Costco-UL审核过程文件清单VIP

1、请认真阅读后确认下载 PAGE PAGE 3ClientServiceClientServiceManager/T:818.852.0058/E: HYPERLINK mailto:UL.RS.CodeofconductauditUL.com UL.RS.CodeofconductauditUL.comRev. July2015PrivilegedandConfidential2010UL. AllRightsReserved工廠審核過程簡介和清單Costco COSTCO 行為準則和勞工，安全衛生法律法規（與勞動工人有關的）。審核範圍包括勞工政策，工資工時，生產，安全衛生，環境保護等。對於美

2、國本土以外的工廠，额外有供應鏈反恐措施问答。如如 果 您 需 要 一 份 行 為 準 則 ， 請 聯 繫COSTCO採 購 員 或 電 郵 至vendorpliancecostco. 索取審核過程需要多長時間和審核員人數是多少？根據工廠的大小來相應安排一至三位審核員到工廠進行為時一天的審核。對於大多數審核，審核員能夠講流利的當地語 言（通常有一種以上的語言能力）并能讀寫。 有時候，UL 會挑選翻譯人員陪同協助審核員評估。 大多情況下，UL 在審COSTCO 的要求，不會通知具體審核日期。主要參與審核的人員有哪些？工廠至少安排一位資深的工廠管理人員（有簽字權）參與整個審核過程。建議參與的工廠人員

3、熟悉工廠運作，有權力協 助配合 UL 提出的審核要求并能代表工廠主和管理層正確地回答問題。 範圍包括勞工政策，工資工時，生產，安全衛生，環境保護等。我們建議與審核範圍相關的負責人員能出席審核前會議和審核后的總結會議並且參與審核過程以便協 助收集信息和提供文件。審核的過程是什麼？以下是工廠審核過程簡介，所有的程序並不一定按照以下次序進行，但所有程序都會包括在內。 此外，為了進一步了解工廠情況，額外的程序或文件也根據實際情況要求工廠提供。為確保審核過程順利進行，工廠需安排所有相關人員參 審核員到達工廠審核員到達工廠審核員到達工廠并出示名片以及工作證。請工廠提前通知保全人員審核人員的到來。開場會議審

4、核員簡要介紹審核過程給工廠負責人，生產經理，人事經理以及其他工廠安排的管理人員并回答 問題。安全衛生巡視審核員將會巡視工廠，了解生產場地是否安全，衛生；生產狀況；是否有使用外發商；廢水的 處理；化學品和有害物質的存放等。工廠巡視不僅限於 COSTCO 產品的生產場地，包括工廠所有的生產場地，倉庫，化學品存放區，廚房餐廳和宿舍（如適用）。審核範圍以營業執照所屬的工廠為單位涵蓋的所有工廠區 域。如有需要，審核員會對發現的不足點拍照存檔。員工訪談隨機抽選員工，以單獨或小組的方式，在沒有工廠管理人員參與的情況下進行閉門訪問。如果工廠 聘用人力派遣工，這些員工也包含在審核範圍內。被訪問員工的數量由審核員

5、來決定。員工的訪問內容包括工 廠招聘制度，工作期限，工作條件，懲罰政策，活動自由等基本的問題。員工可被預先告知將進行工廠審核， 但不允許教唆員工如何回答訪談中所問的問題。文件查閱文件查閱包括工廠的文件（勞工政策制度，營業執照，生產記錄，安全衛生，環保等文件）以及員 工文件（勞動合同，員工檔案，員工手冊，工資表，工時記錄等）。供應鏈安全審核員根據供應鏈安全清單核查反恐預防措施是否符合要求。審核總結會議審核員將與工廠管理人員開會總結該次審核。工廠需安排管理人員（有簽字權）參與，審核員 將和工廠管理人員分享評估結果，回到工廠提出的問題，提供法律參考依據。審核總結報告會列出審核中發現 的不足點，相對於

6、的改善建議及 COSTCO 接受的改善所需時間。該份審核總結報告在審核當天會提供給工廠。工廠管理人員需了解評估總結報告中的內容并簽字確認。若對審核有任何意見，請在總結報告中註明。審核完成后一份正式的審核報告會在五到十個工作日內根據審核申請表上所列的聯繫人信息通過電郵方式發 送。COSTCO 將會自動收到一份報告。如果您不是 COSTCO 供應商，請確保 COSTCO 供應商授權 UL-RS 發送報告給您。工廠需在審核后五天內將改善計劃發送至 vendorpliancecostco.。審核員在審核總結會議中會告知提交改善計劃的要求，同時讓工廠保留一份審核總結報告的複印件。Costco 希望各方成

7、為一個團隊幫助工廠在合理的時間內完全達到行業標準，國家規定以及國際法律規定和要求。Costco 對審核的結果以及是否需要申請跟進的審核持有最終決定權。我們鼓勵工廠在審核當天及時與審核員溝通了解審核不符項。若審核完成后，您對審核發現的不符合項仍然不了解或是不知道如果改善，我們將提供電話咨詢服務，該項跟進咨詢服務已包含在審核費內。請聯繫 UL 客服經理安排。如有任何問題，請看以下聯繫方式：UL-ResponsibleSourcing客服經理UL.RS.Codeofconductauditul.Costco社會責任審核部門vendorpliancecostco.關於審核申請，審核安排時間或是審核流程

8、Costco 社會責任審核的其他信息工廠審核文件清單以下文件在審核員到達工廠之前應當提前準備以確保審核有效順利地進行。此外，在審核過程中，為了進一步了解工 廠情況，額外的文件也依需要求提供參考。工廠文件和政策營業執照及其他政府要求執照，準營證等工廠內部政策和措施員工手冊包括工資工時政策，反歧視，反騷擾，員工/管理層申訴，自由結社社保收據，稅務文件和其他福利津貼證明文件分包商的名稱和地址勞資雙方的協議及其他工會文件，例如會議記錄員工補償保險收據（僅適用於美國）員工文件工資工時記錄： 最近一年的工資記錄備查。工資記錄必須包含正班工資和加班工資以及各項扣款。工時記錄須體現當月員工每天上下班打卡時間，

9、包括所有正班和加班時間。生產記錄表， 計件記錄表政府提供的中和計時批文，延長批文或推遲發薪批文員工福利證明文件，如帶薪假期，產檢等勞動合同（如當地有此法律要求）員工檔案，包括用工申請表，用工記錄，懲罰記錄等所有員工的年齡文件，包括身份證複印件等員工 I-9 表（僅適用於美國）安全衛生廠區平面圖或平面逃生圖安全衛生手冊和書面的安全衛生綱要緊急預案事故調查表安全衛生委員會記錄（日程表，會議記錄，活動記錄）員工培訓記錄（員工簽名記錄，日程表，培訓安排）檢查記錄（滅火器，急救箱，洗眼臺，應急燈，警報系統，機器設備服務等）安全生產記錄表（化學品，噪音，溫度，通風檢測）崗位風險評估化學品存放和物質安全資料表個人保護用品清單環保環保許可證和記錄（排氣許可證，排污許可證等）飲用水檢測報告廢物處理文件/檢測結果/廢物分析報告有害物品排放許可證或轉運記錄供應鏈安全：反恐政策和程序文件，包括訪問控制，人身安全，裝運安全和信息技術安全員工培訓記錄訪問人員登記表和員工身份識別程序（例如員工佩戴廠牌）車輛進出登記檢查記錄提貨單和封條追蹤記錄背景調查的政策和調查記