某公司流程管理制度

1、*号流程管理制制度1、目的为建立公司司级统一一的流程程管理方方针，保保障公司司流程体体系的建建立、维维护、优优化、EE化、日日常运作作由合适适的组织织在合适适的时间间和程序序下做合合适的事事情，兼兼顾效率率和风险险，使流流程体系系具备自自我完善善的机制制，并随随着内外外部环境境的变化化和业务务发展而而持续改改进，特特制定本本制度。2、适用范范围涵盖*集集团（下下称“公司”）所有有业务系系统和部部门，适适用于所所有业务务流程。“*集团”是指*控股有限公司、其附属公司、及为会计而综合入账的公司，包括但不限于*有限公司。3、定义和和缩略语语3.1 流流程管理理制度指公司规定定的关于于流程管管理需遵遵

2、守的统统一的原原则，管管理模式式、职责责和规范范，是流流程规范范化管理理体系的的纲领性性文件。3.2 高高阶流程程指公司层面面比较宏宏观的流流程，实实际是具具体流程程的集合合，一般般指一级级流程和和二级流流程。3.3 低低阶流程程低阶流程指指具体的的操作性性流程，活活动流向向性明显显，一般般指三级级以下（包包含3级级）的流流程。3.4域从企业整体体视角形形成的最最高层的的流程框框架称为为企业系系统级流流程，域域是构成成这个框框架的宏宏观要素素，一般般对应为为一级流流程。可可以通俗俗的理解解为一个个业务或或职能领领域，比比如，研研发管理理作为一一级流程程，是一一个域。3.5 域域过程域过程是构构

3、成域的的主要过过程，一一般对应应为二级级流程。比比如，产产品或服服务开发发作为研研发管理理域中的的二级流流程，是是一个域域过程。3.6 子子流程流程具备层层次性，组组成流程程的某些些活动本本身（或或活动的的集合）也也可以是是一个流流程，它它将继续续分解为为更具体体的活动动，这样样的流程程叫子流流程。子子流程因因其层级级的不同同，可以以分为多多个级别别，如一一级子流流程、二二级子流流程等。3.7 流流程owwnerr指流程的主主人，是是作为某某流程主主要执行行或控制制主体的的业务部部门或岗岗位。3.8 流流程责任任矩阵是表达流程程主要责责任者和和其他参参与者角角色的矩矩阵，它它反映了了流程和和组

4、织结结构的对对应关系系。一般般一个流流程有一一个主要要责任者者，其他他的属于于参与者者。3.9 PPMO是Proccesss maanaggemeent offficee的缩写写,即流流程管理理委员会会，为公公司级流流程管理理部门。3.10 E化指流程通过过信息系系统来实实现和支支持日常常运作，与与手工执执行方式式相对应应。4、流程管管理原则则 4.1 业业务流程程流程作为贯贯穿组织织架构的的工作流流转过程程，应有有公司级级统一的的业务流流程体系系。流程程体系中中应对流流程进行行分类分分级，且且需要保保持高阶阶流程在在公司层层面的统统一。公司级统一一制定发发布的低低阶流程程在其适适用范围围内各

5、业业务系统统必需遵遵守，不不允许另另行制定定和执行行本系统统个性化化的流程程；对于于公司级级暂不统统一规定定的流程程，需要要建立和和维护时时由流程程的owwnerr发起，按按照附录录2流流程建立立、维护护流程中中相关规规定进行行审核，确确定使用用范围，并并由流程程管理部部门根据据流程建建设计划划考虑是是否在其其他系统统试点或或进行借借鉴。对对于统一一的流程程中，因因业务性性质不同同而更详详细的操操作说明明可以“操作手手册”形式来来作为流流程的补补充和细细化。4.2 流流程管理理流程管理应应以业务务部门为为主体，各各级流程程管理部部门在流流程建设设过程中中应起到到组织、统统筹、方方法指导导和推动

6、动的作用用，帮助助业务部部门发挥挥创新能能力。落实业务部部门的主主体作用用，要求求各级流流程均明明确相应应的业务务部门或或岗位作作为流程程的owwnerr，对流流程的制制定和执执行负责责。按流流程级别别来分oowneer包括括域的oowneer、域域过程oowneer、流流程owwnerr和各级级子流程程的owwnerr。域oowneer由PPMO与与公司管管理层确确定，域域下属的的各级流流程owwnerr以域oowneer为主主确定。5、流程管管理模式式根据流程管管理原则则，为确确保流程程建设的的有效推推行，对对流程管管理模式式和组织织明确如如下：5.1 流流程管理理模式实行三级管管理模式式

7、，即公公司级、系系统级和和部门级级三级，其其对应的的部门或或岗位分分别为PPMO、业业务系统统办公室室（或BBU流程程经理）、部部门流程程经理。5.2 流流程管理理组织流程管理组组织包括括公司各各级管理理者、各各级流程程管理部部门、流流程owwnerr三部分分，其相相应的职职责详见见第6条条。6、流程管管理的组组织与职职责公司流程管管理总负负责为公公司高层层管理者者；流程程体系的的总体规规划、建建设计划划、流程程管理规规范、培培训/支支持/指指导等组组织、统统筹性工工作由流流程管理理部门PPMO和和各业务务系统办办公室（BBU流程程经理）负负责；而而除公司司级流程程总体框框架外，各各级业务务流

8、程的的建立、维维护、优优化、EE化等工工作由业业务部门门流程程责任矩矩阵确定定的流程程Ownner来来负责。具具体如下下：6.1 各各级管理理者的流流程管理理职责各级管理者者在其所所管理的的层面和和范围内内，对流流程管理理工作负负有指导导、推动动、协调调、落实实相应工工作的权权利和义义务。当当其同时时还作为为流程责责任矩阵阵中流程程ownner的的角色时时，应同同时履行行这两种种职责。6.1.11 公司司管理高高层总体负责公公司流程程的规范范化管理理和持续续改进工工作，明明确愿景景和方向向，审批批流程建建设的计计划和方方案，对对阶段性性成果提提出指导导和审批批意见，提提供和协协调相关关资源，总

9、总体负责责核心业业务流程程的优化化。6.1.22 业务务系统负负责人根据公司的的流程管管理原则则，指导导、推动动、落实实与本系系统相关关的流程程管理工工作。包包括但不不限于：参与公公司级流流程框架架、流程程规范化化管理体体系的制制定，发发表意见见和建议议；参与与流程建建设的目目标、计计划确定定，对阶阶段性成成果发表表意见和和建议；授权指指定人员员组织、推推动、落落实、贯贯彻本系系统相关关的流程程管理工工作。6.1.33 部门门负责人人根据公司的的流程管管理原则则，落实实、贯彻彻与本部部门相关关的流程程建立、优优化和规规范化管管理工作作。对本本部门内内、以本本部门为为ownner的的业务流流程负

10、责责主导规规划、建建立和持持续改进进（优化化、E化、实实施、检检查监控控）的工工作；对对本部门门不是oowneer但参参与执行行的流程程，应积积极提供供资源配配合流程程建设，及及时反馈馈意见和和建议并并落实推推行。6.2 流流程管理理部门职职责6.2.11 PMMO规划公司流流程体系系，建立立、维护护公司级级流程框框架；组组织公司司级核心心流程建建设，建建立、维维护、推推行流程程规范化化管理体体系；培培训、支支持和辅辅导业务务部门进进行流程程管理；监控公公司流程程体系的的运行情情况，建建立、执执行流程程体系和和流程管管理方法法的持续续改进机机制，使使公司的的流程管管理水平平得到持持续提升升。6

11、.2.22 业务务系统办办公室（BU流程经理）作为流程管管理的二二级管理理者，与与PMOO配合，参参与公司司级核心心流程的的建设，执执行与业业务系统统相关的的流程管管理工作作，包括括但不限限于与本本系统相相关流程程建设的的组织、宣宣传，流流程建立立、优化化的发起起、审核核，流程程推行、流流程检查查、跨系系统的流流程协调调等。6.2.33 部门门流程经经理作为流程管管理的三三级管理理者，在在PMOO、业务务系统办办公室（BU流程经理）的组织和指导下，参与公司级流程建设，执行本系统跨部门的流程建设，组织本部门内的流程建设，包括但不限于执行相应范围内的流程建立、优化、培训、沟通、新流程推行、定期检查

12、等工作。6.3 流流程Owwnerr 根据流程管管理原则则，各级级业务流流程均需需确定流流程的oowneer，由由其对流流程的建建立、日日常运行行、维护护、优化化、E化化等工作作自始至至终担负负主体责责任，包包括但不不限于执执行、协协调、跟跟踪、监监督、反反馈、审审核、调调整等。流流程体系系各级oowneer参见见相关文文件流流程责任任矩阵。7、流程管管理规范范流程管理规规范通指指流程建建设和日日常管理理需遵循循的原则则和标准准，以下下对规范范做总体体描述，具具体执行行的流程程和标准准请参见见附件附录22：流程程建立、维维护流程程（试行行）、附附录3：流程描描述规范范（试行行）。7.1描描述规

13、范范公司流程体体系应有有统一的的描述规规范，对对各级流流程的描描述方式式、模板板和统一一符号体体系进行行规定，以以保障公公司范围围内对流流程统一一的表达达方法，这这是确保保流程得得到清晰晰一致的的理解和和有效执执行的前前提。经经过公司司发文的的流程描描述规范范，全公公司范围围内必须须遵循执执行，不不允许擅擅自采用用其他描描述规范范，包括括文件结结构、模模板、符符号等。7.1.11 描述述规范制制定各级流程的的描述方方法，描描述模板板和规范范，由PPMO征征求各业业务系统统意见后后统一制制定，经经公司统统一发文文后执行行。7.1.22 描述述规范维维护流程描述规规范由PPMO定定期（或或不定期期

14、)检查查维护，确确保其可可操作性性。仅符符号体系系的变动动，更改改后由PPMO通通知生效效；描述述文件结结构、模模板的变变化需经经公司统统一发文文生效。7.2 内内控规范范流程必须须设有关关键控制制点，以以规避业业务风险险、进行行合理控控制。关关键控制制点对流流程是否否达成目目标起决决定性的的作用，在在流程制制定中应应仔细讨讨论其合合理性，在在流程执执行中应应确保被被遵循，并并将作为为流程检检查监控控的重要要内容。流程域须须有相应应的KPPI ，以以衡量流流程执行行的绩效效，并作作为流程程改进的的重要依依据。对对关键的的低阶流流程，建建议根据据具体情情况设立立相应的的KPII，以保保障高阶阶流

15、程KKPI的的实现。7.3 流流程体系系的建立立、维护护7.3.11 流程程体系的的建立、维维护流程体系包包括流程程总体框框架、流流程清单单、流程程关系总总图。流程体系应应由公司司流程管管理部门门PMOO发起，在在主要业业务部门门资源参参与下建建立，并并定期根根据公司司战略和和业务的的变化来来进行维维护。流流程体系系定期维维护时间间为1年年，经公公司发文文生效；日常工工作中可可根据具具体流程程的变化化或管理理重点的的调整进进行小版版本的维维护，可可不经公公司发文文程序直直接在流流程管理理的相关关平台发发布。7.3.22 高阶阶流程的的建立、维维护流程体系中中的高阶阶流程包包括一级级流程和和二级

16、流流程。高高阶流程程一般随随流程体体系的建建立而建建立，日日常发生生变更不不是很频频繁。随随着业务务的发展展，日常常可以做做一些小小版本的的更新。高阶流程的的建立、维维护由PPMO组组织发起起，由域域流程的的ownner授授权相应应人员负负责制定定，域流流程的oowneer审批批，并得得到高层层管理者者批准。7.3.33 低阶阶流程的的建立、维维护低阶流程指指三级以以下（包包含三级级）的流流程，是是直接指指导业务务运作的的具体流流程，其其建立、维维护对流流程体系系保持完完备性、合合理性很很重要。低低阶流程程的建立立、维护护包括根根据业务务的需要要，新建建立一个个流程，或或者对原原有的流流程进行

17、行部分内内容的修修改甚至至废除。因低阶流程程的建立立和维护护相对高高阶流程程比较频频繁，在在管理上上须有规规范的控控制流程程，保障障该流程程与流程程体系、高高阶流程程的要求求相符，制制定、修修改和发发布程序序合理。在在低阶流流程建立立和维护护上，要要求遵循循以下原原则：1）业务务部门应应增强流流程管理理意识，日日常工作作中发现现符合流流程建立立、维护护的情况况a.流程体体系的持持续改进进；b. 日常常业务或或管理上上的变更更,详细细说明见见附录22：流程程建立、维维护流程程（试行行）6.2.11.1流流程的触触发事件件，应应该由该该流程的的ownner（未未建立的的应由流流程主导导者）发发起流

18、程程的建立立或维护护工作。2）为保障障流程的的严肃性性和可执执行性，新新建或维维护后的的流程应应首先发发布进入入试行状状态。在在试行期期后，根根据试行行情况反反馈，确确定是否否进入正正式运行行状态。 一般试行期期至少为为1个月月，但如如果1个个月中，该该流程没没有运行行过1次次，或者者在此期期间没有有收集到到任何支支持、反反对的反反馈意见见，需延延长试行行期，具具体延长长时间根根据情况况由业务务系统办办公室（BBU流程程经理）和和PMOO确定。3）流程程试运行行和正式式运行需需经相应应的审批批，基本本程序如如下（详详见附录录2：流流程建立立、维护护流程）：流程制定者者提出试试运行或或正式运运行

19、申请请，根据据流程级级别和使使用范围围的不同同经由不不同的审审批程序序：单一的的部门内内流程：部门负负责人审审批，本本系统办办公室（BU流程经理）审核，抄送PMO备案后发布；跨部门门流程：包括系系统内跨跨部门和和系统间间流程。3级流程，由由参与流流程的各各部门负负责人会会签后，经经相关的的系统办办公室（BBU流程程经理）及及PMOO审核，最最后由流流程域oowneer审批批后发布布。3级流程以以下的各各级子流流程，由由参与流流程的各各部门会会签、系系统办公公室（BBU流程程经理）审审核，抄抄送流程程域owwnerr和PMMO后发发布； 对于因因一个流流程的建建立或维维护而需需要建立立、修改改其

20、他流流程的情情况，流流程制定定者应在在制定流流程过程程中与相相关流程程的owwnerr明确流流程建立立或修改改方案，在在试运行行、正式式运行申申请中说说明并提提交会议议纪要。如如果影响响的相关关流程已已经属于于另外一一个流程程域，在在流程试试运行、正正式运行行审批程程序中还还需要受受影响流流程域的的ownner审审批。PMO配合合流程oowneer进行行部门间间协调。PMO有权对已建立、维护的流程提出建议，相关岗位需对所提建议进行讨论、调整并反馈。本条具体规规定详见见附录22：流流程建立立、维护护流程7.4 流流程下发发与控制制流程下发和和控制的的目的是是保障所所有流程程使用者者能及时时、便捷

21、捷的获得得、查阅阅相关流流程的部部分或全全部内容容，并规规避由于于发放范范围和权权限级别别未被有有效控制制带来的的各种风风险。7.4.11 发布布主体和和发布范范围根据流程影影响范围围的不同同，流程程发布的的主体和和范围也也由所不不同。以以下给出出的是基基本的原原则，具具体流程程发布时时以发布布主体最最后确认认的为准准。如发发布范围围上有其其他没有有列示的的情况发发生，由由PMOO和业务务系统办办公室（BBU流程程经理）根根据具体体情况沟沟通确定定。流程发布主体主发送范围围抄送范围公司级流程程、跨系系统流程程PMO流程所有参参与者，上上一级流流程的oowneer，业业务系统统办公室室（BUU流

22、程经经理），部部门流程程经理流程参与部部门负责责人、业业务系统统负责人人、一级级流程的的ownner、PPMO成成员、主主管副总总裁/总总裁部门内流程程、仅涉涉及某业业务系统统的流程程业务系统办办公室（BBU流程程经理）流程所有参参与者，上上一级流流程的oowneer，部部门流程程经理流程参与部部门负责责人、业业务系统统负责人人、PMMO成员员具体的分发发范围，在在每个流流程建立立、维护护时需给给出明确确的说明明，在流流程建立立、维护护流程中中有所描描述。7.4.22 公司司级的流流程体系系和流程程由PMMO负责责统一保保存和管管理，并并控制流流程的分分发名单单，确保保员工能能够及时时获取。业

23、务系统的的流程由由业务系系统办公公室负责责保存和和管理，并并控制流流程发布布、查阅阅权限，确确保需求求员工及及时获取取。7.4.33 非经经PMOO事先同同意，不不得将本本流程分分发给控控制名单单以外的的人员。非非经公司司总裁同同意，不不得将本本流程和和手册分分发给公公司外人人员。7.4.44 流程程和手册册建立、维维护如涉涉及到部部门职责责、岗位位职责的的变更，需需报人力力资源部部进行相相应的调调整。7.5 流流程体系系的监控控、检查查7.5.11 内容容：本流流程体系系的监控控、检查查包括流流程的完完备性、有有效性及及遵循性性。完备性指业业务或职职能领域域的主要要流程都都比较完完善地被被显性化化表达，主主要业务务运作有有书面化化的流程程为依据据和指导导。有效性