认证中心分公司质量手册D版

1、北京联合智业认证有限公司分公司质 量 手 册章节号0.3第C版 第0次修改第 1 页 共2页 PAGE 2北京联合智智业认证证有限公公司 分公司质质量手册册文件编号：UICCC-FQM受控状态：分 发 号号：编写：合规规管理部部审核： 金金 飘批准： 金金 飘第D版发布布日期：20112年08月31日第D版实施施日期：20112年09月01日 北京联合智业认证有限公司分公司质 量 手 册章节号0.1第D版 第0次修改第 1 页 共1页0- PAGE 11章节号名称页码0.1目录0.2手册编写与与管理0.3分公司概况况0.4分公司经理理任命书书0.5质量手册发发布令0.6质量方针和和目标1.目的

2、和适用用范围2.引用文件3.管理体系原原则4.通用要求5.分公司组织织结构和和各部门门职责6.资源管理7.信息管理8.认证过程控控制9.质量体系审审核及管管理评审审10.文件和资料料控制11.质量记录控控制12.不符合及纠纠正和预预防措施施控制13.投诉、申诉诉和争议议14.客户服务附件公司与分公公司管理理接口要要求分公司部门门质量目目标分解解北京联合智业认证有限公司分公司质 量 手 册章节号0.2第D版 第0次修改第 1 页 共1页0.2 手手册的编编写与管管理0.2.11手册的的编写分公司质质量手册册公司司合规管管理部编编写，管管理者代代表审核核，由总经理理批准后后发布实实施。编写质量手手

3、册的目目的是：对外提提供分公公司在质质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系、食品品安全管管理体系系认证能能力方面面的信任任；对内内作为控控制各项项质量活活动的依依据，以以向顾客客提供达达到预期期质量水水平的认认证服务务，使顾顾客满意意。0.2.22手册的的内容 手手册内容容主要涉涉及分公公司获授权的业务活活动及与与公司接接口方面面的管理理要求，认认证过程程的控制制执行总总公司的的相关文文件。0.2.33手册的的管理本分公司司质量手手册 由分公公司综合合办公室室归口管管理，按按公司的的统一要要求，执执行文件资资料控制制程序。综合办公室室负责分公司质量手册保存与分公司内的发放；手册的内部发放范

4、围由综合办公室提出，经分公司经理批示后发放，接收人须在发放登记表上签字；当手册持有有人调离离分公司司时，应应将其持持有的手手册交回回；质量手册受受控版本本的发放放范围： 北京总总部（简简称“公司” ）； 分公司司经理； 分公司司各职能能部门； 有关主主管单位位（如认认可机构构）。北京联合智业认证有限公司分公司质 量 手 册章节号0.3第D版 第0次修改第 2 页 共2页北京联合智业认证有限公司分公司质 量 手 册章节号0.3第D版 第0次修改第 1 页 共2页0.3分公公司概况况0.3.11 北京京联合智智业认证证有限公公司分公公司是北北京联合合智业认认证有限限公司直直接在相相应全国国各地区区

5、建立的的非独立立法人的的分支机机构；分分公司依依据公司司的质质量手册册、有有关程序序文件和和管理规规则的要要求建立立、实施施并保持持 质量管管理体系系；分公公司具有公司司授权的的实施质质量/环环境/职职业健康康安全管管理体系系认证的的权利；为确保认证证的有效效性，分分公司配配备并与公司司共享一一支具有有扎实的的专业技技术、丰丰富审核核经验的的国家注注册审核核员队伍伍，以及及管理人人员队伍伍，配置置必要的的办公条条件与设设备设施施。分公司的CCNASS认证认认领域(质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系)由认认监委批批准，认认证范围围具有公公司CNNAS认认可的相相应质量量、环境境、职业业健

6、康安安全管理理体系认认证领域域的所有有认证业业务范围围的专业业类别。 分公司的UUKASS认证认认领域(质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系)由英英国皇家家认可委委员会认认可，认认证范围围具有公公司UKKAS认认可的相相应质量量、环境境、职业业健康安安全管理理体系认认证领域域的所有有认证业业务范围围的专业业类别。分公司具体体专业类类别见公公司UII-GZZ-455的公公司认证证业务范范围。分公司在对对组织进进行认证证审核时时，严格格遵守公公司的公公正性声声明和保保密规定定，并始始终坚持持公司制制定的质质量方针针：“公正负负责、诚诚信热情情、高质质高效、顾顾客惊喜喜”，为顾顾客提供供优质、

7、满满意的服服务。0.3.22 分公公司授权权0.3.22.1分分公司的的认证业业务活动动由公司司授权，按按其业务务活动的的情况分分为：关键场所参与和/或或实施以以下一项项或多项项认证关关键活动动的分公公司将被被授于公公司的关关键场所所：1）方针制制定与批批准；2）方法和和/或程序序（如质质量管理理体系文文件、认认证规则则等）的的开发与与批准；3）认证人人员的选选择（包包括人员员的初始始能力评评价）/培训/持续监监控；4）对分包包方及其其人员的的管理（包包括能力力、活动动和结果果的管理理）；5）合同/申请评评审（包包括对申申请材料料的技术术评审，以以及对新新技术领领域的认认证确定定技术要要求或针

8、针对限于于特定活活动的认认证确定定技术要要求。）；6）人员的的委派；7）认证策策划与实实施；8）监督或或再认证证审核的的控制。一般场所参与实施认认证活动动中关键键活动以以外的其其他活动动的将被被授于公公司的一一般场所所。0.3.22.2 联合智智业的认认证评定管理理活动不不授权于于分公司司；0.3.22.3 分公司司按授权权的认证证活动过过程与职职责开展展工作，不不可超范范围运作作和误导导宣传；0.3.22.4 分公司司与公司司同属于于一个质质量管理理体系，并并在共同同的质量量管理体体系下实实施特定定的认证证活动。该该质量管管理体系系应由公公司统一一策划、建建立和持持续监督督其有效效性，并并且

9、公司司有权对对任一分分场所的的资源实实施控制制并采取取相应措措施；0.3.22.5 公司按按CNAAS-RRC055：20110多场所所认证机机构认可可规则的要求求和公司司的质量量管理体体系文件件对分公公司进行行管理，对对分公司司的所有有认证活活动负责责。0.3.33 机构名名称：中文名称：北京联联合智业业认证有有限公司司XX分公公司北京联合智业认证有限公司分公司质 量 手 册章节号0.5第D版 第0次修改第 1 页 共1页北京联合智业认证有限公司分公司质 量 手 册章节号0.4第D版 第0次修改第 1 页 共1页0.4分公公司经理理任命书书为贯彻中中华人民民共和国国认可条条例，执执行国家家认

10、证主主管部门门和认可可机构颁颁布的相相关准则则，加强强对分公公司的领领导，由由公司统统一任命命分公司司经理。其职责是：1）在分公公司全面面贯彻公公司规定定适用的的体系文文件及其其它相关关文件；确保分分公司质质量体系系高效、健健康、有有序运行行；2）制定分分公司的的质量目目标，并并采取措措施实现现之；3）配合公公司组织织的内部部审核和和管理评评审；4）全面负负责分公公司的认认证业务务管理工工作，组组织管理理和协调调分公司司与公司司有关的的各项工工作；5）配置并并管理分分公司运运作认证证工作所所需的资资源，维维护财务务状况稳稳定；6）负责对对分公司司工作人人员的选选择、聘聘用及考考核工作作，根据据

11、工作需需要，配配备充足足的人员员。分公司各级级人员应应服从分分公司经经理在工工作上的的领导，积积极配合合，确保保分公司司质量体体系的有有效运行行和持续续改进。公司总经理理： 金金 飘2012年年08月31日0.5质量量手册发发布令分公司是公公司质量量体系的的一部分分，本分公司质量手册依据公司质量手册、分公司管理程序（UI-P-23）和认可规范、认可要求制定；本手册阐述了分公司的质量目标，确定了分公司质量体系的组织结构、职责权限和认证业务范围及与公司之间的关系，规定了分公司所应控制的质量、环境、职业健康安全、食品安全管理体系认证服务的要求。它是分公司实施认证质量管理的法规性、纲领性文件，现予以发

12、布。各分公司全全体专、兼兼职人员员在各自自的工作作中必须须严格贯贯彻执行行本分分公司质质量手册册的规规定，认认真履行行自己的的职责，保保证认证证工作的的公正性性和有效效性，自自觉维护护分公司司的信誉誉。公司总经理理： 金 飘2012年年08月31日北京联合智业认证有限公司分公司质 量 手 册章节号0.6第D版 第0次修改第 1 页 共1页0.6质量量方针和和目标分公司执行行总公司司的质量量方针和和目标0.6.11质量方方针：公正负责 诚信热热情 高质高高效 顾客惊惊喜质量方针释释义及内内涵：公正负责：严格遵遵守国家家法律、法法规和认认证认可可准则，不不受任何何外界因因素的制制约与干干扰，独独立

13、完成成认证过过程，保保证认证证结果的的公正性性。向国国家负责责，向社社会负责责，向客客户负责责，向公公司负责责。诚信热情：审核员员依据有有关标准准、规定定、产品品质量保保证能力力的要求求真诚地地帮助客客户进行行规范化化管理，在在审核中中平等地地与受审审核方进进行沟通通和交流流，热情情地指出出他们管管理工作作中的优优点和不不足，审审核员工工作要讲讲道德、讲讲信誉。高质高效：文审要要充分、现现场审核核要实事事求是，不不符合事事实描述述要清楚楚、判标标要准确确，对审审核和审审核结果果持公正正态度，在在规定的的时间内内完成审审核任务务。通过过审核使使客户既能能看到在在管理和和产品质质量保证证能力的的要

14、求上上取得的的成绩，又又能了解解到自己己存在的的问题和和不足，明明确今后后改进、提提高的方方向。顾客惊喜：使我们们的审核核质量和和服务质质量都能能满足顾顾客的要要求，促促进客户户提高质质量管理理水平和和产品质质量的提提升，给给客户带来来的经济济效益和和社会效效益使顾顾客感到到振奋和和惊喜。使使认证审审核工作作成为给给顾客带带来增值值效果的的服务活活动。0.6.22质量目目标以严谨务实实的工作作作风，优优质高效效的工作作效率及及整体一一致的工工作水平平，赢得得申请人人的信任任；指标是：认认可规范范关键内内容控制制率达1100% ；认证审核人人员重大大失当率率10人人次/年年；重大信息的的收集和和

15、处理即即时率1100%；获证组织满满意度95%；获证组织投投诉率1%。北京联合智业认证有限公司分公司质 量 手 册章节号1第D版 第0次修改第 1 页 共1页1- PAGE 11目的和和适用范范围1.1目的的本分公司司质量手手册是是依据国国家相关关法律法法规和主主管部门门相关准准则及公公司的质质量手册册与相相关程序序文件为为指南而而编制的的，其目目的是规规定对分分公司质质量体系系的基本本要求，阐阐述分公公司的质质量目标标，向客客户提供供信任，为为分公司司管理提提供依据据。1.2 适适用范围围本手册适用用于经CCNASS和UKKAS认认可与公公司授权权范围内内的质量量管理活活动。（见见授权书书）

16、北京联合智业认证有限公司上海分公司质 量 手 册章节号2第D版 第0次修改第 1 页 共1页2- PAGE 12. 引用用文件2.1管管理体系系认证机机构要求求 CNAAS-CCC011:20011(ISOO/IEEC 1170221:220111) 2.2 质质量手册册UIICC-QM 北京联合智业认证有限公司分公司质 量 手 册章节号3第D版 第0次修改第 1 页 共1页3- PAGE 13. 管理理体系原原则3.1认证证的价值值认证是第三三方机构构对组织织管理体体系已满满足规定定要求的的证实。认证的总体目标是使所有相关方相信被认证组织管理体系满足规定的要求。它能促进国际贸易。因此，认证活

17、动为组织、组织的顾客及利益相关方提供了价值。但认证的这这种价值值取决于于公正、有有能力的的第三方方评定所所建立的的公信力力程度（公公众信赖赖程度）。因因此相关关方及其其对认证证活动的的信赖才才是认证证公司生生存、发发展的基基础。3.2 认认证公司司利益相相关方包包括：1）认证机机构的客客户；2）获证客客户的顾顾客；3）政府部部门；4）非政府府组织，如如协会、社社团；5）消费者者和其他他公众。3.3 建建立所有有利益相相关方（公公众）信信赖的原原则和承承诺这些原则包包括：公正性性；能力；责任；公开性性；保密性性；对投诉诉的回应应。这些原则是是管理体体系建立立的基础础，认证证活动将将严格遵遵循并作

18、作为对未未预料情情况决策策的指南南。北京联合智业认证有限公司分公司质 量 手 册章节号4第D版 第0次修改第4页 共2页4- PAGE 4北京联合智业认证有限公司分公司质 量 手 册章节号4第D版 第0次修改第1页 共2页4- PAGE 14. 通用用要求4.1法律律责任与与合同管管理4.1.11法律责责任北京联合智智业认证证有限公公司各分公司司是经国国家认证证认可监监督管理理委员会会(CNNCA)批准的的 并被认认可机构构（CNNAS、UUKASS）认可可，在公司司授权范范围内从从事相应应管理体体系认证证的分支支机构的批和行理注见2认证合合同的法法律责任任1）对符合合北京联联合智业业认证有有

19、限公司司（简称称公司）认证申申请受理理条件的的客户均均要签署署具备“法律效效力”的认证证合同；2）分公司司联系的的客户也也要与公公司签署署具备“法律效效力”的认证证合同；3）覆盖在在客户认认证范围围中的客客户分场场所也应应该与公公司有合合同关系系（客户户分场所所应包含含在与公公司合同同中，或或客户分分场所与与公司另签签合同）。4.1.33认证评定的责责任符合认证要要求的责责任在客客户组织织而不是是认证公公司，公公司根据据审核结结论进行行证据验验证，做做出“授予、保保持、更更新、扩扩大、缩缩小、暂暂停和撤撤（注）销销认证”的决定定，并对对认证决决定负责责。公司司认证决决定权力力不外包包。4.2公

20、正正性管理理4.2.11公正性性声明本分公司作作为北京京联合智智业认证证有限公公司在各各地区的的分支机机构，为为保证认认证工作作的公正正性和有有效性，分分公司遵遵照北京京总部公公正性要要求进行行管理（UICC-QM第5.2节）。分公司在质质量、环环境、职职业健康康安全、食食品安全全管理体体系认证证工作中中将严格格遵守国国家的有有关法律律、法规规和公司司的质量量方针，在在公司授授权的业业务范围围内开展展管理体体系认证证活动。北京联合智智业认证证有限公公司各分公司司郑重声明明，分公公司严格格杜绝影影响公司司公正性性、严重重违反国国家认可可委员会会（CNNAS）和和英国皇皇家认可可委员会会（UKKA

21、S）认认可要求求的行为为的发生生，如有有发生，分分公司坚坚决执行行CNAAS和UUKASS以及总总公司的的任何处处理决定定，包括括影响分分公司认认证资格格的保持持甚至被被撤销。4.2.22 对认证证活动和和认证机机构的各各种关系系引起利利益冲突突的识别别及分析析1）不向国国内、外外任何从从事管理理体系（质质量/环环境/职职业健康康安全/食品安安全）机机构提供供认证；2）不允许许从事管管理体系系认证咨询询，也不不允许为为管理体体系认证证咨询提提供报价价；3）不向获获证组织织提供内内部审核核，如果果对某个个组织管管理体系系提供过过内审或或第二方方审核，两两年内不不对其提提供认证证；4）不向与与本机

22、构构有利益益关系的的咨询机机构的客客户提供供认证；5）不提供供“一条龙龙”服务。如如果某管管理体系系认证咨询询机构宣宣称选择择公司将使使认证更更为简单单、容易易，迅速速或价廉廉，以及及公司任何何人员宣宣称选择择某管理理体系认认证咨询询机构将将使认证证更为简简单、容容易，迅迅速或价价廉，公公司声明明将追究究其法律律责任；6）为确保保没有利利益冲突突，联合合智业认认证有限限公司各各分公司司不允许许其工作作人员（无无论是审审核员，还还是管理理人员）参参加曾经经工作或或进行管管理体系系认证咨询询的组织织的审核核或其他他认证（如如认证评评定）活活动。除除非已结结束有关关服务活活动两年年以上；7）分公司司

23、应对其其他人员员、机构构或组织织的行为为对其公公正性产产生威胁胁的措施施是： 公正性性声明预防防其他人人员、组组织不公公正的影影响； 对公司司分公司人人员的公公正性培培训，提提高免疫疫力； 一旦发发现有不不公正性性造成“认证污污点”，将推推倒重来来。8）分公司司所有工工作人员员都要接接受公正正性培训训，且要要签署公公正性声声明（协协议）；公司不提提倡采用用经济指指标，承承包或其其他商业业行为形形成部门门或人员员的压力力损害公公正性；9）分公司司要求所所有工作作人员，不不论是在在外活动动的审核核员、市市场人员员，还是是在分公司内内部行使使管理活活动的人人员，要要求他们们及时向向分公司领领导或相相

24、关部门门告知他他们了解解的任何何可能使使其或认认证机构构陷入利利益冲突突的情况况，分公公司将识识别、分分析他们们或其所所涉及单单位的活活动是否否会对公公正性产产生威胁胁，以决决定这些些人员是是否继续续进行该该项工作作或回避避。4.3责任任和财力力4.3.11风险分分析报告告总公司对认认证活动动引发的的风险进进行评估估，并制制定了风风险防范范规则，为为了承担担和抵御御认证业业务相关关风险和和责任，建建立风险险基金，专专款专用用。分公公司的认认证风险险由公司司与分公公司共同同承担；4.3.22年度财财务分析析报告及及财务收收支报表表分公司每年年进行年年度财务务状况分分析，并并定期向向总公司司提供分

25、分析报告告和下年年度财务务预算报报告。北京联合智业认证有限公司分公司质 量 手 册章节号5第D版 第0次修改第4页 共3页5- PAGE 4北京联合智业认证有限公司分公司质 量 手 册章节号5第D版 第0次修改第1页 共3页5- PAGE 15分公司司组织结结构和各各部门职职责5.1分公公司组织织机构图图和与公司司的关系系图经理1）分公司司组织机机构图经理副经理副经理 综合办公室综合业务部外联部财综合办公室综合业务部外联部财务部 2）分公司司与公司司的工作作关系图图信息中心办公室审核部客户服务部分支管理部合规管理部人力资源部认证决定部财务部 信息中心办公室审核部客户服务部分支管理部合规管理部人

26、力资源部认证决定部财务部 （ 外联部综合业务部综合办公室财务部外联部综合业务部综合办公室财务部 说明：此图图为公司司与分公公司工作作关系图图，代表表公司各各部门与与分公司司各部门门主要工工作对应应关系。5.2部门门及主要要岗位职职责5.2.11分公司司经理1）全面贯贯彻公司司规定适适用的体体系文件件及其它它相关文文件。确确保分公公司质量量体系高高效、健健康、有有序运行行；2）制定分分公司的的质量目目标并采采取措施施，确保保分公司司质量目目标的有有效实施施；3）配合公公司组织织的内部部审核和和管理评评审；4）全面负负责各分公司司的认证证工作，组组织管理理和协调调分公司司的各项项工作；5）负责与与

27、公司的的联络和和协调，及时完成公司下达的各项任务；6）配置并并管理各各分公司司运作认认证工作作所需的的资源和和资金，维维护财务务状况稳稳定；7）负责对对各分公司司工作人人员的选选择、推荐、聘聘用和考核，根根据工作作需要，配配备充足足的人员员。5.2.22 分公司司副经理理1）协助经经理制定定分公司司各项工工作计划划，并组组织实施施、监督督和检查查；2）负责经经理委托托的分管管工作。5.2.33 综合办办公室1) 负责责公司文文件、规规章制度度的接收收并监督督执行；2) 配合合公司开开展本分分公司的的人员配配置与员员工关系系管理；3) 负责责开展本本分公司司审核人人员现场场能力评评价的实实施；4

28、) 负责责本分公公司审核核员初次次注册及及资质保保持申报报资料的的审核；5) 负责责并配合合公司开开展本分分公司人人员的培培训培养养；6) 负责责并配合合公司处处理本分分公司涉涉及的申申投诉与与争议；7) 配合合公司完完成分公公司的内内审与管管理评审审工作；8) 负责责分公司司的认可可评审工工作；9) 负责责本分公公司档案案与业务务信息的的管理；10) 负负责分公公司体系系运行的的日常监监督检查查和质量量目标的的考核。5.2.44 财务部部1）负责分分公司的的财务管管理与核核算工作作；2）负责做做好分公公司固定定资产的的管理。5.2.55 外联部部1）依据国国家法律律法规配配合公司司开展相应应

29、区域的的市场宣传传；2）负责本本分公司司认证业业务的市市场拓展展与推广广；3）负责本本分公司司认证项项目的管管理、协协调和统统计；4) 负责责分公司司客户监监审、再再认证沟沟通联络络；5）配合公公司总部部开展分分公司客客户服务务工作；6) 配合合公司开开展本分分公司认认证证书书状态管管理；7) 配合合公司发发放认证证证书/年度确确认书。 5.2.6 综合业业务部1）负责分分公司公公司审核核计划的的拟订；2) 负责责分公司司认证项项目申请请评审的的初评；3) 负责责分公司司认证项项目审核核方案的的策划、调调整与落落实；4）负责分分公司审审核项目目的预安安排；5）负责分分公司认认证项目目审核现现场

30、问题题的处理理；6）负责分分公司认认证项目目审核的的现场稽稽查工作作；7）负责分分公司认认证项目目审核资资料的接接收、确确认、登登记、核核查、统统计和督督促；8）负责分分公司认认证项目目认证评评定工作作的沟通通、协调调。5.2.77审核组组长/审审核员/技术专专家见UI-PP-144各类类人员岗岗位任职职要求及及能力评评定程序序和UUI-PP-166审核核员、检检查员监监视和再再评价程程序。5.2.88分公司司与公司司的关键键接口及及分公司司的管理理要求见见附件一一公司司与分公公司管理理接口要要求。5.2.99 分包：分公司司无分包包情况发发生。 北京联合智业认证有限公司分公司质 量 手 册章

31、节号6第D版 第0次修改第2页 共3页6- PAGE 2北京联合智业认证有限公司分公司质 量 手 册章节号6第D版 第0次修改第1页 共3页6- PAGE 16. 资源源管理6.1 人人力资源源管理6.1.11总则人力资源管管理包括括对人员员的聘用用、培训训培养、人人员注册册资格及及专业能能力管理理、人员员档案管管理、考考评。分公司司的人力力资源管管理执行行公司人人力资源源制度，其其他相关关决策须须报公司司批准；6.1.22 人员分分类人员分为行行政人员员、市场场人员、认认证人员员三类，其其中认证证人员包包括认证证审核人人员（审审核员、技技术专家家）和认证管管理人员员（申请请评审人人员、审审核

32、方案案管理人人员、审审核调度度）；6.1.33 各类人员的的聘用分公司综合合办公室室负责配配合公司司人力资资源部进进行各类类人员的的初步招招聘与评评价工作作,对审核人员员申报材材料的真真实性与与完整性性由综合合办公室室初审，呈呈报公司司进行技技术能力力的评定定并批准准；公司司已批准准的认证证人员，综合办公室要建立审核员/技术专家个人资料清单。6.1.33.1聘聘用条件件1) 行政政人员：应聘人人员一般般应具有大大专及以以上学历历，工作作作风正正派；熟熟悉国家家认证制制度，掌掌握与本本职工作作有关的的政策、法法规和技技术知识识与技能能，遵守守公司的的规章制制度，能能胜任相相关岗位位工作；2) 市

33、场场人员：具备一一定的市市场营销销知识，沟沟通能力力强，能能够承受受一定的的工作压压力，有有较好的的服务意意识；3) 认证证人员：满足公公司认证证人员能力力要求，见公司司各类类人员岗岗位任职职要求及及能力评评定程序序。6.1.33.2 聘用程程序经公司人力力资源部部评价合格格的分公公司应聘聘人员，由由公司总总经理或或授权分分公司经经理批准准聘用。6.1.44 培训与与培养人员培训和和培养由由综合办办公室负负责配合合公司人人力资源源部组织织实施； 6.1.44.1培训训 11) 每年11月各部部门向综综合办公公室报送送员工培培训需求求，根据据各部门门需求及及工作和和知识更更新需要要，综合合办公室

34、室拟制员员工年度度培训需需求，经经分公司司负责人人审核，报报公司人人力资源源部列入入年度培培训计划划，经公公司批准准后，年年度培训训计划发发给各分分公司，各各分公司司根据公公司的年年度培训训计划制制定本分分公司的的年度培培训计划划，并按按计划组组织实施施，保留留培训记记录，专专业培训训、标准准培训等等公司要要求参加加的培训训均由公公司统一一组织实实施，各各分公司司组织相相关人员员参加；2) 年度度培训计计划外新新增加的的培训项项目由需需求部门门向综合合办公室室提出申申请，经经分公司司负责人人审核，报报公司人人力资源源部形成成补充计计划，经经公司总总经理批批准后综综合办公公室组织织实施，并并保留

35、培培训记录录；3）培训方方式包括括授课、座座谈、网网络等，通通过考试试、问答答、领导导评价等等方式对对考核记记过进行行评价，各种培训均应填写培训实施记录。由公司统一组织的培训，培训记录在人力资源部进行保存；由分公司组织的培训，培训实施记录由综合办公室备案。6.1.44.2培培养每年1月综综合办公公室拟制制年度人人员培养养计划报报公司人人力资源源部，公公司人力力资源部部根据公公司人力力资源需需求分析析及人力力资源规规划汇总总形成公公司年度度人员培培养计划划，经公公司批准准，将年年度培养养计划分分解至各各分公司司，分公公司根据据本分公公司人员员培养计计划实施施人员的的培养，并并每半年年统计人人员培

36、养养的完成成情况报报人力资资源部。6.1.55 考评6.1.55.1组组织与实实施1) 分公公司人员员的日常常业绩资资料由综综合办公公室上报报公司人人力资源源部；2) 分公公司人员员考评由由人力资资源部归归口管理理；3) 综合合办公室室负责收收集审核核人员评评价资料料，向公公司人力力资源部部呈报。6.1.55.2考考评时间间1) 每年年1月，由由人力资资源部组组织对分分公司人人员进行行年度评价价；2) 每年年1月由由公司人人力资源源部对审审核员进进行年度度评价；3）分公司司每年11月对分分公司负负责人以以下的管管理人员员进行年年度评价价。6.1.55.3考考评的内内容员工的考评评包括德德、勤、

37、能能、绩四四个方面面。6.1.55.4考考评的程程序1) 分公公司负责责人的年年度考评评由人力力资源部部负责组组织实施施；2）分公司司负责人人以下的的管理人人员的年年度考评评由分公公司综合合办公室室组织实实施；3) 市场场人员考考评由分分公司根根据公司司总部相相关制度度进行考考评；4) 认证证审核人人员的考考评由公公司统一一进行日日常评价价和年度度评价。 6.1.66 人员注注册资格格管理综合办公室室负责对对审核员员初次注注册、再再注册、年年度确认认申报资资料的完完整性、真真实性进进行初审审，报公公司人力力资源部部确认。6.1.66.1注册册资格的的保持与与晋升1) 资格格保持 人力资资源部负

38、负责对聘聘用的专专/兼职职审核员员的资格格保持申申报资料料的确认认和上报报； 综合办办公室对对审核员员按照CCCAAA注册准准则要求求确认其其审核经经历和专专业发展展活动完完成情况况，组织织审核员员做好年年度确认认、再注注册申报报工作。其其审核经经历和专专业发展展培训必必须是公公司派遣遣和承认认的活动动； = 3 * GB3 对相应级级别注册册审核员员注册到到期前三三个月，由由公司对对其资格格进行确确认，办办理再注注册申报报。2) 资格格晋升综合办公室室负责组组织对相相应级别别审核员员的初次次注册申申报资料料完整性性进行评评审，由由公司人人力资源源部负责责按照CCCAAA注册准准则要求求做好注

39、注册申报报工作。6.1.77 认证人人员的专专业能力力管理1）分公司司综合办办公室负负责对认认证人员员的技术术能力评评定材料料的真实实性、完完整性、符符合性核核查，并并上报公司司人力资资源部；由公司司人力资资源部人人员能力力评价人人员对其其进行评评定，并并建立人人员档案案，分公公司综合合办公室室建立审审核人员员/技术术专家个个人资料料清单；2）审核人人员的专专业能力力的评价价和证实实依据公公司各各类人员员岗位任任职要求求及能力力评价程程序实实施。6.2 办办公资源源分公司为认认证工作作提供必必需的设设施和设设备，综综合办公公室对这这些设施施和设备备进行必必要的采采购维护护和管理理，以满满足认证

40、证工作的的需要。办办公资源源的采购购与管理理等决策策由公司司批准后后执行。6.3 财财务管理理分公司建立立独立的的帐号，根根据公司司相关制制度制定定符合国国家相关关规定的的管理办办法，得得到公司司批准后后严格执执行。北京联合智业认证有限公司分公司质 量 手 册章节号7第D版 第0次修改第1页 共1页7- PAGE 17信息管管理分公司有关关信息管管理按公公司质质量手册册第88章要求求执行。7.1保密密控制分公司管理理工作人人员、审审核人员员应遵守守的保密密要求；7.1.11保密范范围公司及申请请认证组组织提供供的所有有有关认认证、技技术及商商业秘密密的资料料和有关关信息；7.1.22公司承承诺

41、：保保证对在在所有组组织的认认证活动动中所获获取的信信息保密密。遵守守受审核核方提出出的任何何保密要要求；7.1.33由公司人人力资源源部负责责归口管管理保密密要求。与与认证活活动有关关的所有有人员都都必须严严格遵守守公司的的保密制制度，作作出保密密承诺，签签署保密密声明。7.2有关关认证文文件需由由专人保保管，文文件的传传递要有有交接手手续，做做到责任任明确；7.3有关关认证活活动的秘秘密文件件、报告告、传真真、电话话的内容容，未经经分公司司经理批批准，任任何人不不得抄录录、复制制，不得得在任何何场合以以任何方方式扩散散和传播播；7.4凡违违反本规规定而造造成后果果或由此此引起投投诉、申申诉

42、，其其责任由由当事人人负责。公公司将视视情节轻轻重给予予经济、行行政处分分，直至至解聘、辞辞退；7.5如有有泄密情情况发生生，由分分公司经经理或指指定人员员负责组组织调查查，作出出具体处处理决定定和补救救方法，并并向公司司报告。北京联合智业认证有限公司分公司质 量 手 册章节号8第D版 第0次修改第 2页 共2页8- PAGE 2北京联合智业认证有限公司分公司质 量 手 册章节号8第D版 第0次修改第1页 共2页8- PAGE 18认证过过程控制制8.1为确确保管理理体系认认证工作作符合认认可规范范要求，符符合公司司的质量量管理要要求；保保证认证证审核的的质量，必必须对实实施管理理体系认认证审

43、核核的过程程实施有有效控制制；8.2分公公司认证证审核过过程完全全按照北北京总部部制定的的相应程程序文件件和规则则执行，现现阶段按按公司司与分公公司管理理接口要要求实实施；8.3认证证评定审核组将审审核资料料提交分分公司，分分公司综综合业务务部人员员按移交交记录清清单的内内容对其其进行完完整性审审查，传传递到公公司审核核部资料料组，资资料组对对审核资资料进行行核查，提提交认证证决定部部进行评评定。公司作作出认证证决定后后，寄回回认证证证书和部部分认证证审核资资料复印印件留存存分公司司。综合合业务部部收到证证书后复复印留底底，将复复印件存存放于客客户档案案中，原原件发放放给客户户。审核组也可可将

44、审核核资料直直接交公公司。8.4认证证证书管管理8.4.11综合业务务部负责责证书的的管理，认认证证书书由公司司寄到分分公司后后，由综综合业务务部统一一发放或或在企业业需要时时直接寄寄给企业业；8.4.22 若获获证组织织有重大大事故或或违反认认证规则则的情况况，综合合办公室室将企业业事故调调查报告告或违反反认证规规则情况况说明及及处置建建议报公公司，由由公司作作出暂停停、注销销和撤销销的处置置。8.5 年年度监督督和再认认证审核核8.5.11每月公司司客户服服务部与与分公司司外联部部核对监监审、再再认证计计划，分分公司外外联部负负责与获获证组织织进行联联系，协协调，确确定监审审或再认认证时间

45、间； 8.5.22分公司司外联部部负责获获证组织织的信息息协调， 并将获获证组织织状态变变化信息息传递给给公司客客户服务务部；8.5.33综合业业务部初初选，确定审审核组人人员（当当分公司司专业人人员不完完全满足足受审核核组织范范围要求求时，由由公司派派员支持持），下下达审核核任务书书草案，传传公司审审核部批批准后执执行；8.5.44监督审审核和再再认证的的实施，即即监督审审核和再再认证的的频次/时间间间隔/需需临时增增加监审审和再认认证的情情况/监监审和再再认证的的程序及及要求/监审和和再认证证的结论论、资料料、报告告/监审审和再认认证的认认证评定等，均均按总公公司程序序文件和和实施规规则执

46、行行。8.6 审审核档案案认证审核资资料原件件由公司司档案室室保存，综综合办公公室保存存组织的的认证申申请、认认证合同同、审核核任务书书、审核核计划、不不符合报报告、审审核报告告和认证证证书等等复印件件整理归归档,如如需借阅阅须经分分公司经经理审批批同意。北京联合智业认证有限公司分公司质 量 手 册章节号9第D版 第0次修改第 1 页 共1页9- PAGE 19. 内部部质量体体系审核核及管理理评审9.1 内内部质量量体系审审核9.1.11分公司司的质量量体系内内部审核核由公司司统一策策划，每每年至少少进行一一次；9.1.22分公司司受审核核部门应应积极配配合内审审员的工工作；9.1.33受审

47、核核部门，针针对不符符合项进进行原因因分析，举举一反三三，制定定纠正措措施。如如果该不不符合在在公司其他他场所也也有发生生，应在在所有场场所实施施纠正措措施。如如果不符符合仅在在分公司司发生，只只需在分分公司范范围内实实施该措措施；9.1.44综合办办公室负负责内外外审和体体系日常常运行中中出现的的不符合合项关闭闭的跟踪踪和验证证。9.2管理理评审分公司质量量体系管理理评审由由公司统统一策划划,分分公司每每年必须须参加公公司的管管理评审审。9.2.11管理评评审输入入：分公公司应按按下述内内容准备备管理评评审输入入资料1）质量方方针、质质量目标标的实现现情况；2）顾客的的投诉申诉；3）认证审审

48、核工作作现状；4）其他重重要问题题。9.2.22管理评评审输出出管理评审报报告由总总公司编编制，内内容包括括：质量量体系运运行有效效性评价价，质量量方针和和质量目目标适宜宜性评价价，组织织机构、资资源能力力的适宜宜性评价价，质量量体系改改进意见见等；9.2.33分公司司经理将将评审结结果通知知到各有有关部门门负责人人，对涉涉及分公公司的不不符合及及潜在不不符合组组织有关关部门制制定纠正正和预防防措施计计划；9.2.44纠正和和预防措措施的实实施情况况由综合合办公室室进行监监督并验验证实施施效果；9.2.55纠正和和预防措措施报告告等有关关资料由由综合办办公室负负责存档档。并向向公司质质量技术术

49、部上报报。北京联合智业认证有限公司分公司质 量 手 册章节号10第D版 第0次修改第 2 页 共2页10- PAGE 3北京联合智业认证有限公司分公司质 量 手 册章节号10第D版 第0次修改第 1 页 共2页10- PAGE 110. 文文件和资资料控制制10.1总总则本章规定了了受控文文件的范范围，阐阐述了文文件编写写、审核核、批准准、更改改和发放放要求，明明确了有有关部门门的职责责，以控控制所有有与质量量体系有有关的文文件，确确保分公公司工作作人员使使用与所所从事工工作相关关的有效效版本的的文件，使使质量体体系有效效运行。10.2职职责10.2.1与质质量体系系相关的的外来文文件及公公司

50、发放放的相关关文件，由综合办公室负责做好接收、登记、编号、发放、保管并建立相关记录，对已作废的文件负责回收和销毁；其他外来文件由综合办公室负责按规定处理；10.2.2 分公司司质量手手册由公司司合规管管理部组组织编写写、修改改，归口口管理；分公公司质量量手册管理者代表审核，公司总经理批准； 10.2.3分公公司发出出的行政政、业务务文件，由由经办人人拟制，部部门负责责人审核核（必要要时经有有关部门门会签后后），由由分公司司经理批批准；10.2.4投诉诉和申诉诉文件由由合规管管理部负负责受理理和处置置。10.3质质量管理理体系文文件和资资料控制制范围公司合规管管理部策策划分公公司所需需的体系系文

51、件，形形成分公公司受控控文件清清单，纸纸版或电电子版文文件发放放到分公公司。10.3.1外来来文件 公公司将需需要分公公司学习习、贯彻彻、落实实的相关关文件及及时发放放到分公公司，分分公司接接收组织织学习与与落实，并并作好接接收记录录。主要要有：10.3.1.11有关国国际和国国家标准准、法律律法规及及相关规规定；10.3.1.22有关地地区、行行业、公公共性法法规和规规定；10.3.1.33上级文文件：认认监委、认认可协会会、认可可机构及及公司下下发的文文件；10.3.2分公公司质量量体系文文件分公司与公公司执行行统一的的质量管管理体系系文件，合合规管理理部组织织各部门门识别分分公司所所需的

52、质质量管理理体系文文件，建建立分公公司文件件包，主主要有： 10.3.2.11质量量手册、分公司质量手册、程序文件、规则10.3.3.2 空白白表格。10.4文文件的发发放质量管理体体系文件件由合规规管理部部以纸版版文件发发放，分分公司综综合办公公室负责责接收公公司发放放的体系系文件，作作好接收收的记录录。10.5文文件的修修订/换换版文件的修改改/换版版由公司司统一策策划进行行，合规规管理部部及时将将修改/换版后后的有效效文件发发放到分分公司，分分公司接接收后可可将电子子版作废废文件删删除或替替换，另另建文件件夹标识识作废保保存。 10.6文文件的保保存与销销毁10.6.1分公公司接到到的纸

53、版版文件、资资料要作作好接收收记录，建建立清单单，分类类归档保保存，应应保证文文件、资资料的安安全并便便于查询询；10.6.2分公公司接收收到的电电子版文文件分类类建立文文件夹保保存，作作好必要要的备份份；10.6.3需要要销毁的的文件资资料，由由公司统统一进行行，合规规管理部部将总经经理批准准后的文文件资料料销毁申申请表传递到分公司统一要求销毁。销毁时要有二人在场，保证不丢失，漏销；10.7对对于需要要保存的的作废文文件资料料，要加加盖“作废”印章保存存。 北京联合智业认证有限公司分公司质 量 手 册章节号11第D版 第0次修改第 2 页 共2页11- PAGE 2北京联合智业认证有限公司分

54、公司质 量 手 册章节号11第D版 第0次修改第 1 页 共2页11- PAGE 111. 质质量记录录控制11.1总总则本了质系过发各量进类和的 .质量量记录由由综合办办公室归归口管理理。11.2.2各责责任部门门及时作作好质量量记录的的收集、整整理、存存档和作作废处理理工作。质质量记录录必须书书写认真真，内容容完整，有有可追溯溯性，编编目方法法便于检检索。11.3 质量记记录的控控制11.3.1 质量记记录有文文本文件件、电子子版文件件等形式式；11.3.2 质质量体系系运行中中产生的的质量记记录，主主要包括括：1) 组织织申请书及及提交的的管理体体系文件件及其它它信息资资料；2) 各种种

55、本手册册规定的的认证审审核记录录；3）公司内内部质量量活动记记录（人人员培训训等）；4）接受外外部审核核记录；5）公司的的有关记记录；6）投诉和和申诉登登记记录录；7）其它。11.3.3质量量记录表表格的编编制和修修改1）质量记记录表格格由公司司质量技技术部统统一提供供、管理理；2）需对质质量记录录表格进进行修改改时，由由使用部部门填写写文件件更改申申请单，报报总经理批批准后，公司质量技术部负责修改；3）需新增增质量记记录表格格时，由由使用部部门负责责编制并并报总经理批批准后，由由公司质量量技术部部统一编编号并纳纳入质质量记录录表格清清单中中。11.3.4质量记记录的填填写1）质量记记录的填填

56、写要字字迹清晰晰，内容容详实，数数据准确确，不留留空项；2）未按要要求填写写的质量量记录，保保管人员员有权拒拒收。11.3.5质量量记录的的管理和和保存1）质量记记录的保保存期限限： 外部审审核有关关记录、公公司记录录长期保保存； 有关人人员考核核、评定定记录，在在与其解解除聘用用合同后后保存11年； 认证审审核记录录及相关关质量记记录保存存期为客客户现行行运行期期加上一一个完整整的认证证周期。2）质量记记录的保保存要防防蛀、防防霉，防防损坏变变质和散散落，确确保其安安全；质质量记录录保存的的库房应应符合防防潮、防防霉、防防火、防防盗和保保密的要要求；3）质量记记录应严严格管理理，保护护受审核

57、核方秘密密和公司司信誉；4）如需借借阅质量量记录时时，办理理相应的的借阅手手续；5）质量记记录不得得更改；6）分公司司客户的的完整认认证记录录保存在在北京总总部，分分公司仅仅保存客客户的申申请资料料及审核核报告、不不符合报报告及证证书的复复印件。11.3.6质量记记录的处处理逾期失效的的质量记记录，销销毁前填填写文文件资料料销毁申申请表，报报分公司司总经理批批准后，分公司自行销毁。任何部门或人员均不得擅自处理。北京联合智业认证有限公司分公司质 量 手 册章节号12第D版 第0修改第 1 页 共1页12- PAGE 112. 不不符合及及纠正和和预防措措施控制制12.1总总则为防止分公公司质量量

58、管理体体系运行行的不符符合再次次发生，对出现现的不符符合采取取纠正和和预防措措施是必必要的。 12.2 职责综合办公室室负责分分公司质质量管理理体系运运行中的的不符合合及纠正正和预防防措施控控制的归归口管理理并对纠纠正措施施实施效效果的有有效性进进行验证证。相关责任部部门负责责不符合合原因分分析，针针对原因因制定相相应的纠纠正措施施，并组组织实施施。12.3 内审中中发现的的不符合合12.3.1内审审中发现现的不符符合，由由内审员员开具不不符合报报告，陈陈述不符符合事实实，评定定不符合合的严重重程度；12.3.2有关关责任部部门针对对不符合合事实，分分析原因因，制定定相应的的纠正措措施，并并组

59、织实实施；12.3.3内审审组长对对实施效效果进行行验证，确确保实施施效果的的有效性性。12.4 管理评评审中确确认的纠纠正/预预防措施施管理评审中中确定的的纠正/预防措措施，由由综合办办公室填填写管管理评审审纠正措措施报告告单， 制订纠纠正措施施报分公公司经理理批准后后组织实实施，并并对实施施效果进进行验证证。12.5 外部监监督评审审中发现现的不符符合12.5.1对认可机机构在评评审中发发现的不不符合，由由综合办办公室组组织有关关责任部部门针对对不符合合事实分分析原因因，制定定相应的的纠正措措施并组组织实施施；12.5.2管理理者代表表负责纠纠正措施施有效性性的验证证并报认认可机构构。12

60、.6日日常监督督检查中中发现的的不符合合12.6.1日常常监督检检查中发发现的不不符合，由由综合办办公室开开具不不符合报报告，有有关责任任部门分分析原因因，制定定相应的的纠正措措施并组组织实施施；12.6.2综合合办公室室对纠正正措施的的有效性性进行验验证并报报告管理理者代表表。12.7不不符合报报告和纠纠正措施施实施的的有关记记录由综综合办公公室保存存；12.8由由不符合合引起对对体系文文件的更更改，按按文件和和资料控控制要求求执行。北京联合智业认证有限公司分公司质 量 手 册章节号13第D版 第0次修改第 1 页 共1页13- PAGE 113. 投投诉、申申诉和争争议13.1总总则为确保