XX定向资产管理计划

1、PAGE PAGE 52XX定向资产管管理计划资产管理合同合同编号：XXX委托人：XX银银行管理人：XX托管人：XX目 录TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc339653377 前 言 PAGEREF _Toc339653377 h 2 HYPERLINK l _Toc339653378 一、合同当事人人 PAGEREF _Toc339653378 h 2 HYPERLINK l _Toc339653379 二、释义 PAGEREF _Toc339653379 h 3 HYPERLINK l _Toc339653380 三、委托资产专专用账户的开开立与管理 PAGE

2、REF _Toc339653380 h 4 HYPERLINK l _Toc339653381 四、资产委托状状况 PAGEREF _Toc339653381 h 6 HYPERLINK l _Toc339653382 五、委托资产的的投资 PAGEREF _Toc339653382 h 8 HYPERLINK l _Toc339653383 六、委托人的声声明与保证 PAGEREF _Toc339653383 h 9 HYPERLINK l _Toc339653384 七、委托人的权权利与义务 PAGEREF _Toc339653384 h 10 HYPERLINK l _Toc339653

3、385 八、管理人的声声明与保证 PAGEREF _Toc339653385 h 11 HYPERLINK l _Toc339653386 九、管理人的权权利与义务 PAGEREF _Toc339653386 h 12 HYPERLINK l _Toc339653387 十、托管人的声声明与保证 PAGEREF _Toc339653387 h 13 HYPERLINK l _Toc339653388 十一、托管人的的权利与义务务 PAGEREF _Toc339653388 h 13 HYPERLINK l _Toc339653389 十二、投资主办办人的指定与与变更 PAGEREF _Toc3

4、39653389 h 14 HYPERLINK l _Toc339653390 十三、信息披露露 PAGEREF _Toc339653390 h 14 HYPERLINK l _Toc339653391 十四、关联方证证券的投资 PAGEREF _Toc339653391 h 15 HYPERLINK l _Toc339653392 十五、委托资产产投资于证券券所产生的权权利的行使 PAGEREF _Toc339653392 h 15 HYPERLINK l _Toc339653393 十六、管理费、托托管费与其他他相关费用 PAGEREF _Toc339653393 h 15 HYPERLI

5、NK l _Toc339653394 十七、委托资产产清算与返还还 PAGEREF _Toc339653394 h 17 HYPERLINK l _Toc339653395 十八、保密条款款 PAGEREF _Toc339653395 h 17 HYPERLINK l _Toc339653396 十九、不可抗力力 PAGEREF _Toc339653396 h 18 HYPERLINK l _Toc339653397 二十、合同的变变更、终止与与备案 PAGEREF _Toc339653397 h 18 HYPERLINK l _Toc339653398 二十一、违约责责任与免责条条款 PAG

6、EREF _Toc339653398 h 19 HYPERLINK l _Toc339653399 二十二、适用法法律与争议处处理方式 PAGEREF _Toc339653399 h 20 HYPERLINK l _Toc339653400 二十三、合同成成立与生效、合合同份数 PAGEREF _Toc339653400 h 20 HYPERLINK l _Toc339653401 二十四、通知和和送达 PAGEREF _Toc339653401 h 21 HYPERLINK l _Toc339653402 二十五、其他事事项 PAGEREF _Toc339653402 h 22 HYPERL

7、INK l _Toc339653403 附件一 PAGEREF _Toc339653403 h 26 HYPERLINK l _Toc339653405 附件二 PAGEREF _Toc339653405 h 27 HYPERLINK l _Toc339653407 附件三 PAGEREF _Toc339653407 h 28 HYPERLINK l _Toc339653409 附件四 PAGEREF _Toc339653409 h 29附件五 HYPERLINK l _Toc339653411 PAGEREF _Toc339653411 h 30 HYPERLINK l _Toc339653

8、412 附件六 PAGEREF _Toc339653412 h 31 HYPERLINK l _Toc339653414 附件七 PAGEREF _Toc339653414 h 32 HYPERLINK l _Toc339653416 附件八 PAGEREF _Toc339653416 h 36 HYPERLINK l _Toc339653418 附件九 PAGEREF _Toc339653418 h 37 HYPERLINK l _Toc339653419 附件十 PAGEREF _Toc339653419 h 38 HYPERLINK l _Toc339653419 附件十一400 HYP

9、ERLINK l _Toc339653419 附件十二411前 言为规范定向资产产管理业务的的运作，明确确定向资产管管理合同当事事人的权利与与义务，根据据中华人民民共和国合同同法、证证券公司客户户资产管理业业务管理办法法（证监会会令第87号号）、证券券公司定向资资产管理业务务实施细则（证证监会公告201230号）等等法律、行政政法规和中国国证监会、中中国证券业协协会的有关规规定，委托人人、管理人和和托管人三方方在平等自愿愿、诚实信用用原则的基础础上订立本合合同。委托人保证委托托资产的来源源及用途合法法，并已阅知知本合同全文文，了解相关关权利、义务务和风险，自自行承担投资资风险。委托人与管理人人

10、基于委托代代理关系订立立本资产管理理合同，由管管理人代理委委托人对委托托资产进行投投资运作及管管理。管理人人在委托人授授权管理范围围内进行的投投资，委托人人均认可，并并承诺以本资资产管理合同同项下委托资资产承担相应应的风险和损损失。管理人承诺以诚诚实守信、审审慎尽责的原原则管理和运运用委托资产产，但不保证证委托资产一一定盈利，也也不保证最低低收益。管理理人对委托资资产未来的收收益预测仅供供委托人参考考，不构成保保证委托资产产本金不受损损失或取得最最低收益的承承诺。托管人承诺以诚诚实守信、审审慎尽责的原原则履行托管管职责，保护护委托资产的的安全，但不不保证委托资资产本金不受受损失或取得得最低收益

11、。本合同是规定委委托人、管理理人和托管人人基本权利义义务的法律文文件。一、合同当事人人委托人姓名（或或公司名称）：XX银行住所（或公司注注册地址）：XX邮政编码：XXX法定代表人姓名名：XX身份证件号码/公司营业执执照：XX联系人：XX联系电话：XXX传真号码：XXX电子信箱：XXX管理人：XX证证券有限责任任公司注册地址：XXX办公地址：XXX法定代表人：XXX联系人：XX HYPERLINK /main/addressbook.nsf/document?openform&unid=9DA5CE636CD21FFA482576FF00375E00&start=21&count=20&view

12、=vwabbypos&depid=23&su=1 联系电话：XXX传真号码：XXX网址：XX托管人：XX银银行办公地址：XXX负责人：XX联系人：XX联系电话：XXX传真号码：XXX网址： XX二、释义本合同中除非文文义另有所指指，下列简称称或名词具有有如下含义：管理办法指2012年110月18日中国国证监会发布布并于发布之之日施行的证证券公司客户户资产管理业业务管理办法（证监监会令第877号）。实施细则指2012年110月18日中国证监会会发布并于发发布之日施行行的证券公公司定向资产产管理业务实实施细则（证证监会公告201230号）。元指人民币元。中国证监会、证证监会指中国证券监督督管理委员

13、会会。本计划、本资产产管理计划指XX深圳一号号定向资产管管理计划定向资产管理业业务管理人、管理理人指XX证券有限限责任公司，简简称“XX证券”。定向资产管理业业务托管人、托托管人指XX银行股份份有限公司深深圳市分行，简简称“XX分行”。定向资产管理合合同当事人、合合同当事人指受定向资产管管理合同约束束，根据合同同享有权利并并承担义务的的管理人、托托管人和委托托人。工作日、交易日日指上海证券交易易所和深圳证证券交易所的的正常交易日日。托管协议指管理人XX证证券与托管人人双方就定向向资产管理业业务的账户管管理、清算、会会计核算等业业务签订的华华城深圳一号号定向资产管管理业务资产产托管协议。资产委托

14、起始日日指管理人发出委委托资产起始始运作通知书书当日资产委托到期日日指合同约定的委委托期限届满满之日；委托托期限提前届届满的，合同同终止日为资资产委托到期期日。委托资产专用账账户指为实现资产管管理目的，管管理人用以为为委托人提供供资产管理服服务的账户，包包括托管专户户、银行间债债券账户及其其他专用账户户。托管专户指托管人根据相相关协议约定定为委托资产产在其营业机机构开立的银银行托管账户户，并根据资资产管理人合合法合规的指指令办理资金金收付。委托托资产托管期期间的一切货货币收支活动动，包括但不不限于投资、支支付费用、资资产划拨、追追加资产和提提取资产等，均均需通过该账账户进行。其他专用账户指以委

15、托资产名名义开立，用用于本合同项项下定向资产产管理业务中中买卖证券交交易所以外交交易品种的账账户。三、委托资产专专用账户的开开立与管理（一）委托资产产专用账户的的开立1、托管专户托管人负责按照照相关规定为为本计划开立立托管专户，保保管委托资产产的银行存款款。托管专户户由托管人负负责管理，委委托资产托管管期间的一切切货币收支活活动，包括但但不限于投资资、支付费用用、资产划拨拨、追加资产产和提取资产产等，均需通通过该账户进进行。托管专专户内的银行行存款利息按按活期存款利利率计算。托管专户的开立立和使用，仅仅限于满足开开展托管业务务的需要。管管理人和托管管人不得假借借委托人的名名义开立任何何其他银行

16、账账户。除法律律法规另有规规定外，托管管人不得采取取使得该账户户无效的任何何行为。2、其他专用账账户委托资产投资于于符合法律法法规规定和定定向资产管理理合同约定的的其他投资品品种时，管理理人应按照相相关规定开立立相关账户，并并负责管理账账户，必要时时委托人提供供协助，账户户开立后管理理人应及时将将账户资料复复印件加盖经经授权的管理理人业务专用用章后交付托托管人留存。此此账户的开立立和管理应符符合法律法规规的规定，并并且仅限于满满足开展本定定向资产管理理业务的需要要。如委托人已经开开立了相关账账户，委托人人应根据本合合同项下定向向资产管理业业务的需要，将将该账户交由由管理人用于于本合同项下下定向

17、资产管管理业务。（二）委托资产产专用账户的的管理1、委托资产专专用账户内的的资产归委托托人所有，管管理人、托管管人通过委托托资产专用账账户为委托人人提供资产管管理服务，对对委托资产独独立核算、分分账管理，并并保证委托资资产与管理人人、托管人的的自有资产、其其他客户资产产相互独立。2、托管专户的的开立和管理理应符合有关关法律法规的的规定。四、资产委托状状况（一）委托资产产的保管与处处分1、委托资产独独立于管理人人、托管人的的固有资产，并并由托管人保保管。管理人人、托管人不不得将委托资资产归入其固固有资产。2、管理人、托托管人因委托托资产的管理理、运用或者者其他情形而而取得的资产产和收益应当当归入

18、委托资资产。3、管理人、托托管人应按照照本合同的约约定收取管理理费、托管费费以及本合同同约定的其他他费用。管理理人、托管人人以其自有资资产承担法律律责任，其债债权人不得对对委托资产行行使请求冻结结、扣押和其其他权利。管管理人、托管管人因依法解解散、被依法法撤销或者被被依法宣告破破产等原因进进行清算的，委委托资产不属属于其清算资资产。4、本合同项下下的委托资产产产生的债权权不得与不属属于委托资产产本身的债务务相互抵消。非非因委托资产产本身承担的的债务，管理理人、托管人人不得主张其其债权人对委委托资产强制制执行。上述述债权人对委委托资产主张张权利时，管管理人、托管管人应明确告告知委托资产产的独立性

19、，采采取合理措施施并及时通知知委托人。5、为充分保证证委托资产的的安全，提高高管理人对委委托资产管理理的效率与力力度，本委托托资产采用“银行结算模模式” 进行管理理。在该模式式下，托管人人负责保管委委托人的委托托财产。本合合同有效期内内，如中国证证监会对非现现金类委托资资产的保管事事宜另有规定定的，按相关关规定执行。管管理人和托管管人对委托资资产的保管并并非对委托人人本金或收益益的保证或承承诺，不承担担委托人的投投资风险。（二）委托资产产的种类、数数量、金额1、委托资产的的初始形态为为现金资产，委委托资产的金金额不得低于于100万元元人民币,具具体金额见委委托资产起始始运作通知书书（见附件件二

20、）。2、委托资产的的初始委托金金额为委托资资产在资产委委托起始日的的总价值。3、在委托期限限内，委托人人可以按照本本合同的约定定追加或提取取委托资产，追追加或提取委委托资产后的的委托金额按按照本合同约约定计算。（三）委托资产产的交付时间间及交付方式式1、委托人签署署证券公司司定向资产管管理业务风险险揭示书等等业务文件和和委托资产专专用账户开立立后十个工作作日内，管理理人应将下列列文件资料加加盖业务专用用章后交付托托管人留存。1）委托人身身份证明：身身份证复印件件或企业营业业执照复印件件2）证券交易易参数表3）专用清算算账户及资金金划拨专用账账户（见合同同附件九，包包括但不限于于托管专户、托托管

21、费收入账账户、管理人人费用收入账账户等）2、委托人应当当在委托资产产专用账户开开立后十个工工作日内将委委托资产中的的现金资产足足额划拨至托托管专户，托托管人负责查查询，经核实不低于最最低委托资产产金额后向管管理人发送托管资金到到账的确认函函。同时，委委托人将委托托资产中的非非现金资产足足额划拨至债债券托管账户户及其他专用用账户（如有有），管理人人负责查询到到账情况。3、管理人确认认委托资产全全部到账后，应应于当日向委委托人和托管管人发送委委托资产起始始运作通知书书，发送日日期在通知书书上载明。4、管理人发送送委托资产产起始运作通通知书当日日作为资产委委托起始日。管管理人发送委委托资产起始始运作

22、通知书书后应及时时电话确认托托管人已收悉悉。（四）委托期限限1、本合同项下下定向资产管管理业务委托托期限为611个月，从资资产委托起始始日起算。本本合同提前终终止时委托期期限提前届满满。2、委托期限届届满前一个月月，本合同各各方当事人应应协商合同是是否续约或合合同终止后委委托资产清算算的相关事宜宜。若经合同同当事人三方方书面确认无无异议，则本本合同在下一一个合同周期期内自动顺延延生效。如有有需要，可就就续约事宜签签订补充协议议。（五）委托资产产的追加在委托期限内，委委托人有权向向管理人提交交委托资产产追加通知书书追加委托托资产。追加加委托资产比比照初始委托托资产办理移移交手续，管管理人、托管管

23、人应按照本本合同的规定定分别管理和和托管追加部部分的委托资资产。（六）委托资产产的提取1、委托资产提提取的基本原原则在委托期限内，当本合同同项下委托资资产高于1000万元人民民币时，委托托人可以提取取部分委托资资产，但提取取后的委托资资产余额原则则上不得低于于100万元元人民币；当当委托资产少少于100万万元人民币时时，委托人原原则上不得提提前提取，但但经委托人、管管理人、托管管人协商一致致后可以提前前终止本合同同。2、委托资产提提取的方式在委托期限内，委托人如如需要提取委托资产产，应提前至至少一个工作作日向管理人人提交委托托资产提取通通知书。管管理人确认后后，应当在该该通知载明的的提取时间向

24、向托管人发送送划款指令，托托管人审核无无误后按照划划款指令将将相应资产划往附件九委委托人指定账账户，托管人人应于划款当日以书面面形式通知管管理人，并由由管理人通知知委托人。委托人应为管理理人预留充足足的变现时间间，以保证托托管专户中的的资金足以支支付提取金额额。管理人和和托管人不承承担由于提取取委托资产进进行资产变现现造成的损失失。若委托人提提取资产时，因因其他特殊事事项而无法变变现的资产由由管理人原状状返回给委托托人，在该等等情况下，管管理人向委托托人发出交付付资产的书面面通知即为完完成返还。五、委托资产的的投资（一）投资目标标在有效控制投资资风险的前提提下，实现委委托资产的保保值增值，为为

25、委托人谋求求稳定的投资资回报。（二）投资范围围及投资比例例本项委托资产的的投资范围限于于保险资产管管理计划及委委托人书面认认可的其他投投资品种，比比例为01100。当管理人增加投投资范围时，应应征得委托人人同意，并及及时通知托管管人。（三）投资限制制为切实维护委托托人的合法权权益，委托资资产的投资遵遵循以下限制制：1、不得将委托托资产用于可可能承担无限限责任的投资资；2、关联方证券券的投资限制制见本合同的的相关规定； 3、不得擅自转转让因委托财财产投资而产产生的受益权权；4、相关法律法法规及中国证证监会禁止的的其他行为。（四）管理方式式和管理权限限本资产管理计划划首先采用战战略资产配置置策略，

26、通过过对宏观经济济运行状况、国国家财政和货货币政策、资资本市场资金金环境的分析析，预测宏观观经济的发展展趋势和利率率政策的变化化，并据此评评价未来一段段时间债券市市场相对收益益率和主要风风险。在确定定资产管理计计划整体流动动性要求、投投资品种流动动性强弱程度度和收益创造造能力大小的的基础上，确确定各类资产产的配置比例例。对宏观经济运行行趋势的判断断、经济政策策调整的前瞻瞻性分析，以以及各类别资资产的政策效效应研究等，主主要考虑以下下几个因素：经济周期和和经济环境、货货币因素、政政策影响因素素、CPI预预测分析因素素、量化模型型分析因素、市市场气氛等。管理人在每项投投资前，需及及时将该项投投资的

27、投资说说明（见附件件十）以传真真的方式发送送委托人，并并电话通知；委托人需当当日书面回复复是否同意管管理人的该项项投资，并回回传管理人。管理人在收到书面同意的回复后进行该项投资，由于该项投资造成的损失管理人不承担任何责任。六、委托人的声声明与保证（一）委托人具具有合法的参参与定向资产产管理业务的的资格，不存存在法律、行行政法规和中中国证监会有有关规定禁止止或限制参与与定向资产管管理业务的情情形；（二）委托人承承诺以真实身身份参与定向向资产管理业业务，保证提提供给管理人人、托管人的的身份证明、财财产与收入状状况、证券投投资经验、风风险认知与承承受能力和投投资偏好等信信息和资料均均真实、准确确、完

28、整、合合法； （三）委托人承承诺委托人的的初始以及追追加委托资产产只能从以委委托人本人名名义开立的合合法账户中转转入托管人的的托管专户。委委托人承诺提提取或清算的的委托资产只只能转入委托托人初始及追追加委托资产产时使用的账账户，账户信信息如下：账号：XX户名：XX银行行开户行银行：XXX银行大额支付行号：XX（四）（委托人人为个人客户户时适用）委委托人保证委委托资产的来来源和用途合合法，本合同同项下定向资资产管理业务务的委托资产产均为本人自自有资产，不不存在筹集的的他人资金参参与本定向资资产管理业务务的情况；（五）（委托人人为机构客户户时适用）委委托人保证委委托资产的来来源和用途合合法，在使用

29、用筹集的资金金参与本定向向资产管理业业务时，向管管理人提供合合法筹集资金金的证明文件件，并保证所所提供证明文文件真实、准准确、完整、合合法；（六）委托人声声明已听取了了管理人指定定的专人对管管理人业务资资格的披露和和对相关业务务规则、合同同的讲解，阅阅读并理解风风险揭示书的的相关内容，并并签署风险揭揭示书，承诺诺自行承担风风险和损失；（七）委托人声声明已经阅读读托管人与管管理人签署的的托管协议，了了解在“银行结算模模式”下托管人的的职责，以及及托管过程中中可能存在的的风险；（八）委托人承承诺由本人/法定代表人人或其授权代代表人签署本本合同。（九） 委托人人认可管理人人的投资行为为，如果委托托资

30、产的投资资运作结果无无法满足预期期目标，委托托人承诺自行行承担委托资资产到期无法法收回的损失失，并同意管管理人以扣除除本合同约定定的费用后的的剩余委托资资产为限向其其进行分配；（十）委托人签签署和履行本本合同系其真真实意思表示示，已经按照照其章程或者者其它内部管管理文件的要要求取得合法法、有效的授授权，且不会会违反对其有有约束力的任任何合同和其其他法律文件件；委托人已已经取得签订订和履行本合合同所需的一一切有关批准准、许可、备备案或者登记记。（十一）委托人人声明管理人人基于对委托托资产的运作作和管理而与与第三方签订订的相关合同同、协议、函函件等其他法法律文件，在在经过委托人人书面确认后后，其中

31、约定定的权利、义义务、责任均均由委托人承承担，委托人人不会以非为为合同签订方方或不知情等等事由拒绝认认可管理人签签署的上述法法律文件。委委托人承诺不不依据本资产产管理合同、管管理人与第三三方签订的相相关合同、协协议、函件等等法律文件（经经过委托人书书面确认后）中中的约定追究究管理人的任任何管理责任任。（十二）委托人人承诺遵守中中国人民共和和国反洗钱法法等反洗钱钱相关法律、法法规，承诺参参与定向资产产管理业务的的资金来源不不属于违法犯犯罪所得及其其收益。委托托人开展本业业务，承诺出出示真实有效效的身份证件件或者其他身身份证明文件件，积极配合合受托人履行行反洗钱职责责，不借助本本业务进行洗洗钱等违

32、法犯犯罪活动；七、委托人的权权利与义务（一）委托人享享有如下权利利1、取得委托资资产的收益；2、取得委托资资产清算后的的剩余资产，包包括但不限于于利息；3、依据合同约约定的时间和和方式，查询询委托资产的的资产配置、价价值变动、交交易记录等相相关信息；监监督委托资产产的管理和托托管情况；4、依据合同约约定的时间和和方式，从管管理人处获取取委托资产管管理相关业务务报告；5、享有委托资资产投资于证证券所产生的的权利，并可可书面授权管管理人代为行行使部分因委委托资产投资资于证券所产产生的权利；6、法律、行政政法规和中国国证监会规定定及本合同约约定的其他权权利。（二）委托人承承担如下义务务1、及时、足额

33、额地向管理人人、托管人交交付委托资产产；2、依据法律、行行政法规和中中国证监会规规定及本合同同约定，承担担相应的税费费，并按时、足足额支付管理理费、托管费费等费用；3、在向管理人人、托管人提提供的各种资资料、信息发发生变更时，应应在变更后22个交易日内内通知管理人人、托管人，否否则管理人、托托管人依然将将变动前的资资料、信息视视为有效；4、保守管理人人的商业秘密密。除法律法法规另有规定定外，未经管管理人书面同同意，不得向向其他方透露露本合同内容容、履行情况况、委托资产产投资管理情情况及管理人人的其他商业业秘密；5、当发生应当当履行公告、报报告、要约收收购等法律、行行政法规和中中国证监会规规定义

34、务的情情形时，及时时履行相应义义务；6、法律、行政政法规和中国国证监会规定定及本合同约约定的其他义义务。八、管理人的声声明与保证（一）管理人是是依法设立的的证券经营机机构，并经中中国证监会批批准，具有从从事客户资产产管理业务的的资格；（二）管理人声声明不以任何何方式对委托托人资产本金金不受损失或或取得最低收收益做出承诺诺；（三）管理人声声明已指定专专人向委托人人披露业务资资格，讲解有有关业务规则则和合同内容容，提示委托托人阅读并签签署风险揭示示书；（四）管理人承承诺遵守法律律、行政法规规和中国证监监会有关规定定，遵循公平平、公正原则则；诚实守信信，审慎尽责责；坚持公平平交易，避免免利益冲突，禁

35、禁止利益输送送，保护委托托人合法权益益；（五）管理人保保证所提供的的资料和信息息真实、准确确、完整、合合法；（六）管理人保保证不进行买买空、卖空操操作，如因买买空、卖空行行为造成清算算困难和风险险的，管理人人负责解决并并承担由此给给委托资产造造成的损失。（七）管理人声声明如果委托托资产的投资资运作结果无无法满足预期期目标，管理理人不承担委委托资产到期期无法收回的的损失，并以以扣除本合同同约定的费用用后的剩余委委托资产为限限向委托人进进行分配。九、管理人的权权利与义务（一）管理人享享有如下权利利1、按照有关规规定，要求委委托人提供与与其身份、财财产与收入状状况、证券投投资经验、风风险认知与承承受

36、能力和投投资偏好等相相关的信息和和资料；2、按委托人的的指示对委托托资产进行管管理；3、按照约定收收取管理费等等费用；4、经委托人授授权，代理委委托人行使部部分因委托资资产投资于证证券所产生的的权利；5、法律、行政政法规和中国国证监会规定定及本合同约约定的其他权权利。（二）管理人承承担如下义务务1、为委托人开开立各类账户户；2、诚实信用、勤勤勉尽责，以以专业技能管管理委托资产产，不得从事事有损委托人人利益的行为为；3、保障委托人人委托资产的的安全、完整整，不得以任任何形式挪用用委托资产；4、为每个委托托人建立业务务台账，按照照证券公司司客户资产管管理业务估值值方法指引、证券投资基金会计核算业务

37、指引、企业会计准则的相关规则进行会计核算，与托管人定期对账； 5、依据委托人人要求，向委委托人提供准准确、完整的的对账单，对对报告期内委委托资产的配配置状况、价价值变动、交交易记录等情情况做出说明明；对账单中中采用的相关关数据应以管管理人与托管管人的对账结结果为准；6、在发生变更更投资主办人人等可能影响响委托人利益益的重大事项项时，应提前前或在合理时时间内告知委委托人；7、为委托人提提供委托资产产运作情况的的查询服务；8、在合同终止止时，按照合合同约定将委委托资产交还还委托人；9、督促委托人人履行委托资资产投资的信信息披露义务务；10、妥善保管管与委托资产产有关的会计计账册、凭证证、交易记录录

38、、合同等资资料；11、保守委托托人的商业秘秘密。除法律律法规另有规规定外，未经经委托人书面面同意，不得得向其他方透透露本合同内内容、履行情情况、委托资资产投资管理理情况及委托托人的其他商商业秘密；12、法律、行行政法规和中中国证监会规规定及本合同同约定的其他他义务；13、仅凭委托托人的书面指指示开展投资资业务；14、不得超出出授权范围进进行投资，投投资时书面告告知委托人；15、除本合同同第十六条规规定的费用外外不得对委托托资产行使任任何抵销权利利。十、托管人的声声明与保证（一）托管人具具有合法的从从事资产托管管业务的资格格；（二）托管人承承诺诚实守信信、审慎尽责责地履行安全全保管委托人人委托资

39、产、办办理资金收付付事项、监督督管理人投资资行为等职责责；（三）托管人保保证所提供的的资料和信息息真实、准确确、完整、合合法；（四）托管人应应当保证委托托资产与托管管人的自有资资产相互独立立，不同客户户的委托资产产相互独立，并并保证及时准准确办理委托托资产的清算算交收。十一、托管人的的权利与义务务（一）托管人享享有如下权利利1、对委托人的的委托资产进进行托管，履履行安全保管管委托资产、办办理资金收付付事项、监督督管理人投资资行为等职责责；2、依据合同约约定，收取托托管费；3、法律、行政政法规和中国国证监会规定定及本合同约约定的其他权权利。（二）托管人承承担如下义务务1、安全保管委委托资产、办办

40、理资金收付付事项；非依依法律规定、行行政法规和中中国证监会有有关规定或合合同约定，不不得擅自动用用或处分托管管资产；2、监督管理人人投资行为，发发现管理人违违反法律、行行政法规和其其他有关规定定的，或违反反合同约定的的，应当立即即要求管理人人改正；管理理人未能改正正或造成委托托人委托资产产损失的，应应及时通知委委托人，并报报告管理人住住所地中国证证监会派出机机构及中国证证券业协会；托管人对管理人人投资行为的的监督的具体体内容和标准准按照本合同同附件投资监监督事项表执执行。3、为委托人提提供委托资产产运作情况的的查询服务；4、妥善保管与与委托资产有有关的会计账账册、凭证、交交易记录、合合同等资料

41、；5、法律、行政政法规和中国国证监会规定定及本合同约约定的其他义义务。十二、投资主办办人的指定与与变更委托资产投资主主办人由管理理人负责指定定。管理人与委托人人协商一致后后，可以根据据需要变更投投资主办人，投投资主办人变变更后，管理理人应在三个个工作日内通通知委托人。定向资产管理业业务的投资主主办人不得兼兼任其它集合合资产管理业业务的投资主主办人，不得得同时办理证证券资产管理理业务和自营营业务。十三、信息披露露（一）管理人、托托管人应按照照管理办法法的规定和和委托人的要要求，向委托托人全面披露露委托资产的的运作情况，包包括以下内容容：1、自资产委托托起始日开始始，管理人和和托管人根据据委托人需

42、要要向其提供委委托资产运作作情况的查询询服务；2、管理人根据据委托人需要要以邮件或网网络方式向其其提供准确、完完整的对账单单，对报告期期内委托资产产的配置状况况、价值变动动、交易记录录等情况做出出说明。对账账单中采用的的相关数据应应以管理人与与托管人的对对账结果为准准。若委托人人对对账结果果有疑义的，则则管理人与托托管人应及时时做出解释。相相关对账结果果确属有误的的，则应立即即更正。（二）向中国证证监会派出机机构及中国证证券业协会提提供的报告管理人、托管人人应当根据法法律法规和中中国证监会派派出机构及中中国证券业协协会的要求履履行报告义务务。十四、关联方证证券的投资（一）管理人应应于合同生效效

43、前提供关联联方名单，并并在合同期限限内根据变化化及时更新关关联方名单。（二）管理人将将委托资产投投资于管理人人以及与管理理人有关联方方关系的公司司发行的证券券，应当在每每次投资前向向委托人和托托管人发送征征询函，委委托人应当自自征询函发发出的三个工工作日内做出出书面答复，委委托人书面答答复不同意或或没有作出答答复的，管理理人不得进行行该项投资；委托人书面面答复同意该该项投资的，管管理人应当及及时将交易结结果告知委托托人和托管人人，并向证券券交易所报告告。十五、委托资产产投资于证券券所产生的权权利的行使（一）委托资产产投资于证券券所产生的权权利，应当由由委托人自行行行使其所持持有证券的权权利，履

44、行相相应的义务，管管理人和托管管人给予配合合；委托人书书面委托管理理人行使权利利的除外。（二）委托人拒拒不履行或者者怠于履行义义务的，管理理人、托管人应当及及时向证券交交易所、管理理人住所地中中国证监会派派出机构和中中国证券业协协会报告。十六、管理费、托托管费与其他他相关费用（一）定向资产产管理业务费费用种类1、管理人的管管理费； 2、托管人的托托管费；3、委托资产的的交易佣金，本本委托资产的的交易佣金按按优惠费率收收取；4、委托资产拨拨划支付的费费用；5、委托资产的的证券交易费费用（包括但但不限于开户户费、过户费费、经手费、开开放式基金的的认购/申购购费及赎回费费等）；6、委托资产变变现费用

45、、委委托资产运作作及清算过程程中涉及的政政府规费、手手续费用、向向第三方追偿偿费用(包括括但不限于诉诉讼费、仲裁裁费、律师费费、公证费、评评估费、鉴定定费、查询费费、差旅费拍拍卖费及其他他形式的资产产处置费)；7、按照法律法法规及本合同同的约定可以以在委托资产产中列支的其其他费用。（二）管理费和和托管费的计计算方法及支支付方式1、固定管理费费的计算方法法及支付方式式固定管理费按委委托资产本金金的0.033%年费率计计算，具体计计算方法如下下： H=E0.003%当年年天数 H为每日应计提提的管理费 E为委托资产本本金 固定管理费每日日计提，逐日日累计，按季季支付。由管管理人向托管管人发送管理理

46、费划付指令令，托管人复复核无误后于于每季度结束束后下月初的的前五个工作作日内从托管管专户资产中中一次性扣除除支付给管理理人。2、托管费的计计算方法及支支付方式托管费按委托资资产本金的00.02%年年费率计算，具具体计算方法法如下： H=E0.002%当年年天数 H为每日应计提提的托管费 E为委托资产本本金 托管费每日计提提，逐日累计计，按季支付付。由管理人人向托管人发发送托管费划划付指令，托托管人复核无无误后于每季季度结束后下下月初的前五五个工作日内内从托管专户户资产中一次次性扣除支付付给托管人。3、管理人和托托管人与委托托人协商一致致后，可根据据市场发展情情况调整管理理费和资产托托管费率。若

47、若根据本合同同约定本合同同提前终止的的，则按资产产托管实际天天数计算管理理费和资产托托管费。4、上述费用若若遇法定节假假日、休息日日或不可抗力力致使无法按按时支付的，顺顺延至最近可可支付日支付付。（三）不得列入入委托资产费费用的项目管理人、托管人人因未履行或或未完全履行行义务导致的的费用支出或或委托资产的的损失，以及及处理与委托托资产无关的的事项发生的的费用等不得得列入委托资资产费用。（四）税收委托资产运作过过程中涉及的的各纳税主体体，其纳税义义务按国家税税收法律、法法规执行。（五）其他委托资产运作及及清算过程中中涉及的因委委托资产与第第三方产生的的法律纠纷及及/或由于第第三方违约等等原因需要

48、向向第三方追偿偿的情形，管管理人协助委委托人通过诉诉讼或仲裁等等方式追回损损失， 因此此产生的全部部费用（包括括但不限于诉诉讼费、仲裁裁费、执行费费用、律师费费、公证费、差差旅费等）由由委托资产列列支，不足部部分由委托人人先行垫付。十七、委托资产产清算与返还还（一）委托资产产清算方案管理人应在资产产委托到期日日后拟定委托托资产清算方方案，并发送送托管人进行行复核，托管管人复核完毕毕后回传给管管理人。清算算方案经管理理人、托管人人、委托人三三方确认无误误、签字/盖盖章后执行。（二）委托资产产变现与返还还管理人应在资产产委托到期日日之前将委托托资产中的非非现金类资产产变现。如委委托资产中有有不能变

49、现的的非现金类资资产，则资产产委托期限自自动顺延，非非现金类资产产可变现后管管理人应立即即变现，期间间不收取管理理费和托管费费；托管人根根据管理人的的指令将管理理费、托管费费等费用从托托管专户划往往指定收款账账户后，将托托管专户内的的属于本委托托人的剩余现现金资产返还还给委托人，管管理人将委托托资产中无法法变现的非现现金类资产移移交给委托人人。十八、保密条款款委托人、管理人人、托管人三三方对相关资资料和信息进进行保密，除除法律法规另另有规定外，未未经其余各方方书面同意，不不得向其他方方透露本合同同内容、履行行情况、委托托资产投资管管理情况及其其他商业秘密密。十九、不可抗力力本合同所指不可可抗力

50、系本合合同当事人无无法预见、无无法克服、无无法避免且在在本合同生效效之后发生的的，使本合同同当事人无法法全部或部分分履行合同的的任何事件，包包括但不限于于洪水、地震震及其他自然然灾害、非因因管理人或托托管人自身原原因导致的技技术系统异常常事故、政策策法规修改、法法律法规规定定的其他情形形等。声称受到不可抗抗力事件影响响的一方有责责任尽一切可可能及合理的的努力消除或或减轻此不可可抗力事件对对其履行合同同义务的影响响。不可抗力事件发发生后，各方方应立即通过过协商决定如如何执行本合合同。如在不不可抗力事件件消除或其影影响终止后，本本合同能继续续履行的，则则各方须继续续立即恢复履履行各自在本本合同项下

51、的的各项义务；若本合同不不能继续履行行，则本定向向资产管理合合同终止。二十、合同的变变更、终止与与备案（一）合同的变变更经委托人、管理理人和托管人人协商一致后后，可对本合合同内容进行行变更。（二）合同终止止的情形1、委托期限届届满而未延期期的；2、经委托人要要求提前终止止本合同；3、经委托人、管管理人、托管管人协商一致致提前终止本本合同；4、管理人违反反法律、行政政法规的规定定，被中国证监会会依法撤销证证券资产管理理业务许可、责责令停业整顿顿，或者因停停业、解散、撤撤销、破产等等原因不能履履行职责的；5、托管人被依依法取消客户户交易结算资资金存管业务务资格，或者者依法解散、被被依法撤销或或被依

52、法宣告告破产的；6、法律法规或或本合同规定定的其他需要要终止本合同同的情形。（三）合同的提提前终止1、如发生可能能引起委托资资产提前终止止的事项，为为了保障委托托人的利益，管管理人决定提提前终止定向向资产管理合合同，管理人人应在委托资资产提前终止止日前五个工工作日书面形形式通知委托托人和托管人人。经委托人人和托管人同同意后，合同同可以提前终终止；但发生生法律法规规规定的委托资资产提前终止止的事项，管管理人应在委委托资产提前前终止日前五五个工作日书书面形式通知知委托人和托托管人，本合合同提前终止止。2、如发生可能能引起委托资资产提前终止止的事项，委委托人决定提提前终止定向向资产管理合合同的，委托

53、托人应在委托托资产提前终终止日前一个个工作日书面面形式通知管管理人和托管管人，以便托托管人做好清清算准备。3、委托人单方方面决定终止止定向资产管管理合同的，由由此带来的委委托资产损失失由委托人自自行承担，管管理人和托管管人不承担相相关责任。4、托管人应配配合管理人按按合同规定，进进行委托资产产清算返还。（四）合同终止止的处理方式式1、委托人支付付管理费、托托管费等费用用，管理人、托托管人按本合合同约定进行行委托资产的的清算。2、托管人应当当根据管理人人的划款指令令，将扣除管管理费、托管管费等费用后后的属于本委委托人的剩余余现金资产返返还委托人。（五）合同的备备案管理人应当在本本合同签订后后五个

54、工作日日内报中国证证券业协会备备案，同时抄抄送管理人住住所地中国证证监会派出机机构。对本合合同的任何变变更、补充，管管理人应当在在本合同变更更或补充后五五个工作日内内报中国证券券业协会备案案，同时抄送送管理人住所所地中国证监监会派出机构构。二十一、违约责责任与免责条条款（一）合同当事事人违反本合合同，应当承承担违约责任任；（二）合同当事事人违反本合合同，给其他他合同当事人人造成损失的的，应当承担担赔偿责任；（三）违约行为为虽已发生，但但本合同能够够继续履行的的应当继续履履行；（四）发生下列列情况，当事事人可以免责责：1、不可抗力；2、管理人、托托管人按照当当时有效的法法律法规或中中国证监会的的

55、规定作为或或不作为而造造成的损失等等；3、管理人投资资管理委托资资产造成的直直接损失或潜潜在损失等；4、在委托资产产运作过程中中，管理人及及托管人按照照法律法规的的规定以及本本合同的约定定履行了相关关职责，但由由于第三方的的原因而造成成运作不畅、出出现差错和损损失的。二十二、适用法法律与争议处处理方式（一）因本合同同产生或与之之相关的争议议，各方当事事人应通过协协商、调解解解决，当事人人不愿通过协协商、调解解解决或协商、调调解不能解决决的，可采用用下列第1种种解决方式：（1）任何一方方均有权将争争议提交深圳圳仲裁委员会会（仲裁地：深圳），按按照仲裁委员员会届时有效效的仲裁规则则进行仲裁，仲仲裁

56、裁决是终终局的，对双双方当事人都都有约束力，仲裁费用由败诉方承担，仲裁期间，除仲裁事由本身外，甲乙双方应继续履行本协议规定的各项义务；（2）任何一方方应向管理人人法院提起诉诉讼，除法律律另有规定外外，诉讼费由由败诉方承担担。诉讼期间间，除诉讼事事由本身外，甲甲乙双方应继继续履行本协协议规定的各各项义务。（二）争议处理理期间，各方方当事人应各各自继续忠实实、勤勉、尽尽责地履行本本合同规定的的义务；（三）本合同受受中国法律管管辖。二十三、合同成成立与生效、合合同份数（一）合同的成成立1、（委托人为为个人客户时时适用）本合合同经委托人人本人签字或或授权的代理理人签字、管管理人和托管管人加盖公章章以及

57、双方法法定代表人或或法定代表人人授权的代理理人签字之日日起成立；2、（委托人为为机构客户时时适用）本合合同经委托人人、管理人和和托管人加盖盖公章以及各各方法定代表表人或法定代代表人授权的的代理人签章章之日起成立。（二）合同的生生效管理人确认委托托资产全部到到账后，向委委托人和托管管人发送委委托资产起始始运作通知书书。本合同同自管理人发发送委托资资产起始运作作通知书当当日（含）起起生效。（三）本合同期期限为61个个月。（四）本合同一一式捌份，委委托人贰份、托托管人贰份，管管理人贰份，报报中国证券业业协会和管理理人住所地中中国证监会派派出机构各壹壹份，具有同同等法律效力力。二十四、通知和和送达（一

58、）各方应按按照下表中相相关方的通讯讯方式，以专专人送达、EEMS特快专专递、传真等等有效方式进进行通知和送送达。委托人： XX银行地址：XX邮编：XX联系人：XX电话：XX传真：XX托管人：XX分行地址：XX邮编：XX联系人：XX电话：XX传真：XX管理人：XX证券有限责责任公司地址： 邮编：联系人： 电话：传真：（二）通知在下下列日期视为为送达被通知知方：1、专人送达：通知方取得得的被通知方方签收单所示示日；2、EMS特快快专递：被通通知方在签收收单上签收所所示日；3、传真：被通通知方收到成成功发送的传传真并电话确确认之日。（三）一方通讯讯地址或联络络方式发生变变化，应提前前5个工作日日以书

59、面形式式通知其他各各方。如果在在合同终止前前一个月内发发生变化，应应提前3个工工作日以书面面形式通知其其他各方；如果通讯地址或或联络方式发发生变化的一一方（简称“变动一方”），未将有有关变化及时时通知其他各各方，除非“法律”另有规定，变变动一方应对对由此而造成成的影响和损损失承担责任任。二十五、其他事事项（一）合同终止止，不影响管管理费、托管管费等费用结结算条款的效效力。（二）委托人、管管理人、托管管人不得通过过签订补充协协议、修改合合同等任何方方式，约定保保证委托资产产投资收益、承承担投资损失失，或排除委委托人自行承承担投资风险险和损失。（三）委托人同同意由管理人人与托管人就就合同中未尽尽托

60、管事宜签签订托管协议议，作为合同同附件，具有有同等法律效效力。（四）委托人、管管理人、托管管人三方约定定：本合同项项下相关业务务文件原件在在途期间，传传真件的效力力等同于原件件，任何一方方在本协议中中指定的传真真号码不得随随意变更，若若需要变更应应及时向其他他各方出具书书面变更说明明，否则变更更一方将承担担由此造成的的一切责任。 委托人传传真号码：XXX 管理人传传真号码：XXX 托管人传传真号码：XXX（本页无无正文，为XX深圳一号定向资产管理计划资产管理合同签署页）管理人、托管人人确认已向委委托人说明定定向资产管理理业务的风险险，不以任何何方式对委托托人资产本金金不受损失或或者取得最低低收