0 世界主要国家国防科技工业发展新态势

1、世界主要国家国防科技工业发展新态势当前，世界新军事革命正在蓬蓬勃勃地向纵深发展。新军事革命的实质是， 把工业时代适于打机械化战争的机械化军队，建设成信息时代适于打信息化战争 的信息化军队。信息化军队的基本构成要素之一是信息化武器装备。而要发展信 息化武器装备，就必须改革国防科技工业体制，使其实现由工业时代到信息时代 的“跨时代”跃升。有鉴于此，世界主要国家国防科技工业发展的总趋势是，把工 业时代适于生产机械化武器装备的国防科技工业体系，改造成信息时代适于生产 信息化武器装备的国防科技工业体系。适应发展信息化武器装备需要，推进国防科技工业整体转型不同时代的武器装备形态要求有与之相适应的国防科技工

2、业，而不同时代的 国防科技工业又适于生产不同形态的武器装备。这就是说，工业时代的国防科技 工业适于生产机械化武器装备，信息时代的国防科技工业适于生产信息化武器装 备。因此，世界各国国防科技工业转型的基本任务是，把工业时代适于研制特别 是生产机械化武器装备的国防科技工业逐步改造为信息时代适于研制特别是生 产信息化武器装备的国防科技工业。然而，如何才能逐步建立适于生产信息化武器装备的国防科技工业，如何进 行国防科技工业转型?在这一方面，美国正在进行有益的尝试。2003年2月美国 防部发布国防工业基础转型路线图，开始有计划地推进国防科技工业转型， 以适应军事转型和建设信息化军队的需要。该路线图提出了

3、 2020年前美国国防 科技工业发展的总体思路，其要点有二：第一，构建“基于作战能力的国防工业基础”。这就要求改变原来“按照产 品属性划分国防工业领域”的传统做法，把国防工业基础划分为“战场感知”、 “指挥控制”、“兵力运用”、“防护”、“聚焦后勤和网络中心战”6个作战 职能领域，使国防工业基础实现由“装备供应商”角色向“作战能力提供者”角 色的转变。该路线图要求，美国国防部按照“基于作战能力的国防工业基础”的 新构想，对国防工业基础能力进行系统研究与评估，以发展和提供各种作战能力。 美国防部2004年对“战场感知”，“指挥控制”、“防护”的工业基础能力进 行了评估，2005年又完成了对“兵力

4、运用”，“聚焦后勤”和“网络中心战” 领域的工业基础能力的评估工作。美军认为，这样区分国防工业基础的好处是： 有利于在武器项目从论证到拨款，采办的整个过程中，从兵力结构一体化的角度， 最大限度地提升各军事职能领域的作战能力，有利于打破行业门户之见，实现系 统的互联互通和综合集成，有利于避免重复使用国防资源，造成浪费，有利于 对每个作战职能领域的关键技术需求和系统评估结果进行分析，使军方更好地掌 握国防工业基础的研发与生产能力。第二，调整国防工业基础的主要构成。在这一方面美国防部的基本想法是： 在大量吸收中小企业进入军工领域的同时，提升它们在军品承包中的地位，以打 破顶级国防工业公司的垄断地位改

5、变国防工业生产过度集中的局面逐步形成大 中小并存、军民一体、基础广泛，竞争能力和创新能力俱强的国防科技工业力量。 这支力量，亦即国防工业基础，主要由三部分组成：一是传统的国防供应商，即 构成主承包层的少数几个顶级国防工业公司，二是新型国防供应商，它们极具活 力和创新能力，大多是军事技术革命催生出来的“次级公司或小型公司”，三是为 国防服务的民间公司，如医疗器械与药品公司、能将虚拟现实等新技术转化为军 事应用的娱乐品公司等。美国推行国防科技工业转型，对世界其他军事强国产生了重大影响。英国 2006年10月公布的国防技术战略提出，在推进国防工业基础转型过程中， 将重点实施军品“供应链创新”。日本也

6、将启动国防科技工业转型，加大对中小企 业的扶植力度。预计，随着新军事革命的深入发展，其他国家也将根据本国国情 实行国防科技工业转型。出台相关法规与政策，促进军工行业快速发展在新军事革命条件下，军工行业的主要任务是为建设信息化军队，研制尤其 是生产各种类型的信息化武器装备。因此，军工行业要快速发展，就必须迅速提 升信息化武器装备的研制特别是生产能力。而生产信息化武器装备不同于生产机 械化武器装备，必须根据信息化作战需求，按照一定的原则、规程、规范与标准 进行。为此，各国近年来相继制定与出台了很多相关法规与政策。其一是国防工业法规与政策。这些法规与政策规定了国防科研与生产的重点 以及国防工业的发展

7、方向。美国防部在其20022007财年国防报告中制定 的国防工业发展政策是：加大对国防工业的投入吸引大量高素质人才进人国防科 研领域，采取各种措施，鼓励非传统的新型供应商加入国防科技工业体系，更多 地采用商业采购惯例，减少民间供应商进入防务市场的障碍,保护企业知识产权， 加强企业创新能力。2001年7月，俄政府正式批准与颁发了20012006年 俄罗斯国防工业改革与发展规划，计划分两个阶段建立适于生产信息化武器装 备的、以军工综合体为龙头的国防工业体系。2002年10月，英国国防部出台国 防工业政策白皮书，其要点是：鼓励科技创新，增强国防工业国际竞争力，加 强军地合作，建立国防部与工业界的伙伴

8、关系加强基础技术研究，从根本上提升 国防工业生产能力。其二是国防采办管理法规与政策。国防采办管理法规与政策对国防工业的军 事科研与生产活动有重要的规范和导向作用，可使军品承包商严格按照军方要求 生产各种信息化武器装备和军需物资。为此，一些国家或国家集团出台了不少相 关法规性文件。2002年1月，美国防部发布了用以指导和规范信息时代国防采 办管理的纲领性文件新版5000.1号指令国防采办系统和5000.2号指 令国防采办系统的运行。这两个文件提出了新的武器装备采办原则，重新划 分了采办阶段和里程碑决策点，强调要加强武器系统的互联互通，大力发展综合 军事信息系统，使新型武器装备尽快转化为部队战斗力

9、。2005年11月，欧盟通 过了欧盟国防采办行为法，提出的政策要点是规划欧洲国防科技工业布局， 加强国防技术基础：实行标准化，在国防采购合同中各成员国使用统一的国防标 准手册，协调制定欧盟各国采办规则，建立欧盟统一军品市场。其三是全军武器装备发展法规与政策。这类法规与政策阐明了武器装备发展 的军事需求、原则与重点，对国防科技工业发展有重要导向作用。在这一方面俄 罗斯国防部近几年出台了2010年前俄罗斯武器装备发展规划，2015年前 国家武器发展纲要和俄联邦2015年前军事技术政策基础等。另外，俄军 武器装备发展的军事需求、指导原则、远景规划和重点项目等，还包括在它制定 的2016年俄联邦武装力

10、量建设与发展思路和俄联邦武装力量2021年前 建设构想中。美国防部不制定与出台单独的全军性武器装备发展计划或规划， 而是将其放在每年一度的国防报告和五年国防计划，以及构想”类、“四 年防务评审”类和“军事转型”类等涉及全军发展与建设的法规性文件中。例如 2010年联合构想、2020年联合构想，每4年颁发一次的四年防务评 审报告，以及国防部转型计划指南和军事转型战略途径等。其四是专业性法规与政策。世界主要国家制定与颁发的这些法规和政策种类 繁多，但大多与军事航天技术、信息技术和军事信息系统的建设有关。这主要是 因为，新军事革命主要在航天空间和信息空间进行，当前各国都在大力发展信息 化武器装备体系

11、，而这一体系的内核又是全军性综合信息网络系统。在航天领域， 美国政府2003年先后推出了弹道导弹防御政策和商业航天遥感政策， 2004年颁发了航天运输政策和天基导航、定位和授时政策，美空军2004 年、2006年又分别制定了空间防御行动计划和新版空间作战纲要，俄 罗斯2005年出台了20062015年航天发展规划，争取在今后10年内建成 真正的天军部队，欧盟2002年7月公布了21世纪航空航天战略报告，日 本航天活动委员会2002年3月推出了航天发展规划纲要，2003年又颁发 了日本宇宙开发中期计划。在军事电子信息领域，美国1998年制定了国 防信息基础设施主计划以后又出台了几版全球信息栅格计

12、划，以及C41SR 系统和CKISR系统发展计划，争取到2030年左右建成基于全球信息栅格的 CKISR系统，俄罗斯国防部1994年提出统一军事空间建设计划后，军事信 息系统建设发展迅速，近几年又推出多项相关计划，如俄武装力量通信系统向 数字化信息传输和交换方式过渡构想、俄武装力量一期通信网分阶段向数字 化远程通信设施过渡专项纲要、武装力量地区通信系统建设构想、战术 级通信系统发展专项纲要、战术级指挥系统建设构想和战役级指挥系统 建设构想等。另外，英、法、德、日、印等国国防部也推出了很多军事信息系 统建设计划。积极进行调整改革，优化国防工业管理体制要推进新军事革命，建设信息化军队，就必须使国防

13、科技工业管理体制朝着 适于研制与生产信息化武器装备的方向转型。为了加速推进武器装备信息化建 设，发挥国防工业的整体效能提高国防工业的效益，效率和国际竞争力，各国近 年来对其国防工业管理体制进行了大刀阔斧的调整与改革。美国调整改革国防工业管理体制的着眼点是，为适应军事转型和建设“网络 中心”军队的需要，推动国防科技工业整体转型。美国防部2003年出台国防工 业基础转型路线图后，为了使国防工业向“基于作战能力”的方向转变，对国防 工业组织管理体制进行了调整改革。其主要做法是，于2004年9月成立了由28 家专业大公司组成的国际工业财团“网络中心战工业联盟”(NCOIC)。该工业 联盟由来自国防工业

14、的企业代表、系统集成商，信息技术产品供应商、学术界人 士组成，在建议制定基本标准与规范，确定米办基本方法，使各种各类信息系统 在“全球网络中心环境”中实现互联互通互操作等方面起到了很大作用。2005年， “网络中心战工业联盟”又成立了顾问委员会和附属委员会，以确保联盟全体成员 能够很好地进行协调与合作。该联盟的成立，是贯彻国防工业基础转型路线图 的结果，是美国国防工业转型以满足为军方提供“网络中心战”能力的需要而采取 的重要举措。可以预见，美国工业界在今后转型过程中还将成立其他工业联盟， 通过国防工业管理体制改革，促进整个国防工业基础的转型。俄罗斯政府调整国防工业管理体制的落脚点是变分散管理为

15、集中管理。 2004年3月，俄国防工业管理体制进行重大改革。在改革前，俄国防工业管理 权相对比较分散，政府中有10来个部委行使管理职能。在改革中，俄政府撤消 原工业与科技部，成立新的工业与能源部负责主管整个联邦的工业和能源的宏观 调控与管理工作，取消原工业与科技部下属的5个国防工业管理局，即航空航天 管理局、弹药管理局、常规武器管理局，控制系统管理局和造船管理局在工业与 能源部下，成立联邦工业局，负责除航天工业以外的所有国防工业的管理，成立 联邦航天管理局，专管航天工业。此次改革，进一步加强了俄罗斯国防工业的统 一集中管理，突出了航天在国防工业中的地位。但是，俄罗斯国防工业管理体制 由于受政府

16、二元机制（总统和总理分别领导不同部门）的制约，仍然不能全部集中 统一。因此，2006年3月普京总统又签署命令，成立国家军事工业委员会同年 6月，俄联邦政府下令，成立国家军事工业委员会科学技术理事会，其组成人员 为知名科研机构，高等院校。大型军工企业的领导人和科学家。为了加强和优化国防工业管理体制，各主要国家还成立了各种各类军工协 会,并非常重视发挥它们在军民之间的桥梁和纽带作用。美国成立的非政府、非 盈利性质的军工协会很多，如美国老乌鸦协会，美国国防与政治发展学会，美国 通信与电子学会，美国陆军协会等。这些协会或学会经常组织有军方和军工企业 参加的研讨会或“军民搭桥”活动。英国政府认为，“军工

17、行业协会”是政府和国防 工业联姻的“媒人”，要管理好国防工业，就必须充分发挥这些协会的作用。英国 的这类民间组织有英国国防制造商协会，英国航空航天制造商协会、英国电子工 程协会，英国海军装备协会，英国空军装备协会等，它们的主要职责是，把相关 行业中有能力承担军品研究与生产任务的民营企业组织起来，代表相关民营企业 与政府有关部门和军方保持密切联系。日本成立的民间军工协会称为“工业会”如 “日本兵器工业会”，“日本造船工业会”，“日本防卫装备工业会”、“日本防卫技术 工业会”等，它们是日本政府管理国防科技工业的重要助手。欧盟为了推进欧洲 国防工业一体化进程，2004年把欧洲航宇工业协会、欧洲防务工

18、业协会和欧洲 航天工业协会合并，成立了欧洲航宇与防务工业协会。该协会代表欧洲20个国 家的32家行业协会，成员公司超过800家，直接雇用60万人，年营业额在1000 亿欧元以上。加大投资力度，强化国防工业基础在通常情况下，国防预算增加，军品订货增多，军工企业就发展，国防工业 基础就会得到加强；反之，国防预算减少，军品订货下降，军工企业就萎缩，国 防工业基础就会被削弱。这就是说，要加强国防工业基础，就必须增加军费，加 大投资力度。在新军事革命条件下要巩固与强化国防工业基础，更需要增加国防 预算，加大对军工产业的投资力度。这是因为，新型国防科技工业体系的任务是 生产信息化武器装备，而这类装备的造价

19、要比机械化装备高得多。20世纪50年 代，美国一艘航母造价为5500万美元，一架作战飞机50万美元，一辆坦克7 万美元，到了 80年代，由于武器装备的信息技术含量大幅上升，一艘核动力航 母为40亿美元，一架F-22“猛禽”战斗机为1.3亿美元，一架B 2隐形轰炸机 为21.6亿美元，一辆M1A1主战坦克为250万美元。美军计划从2008年开始 建造下一代“CVN21”航母，其首艘航母造价预计将高达80亿美元。另据美国 防务新闻目前报道，美军正在研制的陆军“未来作战系统”将耗资1770亿美 元，美国主导、多国参与开发的第五代战机F-35”的总研制、生产与采购费高达 2450亿美元，英、德、意等西

20、欧国家共同实施的“欧洲战斗机计划”将花费900 亿美元。美国为了不断巩固和加强国防工业基础，近年来大幅度增加国防预算，加大 对国防工业的投资力度。2004财年，美国国防预算总额为3997亿美元，比2003 财年增加170亿美元，增幅4.4%； 2005财年，为4220亿美元，比上一财年增 加223亿美元，增幅5.3%，2006财年，为4420亿美元，增加200亿美元， 增幅4.5%，2007财年，为5064亿美元，增加644亿美元，增幅12.7%。美 国国防预算的年年增加，保障了对国防工业投资的不断增长。例如，对航天工业 的投资，2003财年为194亿美元，2004财年为200亿美元，2005

21、财年为217 亿美元，2006财年为231亿美元，年年递增。又如，在电子信息工业领域，美 国防部2003财年投入282亿美元，2006财年增至293亿美元。世界其他主要国家也在增加国防预算的基础上，不同程度地加大了对国防工 业的投入。俄罗斯国防预算总额，2004年为4522亿卢布（约合130亿美元）2005 年为5280亿卢布（约合180亿美元）增加28 %，2006年为6683亿卢布增幅21 %。 随之，俄国防订货预算也逐年增加，2004年是1480亿卢布，2005年是1870 亿卢布，2006年是2367亿卢布。法国2006年国防预算达377亿欧元（约合450 亿美元），实现74年的连续增

22、长。日本的国防预算2005年是4.86万亿日元， 约合415亿美元。近年来，印度的军事开支也年年增长，到2006年已高达156 亿美元。这些国家将国防预算的很大一部分投到国防科技工业，投入部分约占国 防预算总额的30%40%。另外值得注意的一点是，随着新军事革命的深入发展，军队信息化建设渐入 高潮，各国纷纷加大信息技术的投资力度推动了国防电子信息工业的迅速发展。 美国国防部上个世纪90年代末每年对信息技术的投资总额约为500亿美元， 2003年为645亿美元，2005年增至707亿美元，2006年又增至742亿美元， 预计2010年将再增至914亿美元。据报道，俄罗斯国防部将其国防订货费的约

23、20%（300450亿卢布）用于建设“统一军事空间”，发展各类各级指挥自动化系 统。大力推动并购与重组，使军工行业不断向集团化专业化方向发展各国国防科技工业发展的另一新情况是，军工行业在大规模合并与重组中， 不断朝集团化专业化方向发展。出现这一情况的直接原因是，在冷战结束后的最 初几年内，各西方大国为分享“和平红利”，纷纷压缩国防预算规模，从而导致军 品订货大量减少，军工行业内部及国际军品市场竞争加剧。军工行业的集团化专 业化发展，是一把“双刃剑”。有利的方面是，有助于台理分配与利用资源，降低 军品成本，提高竞争力。不利的方面有两点：一是容易形成垄断，抑制军工企业 的发展活力和创新能力，二是军

24、工行业的分工过细，不利于武器装备的综合集成 和发展以综合军事信息系统为核心信息化武器装备体系。现在，美、英等国已经 认识到了这一点，正在采取措施，吸引众多具有创新活力的中小企业或公司进入 国防科技工业体系。美国军工行业的并构，兼并与重组已经进行了 10余年，而且至今仍未最终 完成。90年代中期，美国防部责成国防科学委员会研究，如何引导与鼓励军工 企业向集团化方向发展的问题。国防科学委员会的研究报告提出的建议被国防部 采纳。随之，美国军工企业便展开了大规模兼并与重组，结果是最终形成了几个 超大型军工集团公司。美国洛马公司兼并洛拉尔公司后，又收购诺格公司，使军 品业务涉及除坦克和潜艇以外的所有武器

25、装备，成为世界第一大军工企业集团： 波音公司收购麦道公司和洛克韦尔国际公司的军品研制业务后，成为世界最大的 航空航天公司，雷声公司在兼并了得克萨斯仪器公司、克莱斯勒技术公司和休斯 飞机公司的军品研制业务之后，也成为美国的最大国防工业公司之一。重组后的 美国国防科技工业集中度很高，100家最大的军工集团得到约70%75%的国 防科研生产经费其中前25家大集团占到国防科研生产经费总额的约50%。军工 生产的过度集中，导致了国防市场的垄断，而垄断不仅削弱了市场竞争，还造成 了军工企业创新能力的下降。为处理好垄断与竞争的关系，调整军工市场布局， 美国防部最近又指出，必须改变少数几个主承包商控制军品市场

26、的局面，引导和 鼓励技术创新能力强的中小企业或公司进入军品生产领域。根据20012006年俄罗斯国防工业改革与发展规划，俄政府2001年 将苏霍伊设计局、伊尔库茨克航空制造联合企业，别里耶夫a塔甘罗格航空科技 联合体，以及阿穆尔共青城和新西伯利亚的航空制造联合企业合并后，成立了苏 霍伊航空集团公司。2002年在军事电子工业领域，对近200家企业进行重组， 组建了 10个大型科研生产联合体。2003年，以在彼尔伊地区的众多企业为 基础，成立了一个大型飞机发动机制造公司。2004年，开始组建“米里”直升机 集团公司。经过对军品生产企业的合并、重组与股份化，俄罗斯的军工企业或公 司已由957家减至2

27、47家。据计划，俄政府最终将在10个军工专业领域组建 4155家大型军工企业集团。近几年来，为了加强与美国公司的竞争能力，欧洲各大国也在积极推进军工 企业的集团化专业化发展。英国航空航天公司收购皇家军械厂部分产业和英国制 造研究公司后，成为世界上仅次于美国洛马公司和麦道公司的第三大飞机军工企 业。法国经过数年的兼并与重组，在其国防科技工业体系中，已形成4大核心专 业集团，即以法国航空航天公司和达索公司为核心的航空航天集团，以汤姆逊公 司为首的电子一信息集团，由原子能委员会及其下属的军事应用局及泰克尼卡汤 姆和热玛核生产企业组成的核工业集团以及由地面武器工业集团和舰船建造局 组成的机械制造集团。

28、德国军工企业也在不断合并与集中。它最大的装甲车辆制 造商威格曼公司与“豹”式主战坦克制造商克劳斯一玛菲公司合并，组成了大型兵 器集团克劳斯玛菲威格曼公司。德国奔驰公司首先兼并MBB公司组成戴姆勒 奔驰航空航天公司，尔后又与盖克莱斯勒合并组成了一个更大的公司集团。目前, 德国的军工科研生产已有一半以上的营业额集中在20个左右的大企业集团手 中。在军品开发与生产中，积极践行“民技军用”在现阶段，世界各国新军事革命的主要任务是，加速推进武器装备信息化建 设，以最终建成信息化武器装备体系。信息化武器装备是大量采用高技术特别是 信息技术的武器系统。发展信息化武器系统所用的信息技术来自何方，据外国军 事专家估计，其中70%80%来自现成民用信息技术，20%30%来自军用信 息技术。这就要求，在研制与生产以信息化武器装备为主体的军品过程中，必须 实施“民技军用”。主要西方发达国家的军工企业推进“民技军用”的主要措施有三：一是在武器 装备研制中尽量采用民品。例如，美国军品承包商在为海军