企业诚信管理体系程序文件

1、公司企业标公司企业标准 诚信管理体系程序文件第 A 版0次编 制： 诚信小组 审 核： 批 准： 受控状态： 受 控 受控编号： 诚信管理体体系程序序文件目目录 公司 公司 发 布修改记录章节号修改内容摘摘要修改日期修改人审核批准程 序 编编 号程 序 名 称诚信因素识识别、评评价、控控制和更更新程序序信息交流控控制程序序文件控制程程序记录控制程程序诚信运行控控制程序序应急准备和和响应控控制程序序监测和测量量控制程程序不符合识别别、纠正、预防及信用修修复控制制程序内部核查控控制程序序合规性评价价控制程程序体系评价控控制程序序程序名称：诚信因因素识别别、评价价、控制制和更新新程序编号:第1页/共

2、共5页编制： 批准: 日期:第0次修改改1 目的识别、评价价本公司司能够控控制以及及可以期期望对其其施加影影响的诚诚信因素素，确定定重要诚诚信因素素，并及及时更新新这方面面信息，以对其进行管理和控制。2 适用范范围适用于本公公司的活活动、产产品、服服务的诚诚信因素素的识别别、评价价、更新新与管理理。3 职责3.1 诚诚信负责责人负责责重要诚诚信因素素的批准准。3.2 各各部门负负责本部部门诚信信因素及及其影响响的识别别和初步步评价。3.3 诚诚信管理理体系小小组组织织诚信影影响的评评价活动动，进行行综合评评价，编编制重要要诚信因因素清单单，负责责根据确确定的重重要诚信信因素制制订管理理方案，负

3、负责重要要诚信因因素的更更新。4 工作程程序评价价目 价目4.1 工工作流程程图评价价目 价目培训现场观察识别培训现场观察识别审批审批实施控制更新制定措施实施控制更新制定措施4.2 诚诚信因素素识别与与评价的的时机a公司诚诚信管理理体系建建立之初初进行初初始诚信信评价时；b以公司司全体部部门为对对象，每每年年底底前，在在设定目目标指标标前进行行；c相关法法律法规规变更或或追加，涉涉及到新新的开发发或修改改活动、产产品、服服务以及及相关方方要求情情况下。4.3 初初次进行行诚信因因素识别别和评价价前，诚诚信因素素识别和和调查人人员应参参加诚信信管理体体系小组组组织的的诚信因因素调查查和评价价培训

4、，掌握诚信因素识别评价的基本方法和技巧。程序名称：诚信因因素识别别、评价价、控制制和更新新程序编号:第2页/共共5页编制： 批准: 日期:第0次修改改4.4 诚诚信因素素识别4.4.11 诚信信因素包包括，但但不限于于以下几几个方面面：a）生产经经营、产产品供应应、广告告宣传、技技术改造造、新产产品配方方和销售服务务等活动动中涉及及的诚信信因素包包括：食用农农产品原原料及其其它投入入品的质质量安全全控制，特特别是微微生物、农农残、重重金属、环环境污染染物、违违法添加加物等；生产过过程质量量安全控控制；包装材材料、标标识管理理；仓储、物物流管理理；其它b）与新项项目有关关的诚信信因素包包括：新产

5、品品配方与与预期用用途；技术改改造；其它c）影响诚诚信的其其他因素素4.4.22 主要要以过程程方法来来控制各各部门以以本部门门职责的的工作过过程活动动为主线线：生产产厂以工工艺流程程为主线线，加后后勤管理理、员工工食堂的的过程活活动来进进行诚信信因素分分析，其其中有外外包过程程的如虫虫害的控控制，包包装供应应、广告告策划、物物流运输输等也要要求进行行诚信因因素分析析，并施施加诚信信影响。在在识别诚诚信因素素和诚信信影响时时应考虑虑以下方方面：a）人员结结构：包包括能力力要求、健健康状况况、对本本岗位工工作的胜胜任程度度等；b）制度履履行：指指制度制制订是否否满足法法律法规规要求，对对制度执执

6、行情况况是否合合适；c）环境设设施：应应包括工工作环境境，诚信信环境、设设施要求求是指设设施和设设备；d）信息沟沟通：内内部沟通通、外部部沟通、上上下沟通通。4.5 诚诚信因素素评价4.5.11 评价价流程a各部门门使用诚诚信因素素识别评评价表针对本部门职责的活动，产品、服务程序名称：诚信因因素识别别、评价价、控制制和更新新程序编号:第3页/共共5页编制： 批准: 日期:第0次修改改的诚信因素素、失信信表现、失失信结果果、失信信风险分分析评价价、控制制措施等等相关内内容进行行填写。b各部门门按照诚诚信因素素识别评评价表对对本部门门的诚信信影响进进行初步步评价，经经部门负负责人核核查后，汇汇总成

7、公公司诚诚信因素素识别评评价表。c诚信管管理体系系小组对对各部门门判定结结果，并并进行综综合评价价，确定定重要诚诚信影响响因素，编编制公司司的重重要诚信信因素清清单。4.5.22 评价价原则a. 诚信信影响的的范围、规规模及严严重程度度；b发生频频率、持持续时间间；c法律法法规遵循循情况；d改变诚诚信影响响对其他他活动与与过程将将带来的的“影响”；e相关方方的利益益；f公司的的公共形形象等。4.5.33 评价重重要诚信信因素的的方法a）定性判判断公司的诚信信因素的的评价基基本上以以定性判判断为主主，定性性判断时时的风险险评估按按照“风险评评估表”的标准准进行。若若出现不不符合法法律法规规，不符

8、符合国家家、行业业、企业业标准的的任一方方面时，都都要把它它确定为为重大诚诚信因素素。b）失信风风险评估估方法风险评估表表 危害的的可能性性危害的严重重性频繁经常偶尔极少不可能ABCDE严重极高风险高风险一般轻微中等风险低风险可忽略注：颜色相相同，风风险等级级相同程序名称：诚信因因素识别别、评价价、控制制和更新新程序编号:第4页/共共5页编制： 批准: 日期: 第0次修改改风险分级表表 危害的的可能性性危害的严重重性频繁经常偶尔极少不可能ABCDE严重126812一般3471115轻微59101416可忽略1317181920注：数字越越小，等等级越高高风险等级在在8级以以内的，确确定为重重大

9、诚信信因素。c）重大诚诚信因素素确定后后，填写写重要要诚信因因素清单单，并并制定管管理方案案、应急预案经批批准后加加以控制制。4.6 诚诚信因素素更新4.6.11 更新新时机a. 相关关法律法法规变更更或追加加；b涉及到到新的开开发，使使用新技技术、新新工艺、新新材料、新新设备时时；c当本组组织活动动、产品品、服务务发生较较大变化化时；d当相关关方有合合理抱怨怨时；e当公司司诚信方方针有变变化时；4.6.22 对于于开发和和新的修修改活动动、产品品、服务务（新项项目），由由诚信管管理体系系小组组组织生产产车间、诚信体系工作小组对计划实施的项目进行初步诚信评价，确定主要诚信影响和诚信因素，经诚信

10、负责人批准，并及时更新诚信因素识别评价表和重要诚信因素清单。4.6.33 诚信信管理体体系小组组应及时时将更新新后的重重要诚信信因素清清单发发至各相相关部门。4.7 重重要诚信信因素管管理 对对登记于于重要要诚信因因素清单单中的的重要诚诚信因素素的管理理通过目目标指标标、程序名称：诚信因因素识别别、评价价、控制制和更新新程序编号:第5页/共共5页编制： 批准: 日期:第0次修改改诚信管理方方案，运运行控制制及应急急准备和和响应程序序的方式式加以控控制，对对因经济济、技术术条件等等原因暂暂时无法法实施的的，要制制定具体体实施计计划。5 相关记记录诚信因素素识别评评价表重要诚信信因素清清单程序名称

11、：信息交交流控制制程序编号:第1页/共共5页编制： 批准:日期: 第0次修改改1 目的确保公司内内、外与与诚信相相关信息息、质量量和食品品安全信信息及时时有效传传递、畅畅通交流流和正确确理解。2 适用范范围本程序适用用于本公公司内部部以及公公司与相相关方（顾顾客、供供方、政政府机构构、社会会团体、公公众、媒媒体等）之之间有关关诚信、质质量和食食品安全全信息交交流。3 职责3.1 办办公室和和诚信小小组为诚信、质质量和食食品安全全信息交交流的归归口管理理部门。3.2 各各部门负负责相应应业务范范围的内内外部信信息交流流，配合合办公室室和诚信小小组做好好诚信、质质量和食食品安全全信息交交流工作作。

12、3.3 全全体员工工：公司司内部各各层次人人员的诚诚信信息息交流。4 工作方方法/程程序4.1 内内部信息息交流4.1.11 内部信信息交流流包括：a) 诚信信、质量量和食品品安全方方针传达达到全体体员工和和有关相相关方；b) 诚信信、质量量和食品品安全目目标、指指标的细细化和指指令的传传达、反反馈；c) 各岗岗位职责责和权限限；d) 诚信信、质量量和食品品安全管管理体系系文件的的分发及及改进； e) 培训训的有关关信息；f) 对体体系进行行监测、测测量结果果的传达达及反馈馈信息；g) 运行行状态及及紧急状状态信息息；h) 与产产品质量量有关的的信息、半半成品、成成品检验验数据的的信息；i)

13、涉及及诚信、食食品安全全的信息息，如诚诚信工作作小组和和食品安安全小组组的信息息、供方方的信息息、与外外部组织织有关的的诚信、食食品安全全信息、任任何工艺艺及配方方、设备备的更改改信息等等；j) 体系系内部核核查和体系评价价或质量量和食品品安全管管理体系内部审审核和管管理评程序名称：信息交交流控制制程序编号:第2页/共共5页编制： 批准: 日期: 第0次修改改审的信息。4.1.22 内部信信息交流流按“4.55信息交交流传递递图”进行。4.1.33 诚信体体系工作作小组负负责传达达公司诚诚信方针针、诚信信管理体体系手册册、质量量和食品品安全管管理体系系手册、程程序文件件到各部部门，各各部门再再

14、传达到到各相应应工作岗岗位，操操作规程程由各部部门自行行传达。4.1.44 总经理理、诚信信工作小小组组长长对诚信信管理体体系，管管理者代代表对质质量和食食品安全全管理体体系的有有关指示示，由各各部门主主管负责责传达。5门常常表般通由门负达换6管系量品管系中符所的预施实果息流见合预信复程中求7信流会简通电式传诚作就问食全就和安题实况期行分力高质避信外息1信流围新新新等的外；会府众求望怨息安题体布信标用要编品和2门自范接自方司希抱信由接门记传办和体作3各在范能的应部接批处并理记归程序名称：信息交交流控制制程序编号:第3页/共共5页编制： 批准: 日期: 第0次修改改4各在范无理息各及达关相门信应

15、对息调批处需可他协理5体作负理本诚息品的信产原标工作等的处传答记6室处及司府社体众人部息括生面息集理递复录7部产发的处传答记8关负产设进动计备约环护息处传答记9部外辅息集理递复录责料等及递关1部责客通合体作对投处市回的对食全或信时及知商客要施召详量品管系合和不产制产回程1财负税金贷计所户往信或信时时记答传相导关食全小收及安任息括限下：a) 产品品或新产产品；b) 原料料、辅料料和服务务；c) 生产产系统和和设备；d) 生产产场所，设设备位置置，周围围环境；e) 清洁洁和卫生生计划；f) 包装装、贮存存和分销销体系；程序名称：信息交交流控制制程序编号:第4页/共共5页编制： 批准: 日期:第0次

16、修改改g) 人员员资格水水平和（或）职责和权限分配；h) 相关关法定要要求；i) 与食食品安全全危害和和控制措措施有关关的知识识；j) 公司司遵守的的顾客、行行业和其其他要求求；k) 来自自外部相相关方的的有关问问询；l) 表明明与产品品有关的的健康危危害的抱抱怨；m) 影响响食品安安全及有有失信风风险的其其他条件件。 各各部门就就上述变变更发生生前及时时向诚信信工作小小组通报报，征求求其意见见；若不不能做到到事前通通报，责责任部门门应将变变更信息息及时向向诚信工工作小组组通报，诚信工作小组应就变更信息进行食品安全评估，提出预防或纠正措施，责任部门负责落实。4.4 由由办公室室负责本本公司诚诚

17、信管理理体系情情况的对对外宣传传工作，宣宣传资料料会同相相关部门门共同编编制，形形式可以以是书面面、标语语、电子子传媒、广广告等类类型，各各相关部部门应作作好对外外宣传的的记录。4.5 信信息交流流图如下下：政府机构 社会团体 公众 个人 其他顾客 公司 政府机构 社会团体 公众 个人 其他顾客 公司 诚信体系工作小组诚信体系工作小组为信息交流的归口管理部门，负责收集、处理、传递、答复和协调各类诚信信息、质量和食品安全信息公司总经理、管理者代表、公司总经理、管理者代表、食品安全小组组长、各个职能部门负有收集、处理、传递、答复和记录各类诚信信息、质量和食品安全信息处理的职责4.6 信信息交流流方

18、式和和内容4.6.11信息交交流可以以采用口口头或书书面形式式，也可可以采用用其他适适当的方方式，如如电话、传传真、电电子邮件件、座谈谈会和新新闻发布布会等。程序名称：信息交交流控制制程序编号:第5页/共共5页编制： 批准: 日期:第0次修改改4.6.22对内对对外交流流的信息息应进行行记录，并并对这些些记录和和证据按按规定进进行适当当的保存存。4.6.33 一旦收收到对公公司有关关质疑，质质询和投投诉信息息，应尽尽快登记记；核实实质疑和和投诉人人的身份份(包括括姓名、服服务机构构和联络络电话等等)，查查清质疑疑或投诉诉的原因因。4.6.44 对员工工提出的的建议、质质疑或投投诉的问问题进行行

19、回复、解解释，妥妥善处理理质疑和和投诉事事件，并并及时作作出纠正正措施，重重大问题题应报总总经理批批准。4.6.55 如经经发现有有违反公公司政策策、法律律法规事事项的，应应及时采采取补救救和纠正正措施，情情况严重重时,应应及时报报告总经经理.4.6.66 信息交交流过程程中，应应注意保保护个人人隐私和和公司商商业机密密。5 相关文文件质量和食品品安全纠纠正/预预防措施施和改进进控制程程序 质量和食品品安全产产品的监监视和测测量控制制程序监测和测测量控制制程序 6 相关记记录信息交流流与控制制记录工作联系系单顾客投诉诉传递表表内部信息息传递表表程序名称：文件控控制程序序编号:第1页/共共5页编

20、制： 批准: 日期:第0次修改改1 目的为保证公司司在诚信信管理体体系运行行中，所所有诚信信管理活活动场所所使用有有效版本本的文件件（包括括适用范范围的外外来文件件），以以防止使使用失效效或作废废文件。2 适用范范围本程序适用用于诚信信管理体体系中有有关诚信信活动的的文件控控制和管管理。3 职责3.1 诚诚信体系系工作小小组负责责诚信管管理体系系文件的的编制、控控制和管管理。3.2 诚诚信体系系工作小小组负责责技术标标准及操操作岗位位的工作作标准的的编制、控控制和管管理。3.3 办办公室、人事部部分别负责责诚信管管理体系系有关的的行政性性文件及及部门、各各级人员员的工作作标准的的编制、控控制和

21、管管理。3.4 相相关部门门负责设备备、监测测和测量量设备、设备技术改造以及计量管理的文件编制、控制和管理。3.5 各各使用部部门应加加强对文文件的识识别和保保管。4 工作程程序4.1 文文件的分分类4.1.11诚信管管理体系系手册、程序文文件。4.1.22 与诚信信管理体体系有关关的行政政性文件件。4.1.33 管理理标准：包括有有关的管管理办法法，管理理职责、管管理制度度和实施施细则。4.1.44 技术术标准：包括产产品标准准、方法法标准、原原辅材料料标准，标标签标识识标准。4.1.55 工作作标准：包括部部门、各各级人员员及操作作岗位等等工作标标准。4.1.66 质量量记录表表格和报报告

22、等。4.1.77 外来来文件。a、国家及及上级机机关颁发发的与诚诚信管理理体系策策划和运运行所必必须的法法定要求求。b、 行业可可直接引引用或执执行的规规范、规规则、技技术标准准等。cc、 顾客提提供的资资料、来来函、传传真及电电话记录录等。4.2 文文件的编编号执行行ISOO90001及IISO1140001管理理体系要要求。4.2.11 下列列文件的的编号按按公司司标准编编号规定定执行行：程序名称：文件控控制程序序编号第2页/共共5页编制： 批准: 日期第0次修改改a、诚信管管理体系系、质量量和食品品安全管管理体系系手册的的编号；b、程序文文件的编编号；c、管理标标准的编编号；d、技术标标

23、准的编编号；e、产品标标准的编编号；f、原辅材材料标准准（包括括包装物物）的编编号；g、方法标标准的编编号；h、工艺标标准的编编号；i、工作标标准的编编号。4.2.22 质量量记录的的编号Q /YS (.) 记录序号、发发布年份份标准顺序号号职能标准代代号公司名称代代号门类、专业业标准代代号公司标准代代号4.2.33 有关关诚信管管理体系系的行政政性文件件按公司司原文件件编号规规定。4.3 文文件和资资料的编编制、批批准、发发放4.3.11诚信管管理体系系手册诚信管理体体系手册册由诚信信体系工工作小组组组织编编制，修修改和换换版工作作，由诚诚信日常常工作小小组副组组长审核核，总经经理批准准，诚

24、信信体系工工作小组组发放。4.3.22 诚信管理理体系程程序文件件诚信管理体体系程序序文件由由诚信日日常工作作小组副副组长组组织相关关人员负负责编制制，由诚诚信体系系工作小小组审核核，诚信信日常工工作小组组副组长长批准后后发布。4.3.33 技术术文件和和资料技术文件和和资料及及操作岗岗位工作作标准由由诚信体体系工作作小组组组织编写写，由部部门经理理审核，报报总经理理批准后后，由诚诚信体系系工作小小组发放放。程序名称：文件控控制程序序编号:第3页/共共5页编制： 批准: 日期:第0次修改改4.3.44 管理理标准各类管理标标准由各各职能部部门编写写，交诚诚信体系系工作小小组审核核各文件件之间的

25、的相融性性和合规规性，由由诚信体体系工作作小组统统一编号号报各主主管副总总经理批批准后，由由编写部部门发放放。4.3.55 诚信记录录各部门需使使用的诚诚信记录录表格设设计后，报报诚信体体系工作作小组审审核后统一一编号，发发放样表表。4.3.66 诚信管管理体系系有关的的行政性性文件及及部门、各各级人员员的工作作标准由由办公室室编制，报报总经理理批准后后由办公公室发放放。4.3.77 外来来文件各部门收集集与诚信信管理体体系有关关的外来来文件，必必须报诚诚信体系系工作小小组，由由诚信体体系工作作小组识识别其有有效性，统统一发放放。客户提供的的资料或或文件，由由各主管管部门参参照本程程序，确确定

26、自行行管理办办法，控控制其有有效性。4.4 文文件的发发放范围围1诚信管管理体系系发围司及诚信管管理体系系的和厂份4.4.22 各类类文件和和资料的的发放范范围，由由各发放放部门编编制“文件和和资料发发放清单单”，确定定发放范范围，报报该文件件资料审审批人批批准。4.4.33 对诚信信管理体体系运行行起重要要作用各各场所都都应得到到相应文文件有效效版本。4.4.44 各文件件和资料料发放部部门，在在文件和和资料发发放时做做好签收收记录。4.4.55 各文文件资料料发放后后，各发发放部门门及时将将“文件和和资料签签发稿”、“文件和和资料发发放清单单”、“文件和和资料发发放记录录”存档。4.4.6

27、6 各部部门需增增发的文文件和资资料，不不得自行行复印，需需经原发发放部门门批准后后，统一一发放。4.5 文文件和资资料的有有效性4.5.11 每年年合规性性评价、体系评价前，由诚信工作小组对所发放文件程序名称：文件控控制程序序编号:第4页/共共5页编制： 批准:日期第0次修改改的适宜性和和有效性性进行识识别，必必要时进进行修改改，并将将此传递递给诚信信体系工工作小组组，诚信体体系工作作小组进进行汇总总、核对对并编制制公司在在用文件件和资料料目录下下发至各各有关部部门，在在目录之之外的文文件和资资料为无无效文件件。4.5.22 各部部门编制制本部门门在用文文件和资资料目录录，并与与诚信工工作小

28、组组所发的的总目录录核对，确确保部门门使用文文件的有有效性。如如发现所所使用的的文件与与总目录录的版本本不一致致，向该该文件的的管理部部门获取取最新版版本。4.5.33 诚信工工作小组组在每年年度内部部核查前前组织对对诚信管管理体系系文件进进行识别别，有下下列情况况发生时时，应及及时识别别文件的的适应性性和有效效性。a、国家法法定要求求有变化化、调整整，新的的有关法法定要求求出台；b、产品发发生调整整；c、组织机机构调整整或发生生变化。4.6 文文件和资资料的更更改4.6.11 经评评价或工作作中遇到到文件和和资料需需要更改改时，应应事先由由各职能能部门提提出更改改申请，经经原审批批部门同同意

29、方可可更改。4.6.22 经更更改后的的文件必必须经原原审批人人审批。如如需由其其它部门门审批，须须经总经经理同意意，审批批时应获获得有关关的背景景资料。4.6.33 任何何文件的的更改必必须作好好记录。4.6.44 更改改后的文文件应按按原确定定的发放放范围发发放，并并收回作作废的文文件，作作记录。4.7 文文件和资资料的保保管、查查阅4.7.11 所有有文件和和资料使使用部门门都应妥妥善保管管、防止止损坏，如如发现丢丢失，应应立即报报告，申申请补发发，经该该文件和和资料发发放部门门确认同同意进行行补发，并并作记录录。4.7.22 各部部门对文文件和资资料应有有专人保保管，保保管场所所应便于

30、于查索、使使用。4.7.33 需查查阅文件件和资料料的应填填写“文件和和资料查查阅单”，经保保管部门门负责人人批准后后，到保保管处进进行查阅阅。4.7.44 因各各种原因因所保留留作废文文件和资资料，应应盖“作废”章，并并单独存存放。4.7.55 销毁毁，换发发新版时时，原版版失效文文件由发发放部门门负责收收回并作作好记录录，程序名称：文件控控制程序序编号:第5页/共共5页编制： 批准: 日期:第0次修改改除按“4.7.44”要求外外，应由由该文件件资料保保管员及及时销毁毁。4.8 各各文件使使用部门门及管理理部门应应及时反反馈有关关文件使使用及控控制中的的问题，并并可向诚诚信工作作小组就就文

31、件控控制提出出改进意意见。5 相关文文件合规性评评价控制制程序不符合识识别、纠纠正、预预防及信信用修复复控制程程序记录控制制程序6 质量记记录文件和资料料签发稿稿 文件和资料料发放记记录 在用文件和和资料目目录 文件和资料料更改申申请及更更改记录录 程序名称：记录控控制程序序编号第1页/共共2页编制： 批准: 日期:第0次修改改1 目的为了保护证证明产品品、过程程和体系系符合要要求及体体系有效效运行的的证据完完整，需需要时可可追溯，并并为采取取不符合合识别、纠纠正、预预防及信信用修复复时提供供证据，并并对已建建立的记记录得到到有效控控制。2 适用范范围本程序适用用于本公公司诚信信管理体体系各过

32、过程活动动中与诚信信管理活活动、产产品质量量、食品品安全和和员工诚诚信行为为有关的各各种记录录，包括括来自供供方及其其它组织织与诚信信管理、质量和食品安全有关的记录。3 职责3.1 本本程序由由诚信体体系工作作小组归归口管理理。3.2 各各部门配配合诚信信体系工工作小组组对本部部门的诚诚信记录录及相关关记录按按本程序序要求做做好管理理和控制制。3.3 过过程中按按规定设设置的诚诚信及相相关记录录由相关关人员按按本程序序要求实实施。3.4 人人事部是是员工诚诚信档案案的归口口管理部部门，具具体按员员工诚信信档案管管理办法法执行行。4 工作程程序4.1 诚诚信及相相关记录录的标识识由各部门负负责编

33、制制各自部部门所需需的诚信信及相关关记录表表格，报报诚信体体系工作作小组审审批后，按按文件件控制程程序规规定进行行统一编编号，并并发放样样表。4.2 诚诚信及相相关记录录的填写写诚信及相关关记录必必须认真真填写，应应做到：项目完完整；内内容真实实；数据据准确；字迹清清晰；不不准涂改改；如需需更改，应应在错误误处划上上“”，写写上正确确内容，并并有更改改人签名名。4.3 诚诚信及相相关记录录的收集集、贮存存和防护护4.3.11 各部门门应指定定专人收收集、保保管诚信信及相关关记录。4.3.22 诚信及相相关记录录的贮存存环境应应干燥、防防鼠、防防虫蛀，保保持诚信信及相关关记录不不受损坏坏、变质质

34、。4.4 诚诚信及相相关记录录的编目目、存档档和查阅阅的控制制程序名称：记录控控制程序序编号:第2页/共共2页编制： 批准: 日期:第0次修改改4.4.11 诚信体体系工作作小组对对公司使使用的诚诚信及相相关记录录编制目目录“诚信信及相关关记录一一览表”。4.4.22 需存档档的诚信信及相关关记录由由各填写写部门保保存六个个月后按按“诚信及相相关记录录一览表表”的规定定送部门门存档，并并编制“存档的的诚信及相相关记录录目录”，以便便查阅。4.4.33 诚信及相相关记录录的查阅阅a、本公司司内需查查阅诚信信及相关关记录的的，应填填写“诚信及相相关记录录查阅申申请单”，经该该记录存存档部门门负责人

35、人批准后后向存档档部门查查阅；b、原则上上外来人人员不得得查阅诚诚信及相相关记录录，合同同要求时时，可在在定期内内向顾客客提供诚诚信及相相关记录录的查阅阅，须填填写“诚信及相相关记录录查阅申申请单”，报管管理者代代表批准准后，到到有关部部门查阅阅；c、诚信及及相关记记录一律律不准外外借。4.5 由由各填制制部门按按季将诚诚信及相相关记录录整理、装装订、交交指定人人保管。4.6 诚诚信及相相关记录录期限、处置的的控制4.6.11 超过过存档期期的诚信信及相关关记录，由由各存档档部门负负责人批批准销毁毁，并将将此填制制“销毁的的诚信及相相关记录录目录”报诚信体体系工作作小组，每每年进行行一次。4.

36、6.22 如有有超期，但但各部门门认为有有保留价价值的诚诚信及相相关记录录，各部部门应做做好标识识，妥善善保存。4.7 监监测、改改进4.7.11 每年年由诚信信体系工工作小组组对记录录使用的的规范情情况和归归档的及及时性、完完整性进进行检查查。4.7.22 各记记录归档档部门在在归档记记录时，核核对记录录表式的的准确性性及填写写是否清清晰、可可辨。4.8 各各部门根根据平时时的使用用及管理理情况，及及时反馈馈问题并并实施改改进。5 诚信及及相关记记录诚信及相关关记录一一览表 个个人诚信信档案 存档诚信及及相关记记录目录录 诚信信及相关关记录查查阅清单单 销毁的诚信信及相关关记录目目录 程序名

37、称：诚信运运行控制制程序编号:第页/共共4页编制： 批准: 日期:第0次修改改1 目的本程序规定定了本公公司运行行控制的的内容，以以预防失失信行为为，确保保本公司司诚信体体系的持持续改进进。适用用于本公公司诚信信因素，特特别是与与重大诚诚信因素素有关的的运行活活动控制制，以确确保这些些活动按按计划进进行，并并纠正各各种重要要偏差的的过程。2 适用范范围适用与本公公司诚信信体系运运行过程程中所有有控制程程序的管管理。3 职责本程序由诚诚信体系系工作小小组归口口实施，相相关部门门配合实实施。各部门：负负责本部部门诚信信因素有有关的运运行活动动的控制制。4 诚信运运行和活活动实施施运行控控制4.1

38、对对人员的的控制人人事部对对员工诚诚信意识识的培养养，解决决职工困困难，疏疏导职工工心理，提提高员工工忠诚、敬敬业度。同同时对员员工的工工作表现现进行评评估。通通过评估估，针对对员工的的工作表表现，进进行奖励励或惩罚罚。具体体按照公公司人人力资源源管理制制度执执行。4.2 设设备部负负责对基基础设施施进行控控制，确确保设备备能力、作作业环境境满足过过程所需需。设备部部对能源源进行重重点管理理，以确确保能源源充分有有效利用用，降低低能源消消耗。具具体按照照能源源管理制制度执执行。设设备部在在购买设设备、材材料，应应尽可能能采取低低耗、低低噪声、低低污染的的设备，材材料应尽尽可能减减少污染染，符合

39、合环保要要求。4.3 财财务部对对财务进进行控制制，确保保偿债能能力、履履约能力力和发展展能力。4.4 品品质部和和市场营营销部在在设计过过程中应应充分考考虑降低低成本、减减少环境境污染、节节约资源源和能源源、提高高效益等等有关问问题；在在设计评评价阶段段，需对对原材料料的使用用或生产产工艺可可能引起起的污染染等诚信信影响进进行评价价；提倡倡使用无无害的材材料、技技术；从从计划、采采购、工工艺、包包装等方方面进行行考虑，给给出建议议。具体体按照公公司设设计和开开发控制制程序执执行。4.5 各各生产工工厂严格格按照相相应的工工艺规程程和作业业指导书书的要求求进行生生产，对对生产过过程中人人员结构

40、构、环境境设施、制制度履行行、信息息沟通加加强控制制，并采采取相程序名称：诚信运运行控制制程序编号:第2页/共共4页编制： 批准: 日期:第0次修改改应措施减少少排放量量和诚信信影响。具具体按照照公司生生产和服服务控制制程序、各各类产品品的HAACCPP计划和和各类产产品的作作业指导导书执行行。4.6采购购部在采采购原辅辅料过程程中应严严格执行行采购购控制程程序，加加强原物物料的管管理，并并及时向向内、外外部相关关方沟通通信息。4.7 销销售部门门要全方方位的与与顾客进进行沟通通，顾客客的信息息及时传传递给相相关部门门。具体体按照公公司与与顾客有有关的过过程控制制程序、关关于市场场营销的的有关

41、规规定、服务运作规定、退货产品管理规定执行。4.8 办办公室要要随时关关注政府府的信息息动态，确确保新的的法律法法规得到到执行。国家及地方新颁布的与本企业相关标准由诚信体系工作小组及时采标和引用。4.9 诚诚信体系系工作小小组监督督生产活活动保证证按计划划进行，监监督企业业的产品品或服务务的质量量，以保保证满足足预定的的准则，确确保内部部的诚信信基础，同同时解决决信息不不对称因因素。确确保顾客客的投诉诉得到满满意的答答复，具具体按照照公司与顾客有关的控制程序执行。4.10 食品诚诚信工作作小组加加强对绩绩效的控控制，改改善诚信信环境，加加大内部部失信曝曝光力度度，减小小失信成成本。具具体按照照

42、公司质质量管理理奖惩条条例、食食品安全全事故责责任追究究制度、内内部失信信预防制制度和和惩戒戒公示制制度执执行。4.11 运行控控制的记记录要按按公司记记录控制制程序要求进进行，记记录内容容有：形形成文件件的运行行程序与与支持性性作业文文件，防防止失信信流程图图、作业业文件，与与诚信有有关的运运行记录录等。对对相关方方就诚信信方面施施加影响响的协议议、文件件、实施施记录等等。4.12 失信的的控制本公司建立立应急准准备和响响应控制制程序、目目标指标标管理方方案和和重大大诚信因因素管理理方案，对公司的失信行为进行控制。4.13体体系运行行过程中中所有诚诚信信息息的交流流、传递递与处理理详见信信息

43、交流流程序。4.14 对相关关方失信信因素施施加影响响4.14.1 体系覆覆盖的各各部门对对各相关关方失信信因素施施加影响响，应列出重重点施加加影响相相关方一一览表。程序名称：诚信运运行控制制程序编号第3页/共共4页编制： 批准: 日期:第0次修改改4.14.2对相相关方诚诚信施加加影响的的实施，举举例说明明如下：序号相关方类别别责任部门施加影响方方式记录1供应商采购部向该类相关关方发送送公开信信，通告告本公司司诚信方方针及实实施诚信信管理体体系情况况，要求求供方在在生产过过程中尽尽量减少少失信，控控制其诚诚信因素素，提高高诚实守守信，并并要求其其使用符符合国家家标准要要求和环环保要求求的包装

44、装物。公开信及发发送登记记由采购购部保 存2顾客诚信体系工工作小组组向顾客发送送公开信信，通告告本公司司诚信方方针及实实施诚信信管理体体系情况况，要求求顾客加加强诚信信管理，提提高诚信信意识公开信及发发送登记记由诚信信体系工工作小组组保 存存5.相关程程序人力资源源管理控制制程序人力资源源管理制制度设计和开开发控制制程序生产和服服务控制制程序各类产品品的HAACCPP计划书书与顾客有有关的过过程控制制程序关于市场场营销的的有关规规定服务运作作规定退货产品品管理规规定前提方案案目标指标标管理方方案重大诚信信因素管管理方案案程序名称：诚信运运行控制制程序编号:第4页/共共4页编制： 批准: 日期:

45、第0次修改改采购控制制程序文件控制制程序产品的监监视和测测量控制制程序监测和测测量控制制程序质量管理理奖惩条条例食品安全全事故责责任追究究制度内部失信信预防制制度惩戒公示示制度记录控制制程序应急准备备和响应应控制程程序6 相关记记录运行控制制记录教育培训训和能力力记录社会责任任履行记记录程序名称：应急准准备和响响应控制制程序编号第1页/共共3页当出现可能能影响诚诚信、食食品安全全的潜在在事故和和紧急情情况时，作作出响应应,防止失信信发生。2 范围本程序适用用于公司司诚信管管理体系系、产品品或过程程活动出现现事故或或紧急情情况时公公司作出出响应。3 职责3.1 突突发事件件应急预预案启动动小组负

46、负责组织织应急准准备和响响应；3.2 相相关部门门负责具具体实施施。4 工作程程序4.1 可可能的紧紧急情况况当生产过程程中出现现以下突突发事件件时，公公司应启启动应急急准备和和响应程程序。4.1.11 运输输过程中中出现紧紧急情况况；4.1.22 因设设备故障障使生产产无法进进行；4.1.33 停电电、停汽汽、停水水等资源源供应不不上；4.1.44 原料料检测结结果显示示受到严严重污染染，会对对消费者者健康造造成伤害害；4.1.55 政府府部门监监督检查查显示公公司有失失信行为为、产品品安全指指标不合合格，国国家或进进口国产产品标准准中安全全指标发发生变化化，公司司产品检检测不合合格；4.1

47、.66 有重大大的顾客客投诉或或公司自自查发现现产品有有食用安安全问题题或有失失信风险险时；4.1.77 公司司从事诚诚信管理理和食品品安全管管理的主主要管理理人员或或技术人人员流失失；4.1.88 火灾、工工伤等紧紧急事故故；4.1.99 人为为破坏；4.1.110 食食物中毒毒。4.2 应应急准备备的预防防4.2.11 公司司根据紧紧急情况况组建应应急小组组分配相相应职责责，建立应应急人员员名单及及程序名称：应急准准备和响响应控制制程序第2页/共共3页编制： 第0次修改改通讯联络办办法等。4.2.22 公司应应对上述述紧急情情况作相相应的预预防和准准备，如如自备发发电机、定定期维护护保养设

48、设备和设设施，配配备相应应的消防防器材。4.2.33 进入入生产车车间的门门应专人人管理，严严禁无关关人员进进入。公公司大门门传达室室警卫人人员必须须严格执执行公司司传达室室的管理理制度，对对进出车车辆及人人员进行行监控，并并对公司司院内的的相关通通道进行行摄像头头24小小时不间间断监控控。4.3 紧紧急情况况的响应应4.3.11 运输过过程紧急急情况的的响应：车辆故故障等的的发生，物物流中心心负责紧紧急启动动事故处处理事项项。4.3.22 生产产过程紧紧急情况况的响应应：因突发的设设备故障障使生产产无法进进行时，应应组织人人员抢修修。生产产线上的的设备修修复后，要要经设备备验证和和卫生清清理

49、、必必要时进进行消毒毒后方可可重新作作业。4.3.33 当突然然停电、停停汽、停停水时，能能采取有有效措施施进行保保存的产产品，应应尽快保保存，对对无法采采取有效效措施保保存的半半成品、成成品，应应作报废废处理。对对于突然然停电的的，公司司应启动动自备发发电机进进行供电电，保证证重点工工序生产产用电。4.3.44 原料检检测结果果显示受受到严重重污染，会会对消费费者健康康造成伤伤害或失失信危害害时，应应组织相相关人员员评估受受影响的的程度和和范围，并并确定处处置方式式。4.3.55 政府部部门监督督检查显显示公司司有失信信行为、产品安全指标不合格；国家或进口国产品标准中安全指标发生变化；公司产

50、品检测不合格时。应确定失信行为的范围和不合格的产品范围，采取信用修复，销毁、回收不合格品等措施防止危害发生。诚信工作小组分析失信原因，采取纠正措施。食品安全小组人员应分析不合格的原因，必要时应修改工艺、工艺参数、预期用途等。4.3.66 因有重大大的顾客客投诉或或公司自自查发现现产品有有食用安安全问题题，并得得到证实实的，对对未出厂厂的产品品应作隔隔离和标标识，根根据实际际情况作作返工、销销毁处理理或作它它用，对对于已出出厂产品品，启动动质量和和食品安安全管理理体系的的产品品召回控控制程序序。程序名称：应急准准备和响响应控制制程序编号:第3页/共共3页编制： 批准: 日期:第0次修改改4.3.

51、77 当公司司从事诚诚信管理理、食品品安全管管理的主主要管理理人员或或技术人人员流失失可能使使诚信管管理体系系、食品品安全管管理体系系无法正正常运行行时，总总经理应应安排替替代人员员，必要要时采取取培训、招招聘等形形式保证证体系正正常运行行。4.3.88 火灾、工工伤等紧紧急事故故应由办办归口部部门具体体负责制制订详细细的火灾、工工伤应急急预案。4.3.99 遇人为为破坏时时，保护护好现场场，及时时向上级级报告，必必要时报报告公安安部门介介入。4.3.110 遇食物物中毒事事故时，对对食用的的食物留留样送疾疾控部门门化验，同同时组织织员工送送中毒人人员治疗疗。4.4 紧紧急情况况发生部部门的领

52、领导或现现场主管管负责处处理紧急急情况，并并及时向向上级领领导、诚诚信工作作小组领领导、突突发事件件应急预预案启动动小组的的领导和和管理者者代表/食品安安全小组组组长汇汇报，责责任部门门填写应应急处理理单。4.5 演演练公司识别潜潜在的紧紧急情况况，按发发生的可可能性和和严重性性，适用用时组织织模拟演演练，以以验证本本程序的的有效性性和人员员能力。4.6 评评价和修修订诚信工作小小组、食食品安全全小组应应定期对对本程序序进行评评价，根根据实际际的变化化、对紧紧急情况况的处理理和演练练的结果果对本程程序进行行修订。5 相关文文件发生诚信信失信和和产品不不合格时时的应急急预案质量和食品品安全管管理

53、体系系程序文文件应急准准备与响响应控制制程序安全生产产管理制制度6相关记录录应急处理理单。程序名称：监测和测测量控制制程序编号:第1页/共共2页编制： 批准: 日期:第0次修改改1 目的对可能具有有失信影影响的关关键特性性进行监监测和测测量, 考核监监测诚信信绩效、适适用的运运行控制制、目标标和指标标符合情情况的信信息，保保证诚信信管理体体系有效效，失信信受控。2 适用范范围适用于公司司可能具具有失信信影响的的诚信因因素。3 职责3.1 诚诚信小组组负责合合规性情况监监控；3.2 采采购部、事业部部负责原原辅料采采购过程程的监控控；3.3 生生产保障障部负责责生产过程程监控；3.4 品品质部负

54、负责产品品质量监监控；3.5 有有签约合合同的各各部门负负责合同同履约情情况监控控；3.6 财财务部负负责财务务状况监监控；3.7 人人事部负负责人力力资源状状况、安安全生产产企业形形象监控控；3.8 相相关部门门负责设备备选购、技技改及监监测和测测量设备备检定及及维护、环环境保护护的监控控。4 工作程程序4.1 诚诚信小组组负责合合规性情况：严格遵遵守国家家关于食食品行业业的一切切法律法法规是企企业经营营发展的的基础和和前提，无无任何违违反因素素为本企企业监测测和测量量之标准准。4.2 相相关部门门负责过过程控制制：通过过对质量量管理体体系和食食品安全全管理体体系运行行各过程程的监测测，以证

55、证实各过过程实现现所策划划结果的的能力。4.3按质质量和食食品安全全管理体体系产产品的监监视和测量量控制程程序的的规定对对产品的的监测和测测量进行行控制；经授权权的检验验人员负负责分管管业务的的产品质质量的监监测。生生产过程程及最终终产品的的监测，确确保产品品满足顾顾客要求求。4.4 销销售部门门、采购部部、人事部部等一切与与合同有有关的部部门、人人员必须须本着“重合同同、守信信誉”的原则则，严格格执行合合同所规规定的义义务，确确保合同同履行。程序名称：监测和测测量控制制程序编号第2页/共共2页编制： 批准: 日期:第0次修改改4.5 财财务部负负责财务务状况：财务部部对公司司的负债债风险、经

56、经营风险险进行评评估测量量，确保保公司不不出现财财务风险险。4.6 办办公室负负责企业业形象：企业形形象监测测应依据据系统规规则，从从战略性性、民族族性、个个性化、整整体性四四个方面面进行测测量。4.7 品品质部负负责监测测和测量量设备经经过检定定及维护护：应对对生产过过程的关关键工序序的仪表表进行校校准。 各各部门监监测和测测量的具具体项目目和目标标见220111年度浙江江古越龙龙山绍兴兴酒股份份有限公公司监测测和测量量项目和和指标。5 监测频频率各项指标每每季度测量量一次。6 测量结结果对监测结果果达不到到要求的的，要分分析产生生的原因因，提出出改进措措施。7 监测记记录的管管理外部检测记

57、记录由主主管部门门收集及及归档，内内部监测测记录由由检测部部门负责责收集并并整理、装装订及归归档，见见记录录控制程程序。8 相关文文件产品标准准原辅材料料标准检验方法法标准不合格品品和潜在在不安全全产品控控制程序序记录控制制程序标识和可可追溯性性控制程程序9 相关记记录监测和测测量记录录程序名称：不符合合识别、纠纠正、预预防及信信用修复复控制程程序编号第1页/共共3页编制： 批准: 日期:第0次修改改1 目的为了防止失失信和消消除实际际和潜在在的不合合格原因因，防止止不合格格的发生生；实现现诚信管管理体系系的有效效改进，特特制定本本程序。2 适用范范围本程序适用用于本公公司诚信信管理体体系运行

58、行过程活活动中出出现的失失信和不不符合或或潜在不不符合识识别、纠纠正、预预防及信信用修复复的控制制。3 职责3.1 诚诚信体系系工作小小组是不符合合识别、纠纠正、预预防及信信用修复复的归口口管理部部门。3.2 诚诚信日常常工作小小组副组组长负责责监督、协协调、改改进措施施的实施施。3.3 责责任部门门负责落落实不符符合识别别、纠正正、预防防及信用用修复。4 工作程程序4.1 改改进a、因组织织依存于于顾客，故故必须以以顾客为为关注焦焦点，顾顾客的要要求是不不断变化化的。为为了提高高顾客的的满意程程度，就就要不断断寻求诚诚信管理理体系过过程进行行改进的的机会，以以实现诚诚信管理理体系所所设定的的

59、方针和和目标。b、改进措措施可以以是日常常渐进的的改进活活动，也也可以是是重大的的改进活活动。4.1.11 持续改改进持续改进是是增强满满足要求求的能力力的循环环活动，是是一个组组织的永永恒主题题，应考考虑下列列活动：a、通过诚诚信方针针、目标标的建立立，营造造一个激激励改进进机制的氛氛围与环环境；b、通过数数据分析析，找出出顾客的的不满意意、产品品未满足足要求、过过程不稳稳定以及及失信风风险等诸诸事项；c、利用内内部核查查的结果果来不断断发现诚信信管理体体系的薄薄弱环节节；d、利用纠纠正措施施，尤其其是预防防措施，避避免不符符合的再再发生或或发生；e、当企业业针对失失信风险险和不符符合的原原

60、因进行行整改后后，企业的的管理文文件中程序名称：不符合合识别、纠纠正、预预防及信信用修复复控制程程序编号:第2页/共共3页编制： 批准:日期:第0次修改改如果存在不不再适应应的内容容时，企企业应确确保对诚诚信管理理体系文文件进行行必要的的更改。4.1.22 纠正正措施4.1.22.1 对不符符合进行行识别、包包括诚信信体系、产产品行为为等。首首先纠正正不符合合，采取取措施减减少失信信造成的的影响；4.1.22.2 对不符符合进行行调查。包包括不符符合的内内容、过过程质量量异常通通知单和和顾客抱抱怨及失失信的程程度等。4.1.22.3 发生生不符合合部门的的负责人人组织相相关人员员进行不不符合原