡量。无无论制造技术术是采用其最最佳的做法，还还是将军用的的工艺成果转转移到商用领领域，都应尽尽可能在这过过程的早期以以商用工业基基础为工作对对象。这里有两个项目目的例子，他他们在20003年12月月2日于华盛盛顿哥伦比亚亚特区举行的的国防制造大大会上，获得得了该大会颁颁发的20003年度国防防制造技术成成就奖。这两两个获奖项目目的名称分别别是激光添加加剂制造项目目和激光冲击击喷射倡议，获获奖者中有政政府与工业界界的工艺学家家。激光添加剂制造造项目是陆军军/空军/国国防后勤局的的一个联合计计划项目，为为钛合金的结结构制造创造造出了一套全全新的制造工工艺。这一工工艺最近应用用到了F

51、-115攻击机中中过早断裂的的铝合金飞机机雷达投弹瞄瞄准器吊架肋肋上。伊拉克克战争行动中中以将库存零零部件消耗殆殆尽。采用重重型飞机上用用钛合金制造造的吊架肋来来替代断裂的的部件也只维维持了两个月月，而且用铝铝合金制造的的使用寿命也也就是5次，因因此必须要大大大提高其结结构的安全性性，并增加飞飞机可用于执执行任务的次次数。该奖项项是颁发给来来自下列单位位的小组成员员的：陆军研研究处、空军军研究实验室室、国防后勤勤局、普拉特特-维特尼公公司、航空金金属公司、洛洛克希德-马马丁公司、波波音公司、海海军研究局、诺诺斯罗普-格格鲁曼公司和和MTS公司司。激光添加剂制造造工艺，是以以立方体金属属版印刷术

52、制制造法为依据据。利用软件件将计算机辅辅助设计文件件转换成切片片格式，而出出于锻造中的的特性部件每每次只制造一一层，使激光光添加剂制造造工艺成为一一种真正的按按要求制造的的工艺。制造造周期缩短了了80%；许许多部件的成成本降低了11030%；而且该项项工艺是属于于环保型的，并并能满足生产产激增的需要要。这一项目目也是制造技技术计划在合合作方面的一一个典范，证证明了通过共共同投资所能能起到的作用用。陆军负责责激光添加剂剂制造工艺生生产系统的开开发资金。空空军负责该工工艺的改进以以及开发航空空应用所需的的资金。海军军提供将其应应用于F/AA-18攻击击机部件所需需的资金。国国防后勤局则则是负责对全

53、全军武器系统统的应用进行行鉴定及开发发下一代的能能力所需的全全部费用。最最后要说的是是，多数工作作的成本是由由参与的公司司分摊的。空军的制造技术术计划是与通通用电气飞机机发动机公司司和LSP技技术公司合作作进行的，开开发出了一种种新兴的技术术激光冲击喷喷射工艺，作作为一种潜在在的提高钛合合金风扇叶片片的寿命和降降低对外来目目标损害的敏敏感性。激光光冲击喷射工工艺，是利用用高能激光脉脉冲将一种强强激波传递到到金属部件的的表面。这种种激波能产生生深度压缩的的剩余应力，从从而大大改善善了疲劳特性性和韧性。对于空军来说，将将激光冲击喷喷射工艺应用用到B-1BB兰斯、F-16福尔肯肯和F/A-22拉普特

54、特飞机发动机机的叶片上，通通过降低涡轮轮发动机叶剖剖面故障、叶叶片更换费用用、以及减少少发动机间接接损坏的修理理费用，已经经节省了约55900多万万美元。飞机机机组成员的的安全感及任任务准备状态态都已大大提提高。目前在对激光冲冲击喷射工艺艺进行全面的的评估，以确确定能否将其其应用于国防防部的其他武武器系统，诸诸如CH-447直升机、坦坦克及其他地地面车辆内的的涡轮发动机机叶片、以及及飞机起落架架的部件上。最近的管理倡议议与所取得的的成就每年一度的国防防制造会议，依依然是国防部部、政府其他他部门和工业业界的一件头头等大事，通过网络使之能能共享在技术术转移与制造造计划方面所所取得的成就就。2003

55、3年度的会议议是在华盛顿顿哥伦比亚特特区召开的，与与会者多达6600余人、这这次大会将重重点放在赢得得工业界与国国防部高层领领导的出席上上，会议期间间还举办了若若干次小组会会和专题讨论论会，且高层层的重点发言言都是鼓励进进行技术信息息交流。国会会代表们的发发言着重点出出了辩论中提提到的一些问问题，诸如美美国的制造业业与工业基础础是否健全，对对国防部的影影响、以及政政府部门正在在采取的一些些措施，以引引起大家对这这些问题的注注意并增加他他们的透明度度。110多多件陈美国装备知识产产权管理研究究 -美国国联邦采办办条例和联联邦采办条例例国防部补充充条例深化化研究之二知识产权是指国国家、部门、单单位

56、和个人就就其智力创造造成果所依法法享有的专利利权利，通常常包括专利权权、技术资料料权、计算机机软件和版权权等、随着知知识经济的发发展，知识产产权保护和管管理在美国国国防采办管理理中的重要性性日益突出，要要求美国国防防部在装备采采办全寿命过过程中更加重重视知识产权权保护和管理理问题。美国国联邦采办办条例和联联邦采办条例例国防部补充充条例详细细规范了知识识产权保护和和管理的内容容，包括知识识产权的客体体、知识产权权的权益、知知识产权的监监督和管理、外外国许可证、外外国技术援助助协议、专利利权、技术资资料和版权的的具体规定等等。本研究报告在综综合分析两部部条例和其他他相关法律、法法规的基础上上，着重

57、研究究美国装备知知识产权权益益、知识产权权的监督和管管理、外国技技术援助协议议等三个方面面的做法和经经验，总结出出美国装备知知识产权管理理的主要特点点，提出对我我军装备知识识产权管理的的启示建议。明确国防部和承承包商的知识识产权权益知识产权管理的的核心内容是是知识产权所所有权和使用用权的管理。在在二战后的几几十年里，美国国防部知识识产权管理政政策是以充分分保障国防利利益为前提的的，国防部对对其投资产生生的专利、技技术资料和计计算机软件等等知识产权采采取了严格的的管理政策，以以保障公共利利益和国家安安全利益的最最大化。200世纪90年年代以来，为为充分调动承承包商技术创创新的积极性性，美国国防防

58、部开市强调调创造一个与与承包商进行行知识产权谈谈判的新环境境，合理分配配国防部和承承包商之间的的权益，既维维护国家安全全利益，又充充分保护承包包商的利益，更更好地吸引国国防承包商、特特别是非传统统的国防承包包商把先进的的技术应用于于装备采办中中，提高武器器装备的技术术水平。联邦采办条例例、联邦邦采办条例国国防部补充条条例和国国防部知识产产权指南具具体、明确地地规范了国防防部各部局和和承包商双方方在专利、技技术资料和计计算机软件等等方面的权利利归属，规定定了知识产权权权益分配的的基本原则：一是在国防防采办战略中中要充分考虑虑国防部在知知识产权方面面的权益，以以保护公共利利益和国家安安全利益；二二

59、是尊重和保保护承包商开开发的知识产产权，把知识识产权当作是是承包商至关关重要的无形形资产；三是是明确承包商商对技术资料料和发明的合合同交付义务务和国防部的的使用权；四四是寻求灵活活的、创造性性的知识产权权争端解决办办法，国防部部只要求承包包商交付必不不可少的技术术资料和最低低限度的许可可使用权。维护国防部的知知识产权权益益根据联邦采办办条例和联联邦采办条例例国防部补充充条例，美美国国防部对对履行国防合合同中的专利、技技术资料和计计算机软件拥拥有以下几项项权利：一是国防部有接接收发明所有有权的权利。美国专利法、联邦采办条例和联邦采办条例国防部补充条例规定，承包商履行国防合同产生的发明（称为“从属

60、发明”），在一般情况下所有权归承包商；但国防部在下列情况下，有接收发明所有权的权利：确认其接受所有权更有利于保障国家安全或使发明商品化；承包商在规定期限内未向国防部报告发明；承包商决定不保留发明所有权；承包商在规定的期限内，其从属发明应当申请专利而未申请；承包商决定不继续申请专利、不缴纳专利年费和维持费，或对专利的复审或异议不进行辩护；承包商不愿意再保留专利所有权。二是国防部拥有有专利使用权权。在承包商商履行国防合合同期间做出出的发明，即即“从属发明”所有权一般般归承包商，但但国防部享有有为国防目的的的不可撤销销（即使承包包商将所有权权转让给他人人，国防部仍仍然享有使用用权）的免费费使用权。在