某公司应急订单受理作业指导书和控检查表格

1、PAGE Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.绍兴市烟草草专卖局局（公司司）应急急订单作作业指导导书绍兴市烟草草专卖局局（公司司）二OO九年年九月目 录TOC o 1-3 h z HYPERLINK l _Toc240178245 一、应急订订单受理理作业指指导书 PAGEREF _Toc240178245 h 1 HYPERLINK l _Toc240178246 二、应急订订单受理理流程图图 PAGEREF _Toc240178246 h 6 HYPERLINK l _Toc2401782

2、47 三、浙江省省烟草专专卖、商商业系统统卷烟订订单采集集和货源源供应管管理规定定 PAGEREF _Toc240178247 h 7 HYPERLINK l _Toc240178248 四、业务部部门内控控检查标标准 PAGEREF _Toc240178248 h 12 HYPERLINK l _Toc240178249 五、应急订订单申报报表 PAGEREF _Toc240178249 h 21 HYPERLINK l _Toc240178250 六、 月份份应急订订单、订订单频率率检查表表 PAGEREF _Toc240178250 h 22 HYPERLINK l _Toc240178

3、251 七、调查表表 PAGEREF _Toc240178251 h 23 HYPERLINK l _Toc240178252 八、业务部部门内控控检查表表格 PAGEREF _Toc240178252 h 24 绍兴烟草管理体系文件应急订单受理作业指导书第17页SXYC-YX-18一、应急订订单受理理作业指指导书1 目的规规范应急急订单受受理程序序，解决决客户应应急订货货问题，提提高客户户满意度度。2 适用范范围适用用于绍兴兴市烟草草系统应应急订单单受理工工作。33 职责责3.11绍绍兴市局局(公司司)营销销中心营营销内控控管理员员(兼职职)、县县级局(分公司司)业务务科内控控管理员员(兼职

4、职)负责责按照业业务部门门内控检检查标准准中“应应急订单单”项的的标准实实行自查查。3.2绍兴市市局(公公司)营营销中心心订单部部电访班班长(兼兼职)负负责根据据应急急订单申申报表录录入订单单，对应应急订单单申报表表进行行归档。3.3绍兴市局(公司)营销中心市场部客户经理、县级局(分公司)业务科市场部客户经理负责受理客户应急订单需求，上报应急订单申报表，联系送货员协调送货事项，不符合应急订单操作条件时做好零售户解释工作。3.4绍兴市局(公司)营销中心市场部市场经理(兼职)、县级局(分公司)业务科市场部主任、县级局(分公司)业务科市场部市场经理(兼职)负责初审应急订单申报表。3.5绍兴市局(公司

5、)营销中心市场部主任负责审核应急订单申报表，将应急订单申报表提交绍兴市局（公司）营销中心订单部电访班长（兼职）。3.6县级局(分公司)局长(经理)室副经理、绍兴市局(公司)营销中心经理室副经理负责审批超限量的应急订单申报表。3.7县级局(分公司)业务科科长负责审核应急订单申报表。3.8县级局(分公司)业务科品牌管理员将应急订单申报表提交绍兴市局（公司）营销中心订单部电访班长（兼职），对应急订单申报表进行归档。4 程序和要求4.1. 需求上报4.1.1. 零售客户向绍兴市局（公司）营销中心市场部客户经理、县级局（分公司）业务科市场部客户经理（以下简称客户经理）上报需求，客户经理查看订货原因是否符

6、合以下条件之一：a 订单日零售客户因特殊原因无法按时完成订单，并经客户经理核实的；b 因订单员操作失误造成订单差错，经录音核对情况属实的；c 因通讯或系统故障等原因，零售客户无法用电话完成当日订单的；d 因特殊情况零售客户需顺销烟超限量进货的。.符合上述条件的，客户经理填写应急订单申报表，向绍兴市局（公司）营销中心市场部市场经理（兼职）（以下简称营销中心市场经理（兼职）、县级局（分公司）业务科市场部主任或市场经理（兼职）（以下简称业务科市场部主任或市场经理（兼职）上报应急订单需求。 .不符合条件的，由客户经理做好零售户的解释工作。.需求紧急可采取电话上

7、报或当面上报形式，但事后必须补写应急订单申报表。4.2. 需求审核、审批4.2.1.营销中心市场经理（兼职）、业务科市场部主任或市场经理（兼职）对客户经理提报应急订单的真实性进行初审后，将应急订单申报表向绍兴市局（公司）营销中心市场部主任（以下简称营销中心市场部主任）、县级局（分公司）业务科科长（以下简称业务科科长）提报。4.2.2. 营销中心市场部主任、业务科科长审核应急订单申报表。. 当月应急订单客户数已超过5%，审核不通过，及时通知客户经理做好客户解释工作。. 未超过上述要求，则根据零售客户需求，如总量在250条且单个规格在50条之内，营销中心市场部主任、业务

8、科科长进行审核。. 超出总量250条或单个规格数量超过50条，还须将应急订单申报表提交绍兴市局（公司）营销中心副经理、县级局（分公司）副经理进行审批。4.2.3.营销中心市场部主任将审批之后的应急订单申报表提交到绍兴市局（公司）营销中心订单部电访班长（兼职）（以下简称电访班长（兼职），县级局（分公司）业务科品牌管理员（以下简称业务科品牌管理员）将审批之后的应急订单申报表通过邮件形式提交到电访班长（兼职），并通知客户经理协调送货事项。4.3.订单录入、审核4.3.1. 电访班长（兼职）根据应急订单申报表，登陆“呼叫系统”“应急订货”模块中进行订单录入，生成应急订单。4.3.2. 内

9、控自查，绍兴市局（公司）营销中心营销内控管理员（兼职）、县级局（分公司）业务科内控管理员（兼职）每月按照业务部门内控检查标准每月一次进行内控自查，并填写_月份应急订单、订单频率检查表，检查中发现异常问题的应填写调查表对异常问题开展调查，如有违规情况的要将调查表与相关的记录与次月5日前上报内管部门备案。4.3.3. 订单审核，按照电话订货作业指导书中的4.4执行。 4.4. 归档 电访班长（兼职）、业务科品牌管理员对应急订单申报表进行归档。5 考核5.1 考核指标5.1.1订单录入准确。5.2 考核方式5.2.1每月通过查阅工作台帐、呼叫系统。考核人：市局专卖监督管理处内管办内管监督员，考核对象

10、：市局（分公司）营销中心订单部电访班长（兼职）。6 支持性文件6.1 HYPERLINK .68:8000/standard/fileDownload.action?filenm=%E4%B8%9A%E5%8A%A1%E9%83%A8%E9%97%A8%E5%86%85%E6%8E%A7%E6%A3%80%E6%9F%A5%E6%A0%87%E5%87%86_1244275571625124.doc 业务部门内控检查标准6.2 HYPERLINK .68:8000/standard/retrieveStandard.action?oid=282&view=t

11、rue 电话订货作业指导书7 相关记录7.1SXYC-YX-18-R01： HYPERLINK .68:8000/standard/fileDownload.action?filenm=%E5%BA%94%E6%80%A5%E8%AE%A2%E5%8D%95%E7%94%B3%E6%8A%A5%E8%A1%A8_1242712412359124.doc 应急订单申报表保管人：绍兴市局(公司)营销中心订单部电访班长(兼职)、县级局(分公司)业务科品牌管理员记录人：绍兴市局(公司)营销中心市场部客户经理、县级局(分公司)业务科市场部客户经理保管期限：1年7.2SXYC-YX-18

12、-R02：应急订单（系统内）保管人：绍兴市局(公司)营销中心订单部电访班长(兼职)记录人：绍兴市局(公司)营销中心订单部电访班长(兼职)保管期限：长期7.3SXYC-YX-16-R05： HYPERLINK .68:8000/standard/fileDownload.action?filenm=SXYC-YX-16-R05%E5%BA%94%E6%80%A5%E8%AE%A2%E5%8D%95%E3%80%81%E8%AE%A2%E5%8D%95%E9%A2%91%E7%8E%87%E6%A3%80%E6%9F%A5%E8%A1%A8_1242440688593124.do

13、c _月份应急订单、订单频率检查表保管人：绍兴市局(公司)营销中心营销内控管理员(兼职)、县级局(分公司)业务科内控管理员(兼职)记录人：绍兴市局(公司)营销中心营销内控管理员(兼职)、县级局(分公司)业务科内控管理员(兼职)保管期限：1年7.4SXYC-JJ-10-R17： HYPERLINK .68:8000/standard/fileDownload.action?filenm=%E8%B0%83+%E6%9F%A5+%E8%A1%A8_1243923514468124.doc 调查表保管人：绍兴市局(公司)营销中心营销内控管理员(兼职)、县级局(分公司)业务科内控管理

14、员(兼职)记录人：绍兴市局(公司)营销中心营销内控管理员(兼职)、县级局(分公司)业务科内控管理员(兼职)保管期限：1年8 风险点无9 工作标准9.1上级文件： HYPERLINK .68:8000/standard/fileDownload.action?filenm=%E6%B5%99%E6%B1%9F%E7%9C%81%E7%83%9F%E8%8D%89%E4%B8%93%E5%8D%96%E3%80%81%E5%95%86%E4%B8%9A%E7%B3%BB%E7%BB%9F%E5%8D%B7%E7%83%9F%E8%AE%A2%E5%8D%95%E9%87%87%E

15、9%9B%86%E5%92%8C%E8%B4%A7%E6% 浙江省烟草专卖、商业系统卷烟订单采集和货源供应管理规定 。9.2内部规范： HYPERLINK .68:8000/standard/fileDownload.action?filenm=%E4%B8%9A%E5%8A%A1%E9%83%A8%E9%97%A8%E5%86%85%E6%8E%A7%E6%A3%80%E6%9F%A5%E6%A0%87%E5%87%86_1244457969640124.doc 业务部门内控检查标准 。9.3设备要求：呼叫系统、营销系统，电脑、数字电话、适配器、耳麦等。10 改进方式10.

16、1 可能差错10.1.1绍兴市局(公司)营销中心订单部电访班长(兼职)：订单输入错误。10.1.2绍兴市局(公司)营销中心市场部客户经理、县级局(分公司)业务科市场部客户经理：应急订单申报表中表单品牌、数量有留空的情况。10.2 改进措施10.2.1差错改进方式：认真仔细、多次核对。10.2.2差错改进方式：记录表单的填写不留空，如无填写内容应划上 “/” 或填写“无”。11 监督点11.1 法规监督点无11.2 内管监督点11.2.1监督点内容:应急订单受理审批、卷烟落户。监督部门岗位:内管办 内管监督员被监督部门岗位:市场部 客户经理可能的违法违规违纪现象:未经审批使用应急订单； 使用应急

17、订单违规销售卷烟。 监督方法:每月一次检查应急订单审批资料是否齐全，应急订单销售卷烟是否符合规定。11.2.2监督点内容:应急订单受理审批、卷烟落户。监督部门岗位:专卖监督管理科 内管监督员被监督部门岗位:市场部 客户经理可能的违法违规违纪现象:未经审批使用应急订单； 使用应急订单违规销售卷烟。 监督方法:每月一次检查应急订单审批资料是否齐全，应急订单销售卷烟是否符合规定。11.2.3监督点内容:应急订单受理审批、卷烟落户。监督部门岗位:内管办 内管监督员被监督部门岗位:营销中心 营销内控管理员(兼职)可能的违法违规违纪现象:未按照业务内控检查标准开展自查。监督方法:每月一次检查是否按业务内控

18、检查标准开展自查，工作底稿是否齐全。11.2.4监督点内容:应急订单受理审批、卷烟落户。监督部门岗位:专卖监督管理科 内管监督员被监督部门岗位:业务科 内控管理员(兼职)可能的违法违规违纪现象:未按照业务内控检查标准开展自查。监督方法:每月一次检查是否按业务内控检查标准开展自查，工作底稿是否齐全。11.3 监察监督点无11.4 审计监督点无11.5 其它监督点无二、应急订订单受理理流程图图三、浙江省省烟草专专卖、商商业系统统卷烟订订单采集集和货源源供应管管理规定定第一章 总总 则第一条 为进一一步规范范行业内内部经营营行为，推推进“按客户户订单组组织货源源”工作， 提升行行业市场场化水平平，依

19、据据国家家烟草专专卖局关关于进一一步规范范卷烟订订单采集集和货源源供应工工作的意意见（国国烟办20008220号）有有关要求求，结合合我省实实际，制制定本规规定。第二条 本规定定适用于于我省烟烟草专卖卖、商业业系统各各直属单单位卷烟烟订单采采集和货货源供应应等卷烟烟经营活活动的管管理。第三条 地市级级公司应应根据本本规定，结结合地区区实际，制制定相应应实施细细则。第二章 零零售客户户类别管管理第四条 地市级级公司在在合理划划分零售售客户经经营业态态的基础础上，建建立以零零售客户户经营能能力指标标为评档档依据，管管理指标标为升降降档依据据的零售售客户分分类管理理办法。第五条 经营能能力指标标主要

20、包包括进货货量与进进货均价价等指标标，由营营销管理理部门会会同运行行管理部部门制定定评档细细则。第六条 管理指指标主要要包括明明码标价价、电子子结算、守守法度、配配合度、品品牌推荐荐能力等等,由营营销管理理、运行行管理、专专卖管理理和物流流管理等等部门设设定管理理指标评评分标准准。第七条 零售客客户类别别至少每每半年调调整一次次，调整整由营销销管理部部门组织织，调整整过程在在10个个工作日日内完成成,并由由营销管管理部门门统一完完成变更更手续。第八条 有下列列情形之之一的，经经营销管管理部门门核实后后，做出出零售客客户类别别调整，并并在5个个工作日日内完成成。（一）新增增零售客客户初次次定档的

21、的；（二）因违违法违规规需降档档或降档档到期需需归档的的；（三）经营营业态发发生变化化已满一一个月的的；（四）零售售客户月月度进货货量连续续三个月月超过类类别总量量供应标标准的；（五）地市市级公司司另有规规定的其其他情形形。第三章 经经营信息息管理第九条 地市级级公司必必须建立立信息公公开制度度。信息息公开的的项目应应包括客客户分类类标准、产产品供应应目录、卷卷烟供应应政策、卷卷烟促销销信息等等。第十条 客户分分类标准准信息包包括类别别划分标标准、客客户所属属类别、升升降档条条件等内内容。客客户类别别调整后后，营销销管理部部门应及及时告知知零售客客户，接接受零售售客户监监督。第十一条 产品品供

22、应目目录包括括在销卷卷烟品牌牌（规格格）的名名称、批批发价格格和零售售指导价价格等内内容。新新品牌在在上市一一个月内内，应告告知目标标零售客客户该卷卷烟产品品的上市市信息和和供应策策略。第十二条 定期期向零售售客户公公开卷烟烟供应定定量信息息，包括括总量供供应标准准、卷烟烟品牌（规规格）定定量（或或限量）信信息。货货源临时时发生变变化，导导致定量量标准无无法实施施的，应应及时告告知零售售客户新新的定量量（或限限量）供供应标准准。第十三条 卷烟烟促销信信息包括括促销卷卷烟品牌牌（规格格）、促促销内容容、促销销时间等等。营销销管理部部门在订订单日前前告知符符合促销销条件的的零售客客户相关关卷烟促促

23、销信息息。第四章 需需求预测测管理第十四条 地市市级公司司应成立立以公司司业务经经理为组组长的预预测领导导小组，全全面领导导预测工工作。运运行管理理部门和和营销管管理部门门是预测测实施的的直接责责任部门门。第十五条 卷烟烟需求预预测周期期主要分分为年度度预测、半半年预测测、半年年预测季季度调整整和月度度预测。第十六条 年度度预测是是制定年年度销售售计划的的依据，由由运行管管理部门门组织实实施，营营销管理理部门参参与。半半年预测测和半年年预测季季度调整整是半年年度卷烟烟集中交交易、定定向整合合补签协协议的依依据，由由营销管管理部门门组织实实施。第十七条 月度度预测是是月度货货源采购购的依据据，营

24、销销管理部部门是月月度预测测的主体体。月度度预测中中客户经经理负责责为预测测提供基基础信息息依据，品品牌经理理负责卷卷烟品牌牌（规格格）预测测的具体体实施。营营销管理理部门在在此基础础上制定定月度货货源采购购意向。来源于 中中国最大大的资料料库下载载第五章 订订单采集集管理第十八条 订单单部负责责零售客客户订单单采集工工作，所所有订单单需求信信息均由由订单部部负责采采集和确确认。运运行管理理部门负负责订单单采集的的监督工工作。第十九条 订货货电话应应与零售售客户一一一对应应（连锁锁超市等等特殊情情况除外外），若若需更改改订货电电话，应应由营销销管理部部门核实实。未安安装电话话的零售售客户委委托

25、第三三方代理理订货，应应由营销销管理部部门与委委托方及及被委托托方签订订三方协协议。第二十条 电访访客户由由订单系系统自动动随机分分配。因因方言等等特殊情情况，需需进行绑绑定呼叫叫的，由由订单部部提出方方案，营营销管理理部门审审核后实实施，每每月送运运行管理理部门备备案。第二十一条条 订订单由卷卷烟零售售客户自自主提报报。客户户经理为为零售客客户制作作订单或或提交订订单的，订订单部应应拒绝录录入和确确认订单单，并将将情况记记录在案案。第二十二条条 订订单系统统应实现现“先录入入需求，再再显示可可供定量量”的功能能。电话话订货员员如实将将卷烟零零售客户户提报的的需求品品牌（规规格）和和数量录录入

26、信息息系统后后，根据据订单系系统的提提示向零零售客户户反馈可可供货源源定量，经经客户确确认后保保存订单单。第二十三条条 有有下列情情形之一一的，经经营销管管理部门门审核同同意后，零零售客户户可使用用应急订订单。（一）订单单日零售售客户因因特殊原原因无法法按时完完成订单单，并经经客户经经理核实实的；（二）因订订单员操操作失误误造成订订单差错错，经录录音核对对情况属属实的；（三）因通通讯或系系统故障障等原因因，零售售客户无无法用电电话完成成当日订订单的；（四）因特特殊情况况零售客客户需顺顺销烟超超限量进进货的。第二十四条条 运运行管理理部门建建立电话话订货录录音抽查查制度。每每季度至至少对每每个电

27、话话订货员员抽查一一次，检检查结果果应计入入年度考考核和月月度考核核。监听听录音电电话时，应应重点核核查是否否发生以以下情形形：（一）实际际无货、断断货、缺缺货而不不记录零零售客户户要货需需求；（二）擅自自变更或或虚报零零售客户户要货需需求；（三）在零零售客户户未提报报需求前前，向零零售客户户提供卷卷烟定量量信息。第六章 总总量供应应管理第二十五条条 营营销管理理部门依依据零售售客户分分类标准准和每类类客户的的总体经经营情况况，制定定每类零零售客户户的总量量供应标标准。第二十六条条 总总量供应应标准为为每类零零售客户户的月度度货源供供应量上上限，卷卷烟零售售客户可可在总量量供应标标准的范范围内

28、自自主安排排进货。遇遇节假日日等旺季季市场，类类别总量量供应标标准可由由营销管管理部门门调整上上浮，同同时告知知市场部部和零售售客户。第二十七条条 零零售客户户月度进进货量需需超类别别总量供供应标准准的，经经营销中中心审核核后，可可上浮110%-15%。零售售客户进进货量连连续三个个月超过过总量供供应标准准的，可可进行升升档处理理。第七章 卷卷烟定量量管理第二十八条条 地地市级公公司必须须制定全全地区统统一的卷卷烟定量量管理办办法，并并报省局局（公司司）销售售管理部部门备案案。第二十九条条 营营销管理理部门在在月底前前根据市市场需求求和货源源情况，与与工业企企业协商商后，制制定下月月度卷烟烟品

29、牌（规规格）定定量（或或限量）标标准，录录入营销销系统实实施。第三十条 按零零售客户户类别实实行全地地区统一一标准进进行货源源供应。同同一零售售价位段段内，在在销品牌牌规格数数应不少少于3个个。部分分卷烟品品牌（规规格），因因特殊情情况暂时时无法做做到的，可可单独制制定县级级分公司司的定量量标准，但但品牌（规规格）数数必须控控制在总总规格数数的100%以内内。第三十一条条 紧紧俏卷烟烟品牌是是指货源源供应不不能满足足市场需需求或卷卷烟集市市交易价价高于公公司批发发价的卷卷烟品牌牌（规格格）。紧紧俏卷烟烟品牌可可实施限限量供应应，但限限量供应应的品牌牌（规格格）应控控制在所所经营卷卷烟品牌牌（规

30、格格）数330%以以内，销销量控制制在销售售总量220%以以内。第三十二条条 顺顺销卷烟烟品牌是是指货源源供应能能满足市市场需求求且卷烟烟集市交交易价基基本与公公司批发发价一致致的卷烟烟品牌（规规格）。顺顺销卷烟烟品牌的的需求满满足率应应达到990%以以上。遇遇特殊情情况，每每月供应应的断货货天数应应控制在在一个订订货周期期内。第八章 卷卷烟销售售大户供供应管理理第三十三条条 卷卷烟销售售大户是是指月度度卷烟进进货量超超过全市市零售客客户平均均进货量量5倍或或10000条的的卷烟零零售客户户。第三十四条条 营营销管理理部门应应建立卷卷烟销售售大户备备案制度度。对需需超量供供应的零零售客户户，由

31、客客户经理理提出申申请，市市场部会会同专卖卖管理部部门核实实后提交交营销管管理部门门，营销销管理部部门审批批确定月月度卷烟烟销售大大户名单单，并告告知市场场部和零零售客户户。第三十五条条 营营销管理理部门和和专卖管管理部门门每月应应对区域域内的卷卷烟销售售大户安安排一次次以上的的走访，重重点了解解卷烟销销售流向向和销售售价格，形形成月度度评估意意见。第九章 送送货管理理第三十六条条 地地市级公公司必须须制定全全地区统统一的卷卷烟配送送管理办办法，并并报省局局（公司司）销售售管理部部门备案案。第三十七条条 零零售客户户的送货货地址应应与专卖卖零售许许可证所所载明的的经营地地址一致致。送货货员必须

32、须按送货货地址送送货到户户,因交交通原因因无法送送达的，可可通过委委托寄存存点或委委托送货货点来完完成。第三十八条条 委委托寄存存点的设设置由送送货员提提出申请请，经配配送部门门核实后后协助委委托方与与寄存方方签订寄寄存协议议，报物物流管理理部门审审批后交交专卖管管理部门门备案。第三十九条条 委委托送货货点的设设置由配配送部门门提出申申请，经经物流管管理部门门会同专专卖管理理部门核核实，由由配送部部门与委委托送货货点签订订委托送送货协议议，并以以书面形形式告知知相关零零售客户户。第四十条 物流流管理部部门应建建立货到到有效收收货人签签字备案案制度。送送货员将将卷烟送送达目标标零售客客户后，有有

33、效收货货人应在在送货单单上签字字。若送送达时没没有效收收货人签签字的，送送货员应应留下通通知单（通通知单中中应明确确零售客客户的联联系期限限），并并将卷烟烟带回公公司。在在联系期期限内零零售客户户没有完完成收货货确认的的，进入入退货处处理程序序。第十章 附附 则第四十一条条 营营销管理理部门每每月对零零售客户户类别、紧紧俏品牌牌目录、总总量供应应标准、卷卷烟定量量（或限限量）标标准、卷卷烟销售售大户名名单等资资料归档档，并送送同级专专卖管理理部门备备案。第四十二条条 本本规定由由省局（公公司）负负责解释释。第四十三条条 本本规定自自下发之之日起执执行，原原有规定定与本规规定相抵抵触的，以以本规

34、定定为准。PAGE 第36页四、业务部部门内控控检查标标准部门检查项目检查内容检查频率检查人员检查标准及及方法检查痕迹备案营销合同签订与与执行检查卷烟购购销合同同的签订订与执行行情况1次/月采供管理员员/鲁百年年进入中烟电电子商务务网合同同系统，查查询当月月签订的的卷烟购购销合同同数量和和执行数数量，检检查当月月卷烟合合同的签签订与执执行情况况；对未未执行、无无法执行行或退订订合同、变变更合同同等特殊殊情况，检检查是否否有相关关审批资资料或原原因说明明卷烟合同同签订与与执行检检查表、相相关的审审批资料料和原因因说明未执行、无无法执行行或退订订合同、变变更合同同的审批批资料和和原因说说明，于于次

35、月55日前送送交内管管部门备备案营销准运证确认检查准运证证确认量量是否与与入库量量一致1次/月品牌管理员员/沈淑良良核对收货凭凭证、准准运证、购购销合同同数量是是否一致致；进入烟草专专卖品准准运证计计算机网网络管理系系统，查询询输出当月月已确认认的准运运证数量量列表；进入营营销系统统分析报报表单据查查询购入单单综合查查询模块块，查询询输出当当月入库库卷烟数数量；核对合同量量、准运运证确认认量与入入库量是是否一致致，不一一致应输输出相关关记录，并并进行调调查卷烟准运运证确认认检查表表、确确认的准准运证列列表、合合同量、准准运证确确认量与与入库量量不一致致的相关关记录、调调查表合同量、准准运证确确

36、认量与与入库量量不一致致的相关关记录、调调查表；收货凭证、准运证、购销合同整理装订，于次月5日前送交内管部门备案营销合理定量检查客户订订单是否否按照限限量标准准执行1次/周品牌管理员员/沈淑良良进入营销系系统综合分分析客户分分析客户进进货综合合查询模模块，根根据卷烟烟供停记记录，检检查是否否存在单单品牌超超限量情情况，对对超限量量供应的的应输出出相关记记录，并并进行调调查卷烟合理理定量检检查表、超超量供应应的相关关记录、调调查表超量供应的的相关记记录、调调查表，于于次周报报内管部部门备案案；卷烟烟停供记记录每天天以电子子邮件的的形式报报内管部部门备案案部门检查项目检查内容检查频率检查人员检查标

37、准及及方法检查痕迹备案营销应急订单检查应急订订单的使使用是否否按规定定1次/月营销中心副副经理/叶叶奕进入营销系系统订单与与库存订单管管理审核处处理订单查查询模块块，查询询当月应应急订单单销售明明细；核核对应急急订单销销售明细细与应急急订单审审批记录录，是否否存在违违反应急急订单规规定销售售卷烟，对对违反应应急订单单规定销销售卷烟烟的应输输出相关关记录，并并进行调调查 应急订单单、订单单频率检检查表、应应急订单单审报表表、违违规应急急订单明明细、调调查表应急订单单审报表表、违违规的应应急订单单记录、调调查表，于于次月55日前送送交内管管部门备备案营销订单频率检查客户是是否在一一个订货货周期内内

38、有多次次订货1次/周市场部主任任/徐向向泉进入营销系系统综合分分析客户分分析客户进进货综合合查询模模块，查查询输出出前一周周期客户户的订货货次数，检检查是否否存在一一个访销销周期内内有多次次订货行行为，对对多次订订货行为为的应输输出相关关记录，并并进行调调查应急订单单、订单单频率检检查表、多多次订货货客户列列表及订订单明细细、调调查表不符合规定定的多次次订货记记录、调调查表，于于次周报报内管部部门备案案营销客户属性修修改检查客户的的属性修修改是否否与符合合规定1次/月市场部主任任/徐向向泉根据客户户属性修修改审批批记录，进进入营销销系统查查询相关关的客户户信息，核核对零售售户属性性修改依依据与

39、实实际情况况是否相相符，对对有可疑疑或不符符合规定定修改的的应输出出相关记记录，并并进行调调查客户属性性修改检检查表、擅擅自修改改客户属属性的记记录、调调查表擅自修改客客户属性性的记录录与调查查表，于于次月55日前送送交内管管门备案案部门检查项目检查内容检查频率检查人员检查标准及及方法检查痕迹备案经济运行扫码入库核对卷烟入入库量与与扫码量量是否一一致1次/月计划价格员员/唐伟伟丰进入烟草行行业生产产经营决决策管理理系统，查查询导出出当月扫扫码卷烟烟的品种种、数量量进入营销系系统分析报报表单据查查询购入单单综合查查询模块块，查询询导出当当月购入入卷烟品品种、数数量核对入库卷卷烟与扫扫码卷烟烟的品

40、牌牌、数量量是否一一致，不不一致的的应输出出相关记记录，并并进行调调查 卷烟扫码码入库检检查表、扫扫码量与与入库量量不符的的相关记记录、调调查表扫码量与入入库量不不符的相相关记录录、调调查表，于于次月55日前送送交内管管办备案案经济运行特殊烟销售售检查特殊烟烟的作价价、销售售是否符符合规定定1次/月计划价格员员/唐伟伟丰检查批条烟烟单据中中的品牌牌、数量量是否按按照制度度执行检查涉案卷卷烟、残残损卷烟烟作价处处理审批批资料是是否齐全全进入营销系系统综合分分析客户分分析客户进进货综合合查询模模块，查查询当月月批条烟烟、涉案案卷烟、残残损烟等等特殊烟烟的销售售对象、品品牌、数数量，逐逐笔核对对是否

41、与与审批资资料内容容一致，不不一致应应输出相相应记录录，并进进行调查查 特殊烟销销售检查查表、批批条烟汇汇总登记记表、涉涉案卷烟烟处理定定价申请请表、残残次烟处处理报告告、特特殊烟销销售申报报表、不不符规定定销售特特殊烟的的记录、调调查表批条烟汇汇总登记记表、涉涉案卷烟烟处理定定价申请请表、残残次烟处处理报告告、特特殊烟销销售申报报表、不不符规定定销售特特殊烟的的记录、调调查表，于于次月55日前送送交内管管部门备备案经济运行卷烟促销检查促销活活动是否否审批促销期间商情统计员员/马杰杰检查卷烟促促销审批批资料是是否齐全全卷烟促销销检查表表、卷卷烟促销销活动报报告表、卷卷烟促销销公告、促促销活动动

42、未审批批的相关关记录、调调查表卷烟促销销活动报报告表、卷卷烟促销销公告、促促销活动动未审批批的相关关记录、调调查表，送送交内管管部门备备案部门检查项目检查内容检查频率检查人员检查标准及及方法检查痕迹备案配送卷烟出库检查卷烟的的出库数数量与销销售数量量是否一一致1次/月仓库保管员员/张爱爱玲进入营销系系统订单与与库存报表查查询仓库单单据查询询仓库出出入库单单查询，查查询当月月的卷烟烟出库数数量进入营销系系统订单与与库存报表查查询报表查查询业务进进销存查查询，查查询当月月的卷烟烟销售数数量核对卷烟出出库数量量与销售售数量是是否一致致，如出出现不一一致的应应输出相相关记录录，并进进行调查查 卷烟出库

43、库检查表表、出出库数量量与销售售数量不不一致的的相关记记录、调调查表出库数量与与销售数数量不一一致的相相关记录录、调调查表，于于次月55日前送送交内管管部门备备案配送卷烟报损检查报损处处理程序序是否规规范1次/月仓库保管员员/张爱爱玲查看报损处处理卷烟烟的审批批资料是是否齐全全进入营销系系统订单与与库存报表查查询业务单单据查询询业务损损溢单查查询模块块，查询询当月报报损、报报溢明细细单据，逐逐笔核对对报损卷卷烟处理理单据与与审批资资料是否否一致，不不一致应应输出相相应单据据，并进进行调查查卷烟报损损检查表表、溢溢余损耗耗报告单单、报报损证明明、不不符合规规定报损损处理的的相关单单据、调调查表不

44、符合规定定报损处处理的相相关记录录、调调查表，于于次月55日前送送交内管管部门备备案部门检查项目检查内容检查频率检查人员检查标准及及方法检查痕迹备案配送资金结算检查货款回回笼是否否及时 1次/月收款员/金金王英检查现金存存款凭证证是否及及时收缴缴，核对对现金货货款存单单、银行行票据与与应收货货款金额额是否一一致，如如发现现现金存单单、银行行票据和和应收货货款不一一致的，应应记录货货款的时时间、金金额并查查清原因因进入营销系系统订单与与库存结算情情况查询询模块，核核对电子子扣款户户的结算算情况，如如发现电电子结算算和应收收货款不不一致的的，应记记录货款款的时间间、金额额并查清清原因卷烟资金金结算

45、检检查表、货货款回笼笼不及时时及结算算不符的的相关记记录、调查表货款回笼不不及时及及结算不不符的相相关记录录、调调查表，于于次月55日前送送交内管管部门备备案配送送货底单检查送货底底单签字字是否规规范1次/月送货部主任任/肖敖敖康抽查每条送送货线路路的送货货底单不不少于110户，检检查送货货底单签签字情况况，对不不签字、漏漏签字、代代签字的的底单应应复印，并并进行调调查送货底单单检查表表、违违规送货货底单复复印件、调调查表违规送货底底单复印印件、调调查表，于于次月55日前送送交内管管部门备备案配送促销品发放检查促销品品是否如如实发放放促销期间送货部主任任/肖敖敖康根据促销品品发放清清单通过过实

46、地走走访或电电话询问问等形式式，抽查查每条线线路5户户经烟户户，检查查送货员员是否按按时、按按规定发发放促销销品，对对未如实实发放的的情况应应予以记记录，并并进行调调查卷烟促销销检查表表、抽抽查登记记表、未未如实发发放促销销品的相相关记录录、调调查表未如实发放放促销品品的相关关记录、调调查表部门检查项目检查内容检查频率检查人员检查标准及及方法检查痕迹备案经济运行烟叶种植、收收购合同同检查烟叶种种植、收收购合同同签订是是否规范范 1次/年烟叶管理员员/曹杰杰进入烟叶管管理系统统统计查查询合同明明细表，检检查烟叶叶合同种种植面积积、种植植株数、合合同数量量的总数数是否超超上级下下达的计计划量，对对

47、超计划划量种植植的应输输出相关关记录，并并进行调调查抽查百分之之二的书书面合同同，查看看是否约约定种植植面积、种种植株数数与合同同数量，双双方是否否签字、盖盖章确认认，未按按规定签签订合同同的应复复印相关关记录，并并进行调调查烟叶种植植、收购购合同检检查表、下下达的烟烟叶生产产计划的的相关文文件、超超计划种种植或未未按规定定签订合合同的记记录、调调查表超计划种植植或未按按规定签签订合同同的记录录、调调查表，递递交内管管部门备备查经济运行烟叶收购站检查烟叶收收购站是是否合法法1次/年烟叶管理员员/曹杰杰检查烟叶收收购站的的审批资资料是否否齐全检查烟草公公司是否否与被委委托收购购单位签签订委委托收

48、购购香料烟烟协议对收购站审审批资料料不齐或或未签订订委托收收购协议议在进行行烟叶收收购业务务的应进进行调查查烟叶收购购站检查查表、烟烟叶收购购站审批批资料、委委托收购购香料烟烟协议、审审批资料料不齐或或未签订订委托收收购协议议在收购购烟叶的的记录、调调查表审批资料不不齐或未未签订委委托收购购协议在在收购烟烟叶的记记录、调调查表，送送交内管管部门备备案经济运行烟叶合同执执行检查烟叶合合同执行行情况1次/年烟叶管理员员/曹杰杰进入烟叶管管理系统统统计查查询烟厂合合同统计计表模块块，查询询输出年年度烟叶叶合同已已执行、未未执行、放放弃合同同表，检检查烟叶叶合同的的执行情情况，核核对未执执行或放放弃执

49、行行合同是是否在规规定时间间内办理理撤销手手续，对对未办理理撤销手手续的应应进行调调查 烟叶合同同执行检检查表，未未执行或或放弃执执行合同同的撤销销手续及及原因说说明、调调查表未按规定办办理合同同撤销手手续的相相关记录录及原因因说明、调调查表，送送交内管管部门备备案部门检查项目检查内容检查频率检查人员检查标准及及方法检查痕迹备案经济运行废弃烟叶检查废弃烟烟叶程序序的规范范性1次/年烟叶管理员员/曹杰杰查看废弃弃烟叶登登记表中中的内容容是否登登记完整整，未登登记或登登记不完完整的应应复印相相关记录录，并进进行调查查查看废弃烟烟叶销毁毁是否有有废弃弃烟叶监监销记录录，销销毁是否否在当地地烟草专专卖

50、行政政主管部部门的监监管下执执行，核核对废废弃烟叶叶登记表表中的的出库数数量与废废弃烟叶叶监销记记录中中销毁数数量是否否一致，不不一致的的应复印印相关记记录，并并进行调调查废弃烟叶叶检查表表、废废弃烟叶叶监督销销记录、台台帐内容容与监销销记录不不符的记记录、调调查表废弃烟叶叶监督销销记录、台台帐内容容与监销销记录不不符的记记录、调调查表，送送交内管管部门备备案经济运行烟叶收购价价格检查是否按按规定价价格收购购烟叶烟叶收购期期间1次/月烟叶管理员员/曹杰杰进入烟叶管管理系统统收购管管理收购单单管理模模块，抽抽查200户烟农农的分等等级收购购价格，核核对是否否按照国国家局香香料烟分分等级价价格执行

51、行，对收收购价格格与文件件不符的的应输出出相关记记录，并并进行调调查烟叶收购购检查表表、国国际局关关于香料料烟收购购价格文文件、抽抽查登记记表、收收购价格格与文件件不符的的相关记记录调调查表收购价格与与文件不不符的相相关记录录调查查表，于于次月55日前送送交内管管部门备备案经济运行烟叶集中收收购检查是否存存在等级级集中且且数量较较大的情情况烟叶收购期期间1次/月烟叶管理员员/曹杰杰进入烟叶管管理系统统统计查查询烟叶收收购统计计表模块块，输出出查询时时段内烟烟叶收购购统计表表，对收收购期间间等级集集中且数数量较大大的情况况应输出出相关记记录，并并进行调调查烟叶收购购检查表表、集集中收购购的相关关

52、记录、调调查表集中收购的的相关记记录、调调查表，于于次月55日前送送交内管管部门备备案部门检查项目检查内容检查频率检查人员检查标准及及方法检查痕迹备案烟叶科烟叶扶持政政策执行行检查扶持款款项是否否如实发发放1次/年烟叶管员/余良均均、陈晓晓光根据农扶持持款发放放清单采采取走访访或电话话的形式式，抽查查百分之之二的烟烟农扶持持款项发发放情况况，对未未发放或或未如数数发放的的应予以以记录，并并进行调调查烟叶扶持持政策执执行检查查表、抽抽查登记记表、未未发放或或未如数数发放的的相关记记录、调调查表对未发放或或未如数数发放的的相关记记录、调调查表，送送交内管管部门备备案烟叶科烟叶收购检查是否有有超合同

53、同、无合合同、跨跨区收购购烟叶1次/年烟叶管员/余良均均、陈晓晓光进入烟叶管管理系统统统计查查询烟叶收收购分户户统计表表，输出出查询时时间段烟烟叶收购购合同数数与实际际投售数数，根据据烟叶收收购的总总体情况况，核查查烟叶合合同约定定的收购购量与实实际投售售量相差差悬殊的的或未当当年未投投售的应应输出相相关记录录，并进进行调查查烟叶投售售与烟叶叶合同书书数量差差异核查查表超合同、无无合同收收购的调调查记录录，送交交内管部部门备案案烟叶科烟叶销售与与调运检查烟草调调拨的合合同与准准运证是是否一一一对应烟叶调运期期间1次/月烟叶管员/余良均均、陈晓晓光进入烟叶管管理系统统统计查查询烟叶调调运明细细表

54、模块块，查询询输出当当月分烟烟厂的烟烟叶调运运记录，根根据调运运记录核核对书面面的运交交单、烟烟叶合同同、准运运证的等等级、数数量是否否一致，对对超合同同、无合合同调拨拨烟叶或或无准运运证、超超准运证证运输烟烟叶的应应复印相相关记录录，并进进行调查查烟叶调运运检查表表、超超合同、无无合同调调拨烟叶叶或无准准运证、超超准运证证运输烟烟叶的相相关记录录、调调查表超合同、无无合同调调拨烟叶叶或无准准运证、超超准运证证运输烟烟叶的相相关记录录、调调查表，于于次月55日前送送交内管管部门备备案PAGE 第70页 SXYYC-YYX-118-RR01五、应急订订单申报报表日期：年年 月月 日日 单位位:条

55、客户帐号：客户名称：客户经理意意见：需求规格需求量需求原因营销中心市市场经理理/业务务科市场场部主任任/业务务科市场场经理意意见营销中心市市场部主主任/业业务科科科长意见见分管领导意意见操作人： SSXYCC-YXX-166-R005六、 月份份应急订订单、订订单频率率检查表表公司： 单位位：单/条/户户 检查项目应急订单单单数应急订单销销量应急订单电电子结算算比例应急订单审审批手续续是否齐齐全是否应急订单供供应品牌牌是否符符合规定定应急订单供供应数量量是否符符合规定定一个订货周周期内有有多张订订单的客客户数是否是否检查结论备注检查人: 部部门负责责人: 检查时时间: SXXYC-JJ-10-

56、R177七、调查表表调查对象：调查时间：调查地点：调查形式：调查事由：调查内容：部门负责人人签名： 调查人人员签名名：八、业务部部门内控控检查表表格附表1卷卷烟合同同签订与与执行检检查表附表2卷卷烟准运运证确认认检查表表附表3卷卷烟合理理定量检检查表附表4卷卷烟扫码码入库检检查表附表5特特殊烟销销售检查查表附表6卷卷烟促销销活检查查表附表7应应急订单单、订单单频率检检查表附表8客客户属性性修改检检查表附表9卷卷烟出库库检查表表附表10卷卷烟报损损检查表表附表11卷卷烟资金金结算检检查表附表12送送货底单单检查表表附表13烟烟叶种植植、收购购合同检检查表附表14烟烟叶收购购站检查查表附表15烟烟

57、叶合同同执行检检查表附表16废废弃烟叶叶检查表表附表17烟烟叶收购购检查表表附表18烟烟叶扶持持政策执执行检查查表附表19烟叶投售与烟叶合同书数量差异核查表附表20烟烟叶调运运检查表表附表21调调查表附件22抽抽查登记记表附表1 月份卷卷烟合同同签定与与执行检检查表公司： 单位：万支检查项目合同签订数数量合同执行数数量未执行合同同数量退订合同数数量审批手续是是否齐全全退订合同变更合同是否是否检查结论备注检查人: 部部门负责责人: 检查时时间:附件2 月份份卷烟准准运证确确认检查查表公司： 单位位：万支支检查项目合同执行数数量准运证到货货确认数数量入库数量平衡差检查结论备注检查人: 部部门负责责

58、人: 检查时时间:附表3 月月份第 周合理理定量检检查表公司：检查项目暂停供货是是否执行行恢复销售是是否执行行限量限量调整是是否执行行限量是否是否是否检查结论备注检查人: 部部门负责责人: 检查时时间:附表4 月份份卷烟扫扫码入库库检查表表公司： 单位位：万支支检查项目扫码数量入库数量平衡差检查结论备注检查人: 部部门负责责人: 检查时时间:附表5 月份特特殊烟销销售检查查表公司： 单单位：条条检查项目特殊烟销售售数量合计批条烟业务烟查扣烟残损烟其他烟特殊烟销售售对象批条烟业务烟查扣烟残损烟其他烟折价销售是是否审批批审批资料与与实际销销售相符符是否超可供供品牌范范围销售售是否是否批条烟业务烟是否是否检查结论备注检查人: 部部门负责责人: 检查时时间:附表6 月月份卷烟烟促销检检查表公司：检查项目促销活动是是否经过过省局审审批是否按要求求发放促促销品是否发放的数量量标准是是否与促促销公告告一致发放的促销销品品种种是否与与促销公公告一致致是否是否检查结论备注检查人: 部