三重一大相关业务知识

1、三重一大相关业务知识第1页，共17页。“三重一大”相关业务知识一、什么是“三重一大”二、为什么强调“三重一大”三、如何规范管理“三重一大”第2页，共17页。一、什么是“三重一大”“三重一大”的概念所谓“三重一大”，是指重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作。“三重一大”的来历1996年1月28日，十四届中央纪委六次全会发布公报，对党员领导干部在政治纪律方面提出四条要求，其中第二条提出：认真贯彻民主集中制原则，凡属重大决策、重要干部任免、重要项目安排和大额度资金的使用，必须经集体讨论作出决定。这是“三重一大”概念的首次提出。第3页，共17页。一、什么是“三重一大”2010年7月15

2、日，中共中央办公厅、国务院办公厅印发关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见（中办发【2010】17号），对国有企业贯彻执行“三重一大”决策制度提出明确要求。“三重一大”的范围根据中共中央办公厅、国务院办公厅印发的关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见（中办发【2010】17号），国有企业“三重一大”事项的主要范围如下：重大决策事项：是指依照公司法、证券法等法律以及其他有关法律法规和党内法规规定的应当由股东大会第4页，共17页。一、什么是“三重一大” （股东会）、董事会、未设董事会的经理班子、职工代表大会、和党委(党组)决定的事项。主要包括企业贯彻执行党和国家

3、的路线方针政策、法律法规和上级重要决定的重大措施，企业发展战略、破产、改制、兼并重组、资产调整、产权转让、对外投资、利益调配、机构调整等方面的重大决策，企业党的建设和安全稳定的重大决策，以及其他重大决策事项。 重要人事任免事项：是指企业直接管理的领导人员以及其他经营管理人员的职务调整事项。主要包括企业中层以上经营管理人员和下属企业、单位领导班子成员的任免、聘用、解除聘用和后备人选的确定，向控股和参股企业委派股东代表，推荐董事会、监事会成员和经理、财务负责人以及其他重要人事任免事项。 第5页，共17页。一、什么是“三重一大”重大项目安排事项：是指对企业资产规模、资本结构、盈利能力以及生产装备、技

4、术状况等产生重要影响的项目的设立和安排。主要包括年度投资计划，融资、担保项目，期权、期货等金融衍生业务，重要设备和技术引进，采购大宗物资和购买服务，重大工程建设项目，以及其他重大项目安排事项 。大额度资金运作事项：是指超过由企业或者履行国有资产出资人职责的机构所规定的企业领导人员有权调动、使用的资金限额的资金调动和使用。主要包括年度预算内大额度资金调动和使用，超预算的资金调动和使用，对外大额捐赠、赞助，以及其他大额度资金运作事项。第6页，共17页。二、为什么强调“三重一大”自1996年十四届中央纪委六次全会公报提出“三重一大”，到2010年中共中央办公厅、国务院办公厅印发关于进一步推进国有企业

5、贯彻落实“三重一大”决策制度的意见，近20年的时间里，“三重一大”始终得到各个层面的高度重视。现在进一步强调“三重一大”，主要基于内、外部两个因素。内部因素实践证明，严格执行“三重一大”制度，是推进反腐倡廉，促进领导人员廉洁从业，实现集体决策、民主决策、依法决策和科学决策，不断提高决策质量，实现公司科学发展的重要保障。当前，公司经营进入提升期，发展进入加速期，尤其需要加强“三重一大”管理，防范决策风险，为公司改革发展保驾护航。内部因素是我们强调“三重一大”的根本原因。第7页，共17页。二、为什么强调“三重一大”外部因素“三重一大”成为央企巡视的重要内容。根据中央部署和要求，今年要实现对央企巡视

6、全覆盖。3月1日，中央第五巡视组进驻中国电力投资集团公司，到3月6日，中央巡视组已向26家央企进驻完毕。从公开信息看，本轮巡视将紧扣全面从严治党各项要求，突出对落实“两个责任”和执行政治纪律、政治规矩情况的监督检查，深挖国企领导寻租腐败问题；专注于重点，盯着重点人、重点事、重点问题，着力查找资金管理、资产处置、资源配置、资本运作和工程项目等方面反映突出的具体事项，以及国有企业“三重一大”方面违纪违规和权力腐败问题。第8页，共17页。二、为什么强调“三重一大”“三重一大”是近年来审计和党风廉政建设检查的重点。从近年来上级机关开展的各类审计以及党风廉政建设检查情况看，“三重一大”已经成为必查乃至首

7、查内容之一。集团公司进一步深化、细化“三重一大”管理。2013年5月6日，集团公司党组下发关于进一步规范完善二级单位会议制度的指导意见，对 “三重一大” 事项决策做出进一步规范；2014年10月9日，集团公司办公厅下发关于进一步加强档案管理工作的通知，其中对“三重一大”事项的档案管理提出明确要求；2014年12月31日，集团公司办公厅发下关于进一步加强集团公司“三重一大”决策会议纪要、记录管理的通知，对 “三重一大”决策会议的纪要、记录管理提出非常具体的要求。此外，集团公司办公第9页，共17页。二、为什么强调“三重一大” 厅今年要开展执行力专项检查，其中之一就是本单位“三重一大”工作管理情况（

8、重点是“三重一大”制度建设、决策程序和从议题生成到专题会到决策会再到督办的全过程管理要求是否执行到位，全套档案材料的收集、归档情况）；初步时间是今年一季度。基于以上内、外部因素，公司要求进一步加强和规范“三重一大”管理。在公司三届二次员工代表大会暨2015年工作会议上，公司董事长、党委书记陶新建作了“三重一大”有关事项执行情况报告，公司相关部门目前正在对“三重一大”相关制度进行修订完善。下一步，我们将择机到所管单位了解情况，尤其是相关决策会议组织及记录、纪要管理情况。第10页，共17页。三、如何规范管理“三重一大”建议从以下三个方面着手规范管理“三重一大”。完善制度没有规矩，不成方圆。根据中央

9、、集团公司相关制度，结合国有控股上市公司治理特点，公司初步形成“三重一大”制度体系。“三重一大”管理方面：公司“三重一大”集体决策制度、公司本部贯彻落实“三重一大”决策制度实施办法等。重大决策方面：股东大会议事规则、董事会议事规则、党委会议事规则、总经理办公会议事规则等。重要人事任免方面：领导人员管理办法、后备干部管理办法等。第11页，共17页。三、如何规范管理“三重一大”重大项目安排方面：董事会战略与投资委员会实施细则、投资管理制度、并购投资管理实施办法、投资项目后评价管理办法等。大额度资金运作方面：资金管理办法、重大资金往来控制制度等。建议各单位从建立健全制度入手，立即对照检查，缺啥补啥，

10、抓紧完善“三重一大”制度体系，同时注意对制度的及时修订完善。第12页，共17页。三、如何规范管理“三重一大”规范程序凡属“三重一大”事项，都要按照集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定的原则议事决策，集体讨论决定，不断提升决策的科学性和合规性。认真调查研究，经过必要的研究论证程序，充分吸收各方面意见。决策事项应当提前告知所有参与决策人员，并为所有参与决策人员提供相关材料。必要时，可事先听取反馈意见。党委（党组）、董事会、未设董事会的经理班子应当以会议的形式，对职责权限内的“三重一大”事项作出集体决策。不得以个别征求意见等方式作出决策。 第13页，共17页。三、如何规范管理“三重一大”决策会议符

11、合规定人数方可召开。与会人员要充分讨论并分别发表意见，主要负责人应当最后发表结论性意见。会议决定多个事项时，应逐项研究决定。若存在严重分歧，一般应当推迟作出决定。会议决定的事项、过程、参与人及其意见、结论等内容，应当完整、详细记录并存档备查。 决策作出后，企业应当及时向履行国有资产出资人职责的机构报告有关决策情况；企业负责人应当按照分工组织实施，并明确落实部门和责任人。董事会、未设董事会的经理班子研究“三重一大”事项时，应事先与党委（党组）沟通，听取党委（党组）的意见。建立“三重一大”事项决策的回避、监督、问责制度。 第14页，共17页。三、如何规范管理“三重一大”有据可查原始记录必不可少。原

12、始记录是全面记载“三重一大”决策过程的第一手资料，务必高度重视，万万不可缺失。原始记录主要包括会议时间、地点、主持人、出席人、缺席人及原因、记录人以及会议的主要内容等。原始记录应详细完整，语句通顺，字迹清晰，如实反映与会每一位决策人员的意见和建议，包括不同意见、补充意见等等，既要如实全面，又要适度灵活，择要而记，但一定要忠于事实，不可演绎。原始记录需经领导签字审核。票决制会议（如股东会、董事会、党委会等）参会领导均需签字审核，总经理办公会由总经理签字审核。第15页，共17页。三、如何规范管理“三重一大”原始记录一般不公开，做好保管和保密工作，不可随意查阅。每种会议设立一个专用记录本，一年一归档。记录人的条件：正式员工，中共党员，较高的政治素质、保密素质、业务素质。重要会议应形成会议纪要。为进一