环境体系内审检查表

1、环境体系内审检查表受审核门审核准编制人/日期ISO14001、体系文件、用法律法规批准人日期审核日PY/JSB-71B 版审核员符合说“”合”观项轻不符合重大不符合 符时记入证、事实。体系要检查内是否适用参考文提问检查方文件查阅现场检查检查结记录环境针的制定是否定了文件化环境方针？ 环境针是否经最管理者批准？环境针是否适合组织活动、产 品或服的性质、规与环境影响？ 环境针是否对持改进和污染预4.2环境方环境针的内容环境针的传达与理环境针是否得到施环境针的评审与订防做出诺，对遵守关环境法律、 法规和他要求做出诺。 环境针是否提供建立和评审环 境目标指标的框架如何全体员工传的？ 采取哪些方式？询问

2、工，看员工否了解环境方 针？为公获得环境方提供了何种方 便？公众何获得环境针？ 检查效测量结果确认方针是否 得到实？是否定期评审环方针的规定？ 最高理者是否定评审过环境方 针？如何环境方针进修订？ 评审修订的依据什么？Pg. 1 of 环境体系内审检查表受审核门审核准编制人/日期ISO14001、体系文件、用法律法规批准人日期审核日PY/JSB-71B 版审核员符合说“”合”观项轻不符合重大不符合 符时记入证、事实。体系要检查内是否适用参考文提问检查方文件查阅现场检查检查结记录4.3.1环境因是否立了环境因识别和评价的序是否组织的活动产品和服务中环 境因素行了识别？用什方法和怎样行环境因素的

3、别？识别境因素应把的要点有无境因素识别评价的程序？ 程序是否包括环因素识别和评 价的要？是否程序要求识环境因素？ 是否定了识别的围和对象？ 是否环境因素的单？ 受审部门的环境素有哪些？ 是否定了识别环因素的方法？ 方法否适宜？识别境因素时，集了哪些原始 资料？是否虑了三种状？是否虑了三种时？是否虑了环境因的七种类型？ 是否虑到可对其加影响的相关 方带来环境因素？有无定环境影响价的方法、准 则和步？如何行环境影响价？有无大环境因素单？ 评价果是否合理对新目和变化是进行了环境因 素的补识别和评价Pg. 2 of 环境体系内审检查表受审核门审核准编制人/日期ISO14001、体系文件、用法律法规批准

4、人日期审核日PY/JSB-71B 版审核员符合说“”合”观项轻不符合重大不符合 符时记入证、事实。体系要检查内是否适用参考文提问检查方文件查阅现场检查检查结记录如何重大环境因的控制进行策？是否据环境因素价结果，制订 了重大境因素控制施计划？ 对重环境因素的制措施有哪些4.3.1环境因环境素的信息能及时更新？对潜重大环境因是否制定了应 急准备响应措施？有无新信息的规？是否规定要求实更新？在制环境方针、标和指标时，否 考虑了大环境因素哪些大环境因素入目标和指 标？其他境因素如何制？ 程序否规定了识适合本公司的 法规和他要求的方？ 程序否明确了获法规的渠道？程序是否规定了集、登录、保4.3.2 法律

5、法和 其他要是否立并保持了别、获得和更法 律与其要求的程序存的责单位和人员是否规定了收 集频次途径、登录法？ 该程是否规定了法规变更信息 的跟踪负责人？该程是否规定了员工和其他相 关方传有关法律和他要求方面的方法和责？适用本公司的法和其他要求有 些？受审门适用的法有哪些？是否立了法规和他要求的清 单？有遗漏？受审门适用的法有哪些？Pg. 3 of 环境体系内审检查表受审核门审核准编制人/日期ISO14001、体系文件、用法律法规批准人日期审核日PY/JSB-71B 版审核员符合说“”合”观项轻不符合重大不符合 符时记入证、事实。体系要检查内是否适用参考文提问检查方文件查阅现场检查检查结记录法规

6、息是否及时更？ 谁负责？做如何？4.3.2 法律法和 其他要4.4.3 目标、标 和方案如何员工和其他关方传达法规其 他要求信息？本组的守法情况守法证明性文组织否设定了环目标和指标？设定标和指标时考虑的内容。法规息如何进行、外部沟通？ 谁负责和需了解法律法和其他要求的 员工面，看其是否分了解？ 员工否意识不遵法规的后果？ 过去现在有无违？各项境标准是否楚？有无违背 情况？有无法证明文件如新建、扩建 项目和术改造的环影响评价报 告、验报告、污染监测数据等？ 目标否形成文件是否领导批准？是否解到有关的能和层次？ 目标指标的内容否符合方针的 要求？目标指标的内容否考虑了法规 和其他求？目标指标内容是

7、考虑了重大环 境因素目标指标内容是考虑了员工和 相关方观点？Pg. 4 of 环境体系内检查表受审核门审核准编制人/日期ISO14001、体系文件、用法律法规批准人日期审核日PY/JSB-71B 版审核员符合说“”合”观项轻不符合重大不符合 符时记入证、事实。体系要检查内是否适用参考文提问检查方文件查阅现场检查检查结记录4.4.3 目标、标 和方案4.4.3 目标、标 和方案设定标和指标时考虑的内容。目标指标的实现况有无标和指标实的证据？目标指标是否定评审、修订？目标指标是否体了持续改进行 的承诺实现标和指标的案是否可行， 是否考了技术上的题、财政及运 作上的求？目标指标是否尽能的具有可测 量

8、性，无测量目标指标的方法？ 受审门是否均有应的目标和指 标？目标指标是否具并尽可能量化 是否置了必要的测量参数？ 是否定了实施目和指标的方案 企业源是否能保目标和指标的 实现？是否确了执行部和负责人？ 是否向有关人员达？ 有关员是否清楚检查效测量结果确认目标和指 标是否到实现？环境标和指标是定期评审修订 依据么评审、修？目标指标的评审修订是否体现 持续改?Pg. 5 of 环境体系内审检查表受审核门审核准编制人/日期ISO14001、体系文件、用法律法规批准人日期审核日PY/JSB-71B 版审核员符合说“”合”观项轻不符合重大不符合 符时记入证、事实。体系要检查内是否适用参考文提问检查方文件

9、查阅现场检查检查结记录方案如何制定、准的？4.4.3目标、标 和方案4.4.1资源作用、 职责和限是否定了环境管方案？环境理方案的内是否满足标准 求？如何督方案的实？方案否保证目标指标的实现？是否时修订方案是否确规定了组的组织结构、责 和权限受审部门有否相的方案？ 是否有的目标和标都有相应的 方案？是否确了责任人是否确了实现目和指标的措 施、方？是否确了时间要？是否定了资源保？由谁责方案实施监督？ 如何证方案实施效果？ 是否在一个评审案的过程？ 是否有的目标和标都有相应的 方案？有关员是否参与案的制定？ 什么况下修订方？是否行过修订？是否清晰的组织构图？ 相关能部门或岗的环境职责是否得到定并形

10、成文？受审部门的环境责是什么？Pg. 6 of 环境体系内审检查表受审核门审核准编制人/日期ISO14001、体系文件、用法律法规批准人日期审核日PY/JSB-71B 版审核员符合说“”合”观项轻不符合重大不符合 符时记入证、事实。体系要检查内是否适用参考文提问检查方文件查阅现场检查检查结记录4.4.1资源作用、 职责和限4.4.2能力、训 和意识最高理者的职责权限管理代表的职责权限管理的作用？有关责、权限是何传达到位的是否定了对环境响很大的各类员 的能力求？是否确了最高管者的各项职责 最高理者是否指了管理者代 表、是恰当地明确管理者代表的 职责和限？管理代表是否对系的建立、实 施、保负责？是

11、否最高管理者告环境管理体 系的运情况 ？管理是否为实施控制和改进环 境管理系提供必要资源，包括人 力资源专项技能、术和财务资? 提供资的途径是否确？ 承担理职责的人，如何表明其 对环境效持续改进承诺？管理如何参与和持环境活动？ 各部、各类人员职责权限是如何传达？有关员是否明确自职责权限？ 各类员是否明确成职责任务与 实现环方针之间的系？ 对人的能力要求是否包括对教 育、培和经历的要？是否人员能力胜与否进行了培 训与考？人员安排否满足要求？Pg. 7 of 环境体系内审检查表受审核门审核准编制人/日期ISO14001、体系文件、用法律法规批准人日期审核日PY/JSB-71B 版审核员符合说“”合

12、”观项轻不符合重大不符合 符时记入证、事实。体系要检查内是否适用参考文提问检查方文件查阅现场检查检查结记录是否立了确定和训需求和实施训 的程序组织否制定了实培训的具体计？ 是否据需要修订训计划？培训求是如何确的，是否考虑 到职责能力、文化度及面临的环 境因素不同情况的求？培训对象 是否包所有员工？组织否根据需求定培训计划？ 有没进行环境方、目标和指标 意识、序的培训？没有应急准备 和响应面的作用和责的培训？ 对从特殊工作的员（包括可能 具有重环境影响岗的人员）是否4.4.2应接培训的人员否都经过了培？进行了训并进行了格认定？能力、训 和意识对内员是否进行培训？对临工是否进行培训？受审部门员工培

13、情况如何？上述点内容的培是否得以实 施？是否效实施培训序和培训计? 是否培训的有效进行了评价？ 培训录的管理培训否有记录？培训后是否考核以何方式评价培的有效性？实 际效果何？Pg. 8 of 环境体系内审检查表受审核门审核准编制人/日期ISO14001、体系文件、用法律法规批准人日期审核日PY/JSB-71B 版审核员符合说“”合”观项轻不符合重大不符合 符时记入证、事实。体系要检查内是否适用参考文提问检查方文件查阅现场检查检查结记录培训内容是什么4.4.2 能力、训 和意识供方承包方是否要培训？效果 何？对从可能产生重环境影响的工人 员是否行了培训，果如何？培训效果如何？可能生重大环境岗位有

14、哪些？ 是否明？这类位的人员是都接受了适当 的培训这类位的人员是都能胜任所担 负的工？组织否有信息交的程序？程序是否定了信息交的程序中是否信息交流的式、内容作了 规定？程序是否规定了相关方的信息 交流？4.4.3信息交外部员获取环境针的途径和方 法是否行？是否方？信息流的记录涉及大环境因素外部信息有无 适当的理和记录？是否存有接收和复员工意见的 记录？Pg. 9 of 环境体系内审检查表受审核门审核准编制人/日期ISO14001、体系文件、用法律法规批准人日期审核日PY/JSB-71B 版审核员符合说“”合”观项轻不符合重大不符合 符时记入证、事实。体系要检查内是否适用参考文提问检查方文件查阅

15、现场检查检查结记录4.4.3信息交4.4.4文件如何报组织的环方针和环境表？ 将环管理体系审和评审结果通组 织内所有关人员的程。异常紧急情况下信息如何交流同外相关方的信交流组织否有文件化环境管理体系相 关文件否齐全？文是书面形式还电 子形式环境理体系文件否覆盖了标准的 要素并合其要求？素之间相互作关 系是否予确定及描？查询关文件的途。是否员工、居民行过信息交流 通报织的环境方和环境表现的 方式是么？是否环境管理体审核和评审结 果通报织内有关人？信息报采取何种式？异常、紧 急信息何通报？受审门涉及到哪信息交流？ 如何环保局等单获取有关环境 信息？是否加有关机构织的环保活? 是否供方和承包交流环境

16、信息 与环管理体系相文件有多少？ 与受核部门相关文件有多少？ 三同报告、组织构图等是否保 存完好电子式的文件的用是否有效？ 环 境 管 理 手 册 的 内 容 是 否 满 足 ISO14001 的求环境理体系要素逻辑关系、文 件的接是否清楚？是否定了查询相文件的途径？ 文件否便于查阅Pg. 10 of 26环境体系内审检查表受审核门审核准编制人/日期ISO14001、体系文件、用法律法规批准人日期审核日PY/JSB-71B 版审核员符合说“”合”观项轻不符合重大不符合 符时记入证、事实。体系要检查内是否适用参考文提问检查方文件查阅现场检查检查结记录制定文件控制程是否符合要求内容否完整，是有可操

17、作性？ 是否对件的编制、准、发布、存 档、查、修订、评做出了规定？ 程序件是否有效本？ 外来件（如标准是否包括在控 制范围例？是否定了文件的管办法？ 是否定了适时和期评审文件的 有效性是否定了对环境运行起关键作 用的岗都应得到现有效的文件？4.4.5文件控是否定了失效文的处置、管理 办法？所有件是否字迹楚？ 所有件标识是否确？ 文件布前是否得授权人的批准文件编号、批准发布、保管、订、 评审情。所有件是否均注制/修订日期 文件改后是否重批准？ 识别件现行修改态的方法是什 么？是满足要求？使用是否都使用效的版本？ 文件查找是否方？文件保管是否有？Pg. 11 of 环境体系内审检查表受审核门审核准

18、编制人/日期ISO14001、体系文件、用法律法规批准人日期审核日PY/JSB-71B 版审核员符合说“”合”观项轻不符合重大不符合 符时记入证、事实。体系要检查内是否适用参考文提问检查方文件查阅现场检查检查结记录是否外来文件的集、审查、批4.4.5外来件的控制准、归、发放、使、评审、更新 补充和废等作了规？文件控执行如何？作废件的管理是否定了与重大境因素有关的行 活动？是否保留的作废件进行标识和 管理，防止误用？重大境因素有哪？与其关的运行与动确定了吗？ 受审部门与重大境因素有关的 运行与动有哪些？如何定的？何时定的？4.4.6运行控对缺程序指导可偏离方针、目 标的运是否制定了理程序？ 组织

19、使用的产品服务中已识别 的重大境因素是否了管理规定？对确了的与重大境因素有关的行 与活动否进行了策，是否有程序类 的规定与环有关的设备是否有日常管 理规定是否原材料供应环境影响评价 程序？化学和设备入厂是否评价？有 无程序运行序中是否有行准则等内 容？Pg. 12 of 26环境体系内审检查表受审核门审核准编制人/日期ISO14001、体系文件、用法律法规批准人日期审核日PY/JSB-71B 版审核员符合说“”合”观项轻不符合重大不符合 符时记入证、事实。体系要检查内是否适用参考文提问检查方文件查阅现场检查检查结记录对关设备和工序否明确了须监 测的内和控制限界，有无支持的 作业文？对确了的与重

20、大境因素有关的行 与活动否进行了策，是否有程序类 的规定运行制是否充分能否达到控制 重大环因素的目的运行制程序和作指导书是否具 备可操性？有关程序和要求否通报供方和 承包方采用何种方通报？员工否了解过行准？4.4.6运行控运行制程序的执情况噪声制实际作是否严格程序、作业指 导书执？是否超越制界限？ 是否要求记录？关的运行记录 是否证其遵守程序是否供方和承包通报与他们所 提供的品和服务有的环境信息？ 车间厂界噪声排标准是多少？ 主要噪污染源有哪？噪声治设施和方有哪些？有无区居民设诉Pg. 13 of 26环境体系内审检查表受审核门审核准编制人/日期ISO14001、体系文件、用法律法规批准人日期

21、审核日PY/JSB-71B 版审核员符合说“”合”观项轻不符合重大不符合 符时记入证、事实。体系要检查内是否适用参考文提问检查方文件查阅现场检查检查结记录化学管制化学的保管状况何？ 是否要求使用化品？ 使用是否存在渗情况？有无运过程中防漏的规定？ 是否员工进行了于油类及危险 物质的训？废弃污染源及废物种类有哪 些？如控制？废弃管理确认否向土地丢废弃物，若有 则是否规定范围内4.4.6运行控是否危险废弃物如有，则如何 控制？污水定排放标准内部排放标准 是多少污水放源有哪些污水理确认厂内外排水网图（边界、 排放口最终排入点地下渗透点等废水理设施及其行状况如何？污水中有无法定害物质？如 有，怎样控制

22、？污水有无渗漏的能性？Pg. 14 of 26环境体系内审检查表受审核门审核准编制人/日期ISO14001、体系文件、用法律法规批准人日期审核日PY/JSB-71B 版审核员符合说“”合”观项轻不符合重大不符合 符时记入证、事实。体系要检查内是否适用参考文提问检查方文件查阅现场检查检查结记录大气染（尘放有哪些？4.4.6运行控废气理受审部门的大气染源有哪些？ 控制情如何？确认气污染防法其他法律法规 等是否确？有无申报登记的气污染物排放有无约能源、资的规定？能源资源管理组织已识别的潜事件或紧急情有 哪些？采取哪些节约能、资源的措施组织部门中可能生潜在事件或 紧急情的设备、场、活动是否得 到明确可

23、能生的事故或急状态是什么4.4.7 应急准和响应以往否发生过？一旦生会产生怎的环境影响？ 是否程序？是否立了应急准与响应程序？程序是否规定了定潜在事故或 紧急情的内容？是否对潜在事故紧急情况规定 了处置策？Pg. 15 of 26环境体系内审检查表受审核门审核准编制人/日期ISO14001、体系文件、用法律法规批准人日期审核日PY/JSB-71B 版审核员符合说“”合”观项轻不符合重大不符合 符时记入证、事实。体系要检查内是否适用参考文提问检查方文件查阅现场检查检查结记录针对故和紧急状采取的对策能 否起到用？4.4.7 应急准和响应依据序做出响应能否防止或减环 境影响是否对程序进行期演练的规定

24、是否对程序进行审、修订的规？对策怎么样确定？是否经过论 证？是否明确的职责资源保证？有无相关部门联的规定？如何定的？是否习过？ 演练效果如是否据演练结果程序加以修 改？有无述记录？什么况下评审？什么况下修订？是否确规定当事或紧急状态发 生后要程序进行评并适时进行修 订？是否修订的程序行评审、批 准？程序更改是否有录？Pg. 16 of 26环境体系内审检查表受审核门审核准编制人/日期ISO14001、体系文件、用法律法规批准人日期审核日PY/JSB-71B 版审核员符合说“”合”观项轻不符合重大不符合 符时记入证、事实。体系要检查内是否适用参考文提问检查方文件查阅现场检查检查结记录是否立并保持

25、监和测量程序？ 监测测量程序是覆盖了具有重 大环境响的运行与动的关键特 性？通过具有重大环影响的运行与有无测和测量程？活动的键特性的例监视和测量， 能否保相关活动处受控状态？4.5.1 监视和量是否组织的环境标、指标、管方 案的完情况进行例检查？是否环境管理体日常运作进行 查？监视测量的方法依据有无具体 的规定监视测量的依据否符合法规要 求？能否踪目标和指的执行情况？ 是否环境管理方执行情况进行 追踪？是否查运行控制序？结果如 何？是否查应急准备响应程序的执 行情况是否查作业文件执行结果？对重工序、设备日常监测，是 否有记？是否环境绩效（噪声强度、污排 放量）行测定？有无定记录？外部目监测是否

26、具有资格的单 位进行Pg. 17 of 26环境体系内审检查表受审核门审核准编制人/日期ISO14001、体系文件、用法律法规批准人日期审核日PY/JSB-71B 版审核员符合说“”合”观项轻不符合重大不符合 符时记入证、事实。体系要检查内是否适用参考文提问检查方文件查阅现场检查检查结记录监测常时如何处？是否明确的报告序？向谁报 告？出现异常之后是采取了处置措 施？处置否生效？是否记录？是否监测设备校规定或程序？ 选择监测设备，准确度和精密 度是否合要求？4.5.1 监视和量是否规定进行使前校准和使用 后的周复校？有没建立监测和量设备的控制 序，对测和测量设有没有进行校和 维护，否保存有校和维

27、护的记录是否确了设备管的责任部门和 责任人监测备是否有校有效期的标 志？不适贴标签时，何识标校准状 态？监测备贮存、保、维修是否符 合要求操作是否按规定整监测设备？ 监测备的校准记是否妥善保 管？Pg. 18 of 26环境体系内审检查表受审核门审核准编制人/日期ISO14001、体系文件、用法律法规批准人日期审核日PY/JSB-71B 版审核员符合说“”合”观项轻不符合重大不符合 符时记入证、事实。体系要检查内是否适用参考文提问检查方文件查阅现场检查检查结记录是否序规定要定评价法律、法 规的符情况？是否行了规定？4.5.2 合规性价是否期评价法律法规的符合情？评价准是如何确的？评价作何时、由

28、进行的？评价果是否有记？评价不合格 时，是采取纠正措？4.5.3 不符合纠 正和预措施评价息是否向有部门及时通报？程序对不符合进处理、调查以 及采取正和预防措的职责和权限 的规定否明确？由个部门组织调查不符的原因和确纠正和预防措 施并实？是否立了不符合纠正和预防措的是否含对不符合行应急处理的文件化序？ 内容？是否含对不符合原因进行调查的内容是否确要求须针不符合的原因采取防再发生的纠措施？Pg. 19 of 26环境体系内审检查表受审核门审核准编制人/日期ISO14001、体系文件、用法律法规批准人日期审核日PY/JSB-71B 版审核员符合说“”合”观项轻不符合重大不符合 符时记入证、事实。体

29、系要检查内是否适用参考文提问检查方文件查阅现场检查检查结记录4.5.3 不符合纠 正和预措施不符的调查和处是否得到实施 纠正预防措施程是否得到实施伴随正、预防措实施的文件更和 信息交对发的不符合是采取了紧急应 变措施对已生的不符合潜在不符合是 否进行调查？结果何？采取了怎 样的措？采取正和预防措之前，是否对 问题的要性及采取正和预防措施 伴随的境影响进行评估？措施是 否与该题的严重性伴随的环境影 响相适？纠正施的实施效如何？能否防 止不符的再发生？对潜的不符合是进行了原因调 查，是采取了预防施？ 所有施是否完成是否有效？有 无记录对来政府的监督居民的投诉， 所采取纠正措施是进行了报告和 交流？

30、程序有无关于纠和预防措施涉 及文件改的规定？ 更改的文件执行况及记录是否规定对相关件进行了更 改？更改的文件是否到实施？是否 有记录Pg. 20 of 26环境体系内审检查表受审核门审核准编制人/日期ISO14001、体系文件、用法律法规批准人日期审核日PY/JSB-71B 版审核员符合说“”合”观项轻不符合重大不符合 符时记入证、事实。体系要检查内是否适用参考文提问检查方文件查阅现场检查检查结记录是否对记录进行理的程序程序是否对记录标识、收集、 编目、档、保存、护、查阅、处 置等管内容做了规？本组与环境管理关的记录有哪 些？是充分？与受核部门有关记录有哪些？ 程序是否包含对录的质量要 求？是

31、否保存期限的定？是否记录进行了理，并列出了 清单？4.5.4记录控对记的标识、贮、检索、保护 是否与面程序的要相一致？记录否填写正确字迹清楚？记录理的实况贮存否便于存取检索？ 贮存境如温度、度是否适宜， 防尘、蛀等保护措是否得当？ 过期录是否按要进行处置？ 现行录是否完整能否提供足够 的信息信息是否可、可见证？ 记录否做到对相活动、产品或 服务的追溯性？员工需要时能否组织的记录、 信息管系统获取相信息？Pg. 21 of 26环境体系内审检查表受审核门审核准编制人/日期ISO14001、体系文件、用法律法规批准人日期审核日PY/JSB-71B 版审核员符合说“”合”观项轻不符合重大不符合 符时

32、记入证、事实。体系要检查内是否适用参考文提问检查方文件查阅现场检查检查结记录组织否建立了环管理体系审核 序？内部核方案的策文件程序是否包实施审核、确 保审核独立性、记审核结果并向 管理者告的职责和求？ 程序是否包含审的范围、频次 计划、法？是否行了年度内方案策划且明 确规定审核的准则范围、频次、 方法？年度审方案是否管理层批准？年度审方案是否给有关部门？4.5.5内部审是否年度内审方的计划实施了 审核？是否定了内审实计划？ 内审施计划是否盖全部要素和 全部部？审核否由非从事审核活动的人 员进行内部核的实施审核是否经过培，并取得了资 格证？审核否抓住了关环节（部门、 设备、动）和重大境因素？ 审

33、核检查表是否分、符合要求 审核告的内容是全面？能否说 明环境理体系的符性和有效性？Pg. 22 of 26环境体系内审检查表受审核门审核准编制人/日期ISO14001、体系文件、用法律法规批准人日期审核日PY/JSB-71B 版审核员符合说“”合”观项轻不符合重大不符合 符时记入证、事实。体系要检查内是否适用参考文提问检查方文件查阅现场检查检查结记录4.5.5内部审对内审核中发现不符合是否采了 纠正措？对内审核中发现不符合是否采 取了纠措施？采取纠正措施是按期完成？ 对纠措施的实施果是否进行了 验证，无记录？验证果是否报告相关部门？转下页Pg. 23 of 26环境体系内审检查表受审核门审核准编制人/日期ISO14001、体系文