保障性安居工程建设项目档案管理

1、第一节 概 述第一页，共161页。一、背景资料 2008年底，为应对国际金融危机冲击，党中央、国务院确定了进一步扩大内需、促进经济平稳增长的十项措施，其中第一项就是加快保障性安居工程建设。保障性安居工程（也称保障性住房）是一项民生工程，也是完善住房政策和供应体系的必然要求。大规模实施保障性安居工程，是当前和今后几年政策工作的一项重要任务。第二页，共161页。 为贯彻落实党中央、国务院的决策部署，各地区、各部门陆续启动了保障性安居工程建设。据统计资料显示：2008年第四季度至2010年末，开工建设保障性住房和棚改住房1300万套，竣工800万套，其中2010年开工590万套，竣工370万套。20

2、11年10月25日，住房和城乡建设部透露，2011年的1000万套保障性住房已在11月底前实现全面开工；住建部网站公布数据显示：截至2012年6月底，第三页，共161页。镇保障性安居工程已开工470万套，开工率为63%，基本建成260万套，完成投资5070亿元。 “十一五”期间，我国以廉租住房、经济适用房等为主要形式的保障制度初步形成。全国1140万户城镇低收入家庭和360万户中等偏下收入家庭住房困难问题得到解决。 第四页，共161页。 “十二五”规划纲要确定，未来五年，全国计划新建保障性住房3600万套，大约是过去10年建设规模的两倍； 同时，每年还将改造农村住房150万户。其中，2011年

3、开工建设1000万套。 “十二五”期间，我省规划建设保障性住房113万套，改造各类棚户区34万户左右，共计147万套（户）左右，其中2012年建设保障性住房约22.1万套，改造各类棚户区约9.3万户，共计31.4万套（户）。第五页，共161页。二、保障性住房主要分类 保障性住房是与商品性住房相对应的一个概念，保障性住房是指政府为中低收入住房困难家庭所提供的限定标准、限定价格或租金的住房，一般由廉租住房、经济适用住房和公共租赁住房构成。第六页，共161页。廉租房 廉租房是为了解决城市中低经济收入家庭住房困难而建的普通住宅，有社会公共福利和住房社会保障性质。廉租房是指政府以租金补贴或实物配租的方式

4、，向符合城镇居民最低生活保障标准且住房困难的家庭提供社会保障性质的住房。廉租房只租不售，出租给城镇居民中最低收入者。低收入家庭对廉租住房没有产权，是非产权的保障性住房。 第七页，共161页。经济适用房 经济适用住房是政府以划拨方式提供土地，免收城市基础设施配套费等各种行政事业性收费和政府性基金，实行税收优惠政策，以政府指导价出售给有一定支付能力的低收入住房困难家庭。这类低收入家庭有一定的支付能力或者有预期的支付能力，购房人拥有有限产权，经济适用房是具有社会保障性质的商品住宅，具有经济性和适用性的双重特点。第八页，共161页。 经济性是指住宅价格相对于市场价格比较适中，能够适应中低收入家庭的承受

5、能力；适用性是指在住房设计及其建筑标准上强调住房的使用效果，而非建筑标准。 经济适用房在别的国家和地区一般被称为公共房屋，中国香港称为居者有其屋（简称居屋），中国澳门称为经济房屋，中国台湾称为国民住宅（即国宅），新加坡称为组屋。 第九页，共161页。公共租赁房 公共租赁房指通过政府或政府委托的机构，按照市场租价向中低收入的住房困难家庭提供可租赁的住房，同时，政府对承租家庭按月支付相应标准的租房补贴。其目的是解决家庭收入高于享受廉租房标准而又无力购买经济适用房的低收入家庭的住房困难。公共租赁住房是一个过渡性的解决方法。 第十页，共161页。两限商品房 两限商品房即“限套型、限房价“的商品住房。为

6、降低房价，解决城市居民自住需求，经城市人民政府批准，在限制套型比例、限定销售价格的基础上，以竞地价、竞房价的方式，招标确定住宅项目开发建设单位，由中标单位按照约定标准建设，按照约定价位面向符合条件的居民销售的中低价位、中小套型普通商品住房。两限房并不是严格意义上的”保障性住房“。 限价房可以上市销售。 第十一页，共161页。棚户区改造房 棚户区是指城市建成区范围内、平房密度大、使用年限久、房屋质量差、人均建筑面积小、基础设施配套不齐全、交通不便利、治安和消防隐患大、环境卫生脏、乱、差的区域。第十二页，共161页。城乡建设部统计显示，我国在过去几年进行了大规模的棚户区改造，约改造万平方米棚户区，

7、近万住房困难家庭的住房条件得到了改善。 棚户区改造是我国政府为改造城镇危旧住房、改善困难家庭住房条件而推出的一项民心工程。住房第十三页，共161页。 棚户区改造房是指棚户区内将要被改造拆迁的住房，是依法拥有被拆迁房屋的所有权；另一层含义棚户区改造房 只是棚户区改造后建设的住房。 通过保障制度的完善，不论是哪一类住房，最终目的都是尽快解决低收入家庭住房困难，实现“住有所居”的目标，这是最根本的。第十四页，共161页。三、现阶段保障性住房存在的问题 在保障性住房问题上，地方政府当前重建设、轻管理现象非常普遍，法定的建设、管理手续不齐就开工建设，导致保障性住房面临六大突出问题。 第十五页，共161页

8、。*规划、设计方面 地方保障性住房规划布局有待改善，交通等外部配套设施的建设相对滞后。少数地方保障性住房项目选在离城市中心较远的地方，配套设施未能同步建设，建成后迟迟不能入住，或是入住了但生活不方便。有的保障性住房内部空间结构不合理，影响了使用功能。 第十六页，共161页。*工程质量及档案方面 有的地方一些保障性住房设计、施工、监理、验收质量把关不严，个别工程还使用了不合格的建筑材料，存在质量安全隐患。施工过程中的资料不完整，竣工后工程档案不按时报送归档，对房屋维护 、维修将造成遗憾。第十七页，共161页。*管理方面 家庭和个人住房、收入以及金融资产等情况基础信息不足，核定有一定难度。有的家庭

9、收入增加了，但仍然不退出保障性住房，群众意见很大。 第十八页，共161页。*资金方面 建设资金筹措和征地拆迁压力比较大。2011年建设任务比去年有较大增加，一些地方资金筹措存在一定困难，中西部地区资金压力更大一些；有些地方的保障性住房用地未能及时完成征地拆迁，拉长了建设周期。 第十九页，共161页。*政策方面 我国保障性住房建设和管理总体上带有探索性质，包括政策、机制、保障范围、保障方式等，还需要在实践中不断完善。工作中，还存在着政策边界不够清晰、利益调节和退出机制不够完善等问题。同时，也有前后政策如何更好衔接的问题。 第二十页，共161页。*法制方面 现行住房保障政策都是以规范性文件形式发布

10、的，虽有一定效力，但未形成法律制度约束。虽然我国于2005年发布了城镇最低收入家庭廉租住房申请、审核及退出管理办法，但因没有上升到法律层面，管控效用并不大。 第二十一页，共161页。 大规模实施保障性安居工程，是党中央、国务院做出的重要战略部署，是转方式、调结构、惠民生的重大举措，保障性安居工程质量，直接关系人民群众生命财产安全和住房困难家庭居住条件的改善，关系经济发展与社会和谐稳定的大局，涉及面广、公益性强、社会影响大，成为各级建设主管部门的工程质量监管工作重点。 保障性安居工程建设规模大、分布广、项目多、工期紧，工程质量要求高、管理任务重，加上一些制约工程质量工作的深层第二十二页，共161

11、页。次问题还未有效解决，使得目前在保障性安居工程建设中仍存在不少问题。 为强化工程质量监管，国务院办公厅发布了关于保障性安居工程建设和管理的指导意见(国办发201145号），国家住房和城乡建设部也陆续发布了关于进一步强化住宅工程质量管理和责任的通知（建市201068号）和关于加强保障性安居工程质量管理的通知（建保201169号）等多项规定，要第二十三页，共161页。求工程参建各方要建立健全质量管理体系，切实把加强质量管理贯穿于保障性安居工程建设的全过程，并明确提出要切实把保障性安居工程作为今后几年工程质量监管工作的首要任务。四、保障性住房档案管理 保障性住房档案主要包括三类：一是保障性住房管理

12、档案；二是建设工程涉及的拆迁、安置档案；三是建设项目工程档案。 第二十四页，共161页。1、管理类档案是指保障性住房建设、管理机构所形成的政策、文件、机构、人事、职责、统计等管理类档案。由建设、管理单位收集归挡，整理、组卷按文书档案的标准执行，档案保管既可由保障性住房建设、管理机构归档保管，也可移交城建档案管理机构保管 。第二十五页，共161页。2、拆迁档案是指建设工程涉及的用地范围内各类房屋（构筑物）和地下管线的拆迁档案。此类档案中属于新征土地范围拆迁的，由实施单位以项目为单位进行收集归档，整理、组卷应按城建档案的标准执行，档案应移交城建档案管理机构；属于城镇居民房屋拆迁的，由实施单位以户为

13、单位进行收集归档，整理、组卷应按房产档案标准执行，档案应移交房产档案管理机构 。第二十六页，共161页。3、安置档案是指各类保障性住房安置动态档案。由负责安置单位按户为单位进行收集归档，根据住户变动情况进行更新，实现动态管理，此类档案建议由保障性住房管理机构归档保管 。4、保障性住房建设工程档案与一般房建工程档案在收集、整理、立卷、归档等的方式和内容上没有多大的区别。第二十七页，共161页。在接下来所讲的“基本建设程序”、“建设工程档案归档范围”、“建设工程档案形成与收集”和“竣工验收与档案移交”等内容都是保障性住房和一般房建工程档案通用的，请大家注意！五、基本建设管理程序（一）基本建设程序

14、建设程序是指建设项目从设想、选择、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产整个过程中。第二十八页，共161页。 建设工程项目的基本建设程序，按工作进程和工作内容可以将建设过程划分为四个时期，即： 1.决策立项时期 2.工程设计时期 3.工程建设时期 4.竣工投用时期第二十九页，共161页。 基本建设程序四个时期，按建设工程项目的工作内容、任务，具体又可以划分成八个阶段，即：（1）提出项目建议书；（2）可行性研究；（3）工程设计；第三十页，共161页。（4）安排年度计划；（5）开工审批；（6）组织施工；（7）竣工验收；（8）交付使用。第三十一页，共161页。（二）工程建设管理流程项目申请可行性

15、研究立项办理征地手续、拨地测量勘察招标第三十二页，共161页。设计招标组织施工图编制建设规划及相关部门申报 施工图报审 组织现场勘察第三十三页，共161页。工程动工审批工程开工申请监理单位进场及施工监理准备施工单位进场及施工准备 施工过程监理施工过程管理监理招标施工招标办理开工手续第三十四页，共161页。工程档案预验收工程竣工验收 工程交付组织竣工预验收自检合格，报请竣工预验收预验收合格预验收合格监理单位提交质量评估报告施工单位提交工程竣工报告第三十五页，共161页。竣工图编制竣工图编制单位移交竣工图监理单位移交监理资料 施工单位移交施工资料工程准备阶段文件工程竣工验收文件工程资料汇总工程档案

16、移交工程竣工备案第三十六页，共161页。第二节 建设工程档案的定义、 特点、作用及归档范围第三十七页，共161页。一、建设工程档案（一）建设工程档案定义 建设工程档案的定义可以简述为：在工程建设活动中形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录，简称工程档案。 第三十八页，共161页。 工程档案源于建设工程文件。建设工程文件是在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，工程文件包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件。具体内容为： 1、工程准备阶段文件：工程开工以前，在立项、审批、征地、勘察、设计、招投标等工程准备阶段形成的文件。第三十九页，共161页。 2

17、、监理文件：监理单位在工程设计、施工等监理过程中形成的文件。 3、施工文件：施工单位在工程施工工程中形成的文件。 4、竣工图：工程竣工验收后，真实反映建设工程项目施工成果的图纸。 5、竣工验收文件：建设工程项目竣工验收活动中形成的文件。第四十页，共161页。（二）工程档案定义的内涵 工程档案定义全面概括了建设过程中形成的工程文件全部内容和信息资料，符合档案定义的规则。工程档案定义的内涵可以从以下三方面进行理解。 1、工程档案是在工程建设活动中直接形成的 参与工程建设单位将工程建设有关活动、工第四十一页，共161页。程建设的主要过程和工程建设的现状做如实的记载和整理。 2、工程档案是具有归档保存

18、价值的 建设工程在建设过程中产生大量工程文件，经整理组卷后形成工程档案，凡是有保存价值的工程文件均应整理、归档，经初步鉴定，确定其保存年限，对有保存价值的工程文件应妥善保管。第四十二页，共161页。3、工程档案与工程文件存在区别 工程文件是工程档案的来源，工程档案是工程文件的归宿，它们互为依存。（三）工程档案的特点1、它具有城镇性;2、它具有形成单位的广泛性;第四十三页，共161页。3、它具有真实性、准确性和完整性、系统性; 4、它具有记录的原始性;5、它具有广泛的利用性。（四）工程档案的作用 1、是城市规划建设和管理的主要依据和条件。第四十四页，共161页。2、是城市人民生活正常进行的保障。

19、3、是对城市预防自然灾害恢复和重建的重要依据。4、是城市设防和反侵略战争的需要。5、城建档案是城市科学研究的重要资料来源和组成部分。第四十五页，共161页。二、建设工程档案归档范围序号工程资料名称工程资料来源一工程准备阶段文件1项目建议书建设单位2项目建议书的批复文件建设行政管理部门3可行性研究报告及附件建设单位4可行性研究报告的批复文件建设行政管理部门5关于立项的会议纪要、领导批示建设单位6工程立项的专家建议资料建设单位7项目评估研究资料建设单位8选址申请及选址意见书通知建设单位规划部门9建设用地批准文件土地行政管理部门10拆迁安置意见、协议、方案等 建设单位第四十六页，共161页。11建设

20、用地规划许可证及其附件规划行政管理部门12国有土地使用证土地行政管理部门13划拨建设用地文件土地行政管理部门14岩土工程勘察报告勘察单位15建设用地钉桩通知单（书）规划行政管理部门16地形测量的拨地测量成果报告测绘单位17审定设计方案通知书及审查意见规划行政管理部门18审定设计方案通知书要求征求有关部门的审查意见和要求取得的有关协议有关部门19消防设计审核意见公安机关消防机构20施工图设计文件审查通知书及审查报告施工图审查机构第四十七页，共161页。21勘察合同建设单位勘察单位22设计合同建设单位设计单位23委托监理合同建设单位监理单位24施工合同建设单位施工单位25建设项目列入年度计划的申报

21、文件建设单位26建设项目列入年度计划的批复文件或年度计划项目表建设行政管理部门27建设工程规划许可证及其附件规划部门28建设工程施工许可证及其附件建设行政管理部门29工程质量安全监督注册登记质量监督机构30工程开工前的原貌影像资料建设单位第四十八页，共161页。二监理资料1监理规划监理单位2监理实施细则监理单位3监理工作总结监理单位4工程暂停令监理单位5工程复工报审表施工单位6工程开工报审表施工单位7质量事故报告及处理资料施工单位8委托监理合同监理单位9工程延期申请表施工单位10工程延期审批表监理单位第四十九页，共161页。11单位（子单位）工程质量竣工验收记录施工单位12单位（子单位）工程质

22、量控制资料核查记录施工单位13单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录施工单位14单位（子单位）工程观感质量检查记录施工单位15工程质量评估报告监理单位三施工资料1工程概况表施工单位2建设工程质量事故调查、勘查记录调查单位3建设工程质量事故报告书调查单位4图纸会审记录施工单位5设计变更通知单位设计单位第五十页，共161页。6工程洽商记录施工单位7工程开工报审表施工单位8工程复工报审表施工单位9工程延期申请表施工单位10砂、石、砖、水泥、钢筋、隔热保温、防腐材料、轻集料出厂质量证明文件施工单位11进口的主要材料设备的商检证明文件采购单位12钢材试验报告检测单位13水泥试验报告检

23、测单位14砂试验报告检测单位15碎（卵）石试验报告检测单位第五十一页，共161页。16外加剂试验报告检测单位17砖（砌块）试验报告检测单位18预应力筋复试报告检测单位19预应力锚具、夹具和连接器复试报告检测单位20钢结构用钢材复试报告检测单位21钢结构用防火涂料复试报告检测单位22钢结构用焊接材料复试报告检测单位23钢结构用高强度大六角头螺栓连接副复试报告检测单位24钢结构用扭剪型高强螺栓连接副复试报告检测单位25幕墙用铝塑板、石材、玻璃、结构胶复试报告检测单位第五十二页，共161页。26隐蔽工程验收记录施工单位27工程定位测量记录施工单位28基槽验线记录施工单位29沉降观测记录建设单位委托测

24、量单位提供30地基验槽记录施工单位31地基钎探记录施工单位32大型构件吊装记录施工单位33预应力筋张拉记录施工单位34有粘结预应力结构灌浆记录施工单位35网架（索膜）施工记录施工单位第五十三页，共161页。36设备单机试运转记录施工单位37系统试运转调试记录施工单位38接地电阻测试记录施工单位39锚杆试验报告检测单位40地基承载力检验报告检测单位41桩基检测报告检测单位42土工击实试验报告检测单位43回填土试验报告检测单位44钢筋机械连接试验报告检测单位45钢筋焊接连接试验报告检测单位第五十四页，共161页。46砂浆抗压强度试验报告检测单位47砌筑砂浆试块强度统计、评定记录施工单位48混凝土抗

25、压强度试验报告检测单位49混凝土试块强度统计、评定记录施工单位50混凝土抗渗试验报告检测单位51砂、石、水泥放射性指标报告施工单位52混凝土碱总量计算书施工单位53外墙饰面砖样板粘结强度试验报告检测单位54后置埋件抗拔试验报告检测单位55超声波探伤报告、探伤记录检测单位第五十五页，共161页。56钢构件射线探伤报告检测单位57磁粉探伤报告检测单位58高强度螺栓抗滑移系数检测报告检测单位59网架节点承载力试验报告检测单位60钢结构防腐、防火涂料厚度检测报告检测单位61木结构构件力学性能试验报告检测单位62木结构防护剂试验报告检测单位63幕墙双组分硅酮结构密封胶混匀性及拉断试验报告检测单位67幕墙

26、的抗风压性能、空气渗透性能、雨水渗透性能及平面内变形性能检测报告检测单位65外门窗的抗风压性能、空气渗透性能和雨水渗透性能检测报告检测单位第五十六页，共161页。66墙体节能工程保温板材与基层粘结强度现场拉拔试验检测单位67外墙保温浆料同条件养护试件试验报告检测单位68结构实体混凝土强度检验记录施工单位69结构实体钢筋保护层厚度检验记录施工单位70节能性检测报告检测单位71强度严密性试验记录施工单位72自动喷水灭火系统联动试验记录施工单位73电气接地装置平面示意图表施工单位74电气设备空载试运行记录施工单位75建筑物照明通电试运行记录施工单位第五十七页，共161页。76综合布线测试记录施工单位

27、77光纤损耗测试记录施工单位78视频系统末端测试记录施工单位79子系统检测记录施工单位80系统试运行记录施工单位81空调系统试运转调试记录施工单位82高空水系统试运转调试记录施工单位83制冷系统气密性试验记录施工单位84净化空调系统检测记录施工单位85防排烟系统联合试运行记录施工单位第五十八页，共161页。86电梯负荷运行试验记录施工单位87自动扶梯、自动人行道整机性能、运行试验记录施工单位88分部（子分部）工程质量验收记录施工单位89建筑节能分部工程质量验收记录施工单位90工程竣工报告施工单位91单位（子单位）工程质量竣工验收记录施工单位92单位（子单位）工程质量控制资料核查记录施工单位93

28、单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录施工单位94单位（子单位）工程观感质量检查记录施工单位第五十九页，共161页。四竣工图1建筑竣工图编制单位2结构竣工图编制单位3钢结构竣工图编制单位4幕墙竣工图编制单位5建筑给水、排水与采暖竣工图编制单位6建筑电气竣工图编制单位7智能建筑竣工图编制单位8通风与空调竣工图编制单位9室外给水、排水、供热、供电、照明管线等竣工图编制单位10室外道路、园林绿化、花坛、喷泉等竣工图编制单位第六十页，共161页。五工程竣工文件1单位（子单位）工程质量竣工验收记录施工单位2勘察单位工程质量检查报告勘察单位3设计单位工程质量检查报告 设计单位4工程竣工

29、验收报告建设单位5规划、消防、环保等部门出具的认可文件或准许使用文件政府主管部门6建筑工程竣工验收备案表建设单位7工程竣工档案预验收意见城建档案管理部门8工程竣工总结建设单位9竣工新貌影像资料建设单位第六十一页，共161页。第三节工程准备阶段文件的形成 第六十二页，共161页。一、立项文件1. 项目建议书：（项目建议书编写完后，由建设单位上报给建设单位的上级主管部门或国家有关主管机构审批）2.可行性研究报告： 3.与立项有关的文件 ：（1）会议纪要；第六十三页，共161页。（2）领导指示、讲话； （3）专家建议文件。 4. 与立项研究有关的文件主要有： (1) 调研过程中收集到与本项目有关的资

30、料； (2) 调研阶段报告； (3) 调研专项及研究成果； (4) 工程投资估算材料； (5) 项目评估分析材料。 第六十四页，共161页。二、建设用地、征地、拆迁文件 1. 建设用地规划许可证及附件 2. 建设用地的报批与划拨文件 （建设用地申请、划拨土地的通知、拆迁安置协议）3. 国有土地使用证第六十五页，共161页。三、勘察、测绘、设计文件 1.地质勘察文件 2.工程测量 （1）地形测量文件（用地范围内的地貌、水文、建筑物、市政设施、居民点等，其地形图的比例尺一般采用1：1000，或1：500）；第六十六页，共161页。 （2）拨地测量（是指土地管理部门依法将国有土地划拨给使用者后，按规

31、定手续将土地的划拨范围及界线（桩位），准确标定于实地的测量过程。是画红线的依据）3.设计阶段文件 设计阶段文件主要有方案设计、初步设计、施工图设计、施工图设计审批文件。第六十七页，共161页。 方案设计是报规划等政府部门审批用的，详规方案设计一般包含建筑初步设计；建筑初步设计主要是针对建筑使用功能、平面布局、立面效果等细化，为施工图设计做好基础；建筑施工图设计是必须按照政府部门已批准的建筑方案进行设计，不得随意更改的，建筑施工图是施工的依据、验收的依据。建筑施工图也必须报审后才能使用。第六十八页，共161页。施工图（以建筑安装工程为例）设计内容（1）总平面图；（2）建筑物详图（建筑、结构、给排

32、水、消防、采暖通风、电气、智能、电梯等）； （3）室外工程图（室外建筑环境和各种管线）；（4）说明（设计说明、设备材料明细表等）；（5）设计计算书；（6）施工图预算。第六十九页，共161页。四、规划、建设相关手续的办理1、选址意见书 按中华人民共和国城乡规划法的有关规定，凡是在公开拍卖的土地上修建房屋的，可不办理选址意见书；除此之外的均应办理。2、工程规划许可证及附件3、勘察、设计、监理、施工合同的签订4、工程质量安全监督手续报批5、建设工程施工许可证6、建设工程开工审批表第七十页，共161页。五、工程招投标文件 （一）招标文件形成及内容 (1) 招标文件（招标文件是由建设单位编制的，主要有招

33、标书）； (2) 投标文件（是由投标单位（施工单位）编制的，主要有投标书）； (3) 评标文件（评标文件是由评标委员会编写的，主要有评标报告）；第七十一页，共161页。(4) 中标文件（主要有中标合格通知书、中标通知书）。 （二）招（投）工作成果1、代理机构招（投）文件、中标通知2、勘察招（投）文件、中标通知3、设计招（投）文件、中标通知4、施工招（投）文件、中标通知5、监理招（投）文件、中标通知第七十二页，共161页。 保障性住房建设项目具有一定的特殊性，在实际工作中，由于种种原因，有的建设单位存在重建设、轻管理，规划建设前期报批手续迟迟不完善，给工程竣工验收、档案归档工作带来麻烦。一方面各

34、建设单位应按建设管理程序要求完成相关手续；另一方面资料员应加强对建设单位应完善的工程前期准备文件的衔接和接收工作，确保工程建设的顺利完成，特别是保证工程档案的及时、完整归档。第七十三页，共161页。第四节 工程监理形成的文件第七十四页，共161页。一、施工监理管理文件 主要包括：监理规划、监理实施细则、监理月报、监理会议纪要、监理通知、监理工作日志、监理工作总结等。 1. 工程项目监理规划2. 工程项目监理实施细则（二类以上建筑才编制）；3. 监理月报；第七十五页，共161页。4. 监理会议纪要； 5. 监理通知；6. 监理工作日志;7. 监理工作总结.二、施工监理工作记录(一)监理管理审批文

35、件1、工程技术文件报审表(样表详见建筑工程资料管理规程第55页表C.2.1);第七十六页，共161页。2、工程暂停令和工程复工报审表(工程暂停令详见建筑工程资料管理规程第44页表；工程复工报审表详见建筑工程资料管理规程第62页表C.3.2)。(二)工程进度控制报审文件1、工程开工报审表(工程开工报审表详见建筑工程资料管理规程第61页表C.3.1);第七十七页，共161页。2、施工进度计划报审(施工进度计划报审表详见建筑工程资料管理规程第63页表C.3.3)。(三)工程质量控制报审文件1、质量事故报告及处理资料；2、旁站监理记录；3、分项/分部工程预验报验表；第七十八页，共161页。4、单位工程

36、质量竣工验收记录；5、单位工程质量控制资料核查记录；6、单位工程安全和功能检验资料核查记录；7、单位工程观感质量检查记录；8、工程质量评估报告； 第七十九页，共161页。 (四)工程造价控制报审文件 1、工程款支付证书； 2、工程变更费用报审表； 3、费用索赔申请书。 (五)合同管理文件 1、监理合同； 2、工程延期申请和工程延期审批表； 3、分包单位资质报审表。第八十页，共161页。第五节 建设项目施工文件的形成第八十一页，共161页。一、施工管理文件1. 工程概况表； 2. 项目大事记；3. 施工日志；（重点是基础施工阶段的）；4. 施工总结。第八十二页，共161页。二、施工技术文件 1.

37、 工程技术文件报审表（样表详见建筑工程资料管理规程第55页表）; 2. 技术交底记录(样表详见建筑工程资料管理规程第57页表C.2.3); 3. 施工组织设计及施工方案。第八十三页，共161页。三、施工物资文件 1. 工程物资进场检验记录表（样表详见建筑工程资料管理规程第69页表）； 2. 产品质量证明和检测报告； 3. 设备进场检验报告； 4. 产品复试记录（报告）。 第八十四页，共161页。四、设计变更文件 1. 设计变更通知（主要是对设计不合理、施工条件变化、工艺变化、设计遗漏等问题的修改和补充部位、修改内容，可用文字，也可用修改图表示）。 2. 工程洽商记录。第八十五页，共161页。五

38、、施工测量文件1. 工程定位测量记录(样表详见建筑工程资料管理规程第75页表C.5.4 ); 2. 基槽验线记录（槽验线记录是测绘单位根据建（构）筑物的定位线、施工方案，对开挖的基槽轴线、四廓线、断面尺寸、高程、坡度等进行检查整理的记录）； 第八十六页，共161页。3. 沉降观测记录（沉降观测记录是指测绘单位应按有关规范和设计要求设置的沉降观测点，定期进行观测的记录样表详见建筑工程资料管理规程第76页表）；目前要求沉降观测单位应具备测绘资质。 4. 地下管线竣工测量报告（主要有供水、供气、供电、排水、通讯等地下管线竣工测量报告、竣工图）。第八十七页，共161页。六、施工试验文件（一）回填土 1

39、. 回填土试验报告; 2. 土工击实试验报告; 3. 土壤压实度试验记录（环刀法） 。（二）砌筑砂浆试验 1. 砌筑砂浆配合比申请单和通知单； 2. 砂浆抗压强度试验报告; 3. 砌筑砂浆试块强度统计、评定记录。第八十八页，共161页。（三）混凝土试验 1、混凝土试块强度统计、评定记录； 2、结构实体混凝土试块强度检验记录。（四）钢筋（构件）试验 1、钢筋连接试验报告; 2、 钢构件射线探伤。 第八十九页，共161页。七、工程检查文件 1. 预检记录； 2. 隐蔽工程检验记录； 3. 交接检查记录； 交接检查是不同施工单位在工程交接时进行的例行检查验收，并对质量问题、遗留问题、成品保护、工序要

40、求、注意事项等进行检查。 第九十页，共161页。八、地基与基础施工文件 1. 地基钎探记录； 2. 地基验槽检查记录； 3. 地基处理记录； 4. 锚喷支护加固检查记录； 5.桩基检查记录（包括混凝土检查记录挖孔桩成孔检查记录钻孔桩成孔检查记录挖（钻）孔桩混凝土灌注检查记录）; 6.基础结构施工记录。 第九十一页，共161页。九、结构工程施工文件 结构工程是建筑物和构筑物的承重主体，是工程施工的关键工序。建设工程结构形式有：钢筋混凝土结构、钢结构、混合结构、木结构，以及砌体、锚喷支护、箱涵、管道等，具体又可按内外墙、梁、柱、板、幕墙等分成若干分部工程。结构工程施工质量是建筑物、构筑物安全的重要

41、保证。 第九十二页，共161页。 1. 预应力筋张拉记录； 2. 有粘结力预应力结构灌浆记录； 3. 钢结构安装施工记录； 4. 构件吊装施工记录; 5. 幕墙工程施工检测记录; 6. 防水工程试水检查记录; 7. 砖饰面粘结强度检验报告; 8. 道路工程路面检查; 9. 地下管道工程施工检查记录。第九十三页，共161页。十、功能性试验文件 （一）管道强度、严密性试验 1. 管道强度严密性试验记录; 2. 燃气管道气压严密性试验记录; 3. 排水管道闭水试验记录。 （二）设备（系统）试运行试验 1. 设备单机试运转记录; 2. 设备强度严密性试验记录; 3. 系统试运转调试记录。第九十四页，共

42、161页。（三）电气功能性试验 1. 电气接地电阻测试记录; 2. 电气绝缘电阻测试记录. （四）智能系统功能性检测试验 智能系统指通讯网络、办公自动化、火灾报警、安全防范、综合布线、智能化集成系统。主要是对信号传输的使用功能、运行的可靠性、安全性做出判断，并提出检测报告。智能系统须要检测的内容很多，主要介绍各个系统综合布线测试、光纤损耗测试、视频系统正末端测试等项检测记录 。第九十五页，共161页。（五）电梯功能性试验 1. 电梯调整试验记录； 2. 电梯整机功能检验记录； 3. 电梯试运行试验记录（包括 （1）电梯负荷运行试验记录（2）电梯负荷运行曲线图表）。 4. 自动扶梯、自动人行道运

43、行试验记录。 第九十六页，共161页。十一、工程质量事故处理文件 1. 建设工程质量事故调（勘）查记录； 2. 建设工程质量事故报告； 3. 建设工程质量事故整改意见（发生事故后采取的整改措施和结果）。第九十七页，共161页。十二、工程质量检查验收文件 检验批质量验收记录； 分批工程质量验收记录； 分部（子分部）工程质量验收记录（分部工程是按专业性质、建筑部位来划分，是由一个或若干个分项工程组成）。 专业工程质量验收记录（给排水、燃气、电气、电梯及室外建筑安装等工程）。第九十八页，共161页。第六节 竣工图的编绘第九十九页，共161页。 竣工图是建（构）筑物在施工中按照所完成的实物体绘制的一种

44、存档保存的“定型”图样。它是真实地记录已竣工的建（构）筑物的地上和地下的技术文件，是工程交工验收、新建、改建、扩建、维护管理及事故处理。 第一百页，共161页。一、竣工图的要求及编制方法 竣工图是工程档案的重要组成部分，是工程竣工验收后真实反映建设工程施工结果的图样。 竣工图原则上由施工单位编制，要求图样清晰，图纸应是新蓝图，计算机出图必须清晰，不得使用计算机出图的复印件。 竣工图章应盖在图标栏上方空白处（右下角）。图章尺寸为：50mm80mm第一百零一页，共161页。第一百零二页，共161页。二、编绘竣工图的基本要求 编绘竣工图基本要求：要遵守国家制图规范、标准的规定；图面整洁，线条、字迹清

45、楚。1、按制图标准修改绘制竣工图时，要遵守工程制图标准，与施工结果相一致；利用施工图进行修改时，凡是工程建成后与原施工图不相符的内容，均要用绘图的方法在第一百零三页，共161页。施工图上进行修改，做到图实相符。不允许只用文字说明代替绘图修改，更不允许在图纸上抄录工程洽商记录或附上洽商图等修改依据来代替图纸修改。2、图面整洁，线条、字迹清晰绘制的竣工图及其晒制的蓝图要保证图纸质量，图面整洁、干净，无污染，线条、字迹清楚；修改的竣工图图面整洁、清晰、无污染、无第一百零四页，共161页。覆盖，不允许有线条、字迹模糊不清，更不允许有涂抹、补贴等现象。3、绘图及标注要准确 绘图采用工程图规定的绘图方法，

46、及规范要求的统一格式和符号，竣工图的内容、说明和标注要准确。对于用施工蓝图改绘的竣工图，修改的部位必须标明变更依据；对于在计算机上修改的竣工图也要做修改备考表，以备修改内容与修改依据相对照。第一百零五页，共161页。三、 建筑安装工程竣工图的内容 1、总图（1）总平面布置图（建设项目平面布置图、坐标位置图、单位工程平面位置和方位图等）。（2）竖向布置示意图（3）工程设计总说明第一百零六页，共161页。2、专业图（1）建筑竣工图：建筑物总平面图、立面图、剖面图，各楼层、楼梯间、井道等平面图、剖面图、节点大样图，防水、变形缝作法大样图，及设计说明（2）结构竣工图：地基与基础平、剖面图、配筋图，各楼

47、层结构平面图，墙、梁、板、柱配筋图，节点大样图，楼梯、电梯、井道等的第一百零七页，共161页。剖面图、大样图、配筋图，预制构件图，设备基础图，及设计说明。（3）建设装修竣工图：平面图、立面图、结构图、节点大样图、部件图及设计说明。（4）建设给水、排水与采暖竣工图：各楼层平面图、剖面图、系统立面图、透视图、局部大样图、以及各专业设备用房平、立、剖面图，设备位置图，安装图、管线系统图，及设计说明。第一百零八页，共161页。（5）电气竣工图：动力、照明系统图，各楼层平面图（布线图），供配电、照明干线立管图，发供电、变配电（站、房）的平、剖、系统图，及设计说明。（6）智能建筑竣工图：平面图、系统图、系

48、统原理图、施工接线图、控制室布线图，防雷、防磁、防静电接地布置图、走线图，及设计说明。第一百零九页，共161页。（7）通风与空调竣工图：排送风、防排烟、除尘、空调风、净化空气、制冷系统等的竣工图有各层平面图、剖面图、立面系统图或透视图、局部大样图、设备用房的设备安装图，及设计说明。（8）电梯竣工图：设备基础图、电梯安装图、电梯的电气原理和布置图、电梯设备表和设计说明。第一百一十页，共161页。3、室外综合图（1）室外环境竣工图：如小品、道路、水景、绿化等。（2）室外安装竣工图：给排水、电气、光纤的综合图。（3）室外管线竣工图：总平面图、平面图、纵断面图、节点大样图、特殊处理图、开挖沟槽图和基础

49、图，及设计说明。第一百一十一页，共161页。四、小区基础设施工程竣工图的内容 1、道路：工程位置图、平面布置图、纵断面图、横断面图、结构图、交叉路口竖向图，给排水管网图，挡土墙等构筑物结构图，以及设计说明等。 2、园林绿化（1）公园：平面布置图、竖向布置图、建筑环境图、地下管线图、各种建筑物、构筑物的相关图纸。第一百一十二页，共161页。（2）绿地：总平面图、竖向布置图、平面图、建设环境图，上水、排水系统图，电气、照明系统图，及设计说明。（3）城市雕塑：平面图、立面图、示意图（素描）、节点大样图、及设计说明。第一百一十三页，共161页。五、利用施工蓝图改绘竣工图的方法（一）变更内容在整个幅面3

50、0%以内可以利用施工图更改后加盖竣工章，常用方法有： 1、杠改法：在施工蓝图上改绘竣工图，对于数字、文字和符号的修改，可采用杠改法用一条细实线将被修改的部分杠去，在其附近的适当位置，添写变更后的内容，并从修改的位置引出带箭头的索引线，在索引线上注明修改依据。第一百一十四页，共161页。2、叉改法；在施工蓝图上改绘竣工图，对于少量图形的修改，可采用叉改法在图上将被修改的部分打“”，在其附近的适当位置，绘制修改后的图形，并从修改的位置引出带箭头的索引线，在索引线上注明修改依据“见设计变更通知号”。3、补绘法：在施工蓝图上将增加的内容按实际位置绘 出，或者某一修改后的内容在图纸的绘大 样图修改，并用

51、带箭头的引出线在应修改 部分和绘制的大样图处标注修改依据。第一百一十五页，共161页。适用于设计增加的内容、设计时遗漏的内 容，在原修改部位修改有困难，需另绘大 样修改。4、补图法：采用把应改绘的部位绘制成补图，补在本 专业图纸之后。具体做法是在应修改的部 位注明修改范围和修改依据，在修改的补 图上要绘图签，标明图名、图号、工程号 等内容，并在说明中注明是某图某部位的 补图，并写清楚修改依据。一般适用于难 在原修改部位修改和本图又无空白处时某一剖面图大样图或改动较大范围的修改。第一百一十六页，共161页。5、加写说明法：凡工程洽商、设计变更的内容应当在竣工 图上修改的，均应用作图的方法改绘在蓝

52、 图上，一律不再加写说明，如果修改后的 图纸仍然有些内容没有表示清楚，可用精 练的语言适当加以说明。一般适用于说明 类型的修改、修改依据的标注等。（二）、超过30%的需要重新绘制。 第一百一十七页，共161页。第七节 建设工程声像档案第一百一十八页，共161页。一、工程照片1. 工程照片的内容（1）开工前的原貌，包括拆迁前、拆迁过程、拆迁后；（2）开工时：开工典礼；（3）施工过程：记录主要部位施工状况，以隐蔽工程、质量事故为重点；（4）竣工验收：竣工验收会、现场检查：（5）竣工后新貌（室内、外）及周边环境。第一百一十九页，共161页。2. 工程照片质量（1）工程照片包括底片和样片；（2）照片拍

53、照的部位、施工工艺等说明；（3）照片作者、拍照时间及拍摄时技术指标。 第一百二十页，共161页。二、录音录像1. 录音材料（1）录音内容：重要会议讲话的录音，工程开工典礼、竣工验收大会的录音。（2）依据录音带压制的光盘和整理的文字材料。第一百二十一页，共161页。2. 录像材料（1）录像材料内容：能反映工程建设全过程，包括原貌、奠基、施工过程、竣工验收、工程新貌等。（2）编辑完成的录像材料压制成光盘，依据录像材料整理出文字材料，以及录像内容说明，摄像者和采用的录像设备、摄像时的技术指标等。 第一百二十二页，共161页。第八节 竣工验收形成的文件第一百二十三页，共161页。一、工程竣工验收文件（

54、一）建设工程竣工验收条件 建设工程竣工验收条件是依据建设工程质量管理条例中规定应具备的条件，以及施工报告、质量监督报告等应具备的验收文件。1.建设工程设计和合同应具备的条件。第一百二十四页，共161页。 （1）完成建设工程设计和合同约定的各项内容； （2）有完整的技术档案和施工管理资料； （3）有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告； （4）有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件； （5）有施工单位签署的工程保修书。第一百二十五页，共161页。 竣工验收条件中应具备的各项内容是竣工验收的先决条件，其中有关技术档案、施工管理资料等绝大部分已经在建设过程中形成，

55、应及时认真收集和整理，尤其是勘察、设计、施工、监理等单位形成或签署的与工程质量有关的文件，还有为竣工验收专门形成的文件，如建设工程竣工施工报告、工程质量监督报告、有关部门的认可文件等。第一百二十六页，共161页。（二）建设工程竣工验收文件 1. 单位（子单位）工程质量竣工验收记录； 2. 单位（子单位）工程质量控制资料核查记录； 3. 单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录； 4. 单位（子单位）工程观感质量检查记录； 5. 分部（子分部）工程验收记录。第一百二十七页，共161页。二、工程竣工备案文件 工程竣工备案是单位工程竣工验收工作最后一道工序，备案后工程便可投入使用。

56、工程备案文件是由建设单位编制和汇集的，包括工程竣工验收备案表，工程竣工验收报告，规划、公安消防、环保、人防、城建档案等部门出具的认可文件（或准许使用文件），工程质量保修书、住宅质量保证书、住宅使用说明书等法规、规章、以及相关规定中必须提供的文件到住建主管部门备案。第一百二十八页，共161页。 如备案机关发现建设单位在工程竣工验收过程中，有违反国家有关建设工程质量管理规定行为的，应当在收讫竣工备案文件日内，责令停止使用，重新组织竣工验收。三、工程竣工财务文件 1. 工程决算 2. 交付使用固定资产清单 第一百二十九页，共161页。四、其他竣工文件工程竣工总结工程竣工总结的基本内容：工程概况（1）

57、工程立项的依据和建设目的、意义；（2）工程性质、类别、规模、标准，工程所处地理位置或桩号（坐标），工程量、工程概算、预算、决算等;第一百三十页，共161页。（3）工程产权归属，管理体制及资金筹措；（4）工程勘察、设计、施工、监理、设备和重要原材料采购招投标情况；（5）改扩建工程与原工程的关系。 2.工程设计（1）设计单位名称及设计资质、设计人员及配备情况，如工程设计有几个设计单位参加，要写明所有参加单位基本情况；第一百三十一页，共161页。（2）设计内容，按参加的设计单位分别列出所承担的设计任务、完成情况、施工图审查意见以及设计质量评价； （3）工程设计的新思路和特点。在工程设计中有什么新的设

58、计思想，采用了哪些新的设计方法、工艺和使用了哪些新的建筑材料、设备，设计有哪些设计特点和有突出特色的建筑风格等。第一百三十二页，共161页。3.工程施工（1）工程开、竣工日期，工程竣工验收日期；（2）施工组织情况、主要技术措施；（3）施工单位相互协调（如总包和分包之间，各专业队之间等;（4）使用新的施工方法情况； 第一百三十三页，共161页。（5）按施工单位分别列出其施工项目、工作量、完成情况及试航质量；（6）其他配套工程，如建筑工程的室外工程、园林、绿化、环保等施工情况。4. 工程监理（1）监理工作组织情况；（2）监理工作基本情况，按监理单位分别列第一百三十四页，共161页。出其监理项目、监

59、理工作完成情况及监理工作评价；工程质量评价（1）工程质量事故及处理情况；（2）工程质量鉴定评价意见书（包括规划、消防、环保、人防、技术监督等方面的评价）；第一百三十五页，共161页。（3）工程遗留问题及其处理意见。 6.经验和教训（1）工程设计、施工、监理和建设方面的经验；（2）工程设计、施工、监理和建设方面存在的问题和教训。7.其他需要说明的问题 第一百三十六页，共161页。第九节工程文件的收集整理和验收移交第一百三十七页，共161页。一、工程文件收集（一）工程文件收集原则1、集中统一保管 一套完整的、符合规定的原件移交当地市建设档案馆（室），实现档案集中统一管理2、自然形成规律 在工程建设

60、过程中自然形成的，各负其责。第一百三十八页，共161页。（二）工程文件收集的责任单位 1、建设单位 2、施工单位 3、监理单位 4、其他单位（三）工程文件收集要求 1、文件收集及时第一百三十九页，共161页。2、文件数量要齐全（1）要确定工程文件的基本内容 工程准备阶段文件、施工文件和竣工图。（2）要采取工程文件登记制度 档案管理人员对形成的各种工程文件实行登记制度。 对于原件的登记。（3）要重视工程文件的鉴定第一百四十页，共161页。3、文件内容要真实（1）原件的收集（2）文件的标准化（3）后补文件的处置由于种种原因，有些工程文件损坏或丢失，须进行补办。（四）工程文件收集方法1、分阶段归档2