技术性贸易壁垒论文全扩

1、有人认为国际贸易风险是国际贸易流程中存在的风险，也有人认为国际贸易风险是指在国际贸易中，与国际贸易有关的某些因素在一定的时间内发生始料未及的变化，导致国际贸易主体的实际收益与预期收益或实际成本与预期成本发生的不一致，从而蒙受损失的可能性。 信息不对称是国际贸易风险产生的最主要的原因。以国际贸易海上货物风险为例，在CIF价格属于成交的进口业务中，通常会遇到自然灾害和意外事故以及运输欺诈等风险。 自然灾害是指恶劣气候、雷电、海啸、地震、火山爆发等；而意外事故则是指船舶搁浅、碰撞、沉没、失踪等现象；运输欺诈是指货物运输的过程中，由于合同一方当事人或承运人或其代理人，故意隐瞒事实，而是另一方当事人造成

2、损失或失去其收益的行为。 可见，在地球上某一海面发生自然灾害的信息对于一家从事进口的企业来讲，基本上是不能确切掌握的。运输货物的船只会在何时何地搁浅、碰撞、沉没、失踪同样也是难以掌握的信息；而是否船方签发了假提单、是否会无单放货，合同的另一方当事人-卖方是否装运了劣质货物、是否与承运人合谋，这些情况对于一个善良的合同当事人无法得到充分、必要的信息。 但是对于卖方和承运人来讲，信息较为充分。具有丰富经验的船长会了解很多的与航线有关的自然、气候、地理条件、航线状况、船舶性能等，承运人或其代理人会通过堆场、运输公司、仓库等渠道了解到货物、装运、船舶行驶状况，卖方会很了解产品的质量、包装、通关、结汇等

3、情况。 通过以上的分析可以看出，买方所能掌握的信息很少，而卖方和承运人掌握的信息较多，信息出现了不对称现象，而恰恰是这种信息的不对称导致了国际贸易中的风险。 将国际贸易风险从风险的不同角度进行了分类，如从本身性质角度，分为静态风险和动态风险；从产生原因角度，分为自然风险、社会风险和经营风险；从表现形态角度，分为有形风险和无形风险；从作用强度角度，分为高度风险、中度风险和低度风险。等等。 还有人将国际贸易风险分为国家性风险、市场性风险和欺诈性风险三个大类；也有从市场风险角度进行深入分类的：国际市场区域选择与进入时机风险、价格波动风险、汇率波动风险、政治局势风险。针对出口业务的经营风险，一般认为应

4、分为：交货风险、收汇风险、付款风险、市场风险、国内客户资信风险、国外客户资信风险等六类。 国际贸易风险应从宏观和微观两个方面对国际贸易风险进行划分。从宏观层面看，国际贸易风险应包括本国和目标市场国家的政治风险、社会风险、政策风险、经济风险、技术风险和文化风险，即营销环境中PEST结构化的风险。从微观层面看，国际贸易风险则应包括企业经营战略和经营策略方面的风险，后者最为常见，如合同风险、运输风险、结算风险、价格风险等。 对国际贸易风险的管理 1、识别国际贸易风险。首先要通过国际贸易中的风险分析和因素分解，将国际贸易中复杂的现象分解成为构成风险影响的一系列要素，并找出这些要素对国际贸易带来的风险大

5、小。在识别国际贸易风险过程中常用的方法有故障树、决策树等，还可以采用德菲尔法、专家会议法、情景分析法等。 2、度量国际贸易风险。首先使用概率来度量风险可能性，其次度量风险后果的严重程度。当然风险发生的概率主要是靠主观估计来确定的。 3、制定应对措施。国际贸易风险的识别和度量的目的就是为制定应对措施服务的，因此在对国际贸易风险进行识别和度量后，要结合企业实际情况和客观条件，制定应对措施。在制定应对措施的过程中，通常采用效用理论、双因素集成控制方法与多目标决策等方法，还要用到成本效益分析等经济分析法。 4、控制国际贸易风险。国际贸易风险控制工作应根据市场和业务的发展与变化的情况，不断重新对风险进行

6、识别和度量，不断寻找、发现和更新风险应对措施，以保证业务的顺利进行和不断发展扩大.国际贸易是现在经济舞台中一道独特的风景线。灵活多变构成其特有的魅力。同时这魅力中更是因为有了人的因素而变得异彩纷呈。当然，在这些色彩中也会偶有不和谐的颜色。心怀骗术者粉墨登场，妄图鱼目混珠牟取暴利。本文将遵循“案例分析建议”的模式，揭开部分骗术伎俩，分析防范措施，以保护广大国内出口商利益。一、信用证软条款案例出口商A与进口商B签订贸易合同，A随即收到进口商开来的信用证。该信用证中有两条特殊规定： 1.出口商在单据中应提交特定人签字的“CargoReceipt”。同时该特定人已在开证行留下了签字样本，以检验签名真伪

7、。 2.信用证受益人须提供由中国商检局出具的品质、数量和价格检验证明。 从表面上看，以上两个条款言之凿凿，仔细研究却发现陷阱颇多。首先，特定人的签名样本留在了开证行，使得国内通知行在审单过程中无法帮助企业判断所提交签名的真伪，以及是否与开证行留存样本相符。最终极有可能以签名不符作为拒付的不符点。其次，检验证明的要求属于“不可能完成的任务”。到目前为止，中国商品检验局从未也不具有出具任何价格检验证明的权利。这个条款的设定，使得出口商无论如何也不能完成“单单相符，单证相符”的要求，最终陷入软条款拒付的陷阱中。 除了上述案例，另外一个软条款的案例在情节上更显复杂。国内出口商A公司通过自己以前客户甲与

8、香港B公司缔约，合同金额将近100万美元。支付条件为新加坡C公司申请开立L/C，受益人为A公司。诱人的合同金额加上信用证的付款方式，使得A公司面对此票业务欣喜不已。作为对中间人前客户甲的酬谢，A公司向甲支付佣金5万元，并从甲指定的工厂采购进料。至于信用证，其条款中规定“A公司应于发货后通知B公司船只名称，B公司通过C公司的开证行回函签字确认船只名称”。上述两份电文原件均为信用证要求提供的单据。 案情介绍到这里，值得关注的方面有很多。第一，通过甲认识的买家B资信状况不明。但由于信用证的开证人为新加坡C公司，考虑到信用证的独立性原则，出口商调查了C公司的资信状况，却忽略了对B公司的调查。 第二，在

9、信用证独立性的原则下，抛开贸易合同下买方的付款义务不谈，开证行具有第一性的付款义务。但是该信用证存在软条款，即如果没有提供“B公司通过C公司开证行回函签字确认船只名称”电文的原件，开证行可以不符点为由拒绝支付。基于贸易合同下，B公司具有不可推卸的付款义务，但B公司的资信状况不祥。 第三，作为买方的合同缔约人为B公司，但与信用证的开证人不为同一公司。作为开证申请人的C公司与出口商不具有任何合约关系。 调查结果显示，B公司根本不存在，与前面案例如出一辙，进口商利用信用证软条款骗取我出口企业价值百余万美元货物。 据部分机构的不完全统计，欧美企业贸易额中8090采用非信用证交易，坏账率仅为0.250.

10、5。与此相比，我国企业采用信用证交易比例高达50以上，坏账率却达到5。由此可见，信用证不能与规避风险划等号。 传统信用证业务风险主要集中在卖家，买家运用单证交易的方式谨防出口商的诈骗。但随着这一支付条件日臻成熟，买家成功利用软条款等方式向卖家转移风险的情况时有发生。采取信用证结算的方式，目的是通过银行信用对收汇提供保障。但实际业务中有时会出现买方有意不付款并设立圈套，或银行资信状况较差，进行拖欠付款或擅自放单等不规范操作，致使银行信用在实质上最终转化为商业信用。为了避免损失的发生，出口企业应在事前做好防范，事后做好应对。 1、针对买家以及开证行进行必要的资信调查工作，从源头上降低欺诈发生的可能

11、； 2.接到买方开来的信用证要仔细核对是否和合同条款一致，如果有不符之处应尽快要求对方改证。除此之外，还应悉心关注下列内容： （1）核对信用证是否包含不能接受的软条款，是否要求提供无法获取的或不符合法律法规规定的单证； （2）信用证通知行最好是国内银行，以便核对真假，更好的完成审单工作； 3.出口商应提高自身制单水平，避免中间环节的失误； 4.实务证明各国银行之间有着或多或少的联系以及相互影响力，同行业追讨最有效。一旦发生因开证行信誉不良导致拒绝付款、拒绝承兑等，应与国内银行通力合作或委托专业机构及时向对方提出抗议。二、谨防中间商风险中间商陈某以美国A公司代理中间商的名义与国内B公司签署贸易合

12、同，提单载明的收货人为A公司。继而按照合同规定，B公司向A公司发货60余万，支付方式为OA60天。付款期届至，A公司未付款。 接下来B公司通过诉讼方式向A公司展开追索，后经法院核实情况如下： 1.A公司与B公司从未建立联系，也从未授权陈代表A与B缔约； 2.A公司仅与“中间商”陈某建立贸易关系，后者负责供货，A公司及时结清相关款项； 3.A公司承认收到此票货物，但已付款给陈某，同时提供了与陈之间的合同、银行付款证明以及陈某确认收款的证明。 毫无疑问，最终法院判定，A公司对出口商B不负有付款义务。陈某伪装代理的商业欺诈行为是造成B公司损失的全部原因。 下面一个案例将会把“中间商”骗术揭示的更加透

13、彻。2001年国内某公司A与香港公司B签订出口合同，而提单所载明的最终收货人为南美C公司。合同规定支付条件为预付款20%，余下80%货款在香港公司收到提单传真件后以T/T方式支付。我国出口商按照合同约定在收到20%预付款后于同年5月发货，传真提单后，却始终没有收到香港公司应支付的剩余货款。 经调查，最终买家南美公司因受地区经济危机和国内经济状况影响，已无法从此贸易中获利，因此拒不收货，导致货物到达后一直滞留在目的港无人提取。香港公司以没有收到最终用户的货款为借口，拖延其余货款的支付。 从贸易合同的角度，理论上香港B公司对于货物具有不可推卸的付款义务，并不能以最终买家是否付款作为自己履行合同买方

14、付款义务的前提。但实际的情况中，往往中间商都是注册资本金极少的规模较小的公司。即便不是恶意的欺诈行为，如果最终最终买家拒绝支付货款，中间商面对合同标的金额也是“心有余而力不足”。而面对最终买家，出口商并无直接的债务请求权，特别是遇到第一个案例中，如最终买方拿出与“中间商”的买卖合同，出口商仅凭提单是难以向最终买家主张权利的。诸如此类的案件，在我们日常处理的工作中屡见不鲜，其特点基本可以归纳如下： 1.大多数情况下贸易过程通过中间商进行，出口商与最终买家无直接联系。 2.真正的买卖双方没有签署销售合同。销售合同经常以中间商名义与出口商签署，或由中间商代买家签署。在中间商代买家签署合同情况下，中间

15、商是否获得买家授权，一般情况不详。 3.通常提单中的收货人与合同中的签字买方不一致。 4.货到港后，最终买家常否认与出口商有贸易关系，或否认其为付款责任人。 建立大量惨痛的“中间商”案件损失的教训之上，我们强烈建议出口商重视规避中间商风险，并提出如下建议： 1.出口商须以审慎的态度进行商务谈判，签订贸易合同。贸易合同是贸易双方明确履约内容的基准，亦是日后解决纠纷的依据。这一点毋庸置疑，不可忽视。 由于国际贸易是隶属于不同地域的交易伙伴所进行的买卖行为，双方素未相识，所以严密的贸易合同至关重要。近年来，我国大部分出口贸易均有中介人的参与，这些中介人可能是买方/卖方的代理人或独立的中间商。当合同签

16、字人与买家法定代表人不同时，就需要严格审查签约人的权利和资格，不仅要求其提供实际买家真实的授权书，而且要仔细分析授权的范围和时限，针对具体合同判定授权的有效性和充分性。出口商必须明确真实交易对象，重视对中间商特别是实际付款义务方的资信评估。 2.出口商应善于使用货权保留条款。 就国际贸易合同而言，尤其是放账赊销的大宗贸易合同，出口商应争取规定货权保留条款，即在未全部收回货款之前，出口商保留对货物的所有权。 由于各国法律不同，确立出口商的货权保留权利的程序也有很大差异。比如，德国法律规定以贸易合同中约定的货权保留条款为准；意大利要求经法院注册方可确立货权保留权利；西班牙要求以公证书的形式明确此项

17、权利等等。因此，出口企业需熟悉有关法律知识和国际贸易惯例，积极、多角度地进行贸易谈判，准确、严谨地制订合同条款。 三、浅谈供货商风险A公司为一家软件光盘产品的供应商，外贸公司B代理A公司出口业务。A公司与B公司明确约定，由B公司提供买家，A公司发货后B公司将支付A公司50万RMB作为货物定金，余款待B公司收到国外买家货款后再支付给A公司。随即B公司与香港C买家缔约，之后按照与A公司的约定，支付定金，出运货物。货发C公司后，B公司始终没有收到货款 B公司在情急之下，将该欠款委托我司介入追讨。经调查发现，C买家是应其最终用户D公司的要求向指定的B公司下订单的。C公司在收货后，即以放账形式将货物发至

18、D公司。后也发现受骗，D负责人不知去向。经进一步的深入调查，竟然发现了一个惊人的结果。D公司的负责人与最初的供货商A公司业务员系姐弟关系。 至此一起错综复杂纠葛颇多的案件终于水落石出。看似复杂的外贸关系背后，是供应商A公司与最终买家D合伙诈骗外贸公司定金的恶劣行径，警方现已将当事二人逮捕。 目前，利用外贸代理制漏洞诈骗的案例已经不再是少数。这需要出口商在纷繁复杂的多重关系中，理清思路，找准位置。谨慎选择国内供货商，尤其是买家下订单之初就已经指定的供货商，需特别引起注意，谨防此案中类似的情况发生。 风险防范是国际贸易中永恒的话题，也是规范国际市场的必经之途。“魔高一尺，道高一仗”尽管骗术不断翻新

19、、层出不穷，但先进的风险防范意识，及时合理的风险防范手段，必将使我国出口商在国际经济舞台上化险为夷，应对自如。摘要 技术贸易壁垒体系包括技术标准与法规、合格评定程序、包装和标签要求、产品检疫检验制度、信息技术壁垒、绿色壁垒等内容，它具有广泛性、系统性、合法性、双重性、隐蔽性和灵活性、争议性等特点。技术性贸易壁垒是国际贸易中新兴的一类贸易限制性措施。我国加入WTO后，可以充分利用WTO的相关规定突破技术壁垒。通过WTO的透明度原则，提前获知其他成员国的技术壁垒最新动向，利用TBT协议给予发展中国家的特殊的优惠待遇，用好用足“例外条款”，保护我国民族工业。根据协议中发达国家应在法规、标准、认证和检

20、验制度上给予发展中国家援助的规定，从发达国家获得一些经济发展必要的技术、质量、管理、认证、检验等方面的信息及指导，促进我国科技水平、技术法规和标准、认证水平及管理水平的提高。 关键词 技术贸易 壁垒 出口贸易 随着国际经济一体化的发展和贸易的自由化趋势，在传统的关税和非关税壁垒藩篱不断拆除的同时，西方发达国家纷纷采取隐蔽性更强、透明度更低、更不易监督和预测的保护性措施技术性贸易壁垒（Technical Barrier to Trade -TBT），以阻止发展中国家的产品进入本国市场。因此，研究发达国家在国际贸易中实施技术壁垒的状况，对我国出口贸易及企业的生产都有十分重要的意义。 一、 技术性贸

21、易壁垒体系及特点 技术壁垒的可分为狭义和广义，狭义的技术性壁垒指世界贸易组织技术性贸易壁垒协议（WTO/TBT），即国家对本国市场流通的商品进行管理时，由于其技术法规、技术标准以及为证明商品和企业符合法规和标准要求而建立的合格评定程序，即认证制度、认可制度、检验制度与其他国家不一样，形成影响自由贸易的壁垒。广义技术壁垒是指所有的影响贸易的技术性措施，除了含有WTO/TBT的内容之外，还包括世界贸易组织实施动植物卫生检疫措施的协议，WTO知识产权协议、服务贸易协议中的“绿色条款”等内容，还涉及WTO之外，由国际社会签署的与环境和资源等问题有关的国际条约中与贸易有关的内容。具体地说，包括以下内容：

22、繁琐的技术标准、技术法规、商品的包装、标签和标识的规定、质量认证、认可制度、检验程序和检验手续、商品的品种、规格、花色、款式和其它外观要求、计量单位制、物品编码标志系统、实施动植物检疫的法律、规定、程序等、环境和生态要求、国家和地区不同的风俗习惯、其他TBT措施的兴起有其客观必然性。究其根源，首先是由于日益严峻的全球环境问题使人们对环境和贸易关系有了进一步的认识。战后50年多年来，国际贸易逐渐呈现日益全球化的趋势，各国在享受国际贸易给人们带来的巨大利益的同时，也在承受着越来越沉重的环境压力。人们已经认识到贸易对环境的破坏，如加剧了资源的开采、增加了污染物的排放量、扩大了有害物质和病菌的传播范围

23、等。因此许多国家纷纷要求对国际贸易加以必要的限制，以达到保护环境，减少环境污染的目的。其次，在GATT/WTO的推动下，各国之间的关税壁垒已大幅削减，大量非关税壁垒措施被取消，TBT措施由于其形式上的合法性和内涵上的合理性，在运用中有不断增加的趋势。 技术性贸易壁垒的主要目的是限制进口，其对广大发展中国家扩大对外贸易的影响是严重、深远的，这是因为贸易技术壁垒较之其它壁垒而言，具有它独有的特性： 1.广泛性。从产品角度看，不仅涉及资源环境与人类健康有关的初级产品，而且涉及所有的中间产品和工业制成品，产品的加工程度和技术水平越高，所受的制约和影响也越显着；从过程角度来看，包括研究开发、生产、加工、

24、包装、运输、销售和消费整个产品的生命周期；从领域来看，已从有形商品扩展到金融、信息等服务贸易、投资、知识产权及环境保护等各个领域。技术贸易壁垒措施的表现形式也涉及到法律、法令、规定、要求、程序、强制性或自愿性措施等各个方面。 隐蔽性和灵活性。技术性贸易壁垒与其他非关税壁垒（如进口配额、许可证等）相比，不仅隐蔽地回避了分配不合理、歧视性分歧，而且各种技术标准极为复杂，往往使出口国难以应付和适应，技术贸易壁垒措施没有限制在那个国家，一视同仁，不存在配额问题，而且技术贸易壁垒措施是以高科技基础上的技术标准为基础，科技水平不高的发展中国家难以做出判断。他们的技术标准具有不确定性，而且面又很广，很难全面

25、顾及。更何况把贸易保护的实现转移到人类健康保护上，有更大的隐蔽性和欺骗性。由于技术贸易壁垒措施具有不确定性和可塑性，因此，在具体实施和操作时很容易被发达国家用来对外国产品制定针对性的技术标准，可以对进口产品随心所欲的刁难和抵制，从而具备了实施灵活性的特点。 合理性。设立技术法规、标准及检验程序，主要是为了保护国家安全及消费者利益，因而有其合理的一面。WTO的有关技术贸易壁垒协议并不否认各国技术壁垒存在的合理性和必要性，只是要求技术壁垒不应妨碍正常的国际贸易，不得具有歧视性。 复杂性。技术壁垒因其涉及的技术和适用范围的广泛性，使其比配额、许可证等其他非关税壁垒形式更为复杂，而WTO允许各国根据自

26、身特点，如地理及消费习惯等制定与别人不同的技术标准，因此 ，要证明技术标准是否妨碍正常的国际贸易并不容易。 双重性。实行技术贸易壁垒有其合理性，即真正为了实现规定的合法目标是可以采取合适的壁垒措施的。正常的技术贸易壁垒是指合法合理地采取技术性措施以达到合理保护人类健康和安全及生态环境的目的，如禁止危险废物越境转移可以保护进口国的生态环境，强制规定产品的安全标准可以保护消费者的健康甚至生命等；另一方面，一些国家，特别是美、日、欧等凭借其自身的技术、经济优势，制定比国际标准更为苛刻的技术标准、技术法规和技术认证制度等，以技术贸易壁垒之名，行贸易保护主义之实。 6.争议性。各国采取的技术壁垒措施经常

27、变化，且各国差异较大，使发展中国家的出口难以适应。比如法国规定纯毛服装含毛率只需达到85%以上，就算作纯毛服装了；而比利时的规定含毛率必须达到97%；德国则要求更高，含毛率必须达到99%时，才能称为纯毛服装。由于技术贸易壁垒涉及面非常广泛，有些还相当复杂，加上其形式上的合法性和实施过程中的隐蔽性，结果不同国家从不同角度有不同的评定标准，难以形成统一的衡量标准，因此，国与国之间较难相互协调，容易引起争议，并且解决争议的时滞较长。 二、TBT对我国出口贸易的影响 1.技术性贸易壁垒涉及面广，从传统产品到高技术产品都不同程度受到影响。我国的机电产品出口额占出口第一位，然而机电产品受发达国家在噪声污染

28、、电磁污染、节能性、兼容性、安全性等方面的技术限制，仅1992年就有80亿美元出口产品受到影响，到1998年达200亿美元。比如美国要求出口到该国的一般电子、电器产品均要符合FCC或UL规定的一系列标准，如不符合上述标准的话，一律不准许进口。而欧盟则规定欧盟国家以外的工业品要想进入欧盟市场就必须加贴CE标签。据不完全统计，我国每年约有90亿美元的出口机电产品受到有关臭氧层保护国际公约的限制而被禁止生产和销售，还有80亿美元的出口产品受到国外绿色标志制度的影响，240亿美元出口产品达不到发达国家环保包装要求而受到间接影响。 我国农产品出口也受到严重的制约。2000年7月开始，欧盟国家对我国出口茶

29、叶实行新的农药最高允许残留量标准，限制禁止使用的农药从原来的29种增至62种，部分农药残留标准则比原有标准提高了100倍以上，这意味着中国茶叶今后只有达到绿色食品的A级标准才能进入欧盟市场，对于农药残留超标茶叶就地封存销毁或退回原产国。据欧盟的统计数据显示，我国进入欧盟的茶叶农药残留超标仍呈逐年上升趋势，形势不容乐观。 传统的纺织品自20世纪90年代以来也不断被发达国家、甚至是韩国、新加坡等新兴工业化国家所拒绝。我国出口的医药产品和玩具质量和安全等问题都受到严格的限制，就连一些高新技术产品的出口也受到技术壁垒的影响。 技术性贸易壁垒的标准和制度不断增多，涉及范围越来越广，要求也越来越高。许多发

30、达国家由于经济、技术实力较高，造成各国的技术标准水平较高，法规较严，尤其是对产品的环境标准要求，让我国的许多出口产品望尘莫及。如欧盟不仅有统一的技术标准、法规，而且各国也有各自的严格标准，它们对进口商品可以随时选择对自己有利的标准，从总体来看，要进入欧盟市场的产品都必须至少达到三个条件之一，即：（1） 符合欧洲标准EN，取得欧洲标准化委员会CEN；（2） 与人身安全有关的产品，要取得欧共体安全认证标志CE；（3） 进入欧共体市场的产品厂商，要取得ISO9000合格证书。同时，欧共体还明确要求进入欧共体市场的产品凡涉及欧共体指令的，必须符合指令的要求并通过一定的认证，才允许在欧洲统一市场流通。与

31、发达国家相比，我国技术法规和技术标准明显滞后，美国现有55种认证体系，日本有25种认证体系，欧盟内部已有9种统一的认证体系，而我国尚未形成统一认证体系。我国工业标准约有70%-80%低于国际和国外先进标准，这是我国不少商品由于不达标而被排挤在国际市场之外的根本原因。 除产品本身技术壁垒外，产品的整个生产加工过程及产品包装和标签等也受到严格限制。技术性贸易壁垒不断有新的增长趋势，它不仅对产品的最终形式有技术性要求，而且对产品的整个生产加工过程也提出了技术要求。例如，美国对进口的水产品、果汁、蔬菜生产过程实施HACCP计划，该计划是一个鉴别危害并控制危害措施的管理体系，要求进口蔬菜水果从种植、收获

32、、包装运输直至销售的全过程进行限制，同时对水质、肥料、操作人员的个人卫生及健康、仓储、运输工具的卫生等进行安全防卫管理控制，保证食品安全卫生。 时下国际上正实施的环境标志和ISO14000认证等，不仅涉及产品本身，而且对产品整个生命周期的环境保护也提出要求。如1995年，美国FDA（食品和药物管理局）宣布对中国虾类制品实行“自动扣留”，其原因是因为我国的渔船上没有安装海龟逃生装置，危害了海龟的生息。这使得我国冻龙虾出口额大幅度下降。 在产品的包装和标签上，许多国家也作了严格的限制。1998年我国输美木质包装由于含有天牛而受到限制，随后加拿大、英国也迅速对我国木质包装进行限制。现在许多国家都规定

33、我国出口的产品必须出具非木质包装证明，有些出口产品还必须加贴环境标志。4.繁琐、苛刻的认证、认可制度与检验程序降低了我国出口产品的国际市场竞争力，检验时间的延长也往往使商品丧失了最佳的销售时机。科技发展十分迅速，技术标准更新换代的速度也随之加快，而且不同的国家对于进口本国的商品实行不同的技术标准，为了使得出口产品符合不同国家和区域的复杂的标准，生产企业往往要付出很大代价。比如我国出口日本的大米的加工过程中，其中有一项工序是挑选异色粒，而这种挑选异色粒的设备只有日本生产。因此，我国的生产厂家就必须花费数百万元人民币采购这种设备，用来加工生产。这样一来就大大增加了生产成本，使得产品在国际市场上的竞

34、争力下降。 三、我国出口产品屡屡遭受TBT限制的原因 1.我国总体科技水平不高，产品标准与国际上许多国家相差甚远是我国屡遭TBT限制的根本原因。作为发展中国家，我国的科技发展总体水平要远远落后于发达国家，这主要表现为出口产品的技术含量低以及质量不高，据估算，我国的产品质量平均水平大致比发达国家落后1020年，这主要体现在出口商品结构上，附加值低的劳动密集型产品出口仍占主导地位，而附加值较高的技术资本密集型产品出口则占次要地位。而随着全球质量水平和档次的不断提高，我国出口产品的技术性门槛也随之提高。仅德国而言，目前应用的工业标准就约有1.58万种，大多数标准等同于国际标准。而相比之下，我国的工业

35、标准约有70-80%低于国际和国外先进标准。这样，发达国家制定的技术标准即使并非复杂、苛刻，也可以将我国出口的众多商品拒之门外。这样的差距必定使得我国的出口产品在发达国家的市场上屡屡受挫。所以与其说是国外发达国家对所有进口产品的检验检疫标准过于复杂、苛刻，倒不如说是我们自己产品的质量技术标准过于落后。 我国出口产品方向过于集中于美、日、欧，而这些地区的TBT措施相当复杂苛刻，这也是我国屡遭TBT限制的重要原因。我国最大的三个贸易伙伴为美、日、欧，包括香港的转口贸易在内，我国出口的商品有近75%都销往美、日、欧等国家或地区。这三大经济实体的经济和科技水平都较高，而欧盟国家是最先意识并研究国际贸易

36、中技术性贸易壁垒的国家，其成员国也是设置技术性贸易壁垒最严格的国家，尤其在有关汽车、电机、机械和制药产业更为明显。并且美、日、欧这些经济实体不同重点、不同程度的对进口商品实施严格、苛刻复杂的技术限制。日本主要集中于我国出口产品的动植物检疫标准；而欧盟是绿色壁垒的发源地，其环境意识最强，对有害于人体健康和环境的产品的限制很严；美国除环保方面与欧盟有相似之出，对机电产品和玩具的安全性能特别看重。由此可见，产品的出口方向也使得我国面临TBT的严重威胁。 我国对TBT的重视程度不够，信息不畅，且TBT本身也不具有透明性，这也是我国遭受TBT打击的一个原因。一方面，我国宏观管理上存在着巨大的漏洞，对通用

37、的国际标准和技术性管理措施知之甚少，对于主要贸易的对象的技术手段更是缺乏了解，无法对我国出口企业在宏观上加以指导。另一方面，TBT本身的不透明性更使得我国出口在缺乏宏观层次上的指导下面临更大的困难。 4、世界贸易组织的TBT协议的内容不够完善，且在实际执行过程中存在一些真空地带，这是我国遭受TBT打击的一个客观原因。技术性贸易壁垒协议在防止TBT被作为贸易保护的手段方面确实起了很多积极的作用，它成为世界各国设置TBT措施的一个依据，并规范各个国家对TBT的实施，但它还存在很多的漏洞与不足。 关于该协议的例外条款，许多国家可以说是将其运用的淋漓尽致。如在实施动植物卫生检疫措施协议中，虽然规定个缔

38、约方采取各种检验检疫措施，只能以保护人类、牲畜和植物的生命和健康为由，且不可对其他缔约方构成贸易歧视，并鼓励各方采用国际标准和准则，但只要在科学上证明是合理的，也允许采用高于国际标准的措施，但对于怎样才是“在科学上证明是合理的”，规定太过于笼统。又如在服务贸易总协定中规定：“为保护公共道德或维持公共秩序的需要”，和“为保护人类、动物或植物的生命或健康的需要”可以采取必要的技术性限制措施，但对何为“必要性的措施”，以及各种需要的满足程度，都没有明确的规定。这都使得技术性法规在操作中具有很大的自由度，被一些国家所广泛采取，因此许多发达国家就制定出一些相当复杂、苛刻的标准作为贸易保护的手段。 四、

39、我国应对技术性贸易壁垒的对策 1.大力提高出口生产的技术水平和管理水平，走“科技兴贸”之路。质量的优劣是一个企业能否立足于国际市场和长期生存与发展的关键，企业在提高自身素质、保证产品质量的前提下，还必须不断地推动技术革新，提高产品的技术含量，为达到国际上许多认证而更加努力。产品的科技含量越高，受市场不利因素的影响越小，竞争力越强，受到发达国家技术性贸易壁垒的限制也越少。因此，对于落后的技术要毫不留情地抛弃，对很快就要落伍的技术和设备也应该尽快淘汰，迅速将现代科学技术应用于生产当中，发挥现代科学技术的作用，提高产品的竞争力。从长远来看，提高企业及其产品竞争力是跨越技术性贸易壁垒的关键所在。 在提

40、高产品质量时，许多企业往往考虑到资金的问题，因为产品的质量是和成本息息相关的，有些企业因为较高的成本而不愿花费暂时的成本提高产品的质量。从长远利益上看，其实企业即使暂时花费一些人力、物力、财力等去引进或研发新技术，提高产品的科技含量，虽然暂时要耗费一些成本，可是从长远的利益上看是值得的。一旦产品的质量有了提高，出口所受的限制就相应减小，企业的利益也就得到了保障。 2、积极进行ISO9000标准和ISO14000标准的质量管理体系认证，向国外先进标准靠拢。ISO9000标准和ISO14000标准都是国际标准化组织在总结了工业发达国家先进企业的质量管理的实践经验，统一制订的管理和质量保证体系的标准

41、。在国际经济贸易合作中，ISO9000族标准被作为相互认可的技术基础，ISO9000标准的质量体系认证制度在世界范围内得到公认。这意味着我国的企业一旦取得了质量体系认证，同时就取得了多边的认可，就取得国际市场的“准入证”，大大增强产品的竞争力。 企业要尽可能等同采用国际标准，积极收集相关产品的最新国际标准和国外先进标准，有条件的企业应该积极采用条码技术，使产品顺利进入国际市场。企业要加强收集和研究各国和国际组织的技术法规、标准、检验和认证制度，把企业出口的相关的内容加以吸收，并制定到自己的产品中去，严格按标准组织生产，这样就使自己的产品具有了具备对方技术性贸易壁垒的能力。 采用多种投资方式，绕

42、开技术壁垒。 要想绕开那些复杂、繁琐的外部技术壁垒，企业可以采取直接投资、间接投资等方式进行跨国经营。企业可以通过合资、独资、收购、兼并、投资等手段，发展我国企业的国际化经营规模，并带动相关产品跨越技术性贸易壁垒。因为单纯利用技术引进的手段往往难以得到较为先进的技术，这些技术通常掌握在跨国公司手中，所以需要引进国外直接投资。这些技术、生产标准以及品牌和营销渠道有利的促进了技术贸易壁垒的跨越，如我国出口日本的轻工产品和机电产品很大程度上是日本在我国合资企业生产的。所以国内企业要善于和国外企业合作竞争，利用他们的先进技术提高产品的质量，这对于跨越动态的技术性贸易壁垒也是很有意义的。 建立信息中心和

43、数据库，加强研究和引导生产。在政府部门建立起专门的技术性贸易壁垒咨询中心的基础上，企业应当特别关注贸易对象国的技术性贸易壁垒动态，如从我国已经开通的WTO/TBT网站获取国际上最新的产品技术要求，根据国际市场需求和发展趋势及时调整本企业的标准，积极与驻外使馆经商室（处）联系，获取最新的和第一手的资料，研究相关对策。 只有企业搜集的信息充分，才可以积极调整生产，不致使产品因为技术上的问题影响产品出口。 充分利用TBT协议有关条款，保护民族工业。我国加入WTO后，可以充分利用WTO的相关规定突破技术壁垒。通过WTO的透明度原则，提前获知其他成员国的技术壁垒最新动向，未雨稠缪。利用TBT协议给予发展

44、中国家的特殊的优惠待遇，用好用足“例外条款”，保护我国民族工业。根据协议中发达国家应在法规、标准、认证和检验制度上给予发展中国家援助的规定，从发达国家获得一些经济发展必要的技术、质量、管理、认证、检验等方面的信息及指导，促进我国科技水平、技术法规和标准、认证水平及管理水平的提高。 1 贸易技术壁垒课题组.美国、日本及欧盟在国际贸易中实施技术壁垒情况，国际贸易，1999，（6） 夏友富.技术性贸易壁垒与当代国际贸易，中国工业经济，2001，（5） 夏友富. TBT屏障技术性贸易壁垒发展趋势及其对我国出口贸易的影响，国际贸易，2002，（10） 齐俊妍.技术性贸易壁垒协议及其实行状况分析，国际经贸

45、探索，2002，（2） 陈善新. 加强技术贸易壁垒应对措施的研究与应用，国际贸易问题，2000，（9） 宋宇. 技术性贸易壁垒中的非政府行为研究，国际贸易问题，2003，（3） 陈淑梅. 欧盟技术性贸易壁垒的形成及对我国的启示，东南大学学报（哲社版），2003，（1）内容摘要：技术性贸易壁垒作为一种既具有合理性又具有歧视性和隐蔽性的强大的非关税壁垒，客观上已成为我国出口贸易的巨大障碍。如何提高我国出口产品的竞争力，利用合理的措施冲破国外的技术性贸易壁垒以保护我国出口市场和经济安全是当捌惹行枰饩龅奈侍狻? 关键词：中国 技术性贸易壁垒 对策 竞争力技术性贸易壁垒（Technical Barrie

46、r to Trade - TBT） 技术性贸易壁垒是指一国或一个区域组织以维护国家或区域安全、保障人类健康和安全、保护动植物健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量为由而采取的一些强制性或自愿性的技术性措施。这些措施对其他国家或区域组织的商品、服务和投资进入该国或区域产生影响。TBT是非关税壁垒的重要组成部分，并成为发达国家限制市场准入的重要手段。 技术性贸易壁垒并非是一个完全新型的贸易壁垒，它对国际贸易的促进和限制作用由来已久，有关国际组织也在消除技术性贸易壁垒方面作了一系列工作。如上世纪60年代以来，GATT就在关于技术性贸易壁垒的确认及其管制与取消两个方面开展工作；1974年在东

47、京回合谈判中达成了标准条列；在乌拉圭回合谈判中达成了技术性贸易壁垒协议，对技术条例与技术标准的制定、采纳和实施、技术条例和标准的检验程序、信息和援助等义务做出了规定，旨在使标准国际化、统一化，减少和取消技术性贸易壁垒。但由于技术性贸易壁垒本身所具有的合理性、隐蔽性、歧视性和动态多变性，使其在关税和其他非关税壁垒不断减少的情况下，成为各个国家尤其是发达国家保护国内企业和市场、争夺国际市场份额的有力举措，并成为许多国家尤其是发展中国家发展出口贸易的障碍。 我国是发展中国家，总体经济发展水平不高，出口商品结构落后，产品档次较低。目前，技术性贸易壁垒已成为我国出口贸易发展的主要障碍。据国家知识产权局有

48、关人士在中国科学技术协会2002年学术年会上介绍，当前世界贸易壁垒的80%来源于技术性贸易壁垒。近年来，我国有60%的出口企业不同程度地遭到了国外技术性贸易壁垒，影响了我国出口总额的25%。另据商务部统计，2002年机电、轻工等六大产业的21类产品遭受技术性贸易壁垒，受阻企业高达71%，受阻产品比例达39%，损失金额170亿美元。技术性贸易壁垒对我国出口企业造成了减少国际市场份额、失去贸易机会、退出市场，削弱产品的竞争能力，并使国外消费者对我国部分产品尤其是农产品食品信心下降，给我国出口带来长期的负面效应。因此，研究技术性贸易壁垒的应对策略，以促进我国出口贸易的发展已成为当前的一个重要课题。

49、应对技术性贸易壁垒对策 实施与国际接轨的标准化战略 从实践看，推广和使用国际标准，是减少国际贸易摩擦，突破技术性贸易壁垒，扩大商品出口的根本途径。截止到2001年，我国在19744项国家标准中,仅有8621项采用了国际标准和国外先进标准,采用率仅为43.7%，而WTO大多数成员方这一比例数在70%左右；在这8621项双采标准中，绝大多数是等效或非等效采用，等同采用的比例仅在10%左右。对此应采取以下措施：转化标准。既组织专门的人力、物力认真研究和积极推广使用国际标准或发达国家的先进标准，并转化为我国等同的标准，以此来确定企业生产和技术改造的方向和目的，推动企业的技术进步，继而提高企业的产品质量

50、和技术水平；积极参与国际标准的制定。目前，国际上采用的标准很多是发达国家的国家标准或企业标准转化而来的，充分反映了发达国家利益和经济技术水平，而由我国主导制定的国际标准却寥寥无几，这对我国是不利的，而积极参与国际标准的制定、修订和协调工作，使其能反映我国的利益和要求，无疑有利于突破TBT限制。 实施企业及产品的认证战略 企业应积极开展并加强ISO9000和ISO14000的认证工作。企业取得ISO9000质量管理体系认证并重视其衍生出来的行业或专业的质量保证，有利于促进我国质量管理水平向国际水平靠拢，并获得良好的国际市场信誉；企业同时应取得ISO14000环境管理体系认证，目前该认证对国际贸易

51、的影响日益增强，很多跨国公司或政府采购，逐步对供应商提出有关环境认证的要求。环境管理体系的认证和环境产品认证，被称为“双绿色战略”的认证，是打破技术性贸易壁垒的“绿色通行证”。 此外，企业尤其是劳动密集型企业还要非常重视SA8000的认证。SA8000即“社会责任标准”，是全球首个道德规范国际标准。据介绍，我国出口到欧美国家的服装、玩具、鞋类、家具、运动器材及日用五金等产品，都已经遇到SA8000的要求。2002年9月，广东省中山市一家鞋厂因没有达到当地法律规定的最低工资标准，曾被客户停单两个月进行整顿。同年7月，因发生女工中毒事件，一家台资鞋厂曾一度陷入全部撤单的困境。而更多的企业则是因为达

52、不到SA8000的要求，而痛失产品出口订单。总之，如果不给予足够的重视并及时获得认证，SA8000就会成为横在我国企业面前又一个新的技术性贸易壁垒。 推进环保产业，实施可持续发展战略 政府应制定财政、信贷、税收等方面的优惠政策，支持和鼓励环保产业的发展，把环保产业培育作为提升出口产业结构的重点和带动国民经济发展的新的经济增长点，给予环保产业优惠政策，加大对环保产业的投资，促使其走技术进步、保护生态环境与合理开发利用资源的可持续发展道路；企业因把开发环保产品作为优化出口产品结构，扩大国际市场份额的重要举措，从源头做起，保证加工原料的质量，实施清洁生产，坚持走“以质取胜”的道路，实现出口贸易的可持

53、续发展。同时政府应强化环保执法，推行“绿色环境标志”制度；应设立“绿色银行”和“绿色产业基金”，为环保产品的开发与出口提供专项贷款和信贷担保基金。 全面提高企业及产品的综合竞争能力战略 欧盟将于2005年1月1日实施电冰箱能效指令修订的指令（2003/66/EC），该指令增加的两个新指标为A+,A+级，达不到该指令的产品将会被逐步淘汰。而海尔产品早在1999年就率先通过了欧洲的A级能效标准，2002年又有6种型号率先通过了欧洲的A+节能标准，2003年又有4种型号产品通过了欧洲TNO检测机构的A+节能认证，并获得了节能补贴，成为中国节能电冰箱出口欧洲市场的第一个突破口。海尔电冰箱获得A+节能认

54、证可以说是高标准、高质量、高技术跨越技术性贸易壁垒的一个示范。所有企业都可以通过技术创新、技术引进和吸引外商直接投资来全面提高综合竞争能力。首先，企业必须重视从国外引进先进技术，结合本企业的自主开发，通过技术外溢和后发效应的协同作用，吸收、消化先进技术，将产品的生产和出口提高到一个新的技术水平，并尽快地从比较劣势向比较优势转变：其次，单纯的技术引进往往难以得到较为系统先进的复杂技术，这是因为这些技术往往掌握在跨国公司手中，所以需要引入外商直接投资，在与外国企业的合作和竞争中，国内企业通过“边干边学”等溢出效应，全面提高管理水平和技术水平。 大力实施出口市场多元化战略 目前，我国出口产品的市场仍

55、主要集中在欧盟、美国和日本等发达国家，而这些国家市场准入的技术性“门槛”比较高，而许多发展中国家和不发达国家的产品市场准入的技术性“门槛”相对较低。因此，针对不同的国家对产品的技术性要求不同的特点，我国企业就应大力开拓国际市场，努力提高在发展中国家和不发达国家的市场占有率。有条件的企业还可以利用对外直接投资战略，到国外去投资设厂，从而可以有效利用当地的资源就地生产，就地销售。 贸易救济措施 为了维护自己的合法权益，我们可以利用世界贸易组织的技术性贸易壁垒协议的有关规定。该协议规定各成员国有关产品法规、标准、认证和检验制度方面实行非歧视性待遇和国民待遇，因此可以利用该协议要求主要进口国家消除歧视

56、性、不合理的技术性贸易措施，对于那些不合理的具有明显歧视性的技术性贸易壁垒措施，还可以及时诉诸WTO争端解决机制寻求妥善解决；利用我国2002年10月1日实施的对外贸易壁垒调查暂行规定。如果企业在进行国际贸易活动中遇到其他国家的技术性贸易壁垒或受到不公平待遇，企业可借助法律专家、技术专家、贸易专家等方面力量，进行调查取证，必要时可申请商务部对进口成员方实施的技术性贸易壁垒措施进行立案调查，以消除这些壁垒对我国出口贸易的影响，促进我国对外贸易的正常发展；利用国与国（地区）之间的协调作用克服技术性贸易壁垒。即通过进一步加大多边、双边对外协作力度，以争取能逐步彼此承认各有关机关的检验、检疫证书，以利

57、简化手续，降低成本，便利出口；构建我国的技术性贸易壁垒。为了国家生态和经济安全，保护人类及动植物的生命和健康，保护环境，合理有效地保护国内幼稚产业，我国应参照国际规范建立自己的技术性贸易壁垒体系。一方面可以使我国企业改进生产以适应各种先进标准，另一方面也可以防止发达国家利用加工贸易和投资向我国转移高污染产业。同时，也可使外国慑于报复的可能而减少歧视性的技术规定。建立并充分利用现有的TBT预警机制。政府及有关部门应尽快建立TBT的预警机制，加强对国外技术性贸易壁垒的收集、整理、跟踪和研究，为企业提供正确的导向；企业则应充分利用已有的TBT预警机制，做好防范工作，采取积极措施，突破国外的技术性贸易

58、壁垒。随着传统贸易壁垒逐渐弱化，技术性贸易壁垒正成为各国获得新的国际竞争优势的重要政策手段，表现出数量越来越多、涵盖范围越来越广、明显的区域化特征等一系列新的发展趋势。加大政府投入、推广国际标准、建立区域性协调机制已成为当务之急。案例：2003温州打火机案:突破欧盟CR技术壁垒初战告捷温州用了一年多的时间,奋力抵制欧盟针对中国打火机必须安装防止儿童开启装置的CR法案,几乎同时,又以非凡的智慧,赢得了欧盟提起的反倾销诉讼。 国内许多外向型中小企业信息闭塞,对国际贸易的新动态、新法规两眼一抹黑,温州打火机抵制CR技术壁垒和反倾销的胜利告诉我们,在国际贸易舞台中,WTO运行机制和规则是及时掌握主动权

59、的有效武器。 同时,温州打火机在突破技术壁垒和应对反倾销上的成功经验,还提示我们,企业必须主动参与到国际贸易的运作中,另外,行业协会在其中,也起了关键性的作用。 2003年12月17日,商务部进出口公平贸易局在温州通报,欧盟有关机构近日决定,暂不将打火机CR标准作为通用产品安全指令的参考标准在欧盟官方公报上公布。这意味着CR标准暂时不构成对中国输入欧洲打火机产品的技术性障碍。这是中国打火机企业继2002年8月成功抵制欧盟反倾销后取得的又一个新成果。 CR法案:8年前已经开始困扰中国企业 2001年10月,温州企业和协会获悉欧盟标准化委员会正在拟制一项关于打火机安全使用条款“防止儿童开启装置措施

60、”的法案(即CR法案),规定出口价在2欧元以下的打火机必须安装防止儿童开启的“安全锁”,否则不准进入欧洲。 2002年5月中旬,欧盟通过了将从2004年6月起正式实施的CR标准。 CR法案并非是欧盟的专利,实际上,早在8年前,美国的CR法案就让中国吃尽了苦头。 1994年,美国出台了针对进口打火机的CR法规,之后温州打火机在美国市场节节败退,现在的出口量只相当于欧洲市场的1/10。而欧盟的CR法案,也早在1998年就制定了CR法规草案。在获取信息上,中国企业整整迟了4年! 安全锁的工艺并不复杂,但专利已为国外垄断。温州打火机业如果花大价钱购买专利,成本必然大幅提高,出口之后将失去竞争优势。若温