精品参考上市公司股权激励计划实施操作流程

1、PAGE PAGE 8 股权分置改革工作备忘录第18号股权激励计划的实施（一）（2006年6月8日）为规范与股股权分置置改革相相关的股股权激励励计划的的实施程程序，根根据公公司法、证证券法、上上市公司司股权分分置改革革管理办办法、上上市公司司股权分分置改革革业务操操作指引引等有有关规定定，制定定本工作作备忘录录。一、本备忘忘录适用用于与股股权分置置改革有有关且激激励股份份来源于于原非流流通股股股东的股股权激励励计划的的实施，以其他方方式实施施股权激激励计划划的相关关程序由由本所另另行规定定。二、股权分分置改革革方案中中的股权权激励计计划履行行相关审审批程序序后，相相关股东东、上市市公司董董事会

2、应应当关注注股权激激励计划划实施的的条件是是否成就就。当激激励条件件成就后后，相关关股东可可委托上上市公司司董事会会向本所所提出实实施股权权激励计计划的申申请，并并办理相相关股份份过户等等手续。三、在办理理相关股股份过户户手续时时，激励励股份来来源方及及激励对对象应分分别按转转让价格格的0.14775（参照本本所A股股股票交交易经手手费的标标准）向向本所缴缴纳转让让经手费费，该项项费用不不得由上上市公司司代为缴缴纳。转转让价格格按照激激励股份份的认购购价格计计算，无无认购价价格的（如如奖励、赠赠与），按按股票面面值计算算。四、申请实实施股权权激励计计划的程程序（一）上市市公司董董事会将将申请实

3、实施股权权激励计计划的有有关材料料提交给给本所公公司管理理部。（二）本所所公司管管理部对对申请实实施股权权激励计计划的有有关材料料进行审审核。公司管理部部对有关关申请材材料审核核无异议议，且在在相关各各方已向向本所缴缴纳转让让经手费费后，出出具深深圳证券券交易所所上市公公司股权权激励计计划实施施确认书书（具具体格式式见附件件一）。（三）上市市公司董董事会持持经本所所审核确确认的深深圳证券券交易所所上市公公司股权权激励计计划实施施确认书书和中中国结算算深圳分分公司要要求的有关材材料，到中国国结算深深圳分公公司缴纳纳相关税税费，办办理过户户实施手手续。四、申请实实施股权权激励计计划时应应提交的的材

4、料（一）上市市公司董董事会关关于股权权激励计计划的实实施申请请，其内内容至少少包括：激励方方案已经经履行的的审批程程序，触触及激励励条件的的情况，股股权激励励计划实实施的具具体方案案。同时时，上市市公司董董事会应应填制股股权激励励计划实实施及相相关股份份过户的的申请表表（具具体格式式见附件件二）作作为实施施申请的的附件。（二）上市市公司董董事会关关于实施施股权激激励计划划的决议议。（三）有权权机构的的审批文文件(如如适用)。（四）如股股权激励励计划的的实施涉涉及认购购资金的的，上市市公司董董事会还还应出具具相关股股份已收收取足额额认购资资金的证证明。五、信息披披露（一）上市市公司股股权激励励计

5、划的的实施方方案经公公司董事事会审议议通过后后，应及及时履行行信息披披露义务务，披露露内容至至少包括括：股份份来源、股股份数量量、股份份状态、激激励对象象等。激激励对象象为董事事、监事事、高级级管理人人员的，应披露其各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授予权益总量的百分比；其他激励对象（各自或按适当分类）可获授的权益数量及占股权激励计划拟授予权益总量的百分比等。（二）上市市公司董董事会应应当在激激励股份份过户完完成后的的两个交交易日内内披露相相关过户户情况。（三）上市市公司董董事、监监事、高高级管理理人员所所持股份份解除锁锁定后，在在上市交交易、信信息披露露等过程程中应遵遵守公公司法、证证券

6、法、上上市公司司股权分分置改革革管理办办法、深深圳证券券交易所所上市规规则、上上市公司司收购管管理办法法等相相关规定定，同时时应当在在定期报报告中履履行信息息披露义义务。六、股份限限售、锁锁定及解解锁（一）如用用于激励励的股份份性质为为有限售售条件的的流通股股，股份份过户完完成后，获获得股份份的激励励对象应应继续履履行原股股东所做做出的承承诺，包包括但不不限于：对股份份持有期期限的承承诺、最最低减持持价格承承诺等。该部部分股份份解除限限售的程程序按本本所有关关规定办办理。（二）激励励对象为为上市公公司董事事、监事事、高级级管理人人员的，应应当在办办理股权权过户手手续的同同时申请请股份锁锁定。（

7、三）上市市公司董董事、监监事、高高级管理理人员所所持股份份的解锁锁，按本本所有关关规定办办理。深圳证券交交易所附件一： 深圳圳证券交交易所上市公司股股权激励励计划实实施确认认书基本情况公司名称公司简称股票代码股权激励计计划实施施的具体体情况股份数量占总股本的的比例股份来源股份状态材料报送完完备性公司董事会会关于股股权激励励计划的的实施申申请（附附股权权激励计计划实施施及相关关股份过过户的申申请表）董事会关于于实施股股权激励励计划的的决议有权机构的的审批文文件(如如适用)足额认购资资金的证证明(如如适用)相关各方已已向本所所缴纳转转让经手手费的证证明公司部监管管人员审审核意见见上述申请材材料经审审核无异异议，请请中国结结算深圳圳分公司司办理激激励股份份过户手手续。经办人：公司管理部部审核意意见备注附件二：股权激励计计划实施施及相关关股份过过户的申申请表（由由上市公公司董事事会出具具）上市公司全全称证券简称证券代码股权分置改改革实施施日经办人激励股份来来源方名名称及证证券账户户股份数量股份状态序号激励对象姓姓名证券账户本次申请过过户的股股份数本次申请股股份转让让价格（元元/股）本次申请后后限售股股份激励对象职职务其他股份总数（加加上原持持有的）占总股本比比例合 计本公司董事事