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1、选题 及答案 ）内没有管理客户委托资产，不予通过年检。B证券公司业务范围审暂行规定C证券公司治理准则 5、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。A7、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以（ ）的罚款。8、下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（ ）。9、证券公司理应与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应（ ）统一制定、保管和与客户签订。11、证券公司将其管理的客户资产投资于本公司相关联方关系的公司发行的证券或承销期内承

2、销的证券，后者从事其他重大关联交易的，理应遵循（ ）原则 。12、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。14、从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。15、取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起（ ）个月后自动失效。 ，扰乱考场秩序的，在素质和证券业务操守。19、主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，

3、是否券法律法规和职业道德要求 ，这是B如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债C在国债承销中，承销商不可获得手续收入23、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法误的是（ ）。A资产证券化的发起人是资产证券化的起点A责公司的财务总监，代理公司购买记名股票，则 在被购买股票公司的股东名册上应记载的名或名为（ ）。B投资目标和管理期限3、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（ ）。7、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前

4、，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（ ）。8、股份有限公司发起设立的程序通常包括（ ）。C技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。A以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格B将自营业务与代理业务合操作 ）条件的，能够直接向国务院证券监督管理机构申请实行行政重组。A公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利水平，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为B以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例 以上D展开投资咨询业务的方式和内部管理规章制度19、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交

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