国际服务贸易(第四版)

1、国际服务贸易 第一章服务、服务业及服务贸易概述第一节对服务的基本认识萨伊（ 1767-1832 ）“无形产品（服务）同样是人类劳动的果实，是资本的产物”。政治经济学概念巴斯夏（1801-1850 ）“劳务必须含有转让的意思，因为劳务不被人接受也就不可能提供，而且劳务同样包含努力的意思，但不去判断价值同努力是否成比例”。和谐经济论马克思（1818-1883）“服务这个名词，一般地说，不过是指这种劳动所提供的特殊使用价值，就像其他一切商品也提供自己的特殊使用价值一样；但是这种劳动的特殊使用价值在这里取得了服务这个特殊名称，是因为劳动不是作为物，而是作为活动提供服务的”。服务是个人或社会组织为消费者

2、直接或凭借某种工具、设备、设施、媒体等所做的工作或进行的一种经济活动,是向消费者个人或企业提供的,旨在满足对方某种特定需求的一种活动和好处,其生产可能与物质产品有关,也可能无关,是对其他经济单位的个人、商品或服务增加价值,并主要以活动形式表现的使用价值或效用。二、服务的特征第一节对服务的基本认识无形性服务的无形性(intangibility)是指顾客与服务提供者之间抽象化的、个体化的互动关系。同有形产品不同,服务在很大程度上是抽象的和不可感知的。不可分离性服务的不可分离性(inseparability)是指服务的生产与消费同时进行。异质性服务的异质性(heterogeneity)是指服务的构成

3、成分及质量水平经常变化,难于统一认定的特性。不可存储性不可存储性(perishability)是服务区别于商品的重要特征,是指服务的产生和消费往往同时发生所有权的不可转让性所有权的不可转让性(absence ownership)是指服务的生产和消费过程中不涉及任何东西的所有权的转移。服装珠宝家具房屋汽车餐饮度假理发幼儿看护电视机维修法律服务牙齿保健汽车修理医疗易于评价难以评价寻找特征较强经验特征较强信任特征较强大多数有形产品大多数服务产品三大类产品特征图 F.尼尔森（1970）达比和卡内（1973）三、服务的分类第一节对服务的基本认识三、服务的分类第一节对服务的基本认识根据服务的有形程度分类(

4、1)纯有形产品状;(2)附有服务的产品状态;(3)附有少部分产品的服务状态;(4)纯服务状态根据顾客的参与程度分类(1)追加服务,(2)核心服务根据顾客的参与程度分类(1)高接触性服务, (2)中接触性服务, (3)低接触性服务根据服务的功能特征分类(1)集体服务, (2)金融服务, (3)分销服务, (4)专业经济服务, (5)电信与信息服务 (6)建筑服务, (7)其他服务,根据营销管理战略分类(1)依据服务活动的本质分: (2)依据顾客与服务组织的联系状态: (3)依据服务方式及满足程度: (4)依据服务供求关系: (5)依据服务推广的方法根据综合因素分类(1)依据提供服务工具的不同分(

5、2)依据顾客在服务现场出现必要性的大小分 (3)依据顾客个人需要与企业需要的不同分 (4)依据服务组织的目的与所有制的不同分第二节对服务业的基本认识服务业与第三产业(1)两者的界定不同。 (2)两者的出发点不同。 (3)两者的面向对象不同。服务业与制造业互相促动,制造业为服务业提供广阔市场和强烈需求,并从制造业中不断分化出新的生产性服务业,制造业企业活动外包带动新兴服务业的发展。互相融合,(1)企业内部的融合发展。(2)产业链的融合发展。(3)区域内的融合发展。服务业的分类传统服务业的分类:生活服务业、生产服务业和营销服务业现代服务业的分类:现代服务业主要包括四个领域:一是基础服务业;二是生产

6、性服务业;三是个人消费服务业;四是公共服务业。第二节对服务业的基本认识服务业统计的分类产业划分产业范围第一产业农业、畜牧业、林业、渔业、狩猎业第二产业制造业,建筑业,自来水、电力和煤气生产,采掘业,矿业第三产业商业、餐饮业、仓储业、运输业、交通业、邮政业、电信业、金融业、保险业、房地产业、租赁业、技术服务业、职业介绍、咨询业、广告业、会计事务、律师事务、旅游业、装修业、娱乐业、美容业、修理业、洗染业、家庭服务业、文化艺术、教育、科学研究、新闻传媒、出版业、体育、医疗卫生、环境卫生、环境保护、宗教、慈善事业、政府机构、军队、警察等类别国民经济行业分类(GB/T 4754-2002)门类类别、名称

7、第三产业KLMNOPQRST房地产业租赁和商务服务业科学研究、技术服务和地质勘察业水利、环境和公共设施管理业居民服务和其他服务业教育卫生、社会保障和社会福利业文化、体育和娱乐业公共管理和社会组织国际组织第三节对服务贸易的基本认识传统的服务贸易定义是指当一个国家(地区)的劳动力向另一个国家(地区)的服务需求者(自然人、法人或其他组织)提供服务时,按照自愿有偿的原则取得外汇收入的过程作为世界上一个在国家间贸易协议中正式定义服务贸易的法律文件,美国和加拿大自由贸易协定(FTA)对服务贸易的定义为:由代表其他缔约方的一个人,在其境内或进入某一缔约方提供所指定的一项服务。服务贸易总协定(General

8、Agreement on Trade in Service,GATS)将服务贸易定义为:跨越国界进行服务交易的商业活动,即服务提供者从一国境内向他国境内,通过商业或自然人的商业现场向消费者提供服务并取得外汇报酬的一种交易行为。服务贸易总协定涉及的服务范围部门分部门商务服务专业服务、计算机及相关服务、研究和开发服务、房地产服务、租赁服务、其他商务服务通讯服务邮政服务、速递服务、电信服务、视听服务、其他建筑和相关工程服务分销服务佣金代理服务、批发服务、零售服务、特许经营、无固定地点的批发和零售教育服务初等、中等、高等、成人教育服务和其他教育服务环境服务排污服务、废物处理服务、卫生和类似服务、自然和

9、风景保护服务、其他环境保护服务金融服务保险和保险相关服务、银行和其他金融服务、证券服务与健康相关的服务和社会服务旅游和旅游相关服务饭店和餐馆、旅行社、导游服务、其他娱乐、文化和体育服务（视听服务除外）文娱服务、新闻社服务、图书馆、档案馆、博物馆和其他文化服务、体育和其他娱乐服务、其他运输服务海运服务、内河运输服务、航空运输服务、航天运输服务、铁路运输服务、公路运输服务、管道运输服务、运输辅助服务、其他其他未包括的服务第三节对服务贸易的基本认识二、服务贸易的特点第三节对服务贸易的基本认识服务贸易的基本特点(1)无形性,(2)不可分离性, (3)异质性 (4)不可存储性, (5)所有权的不可转让性

10、,国际服务贸易的特点(1)交易过程与生产和消费过程的国际性。 (2)贸易主体地位的重要性。 (3)服务贸易市场的高度垄断性。 (4)贸易保护方式具有隐蔽性。(5)国际服务贸易的约束条例相对灵活。 (6)营销管理具有更大的难度和更多的复杂性。服务贸易与相近概念的比较1.服务贸易与货物贸易2.服务贸易与无形贸易3.服务贸易与服务业（1）国际服务贸易的统计分类是根据国际收支账户（IMF）的操作性分类。将国际收支账户中的服务贸易流量分成两种类型：要素服务贸易流量 trade in factor services 同资本项目相关，即同国际间的资本流动或金融资产流动相关的国际服务贸易流量。非要素服务贸易流

11、量 trade in non-factor services同经常项目相关，而同国际间资本流动或金融资产流动无直接关联的国际服务贸易流量。 国际收支账户IMF 经常项目 商品/有形贸易 服务贸易 单方面转让 资本项目 长期资本项目 短期资本项目 平衡或结算项目 错误或遗漏 官方储备三、服务贸易的统计第三节对服务贸易的基本认识说明：要素服务贸易专指资本服务收益流量的跨国转移。 非要素服务贸易项目国际服务贸易项目要素服务贸易项目 =（经常项目商品贸易项目单方面转移项目）要素服务贸易项目 三、服务贸易的统计第三节对服务贸易的基本认识国际服务贸易统计制度概况三、服务贸易的统计第三节对服务贸易的基本认识

12、服务贸易统计的法律依据以中华人民共和国对外贸易法为依据。服务贸易统计遵循的国际标准国际服务贸易统计手册和世界贸易组织服务贸易总协定服务贸易统计的内容服务进出口统计、外国附属机构服务贸易统计和自然人移动统计服务贸易统计数据的采集方法全数调查、抽样调查、重点调查、典型调查和科学测算,并充分利用行政记录等资料。服务贸易统计数据的发布中国服务贸易统计和中国服务贸易发展报告服务贸易统计工作的组织实施商务部负责中国服务贸易统计调查工作的组织与实施。第二章国际服务贸易相关理论第一节服务的相关理论一、服务价值理论按照劳动价值论,创造价值的劳动有两个条件:一是创造出使用价值;二是用于交换,不论其是实物形式的还是

13、非实物形式的。因此,三大产业的所有劳动,无论是工农业劳动,还是服务劳动,只要它们能创造出用于交换的使用价值,就同时创造了价值;不仅应该承认工农业创造价值,商业、运输、通信等行业也创造价值。(1)根本原因:非实物劳动成果与实物劳动成果一样,也具有满足人类需要的功能。(2)历史原因:服务业飞速发展的事实致使人们的认识发生飞跃,当代社会产品范畴必然要突破实物形态的范围,其应是社会在一定时期内创造的能满足人的需要的实物劳动成果和非实物劳动成果的总和对社会产品的重新认识服务产品实物产品精神型服务产品 教育、科研、技术、文艺非精神型服务产品 医疗、交通、旅游、商业 非精神型实物产品 工农业产品精神型实物产

14、品 报刊、唱片社会产品第一节服务的相关理论服务价值的构成服务的使用价值服务的价值服务的价值量二、服务效用价值理论第一节服务的相关理论效用是人的劳动所创造的福利。财富是已积累起来的效用,它可以贮存起来以供将来使用,其期限可以超过所有者或受益人的寿命。那么,效用的反面是无效用,无效用也是人的行为的一种结果,它可以使财富减少,从而降低人的福利。效用只有当生产者或所有者在市场上进行交易时,才能变成价值,而无效用只有通过那些必须让渡福利以作为获取价值的条件的人的劳动后,才能变成成本。服务可以创造效用,如果它可以用价格表示出来并在市场上出售,便产生了价值。服务所产生的总效用与其市场价值之间的关系并不是十分

15、确定,在对服务进行分析时,必须弄清楚哪些因素是市场价值的主要决定因素,并将其与构成商品市场价值的因素进行比较。服务的效用价值由要素的价值(包括知识),以及在不同的经济体制和社会环境中所发挥的功能效用两个部分组成。服务的功能效用既可以传递到其他服务产品上,也可以传递到有形的财富上。第二节服务业的相关理论一、配第-克拉克定理 英国经济学家C.克拉克在17世纪英国古典经济学家W.配第研究的基础上，指出一个国家内从事三个产业的劳动力比重，会随着国民经济的发展，人均国民收入的提高而变动，农业劳动力急剧下降，从事制造业的劳动力比重与经济增长同步，但通常在接近40%时便稳定下来，而服务业的劳动力比例则不断增

16、长配第-克拉克定理存在着一些不足之处:一是选择的国家和地区的数量不够多,数据处理比较简单,因而其典型性和普遍性还不够;二是仅仅使用了单一的劳动力指标,这并不能完全揭示纷繁复杂的产业结构变化的总趋势。(1)美国经济学家、统计学家库兹涅茨运用丰富的数据资料进一步证明了克拉克所提出的理论。他指出,如果我们把世界各种不同国家的最新数据加以分析,就不难发现随着人均收入水平的提高,农业就业劳动力的比例会不断下降,前者越高,后者就越低。(2)法国经济学家富拉斯蒂埃指出,我们所掌握的数据已充分证明了这一演进规律。(3)法国经济学家索维也进行了相似的分析。他在1966年出版的一般人口理论一书中指出,劳动力依次从

17、农业转向工业,再从工业转向服务业,这是一个逐步深化的过程。第二节服务业的相关理论二、服务业发展路径学说“内在化”非市场化；“外在化”市场化服务业“内在化”向“外在化”演进的趋势是专业分工逐步细化、市场经济逐步深化的必然结果。推动了服务业的独立化，开扩大了服务业的规模和容量，促进了服务业的国际化进程。服务业消费者服务业 例如：家庭服务市场化生产者服务业 例如：订约承包 subcontracting contracting out家庭服务提供模型第二节服务业的相关理论坐标轴中四个象限的含义是:(1)第一象限:代表妇女面对市场工作和在家里花费时间(即家庭工作)的选择。(2)第二象限:OK线表示这位妇

18、女的工作收入与购买市场服务所花费用之间的函数关系。在所得收入(工资收入等)为OP时,在市场上所购服务的价值为PQ=OS。 (3)第三象限:经过以上的分析可以初步确定,一位妇女用于市场工作的时间比例增加,将导致市场对家庭提供服务的比率上升。(4)第四象限:OM曲线表示花在家里的时间与这一时间在服务生产和闲暇两者之间进行分配的函数关系。为了简化讨论,我们假定按固定比率,将时间用于服务生产与闲暇。WH与WH,B点与b点在同等工资水平下,但b点比B点创造了更多的家庭工作价值,即享受家庭提供的服务和闲暇会多一些,因此该生产者会倾向于选择家庭工作(b点)。比较WH与WH,b点与b点所消费的家庭服务和闲暇没

19、有变化,但由于市场服务价格下降,服务工作在工作收入中的比重下降,因此该生产者会倾向于选择高市场收入的工作(b点)家庭服务提供模型第二节服务业的相关理论第三节服务贸易的相关理论传统贸易理论对服务贸易的研究(一)不适用论,国际贸易传统理论分析服务贸易时不适用是由于服务有着与商品不同的特点:服务贸易提供劳动活动与货币的交换,而不是物与货币的交换;服务贸易中服务的生产和消费大多是同时发生的,提供的劳动活动一般不可储存;服务贸易在各国海关进出口和国际收支平衡表上没有显示。(二)适用论,适用论认为服务贸易与货物贸易无本质差别,传统贸易理论合乎逻辑地适用于服务贸易。比较优势理论作为一种简单的逻辑,对服务贸易

20、具有完全的适用性(三)改进论,改进论认为科学技术革命已改变或正在改变传统服务商品的特性,国际贸易原理的合理内核适用于服务贸易。现代国际贸易理论对服务贸易的研究(一)新贸易理论,允许生产性服务等特殊中间投入品贸易优于最终产品贸易,中间投入的自由贸易可以保证贸易双方的福利同时增加。(二)竞争优势理论,将国家和产业的竞争优势归结为四大因素:生产要素(包括人力资源、天然资源、知识资源、资本资源、基础设施);G.菲克特科蒂：国际服务贸易是提供劳动活动与货币的交换，而不是物与货币的交换；国际服务贸易中服务的生产和消费大多是同时发生的，提供的劳动活动一般不可储藏；国际服务贸易的统计在各国国际收支平衡表中显示

21、，而在各国海关进出口上没有显示。R.迪克和H.迪克： “显示性比较优势法”对8个经合组织国家的资料进行了跨部门的回归分析，没有证据表明比较优势在服务贸易模式中发挥了作用。桑普森和斯奈普：传统的H-O理论不足以解释服务贸易（两国间生产要素不能流动的假设）。萨皮尔和卢兹：对服务贸易进行实证研究，认为传统贸易理论同样适用于服务贸易，要素禀赋在货物贸易和服务贸易模式的决定上都具有重要作用。芬德利和史密斯：没有必要探求专门用于服务贸易的研究方法，比较优势理论完全适用于服务贸易。理查德.库伯：作为一个简单的思想，比较优势是普遍有效的，正如存在于商品生产中那样，比较优势也存在于服务业中。不适用论适用论第三节

22、服务贸易的相关理论从服务贸易的比较优势到竞争优势(一)不适用论,国际贸易传统理论分析服务贸易时不适用是由于服务有着与商品不同的特点:服务贸易提供劳动活动与货币的交换,而不是物与货币的交换;服务贸易中服务的生产和消费大多是同时发生的,提供的劳动活动一般不可储存;服务贸易在各国海关进出口和国际收支平衡表上没有显示。(二)适用论,适用论认为服务贸易与货物贸易无本质差别,传统贸易理论合乎逻辑地适用于服务贸易。比较优势理论作为一种简单的逻辑,对服务贸易具有完全的适用性(三)改进论,改进论认为科学技术革命已改变或正在改变传统服务商品的特性,国际贸易原理的合理内核适用于服务贸易。现代国际贸易理论对服务贸易的

23、研究(一)新贸易理论,允许生产性服务等特殊中间投入品贸易优于最终产品贸易,中间投入的自由贸易可以保证贸易双方的福利同时增加。(二)竞争优势理论,将国家和产业的竞争优势归结为四大因素:生产要素(包括人力资源、天然资源、知识资源、资本资源、基础设施);三、从服务贸易的比较优势到竞争优势第三节服务贸易的相关理论两者的区别两者的联系(1)比较优势是一个经济学概念,而竞争优势属于管理学概念。(2)比较优势涉及市场价格机制,强调的是价格竞争,而竞争优势涉及企业和产业,强调的是非价格竞争。(3)比较优势关注的是要素供给的数量,而竞争优势关注的是要素的质量及产品市场的需求档次。(4)比较优势采用的是一般均衡、

24、静态均衡分析方法,而竞争优势采用的是一种非均衡的动态分析和局部分析方法。(1)外生的比较优势同时也是一种价格竞争优势。(2)比较优势和竞争优势都受资源稀缺性的约束。(3)比较优势理论与竞争优势理论所研究的一部分重要问题是一致的,如都关注知识与技术创新、规模经济对贸易的影响等。(4)在一国的产业发展中,一旦发生对外经济关系,比较优势和竞争优势就会同时发生作用。一国(即使是经济最发达的国家)不可能在所有行业都具有竞争优势,竞争优势不可能完全消除或替代比较优势。(5)一国具有比较优势的产业往往易于形成较强的竞争优势;反之,缺乏比较优势的产业,往往很难形成和保持竞争优势。也就是说,比较优势可以成为竞争

25、优势的内在因素,促进特定产业国际竞争力的提高,比较优势和竞争优势是可以相互转化的。(6)一国产业的比较优势要通过竞争优势才能体现,即使是具有比较优势的产业,如果缺乏国际竞争力,也无法实现其比较优势。比较优势和竞争优势是相互依存的。(7)比较优势和竞争优势的本质都是生产率的国际比较,所不同的是,比较优势强调的是各国不同产业之间的生产率的比较,而竞争优势强调的是各国相同产业之间的生产率的比较。三、从服务贸易的比较优势到竞争优势第三节服务贸易的相关理论服务贸易的比较优势是动态的服务贸易难以通过成本计算来肯定比较优势在服务贸易中,只有认识现有的比较优势,将现有的比较优势转化为竞争优势,才能形成真正的竞

26、争力。除了有与各种商品贸易相似的因素外,服务企业跨越时空限制的能力、产品受顾客满意的程度、服务的知名度、人员素质、开展中介工作的能力、文化特色等因素,都是决定服务贸易竞争水平的主要因素。三、从服务贸易的比较优势到竞争优势第三节服务贸易的相关理论培育服务贸易竞争优势竞争优势的转化(1)要从企业的服务类型、特征出发,分析企业优势。(2)要解决规模经济问题。 (3)企业比较优势的发挥应符合市场的需要。竞争优势的创新(1)企业要有创新精神。(2)企业要主动与竞争者开展竞争,通过艰难的竞争换取效率和进步。 (3)以国内市场为依托,从国内市场向国际市场发展,培育国际竞争力。 (4)加强国际或区域之间服务部

27、门的合作和一体化。(5)掌握最新的信息,加快对新服务产品的研究与开发。(6)加强对人力资源的开发和管理。四、服务贸易的实证分析第三节服务贸易的相关理论(1)1982年,萨皮尔通过一系列的实证研究,验证了比较优势对于服务贸易的适用性,并描绘了由比较优势决定的现实服务贸易格局。他指出,物质资本丰裕的国家在运输服务贸易上拥有比较优势,而人力资本丰裕的国家在保险和其他私人服务贸易上拥有比较优势。 (2)1989年,兰格海默(R.J.Langhammer)通过对法国、德国、日本和美国4国服务贸易资料的实证分析,考察了发达国家和发展中国家之间的服务贸易关系。其主要结论是,发达国家和发展中国家之间的服务贸易

28、模式与要素禀赋关系密切。(3)1992年,豪克曼和卡森迪(G.Karsenty)运用显示性比较优势法分析了不同收入水平国家在服务贸易上的比较优势。按照他们的分析,收入水平越高,服务贸易的比较优势越大,人均收入在6 000美元以上的国家在服务贸易上拥有较大优势。但是,收入水平低的国家在一些服务贸易部门也拥有比较优势。(4)根据1997年高什(B.Chosh)的研究,发展中国家在世界服务贸易中的地位是不断上升的服务贸易总量（进出口总额、出口额、进口额以及各自的增长率和在世界的排序）国际市场占有率=该国出口额/世界出口额（服务贸易）进出口行业结构（发达国家是知识、技术密集型服务出口，我国是劳动、自然

29、资源密集型服务出口）竞争优势指数（TC，又称国际贸易专业化系数TSC） TC=（出口额-进口额）/（出口额+进口额） 取值范围为-1，1服务业就业的出口效应（EE-Export Effect），表示服务出口收入对服务业就业的弹性系数。（劳动者生产率表示竞争力强弱） EE=（EY/EY）/（QS/QS）-110一国服务贸易竞争优势平均水平强弱只有进口没有出口只有出口没有进口EY-服务出口收入 QS-服务就业人数四、服务贸易的实证分析第三节服务贸易的相关理论服务贸易对外开放度（SO）=（Se+Si）/GDP显性比较优势指数（RCA，又称相对出口绩效指数REP） 是一经济体某种商品或服务的出口占世界

30、该种商品或服务出口的比率对于该经济体总出口占世界总出口的比率之比。 在n（j=1n）个经济体，m（i=1m）种出口商品或服务中，一经济体的显性比较优势指数为：Se、Si分别表示服务贸易的出口总额和进口总额RCAij=(Xij/ Xij)/( Xij/ Xij) 100四、服务贸易的实证分析第三节服务贸易的相关理论五、服务贸易自由化的分析第三节服务贸易的相关理论关于服务贸易自由化意义的研究(1)服务贸易自由化对于发展中国家的重要意义。 (2)发展中国家实现服务贸易自由化的好处归结为三个方面:增加出口机会;促进经济发展;促进享有多边贸易行动的好处。(3)1990年,伯格斯建立了一个“服务作为中间投

31、入品”的模型,探讨了服务贸易自由化对于所有国家贸易和经济发展的普遍意义。 (4)1997年,豪克曼等人在一篇论文中以生产者服务贸易为例,阐述了服务贸易在全球经济发展中的重要性,探讨了服务贸易壁垒对于经济发展的阻碍。关于国际服务贸易壁垒的研究(1)壁垒的原因。(2)发展中国家之所以对服务贸易自由化缺乏热情,原因(3)服务贸易壁垒分为4类(4)1997年,豪克曼等人比较了服务贸易壁垒和货物贸易壁垒的异同,关于国际服务贸易自由化途径的研究(1)充分发挥WTO的作用,积极推进多边贸易谈判;(2)在区域性经济集团内部率先实行服务贸易自由化;(3)服务贸易壁垒大多涉及贸易以外的部门;(4)发达国家应该在发

32、展中国家占有比较优势的货物贸易上推行充分的自由化等。第三节服务贸易的相关理论六、服务贸易分析框架宏观变量对国际服务贸易供给的影响内服务业发展水平高的国家或地区积累了丰富的服务生产经验,能够高效率地提供顾客满意的服务,在国际市场上的竞争力也会较强宏观变量对国际服务贸易需求的影响一个国家或地区对国外服务的需求直接受到国内服务需求的影响。服务需求主要来自两个方面:一是来自生产的需求,即生产者需求;二是来自消费的需求,即消费者需求。前者受国内经济规模的影响,国内经济规模越大,对生产者服务的需求越大;后者受收入水平的影响,收入越高,对服务的消费需求越高。第三章服务业的跨国经营第一节服务业对外直接投资一、

33、服务业对外直接投资的产生服务业对外直接投资意义一是实施的方式是对外直接投资;二是实施的主体为服务业服务业对外直接投资的界定将服务业作为投资主体,通过对外直接投资方式而形成投资收益。按这一标准,可以将许可和管理合同等服务业广泛使用的投资方式包括在直接投资的范围内对外直接投资转向服务业的原因(1)服务业在国民经济与世界贸易中的比重增加是其在FDI中份额上升的潜在原因。 (2)服务需求的增长与市场环境的持续宽松和开放,为服务业FDI发展创造了条件。 (3)服务业竞争的加剧,促使跨国公司纷纷向海外扩张。 (4)非服务业的跨国公司FDI转向服务业。 (5)跨国并购浪潮是服务业FDI的推动因素二、服务业对

34、外直接投资的影响服务业FDI对世界经济的影响1. 促进服务产业2.加剧服务业整合3. 推动经济全球化4. 调整利益分配服务业FDI对东道国的影响1.正面影响:外溢效应2.负面影响:内敛效应第一节服务业对外直接投资三、服务业对外直接投资的发展(一)服务业对外直接投资的发展过程(二)服务业对外直接投资的特点第一节服务业对外直接投资四、我国服务业的对外直接投资(一)我国服务业在引进利用FDI中遇到的问题1服务业市场准入严格,总体对外资的开放程度不高。 2服务业在我国引资总额中的比重相对较低,外资在服务业内各行业投资结构不合理,投资地区分布不均衡。 3服务业开放管理滞后。 4有关服务业的法律、法规不完

35、善。(二)我国服务业引进利用FDI的缺点1对我国相关行业造成巨大冲击。2容易造成人才流失。3大部分服务业外商直接投资的目的在于市场开拓,寻求非交易性活动,并有可能以对外支付的形式进行利润汇出。 4服务业FDI可能带来三方面的风险。(三)对我国服务业FDI的建议1.合理保护我国服务业2.扩大服务业利用FDI的规模第一节服务业对外直接投资一、服务业跨国经营理论英国经济学家邓宁1980年提出：服务业跨国经营也适用国际生产折衷理论 (the eclectic theory of international production)理论分析所有权优势内部化优势区位优势第二节服务业跨国经营基础一、服务业跨国

36、经营理论第二节服务业跨国经营基础所有权优势质量范围经济规模经济技术和信息企业的信誉和商标名称人力资源创新服务业跨国公司的所有权优势（1）产权（无形资产）优势产品创新、生产管理、创新能力组织系统和营销系统尚未整理成文的知识；人力资本经验库；营销、金融、诀窍等寻找、取得、使用和管理信息的能力控制产品质量和（或）按顾客需要供应定做产品的能力商标或品牌信誉（2）共同管理的优势现有企业的分支机构比新企业具有的优势主要由于企业规模和工人的地位而具有的优势，如范围经济和专业化经济垄断力量，较好的取得资源能力和较高利用率利用诸如劳动力、自然资源、金融、数据处理和传送设备等投入的机会以较有利条件（如规模、卖方垄

37、断）获得投入品的能力进入产品市场的机会以边际成本从母公司获得资源的机会联合供应的经济性（不仅在于生产，而且在于购买、销售、财务等）由跨国化而产生的优势进入信息、金融、劳动力国际市场的机会和（或）对国际市场的了解利用生产要素、市场、地理差异的能力在不同的货币区和（或）政治形势等环境中分散或降低风险的能力内部化优势的含义：服务业企业为了克服外部市场的不完全性和不确定性，防止外国竞争对手模仿，将其无形资产使用内部化而形成的特定优势。具有内部化开发利用优势和从事跨国经营强烈倾向的服务企业： (1)避免寻找交易对象并与其谈判而节约的成本。 (2)弱化或消除要素投入在性质和价值等方面的不确定性。(3)中间

38、产品或最终产品质量的保证。(4)避免或利用政府干预。一、服务业跨国经营理论第二节服务业跨国经营基础区位优势(locational advantage)不是企业所拥有的,与所有权优势和内部化优势不同,它是东道国所有的特定优势,企业无法自行支配,只能适应和利用这种优势。(1)东道国不可流动的要素禀赋所产生的优势,如自然资源丰富、地理位置优越、人口众多等。(2)东道国的政治体制和政策法规灵活、优惠而形成的有利条件。(3)聚集经济也是一种区位优势。一、服务业跨国经营理论第二节服务业跨国经营基础二、服务业跨国经营方式第二节服务业跨国经营基础进入模式的种类(1)产品输往国外销售,即出口;(2)对外直接投资

39、(FDI),包括设立独资、合资和合作企业;(3)契约进入,即以经营许可进入模式的选择(1)市场因素。 (2)出口障碍因素。(3)成本因素。三、服务业跨国经营的决定具有跨国经营倾向的服务业企业倾向于把市场交易内部化而采取的组织类型,因活动的性质及交易的服务类型、组织交易的企业性质,以及参与交易的国家的市场条件的差别而不同。影响跨国经营组织形式的因素服务业跨国经营采取什么样的组织形式主要取决于两方面的因素:一是各种形式的相对成本和收益,二是政府干预的程度和类型。四、服务业跨国经营的发展第二节服务业跨国经营基础现状生产性服务和消费性服务需求的拉动服务供给的推动效应服务业的竞争服务贸易自由化赢得信赖和

40、全球学习动因服务业直接投资迅速增长服务型跨国公司迅速扩张第三节服务业跨国公司跨国公司是服务业对外直接投资的主体,不仅包括制造业跨国公司,而且也包括服务业跨国公司。服务业跨国公司是指主要业务是向市场提供服务的跨国公司。一、服务业跨国公司的发展类别美国英国法国日本1982年(不包括银行)1982年(包括银行)1981年1985年1984年跨国公司企业总数2 008 2 141 3 9631 448服务业跨国公司总数6908231 863541附属企业总数17 12318 33914 9644 937服务业母公司总数4 0585 1191 916服务业母公司占FDI总存量比重(%)14192432服

41、务业跨国公司控制的服务业比重(%)3338344852第三节服务业跨国公司二、服务业跨国公司的特点经营国际化业务多样化不平衡性战略转变并购频繁带动技术扩张三、服务业跨国公司模式选择商品或服务转移(销售活动)技术转移(生产活动)内部化1市场2联盟3内部化11.1普通FDI1.2生产FDI和特许销售1.3生产FDI和联盟销售市场22.1生产分包和自己销售2.2许可证2.3生产分包和联盟销售联盟33.1联盟生产和自己销售3.2联盟生产和特许销售3.3联盟生产和联盟销售出口44.1出口和自己销售4.2出口和特许销售4.3出口和联盟销售跨国公司的12种基本进入模式四、服务业跨国公司理论弗农的产品生命周期

42、理论针对当时制造业竞争加剧,成熟期产品的技术已不再居于主要地位,降低产品成本成为制造业跨国公司扩张的主要动力海默的垄断优势理论所有权优势有助于理解服务业跨国公司的出现、扩张,然而目前许多服务业跨国公司实行的网络组织结构以及战略联盟形式都给公司带来了较强的竞争优势邓宁的生产折中理论以市场的不完全性作为理论前提。服务业跨国公司之所以出现并不断发展壮大,第三节服务业跨国公司五、中国服务业吸引外资概述中国服务业吸引外商直接投资现状中国服务业实际利用外商直接投资的情况,其中,批发和零售业达到94.6亿美元,排在第一位;第二位是租赁和商务服务业,82.1亿美元;第三位是交通运输、仓储和邮政业,34.7亿美

43、元。在华服务业跨国投资动因(1)对集聚经济的追求(2)对法制与政策环境的要求。在华服务业跨国公司投资对中国服务业的影响第一,优化了中国服务业内部结构,增强其国际竞争力。第二,打破服务业行业垄断,优化市场结构。第三,延长服务业产业链,形成产业集群及发展新兴服务业。第三节服务业跨国公司第四章际服务贸易政策第一节服务贸易政策的演变早期运输和银行服务业为主(70%)二战后电信、计算机软件、知识产权等现代服务业出现服务贸易限制少，基本采取的是自由化政策服务贸易进入有组织的、商业利益导向的发展阶段，发达国家总体上服务贸易壁垒较少，但发展中国家设置了限制境外服务输入的障碍。七十年代后服务贸易空前发展各国都对

44、服务的输出入制定了各种政策和措施，有鼓励性的，但更多是限制性的。第二节自由服务贸易政策一、自由贸易与经济效率二、服务贸易自由化的福利分析三、服务贸易自由化的政策选择一、自由贸易与经济效率生产率的提高与自由化的联系一个稳定的宏观经济环境可以创造健康的投资环境以及引发技术革新和增长,伴随更高的投资水平,出现更快的资本替代率和更高的生产力增长率。通过社会稳定计划,某些贸易政策的变革可以导致更加稳定的宏观经济环境。新增长理论提高专业化程度带来的收益、人力资本存量增大带来的收益、“干中学”带来的收益以及投资R&D带来的收益服务的相关理论服务业通过自由化不仅可以提高分配效率,还可以提高生产力增长率,因为许

45、多服务投入直接有利于新技术的创新和吸收二、服务贸易自由化的福利分析服务贸易自由化的效应分析（信息服务）（信息产品）XTATBQBQACABOTBTAA、B两个国家S、X两种产品A国是信息产品X禀赋丰富B国是信息服务S禀赋丰富自由贸易假设购买者就是最终消费者H-O模型TATAA国信息生产可能线TBTBB国信息生产可能线A国向B国出口信息产品QAA 进口信息服务ACB国向A国出口信息服务QBB 进口信息产品BCC点位于两国信息生产可能曲线之外，信息自由贸易使两国福利都有增加S三、服务贸易自由化的政策选择（1）发达国家服务贸易自由化的政策取向对同等发达国家（地区）：相互开放本国服务市场（服务贸易补偿

46、论）对发展中国家（地区）：开放商品市场作为交换条件（服务换商品）对本国服务出口采取管制政策（以维护国家安全和竞争优势）（2）发展中国家服务贸易自由化的政策取向在服务贸易自由化大趋势下，发展中国家能否从中获利，很大程度上取决于自身的政策取向。发展中国家在自由化进程中，应注意两点： 开放的基本步骤和顺序 每个基本步骤和顺序中涉及哪些服务部门或服务领域，它们对开放服务市场的影响如何第三节 保护服务贸易政策一、服务贸易壁垒及其种类二、服务贸易保护程度的衡量三、服务贸易保护政策的比较与选择服务贸易壁垒及其种类服务贸易壁垒产品移动壁垒资本移动壁垒人员移动壁垒开业权壁垒数量限制当地成分要求补贴政府采购歧视性

47、技术标准税收制度落后的知识产权保护体系等外汇管制浮动汇率投资收益汇出的限制等移民限制繁琐的出入境手续等对外商进入使用雇员投资比例等的限制服务贸易壁垒产生的原因:(1)微观经济学根源,即政府实施干预的主要依据在于自然垄断、信息不对称和经济外部性。(2)政府出于本国经济独立性的考虑。(3)政治和文化上的考虑。一、服务贸易壁垒及其种类二、服务贸易保护程度的衡量名义保护率衡量贸易保护程度最普遍使用的指标。它通过测算世界市场价格与国内市场价格之间的差额,衡量保护政策的影响。有效保护率最终产品的税率愈高,或中间投入品的税率愈低,则其有效保护率愈高。生产者补贴等值生产者补贴等值(producer subsi

48、dy equivalent,PSE)或生产者补贴等值系数(PSE coefficient)方法最早被经济合作与发展组织用于对其成员方农业政策和农产品贸易的分析报告。三、服务贸易保护政策的比较与选择关税、补贴和配额关税能给政府带来收入,出口补贴却要增加政府的支出进口限制、开业障碍和管制1.进口限制2.开业障碍3.管制使进口竞争产业产出规模扩大的政策选择顺序是:管制进口限制开业权。第四节中国服务贸易政策(一)借鉴国际服务贸易数据统计经验,为制定政策提供可靠依据第一,完善中华人民共和国统计法。第二,减少统计盲区,提高透明度。第三,建立健全服务贸易统计网络。第四,允许推动服务贸易民间统计的合法存在。第

49、五,积极参与国际统计合作。(二)加快服务内贸的全面彻底开放,有条件地兑现开放承诺(1)重视培养非国有服务经济的竞争力。(2)给予国内非国有服务经济公平的待遇。(3)适度政府管制可用于特定的服务市场。(三)选择开放中适度保护的服务经贸政策(1)开放中适度保护。 (2)分阶段自由化。(3)在适度保护的同时仍要积极放宽限制条件。(四)完善服务经济安全保障措施,提高服务贸易立法水平(1)法制改革应与WTO规则和入世承诺相一致。 (2)发挥社会团体作用,应对日益增加的国际争端,尽快开放社会团体登记制度。 (3)建立全面预警和防范机制,以维护经济安全。(4)对服务海外投资要宽严得当。第五章世界服务贸易第一

50、节国际服务贸易现状(一)全球价值链的提出与附加值贸易的扩张国际商务公司角度经济国家角度概念定义全球价值链是指由领先企业(跨国公司)从事的散布于全球的各种工作和活动的供应链全球价值链解释了出口中可能包含的进口投入,即出口中包含国外和国内创造的附加值范围全球价值链目前主要存在于具有这种供应链特征的行业,比如电子产品、汽车和纺织行业以及离岸服务业通过研究和必要的统计计算,全球价值链和增加值贸易涵盖所有贸易,即所有的出口和进口都是价值链的一部分国际商务公司角度经济国家角度投资和贸易的作用投资和贸易是互补的,也是企业国际化经营的替代模式,即企业可以通过设立子公司或通过贸易进入国外市场或获得资源国家需要利

51、用投资建立生产能力(即投资能带来产生附加值的生产要素);投资和出口附加值均对GDP有贡献(二)新一代信息技术和专业化程度提高,促使服务贸易加速发展项目金额(亿美元)增长率(%)201320112012201320052013货物出口182 70020028服务出口46 25012268第一节国际服务贸易现状(三)服务贸易结构进一步优化,资本、技术、知识密集化趋势日益明显项目金额(亿美元)增长率(%)201320112012201320052013运输服务 9 000 9126旅游服务11 75012477其他服务25 50014269(四)发达国家在服务贸易中占有主导地位,发展中国家地位不断上

52、升排名国家(地区)进出口金额(亿美元)占比(%)增长率(%)1美国10 99712.13.42德国6 0206.79.33中国5 3966.014.74英国4 6305.22.05法国4 2104.710.0第一节国际服务贸易现状(五)全球外国直接投资重点转向服务业,商业存在实现的服务贸易规模扩大 全球金融体系的结构性缺陷、宏观经济环境存在恶化风险,以及会对投资者信心造成严重影响的地区性重大政策变动,都将导致外国直接投资的进一步降低。 20世纪90年代以来,全球跨国并购由传统制造业向服务业集中的趋势也不断增强。(六)服务贸易全球化、自由化与贸易壁垒并存区域经济体外国直接投资流入量外国直接投资流

53、出量2011201220132011201220131 7001 3301 4521 7121 3471 411发达经济体8805175661 216238857欧洲欧盟490216246585422250北美洲263204250439440381发展中经济体72572977842312454非洲485557730212亚洲431415426304274326中亚和东南亚3333343472709293南亚44323613192西亚5348442212431拉丁美洲和加勒比2442562921112115大洋洲2331541转型经济体9584108731099结构脆弱、易受冲击的小经济体585

54、8571249最不发达国家222428445内陆发展中国家363430634小岛屿发展中国家676221第二节国际服务贸易发展趋势全球服务贸易持续快速增长伴随服务型经济的发展,全球经济竞争的重点正从货物贸易转向服务贸易。服务贸易结构调整加快逐渐向新兴服务贸易部门倾斜,以通信、计算机和信息服务、金融、保险、专有权利使用和特许转变服务贸易地区格局不平衡性继续存在美国、英国等发达国家在世界服务贸易中占据主导地位，发展中国家的服务贸易出口竞争力正在增强。服务外包成为新的服务贸易形式由业务流程外包(BPO)和信息技术外包(ITO)组成的服务外包正逐渐成为服务贸易的重要形式商业存在和生产性服务业成为服务贸

55、易的主要方式通过商业存在服务,有利于服务提供者的批量生产,取得规模效益,降低成本和价格发展服务贸易越来越成为各国关注的焦点积极推动服务贸易的自由化,率先削减本国服务贸易壁垒第六章中国服务贸易第一节中国服务贸易发展的现状第一节中国服务贸易发展的现状(一)服务贸易增长速度快中国的跨境服务贸易进出口从1982年的43.4亿美元增长到2005年的1 570.8亿美元,23年间增长了35.2倍。其中,服务贸易出口739.1亿美元,增长近29倍,年均增长15.9%,是同期世界服务贸易平均出口增速的2倍。(二)服务贸易出口额占贸易出口额比重偏低年份进出口出口进口19971315111998121412199

56、913141020001212102001131210200291192003998200499820059972006887200767520085552009454201044320114432012353201335219972013年中国服务贸易进出口世界排名(三)服务贸易发展滞后于货物贸易我国服务贸易的发展水平落后于货物贸易的发展水平。日期进出口总额同比(%)出口总额同比(%)进口总额同比(%)进出口差额同比2013年5 39614.72 10610.63 29017.5-1 1842012年4 70612.31 9054.62 80118.2-8962011年4 19115.61

57、8217.02 37023.3-549(四)服务贸易长期逆差(五)传统服务是拉动中国服务贸易增长的主要动力运输服务、旅游在中国服务进出口总额中的占比超过50%,是促进服务贸易总量增长的主要动力。(六)服务贸易国际市场结构较稳定,主要贸易伙伴仍占较大比重2014年中国香港、欧盟、美国、东盟和日本是中国前五大服务贸易伙伴,中国与上述国家和地区的服务贸易进出口总额超过了3 100亿美元,占中国服务贸易进出口总额的2/3。中国香港继续成为中国最大的服务贸易出口目的地、进口来源地和顺差来源地。(七)服务贸易的管理体制较为落后服务贸易涉及的相关服务行业较多。现阶段,我国的服务贸易管理体制还存在许多缺陷,服

58、务贸易政策缺乏透明度,政府对于服务贸易发展的认识不足。(八)良好的服务贸易发展环境中国自加入世贸组织以来,对外开放水平逐步提高,切实履行承诺,推进贸易自由化和便利化。对外贸易法、海商法、商业银行法、保险法、中华人民共和国民用航空法(以下简称民用航空法)等一系列法律、法规为服务贸易加快发展提供了法律基础。中国已经与东盟、智利、巴基斯坦、哥斯达黎加、新加坡、新西兰、秘鲁等国家和地区签订了包含服务贸易领域的自由贸易协定,并与澳大利亚、挪威等服务贸易发达的国家就建立自贸区问题进行磋商。第二节中国服务贸易发展动因一、人民币国际化助推中国服务贸易发展随着中国国际贸易的不断扩大,人民币的使用也愈来愈频繁,并

59、且使用范围也愈来愈广泛。同时,为了避免国际金融动荡对我国金融市场的冲击,摆脱对世界货币如美元、欧元等的依赖,提高人民币的独立性,使人民币国际化就成了中国经济发展的必然趋势。二、中国对高端服务产业需求增强从企业的角度看,中国制造业面临服务化、创新化、集群化的转型。这是企业升级、转型和可持续发展不可或缺的重要方式,企业有强烈地对知识或技术密集型产业和品牌的追求。三、跨境电子商务快速发展跨境电子商务是指分属不同关境的交易主体,通过电子商务平台达成交易、进行支付结算,并通过跨境物流送达商品、完成交易的一种国际商业活动。第三节中国服务贸易开放的基本原则统筹规划、渐进有序原则部门不平衡原则地区平衡发展原则

60、第四节中国服务贸易立法一、中国服务贸易立法现状(一)内容上有缺陷(1)缺乏一部统领性的基本法律。大量服务部门没有配套的；专项行业性基本法；目前正在适用的服务贸易领域的法律、法规也存在法律真空、针对性不强、操作性不强、规定之间相互冲突、与WTO 规定不符等许多问题。(二)法律渊源上不足。目前我国服务贸易领域立法层次较低,形式上以行政法规居多,还存在大量的部门规章、地方性法规以及各种“通知”、“复函”、“批复”等。(三)管理体制上有问题。我国缺乏促进服务贸易发展的协调管理部门,存在管理不顺、职责不明的现象。二、中国服务贸易立法对策(一)制定一部统一的服务贸易基本法(二)以行政法规为主(三)与GAT