外商直接投资水平与垂直技术外溢（上）

1、外商直接投资水水平与垂直技技术外溢（上上）内容提要：本本文利用Maalmquiist生产率率指数分析方方法，在测算算20022005年年77个内资资工业行业的的生产率、技技术效率、技技术进步增长长的基础上，从从行业研发密密集度、内外外资部门的技技术和行业特特征差距、出出口开放度角角度分别考察察了外资在产产业内部和产产业之间对内内资部门的生生产率、技术术效率、技术术进步外溢效效应。分析结结果表明：吸吸收能力、内内外资部门行行业特征差距距、出口开放放程度对外资资在产业内部部和产业之间间的生产率、技技术效率和技技术进步外溢溢的方向和显显著性具有不不同程度的影影响作用。关键词：技技术外溢，产产业关联，

2、吸吸收能力，技技术差距，出出口开放度一、引言通过吸引外外商直接投资资促进经济增增长，推动本本国产业技术术进步和提升升效率已经成成为多数发展展中国家重要要的经济战略略措施。然而而，大量的理理论分析和经经验研究对外外资在产业内内部技术外溢溢的方向没有有明确一致的的结论。相对对于产业内部部的技术外溢溢，外资企业业通过与东道道国上游和下下游产业关联联的方式在产产业之间更有有可能产生技技术外溢效应应。首先，产产业间的技术术扩散和转移移主要是以通通用技术为主主，而产业内内部的技术转转移具有专用用性特点，外外资企业对产产业间通用技技术的转移限限制激励要小小于产业内部部的专有技术术转移；其次次，适用于产产业间

3、的通用用技术相对于于产业内部的的专有技术更更容易传播和和扩散；第三三，产业之间间通用技术相相对于产业内内部专用性很很强的技术对对东道国上游游和下游企业业的吸收能力力要求相对较较低(Kurrgel，22006)。一一方面，跨国国公司的进入入会对东道国国上游产业中中间产品产生生需求，为确确保东道国上上游产业生产产的中间产品品达到要求的的质量和技术术标准，跨国国公司会通过过技术支持、人人员培训等手手段推动东道道国上游产业业的技术进步步和效率提升升，同时跨国国公司对东道道国中间产品品的需求增加加会促使东道道国更多的上上游企业进入入参与竞争，这这不仅有利于于上游产业实实现规模经济济和提升效率率，而且，跨

4、跨国公司通过过后向关联带带动上游产业业中间产品质质量的提升也也会间接促进进东道国下游游产业的技术术进步和生产产效率提高(Markuusen，VVenablles，19999)另一一方面，进入入上游产业的的跨国公司生生产的技术含含量较高的中中间产品如果果被东道国下下游生产企业业密集使用也也会推动东道道国产业的技技术进步和生生产效率的提提升，产生正正的前向关联联外溢效应。同同样，外商直直接投资在产产业间也可能能产生负的技技术外溢效应应。首先，跨跨国公司对当当地中间产品品的需求增加加也可能促使使更多的外商商直接投资企企业进入上游游产业参与竞竞争，会对东东道国上游企企业产生市场场挤出效应，出出现负的后

5、向向关联技术外外溢；其次，上上游产业产品品质量的提高高可能会提升升中间产品的的价格，增加加企业的生产产成本，如果果价格相对昂昂贵的中间产产品只能被生生产率较高的的下游外资企企业密集适用用，而不能被被生产率相对对较低的内资资企业密集使使用，这会进进一步拉大内内外资企业的的技术差距，产产生负的前向向关联技术外外溢效应。越来越多的的研究从东道道国研发能力力和人力资本本等因素决定定的技术吸收收能力、内外外资企业的技技术和行业差差距、内外资资企业本身的的特征、时间间、地区等其其他因素来寻寻找外资在不不同行业技术术外溢的大小小和方向存在在显著区别的的原因。尽管管许多学者从从多角度分析析了外资技术术外溢的差

6、异异性，但多数数的研究都集集中分析外资资在产业内部部的技术外溢溢效应，对吸吸收能力、内内外资部门的的技术和行业业差距、行业业之间特征差差异与外资在在产业间的技技术外溢关系系很少涉及，并并且对技术外外溢的范围多多数界定为外外资对内资行行业的生产率率外溢效应。本本文首先利用用Malmqquist生生产率指数分分析方法将生生产率变化进进一步分解为为技术效率和和技术进步变变化，明确外外资对内资部部门的生产率率、技术效率率、技术进步步在产业内部部和产业之间间外溢效应的的差异性，然然后进一步考考察行业研发发密度、内外外资部门的生生产率差距、规规模差距、资资本密集度差差距及行业的的出口开放度度因素与外资资在

7、产业内部部和产业之间间技术外溢效效应的关系。二、研究方方法、变量及及数据说明(一)生产产率指数计算算及分解通过前沿生生产函数方法法来估算全要要素生产率包包括随机前沿沿参数分析和和基于DEAA的非参数分分析方法，相相对于随机前前沿参数分析析方法，非参参数估算方法法不需要假设设具体的生产产函数形式，而而是根据已知知的观测值构构造生产前沿沿面，通过非非参数规划求求解的方法计计算每个观测测值(决策单单元)与前沿沿生产面的相相对距离。在在面板数据情情形下，全要要素生产率的的增长可以表表示为两个MMalmquuist生产产率指数的几几何平均值。MMalmquuist指数数分析的另一一个优点是能能够将生产率

8、率指数进一步步分解为技术术效率和技术术进步增长指指数，而这一一方法的主要要缺陷在于难难以考虑随机机因素对产出出的影响，会会对估计的准准确性造成一一定影响。本本文将每个工工业行业当作作一个决策单单元，用每个个工业行业的的总产值作为为产出量，用用劳动、资本本、中间投入入作为投入要要素分别测算算了77个工工业行业在22002-2005年年的生产率、技技术效率和技技术进步增长长指数。(二)回归归方程及变量量的定义为了明确外外商直接投资资对内资工业业部门在产业业内部和产业业之间的技术术外溢的差异异性，设定线线性回归方程程为：回归方程(1)(33)中，TFFPG，TEEG，TPGG分别表示内内资工业部门门

9、的全要素生生产率增长，技技术效率增长长及技术进步步增长指数。考考虑到外资技技术外溢的时时间因素，这这里的TFPPG，TEGG，TPG指指数分别采用用了各年相对对于基期年份份的累积增长长指数而非每每年的单一增增长指数，以以考察外资进进入的长期技技术外溢效应应。HFS，BBFS，FFFS分别表示示外资在产业业内部的水平平外溢和产业业间的后向和和前向关联外外溢变量。水水平外溢变量量(HFS)可以用外资资企业在工业业部门所占的的资产比重、就就业比重、销销售产值比重重、固定资产产比重来表示示，这里采用用外商及港澳澳台投资企业业所占的就业业比重来表示示行业的水平平技术外溢变变量。后向关关联外溢变量量用来反

10、映外外资企业生产产过程中对国国内产业部门门中间产品需需求的密集程程度，外资进进入的其他工工业行业通过过后向关联渠渠道对国内产产业部门i的的技术外溢变变量定义为：公式(4)中ik表示国内内i产业部门门生产的产品品被其他产业业部门k生产产过程直接或或间接消耗的的比例，这一一比例关系可可以从投入产产出表中得到到，计算过程程中使用了中中国投入产出出表中的完完全消耗系数数矩阵，后向向关联外溢变变量计算的是是外资进入的的其他产业部部门k对国内内产业部门ii的中间需求求，因此iik系数对应应于完全消耗耗系数矩阵的的行向量。后后向关联不包包括i部门对对自身产业内内部的中间需需求，即公式式中的kii。前向关联外

11、外溢变量用来来反映外资企企业生产的产产品被国内产产业作为中间间投入使用的的密集程度。由由于外资企业业生产的产品品中用于出口口的部分不会会被国内产业业部门作为中中间投入使用用，应该从其其销售产值中中扣除，外资资进入的其他他工业行业对对国内产业部部门i的前向向关联外溢变变量定义为：im表示示i产业从其其他产业部门门m中购买的的用于中间投投入的产品占占m产业产出出的比例，YYF、EXF分别表示外外资企业的销销售产值和出出口交货值，YY、EX分别别表示全部工工业行业的销销售产值和出出口交货值。同同样，前向关关联不包括从从自身产业内内部购买的中中间投入产品品，即公式中中的mi。im对应投入入产出表中完完

12、全消耗系数数矩阵的列向向量。方程(1)(3)的的回归同时加加入了控制变变量。控制变变量包括产业业平均规模大大小(SCAALEit)，用内内资工业部门门销售产值除除以企业个数数来表示；出出口开放度(EXSitt)，用内资资工业部门的的出口交货值值占工业销售售产值的比重重来表示；无无形资产(IINCit)，用内内资工业部门门的无形资产产占全部资产产的比重来表表示。i为不随时间间变动的产业业固定效应，DDt为时间虚拟拟变量，iit为随机误误差项。(三)数据据说明本文分析使使用了2000220005年按三位位数行业标准准分类的1668个规模以以上中国工业业行业的数据据，数据全部部来自中国国统计数据应应

13、用支持系统统中的工业业行业数据库库，内资部门门的行业数据据用全部行业业的数据减去去外商及港澳澳台投资企业业的相应的数数据得到。计计算外资的前前向和后向关关联外溢变量量使用了20002年中中国投入产出出表中的完完全消耗系数数矩阵，最详详细的投入产产出矩阵为1121个行业业的完全消耗耗系数矩阵，其其中包括811个工业行业业，分析中实实际使用了777个工业行行业的完全消消耗系数矩阵阵(为了保持持数据的一致致性，将1668个工业行行业扣除统计计数据不完整整的行业之后后，按照投入入产出表中的的工业行业分分类合并为777个工业行行业数据)。劳劳动投入使用用了各行业年年平均从业人人员数来代替替；资本投入入使

14、用各行业业固定资产年年平均净余额额来表示，中中间投入数据据用工业行业业的中间投入入合计数据来来代替。为了了考察吸收能能力、内外资资企业技术和和行业特征差差距、出口开开放度因素对对外资在产业业内部和产业业之间技术外外溢的影响，对对20022005年年77个工业业行业数据按按照研发密度度、内外资部部门劳动生产产率差距，规规模差距及资资本密集度差差距、出口开开放度大小分分组后分别进进行回归。利利用20044年中国经经济普查年鉴鉴按三位数数行业分类的的研发支出和和工业增加值值数据，同样样先合并为777个工业行行业，选取研研发密度最高高的30个行行业作为高科科技术行业，其其他47个行行业为一般行行业；内外资资部门的生产产率、规模、资资本密集度差差距用外资企企业的指标与与内资企业对对应的指标之之比来表示，利利用2002220055年各行业上上述差距指标标的平均值选选取30个差差距最大和最最小的行业分分别进行回归归。用各行业业2002-20055年出口开放放度大小的平平均值分为出出口开放度最最高和最低的的30个行业业分别进行回回归。为了验验证外溢变量量是否存在内